（材料学专业论文）氧化铝生产企业备品备件库存控制的研究与应用.pdf

东北大学硕士学位论文摘要 摘要 当前我国物流业发展很不平衡，面向流通的物流空前活跃，面向生产的物流 相对滞后，其对物流发展的阻碍日渐暴露。而工业企业物流是拉动物流发展的原 动力，工业企业在物流发展中的地位不可忽视。 在我国，企业物流是一个明显薄弱的环节。将企业物流看作是企业生产关键 的只是各行业的少数几个龙头企业，总体上企业物流还远未被企业领导和部门所 认识，冶金企业更是如此。 另外氧化铝生产因其不可间断性、产出的不稳定性和设备损耗的不确定性而 难以控制原材料、备品备件等的库存，众多大型企业还是采用十分原始的库存控 制方式，致使大量资金被浪费，经济效益降低。 本文建立与氧化铝生产企业实际生产对常耗备件的要求更加贴近的三种库存 控制模型，分另幌有折扣点的e o q ：模型( 研= 篙与苡= 等的成本比较) 、 推迟生产的e o q 模型( q + = ( 2 d x s ) i h ( + b ) b ) 和价格调整的e o q 模 型( q ；d x ( 只一p t ) h + 幺一q ) ，并实践于中国铝业河南分公司( 以下简称中 铝河南分公司) 的备品备件库存，为弥补氧化铝生产企业库存控制理论的研究与 实践的差距作了初步尝试。 而且，本文在传统的库存控制方法对氧化铝生产企业常耗备件库存的应用方 面作了一定程度的探讨，提出应用a b c 分类法对同级别库存物资仍旧需要进一步 细分，并应用a b c 分类法、定量订货法和定期订货法对中铝河南分公司部分备品 备件库存进行了改造，对原始的库存控制模式提出了改进的方向。 全文内容安排如下： 第一章概述了工业企业物流、库存控制、库存控制理论发展、库存控制研究 存在的问题和中铝河南分公司常耗备件库存控制的管理概况。 第二章首先介绍了经济订购批量的基本模型，然后分别建立了三种基于基本 模型的改进控制模型，最后把它们应用于中铝河南分公司常耗备件的库存控制。 1 i 东北大学硕士学位论文 摘要 第三章在阐述了传统库存控制方法的基础上，尝试把a b c 分类管理法、定量 订货管理法和定期订货管理法应用于中铝河南分公司常耗备件的库存控制，对原 来的方法提出了改进。 第四章对前面的工作给予总结，阐明了库存控制理论和方法在氧化铝生产企 业库存控制的实际应用所面临的困难，提出了发展趋势。 关键词：库存控制经济批量传统库存控制方法氧化铝生产企业 常耗备件 i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t n o wt h ed e v e l o p m e n to f l o g i s t i c si no u rc o u n t r yi sn o ti nb a l a n c ev e r ym u c h t h e l o g i s t i c sf a c i n gc o n v e y a n c ei sv e r y a c t i v eb u tt h el o g i s t i c s f a c i n gm a n u f a c t u r ef a l l s b e h i n d ，w h i c hp o s t p o n e st h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c sm o r ea n dm o r e f u r t h e r m o r e ， i n d u s t r yl o g i s t i c si st h eo r i g i n a lf o r c et h a td r i v e st h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c sa n dt h e a c t i o no f i n d u s t r yi nt h ed e v e l o p m e n t o f l o g i s t i c ss h o u l d n o tb ei g n o r e d i no u rc o u n t r y , i n d u s t r y l o g i s t i c s i sa no b v i o u s s e g m e n t t h o s ew h ol o o ka t l o g i s t i c sa sm a n u f a c t u r ek e y a r eaf e w h e a d i n ge n t e r p r i s e s g e n e r a l l y , i n d u s t r yl o g i s t i c s h a sn o tb e e nr e c o g n i z e db yl e a d e r sa n dd e p a r t m e n t si ne n t e r p r i s e ，l l o rd om e t a l l u r g i c e n t e r p r i s e a d d i t i o n a l l y , b e c a u s eo f t h en o n i n t e r r u p t i o no f a l 2 0 3m a n u f a c t u r i n g ，t h ei n s t a b i l i t y o fo u t p u ta n dt h eu n c e r t a i nd i s s i p a t i o no fe q u i p m e n t s ，w ec a r l h a r d l y c o n t r o lt h e m a t e r i a la n ds p a r ep a r t s i n v e n t o r y m a n yl a r g ee n t e r p r i s e sw a s t ead e a lo ff u n df o r u s i n gp r i m i t i v em e a n so fi n v e n t o r yc o n t r o la n d t h e i re c o n o m i cr e t u r n si sl e s s t h i st h e s i se s t a b l i s h e st h ei n v e n t o r ym o d e lw h i c hf u r t h e rc l o s e st ot h ed e m a n do f t h ea c t u a la 1 2 0 3 m a n u f a c t u r i n gt od a y - t o d a yw a i t i n gp a r t s t h o s ea r ee o qo f d i s c o u n t ， t h e c o m p a r i s o no ft h e c o s tb e t w e e ni n 岔= a n a 残= 席，e o q 。r p o s t p o n i n gm a n u f a c t u r e ，a = 4 ( 2 dx s ) 顶再酉万a n de o q i n p r i c e a d j u s t m e n t ，o = d ( 只一只) + 鲠一q ，w h i c h a l e a p p l i e d t ot h e i n v e n t o r y o f a w a i t i n gp a r t so fh e n a nb r a n c hc h i n aa l u m i n mc o ，l t d ( c h a l c o ) t h i st h e s i s m a k e st h ep r e l i m i n a r ya t t e m p tt of i l lt h ev a c a n c yb e t w e e nt h er e s e a r c ho fi n v e n t o r y t h e o r ya n dp r a c t i c a li n v e n t o r ys y s t e mi na i l l 0 3m a n u f a c t u r i n g i na d d i t i o n ，t h i st h e s i se x p l o r e st h ea p p l i c a t i o no ft h et r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r o l 1 l e a l l so nt h ed a y - t o d a ys p a r ep a r t si na 1 2 0 3 m a n u f a c t o r y i nad e g r e ea n d p o i n t o u tt h a t a b c m a n a g e m e n ts h o u l db es t i l lu s e di nt h ef u r t h e rc l a s s i f i c a t i o ni ni n v e n t o r yi nt h e s a m e g r a d e t h i st h e s i su s e sa b cm a n a g e m e n t r e g u l a rq u a n t i t yo r d e ra n dr e g u l a rt i m e o r d e rt o i m p r o v et h ei n v e n t o r yo fa w a i t i n gp a r t so fc h a l c oa n d p r o v i d e s t h e i m p r o v e d d i r e c t i o no f t h ep r e l i m i n a r ym o d e l s o f i n v e n t o r yc o n t r 0 1 i v 藤 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t t h e p a p e r i so r g a n i z e da sf o l l o w s ： c h a p t e r 1 s i m p l ys y n t h e s i z e t h e i n d u s t r yl o g i s t i c s ，i n v e n t o r yc o n t r o l ，t h e d e v e l o p m e n t o f i n v e n t o r yc o n t r o lt h e o r y , t h ee x i s t i n gp r o b l e m s o n i n v e n t o r yc o n t r o la n d t h em a n a g e m e n ts i t u a t i o no f i n v e n t o r yi nc h a l c o c h a p t e r2 i n t r o d u c e st i l ef u n d a m e m a lm o d e lo fe o q ，e s t a b l i s h e s3 i m p r o v e d m o d e l so nt h eb a s eo f t h ef i m d a m e n t a lo n ea n d a p p l i e st h e m t ot h ei n v e n t o r yc o n t r o lo f t h ed a y - t o - d a ys p a r ep a r t si nc h a l c o c h a p t e r 3t r i e st oa p p l ya b c m a n a g e m e n t ，r e g u l a rq u a n t i t yo r d e ra n dr e g u l a rt i m e o r d e rt ot h ei n v e n t o r yc o n t r o lo ft h ed a y t o - d a ys p a r ep a r t si nc h a l c oa n d i m p r o v e s t h eo l dm a n a g e m e n ti nc h a l c o c h a p t e r 4s u m m a r i z e st h ea b o v ec o n t e n ta n d p o i n t so u t t h ef a c e dd i 伍c u l t i e si nt h e a c t u a la p p l i c a t i o no ft h ei n v e n t o r yc o n t r o lt h e o r ya n dm e a n si na h 0 3 m a n u f a c t o r ya n d t h ed e v e l o p i n gt e n d e n c y k e y w o r d s ：i n v e n t o r yc o n t r o l ，e o q ，t r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r o lm e a n s ， a 1 2 0 3m a n u f a c t u r e r , d a y - - t o d a ya w a i t i n gp a r t v 东北大学硕士学位论文 声明 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 本人签名： 日期： 东北大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 工业物流概述 随着我国加入世界经济，国内企业面临着更多机遇和更大挑战。如何增强国 内企业在国内外市场上的综合竞争力，已成为各界探讨的热门话题和研究领域。 作为第三利润源的物流是继降低资源消耗、提高劳动生产率后提高企业综合实力 的最有效途径【“。因此，物流领域的研究在网络化、全球化的今天以不可阻挡的势 头迅猛发展。 2 1 世纪是物流大发展的时代，物流业将呈现出信息化、网络化、智能化、柔 性化、标准化和社会化的特征，我国的物流业、物流管理、物流技术也将有飞跃 性的发展，逐步实现现代化、市场化，和国际接轨。因此我国的企业、企业家， 及其他从事管理工作的人员，应当加强对物流管理、物流技术的学习和实践，以 适应时代发展的要求吲。 但是，当前我国物流业发展很不平衡，面向流通的物流空前活跃，面向生产 的物流相对滞后，其对整个物流业发展的阻碍日渐暴露。而工业企业是拉动物流 发展的原动力，物流需求是行业个性化和企业个性化的需求，而我国物流业不平 衡发展的实际情况也表明工业企业在物流发展中的重要地位不可忽视。所以，应 以工业企业为核心拉动物流业的发展f 3 1 。 1 1 1 物流概念 物流( l o g i s t i c s ) 的字面意义属于军事范畴，即所谓的“后勤”。物流管理在 二战后应用于企业管理，初期的研究和传播附属于市场营销。“p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n ”一词于2 0 世纪5 0 年代中期从美国传入日本后，被直译成“物的流通”。 1 9 7 9 年6 月，我国物资工作者代表团赴日本参加第三届国际物流会议，在考察报 告中第一次引用“物流”这一术语。 美国物流管理协会( c l m ) 1 9 6 2 年对物流管理作了一个精要的概括：所谓物流， 即以最高效率和最大成本效益，满足顾客需要为目的，从商品的生产地点到商品 的消费地点，对包括原材料、在制品、最终产品及其相关信息的流通与储存进行 设计、实施和控制的过程i 4 。 1 9 8 1 年，日本综合研究所编著的物流手册把“物流”表述为：物资资料 东北大学硕士学位论文绪论 从供给者向需要者的物理性移动，是创造时间价值、场所价值的经济性活动1 2 。 1 9 9 7 年，物流术语国家标准( 征求意见稿) 才将物流定义为：以最小的总 费用，按用户要求，将物资资料从供给地向需求地转移的过程。主要包括运输、 储存、包装、装卸搬运、配送、流通加工、信息处理等活动【4 】。 1 1 2 工业企业物流管理 1 1 2 1 工业企业物流管理的基本内容 工业企业物流管理是通过物流管理部门，对整个物流活动进行设计、实施、 评价的工作，以不断提高物流的经济效果。物流管理是对物流活动的计划实 施评价反复进行的。工业企业的物流管理内容十分广泛，根据其特点，大体 可分为物流业务管理和物流技术管理。 ( 1 ) i 业企业的物流业务管理 工业企业的物流业务管理是指对与其生产过程相关物流活动进行的管理。它 主要包括： 物流计划管理。具体形式有：物流长远计划，指在较长时间内，对物流未 来发展的规划；物流年度生产计划，指在对物流活动的各种业务活动预测的基础 上，在一个年度内所要达到的目标；物流季、月、旬生产计划，是物流部门具体 执行年度计划，用以指导和组织物流活动的一种形式。 物流经济活动管理。对物流各种经济活动进行管理，是物流管理中的一项 重要内容。其目的是为了使人、财、物得到合理的运用，以取得最佳的经济效果。 物流经济活动管理包括物流成本管理、物流费用分析、物流成果预测等。 物流的系统管理。物流的系统管理主要是通过物流情报系统和物流作业系 统两方面的管理来实现。物流情报是组织、调整物流活动的眼睛。物流情报管理 系统的目的是通过对订货、发货、库存等一系列情报的管理，掌握采购、生产、 销售等物流信息。物流情报为物流活动提供了科学的依据，物流情报管理又给物 流情报的准确性、及时性、可靠性提供了必要的保障。物流的作业系统分别由包 装、运输、保管、装卸搬运等子系统所组成。对上述这些子系统进行合理的组织、 安排、调度是物流作业系统的管理。各子系统除了它们自身的活动规律以外，尚 存在各个系统问的相互联系。对物流作业系统的管理不但要注意每一个系统的合 理组织、正常运转，而且更要强调各系统间的协调、统一。 物流的人才管理。物流管理同其它经济管理一样需要大量人才，这些物流 2 东北大学硕士学位论文 绪论 管理人才对物流管理水平的高低起着决定性作用。选用合适理想的人选在各个物 流岗位、物流部门任职或工作，对物流管理极为关键。因为建立合理的物流系统， 发明和推广物流新技术，设计并选定科学的物流方案，以及提高物流经济效果， 都需要依靠合格的物流人才来完成。 ( 2 ) 工业企业的物流技术管理 工业企业的物流技术管理是指对工业企业物流活动中的技术问题进行科学研 究、技术服务的管理。物流技术在发展过程中形成了物流硬技术和物流软技术两 种相互联系、相互区别的技术。 物流硬技术及其管理。物流硬技术是物流管理发展初期起主导作用的门 技术。它是指组织物资实物运送所涉及的各种机械设备、运输工具、仓库建筑、 站场设施，以及服务于物流的电子计算机、通讯网络设备等。2 0 世纪7 0 年代中期 以前，物流活动是以硬技术为主导的，以后硬技术又得到迅猛发展，如专门从事 原油、矿石转运船，集装箱车、船，自动化立体仓库等。 物流软技术极其管理。物流软技术是指为组成高效率的物流系统而使用的 应用技术。具体地说，是指各种物流设备的最合理的调配和使用。物流软技术能 够在不改变物流硬技术即装备的情况下，充分发挥现有设备的能力，获取较好的 经济效果。对于物流软技术的管理集中体现在先进的科学技术，如电子计算机等， 使用系统工程、价值工程技术，求取物流的最佳技术方案。 1 1 t 2 ，2 工业企业物流管理的现状 首先，工业企业物流管理不是当前物流发展的重心。当前，我国物流有两大 领域，一是存在于生产领域的物流，或称面向生产领域的物流，主要指企业物流， 是微观物流范畴；另一大领域是存在于流通领域的物流，或称为面向流通的物流， 也指通常所说的社会物流、大物流，是宏观物流范畴 5 1 。面向生产领域的物流在研 究队伍、企业参与数量和力度、社会重视程度等方面都无法与面向流通领域的物 流相比，因为面向流通的物流几乎已成为中国物流业发展的全权代表。事实上， 我国物流的研究与发展，基本倾向于面向流通的物流，宏观物流研究和实践十分 兴旺。 分析企业物流之所以不是我国物流业的重心，主要有两方面原因：内在原 因。企业利益相对分散，各企业有不同的发展水平，不同的利益所在，企业关心 的问题远不止物流这个“第- - n 润源泉”，再加上物流的起始阶段又需要相当的投 入，因此，对于企业来说，对物流的积极性是难以在短期内调动起来的；而面向 东北大学硕士学位论文 绪论 流通领域的物流因其主业就是流通，更容易接受物流现代化、标准化的思想，为 从流通中获得第三利润，流通领域自然全力投入以求发展。外在原因。我国经 济领域“重生产轻流通”的思想的猛醒，使面向流通领域的宏观物流空前活跃； 国内企业在物流一体化和第三方物流上存在很大空白，流通领域的潜在物流市场 十分诱人；学术界引导和政策导向使综合物流成为焦点中的热点；国外大型物流 商争夺中国综合物流市场的行动起了推波助澜的作用。 其次，面向生产的物流是热点中的弱点。在我国，企业物流是一个明显薄弱 的环节。将企业物流看作是企业生产关键和企业形象灵魂的只是各行业的少数龙 头企业，总体上物流还远未被企业领导和业务部门所认识。企业物流管理不畅， 时间空间浪费大，物料流混乱，重复搬运，流动路径不合理，产品供货周期长， 废弃物流回收不利，不仅直接阻碍了企业生产效率的提高，而且占用大量的资金， 成为企业发展的包袱。企业本身物流管理混乱。物流水平低下，企业和社会第三 方物流的结合就缺乏黏性。根据1 9 9 9 年中国仓储协会委托某咨询机构对4 5 0 家大 中型企业的调查，工业企业的物流全部由企业自理的在被调查企业中占2 6 ，全 部委托第三方代理的占5 2 ，自理与委托相结合的占6 8 8 ，其中委托比例占3 0 以下的占4 2 3 ，在3 0 - 6 0 之间的占3 6 5 ，6 0 以上的占2 1 2 。而我国中小企 业委托第三方物流代理的比例更小，其自理物流的能力也相对更低。美国某机构 1 9 9 8 年对制造业5 0 0 家大公司调查显示，将物流业务交给第三方物流企业的货主 占6 9 ( 包括部分委托) ，打算今后将物流业务交给第三方物流企业的货主占1 0 。 而1 9 9 6 年美国由第三方物流配送企业承担的物流业务量已经占全社会物流总量的 5 7 。 乍看一下，似乎表明我国第三方物流市场存在巨大商机，再深入一层考察则 发现，正是我国工业企业的物流水平低下，没有意识、没有能力、也没有找到合 适的方式与社会物流业达成互利的结合，才使得利润石沉水底。因此，尽管面向 流通领域的物流的确是物流业的主体，是经济发展必须突破的环节，也应该时刻 注意面向生产领域的物流与面向流通领域的物流必须在发展步调和发展水平上相 配合，相匹配，否则，发展的失衡将带来发展的阻滞。这种物流业发展的缺陷， 可能给今后物流业的发展埋下隐患p j 。 在工业企业中，物流是伴随着生产过程而发生的物体在空间和实践上的移动， 它是动态生产系统的一种表现形式，是决定生产率水平的关键因素，改善工业企 业物流管理是提高我国落后生产率的重要途径 6 1 。 东北大学硕士学位论文 绪论 1 1 2 3 工业企业物流管理的分类： 企业物流系统大体上分为供应物流、生产物流、销售物流等子系统。企业物 流系统的各子系统之间存在着内在的联系，按其规律也必然存在着“效益背反” 的问题。正是如此，企业物流各子系统必须服务于企业的总目标。为实现不同的 系统目标，需要不同的组织方法和管理手段。 供应物流 供应物流是指企业生产所需的一切物资( 原料、燃料、备品备件、辅助材料 等) 的采购、进货运输、仓储、库存管理、用料管理和供应管理。供应物流是企 业物流系统中相对独立性较强的子系统，与企业生产系统、财务系统、技术系统 等各部门以及企业外部的资源市场、运输市场、其他企业的供应物流部门等有密 切的联系。 供应物流的活动包括： ( 1 ) 采购采购工作是供应物流与社会物流的衔接点，是依据供应采 购计划来进行物资外购的作业层，还负责市场资源、供货厂家、市场变化、物资 质量等信息的收集。可以说，采购是企业生产的开始。 ( 2 ) 生产物资供应供应工作是供应物流与生产物流的衔接点，是依据生 产供应计划和物资消耗定额进行生产资料供给的作业层，并负责物资消耗的 管理。供应方式有两种基本形式：一种是用料部门到供应部门领料，另一种是供 应部门按时按量进行配送。 ( 3 ) 仓储与库存管理仓储工作是供应物流的转换点，负责生产物资的接 货和发货以及物资储存管理。库存管理工作是供应物流的重要组成部分，主要依 据企业的生产计划制订供应和采购计划，并负责制订库存控制策略以及计划的执 行与反馈。 ( 4 ) 装卸与搬运装卸、搬运工作是物资接货、发货和堆码时进行的操作。 虽然装卸、搬运是随着运输和保管而产生的作业，但却是衔接供应物流中其他活 动的重要组成部分，是实现物流机械化、自动化和智能化的重点之一。 供应物流的模式有：供应商代理形式，委托第三方物流企业代理，自供与外 协，供应链物流。这几种方式都有低层次的、高层次的不同管理模式，其中供应 链方式、零库存供应方式、准时供应方式、虚拟仓库供应方式都是较高层次的管 理模式，同时也是供应物流的发展方向。现代供应物流服务包括：准时供应方式， 即时供应方式，零库存供应方式1 7 。 东北大学硕士学位论文 绪论 生产物流 生产物流是指原材料、燃料、外购件投入生产后，经过下料、发料、运送到 各个加工点和存储点，以在制品的形态，从一个生产单位( 仓库) 流入另一个生 产单位( 仓库) ，按照规定的生产工艺过程进行加工、储存的全部生产过程。因此， 生产物流的形式和规模取决于生产的类型、规模、方式和生产的专业化与协作水 平。 生产物流区别于其他物流系统的最显著特点是它和企业生产密切联系在一 起。只有合理组织生产物流过程，才有可能是生产过程始终处于最佳状态。因此， 企业没有生产就没有生产物流，生产物流不畅就会导致生产停顿或混乱。 企业物流生产过程需要物流信息提供支持，通过信息的收集、传递、储存、 加工和使用，控制各项物流活动的事实，使其协调一致，保证生产的顺利进行。 生产物流管理的核心是对物流和信息流进行科学的规划、管理与控制。 销售物流 销售物流是企业物流的最后一个环节，是企业物流与社会物流的转换点。通 过销售物流，产品实现其使用价值，企业获得利润。企业的产品只有经过销售才 能实现其价值，从而创造利润，实现企业价值。销售物流是企业在销售过程中， 将产品的所有权转给用户的物流活动，使产品从生产地到用户的时间和空间的转 移，是以实现企业销售利润为目的的，销售物流是包装、运输、储存等环节的统 一d 销售物流是企业物流的一部分，占据了企业销售总成本的五分之一左右。因 此，销售物流的好坏直接关系到企业利润的高低。销售物流是企业物流活动的一 个重要环节，它以产品离开生产线进入流通领域为起点，以送达用户并经售后服 务为终点。 销售物流是生产企业赖以生存和发展的条件，又是企业本身必须从事的重要 活动，它是连接生产企业和消费者的桥梁。对于生产企业来说，物流是企业的第 三利润源泉，做好销售物流是企业降低成本的重要手段。企业一方面依靠销售物 流将产品不断运送至消费者和用户，另方面通过降低销售过程中的物流成本， 间接或直接增加企业利润。 销售物流具有很强的服务性，销售物流是以满足用户的需求为出发，从而实 现销售和完成售后服务，因此销售物流具有更强的服务性。销售物流过程的终结 标志着商业销售活动的终结。销售物流是以实现销售为目的。他的所有活动及环 节都是为了实现销售利润，因此物流本身所实现的实践价值、空间价值及加工价 东北大学硕士学位论文 绪论 值在销售过程中处于从属地位。 此外，销售物流通过商品的库存对消费者和用户的需求起到保证作用。在销 售过程中，正确确定库存量，减少库存费用就是这一目标的体现。 1 2 库存( i n v e n t o r y ) 概述 1 2 1 库存的概念 为了维持正常的生产和经营活动，一般的工商企业都需要定数量的库存来 支持。例如：工厂为了连续生产，需要保持一定数量的原材料或半成品库存；商 店为了满足顾客的需求，就必须有足够的商品库存；银行为了进行正常的营业， 需要有一定的货币余额以供周转：医院为了救助病人，更需要一定的药品储备， 等等。因此，库存问题是人类社会活动，特别是生产经营活动中一个普遍存在的 问题。 库存有时被译为储存或存贮，它无论对制造业还是对服务业都是十分重要。 传统意义下的库存是指存放在仓库中的物品，指的是像蓄水池中的水一样派不上 用场的备用品。现代意义的库存是为了满足未来需要而暂时闲置的资源。资源的 限制就是库存，与这种资源是否存放在仓库中没有关系，与这些货物是否处于运 动状态也没有关系。 1 2 2 库存作用和类型 1 2 2 1 库存的作用 库存在整个“物”的“流”的过程中，扮演着极为重要的角色。它是所有物 流职能的节点，是前后工序在不同步时唯一有效的缓冲。对库存的管理不利会导 致库存的不足或过剩。库存不足将错过最佳生产时机、失去销售额、使顾客不满、 产生瓶颈等；而库存过剩则不必要地占用如果用在别处会更有效益的资金。尽管 库存过剩看起来是这两种不良危害中较小的一个，但附着在过剩太多的库存上的 价格令人愕然，当库存成本较高时，局面容易失控。因此，企业如何加强库存控 制、减少资金占用、降低物流成本，对企业提高综合实力和核心竞争力举足轻重。 库存控制基于两点考虑：一个是客户服务水平，即在正确的地点、正确的时 间、有足够数量的合格商品；另一个是订货成本与库存持有成本。 在企业经营过程的各个环节间存在库存，也就是说，在采购、生产、销售的 不断循环的过程中，库存使各个环节上相对独立的经济活动成为可能。同时库存 东北大学硕士学位论文 绪论 可以调节各个环节之间由于供求品种及数量的不尽一致而发生的变化，把采购、 生产和销售等企业经营的各个环节连接起来起润滑剂的作用。 库存的作用可以总结为几点：满足预期客户要求；平滑生产要求；分离运作 过程；阻止脱销；利用订货周期：避免价格上涨；准许业务营运；囤货居奇。 ( 1 ) 降低运输成本，提高运输效率( 运输整合) 企业有时会遇上运输不足整车的原料或成品( l t l 和l c l ) 的情形。一般长 距离运输零担及拼箱的费率比满载运输的费率要高很多。通过将零担及拼箱运入 或运出距离相对较近的仓库，仓储能让公司将较小的货载整合为较大的货载，这 样就大大减少了运输费用。对于原材料物流系统来说，仓库能将不同供货商的零 担及拼箱整合为整车及整箱然后将其送到企业的工厂去。对产成品物流系统来说， 仓库可以接收来自各分厂的整装货物，在将其分装为零担及拼箱运到不同的市场 中去。 ( 2 ) 进行产品整合 仓库的第二项功能是按顾客的需要进行产品混装。如果从颜色、大小、形状 等考虑，公司推出的生产线常常包括了几千种不同的产品。在下达订单时，顾客 要求的往往是生产线上各种产品的组合。一般各公司是在不同地盘的工厂里生产 各类产品，如果公司没有储存货物，它就不得不在各个地点去完成各个订单，这 样就造成货物到达时间及按要求进行组合的机会参差不齐。因此，为多种产品生 产线服务的仓库能高效的完成订单。通过在靠近人口稠密区的地方建造新的组合 仓库，公司能用较小的运输工具运送货物，并且安排合适的时间送货以避免交通 堵塞。 ( 3 ) 支持企业的销售服务 仓库的第三项功能是提供服务，为顾客提供服务的重要性是显而易见的。在 顾客下达订单时就将货物按要求在仓库里准备好将使顾客感到满意，并由此提高 将来的销售量，这在仓库距离顾客较近时尤为如此。服务应该也是供货仓库的要 求之一。然而，公司预先制定的生产计划更着重于顾客而非服务，因为顾客的要 求量总是不确定的，而缺货成本有时非常大。 ( 4 ) 调节功能 仓库的第四项功能就是使生产过程中的作业流程及后继阶段能平稳进行。例 如，对于某产品的周期性需求保证了长时期内合理的成本费用和产品质量，即， 避免了在较低生产水平时要加班加点的现象。实际上，这一平衡策略使公司能够 减少其在制造能力上的投资 东北大学硕士学位论文绪论 总之，仓储的各项功能可以为物流系统及公司的运作做出重要的贡献。然而 我们看待仓储必须从全局出发，也就是说，仓储的贡献必须比仓储成本更高。 1 2 2 2 库存的类型 从经营的角度可将库存分为以下七种类型： ( 1 ) 经常库存企业在正常的经营环境下为满足日常的需要而建立的库存。这 种库存随着每日的需要不断减少，当库存降低到某一水平时( 订货点) ，就要进行 订货来补充库存。这种库存补充是按一定的规则反复进行的。 ( 2 ) 安全库存为了防止由于不确定因素( 如大量突发性订货、交货期突然延 期等) 而准备缓冲的库存。 ( 3 ) 生产加工和运输过程的库存生产加工过程的库存是指在处于加工状态 以及为了生产的需要暂时处于运输状态的或为了运输目的而暂时处于存储状态的 物品。 ( 4 ) 季节性库存为了满足特定季节中出现的特定需要而建立的库存，或只对 季节性出产的原材料在出产的季节大量收购所建立的库存。 ( 5 ) 促销库存为了对应企业的促销活动产生的预期销售增加而建立的库存。 ( 6 ) 投机库存为了避免因货物价格上涨造成损失或为了从商品价格上涨中 获利而建立的库存。 ( 7 ) 沉淀库存或积压库存因物品品质变坏不再有效用的库存或因没有市场 销路而卖不出去的商品库存。 库存还可以按经济用途分类，有商品库存、制造业库存( 材料、在制品、半 成品、制成品) 、其他库存；按存放地点分类有库存存货、在途库存、委托加工库 存、委托代销库存；按库存来源分类有外购库存、自制库存；按存货所处状态有 静态库存、动态库存等。 1 2 3 库存控制 1 2 3 1 库存控制的描述 库存系统即是“供货存贮销售”三个环节所组成的有机整体，即系 统首先组织订货，然后对货物进行库存保管，最后再进行销售以满足顾客的需求。 当然，为了获取最佳的经济效益和社会效益，库存管理者们需确定最佳的库存策 略，通过控制订货时间间隔和每次订货的数量来调节系统的运行，以确保在系统 总收益最大或总支出最小的准则下系统运行效益达到最佳。 9 东北大学硕士学位论文 绪论 库存系统管理者依据三个基本要素：效益目标，库存现状和库存策略做出科 学的库存决策，即：( 1 ) 根据系统运行的历史资料，分析现行系统的性态，确定 综合效益目标，建立该系统的库存控制模型；( 2 ) 对所构造的库存模型进行优化 分析，确定出最优库存策略；( 3 ) 运用计算机保管系统库存水平的纪录，并根据 所确定的最佳库存策略及时订购适当数量的物品。 1 2 3 2 库存控制模型的结构 一个库存控制模型的结构应该包括以下四个部分：盘点方式、存贮策略、费 用结构和目标函数，现分述如下： ( 1 ) 盘点方式：一个库存系统，有连续盘点和定期盘点两种方式。通过连续或 定期( 或称周期) 盘点货物，掌握系统的库存水平，以确定合适发出订货决策； ( 2 ) 控制策略：是某系统何时补充货物以及每次补充多少的一个方案。 一个系统的一般模式如图1 1 所示。由于生产或销售的需要，从库存中取出一 定数量的货物，这种需求成为存贮需求。需求是系统的输出，在一定时间内的需 求量可以通过对历史数据的统计分析，或基于对现有市场销售量的调查分析而获 得。它可以是一个常量，也可以是非平稳的甚至是一个随机变量。对需求量特征 的掌握，是制定合理库存控制策略的重要前提。 图1 1 库存控制系统 f i g 1 1c o n t r o ls y s t e mo fi n v e n t o r y 库存的货物由于不断输出而减少，必须给予及时的补充，这种补充是系统得 以进行下去的输入，它可阻通过外部订货、采购或安排生产来获得。由于从订货 到货物入库之间的滞后时间( 或称提前期) 的存在，使得只有提前订货才能及时 补充库存。而经典的模型中架设的瞬时交货值是提供或生产能力非常大的一种近 似。通常滞后时间考虑成常数或非负随机变量。 在库存控制中，需求作为输出只是服务对象，输入才是系统的控制对象。控 制订货的时间和订货的数量，就形成了库存控制策略。常见的库存控制策略有以 下几种： ( a ) ( s ，q ) 系统：连续盘点，一旦库存量小于s ，立即发出一个订单，其订货量 为常数q ；否则不订货。s 成为订货点。 o 东北大学硕士学位论文 绪论 ( b ) ( s ，s ) 系统：连续盘点，一旦库存量x 小于s ，立即订货，其订货量使订货 时刻的库存量达到s ( 实际补充库存量为s x ) ；否则，不予订货： ( c ) ( t ，s ，q ) 系统：以周期t 盘点，其余行为同( s ，q ) ； ( d ) ( t ，s ) 体统：以周期t 盘点，每次均发出一个订单，使该时刻库存量达到s ； ( e ) ( t ，s ，s ) 系统：以周期t 盘点，以盘点时的库存量执行( s ，s ) 方案【8 】。 ( 3 ) 费用结构：它是评价库存控制优劣的主要指标。与存贮有关的费用主要 包括进货费、保管费、缺货损失费等【9 l 。当货物存贮多个周期后，为了考虑货币的 时间价值有时需引入贴现率的概念。 i 进货费：它是每次从订货到货物入库所需的全部费用。其中包括订购费 用( 或装配费) o a 及成本费。在批量折扣场合，进货费有不同形式。 i i 保管费：这是一笔在从货物入库到出库的整个时间内，由于货物的保管存 贮所需要的费用。例如：保管费以及保险费等。 i i i 缺货损失费：用来衡量缺货所造成的损失，包括影响生产( 停工待料或用 代用品等) 的损失费，影响利润、信誉的损失费等。缺货损失费可以与缺货的数 量有关，也可以与缺货的时间有关，实际问题处理时比较难以确定。甚至有时允 许一定的缺货比不允许缺货从总的费用来看可能更有利些。 i v 系统控制费：包括获得决策所需数据的费用、计算费用及其它执行费用等。 这部分费用在讨论库存控制费用时往往被忽略。 另外，还有种费用被称为折旧费用。一件货物的折旧值是指在存贮期终止时 这件剩余货物的价值：而折旧值的反面称为折旧费用。若处理一件货物是有一笔 相关的费用，则折旧费用可能为正。通常把折旧费用并入存贮保管费中，因此此 费用忽略不论。 ( 4 ) 目标函数：是选择最优策略的某种准则。常见的目标函数是系统的平均 费用( 或利润) 以及平均折扣费用( 或利润) 。其相应的最优策略是使费用达到极 小或利润达到极大。 综上所述，一个库存控制问题完全描述需要知道需求、供货滞后时间、缺货 处理方式、费用结构、目标函数，以及采取的存贮策略。管理者通过上述内容寻 求最优策略，发出何时订货、每次订购多少货物的决策来对系统实施控制。在采 用周期盘点时，周期长度也是一个控制变量。 1 2 3 3 库存控制的重要性 存贮物资，需要占用大量的资金和人力、物力资源，有时甚至造成资源的严 东北大学硕士学位论文绪论 重浪费。据有关资料 i o q 4 表明：一家典型的美国公司约有l ，3 的流动资产由于库存 的投资，其数量相当于该公司流动资金的9 0 。1 9 7 6 年的美国制造业与贸易业的 库存帐面值高达2 7 6 0 亿美元，相当于同年美国国民生产总值的1 7 ，其中还不包 括地方与联邦政府及军方所占有的巨大库存。加拿大的资料表明，制造业拥有库 存大约在3 0 0 亿美元。可见，大量的库存物资所占用的资金，无论从相对数值还 是从绝对数之上来看都是十分可观的。此外，大量的库存物资还会引起某些货物 劣化变质，造成巨大损失。例如挥发性物品的挥发、放射性物品的衰变以及药品、 水果、蔬菜等，长期存放就会引起变质。在某些场合，几万元或一定的资金浪费 我们会很痛心，但由于积压物资而造成的无形损失数十万元，却不能引起足够的 注意。特别是当今社会，过多地存贮物资还将承受市场价格波动的风险。 为了保障企业的正产生产，同时又节约资金占用，提高企业盈利能力，必须 加强对库存物资的科学控制【l5 1 。所以，在当今社会。随着科学技术的迅猛发展， 企业生产规模的不断扩大，产品结构和经营环境的日益复杂，科学地组织生产， 控制库存将成为现代企业生产、经营管理的一个重要课题。 1 2 3 4 库存控制理论的发展 库存控制即库存论，起源可以追溯到十九世纪末的有关确定银行保持多少现 金流的问题。在1 9 1 5 年，h a r r i se 对银行货币的储备问题进行了详细的研究，建 立了一个确定性的库存费用模型，并确定了最优解，即最佳批量公式。这个模型 是后来发展起来的确定性库存模型和随机性库存模型的鼻祖 1 6 1 。1 9 3 4 年w i l s o n r h 重新得出了h a r r i s 的公式，即现在人们熟知的经济订购批量公式 e o q ( e c o n o m i c o r d e rq u a n t i t y ) ，后称为w i l s o n 公式。这就是库存论的启蒙研究。 但库存论真正作为- f - 理论发展起来，则是在二十世纪五十年代的事。1 9 5 3 年， w h i t i n t m 撰写了题为“库存管理理论( t h e t h e o r y o f i n v e n t o r y m a n a g e m e n t ) ”一 书，接着a r r o w k j 等在1 9 5 8 年撰写的“库存和生产的数学理论研究( s t u d i e si n t h e m a t h e m a t i c a l t h e o r yo f i n v e n t o r y a n d p r o d u c t i o n ) ”一书中提炼了生产库存问题中的 数学理论。m o r a ne a p 在1 9 5 9 年撰写了“仓库理论( t h et h e o r yo f s t o