（民商法学专业论文）合同依赖利益损害赔偿研究.pdf

摘要 当代私法学，已由个人本位走向社会本位，对信赖利益的保护是 诚实信用原则的内在要求及对当事人利益全面保护的需要。随着全球 经济一体化、社会交易的日渐频繁，我们有必要对信赖利益的保护进 行全面、深入的研究。 合同信赖利益的构成须符合以下三个要件，即一方的信赖、对方 对信赖的致害行为，再加上使合同未有效成立的情况，三部分都具备 的利益就是信赖利益。信赖利益赔偿的请求权基础，是规定信赖利益 赔偿之债的法律规范，这种请求权以一定的权利为基础而存在，这种 权利就是债权；信赖利益损害赔偿的构成要件中，客观损失不能包括 非财产损害，而在主观因素方面，要求加害人的主观过失和受害人的 善意无过失；对信赖利益的损害赔偿，只能是对信赖利益的受损部分 赔偿，并且这种损失应是合理的、必要的，对丧失订约机会的损害是 肯定要给予保护的，过失相抵规则和减损规则不应适用在信赖利益的 损害赔偿中，但损益相抵规则和可预见性规则可以适用，信赖利益的 赔偿与履行利益是无关的，不存在以履行利益为限度的问题，信赖利 益损害赔偿不应包括精神损害赔偿；在信赖利益赔偿责任的归责原则 中，在一般情况下，应当由受害人来承担对方过错的举证责任，在法 律规定的情况下，特殊情况可适用举证责任倒置；信赖利益损害赔偿 责任不与侵权责任并存，也不与违约责任并存。 英美法系关于信赖利益的理论发展，经过了三个演变时期，即由 “约因主义 ，经“允诺禁反言原则”，至现今的“信赖利益理论。 两大法系对信赖利益的保护有以下四方面相似之处：保全社会利益和 实现实质正义的功能、损害赔偿的最高指导原则、先契约责任问题和 扩张了合同责任，合理限制合同自由、意思自治原则；而不同之外在 于法律结果不同和保护信赖的根据不同。通过对国际公约与国际惯例 对合同信赖利益保护的规定及分析中，可以看到联合国国际货物买 卖合同公约不涉及合同的效力、合同对所有权的影响等问题，其规 定较为保守；而国际商事合同通则对信赖利益的保护持宽容性规 定，其兼容了两大法系的相关规定，从而使对信赖利益作了较全面的 保护和较为具体，通则的实践操作性更强。 对信赖利益的立法保护方面，最主要的是有必要把信赖利益损害 赔偿问题做出单独的规定，把其作为完善缔约过失责任制度的重要内 容。在司法保护方面，除了依照立法的明确规定，在实践操作中，应 依最有利于双方当事人的利益方案。最后，我们还可以适当借鉴英美 法系的判例研究，确立实践中的缔约过失责任体系，最后在判例基础 上形成一个较为完整、规范的司法解释。 关键词：信赖，信赖利益，损害赔偿 n t h ep r o t e c t i o no fr e l i a n c ei n t e r e s ti st h ei n h e r e n tr e q u i r e m e n t so f p r i n c i p l eo fg o o df a i t ha sw e l la sn e c e s s i t yf o rc o m p r e h e n s i v ep r o t e c t i o n o fp a r t i e s i n t e r e s tu n d e rt h eb a c k g r o u n dt h a ti n d i v i d u a l - b a s e dp r i n c i p l e h a ss h i f t e dt os o c i e t y b a s e dp r i n c i p l eu n d e rc o n t e m p o r a r yp r i v a t el a w t h ei n t e g r a t i o no fg l o b a le c o n o m ya n dg r a d u a l l yf r e q u e n th a p p e n i n go f c o m m e r c i a lt r a n s a c t i o n sc a l l sf o ro v e r a l la n di n - d e p t hs t u d yo np r o t e c t i o n o fr e l i a n c ei n t e r e s t t h ec o n t r a c t u a lr e l i a n c ei n t e r e s tc o n s i s t so ft h r e ee l e m e n t s ：r e l i a n c e o nt h eo t h e rp a r t y ；d a m a g et or e l i a n c e ；f a c t sl e a d i n gt ov o i dc o n t r a c t s s u c hi n t e r e s ti n v o l v i n ga l lt h et h r e ee l e m e n t si sr e l i a n c ei n t e r e s t t h e b a s i so fc l a i mr i g h t sa s c r i b a b l et oc o m p e n s a t i o nt or e l i a n c ei n t e r e s ti st h e l e g a ln o r mf o rs t i p u l a t i n gt h ec r e d i tf o rc o m p e n s a t i o n t or e l i a n c ei n t e r e s t s u c hc l a i mr i g h ti se s t a b l i s h e do nb a s i so fc e r t a i nr i g h t s a n di ti s c r e d i t o r sr i g h t s t h eo b j e c t i v ed a m a g e ，o n eo ft h ee l e m e n t su n d e r l y i n g t h ec o m p e n s a t i o nt oi n j u r yo fr e l i a n c ei n t e r e s t ，e x c l u d e sn o n p r o p e r t y d a m a g e w i t hr e s p e c tt o t h es u b j e c t i v ee l e m e n t ，i tr e q u i r e ss u b j e c t n e g l i g e n c eo ft h ei n f l i c t o ra n dn o n - f a u l to fv i c t i m t h ec o m p e n s a t i o nt o i n j u r y o fr e l i a n c ei n t e r e s ts h o u l db el i m i t e dt ot h ev i r t u a li n j u r y t o r e l i a n c ei n t e r e s ta n dt h ei n j u r yc o m p e n s a t e ds h o u l db er e a s o n a b l ea n d n e c e s s a r y t h ei n j u r yr e s u l t i n gf r o ml o s so fc o n t r a c t i n go p p o r t u n i t i e s s h o u l db ep r o t e c t e d t h ec o n t r i b u t o r yn e g l i g e n c er u l ea n dm i t i g a t i o nr u l e s h o u l dn o tb ea p p l i e di nc o m p e n s a t i o nt oi n j u r yo fr e l i a n c ei n t e r e s tw h i l e t h er e a s o n a b l ef o r e s i g h tr u l ea n db e n e f i t sr u l ec o u l db ea p p l i e dt h e r e i n t h ec o m p e n s a t i o nt o i n j u r y o fr e l i a n c ei n t e r e s ti si r r e l e v a n tt o i m p l e m e n t a t i o ni n t e r e s ta n d t h e r e f o r ei sn o tl i m i t e dt ot h ei m p l e m e n t a t i o n i n t e r e s t t h ec o m p e n s a t i o nt oi n j u r yo fr e l i a n c ei n t e r e s ts h o u l dn o tc o v e r m t h es p i r i t u a li n j u r y i np r i n c i p l e ，t h ev i c t i ms h o u l db e a rt h eb u r d e no f p r o o fr e g a r d i n g t h ef a u l to ft h eo p p o s i t ep a r t yi nc o n n e c t i o n w i t h i m p u t a t i o np r i n c i p l ef o rc o m p e n s a t i o nt oi n j u r yo f r e l i a n c ei n t e r e s te x c e p t t h a tt h er e v e r s a lo fb u r d e no fp r o o fm a yb ea d o p t e d i n s p e c i a l c i r c u m s t a n c e sw h e r et h el a w sp r e s c r i b eo t h e r w i s e t h ec o m p e n s a t i o n l i a b i l i t i e st oi n j u r yo fr e l i a n c ei n t e r e s ts h o u l dc o - e x i s tw i t ht o r tl i a b i l i t i e s a n dl i a b i l i t i e so fb r e a c ho fc o n t r a c t s t h ed e v e l o p m e n to fr e l i a n c ei n t e r e s tt h e o r yi nc o m m o nl a ws y s t e m h a s g o n et h r o u g h t h r e e s t a g e s ：t h e d o c t r i n eo fc o n s i d e r a t i o n ；t h e d o c t r i n eo fp r o m i s s o r ye s t o p p e d ；r e l i a n c ei n t e r e s tp r i n c i p l e t h e p r o t e c t i o no fr e l i a n c ei n t e r e s ti nc o m m o nl a ws y s t e ma n dc o n t i n e n t a ll a w s y s t e ms h a r e s s i m i l a rf e a t u r e si nt h ef u n c t i o n so fd e f e n d i n gs o c i a l i n t e r e s t sa n dr e a l i z i n gs u b s t a n t i v ej u s t i c e ，t h et o pp r i n c i p l eg u i d i n g c o m p e n s a t i o nt oi n j u r y , t h ep r e c o n t r a c tl i a b i l i t ya n d e x t e n s i o no fc o n t r a c t l i a b i l i t y , r e a s o n a b l e l i m i t a t i o nt oc o n t r a c t u a lf r e e d o ma n di n t e n t a u t o n o m yp r i n c i p l e ，b u td i f f e r si nt h el e g a lc o n s e q u e n c ea n db a s i s f o r p r o t e c t i o no fr e l i a n c e b a s e do nt h ea n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s a n di n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e so ru s a g e s ，i tm a yb ec o n c l u d e dt h a tt h eu n c o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s ( c i s g ) ， w h i c hd o e sn o tr e f e r st ot h ee f f e c t i v e n e s so fc o n t r a c t sa n do w n e r s h i p ，i s v e r yc o n s e r v a t i v e ；t h ep r i n c i p l e so fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lc o n t r a c t s ， i n c o r p o r a t i n gt h er e l e v a n tp r o v i s i o n so ft h ec o m m o nl a ws y s t e ma n d c o n t i n e n t a ll a ws y s t e ma n d s e t t i n g o u tr e l a t i v ec o m p r e h e n s i v ea n d c o n c r e t ep r o v i s i o n so nr e l i a n c ei n t e r e s t ，i sb r o a d e ri nt h ep r o t e c t i o no f r e l i a n c ei n t e r e s t ，a n dt h e r e f o r em o r ei n s t r u c t i v ef o rp u r p o s eo fp r a c t i c e w i t hr e s p e c tt ol e g i s l a t i o no fr e l i a n c ei n t e r e s t ，i ti sm o s ti m p o r t a n t t h a tt h ep r o v i s i o n sf o rc o m p e n s a t i o nt oi n j u r yo fr e l i a n c ei n t e r e s ts h o u l d b es e p a r a t e l yf o r m u l a t e d ，w h i c hs h o u l db es e tf o r t ha st h ek e yp a r to f l i a b i l i t yf o rc o n t r a c t i n gn e g l i g e n c e w i t hr e s p e c tt oj u d i c i a lp r o t e c t i o n ， i v t h es o l u t i o nm o s tf a v o r a b l et ot h et w op a r t i e ss h o u l db ea d o p t e di nl e g a l p r a c t i c eb e s i d e st h ep r o v i s i o n so fl a w sa n dr e g u l a t i o n s l a s t l y , w ec o u l d a l s or e f e r e n c et h ec a s el a ws t u d yo fc o m m o nl a ws y s t e ma n df o r mt h e s y s t e mo fc o n t r a c t i n gn e g l i g e n c ef r o ml e g a lp r a c t i c e sa n dt h e nd r a f to n e c o m p a r a t i v e l yc o m p l e t ea n dr e g u l a t o r yj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o nr u l eb a s e d o nt h ep r e c e d e n tc a s e s k e yw o r d s ：r e l i a n c e ，r e l i a n c ei n t e r e s t s ，c o m p e n s a t i o n f o rd a m a g e v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：￥相婚阳g 年，月订日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口 瑚年3 - 月g - 日 渺踔上月髟日 合同信赖利益损害赔偿研究 引言 1 信赖利益保护理论的产生和发展 马克思主义认为物质基础决定上层建筑，任何一项法律制度的产 生和发展并不是凭空想像、主观臆造的，而是由具体的社会经济发展 等物质因素催生的，尽管漫长的人类法律文明已形成了某些体现全人 类共同价值取向的理念，如公平、正义和自由等，但我们仍可以看到， 大多数的法律规范都一一打上了体现其特有的地域和历史时期的鲜 明烙印。 一般认为前契约义务是德国著名法学家耶林在1 8 6 1 年发表的 缔约上过失、契约无效与未臻完成时之损害赔偿一文中首次提出 的。耶林指出前契约关系的存在，肯定当事人因其缔约行为而产生了 一个类似契约的信赖关系。自罗马法以来，契约法理论一直认为：契 约责任制度保护当事人因合同产生的利益，在合同未成立或被确认无 效或被撤销时，一方当事人因对方的过错所受的损害无法得到司法救 济，而耶林提出的理论论证了法律应调整缔约阶段中当事人之间基于 信赖利益保护所产生的前契约义务。该理论不仅对德国民法理论界产 生了深远的影响，而且也得到了各国法律制度广泛的承认和遵循。但 是信赖利益理论则产生于2 0 世纪3 0 年代的美国。富勒教授及其学生 帕迪尤发表了长篇论文合同损害赔偿中的信赖利益。文中指出： “基于被告的允诺之信赖，原告改变了他的处境。例如，依据土地出 售合同，买方在调查卖方的所有权上支付了费用，或者错过了订立其 它合同的机会。我们可以判给原告损害赔偿以消除因信赖被告之允诺 而遭受的损害。我们的目的是要使他们恢复到与允诺作出前一样的处 境。在这种场合保护的利益叫做信赖利益。 富勒教授因此被誉为现 代美国合同法上信赖利益论的首创人。 信赖利益的提出创造了虽然没有真实的契约关系但仍然能够追 究契约责任的结果。这受到当时的实证主义者的反对。富勒教授所处 硕十学位论文 的年代，霍姆斯的契约哲学尚有很大影响，并且传统的契约法学说在 1 9 2 0 年威里斯顿的合同法一书中得到了重述，因此信赖利益引 起了长时间的理论上的争议。 1 9 6 4 年，另一篇文章开始了信赖利益说的新阶段，这就是凯斯 勒的交易中的诚实信用与契约自由。凯斯勒在该文章中用大量的 判例，指出法院在司法实践中早已开始使用像“前契约义务”这样的 概念。他认为判例中的诚实信用义务实际上已经在美国的司法实践中 得到了承认。 在凯斯勒的文章之后，司法判例中的信赖利益开始得到了正面的 确认。1 9 6 5 年，美国威斯康星法院在霍夫曼诉红鹰连锁店一案中， 首次公开以信赖利益作为判决的基础，被看做是谈判中的诚实信用义 务在司法判例中得以确认的标志。信赖利益理论最终得到美国合 同法二重述的确认。该重述第3 4 9 年规定：“作为一种对第3 4 7 条规定的有关损害赔偿金的计算标准的替代，受损害的一方有权依其 信赖利益得到赔偿。包括在准备履行或履行合同过程中支出的费用， 减去违约方能够用具有合理的确定性的证据证明的该受损害的一方 在合同得到履行时也会蒙受的损失。刀 2 信赖利益保护的价值分析一拓宽动态交易安全 。近代民法从注重保护静态安全到注重保护动态安全。静态安全指 法律保护权利人占有和所有的财产权益禁止他人非法占有，又称“享 有的安全”或“所有的安全”，动态安全指法律保护交易当事人基于 交易行为所取得的利益，此种安全又称为“交易的安全 。“民商法 以一定的信息作为判断标准。一方只要是依据另一方所提供的信息作 出决定，法律就保护这种决定，保护这种信赖关系。 罗马法曾极端 维护静态安全，保护真正权利人利益。罗马法曾有法谚：“任何人均 。傅静坤2 1 世纪契约法北京：法律出版社，1 9 9 9 1 9 8 。傅静坤2 1 世纪契约法北京：法律出版社，1 9 9 9 2 0 0 。傅静坤2 1 世纪契约法北京：法律出版社，1 9 9 9 2 0 1 。王军美国合同判例法选评北京：法律出版社，1 9 9 6 2 1 3 。王利明物权法论北京：中国政治大学出版社，1 9 9 8 2 9 2 。许翔交易制度主要特征扬州大学学报，1 9 9 6 ，( 4 ) ：1 8 2 合同信赖利益损害赔偿研究 不能将超越自己所有的权利让与他人。 但在商品经济发展的趋势下， 近现代民法已趋向于保护动态交易安全。如善意取得制度、表见代理 制度和公示公信原则等。在缔约场合，依意思自治原则，应尊重缔约 人内心意思与表示相一致，当意思表示错误、无行为能力人作出意思 表示时，民法保护缔约人的意思自治，使民事行为无效或可撤销。但 如此一来，信赖该行为的相对人利益必然受损，不对善意而信赖缔约 行为的相对人加以保护，不利于交易的开展，所以应要求缔约人赔偿 相对人的利益损失。 传统交易安全观是以保护履行利益为核心，以保护交易结果的安 全为目的。“交易安全实质是确认交易行为有效，最终是保障预期利 益的实现。”而保护缔约中的信赖利益，是保护履行利益出现前，交 易当事人的安全，如若不对交易接触时即缔约阶段的保护，当事人将 不敢在缔约阶段把交易信息透露于外，也将难以达成合意。此交易安 全并非传统意义上的交易安全，它要求无论当事人是否达成合意，都 应避免信赖方在交易中的损失。对信赖利益的保护，使民法对传统交 易安全的保护拓宽到缔约交易整个过程，实现动态的保护。 耶林缔约过失理论的重大价值在于确定了缔约过失责任，保护缔 约过程中的信赖利益。该理论历经漫长历史长河的考验、历经社会经 济和法治实际生活的磨砺、历经理论和实践的反复雕琢而日益发展、 创新和完善，在市场经济体制日臻完善的今天，我们更应重视该制度 的主旨，即对信赖利益的保护，以此进而充实和完善民法中债的发生 根据的理论体系，维护交易安全。追求利益的平衡，追求利益的公正。 特别是在市场经济高度发达的今天，全球经济交往频繁，我们更应该 弘扬诚信观念等极为重要的价值理念，力求建立起公平有序的社会交 易秩序，这也是我们构建信赖利益及其保护理论的作用和立法目的。 正如富勒所言：“法是作为实现一定目的的手段而存在的，法规则 只有参照它们所服务的目的始能被理解。”这也是笔者研究合同法中 。田土城主编交易安全的法律保障河南：河南人民出版社，1 9 9 8 7 1 - 7 2 。f u l l e ra n dp e r d u e t h er e l i a n c eo fi n t e r e s ti nc o n t r a c td a m a g e t h cy a l el a wj o u r n a l ( 1 9 3 6 ) ，v 0 1 4 6 5 0 3 硕十学位论文 信赖利益及其保护制度的目的所在。 3 相关概念的界定与问题的提出 现代债权法的主要重点，可以说在于规范损害赔偿，在于损害赔 偿之债。损害赔偿责任被认为是民事责任中最重要、最常用和最有效 的责任形式，适用范围最广。笔者通过比较两大法系的关于信赖利益 赔偿制度的规定，对相关概念的界定，提出自己的一些浅见： 第一，合同的概念作广义理解，不仅应当包括有效合同，而且包 括无效合同，此外，不仅包括合同的缔结阶段，还包括合同关系消灭 后的后契约阶段。即广义的合同概念向前、向后延伸，将整个缔结、 成立、生效、履行以及后契约义务的履行都包括在内。笔者认为的信 赖利益损害赔偿适用于除合同成立生效外的其他所有阶段，主要是为 了区别违约损害赔偿责任，使同样作为合同责任的违约责任和信赖利 益损害责任各自有适用的情形，这也是为信赖利益损害赔偿的实践的 适用提供一个明确的适用范围。也就是说，笔者否定有效合同场合存 在信赖利益的受损，合同有效场合的信赖利益的受损可由违约损害赔 偿责任救济。 第二，当信赖利益损害赔偿适用于合同未有效成立阶段时，并不 是所有损害全部适用该责任，只有对信赖方信赖的损害前提下，才产 生信赖利益损害的赔偿，非因对信赖的致害产生的财产和权利损失， 包括固有利益的损害，将产生不当得利返还之债或由侵权责任加以救 济，把信赖利益损害赔偿的适用严格限定在其核心内容上，即对信赖 利益的保护，非为信赖利益的损害不适用信赖利益损害赔偿责任。 第三，合同损害赔偿责任应当以违约损害赔偿责任为基本的合同 赔偿责任，信赖利益损害赔偿责任存在于合同生效向前延伸的缔约过 失责任和至合同权利义务终止向后延伸的后合同责任，应该说笔者把 缔约过失阶段和后合同阶段的有关对信赖利益的损害的赔偿归入到 信赖利益损害赔偿责任中，这样细分的目的是为了发扬其诚实信用的 理论基础，也是建立市场经济的商业道德的必然要求，以此还可以明 确区分在缔约过失阶段和后合同阶段，还存在的非对信赖利益的损害 4 合同信赖利益损害赔偿研究 而产生的财产损失或权利损害。 4 文献综述与研究方法 在本文写作之前，笔者注意收集了国内外的论文资料，并注意收 集了实践事例。本文的第一章参考了王泽鉴先生的信赖利益之损害 赔偿和法律思维与民法实例、日本学者石田文次朗的信赖利 益赔偿论、庞德的通过法律的社会控制一法律的任务、美国富 勒先生的合同损害赔偿中的信赖利益、日本学者内田贵契约的 再生、崔建远教授的合同责任研究、沈宗灵教授的法理学 ( 第二版) 、魏振瀛教授的民法、顾维熊的西方法学流派评析 及陈丽萍等的论先契约义务、曾繁军的缔约过失责任的学理探 讨等文章。笔者提出有关信赖利益定义的浅见，分析了信赖利益保 护的法理基础在于诚实信用原则，并认为信赖利益赔偿的请求权基础 是债权。接着，笔者主要参考王家福主编的中国民法学民法债权、 魏青松著的从缔约过错责任谈我国合同法的完善、崔建远的合 同责任研究、林诚二先生的民法理论与问题研究、王利明教授的 违约责任论、王卫国教授的过错责任原则：第三次勃兴、房绍 坤的民商法问题研究与适用、王利明，崔建远的合同法新论 总则和王泽鉴的民法学说与判例研究，对信赖利益赔偿的构成 要件、信赖利益赔偿的范围、信赖利益赔偿责任的归责原则和责任竞 合四个方面，对各个部分的内容提出笔者明确的观点。第二章主要参 考伯纳德施瓦茨。( b e r n a r ds c h w a r t z ) 的美国法律史、富勒和帕迪 尤的合同损害赔偿中的信赖利益、王泽鉴先生的民法学说与判 例研究第1 卷、傅静坤的二十世纪契约法、郑冲、贾红梅( 译) 的德国民法典、尹田教授的法国现代合同法、杨桢的英美契 约法论、曾世雄的损害赔偿法原理等，此外，还包括一些外文 译文，如【法】勒内罗迪埃，徐百康译的比较法导论，分析了两大 法系对信赖利益的保护状况和国际公约与国际惯例对合同信赖利益 保护状况。第三章主要参考梁慧星教授的民法和王利明教授的违 约责任论，分析我国法律对合同信赖利益保护状况，并对加强和完 硕十学位论文 善对合同信赖利益的立法与司法保护，提出应注意的几个问题。 本文注重从多视角的方法分析合同信赖利益损害赔偿问题，文章 主要采取了比较分析的研究方法、实证主义的研究方法、历史主义的 研究方法等研究方法，从不同的视角全面阐述了保护合同信赖利益的 必要性和合法性问题。 合同信赖利益损害赔偿研究 第一章合同信赖利益保护的基本理论 1 1 信赖利益的定义 信赖利益及其保护问题不仅存在于合同法领域中，也存在于行政 法领域，行政许可法首次明确规定了信赖保护原则，本文仅论及合同 法中的信赖利益及其保护问题。 1 1 1 大陆法系信赖利益的定义 损失说。大陆法系国家多采此说：我国台湾学者史尚宽先生认为， 信赖利益，即信无效之法律行为为有效所生之损害，亦称消极行为上之 利益或消极契约上之利益。王泽鉴先生认为，信赖利益者，指当事人 相信法律行为有效成立，而因某种事实之发生，该法律行为( 尤其是 契约) 不成立或无效而生之损失，又称消极利益之损害。林诚二先 生认为，信赖利益是指法律行为无效而相对人信赖其为有效，因无效 之结果所蒙受之不利益也，故信赖利益又名消极利益或消极的契约利 益。日本学者石田文次朗认为，信赖利益乃对于因被认为有效的无效 债权而蒙受损害的赔偿。 1 1 2 英美法系信赖利益的定义 处境变更说。英美法系国家多采此说：美国学者富勒认为，“基 于对被告之允诺的信赖，原告改变了他的处境。“我们可判给原告 损害赔偿以消除他因信赖被告之允诺而遭受的损害。我们的目的是要 使他恢复到与允诺作出前一样的处境。在这种场合受保护的利益可叫 作信赖利益。 日本学者内田贵认为，所谓信赖利益指原告信赖被 告的约定使自己产生的自我状态的变更。对此的保护意味着将原告复 原到契约缔结前的状态。 。王泽鉴信赖利益之损害赔偿【a 】王泽鉴民法学说与判例研究( 第5 卷) 【c 】北京：中国政 法大学出版社，1 9 9 8 2 1 2 2 3 7 。【日】石田文次朗著信赖利益赔偿论转引自【日】於保不二雄著、庄胜荣校订日本民法债权 总论台湾：五南图书出版公司，1 9 9 8 13 1 。【美】l l 富勒合同损害赔偿中的信赖利益北京：中国法制出版社，2 0 0 4 6 。【日】内田贵契约的再生北京：中国法制出版社，2 0 0 5 9 0 7 硕士学位论文 1 1 3 中国学者信赖利益的定义 利益说。中国学者崔建远认为，信赖利益是信赖合同有效成立所 带来的利益。其他观点有：信赖利益是指“一方当事人因信赖另一 方当事人会善意地、无过失地与自己缔约，并促成契约的成立、生效 所涉及到的相关利益。 信赖利益是指“对缔约人在缔约过程中因 对相对缔约人的行为的合理信赖而享有的现有利益及应得利益不受 侵害的权利。 ， 1 1 4 信赖利益定义之我见 笔者在综合思考了以上几种学说之后，总结了以下自己的浅见： ( 1 ) 信赖利益首先必须是一种利益。关于利益的概念，通俗的 讲法，利益就是好处，或者说是某种需要或愿望的满足。庞德在论 述法的作用和任务时曾这样来界定利益“它是人类个别地或在集团社 会中谋求得到满足的一种欲望或要求，因此人们在调整人与人之间的 关系和安排人类行为时，必须考虑到这种欲望或要求。 由于利益 存在于不同领域而有物质、政治、精神三种利益之分。物质利益又可 称为经济利益，它是社会经济关系的体现。笔者认为，合同中的信赖 利益表现的就是经济利益的转化，因为合同首先就是作为利益表现出 来的，当合同未有效履行，由于信赖方的信赖使得自身经济利益转化 为信赖利益，如果合同有效履行，带来的结果就是期待利益的实现。 期待利益，通俗地说，即缔约双方希望通过合同履行得到某种需要或 愿望的满足，这种需要或愿望就是经济利益的受益。笔者认为，期待 利益和信赖利益不能同时并存于一个合同关系中。两种利益代表两种 合同状态，即合同有效成立，就是期待利益的实现，合同未有效成立， 就是信赖利益的受损及另外一种利益的受损。由于信赖利益的损害是 因致害方的有违诚信行为造成，那么，非因有违诚信行为而导致合同 未有效成立，期待利益同样无法实现。比如因重大误解，双方撤销合 中崔建远合同责任研究【m 】长春：吉林大学出版社，1 9 9 2 2 9 5 。陈丽萍等论先契约义务中国法学，1 9 9 7 ，( 4 ) ：4 4 。曾繁军缔约过失责任的学理探讨社会科学，2 0 0 0 ，( 2 ) ：4 6 。沈宗灵法理学( 第二版) 北京：北京大学出版社，2 0 0 4 5 4 o 庞德著通过法律的社会控制一法律的任务8 l 一8 2 8 合同信赖利益损害赔偿研究 同，此时，双方都不存在违反诚信的行为，此时，信赖利益不存在， 自然不必对受损的信赖利益加以赔偿。那么此时的赔偿的利益对象是 什么呢? 笔者认为应有另外一种利益，把此种与有违诚信行为相对应 的利益称为另外一种利益( 原因在下文中将具体论述) 。合同不可能 既是有效成立又是无效成立，合同无效、被撤销及双方合意解除等， 都使合同恢复至未订立或无效状态，在这一阶段适用的就是对信赖利 益及另外一种利益的赔偿，假如，合同有效成立，那么期待利益足以 弥补信赖利益。举一简单例子，甲乙订立一个手机买卖合同，假如手 机自身存在瑕疵，造成合同目的难以实现，这时双方可以选择是按协 议解除合同还是违约责任，如果按协议解除，合同效力消灭，此时受 损方可依信赖利益赔偿提出要求；如果是合同未能有效解除，此时就 可严格按照违约责任，寻求违约损害赔偿。 ( 2 ) 信赖利益是基于信赖方的信赖而转化的利益。当事人双方 信赖关系的存在是提请信赖保护的重要条件，信赖是一个很抽象的概 念，正如诚信原则一样，是一个难以界定的标准。“契约法奠定于具 有被信赖的约定才赋予拘束力的这一根本原则之上。笔者也认同大 多数观点，认为信赖的建立并非双方合意的表示，而是一方当事人的 允诺或行为使对方产生了信赖。例如，甲在酒后对乙说表示要赠送一 套房子给乙，乙很快的就把旧房子卖掉了，这时乙因此受的损失不能 由甲来赔偿，原因在于甲的允诺不足于使乙产生信赖，此时信赖关系 尚未存在，乙不能请求信赖利益的赔偿。因此，对于信赖，我们可以 理解为合理的、依正常人的心理状态、交易惯例、主观善意等来衡量。 如果法律对信赖利益的具体保护范围没有明确规定，那么此时对信赖 利益的保护只能在实际案件诉诸法院后，由法官结合案件具体判决。 如何使法官对案件的具体判决，能更好地保护双方的信赖关系，笔者 认为用双方经济利益的是否平衡作为一个总的指导标准，就可以使该 问题相对简单化。依富勒教授的例子，例如，依据土地买卖合同，买 方在调查卖方的所有权上支付了费用、或者错过了订立其他合同的机 硕士学位论文 会。正由于原告基于对被告允诺产生的信赖，原告相信合同有效成 立将为自己带来期待利益，自愿牺牲较少的成本获得更大的所需利 益，但合同未被履行，此时信赖利益受损。为了追求一种双方经济利 益的平衡，当无法通过期待利益予以补救时，笔者认为可以用经济平 衡的标准，弥补信赖方因信赖而导致的利益损失，弥补当事人订约、 履行成本的无意义的利益消耗，这是非常必要的，对信赖方及相对方 都是公平的。 ( 3 ) 信赖利益是被信赖方有违诚信行为导致的信赖方利益的转 化。从字面上看，该句话的重点有两部分，一是被信赖方的有违诚信 行为，二是因被信赖方的有违诚信行为导致的信赖方的利益转化。国 内学者把信赖利益赔偿的请求权基础归因于诚信原则，认为缔约当事 人不仅要承担法律和当事人约定的义务，还要承担合同关系形成过程 中应尽的各种附随义务，典型的比如违反保密义务，故意泄露对方商 业秘密等。最典型的是合同解除情形，即合同法第9 7 条规定：“合同 解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的根据合同的性质，当事 人可以要求恢复原状，采取其他补救措施，并有权请求赔偿损失。 普遍认为该条文赔偿的是信赖利益，认为它的目的是使当事人的利益 状态恢复到缔约前的状态，认为这一点与信赖利益赔偿的效果完全一 致。事实上对信赖利益赔偿的构成要件上，较少提到损害事实的发生 是由于致害方的有违诚信行为，认为是须有损害事实的发生即可，因 无损害即无赔偿，这是罗马法以来的一个基本原则。损害事实的发生 固然重要，但笔者之所以更强调被信赖方的有违诚信行为，是基于以 下几点考虑： 第一，被信赖方的有违诚信行为，可以区别被信赖方无主观过错 的情形，如不可抗力等。该类情形中的合同效力可以产生与信赖利益 中当事人利益状态恢复到缔约前的状态相同效力结果，将相同结果的 导致原因分为两种情况，即以是否有违诚信行为，简单地说，导致合 同状态恢复到缔约前状态的利益受损，笔者认为不能全部认定为对信 。【美】l l 富勒合同损害赔偿中的信赖利益北京：中国法制出版社，2 0 0 4 6 1 0 合同信赖利益损害赔偿研究 赖利益的赔偿，也因此，在前文的论述及对合同法第9 7 条的举例， 笔者认为除了赔偿信赖利益外，还包括另外一种利益，该另外一种利 益也存在于非因被信赖方的有违诚信行为导致的合同状态恢复到缔 约前的状态。应该说笔者并没有简单地把所有缔约不成立、未生效及 由于各种原因导致原本有效合同被撤销、合同无效、合同解除等情形 的损害赔偿都认为是信赖利益的赔偿；但也简单地把上述所有类型的 合同行为的损害赔偿只划为两种情况，即有违诚信行为导致的损害应 赔偿的就是信赖利益；非因有违诚信行为导致的损害应平衡的是另外 一种利益，在这里用另外一种利益是因为笔者在比较大陆法系和英美 法系的合同利益构造的情况，觉得这另外一种利益都不能归入三种合 同利益。笔者是以强调两种利益的划分方式，来反面论证信赖利益损 害应强调被信赖方的有违诚信行为，我们先来看看两大法系关于合同 利益的划分： 大陆法系以德国为例，合同利益划分为信赖利益、履行利益及维 持利益。信赖利益，指当事人相信法律行为有效成立，而因某种事实 之发生，该法律行为( 尤其是契约) 不成立或无效而生之损失，又称 为消极利益之损害。履行利益，指法律行为( 尤其是契约) 有效成立， 但因债务不履行而生之损失，又称为积极利益之损害。英美法系中 分为三种，也即合同损害赔偿所追求的三种主要目的。首先，返还利 益，即基于对被告允诺的信赖，原告向被告交付了某些价值；被告未 履行其允诺，法院可以迫使被告交出他从原告处接受的价值，受保护 的利益可叫作返还利益。其次，信赖利益，即基于对被告之允诺的信 赖，原告改变了他的处境在这种场合受保护的利益可叫作信赖利益。 最后，期待利益，即不去固守受诺人的信赖或允诺人的得利，我们可 以寻求给予受诺人由允诺形成之期待的价值，我们可以在一个特定履 行诉讼中实际强迫被告向原告提供允诺了的履行，或者在一个损害赔 偿诉讼中，我们可以使被告支付这种履行的金钱价值。在这里我们的 。王泽鉴民法学说与判例研究( 五) 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 2 1 3 1 1 硕士学位论文 目标是使原告处于假若被告履行了其允诺他所应处的处境。在这种场 合所保护的利益我们可以叫作期待利益。 第二，笔者在思考信赖利益的定义时，考虑到信赖利益确实是对 信赖的损害，导致对方信赖利益的损害，但合同恢复至未订立状态， 还有许多非因信赖利益的损害，而确实在客观上又存在。那么，这种 损害应是另外一种利益，并且这种利益同样因合同未成立生效并受 损，且一直以来大陆法系及英美法系只把其划分为三种利益，但另外 一种利益又难以归入其中三种利益，在期待利益和返还利益范围很明 确的情况下，一直对信赖利益范围难界定，是不是就是因为有该种利 益存在的原因? 我们发现对于信赖利益的举例都是用一种案例的形 式，并以此表明信赖利益包含哪些方面，比如说：“包括邮电费用、 察看标的物所支出的费用或赴订约地等合理费用。”但事实上以一种 案例的形式来讲述信赖利益包含的范围，会出现为所欲为，不确定， 当然这与信赖利益没有明确的定义有关，但也许正因为应该对信赖利 益下一个明确的定义，也才能避免用列举的方式来