（民商法学专业论文）农民专业合作社社员权益保护研究.pdf

原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得囱墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在沦文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 日 圳拖 日 期：型z ：亟：么 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有 权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和 磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇 编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古 大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期 间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名：擅 e t 一期：塑盟：占：l 指导教师签名： 日 农民专业合作社社员权益保护研究 摘要 农民专业合作社是弱势群体农民组织起来，把家庭经营和合作经营的优 势结合起来，解决小农户与大市场矛盾的有效制度安排，是目前解决三农问 题，增加农民收入的新途径。农民专业合作社的出现和发展为我国市场经济 的繁荣增添了新的动力，为农村经济的发展注入了新的血液，是促进农业产 业化和保障农民利益的一种有效组织形式。随着农民专业合作社法的颁 布，农民专业合作社的法人地位得到了确立，从而使农民专业合作社进入了 一个依法推进的新阶段。 然而，农民专业合作社法中仍然存在诸多问题没有明确和细化，合作 社立法仍有待进一步加强与完善。尤其对于农民专业合作社社员权利的保护， 理论上学者们对其研究较少，实践中也缺乏统一性的规定，需要我们不断研 究和思考：既要总结当前立法和实践中的经验教训，也要不断地创造出理论 上的新课题新成果。 本文主要以农民专业合作社法立法制定维度为论述基点，首先从农 民专业合作社社员权本身要意入手，对农民专业合作社社员权利进行深入的 认识，即在农民专业合作社社员权保护基础、农民专业合作社社员权保护内 容等法律制定基础性要素展开，结合社员权理论、法律规定与合作社实践进 行论述。其次在此基础上，分别从合作社治理机制方面，新农合法规则 与新农民合作组织实际运行状况不一致方面提出农民专业合作社发展中在保 护社员权利方面存在的问题，尝试建立农民专业合作社权利保障机制，与农 民专业合作社社员权利制约因素相对应，寻求制度性解决策略。第三部分对 农民合作组织社员权保护制度完善进行法理分析，通过对公司和合伙组织的 比较，分析农民合作社特殊的法律地位，并对公司股权保护进行法理上的借 鉴，从而为农民合作组织社员权保护制度完善提供法理上的基础。最后为了 使农民专业合作社社员的保护质量有一个全面的理论提升，并为农合法 实施过程中提供方法论参考，本文对未来农民专业合作社社员的权利予以构 想，以期与农合法保障机制相得益彰，共同实现农民专业合作社社员权 利保护质量的飞跃。 关键词：农民专业合作社，社员权利，保护 r e s e a r c hf o r t h ep r o t e c t i o n o ff a r m e r c o o p e r a t i v em e m b e r s r i g h t s a b s t r a c t s p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e si so r a n i z e db yt h ev u l n e r a b l eg r o u p so f f a r m e r s ，c o m b i n i n g w i t ht h e a d v a n t a g e s o ft h e f a m i l y b u s i n e s sa n d c o o p e r m i o n ，a ne f f e c t i v ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t sf o rs e t t l i n gt h ec o n t r a d i c t i o n b e t w e e ns m a l lf a r m e r sa n dl a r g em a r k e t ，aw a yf o rs o l v i n gt h r e ed i m e n s i o n a lr u r a l i s s u e sr e s e n t l y , n e ww a y sf o ri n c r e a s i n gf a r m e r si n c o m e w i t hf a r m e rc o o p e r a t i v e s e c o n o m yo r g a n i z a t i o ne m e r g e n c i n g a n dd e v e l o p m e n t i n g ，a d d i n gn e wv i t a l i t y i n t oo u re c o n o m i cm a r k e t sd e v e l o p m e n t ，i n j e c t i n gn e wb l o o df o rr u r a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i san e f f e c t i v ef o r mo fo r g a n i z a t i o nt op r o m o t et h ei n d u s t r i a l i z a t i o n o fa g f i c u l t u r ea n dp r o t e c tf a r m e r s i n t e r e s t s w i t ht h ep u b l i s h m e n to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v el a w , t h el e g a ls t a t u so ff a r m e rc o o p e r a t i v e sh a v eb e e n e s t a b l i s h e d ，s ot h a tt h es p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e sh a v ee n t e r e dan e ws t a g e f o ra d v a n c i n gb yl a w h o w e v e lt h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m sw i t h o u tac l e a ra n dd e t a i l e df o r f a r m e r sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v el a w , c o o p e r a t i v el e g i s l a t i o nh a ss t i l lt ob e f u r t h e r s t r e n g t h e n e d a n d i m p r o v e d e s p e c i a l l y f o rt h e p r o t e c t i o n o fr u r a l c o o p e r a t i v em e m b e r s r i g h t s ，w en e e dt os t u d ya n dr e f l e c t i o n c o n t i n u e ：i ti s n e c e s s a r y t os u mu pt h ec u r r e n t l e g i s l a t i o na n d t h el e s s o n so fp r a c t i c e i i i l e a m e d ，a n dc r e a t en e wi s s u e sa n dt h e o r e t i c a lr e s u l t s t h ed i s c u s s i n gi nt h et h e s i si st h eb a s i so ff a r m e r sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e l a w , i t sb e g i nw i t ht h em e m b e r s f i g h t so fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s b a s i cm e a n i n ga tf i r s t ，t h em e m b e r s f i g h t so fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s n e e dt ob ed e p t hu n d e r s t a n d i n g ，i t ss t a r tw i t hs u c hb a s i cl e g i s l a t i o ne l e m e n t s ：t h e b a s i co ft h em e m b e r s f i g h t so fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s 、t h ec o n t e n to f t h em e m b e r s f i g h t so fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s ，d i s c u s s i o nw i t ht h ef i g h t m e m b e r st h e o r y 、t h el a w a n dt h ec o o p e r a t i v ep r a c t i c e s e c o n d l y , o nt h i sb a s i s ，f r o m c o o p e r a t i v eg o v e m a n c e m e c h a n i s mr e s p e c t i v e l y , t h ep r o b l e m so fp r o t e c t i n g m e m b e r s r i g h t sb e t w e e nw i t hn e wf a r m e r sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v el a wa n d n e ws p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e sf o ri n c o n s i s t e n tf u c t i o np r a c t i c e ，t r yt o e s t a b l i s ham e c h a n i s mf o rp r o t e c t i n gt h ef i g h t so fr u r a lc o o p e r a t i v e s ，a n dt h e c o n s t r a i n t so fr u r a lc o o p e r a t i v em e m b e r st h er i g h tt oc o r r e s p o n dt os t r a t e g i e sf o r i n s t i t u t i o n a ls o l u t i o n t h el e g a lp r o t e c t i o ni m p r o v e ds y s t e mf o rm e m b e r s f i g h to f s p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e si sl e g a la n a l y s e di nt h et h i r dp a r t ，t h r o u g ht h e c o m p a r i s o no fc o m p a n i e sa n dp a r t n e ro r g a n i z a t i o n s ，a n a l y ss p e c i a ll e g a ls t a t u so f f a r m e rc o o p e r a t i v e s ，a n dt h el e g a lp r o t e c t i o no fc o m p a n ys h a r e sf o rr e f e r e n c e ，s o a st op r o v i d et h em e m b e r s f i g h to fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e sp r o t e c t i o n s y s t e mw i t ht h eb a s i so fl e g i s l a t i o n f i n a l l y , i no r d e rt oi m p r o v e at h e o r yp r o g r e s s f o rt h eq u a l i t yo fp r o t e c tm e m b e r s f i g h to fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s e n t i r e l y , a tt h es a m et i m e ，t h et h e s i st r i e st o c o n s t r u c ts e v e r a ls t a n d a r d su p o n a u t o n o m o u sl e g i s l a t i o ni no r d e rt om a k ea c o m p r e h e n s i v eu p g r a d eo ff a r m e r s i v p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v el a wa n dp r o v i d e sm e t h o d o l o g i c a lr e f e r e n c ef o rt h e f o r m u l a t i o np r o c e s so ff a r m e r sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v el a w a n dw eh o p et h a t t h ep r o t e c t i o nf o rm e m b e r s r i g h to fs p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e sq u a l i t y w i l lb em a d eag r e a tp r o g r e s st h r o u g ho u re f f o r t k e y w o r d s ：s p e c i a l i z e df a r m e r sc o o p e r a t i v e s ，m e m b e r s r i g h t s ，p r o t e c t 、l 目录 第一部分农民专业合作社社员权及其保护的基本理论分析。3 一、农民专业合作社社员权的性质。3 二、农民专业合作社社员权的内容4 三、农民专业合作社社员权保护的理论基础。7 ( 一) 利益与利益机制理论7 ( 二) 农民集体行动理论8 ( 三) 社区发展权理论8 ( 四) 维护和保障社会弱者利益是现代法存在和发展的基本追求之一9 第二部分农民专业合作社社员权保护面临的问题1 0 一、合作社治理机制运行中对社员权保护方面存在的问题1 0 ( 一) 社员大会流于形式，权力虚置1 0 ( 二) 理事会决策“内部人控制”严重一1 l ( 三) 监事会形同虚设，未能真正履行监事会的监督职责1 2 ( 四) 管理层形成“外部人控制”13 二、农民专业合作组织实际运行中社员权缺乏保障13 ( 一) 法定社员权利的减损1 3 ( 二) 社员退股时的分享盈权减损1 4 第三部分农民专业合作社社员权保护制度完善的法理分析1 6 一、农民专业合作社治理结构的法理分析1 6 二、农民专业合作社社员权保护具体制度的法理分析1 7 三、农民专业合作社社员权保护诉讼救济的法理分析1 8 第四部分未来完善农民专业合作社社员权保护的构想2 2 v i 一、农民专业合作社社员权保护所面临问题的应对之策2 2 二、对农民专业合作社社员权保护完善的构想2 5 结论2 8 注释2 9 参考文献31 致谢 v i i 己l 吉 丁i 仁j 自1 8 4 4 年第一个世界公认的合作社英国罗虚戴尔公平先锋社成立以来，现代意义 上的合作社已经产生了1 6 0 年，合作经济在世界范围内得到广泛发展。第二次世界大战以 后，合作运动已成为全球性浪潮，如今合作形式已遍布于各个领域，各个角落。在农业领 域为了抵御市场风险，保护农民的利益，农民专业合作社应运而生，并迅速发展起来。 农业生产领域合作社实质上是农民共同经营的实体，是代表农民利益、为之服务的特 殊经济组织。是弱势群体农民组织起来，把家庭经营和合作经营的优势结合起来，解决小 农户与大市场矛盾的有效制度安排，是目前解决三农问题，增加农民收入的新途径。我国 农业合作社的界定，必须满足如下条件：其一，与国际合作社联盟对合作社的定义相一致。 农业合作社应当体现合作社制度的共性特征，农业合作社的界定应当以国际公认的合作社 定义为基础。1 9 9 5 年，国际合作社联盟第3 1 届代表大会通过的关于合作社特征的声明 指出：“合作社是由自愿联合的人们，通过联合所有和民主控制的企业，满足他们共同的 经济、社会和文化需求及理想的自治联合体”。其二，体现农业合作社的现代性，要充分 反映高度市场化、商品化的现代农业对农业合作社的要求并且突出效率理念，重视社员经 济利益的满足。其三，明确现农业合作社与农村家庭承包经营制度的关系，体现出中国国 情。根据这些简要分析，结合我国农业合作社法，农业合作社可界定为：是在农村家庭承 包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者， 自愿联合、民主管理的互助性经济组织。 农业合作社主要为农民的利益而服务，属于农民自己的组织，主要体现在：首先，成 为社员的基本条件是农民身份。通常只有具备农民身份的人才有资格利用该组织，因为农 业合作社是为农民服务的组织，世界上许多国家或地区的农业合作社立法对此均有明确规 定。美国农业合作社就规定社员必须是从事农产品生产者，如农场主、种植者、牧养者、 奶品生产者、水果或者坚果生产者等。依据我国2 0 0 6 年所颁布的农民专业合作社法 ( 以下简称新农合法) 第1 5 条之规定，“农民专业合作社的成员中，农民至少应当占成 员总数的8 0 。”由此，可以看出农民专业合作社强调了社员为农民的身份要件。其次， 农业合作社是农民的自治组织。“自治”是一种广义上的概念，包含着自愿组建、自愿参 加、民主管理、民主决策、自立自助的内容。总之，现代农业合作社是农民所有、农民控 制和农民受益，能代表农民利益，属于农民自己的组织形态。 市场经济条件下，农民专业合作经济组织发展的第一行为主体和最终实施主体应该是 农民，因此，农业合作经济组织存在的根本价值就在于能够满足在市场竞争中处于弱势地 位的农业商品生产者谋取或维护自身利益、增强竞争能力的社会经济需求。我国新形势下 合作经济组织的健康发展应该以尊重农民的意愿为前提，以满足农民发展市场经济的需要 为根本目的，以农民的积极参与为根本手段。 合作经济的充分发展需要法律保驾护航。目前，世界上已有1 5 0 多个国家和地区制定 了合作社法或合作社示范章程。中华人民共和国农民专业合作社法的颁布结束了中国 一直以来没有合作社法的时代，标志着中国合作社立法进入了一个新时代。然而，农民 专业合作社法中仍然存在诸多问题没有明确和细化，合作社立法仍有待进一步加强与完 善。尤其对于农民专业合作社社员权利的保护，理论上学者们对其研究较少，实践中也缺 乏统一性的规定，需要我们不断研究和思考：既要总结当前立法和实践中的经验教训，也 要不断地创造出理论上的新课题新成果。 2 第一部分农民专业合作社社员权及其保护的基本理论分析 合作社社员是合作社设立和存续的基础。社员是合作社的细胞和基础，社员的需求是 合作社存在的原因，社员的参与是合作社健康运转的条件。在农民专业合作社中，社员权 利是否得到保护直接关系到农民的利益能否实现。设立合作社就是为了满足社员的经济和 社会的需要，合作社社员是以农民为主体的经济弱势群体或是利害关系一致的群体组成 的，他们参加合作社，是想利用合作社所从事的业务，解决社员个人无法解决或解决不好 的问题，或是想从合作社的经营中获得更好的服务。合作社是实现增进社员经营和经济的 一个手段，其宗旨在于为社员服务，满足社员共同的经济和社会需求。由于合作社成立的 目的是为社员提供服务，满足社员的经济和社会需求，所以，合作社社员的权利能否得到 保护显得尤为重要。 一、农民专业合作社社员权的性质 民法中的社团的成员( 社员) 基于其成员的地位与社团发生一定的法律关系，在这个 关系中，社员对社团享有的各种权利的总体，称为社员权。“通说认为社员权者系指社员 对于社团所有权利和义务的总称，因其系以社员的资格为基础，故具有身份权的性质，但 社员得基于自益权，受领或享受财产利益，故亦具有财产权的性质，故可解为兼具身份权 和财产权性质之特殊权利。，【l 】合作社是典型的社团法人，因其具有鲜明的人合性。同时， 合作社作为一种企业形态，办属于民主企业。由于合作社是社团法人和民主企业，因此， 合作社社员在合作社范围之内享有的权利义务是典型的社员权。 合作社的社员权的性质体现在一下几点1 2 】：第一，社员权以社员资格( 地位) 为发生 的基础，与这种资格相终始。近代私法上的团体主要是依社员自己的意思组成的社团，所 以社员权的发生归根到底决定于个人的意思。在这一点，社员权与亲属权有所不同。在社 团成立需要国家的干预的情形下，国家所干预的是团体的成立，与社员的权利无关。所以 社员权仍属私权。第二，社团与其分子即社员在一定情形下，不是完全平等的，社员有时 须受团体意思的拘束。因此，在这个范围内，意思自治原则受到限制，社员权的行使与效 力要受到限制。第三，社员权是一个复合的权利，包括多种权利，其中有经济性质的，有 非经济性质的。前者以求得经济利益为主，后者以非经济利益为主。这一点与知识产权类 似。第四，社员权是团体法上的权利，社员权具有专属性，只可以随社员资格的移转而移 转，一般不能继承。社员权的权利主体是社员，社员是合作社的一分子，其相对人是合作 社。社员既是合作社的社员又是合作社的惠顾者，这是与作为公司投资者的股东不同的， 因此，社员权不是个人法上的权利，而是社员相对于合作社的权利，是团体法上的权利。 社员权作为团体法上的权利，还具有一个重要的特征，那就是“除法律规定的外，由该团 体的章程去规定。当然。章程也是全体社员制定的，章程对每个社员有约束力。所以一个 社团社员的权利义务，要根据章程去决定 。 3 1 二、农民专业合作社社员权的内容 根据农民专业合作社法第十六条的规定，农民专业合作社的成员享有以下权利： 1 参加成员大会，并享有表决权、选举权和被选举权，按照章程规定对本社实行民主管 理。( 1 ) 参加成员大会。这是成员的一项基本权利。成员大会是农民专业合作社的权力机 构，由全体成员组成。农民专业合作社的每个成员都有权参加成员大会，决定合作社的重 大问题，任何人不得限制或剥夺。( 2 ) 行使表决权，实行民主管理。农民专业合作社是全 体成员的合作社，成员大会是成员行使权利的机构。作为成员，有权通过出席成员大会并 行使表决权，参加对农民专业合作社重大事项的决议。( 3 ) 享有选举权和被选举权。理事 长、理事、执行监事或者监事会成员，由成员大会从本社成员中选举产生，依照农民专 业合作社法和章程的规定行使职权，对成员大会负责。所有成员都有权选举理事长、理 事、执行监事或者监事会成员，也都有资格被选举为理事长、理事、执行监事或者监事会 成员，但是法律另有规定的除外。在设有成员代表大会的合作社中，成员还有权选举成员 代表，并享有成为成员代表的被选举权。2 利用本社提供的服务和生产经营设施。农民 专业合作社以服务成员为宗旨，谋求全体成员的共同利益。作为农民专业合作社的成员， 有权利用本社提供的服务和本社置备的生产经营设施。3 按照章程规定或者成员大会决 议分享盈余。农民专业合作社获得的盈余依赖于成员产品的集合和成员对合作社的利用， 本质上属于全体成员。可以说，成员的参与热情和参与效果直接决定了合作社的效益情况。 因此，法律保护成员参与盈余分配的权利，成员有权按照章程规定或成员大会决议分享盈 余。4 查阅本社的章程、成员名册、成员大会或者成员代表大会记录、理事会会议决议、 监事会会议决议、财务会计报告和会计账簿。成员是农民专业合作社的所有者，对农民专 业合作社事务享有知情权，有权查阅相关资料，特别是了解农民专业合作社经营状况和财 4 务状况，以便监督农民专业合作社的运营。5 章程规定的其他权利。上述规定是农民 专业合作社法规定成员享有的权利，除此之外，章程在同农民专业合作社法不抵触 的情况下，还可以结合本社的实际情况规定成员享有的其他权利。 社员是合作社的细胞和基础，社员的需求是合作社存在的原因。通过农合法所规 定的社员权利，我们可以看出合作社社员的权利包括共益权和自益权两种。共益权是指为 合作社的整体利益而依法或依组织章程，执行合作社的任务，参与合作社活动的权利。其 权利内容包括参加社员大会的权利、表决权、选举与被选举权、罢免权、知情权、社员大 会的召集请求权。自益权是社员为自身利益而行驶的权利，也就是以其合作社社员的地位， 享有其个人应享有的利益的权利。合作社社员自益权权利内容包括享受服务权、盈余分配 权、股金返还请求权【4 】。 在社员权益中，对社员最有价值的莫过于盈余分配权和表决权，前者可满足社员的经 济需求，后者可满足社员对合作社的民主控制的需要，我国农合法和实践中对这两种权利 的具体保护制度如下： 1 表决权 表决权即社员有权参加合作社的最高权力机关社员大会，并就议决事项作出一定 的意思表示的权力。通过表决权的行使，社员将内心的需要和愿望转化为法律上的意思表 示，上升为合作社的意思表示，并对合作社自身及其机关产生约束力。 合作社的本质是社员所有、社员控制和社员受益，合作社是实行社员民主管理，反对 资本控制和资本雇用劳动的企业。由社员出席社员大会投票做出决定，这是合作社作出重 大决策的方式，由社员大会选举产生理事会和监理会代表社员问接行使职权，理事会聘请 经理负责合作社的日常生产经营事务的管理，是合作社经营管理事务的执行和监督的方 式。每个社员“一人一票”制是社员大会的议事规则采取的制度，这与实行“一股一票” 制的公司制企业不同，前者体现的是社员拥有平等的民主决策权，后者体现的是资本对公 司的控制，实质是一种“财阀制”。合作社这种一人一票的民主决策制度的实行，有助于 减少委托一代理中的信息不对称，有助于增强社员的参与意识，提高决策的透明度。社员 大会行使最高决策权的根本保障是拥有科学合理的表决机制，这种表决机制也是保护社员 民主权利的核心机制。合作社基本和主要的表决机制是一人一票，可以这样说一人一票制 是一种平等的民主管理机制，与合作社的基本性质和办社宗旨是相吻合的，最大限度的体 现了合作社的人合性质。然而，随着市场经济的不断发展，合作社实力的不断壮大，该原 则的局限性就显现出来了：表现在以下几个方面：( 1 ) 由于份额不成正比得投票权与入 股的关系，社员入社时必然只愿意缴纳最低的入社股金，所以天然的缺陷是整个合作社在 吸收股金方面必然存在的。( 2 ) 投票权体现的是社员在合作社的权利，而这种权利与社员 在合作社所尽得义务大小没有必然联系，这就出现了权利和责任的不对称，社员的积极性 受到影响的结果是必然的。【5 】针对以上情况，世界上很多国家都了变通了一人一票制，安 排附加表决权，在保证一人享有一票表决权的基础上。附加表决权取决于社员持股的数量， 或者是社员的贡献的大小，同时，对单个社员拥有的投票权做了最高额限制规定，为了防 止合作社为某一社员所控制。为此，国际合作社联盟1 9 9 5 年修订的合作社的原则不再强 调一人一票对基层以外的其他合作社层次，实践中合作社严格采用一人一票的数量也不 多，行使表决权按交易额，行使表决权按持股比例，或是将二者结合起来，但是表决权均 设有最高限制，是大多数合作社在保证一人享有一票表决权的基础上所采取的方式。在美 国、加拿大以及欧洲的新型合作社中，为防止合作社被大股东或大交易额者操纵作控制， 民主决策机制被颠覆，合作社完全脱变为资本所有者或经营实力强大的社员所控股的企 业，社员购买交易额等于向合作社投资，按交易额分配表决权也就是按社员的股份行使表 决权，社员权利与资本权利被这种制度设计巧妙地将有机地结合起来。因此，为了防止合 作社变质并背离为处于生产经营弱势地位的社员服务的宗旨，合作社无须死守一人一票 制，但是必须实行灵活多样的民主决策机制， 我国农合法第1 7 条也规定出资额或与本社交易量( 额) 较大的成员按照合作社章程 规定，可以享有附加表决权。附加表决权总数不得超过本社成员基本表决权总票数的百分 之二十。 在中国实践中，一人一票也在许多合作社章程中得到了变通。社员在合作社内享有的 决策权大，原因在于社员与合作社交易额越大，社员对合作社的贡献越大，合作社对这个 社员的重要性也越大，通过变通将社员权利与资本权利有机的联合起来，此外通过对投票 权的限制又防止大股东或大交易额者操纵控制合作社，颠覆民主决策机制。 2 盈余分配权 合作社不是以营利为目的，而是基于互利合作而成立的。但是，合作社社员的交易额 或费用的缴纳是合作社年终的盈余来源，因此有权要求年终的余额在扣除公积金、公益金 等后进行分配是合作社社员的权利。 早期合作社反对社员通过拥有资产受益，般峰持按交易额分配盈余的原则。但是在 现代社会中，在原有分配原则中合作社增加了股金分红原则，目的是为了拓宽筹资渠道， 鼓励社员向合作社投资。对于这点我国农合法第3 7 条规定，农民合作社当年的盈余，在 6 弥补亏损、提取公积金以后，按照章程规定或成员大会决议确定的具体分配方法，返还给 成员，如按照成员与本社的交易( 额) 比例返还，返还总额不得低于可分配盈余的6 0 ， 返还后的剩余部分，以成员账户中记载的出资额和公积金份额，以及本社接受国家财政直 接补助和他人捐赠形成的财产平均量化到成员的份额，按比例分配给本社成员。 在中国的实践中，合作社分配方式中占主导地位的是按交易额返还与按股分红相结合 的分配方式。合作社虽然体现劳动对资本的雇佣，原因在于是弱者的联合，但合作社存在 和发展最重要的生产要素之一是资本，合作社的正常运转必然受到限制，如果没有足够的 资金来源。社员与合作社之间的交易额大，说明社员的贡献大，社员出资多也应该是贡献 大的表示。在坚持交易额分配的前提下，适当兼顾按股分配，因为如果没有考虑社员股金 多寡的因素，只考虑了交易额一个因素，势必会挫伤出资多的社员的积极性。 三、农民专业合作社社员权保护的理论基础 ( 一) 利益与利益机制理论 “每一个社会经济关系首先作为利益表现出来”，可见，追逐利益是人类社会发展的 动力。牛津法律大辞典将利益定义为“个人或个人的集团寻求得到满足和保护的权利 请求、要求、愿望或需求”。1 6 】民生的核心内容之一是利益，社会矛盾冲突的核心是利益 分歧。利益是作为需要主体的个人、群体或组织，在一定的社会关系中，通过一定的形式 和手段，追求更好的物质和精神生活条件的过程。人类利益的基础是需要，只要有不同需 要就有不同的利益，也就有利益分歧，当人们的需要在一定的社会关系中与其他人发生关 系时就产生了利益。社会权利的失衡是利益格局的失衡源所在，给予人们相对公j 下的利益， 是化解人们利益冲突的要求。 尊重和保护每个社会成员的合法权利是和谐社会最根本的，尤其社会弱势群体权利的 保护，社会权利配置失衡的克服。尤其我国正处于转型期，在地区差距和不同利益集团之 问的收入差距不断加大的形势下，社会最大的弱势集团为初级产品生产者的农民群体。“三 农”问题的是关键农民问题，而农民利益问题是农民问题的核心，我国法治进程中的重要 部分是农民权益保护。当前该弱势集团的重要任务是开展各种形式的联合和合作以保障他 们自身的利益。农民合作经济组织作为农民利益集团的代表，是以利益为纽带结成的互惠 互利共同体，实现社会利益均衡和农民权益保护的重要组织形式之一是合作经济组织为其 成员带来的利益，这些利益不仅包括直接利益或间接利益，短期利益或长远利益，还包括 了社员的个人利益和组织的整体利益。【7 】 ( 二) 农民集体行动理论 1 9 6 6 年奥尔森发表了集体行动的逻辑一书。该书一经发表，即刻引起了极大的 益保护。在我国，农民仍属于弱势群体，我国现代化建设的重要内容之一是促进农民群体 的自由全面充分的发展，保护农民群体的利益。社区发展权理论的基础是农民权益保护， 社区发展权理论以主客体互动的双重角度，以社区建构为现实载体，通过基于社区个体的 共同发展实现全社会的发展，体现人的价值，真正实现社会的可持续发展。社区发展权从 社会治理与公民社会之间的相互依存关系出发，以农村社区的构建来促进农民权益的保 护。在发展农村社区中，农民合作经济组织是重要的力量，对于农村社区经济发展的促进， 农民权益保护的实现上，发挥着不可替代的作用。 ( 四) 维护和保障社会弱者利益是现代法存在和发展的基本追求之一 维护和保障社会弱者利益是现代法存在和发展的基本追求之一。首先，法的基本使命 和核心功能是利益调整。法在本质上，由权力主体通过公共权力意志形式是一定社会物质 生活条件下确立和保障实施的，促成、协调、分配和实现各种利益资源的社会关系调整措 施，法的基本使命是实现符合创制主体意志和利益要求的社会秩序状态。正如庞德曾指出的： 法律的功能在于调节、调和与调解各种错杂和冲突的利益，以便使各种利益中大部分或我 们文化中最重要的利益得到满足，而使其他的益最少的牺牲。所以，社会关系主体的各个 具体利益空间实际上被法律制度的内容设计具体界定了，在这一制度早面，不同主体的不 同利益要求，或者得到促进和发展，或者受到限制和阻碍。农民利益就是社会利益群体中 不可忽视的一部分。 其次，现代法的利益平衡与协调功能的首要内容之一是维护和保障社会弱者利益。现 代国家为了实现经济社会的理性、协调发展，法律制度对利益的分配与调节功能被更加重 视发挥，具体包括私法领域的自行性调节、公法领域的强制性干预和社会法领域的政策性 平衡。从某种意义上说，只有弱势群体才更加需要法律借国家力量平衡不同利益主体之间的 市场地位，因为利益强者是不需要也不喜欢法律的，他们更加需要和喜欢权力甚至是强权， 因而维护和保障合作社社员等社会弱势群体的利益是体现现代民主法治文明的法律制度的 基本追求。合作社是由农民群体组织起来的，主要目的是解决小农户与大市场之间的矛盾， 在法治社会中，合作社的首要目的和现代法的内涵体现，就是维护作为弱势群体的农民利 益。 9 第二部分农民专业合作社社员权保护面临的问题 一、合作社治理机制运行中对社员权保护方面存在的问题 合作社的组织机构由社员大会、理事会、监事会组成，社员大会为合作社的最高权力 机关，理事会为业务执行机关，而监事会为监督机关。合作社实行民主管理，强调合作精 神，讲求社员自己经营管理的原则，因此合作社的最高决策权为合作社的最高权力机关一 一社员大会所掌握，理事、监事都是由社员选出并由社员担当，目的在形式上和实质上保 证社员的绝对权利，并且理事会要受到全体社员的监督和控制。合作社宗旨的实现依赖于 合作社社员大会、理事会、监事会的共同努力。只有具备良好的合作社治理结构，才能保 证最适合合作社目标实现的人进入理事会和监事会，促使理事、监事发挥积极作用，推动 合作社宗旨的实现。如果合作社的组织机构忽视社员的权益，过分注重营利，背离合作社 的宗旨，就会导致社员对合作社的认同感降低，丧失对合作社组织机构信心，甚至有可能 退出合作社以表达自己的不满。因此，面对实践中合作社治理机制运行中存在的问题，我 们应该提高重视。 ( 一) 社员大会流于形式，权力虚置 社员( 代表) 大会是合作社最高的权力机关，是社员行使在合作社事物中权利的机关， 合作社一切重大决策都必须通过社员大会的认可和批准。社员大会为每一个合作社都必须 设置，一般人数较少的合作社采取社员大会，而社员人数较多的合作社采取社员代表大会 的形式。农民专业合作社社员大会是农民行使社员权利的意思代表机关，社员大会能否起 到应有的作用是社员权利能否实现的基础，因此，社员大会流于形式，权力虚置是农民专 业合作社社员权保护在实践中面临的最大问题，也是首要问题。 合作社社员大会对社员权保护的影响具体表现为：一是尽管合作社在成立时均以合作 社章程规定了社员的地位、权利和义务，指出社员( 代表) 大会是合作社的最高权力机构， 享有选举理事会、监事会的权利，审议理事会、监事会工作报告，对合作社的重大事项做 出决议等。但是从近几年农民专业合作社员大会的召开情况看，有的甚至根本就不举行社 员( 代表) 大会，即使召开也次数少、时阳j 短、议题少，并且每次会自 f 都未对有关议题进行 比较详细的通报和披露，一些重要的经营问题也不向社员报告，从而难于保证股东代表对 l o 所议事项进行充分讨论，造成会议常常流于形式，导致社员大会的权力虚置，剥夺了社员 对组织的监督管理和监督控制权。由于社员代表大会对合作社社的所有权被虚置，所以在 委托代理关系中，社员代表大会作为委托方发挥对理事会的监督约束作用失去了依靠。在 缺少社员代表大会约束的情况下，理事会虽享有对合作社社资产的支配权，但却可以逃避 应对社员代表大会承担的资产责任。由于权利与风险责任的失衡，很可能出现理事会蓄意 损害广大社员利益的败德行为。二是从社员角度分析来看，首先由于一些社员专业水平、 文化素质比较低，不具备经营管理一个企业的专业知识、经验、能力等，无法有效的行使 经营决策权和监督控制权。并且由于本身文化水平不高，缺乏合作知识，对合作社的真谛 认识不清，甚至对合作社还有一定的误解，不了解自己的权利义务所在，不知如何行使社 员权利，更不知如何维护自身利益，参与决策的热情不够，对参加投票和合作社的日常经 营管理事务缺乏兴趣。其次从合作社的股权结构看，个人股本占比低、金额小，以至他们缺 乏对合作社重大问题的关心，基本上不参与合作社治理，也没有发生过股东向股东大会提 出书面提案或向理事会、监事会提出质询的情况，从而没有发挥社员( 代表) 大会的作用。 三是农民专业合作社由社员等额入股组成，实行一人一股一票。出现的本意是通过资金的 联合使资金实力弱小者之间实现互助，以避免在许多一般股份制企业出现的经营权被少数 大股东控制，从而危害小股东、外部债权人利益的情形。然而，我国的农民专业合作社实 践证明，一人一股一票的股权安排不仅没有从制度上保持经理人员( 指经营管理农民专业 合作社的人员) 的最优选择，反而导致了一系列的严重问题。首先，大多数社员并不直接 参与农民专业合作社的经营和管理，只是享受其提供的服务和利益分配，这样由于事后信 息不对称，社员很难了解农民专业合作社的实际经营情况，需要社员努力从各方面收集信 息，从而使监督成本相对较高。其次，由于合作社的股份分布于广泛的社员当中，每个社 员占有的份额都很小，每个社员只有一股，表决时也只有一票，而为有效监控经营者所花 费的监督成本与他所拥有的股份相比差异太多，与他从监督中获得的收益也不平衡，并且 监督的收益要被所有者分享，致使他们监督经营者缺乏激励机制，较高的成本往往使得其 不愿花费代价来行使监督职能，存在“搭便车”现象，即总是希望别人来对合作社经理人 员的经营管理行为实施监督，最终结果是没有人来对农民专业合作社的经理人员和经营管 理行为实施监督，导致监督空洞化。 ( 二) 理事会决策“内部人控制”严重 理事会是合作社的业务领导和管理机关，理事会由理事组成。社员大会的特点决定了 合作社同常的大量的经营管理事物不宜也不可能由社员大会来