（产业经济学专业论文）基于因子分析法的区域物流绩效研究.pdf

摘要 当前，物流产业已经被公认为国民经济发展的动脉和基础产业，其发展水平 已成为衡量一国现代化程度和综合国力的重要标志之一。随着我国经济的迅猛发 展，我国的物流业也获得了快速发展，在我国经济中发挥着重要的作用，与此同 时，各地方政府也纷纷把现代物流业作为重点产业和新的经济增长点来大力培 育。由此引发的问题是如何利用科学的技术和方法，系统地收集相关信息来评估 区域物流系统的发展，检验区域物流的发展效益，即是对区域物流的绩效水平进 行评价，以为政府提供决策依据，从而更好的促进物流业的发展。 对于区域物流绩效的评价问题已有一些学者作了研究，但其指标体系和评价 方法仍然存在着一些不足。首先本文分析了区域物流的相关概念，根据建立区域 物流绩效评价指标体系的原则，选取区域物流服务水平指标、社会效益指标、运 营管理指标、发展水平指标、资源环境指标五类评价指标，从而建立一套新的区 域物流绩效评价指标体系；其次，在对常用的几种典型评价方法进行比较分析后， 采用因子分析方法，借助s p s s l 6 0 对我国1 5 个副省级城市的物流绩效水平进行 定量的研究，并对研究结果做出定性的讨论；最后，给出一些提高区域物流绩效 水平的对策与建议。 通过本文的研究，探讨了区域物流的相关内容，重点研究了适合区域物流特 性的绩效评价指标体系和评价方法，并对我国1 5 个副省级城市的物流绩效水平 进行了实证分析。本文的研究结果进一步丰富了区域物流的研究，为政府改善区 域物流绩效提供了理论依据。 关键词：区域物流；绩效；因子分析法 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，t h el o g i s t i c si n d u s t r yh a sb e e nr e c o g n i z e da st h ea r t e r yo fn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n f r a s t r u c t u r ei n d u s t r i e s ，t h e i rd e v e l o p m e n tl e v e lh a s b e c o m et h em e a s u r eo fac o u n t r y 。sd e g r e eo fm o d e r n i z a t i o na n do n eo ft h ei m p o r t a n t s y m b o l so ft h eo v e r a l ls t r e n g t h w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se c o n o m y , t h el o g i s t i c si n d u s t r yi no u rc o u n t r yh a sm a d eag r e a tp r o g r e s s a n di tp l a y sa l l i m p o r t a n tr o l ei no u rc o u n t r y se c o n o m y a tt h es a m et i m e ，o u rc o u n t r y sv a r i o u s r e g i o n sg o v e r n m e n t sa l s oi na b u n d a n c et a k e st h em o d e ml o g i s t i c sa st h ek e yi n d u s t r y a n dt h en e we c o n o m i cg r o w t hp o i n t t h ep r o b l e mi sa r i s i n gf r o mt h eu s eo fs c i e n t i f i c t e c h n o l o g ya n dm e t h o d st os y s t e m a t i c a l l yc o l l e c tr e l e v a n ti n f o r m a t i o nt oa s s e s st h e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a ll o g i s t i c ss y s t e m ，t e s t i n gt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a l l o g i s t i c se f f i c i e n c y ，t h a ti s ，t h ep e r f o r m a n c eo ft h el o g i s t i c sf o rr e g i o n a la s s e s s m e n to f t h el e v e lo ft h a tg o v e r n m e n td e c i s i o n - m a k i n gb a s e do ni no r d e rt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to ft h el o g i s t i c si n d u s t r y s o m er e s e a r c ho ne v a l u a t i n gt h ep e r f o r m a n c eo fr e g i o n a ll o g i s t i c sh a sb e e n m a d eb ys o m es c h o l a r s ，y e tt h ei n d e xs y s t e ma n dt h ep r o p o s e dm o d e l ss t i l lh a v es o m e d e f i c i e n c y f i r s t ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h er e l e v a n c eo ft h ec o n c e p to fr e g i o n a ll o g i s t i c s ， a n ds e l e c t ss e r v i c el e v e l ，s o c i a li m p a c t ，o p e r a t i o n sm a n a g e m e n t ，d e v e l o p m e n tl e v e l ， r e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n ta st h ec l a s s i f i e di n d e x e s ，t h e ne s t a b l i s h e san e wa s s e s s i n g i n d e xs y s t e mo fr e g i o n a ll o g i s t i cp e r f o r m a n c ea c c o r d i n gt ot h en e c e s s a r yp r i n c i p l e s s e c o n d l y , a f t e rc o m p a r i n ga n da n a l y z i n gs e v e r a lc o m m o na n dt y p i c a le v a l u a t i o n m e t h o d s ，i tu s e st h es o f t w a r eo fs p s s 16 0a n dc o m b i n e sf a c t o ra n a l y s i st oa p p r a i s e t h ep e r f o r m a n c eo fr e g i o n a ll o g i s t i c so fo u rc o u n t r y s15v i c e p r o v i n c i a lc i t y , t h e n m a k i n gaq u a l i t a t i v ed i s c u s s i o no ft h ee v a l u a t i o nr e s u l t f i n a l l y , t h ep a p e rp r e s e n t s s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o ri m p r o v i n gt h ep e r f o r m a n c el e v e lo f r e g i o n a ll o g i s t i c s t h r o u g ht h es t u d yo ft h i sa r t i c l e ，i td i s c u s s e st h er e l e v a n c ec o n t e n to fr e g i o n a l l o g i s t i c s ，i tm a i f l ys t u d i e so nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i n g i i i m e t h o dw h i c hi ss u i t a b l ef o rr e g i o n a ll o g i s t i c sc h a r a c t e r i s t i c ，a n dc a r r i e so ne m p i r i c a l a n a l y s i st ot h el o g i s t i c sp e r f o r m a n c el e v e lo fo u rc o u n t r y s 15v i c e - p r o v i n c i a lc i t y , t h i sp a p e r sf i n d i n g sh a v ef u r t h e re n r i c h e dt h er e g i o np h y s i c a ld i s t r i b u t i o nr e s e a r c h ， a n dp r o v i d es o m et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rg o v e m m e n tt oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c e o fr e g i o n a ll o g i s t i c s k e y w o r d s ：r e g i o n a ll o g i s t i c s ；p e r f o r m a n c e ；f a c t o ra n a l y s i s i v 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人c 蚴：伽e 1 年厶月姆日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： ( ) 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：雀孑取短 砷年4 月强日 第l 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 2 0 0 6 年我国在中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划 的建议中正式将物流业界定为生产性服务业，确立了物流业对国民经济的战略 支撑地位，同时还明确指出“大城市要把发展服务业放在优先地位，有条件的要 逐步形成服务经济为主的产业结构，【1 3 】。与此同时，很多地区在制定本地发展规 划时也将物流业作为支柱产业或放在优先发展的地位，可以说，物流业作为主要 的生产性服务业将成为我国“十一五”期间重点发展的产业，我国的物流业将进 入一个快速的发展阶段。 从世界范围看，物流业被认为是国民经济发展的基础和动脉，被喻为经济发 展的加速器，现代物流对经济发展的巨大促进作用，己被一些发达国家的实践所 证实。在经济全球化和经贸领域透明度增加的背景下，物流发展水平逐渐成为一 个国家或地区综合竞争力的重要因素之一。发达的区域物流服务有助于降低整个 区域社会经济循环成本，促进区域经济的快速发展，提高区域社会经济的整体竞 争力。 为顺应这种发展趋势，当前国内许多地区都在不同程度地进行现代物流系统 规划的实践和探索，以推动本地区现代物流业的发展。应当看到，这些规划对促 进当地物流业的发展起到了重要作用，然而由于缺乏科学的物流绩效评价体系， 很多地区的物流规划盲目求快，与现实发展脱节，导致许多地方、许多部门进行 重复建设。已经建成项目也没有很好地运行，实际效果不显著，区域物流发展规 划的合理性、科学性常常受到质疑。 如果一个区域在规划初期对本地物流业的发展现状和绩效水平进行科学评 价，找准本地物流业发展中存在的不足，使决策者能够很好地把握当地物流业的 发展进程，进行科学、合理的决策，使物流业的发展与当地经济发展相吻合，从 基于因了分析法的区域物流绩敛研究 而可以避免对财力、物力和人力的浪费。由此引发的问题是如何准确对区域物流 发展进行战略定位，如何利用科学的方法和技术，系统地收集相关数据信息，客 观科学地评估区域物流的发展现状、绩效水平，以为政府制定物流发展规划提供 依据。 1 1 2 研究意义 综观国内外学术界对物流绩效的研究，虽然分别从不同的角度，运用不同学 科的专业知识和专业方法进行相关问题的研究，但这些研究大多是侧重微观物流 绩效水平的研究，有关区域物流绩效评价的研究则相对不足。基于此，本文研究 具有以下两点意义： ( 1 ) 扩展了区域物流的研究，建立了一套区域物流绩效的评价指标体系。 由于缺乏相关的统计指标，目前我国对区域物流绩效的研究大多为定性分析，导 致对这方面的论断和决策缺乏科学、可靠的数据支持。本文在综合国内外关于物 流绩效研究的基础上，结合区域物流体系的特点，建立了一套区域物流绩效评价 指标体系，并运用因子分析法进行了实证分析，使科学、客观地评价区域物流绩 效成为可能，在一定程度上丰富了区域物流的研究。 ( 2 ) 利用区域物流绩效评价指标体系，对我国1 5 个副省级城市的物流绩效 进行了实证分析，为各地政府制定科学合理的物流业发展规划提供了参考。本文 以理论与实证相结合的方法，采用官方公布的统计数据，应用构建的区域物流绩 效评价指标体系，对样本区域的物流绩效水平进行实证研究，以期建立适合我国 实际情况的区域物流绩效评价体系和分析方法，这对进一步研究相关问题具有参 考价值；同时，本文的研究成果也可以为政府制定科学合理的物流业发展规划提 供理论及现实依据，深化各地对物流业的认识，减少物流业发展的盲目性，合理 定位和发展本地物流业。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外物流绩效研究综述 关于物流绩效的研究，物流发达的美国、欧洲、日本等地区主要则重于企业 2 第1 章绪论 物流层面，即研究作为经济活动的物流和企业的管理，相应的，实证研究多于规 范研究。而区域物流层面的物流绩效研究，则涉及不多。 目前，国外对企业物流绩效评价的研究主要集中在两个方面：物流绩效评价 指标的选取和物流绩效评价体系的框架。 ( 1 ) 物流绩效评价指标的选取 物流绩效评价指标制定的标准不一，所选取的指标也存在很大的差异。国外 对物流绩效评价指标的选取的研究主要有：n e v e mw o r k i n gg r o u p ( 1 9 8 9 ) 1 1 认为在 进行物流绩效评价时主要考虑4 个指标：送货时间、送货可靠性、送货灵活性、 库存水平，同期进行研究的还有l a m b e r t 与s h a r m a n ( 1 9 9 0 ) 2 j 提出的交付绩效、 交付期、误差水平、响应性评价指标，c o h e n 和l e e ( 1 9 9 0 ) t 3 提出的原材料存货水 平、在制品存货水平、完成品存货水平、订单履行率、缺货频率、交付期指标。 c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 4 】贝0 提出从订单循环周期、订单完成率、交付可靠性这三个指 标来对物流绩效进行评价，以及l e e 与b i l l i n g t o n ( 1 9 9 2 ) i s l 所倡导的存货周转率、 项目履行率、订单履行率、总订单循环周期、每订单总反应时间、平均退货水平、 交付灵活性指标。d a v i s ( 1 9 9 3 ) 6 】提出了存货水平、存货投资、订单履行率、项目 履行率、平均延迟天数等评价指标。l e v y ( 1 9 9 5 ) 7 】认为平均存货水平、订单完成 率这两个指标是企业进行物流绩效评价中重要的指标。b r e w e r 与s p e h ( 2 0 0 0 ) t 8 】 设置了每单位物流成本、订单循环周期、完美订单比例、拣选差错率作为物流绩 效评价的关键指标。 ( 2 ) 物流绩效评价体系的构建 物流绩效评价体系的构建过程是保证评价体系合理的关键之一，国外物流绩 效评价体系的研究有：h a r d i n g ( 1 9 9 8 ) t g 构建了一个物流绩效衡量的分类矩阵，使 用了三个标准：对顾客的重要性、企业绩效、改进的成本时间。这一分类设计 的重点在于当顾客服务改进对企业所造成的财务影响时，允许企业识别物流绩效 的产生影响的领域。b r e w e r 与s p e h ( 2 0 0 0 ) 1 8 】将k a p l a n 与n o r t o n 的平衡计分方法 在物流领域内进行了应用，讨论了k a p l a n 与n o r t o n 所提出的平衡计分的相同的 四个方面，并进行了相应的调整以适应供应链系统，这四个要素是：s c m 目标、 顾客利益、财务利益以及s c m 改进。每一方面都与相应的平衡计分卡项目相对 应。指标的提出则与这些构成要素相关。g u n a s e k a r a n ( 2 0 0 1 ) t 1 0 】等人所提出的 基于因子分析法的区域物流绩效研究 物流绩效评价体系，将绩效评价指标与战略、战术与运作三个层次相联系。鲍尔 索克斯( 2 0 0 4 ) 【1 2 】贝0 提出物流企业绩效一般从内部和外部两方面来进行衡量。内部 绩效衡量通常从以下5 方面来评价：成本、客户服务、生产率指标、资产衡量、 质量；外部绩效通常是从客户感觉衡量和最佳实施基准两方面来评价的。 国外对于宏观物流绩效评价的研究主要由政府及其运输部门进行，建立了一 系列社会物流系统的评价指标。如美国分别针对交通运输领域和商业物流领域， 在交通安全、国家安全、机动性、人和自然环境等方面建立了9 4 项评价指标； 澳大利亚物流业行动议程指导委员会在2 0 0 2 年5 月发布行动议程，从物流业 对国家经济的重要性、运输和物流产业的构成、缓解交通运输仓储业的就业问题、 贸易全球化对物流效率的要求等方面建立了澳大利亚的社会物流评价框架；日本 政府于2 0 0 2 年8 月7 日发布了9 项量化评价标准，以检验1 9 9 7 制定的综合物 流施政大纲上的发展目标的完成情况，并正在建立涉及温室效应和废气排放、 减轻大气污染、实现循环型社会物流、防止交通事故的日本物流系统的社会问题 评价框架【l4 。 1 2 2 国内物流绩效研究综述 王娟、黄培清( 2 0 0 0 ) 【l5 】建立了物流绩效的财务评价指标体系，主要考虑了四 个方面的指标：与商流结合的物流绩效的财务评价指标，主要包括销售净利率、 销售毛利率、应收帐款周转率及应收帐款周转天数；与资金流相结合的物流绩 效的财务评价指标，主要包括存货周转率、存货周转天数及营业周期；反映物 流投入效果的财务评价指标，主要包括总资产周转率、净资产周转率；物流、 商流与资金流综合的财务评价指标，用净值报酬率指标来衡量。 马红艳、张光明、盛永祥( 2 0 0 3 ) 【1 6 】认为传统的物流企业绩效评价内容重点在 盈利能力、资产运营水平、偿还债务能力和后续发展能力等方面，而忽视了对物 流企业正常运营和长远获利能力有重大影响的其他因素，容易造成长期和短期运 营目标的失衡。为了弥补上述缺点，他们根据罗伯特、卡普莱教授提出的“全方 位绩效看板”思想，选取内部绩效、服务满意度、财务盈利、发展潜力等四方面 的指标构建了一套物流企业绩效评价指标体系，其中，每个方面又有若干二级指 标，并应用新建立的评价指标体系对某一物流企业进行了实证分析。 4 第1 章绪论 学者何明祥、李冠( 2 0 0 3 ) t t 7 】【1 8 1 首先分析了运用d e a 方法评价物流管理系统 绩效的可行性，然后提出现代物流管理系统由客户关系管理中心、物流计划与成 本控制中心、物流配送中心和仓储管理中心等四部分构成，建立了物流管理系统 动态绩效评价模型和动态d e a 模型，给出了绩效评价技术路线，最后得出在企 业运营管理中，要想完善和提高物流管理水平，就需要建立动态d e a 模型和绩 效评价指标的结论。 魏新军( 2 0 0 3 ) t 1 9 l 提出用模糊聚类方法来分析物流绩效。笔者认为模糊聚类方 法具有整体性、对比性及实用性等优点，是一种较科学的方法，适合用作物流绩 效评价的分析方法，但是其研究仅停留在理论研究基础上，且在指标权重的确定 中采用专家评定法，存在较大的主观性。 李玉民、李旭宏等( 2 0 0 4 ) f 2 0 】针对如何客观、准确地分析和评价区域物流发展 及其综合竞争力，并制定物流发展战略规划，提出了基于主成分分析的区域物流 发展s w o t 分析方法。文章首先建立了一套由社会经济发展指标、生产与消费 流通指标、交通运输指标、人力资源指标、信息发展水平指标、宏观环境指标等 组成的评价指标体系，利用主成分分析法对区域物流发展的综合竞争力进行评 价；其次运用s w o t 分析方法对影响物流发展的优势、劣势、机遇、威胁等因 素进行讨论；最后，依据讨论结果，提出具有竞争力的区域物流发展战略。文章 通过实证研究表明该方法合理、可行。 t 芮孜孜( 2 0 0 5 ) t 2 1 】系统总结了以往关于物流绩效评价的理论方法，指出物流绩 效评价的理论研究经历了物流成本辨别与衡量、物流绩效衡量内容的研究以及物 流绩效衡量指标与衡量体系研究三个发展阶段，且每一步演变都是企业所处环境 的改变所引起，并指出对于物流绩效评价指标体系的研究仍集中于静态的衡量 上，而企业的物流活动是供应链下的多方协调与竞争过程，是供应链博弈下的物 流活动，在供应链博弈下，企业不仅要考虑供应链成员间合作情形下的绩效水平， 还要考虑到他们之间竞争与冲突情形下的绩效水平，这是企业物流绩效评价研究 面临的新问题，有待进一步的研究。 潘文荣( 2 0 0 5 ) t 2 2 1 首先提出构建评价体系应遵循的四个原则，即评价指标体系 的客观性、评价指标体系的可比性、评价指标体系的可操作性和评价指标体系的 经济性。然后根据这些原则构建了我国企业物流绩效评价指标体系，其企业物流 基于因子分析法的区域物流绩效研究 绩效评价的指标体系分为三层，一级指标设黄为：运输、库存、订单处理、包装、 财务和信息，同时各一级指标下又设置了众多的二级指标，并且采用d e l p h i 法 进行指标权重的设定。 汪波、杨天剑、赵艳彬( 2 0 0 5 ) 【2 3 】通过综合分析区域物流发展的关键成功因素， 采用层次分析法制定了全面、合理的评价指标，其评价指标体系由区域物流合理 化、物流子系统效率和服务水平、外部环境组成等三方面组成。文章建立的区域 现代物流发展评价指标体系，主要反映在三大方面内容：一是现代物流系统内部 情况，它反映了物流效率和物流服务的质量：二是现代物流系统外部情况，它反 映了外部环境对物流发展的促进作用；三是现代物流系统发展的合理化指标，反 映了其平衡发展程度。文章应用新建立的区域物流发展评价指标体系对天津地区 的区域物流发展水平进行了实证分析。 肖娥芳( 2 0 0 7 ) 【2 4 】运用模糊数学的理论，对小城镇物流活动的主要内容进行了 分类，设置权重，并采用模糊综合评价法对小城镇物流的绩效状况做出综合评价， 建立了f u z z y 量化模型，为小城镇物流绩效状况考核提供一种比较完善的定量 分析方法。 王勇、辅( 2 0 0 7 ) 2 5 1 以重庆市为研究对象，针对物流建设中的物流绩效评 价工作展开，重点对影响物流绩效水平的影响因素进行调查，利用结构方程模型 分析法找出它们之间可能存在的因果关系及关系的强弱，并进行了定性分析，使 企业能够认识到可以从哪些方面入手以达到提高自身物流绩效水平的目的，进而 能够为有效地提高西部地区物流水平提供依据。文章通过对某一企业的实证分 析，得出了物流战略、现代物流技术的应用程度、物流环境等对企业物流绩效具 有重要影响的结论。 李孟涛、冯康( 2 0 0 7 ) 【2 6 】认为要提高城市物流的绩效，首要任务就是评价城市 物流发展的现状，从中找出差距，为进一步的提升做好准备。文章着重探寻了城 市物流绩效评价的三方面内容：指标体系、权重、评价方法，建立了由经济要素、 产业要素、环境要素等组成的指标评价体系，并选取辽宁省1 4 个城市作为样本， 运用主成分分析法对其物流绩效水平进行了评价，给出了一些提高城市物流绩效 水平的建议，对辽宁省城市物流发展具有一定的参考价值。 孟兵、吴群英( 2 0 0 7 ) 【2 7 】认为在城市物流的绩效评价中，指标权重的确定十分 6 第l 章绪论 关键。文章着重阐述了主成分分析的基本原理及实际操作步骤，在此基础上，以 山东省1 7 个城市为例，探讨了在城市物流绩效评价中如何应用主成分分析法确 定指标权重以及主成分分析法在城市物流绩效评价中的优越性。其所建立的物流 绩效评价指标体系也是由经济要素、产业要素、环境要素组成，但在具体指标的 选取上与李孟涛、冯康的不同。文章认为用主成分分析城市物流绩效评价问题是 可行和有效的，对于物流系统这样的涉及面广、关系错综复杂的大系统来讲，主 成分分析无疑是简化问题、抓住主要矛盾的有效途径。 孙迎、韩增林( 2 0 0 8 ) t 2 8 1 认为随着我国物流业的迅猛发展，物流绩效评价对于 区域物流产业竞争力的提高具有越来越重要的意义，但如何评价区域物流业的发 展水平，目前我国还没有一个可以应用的指标体系和标准。文章在总结国内外关 于物流绩效评价指标选取的基础上，建立了关于我国物流业绩效评价指标体系， 并利用2 0 0 5 年的统计数据对我国沿海十一个省、市物流业的绩效进行了主成分 分析，确定了各个指标的权重，给出了其物流业绩效评价的具体数值，建立了一 个可以应用的物流业现代化评价指标体系。文章认为由于各区域自然资源禀赋差 异、发展不平衡，盲目将指标体系转换成绝对标准，易存不合理之处，因此，文 章所构建的衡量区域物流产业绩效的指标体系是相对于一定范围的物流产业发 展状况的评价，这样有利于衡量、评判各评价区域间物流产业发展中存在的差异， 最终确立产业协同、区域协同发展的方向。 综合上述关于物流绩效评价的研究成果，我们可以发现，对物流绩效评价的 研究，无论国内还是国外，企业物流绩效的研究较为成熟，既有定性分析也有定 量研究。而对区域物流绩效的研究还较少，且多为定性分析，即使有一些定量研 究，其所建立的区域物流绩效评价指标体系也存在不足，对相关概念界定不清， 如在有些定量研究的文章中所选取的指标不是评价区域物流的绩效水平而是评 价区域物流的发展水平。综合来看，国内外对于区域物流绩效评价的研究还没有 形成一套科学、完善的评价指标体系、评价方法和评价模型。 7 基于因予分析法的区域物流绩效研究 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 本文首先对国内外的相关研究成果进行比较总结，并对区域物流绩效的相关 概念进行深入的分析、界定，根据建立区域物流绩效评价指标体系的原则，建立 一套区域物流绩效评价指标体系。其次，对常用的几种典型评价方法进行比较分 析，然后选用因子分析方法，以我国1 5 个副省级城市为样本，对其物流绩效水 平进行实证研究，并对研究结果做出定性的讨论。最后，给出一些提高区域物流 绩效水平的对策与建议。其具体的研究技术路线如图1 1 所示。 1 3 2 研究方法 图1 1 研究技术路线 在我国现有的关于区域物流绩效研究的文献中，学者们更多的是采用定性分 第l 章绪论 析的研究方法，定量分析研究则相对不足。本文在借鉴前人研究成果的基础上， 综合运用相关经济学理论，结合统计学相关研究方法，对区域物流绩效进行系统 的分析，在具体的研究方法上，文章主要采取了以下研究方法： ( 1 ) 理论研究与实证分析相结合。借鉴国内外相关理论，对区域物流进行 理论分析，在此基础上建立区域物流绩效的评价体系，确定区域物流绩效的评价 指标及评价分析方法，然后对我国1 5 个副省级城市的物流绩效进行实证分析。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合。通过定量分析，对我国1 5 个副省级城市 的物流绩效水平进行评价，揭示其存在的不足之处，并提出相应的对策和建议。 ( 3 ) 比较研究。通过对我国不同区域同一时期物流绩效及不同时期同一区 域物流绩效进行比较研究，揭示其整体发展概况及发展趋势。 9 基于因子分析泫的区域物流绩效研究 第2 章区域物流绩效评价的相关概念 物流业在我国起步较晚，但其发展迅速，引起了学者们对区域物流相关问题 的关注，并对其进行研究，区域物流的经济影响、绩效问题也一直是学者们关注 的焦点。在现有的研究成果中，定性研究居多，定量研究明显不足。从总体上来 看，国内对于区域物流绩效评价的研究在很多方面都还有很大的完善余地。 2 1 区域物流 2 1 1 区域物流的涵义 目前学术界对区域物流的定义尚未统一，不同的学者有着不同角度的阐释。 董千里( 2 0 0 2 ) 【2 9 1 认为区域物流的服务范围是以城市、乡村为基本构成单位 的，包括了“城乡之间、城市之间和城市内部、各类开发区以及各个企业之间”。 孙淑生、张丽立、海峰( 2 0 0 5 ) t 3 0 】将区域物流定义为在一定的区域地理环境中， 以大中型城市为中心，以区域经济规模和范围为基础，结合物流辐射的有效范围， 将区域内外的各类物品从供应地向接收地进行有效的实体流动。根据区域物流基 础设施条件，将公路、铁路、航空、水运及管道运输等多种运输方式及物流节点 有机衔接，并将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送及信息处理等 物流基本活动有机集成，以服务于本区域的经济发展，提高本区域物流活动的水 平和效率，扩大物流活动的规模和范围，辐射其他区域，提高本区域的综合经济 实力。 姜k i 苣( 2 0 0 6 ) 1 3 1 1 认为区域物流是指一个特定区域内及进、出该区域的货物运 输、储存、包装、装卸、流通加工、配送以及相关的信息传递活动。它是一个包 括诸多因素在内的复杂网络体系，大体可以分为硬件与软件两部分。其中，硬件 部分涉及区域物流基础设施，物流设备，物流运营企业的数量、质量和规模等； 软件部分则涉及区域物流运营机制、管理体制、政策法规、物流标准以及区域信 息通讯水平等。 1 0 第2 章区域物流绩效评价的相关概念 尽管各个学者给出的定义不同，但有一点是很明确的，即区域物流是一个系 统、是区域经济大系统中的一个子系统，有着系统的一些特点。在本文的研究中， 对区域物流的界定选取孙淑生、张丽立、海峰给出的定义。 2 1 2 区域物流的结构 区域物流结构具有多层次、多维度的特点，其基本要素包括物流主体、物流 客体和物流载体，而每一基本要素又有其各自完整的结构体系，都表现出不同的 功能，从而形成区域物流的整体功能【3 2 】。如图2 1 所示。 2 1 2 1 区域物流主体 图2 1 区域物流基本构成要素 区域物流主体是指直接参与或专门从事区域物流活动的经济组织，包括货主 物流企业、第三方物流企业、储运企业等。物流主体是供应链物流渠道起点和终 点的联接者，在整个区域物流活动过程中起着主导作用。 在某一具体区域范围内，物流主体的类型存在差异，这种差异主要源于区域 地理位置、本区域与周边区域经济的联系以及区域中产业结构、规模和水平等的 差异。 与区域经济产业集聚相类似，区域物流也强调物流主体集聚，物流主体在空 间上的集聚有利于促进物流活动的规模化、集约化、一体化发展，这也是区域物 流园区、物流中心、配送中心形成的客观基础，而区域物流园区、物流中心、配 送中心决定了整个区域物流系统的空间结构【3 3 】。 基于因子分析法的区域物流绩效研究 2 1 2 2 区域物流客体 区域物流客体即物流对象，是指一切在物流主体间进行定向循环运动的物质 实体。物流客体种类多、数量大，每种物流客体都有不同的形态、结构、功能、 物理特性和度量单位，并且由不同的生产者生产和不同的消费者使用。物流客体 一般具备可移动性，通过物流主体的活动安排，物流客体不断的从供给主体向需 求主体、从生产领域向消费领域运动，从而实现物流主体的物流功能3 3 1 。 2 i 2 3 区域物流载体 区域物流载体是保证区域物流活动有效、协调进行的基础，它涉及铁路、水 运、公路、仓库、场站、信息网络等。区域物流载体的建立，需要政府、企业、 市场的统筹规划，主要包括：( 1 ) 基础设施，包括机场、铁路、公路、航空、管 道网络、物流园区、信息网络设施等；( 2 ) 物流活动的设备、工具等；( 3 ) 相关 标准，包括物流术语标准、托盘标准、包装标准、货架标准、商品编码标准、作 业标准等。 综上所述，区域物流主体、客体和载体及其相互关系构成了区域物流的总体 结构。其中区域物流主体决定了区域物流的组织结构，区域物流客体决定了区域 物流的物品类型和规模，区域物流载体决定了区域物流空间结构。 2 1 3 区域物流的特征 区域物流体系与国家范围内的物流体系以及企业的物流体系都不同，应该说 属于一个中观的物流体系。除了具有一般系统所共有的特征外，还具有以下特征： ( 1 ) 区域性。区域物流依赖于某一特定区域存在，由于区域内自然的、社 会的、历史的以及文化的因素，区域物流体系必然要依托本区域的要素形成各具 特色的服务目标和物流结构，其在国家物流体系中有着不同的定位和作用【3 4 1 。 ( 2 ) 适应性。区域物流水平与区域经济发展的水平、规模密切相关，区域 经济的发展是区域物流的基础，区域经济不同的发展水平、规模和产业形态，要 求与之相适应的区域物流服务保障，这样才能使得区域经济持续、健康地发展。 ( 3 ) 复杂性。区域物流体系涉及生产、流通、消费三大领域，其运行对象 是遍及社会的各种物质资源，其大量化、多样化的特征使得区域物流系统更为复 1 2 第2 章区域物流绩效评价的相关概念 杂。 2 1 4 区域物流与区域经济的关系 总体上看，区域经济与区域物流是整体和局部的关系。区域经济是包括区域 物流活动在内的各种经济活动总和，决定了区域物流的发展；区域物流作为区域 经济的一个重要组成，对区域经济发展具有推动作用。 2 1 4 1 区域经济对区域物流的影响 区域物流的存在和发展是以区域经济的存在和发展为前提的，区域经济是区 域物流的基础。在区域竞争优势和区域物流的相互作用过程中，区域经济的特点 和发展程度决定着区域物流的规模、发展水平和结构嗍。如图2 2 所示。 图2 2 区域经济对区域物流的影响 ( 1 ) 区域经济规模决定着区域物流规模。物流业在行业上属于服务业，有 着与其他服务业共同的特点，需要依附于区域内生产性、流通性产业而存在，其 价值在后者的产品中体现。因此，区域经济规模越大，区域物流发挥作用的空间 亦越大，则区域物流的规模就越大。 基于因子分析法的区域物流绩效研究 ( 2 ) 区域经济的发展水平决定着区域物流的发展水平。区域物流的发展状 况与区域的整体经济发展水平密不可分。一般而言，区域经济越发达，则其对区 域物流的要求也越高，同时也越能够为区域物流的发展提供良好的经济基础和物 质技术条件，区域物流的发展水平也就较高；相反，如果区域经济欠发达，则对 区域物流的需求较少或者没有需求，同时也不能提供区域物流发展所需的经济基 础和物质技术条件，其区域物流水平就比较低。 ( 3 ) 区域经济结构决定着区域物流结构。区域经济结构及其变动趋势对区 域物流结构( 如物流基础设施、物流服务范围、类别等) 有着重要的影响。这是 由物流业的服务属性所决定的，区域物流业的发展是区域经济发展的产物，属于 后发产业，它是维系区域经济各个部门、产业和企业之间关系的纽带，并使之成 为一个统一的有机整体。区域第一、第二、第三产业的发展创造了物流需求，为 发展区域物流提供了平台，进而带动区域物流业的发展，所以区域产业结构的不 同也决定了区域物流结构的不同。 2 1 4 2 区域物流对区域经济的作用 物流涵盖了全部社会产品在社会与企业中的运动过程，覆盖了第一、第二、 第三产业。区域物流业是区域经济范围内对生产、销售、流通等产业进行服务的 新型服务产业，可以在产业经济活动中充当区域资源组织的介质，对区域经济产 业结构优化和区域经济一体化起着促进作用【3 引。 ( 1 ) 强化区域经济“体内城市”的中心作用 区域物流体系通过改变传统的流通模式来促进城市新型商业形态如购物中 心、连锁经营、代理经销等的兴起与发展，使城市商业的辐射范围逐步扩大。同 时物流的发展还将带来商流、资金流、信息流的集中，壮大了城市产业规模，进 一步强化了“体内城市”的中心作用。 ( 2 ) 改善区域产业结构，促进区域经济协调发展 相对于传统产业发展的“纵向一体化”产业链而言，现代物流发展模式则更 多的是现有产业发展的“横向一体化”，能有效改变纵向一体化所产生的条块分 割对经济发展的制约，优化区域产业结构。另一方面，区域物流能促进区域互动， 使各个地区经济相互补充、相互拉动，协调区域经济关系。 1 4 第2 章区域物流绩效评价的相关概念 ( 3 ) 提升区域经济运行质量 区域物流是区域多个产业活动纵向一体化与横向一体化综合互动的产物，横 跨多个行业，具有产业融合能力，对区域经济有整合作用，即区域物流可以整合 整个经济区域内的优良资源，通过整合使整个区域经济活动的综合成本最小。 2 2 绩效评价 2 2 1 绩效的概念 在大量的研究文献中，绩效( p e r f o r m a n c e ) 多是作为一个没有任何说明的概念 被使用着，从带有模糊性的定义可以看出，绩效是一个多维概念。从不同角度加 以考察，其含义就不一样。 通常，有人会将绩效和效益的概念混淆。实际上，效益是指人们进行某一社 会实践活动所得与所耗相抵消以后的纯收益。而绩效是一个更为宽泛的概念，它 一方面反映了投入与产出的对比关系，表达出结果，另一方面还应反映出间接的、 潜在的对主体与客体的影响效果，不应片面的理解为经济性质的效益【3 7 1 。 目前学术界对于绩效概念的界定没有统一的意见。k o t e r 1 l l 从营销学的角度 将绩效定义为：绩效是指满足顾客的要求更有效、更经济的效果。其中，有效是 指顾客的需求能够得到满足，经济是指利用最少的资源来满足顾客的需要。， m u r p h y 从组织行为学和心理学角度将绩效定义为：绩效是指一套与组织或 个体所工作的组织单位的目标相互关联的行为 s 8 】。b r u m b r a c h 从经济学中的投入 产出理论出发将绩效定义为：绩效是指行为和结果。行为由从事工作的人表现出 来，将工作任务付诸实施。行为不仅仅是实现结果的工具，行为本身也是结果， 是为完成工作任务所付出的脑力和体力的结果，并且能与结果分开进行判吲3 8 j 。 吴俊卿【3 9 】等将绩效引入到科学评价的范畴，并结合经济学的视角将绩效定 义为是由一定主体作用于一定客体之上、具有可度量性、能够体现投入与产出的 对比关系、客观存在的成绩和效益。 以上对绩效定义的界定源于学科层次的不同，因此不存在哪种定义正确不正 确的问题，只是不同学科对绩效考察的侧重点不同而使他们对绩效的界定存在分 歧。笔者在总结上述关于绩效的一些概念基础上，将绩效的内涵简要概括为：绩 基于凶子分析法的区域物流绩效研究 效是实践活动所产生的、与劳动耗费有对比关系的、可以度量的、对社会和经济 有影响的结果。 2 2 2 物流绩效的内涵 在本文的研究中，物流绩效概念的核心是“物流业+ 绩效”。在总结前人研究 成果的基础上，将物流绩效界定为：物流绩效是指在物流业发展的过程中，物流 业本身所取得的发展成绩以及对所在国家( 区域) 的经济、社会和环境等产生的作 用和效果。它不仅表现在对物流活动主体本身的成绩及影响，也包括对其他相关 的利益集团产生的超越主体范围的影响，即物流活动的外部效应。 2 2 3 绩效评价 所谓评价，一般是指根据确定的目的来测定对象系统的属性，并将这种属性 变为客观定量的计量或者主观效用( 满足主体要求的程度) 的行为，即明确价值的 过程。目前，学术界比较认同的对绩效评价界定的一般性观点是：所谓绩效评价 ( p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ) ，即运用数量统计和运筹学方法，采用特定