（政治经济学专业论文）农村公共产品供给制度研究.pdf

福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 中文摘要 在我国构建和谐社会进程中，由于经济、历史等多方面原因，农民作为我国最大的 一个弱势群体，不仅需要政府提供各种政策支持，帮助他们适应市场经济规律，摆脱经 济上的贫困；而且更需要政府给广大农民以真正的国民待遇，只有这样，农民才能以平 等的身份与地位参与全面小康社会建设。其中，农村公共产品问题的解决与否，关系着 我国“三农”问题能否顺利的解决。加快我国农村公共产品问题的研究，提高公共产品 供给的效率和水平，成为当前我国经济体制改革的一项重要而紧迫的任务，对我国经济 发展和社会进步具有重大意义。 本文以马克思主义经济理论为指导思想，在借鉴西方公共产品理论的基础上，结合 我国农村公共产品供给现状，运用规范分析和实证分析相结合的方法以及历史比较方 法、理论联系实际的方法和一定的定性、定量分析的方法，以公共产品理论为基础，以 我国农村公共产品供给制度变迁分析为切入点，探析我国农村公共产品供给存在的体制 性原因，同时，借鉴“多元化”制度安排，对完善创新我国农村公共产品供给制度进行 系统研究，试图构建一个以农业发展、农村繁荣、农民富裕、城乡统筹发展为总体要求， 以给予农民国民待遇、提高农村公共产品供给总量与供给效率为目标的较为完善的农村 公共产品供给机制。 关键词：农村公共产品供给，公共产品供给制度，创新 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 中文文摘 长期以来，我国农村公共产品供给始终存在总量不足和结构不合理问题，严重制约 了农业发展、农民增收和农村社会进步。农村公共产品供给水平是衡量农村经济、社会 发展水平的一个重要指标。党的十六大提出全面建设社会主义新农村的战略目标，使“三 农”问题再次成为全国的焦点，农村公共产品的供给制度研究也成为社会各界关注的焦 点。在国家全面建设小康社会贯彻执行科学发展观，构建社会主义和谐社会的发展新时 代，在我国农村改革己进入以统筹城乡发展为目标的结构性改革新阶段，消除农村公共 产品供给的体制性障碍，增加农村公共产品供给，实现农村公共产品供求结构的匹配己 成为当务之急。 本文以公共产品理论为基础，以我国农村公共产品供给制度变迁分析为切入点，探 析我国农村公共产品供给存在的体制性原因，同时，借鉴“多元化 制度安排，对完善 创新我国农村公共产品供给制度进行系统研究，试图构建一个以农业发展、农村繁荣、 农民富裕、城乡统筹发展为总体要求，以给予农民国民待遇、提高农村公共产品供给总 量与供给效率为目标的较为完善的农村公共产品供给机制。 论文共分6 章，其研究内容如下： 第一章为导论部分，简要分析了了选题的背景、研究意义；对国内外研究现状进行 梳理和概括；介绍了研究的方法及论文的内容结构。 第二章为理论基础部分，首先从公共产品的基本涵义出发，对公共产品的相关内容 进行总体概述。公共产品是具有消费的非竞争性和非排他性的产品，它具有非竞争性和 非排他性两大特征。按照不同的划分标准，可对公共产品进行不同的划分，依据公共产 品满足其特性的不同程度，公共产品可分为纯公共产品和准公共产品。根据不同的标准 公共产品还可以进行划分。同时还介绍了农村公共产品的定义、特征、分类、功能。农 村公共产品是相对于农民“私人产品 而言的具有非竞争性和排他性、用于满足农村公 共需要的产品或服务。涉及农村公共设施、公共事业、公共福利、公共服务等各个领域。 农村公共产品供给对于促进传统农业转向现代农业，以及农业工业化都具有现实意义和 长远的战略意义。通过对公共产品理论的归纳和提炼，提出了农村公共产品供给制度的 基础理论，为后文的展开打下理论基础。 第三章为我国农村公共产品供给制度的历史演变。我国农村公共产品供给制度的现 状及问题。主要阐述了三个方面内容：一是我国农村公共产品供给制度变迁。分析回顾 了建国初期、人民公社时期、改革开放后至税费改革前以及税费改革后三个时期我国农 村公共产品供给制度( 筹资制度、供给决策制度及生产和管理制度) 的变迁，继而对现行 农村公共产品供给制度的创新奠定基础。通过分析，认为这三个时期农村公共产品供给 制度虽然在形式上发生了某些变化，但是决策制度和筹资制度的某些特征却延续下来， 形成了一种路径依赖。二是现行制度下我国农村公共产品供给中存在的问题。我国现行 的农村公共产品供给体制与计划经济时期的供给体制是衣钵相承的，农村税费改革的推 行进一步凸显了农村公共产品的供给危机，主要表现在农村公共产品供给总量不足、结 构失衡、供给效率低下等方面的问题。三是分析了当前我国农村公共产品供给制度存在 福建师范人学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 的缺陷。主要表现在城乡二元的公共产品供给制度：供给主体的失衡；自上而下的供给 决策制度的不合理；农村公共产品供给的筹资渠道狭窄；农村公共产品供给的资金使用 与管理缺乏有效的监督机制几个方面。 第四章为我国农村公共产品供给的现状分析。文章从现行农村公共产品制度的特征 入手，说明了转型时期我国农村公共产供给的重要意义，并借鉴国外的经验，从中获取 如下有益的启示：应加大财政对农村公共产品供给的总体支持力度；注重加强保障农业 稳定发展的农村公共产品的建设；保障农村基础教育，加强职业技术教育；重视农业科 技以及科技成果的转化；逐步将农民纳入社会保障的范围中来；重视农业发展中的环境 保护问题；农村公共产品供给的决策主体应该是农民。 第五章为对我国公共产品供给制度的思考、建议和对策。在基本掌握我国农村公共 产品供给制度演变的一般规律的基础上，设定我国农村公共产品供给制度的创新目标和 创新措施，以及我国农村公共产品供给制度创新的配套措施，最主要的包括乡镇行政体 制的改革、村民自治制度的完善、农村公共财政体制的建立等。 第六章为结束语，对以上研究做出小结，并对未研究的问题作出说明。 i v 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 a b s t r a c t b e c a u s eo fv a r i o u se c o n o m i ca n dh i s t o r i c a lr e a s o n s ，t h ef a r m e r sh a v eb e c o m e0 1 1 1 c o u n t r y sb i g g e s td i s a d v a n t a g e dg r o u p s s o ，i nc o n s t r u c t i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y o fo u r c o u n t r y , t h ef a r m e r s n o to n l yn e e dt h eg o v e r n m e n tt op r o v i d ev a r i o u sp o l i c ys u p p o r tt o t h e ma n dh e l pt h e mt oa d a p tt ot h ep r i n c i p l e so fm a r k e te c o n o m ya n dt og e tr i do fp o v e r t y , b u ta l s on e e dt h eg o v e r n m e n tt ot h eg i v i n gt h e mt h ea u t h e n t i cn a t i o n a lt r e a t m e n t o n l yi nt h i s w a yc a nt h ef a r m e r sw i t he q u a ls t a t u sp a r t i c i p a t ei nt h eo v e r a l lw e l l 一0 f rs o c i e t yc o n s t r u c t i o n o fo u rc o u n t r y a m o n gt h e s ei s s u e s ，t h es u c c e s s f u lr e s o l u t i o no fp u b l i cg o o d si s s u ei nr u r a l a r e ai n v o l v e st h er e s o l u t i o no f t h r e ea g r i c u l t u r a lp r o b l e m s a c c e l e r a t i n gt h er e s e a r c ho i lo u r c o u n t r y s 删p u b l i cg o o d sa n di m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c ya n dl e v e lo fs u p p l y i n gp u b l i cg o o d s b e c o m e sav e r yc r u c i a la n du r g e n tt a s ki nt h ep r e s e n te c o n o m i cs y s t e mr e f o r mo fo u rc o u n t r y a n dh a sg r e a ts i g n i f i c a t i o nf o ro u rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s s b a s e do nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l ya n ds t a r t e d w i t hc h a n g eo fs u p p l yi n s t i t u t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h es t r u c t u r a lr e a s o n sf o ro u rc o u n t r y s r u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l ys y s t e mu n d e rt h eg u i d a n c eo fm a r x i s te c o n o m i ct h e o r i e s t h i s t h e s i s ，b a s e do nt h ep u b l i cg o o d st h e o r i e s ，m a k e st h ea n a l y s i sw i t ht h ew e s t e mp u b l i cg o o d s t h e o r i e s f o rr e f e r e n c e ，c o m b i n gn o r m a t i v ea n a l y s i sw i t he m p i r i c a la n a l y s i sa n dh i s t o r i c a l c o m p a r a t i v ea n a l y s i s t h i st h e s i sa d o p t st h ew a yo fi n t e g r a t i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c ea n d q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s m e a n w h i l e ，b yu s ed i v e r s i f i e di n s t i t u t i o nm o d e lf o r r e f e r e n c e ，t h et h e s i sm a k e sa ns y s t e m a t i cr e s e a r c ho nt h ep e r f e c t i n go u rc o u n t r y sr u r a lp u b l i c g o o d ss u p p l ys y s t e m ，a n dt r i e st oc o n s t r u c tar e l a t i v e l yp e r f e c tr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y s y s t e m ，w h i c ho w n sa no v e r a l lr e q u i r e m e n to f r u r a ld e v e l o p m e n t ，p r o s p e r i t y , r u r a lp r o s p e r i t y a n dp e a s a n t sr i c h n e s s ，a n du r b a na n dr u r a lh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ，a n dh a sa l lp u r p o s eo f g i v i n gt h ef a r m e r st h er e a ln a t i o n a lt r e a t m e n ta n di m p r o v i n gt h et o t a lq u a n t i t ya n de f f i c i e n c y o fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y k e yw o r d s ：r u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y ，p u b l i cg o o d ss u p p l ys y s t e m ，i n n o v a t i o n l l 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕十学位论文 福建师范大学学位论文使用授权声明 z 0 6 3 8 2 的论文( 论文题目：农村公共产品供给制度研究) 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果。本人了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交的学位论文并允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容；学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名 签名ii 期 指导教师签名 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景和意义 “农业丰则基础强，农民富则国家盛，农村稳则社会安9 9 02 0 0 6 年、2 0 0 7 年连续两 个“中央一号文件 让新农村建设成为社会主义现代化建设的重中之重。和城市热火朝 天的进程相比，农村相对落后，农业发展缓慢，农民依然贫困。这就是“三农问题。 “三农问题是与贫困、穷人和发展紧密相连的。农村公共产品供给水平是衡量农村经 济、社会发展水平的一个重要指标。党的十六大提出全面建设社会主义新农村的战略目 标，使“三农 问题再次成为全国的焦点，农村公共产品的供给制度研究也成为社会各 界关注的焦点。 1 1 1 研究背景 近年来，“三农 问题不时的出现在各大报刊杂志上，上到中央领导、各界有识之 士，下到企业学校、各处城乡居民，纷纷关注“三农问题。十六届五中全会提出要“建 设社会主义新农村，统筹城乡经济社会发展，推进现代农业建设，全面深化农村改革， 大力发展农村公共事业，千方百计增加农民收入”。由此可见，“三农 问题的解决与否 牵动着成千上万中国民众的心。 目前，农业和农村的发展还处在艰难的爬坡阶段，农业、农村仍然是我国经济社会 中最薄弱的环节，造成这一状况的重要原因之一就是我国农村公共产品供给严重不足。 长期以来，我国农村公共产品供给模式主要是政府垄断型，而政府的“重城市，轻农村 政策，使得农村公共产品供给水平大大低于城市，很多情况下还要依靠农民自己，这种 极不合理的制度安排的直接后果是农村的“边缘化 。这不仅使我国“三农 问题更加 尖锐，也带来诸多全局性的社会问题，极不利于和谐社会和社会主义新农村的建设。由 于中国农村生产组织的分散化，农业部门的特殊性，农产品市场的风险性以及广大农民 弱势群体的地位，决定了广大农民的生产和生活对农村公共产品具有强烈的依赖性，农 村公共产品供给的状况直接关系到农业生产的丰歉和农民的生活状况，农村公共产品供 给严重不足已经成为提高农业生产和农民生活水平的严重障碍。 现有的农村公共产品供给制度也没有完全适应新的制度环境，不能满足农村经济社 会发展的需要。非均衡的城乡公共产品供给体制导致农村公共产品供给严重缺失，农村 公共产品主要由农民自己解决，财政对农村和农业投入明显不足，绝大部分农村人口未 能享受到城镇居民所享受的各种公共设施和社会保障；财政体制的分权化和地方化又使 农村财政预算的结构发生偏差，而且农村公共产品供给责任划分不合理，财权和事权不 一致，这就不可避免的强化了制度外农村公共产品供给，制度外供给虽然在一定程度上 缓解了农村公共产品供需矛盾，但造成了增加农民负担的严重后果；“自上而下的 的 公共产品供给决策机制不能真正反映农民的需求，再加上缺乏有效的监督管理机制，使 农民急需的、涉及农村持续发展的公共产品与农民不需要的公共产品过剩的现象并存。 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 1 1 2 现实意义 在我国构建和谐社会进程中，由于经济、历史等多方面原因，农民作为我国最大的 一个弱势群体，不仅需要政府提供各种政策支持，帮助他们适应市场经济规律，摆脱经 济上的贫困；而且更需要政府给广大农民以真正的国民待遇，只有这样，农民才能以平 等的身份与地位参与全面小康社会建设。其中，农村公共产品问题的解决与否，关系着 我国“三农 问题能否顺利的解决。 任何一个社会要实现经济可持续性增长都离不开城乡的协调发展。目前，我国的农 村改革已步入以“城乡协调”发展为目标的综合改革新阶段。然而，随着城市现代化的 不断发展，势必会要求农村的现代化发展跟上步伐，否则会影响到城乡协调发展的顺利 进行，而良好的公共产品为城市文明向农村延伸提供了良好的基础，这就需要在我国现 阶段的农村改革过程中逐步建立起一整套健全的公共产品供给机制，而要做到这些，解 决当前我国农村公共产品问题成为了一道不可逾越的障碍。 因此，加快我国农村公共产品问题的研究，提高公共产品供给的效率和水平，成为 当前我国经济体制改革的一项重要而紧迫的任务，对我国经济发展和社会进步具有重大 意义。 1 2 本课题研究文献综述 1 2 1 国外研究综述 公共产品理论是西方公共财政理论的理论基础和核心内容，也是西方经济学理论界 为论证政府和财政干预经济活动具有合理性这一命题的必然产物。西方经济学家历来重 视对公共产品供给制度的研究。其中最早提出这一问题的经济学家是大卫休谟。他曾 在其著作人性论一书中指出公共产品供给中存在着坐享其成的心理与行动，这就说 明了那些能给所有人带来利益的事情，就不能再指望由某些人来达成，而只能通过集体 的行动来完成。 另外，亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究中也探讨了公共设施和公共 工程的提供方式。与大卫休谟不同的是，斯密对公共产品的种类以及由此而产生的不 同供给方式提出了自己的看法，他认为，就安全与司法而言，有必要由政府来提供。但 是对于其它的公共设施或公共工程，在不同时期，不同的国家，可以有不同的提供方式。 其文中还提到“一国商业的发达，全赖有良好的道路、桥梁、运河、港湾等公共工程。 这类工程的建造和维持费用，显然，在社会不同发达时期极不相同。功 到了1 9 世纪8 0 年代，潘塔莱奥尼、马左拉、马尔科等奥、意财政学家将边际效用 价值论运用到财政学科研究上，论证了政府和财政在市场经济运行中的合理性、互补性， 形成了公共产品理论，从而开辟了公共产品理论定量化研究的先河。 奥意学派主要考虑的是效率问题，他们关注个人偏好、联系边际效用和价格相等、 福利是否达到最大化等。其中，政治程序对公共产品供给效率的影响问题就是由经济学 家威克塞尔最早发现的。他认为，如果没有政治程序的介入，根本无法获得有关个人对 公共产品的真实偏好的信息。公共产品的提供种类和规模主要由各利益集团之间的协商 2 第一章引言 决定，个人的作用微不足道。 此后，林达尔继承了威克塞尔的思想，并作了进一步研究，于1 9 1 9 年提出了“林 达尔均衡模型 ，即对公共产品供给的补偿问题作了研究。林达尔认为公共产品价格并 非取决于某些政治选择机制和强制性税收，恰恰相反，每个个人都面临着根据自己意愿 确定的价格，并均可按照这种价格购买公共产品总量。处于均衡状态时，这些价格使每 个人需要的公用产品量相同，并与应该提供的公用产品量保持一致。因为每个人购买并 消费了公用产品的总产量，按照这些价格的供给恰好就是各个个人支付价格的总和。林 达尔均衡使人们对公共产品的供给水平问题取得了一致，即分摊的成本与边际收益成比 例。总之，林达尔均衡指个人对公共产品的供给水平以及它们之间的成本分配进行讨价 还价，并实现讨价还价的均衡。 此后，萨缪尔森、马斯格雷夫、科斯、布坎南、阿特金森和斯蒂格利茨等人分别从 不同的角度对公共产品供给进行了分析，从而形成了丰富的公共产品供给理论。 萨缪尔森1 9 5 4 年、1 9 5 5 年分别发表的“公共支出的纯粹理论”和“公共支出理论 的图式探讨 提出并部分的解决了公共产品理论的一些核心问题。如：如何用分析的方 法定义集体消费产品，怎样描述生产公共产品所需资源的最佳配置的特征。 布坎南在1 9 6 5 年的“俱乐部的经济理论 中首次对非纯公共产品( 准公共产品) 进行了讨论，公共产品的概念得以拓宽，他指出只要是集体或社会团体决定，为了某种 原因通过集体组织提供繁荣物品或服务，便是公共产品乜，。 1 9 7 3 年，桑得莫发表了“公共产品与消费技术 。着重从消费技术角度研究了混合 产品( 准公共产品) 。 7 0 年代以后，公共产品理论的发展主要有两种思路：一是将公共产品供给的决定 诉诸政治程序，用公众投票方式解决，如布坎南及其“公共选择学派”，他们使公共产 品理论研究的领域得以拓宽，研究非市场决策，发展了公共选择理论。还有一种思路是 设计一种计划程序诱导个人会基于自己的利益而真实显示其对公共产品的偏好即激励 机制设计问题，克拉克和格罗夫斯等人对后一思路进行了大胆探讨。 之后的近几十年里，西方学者围绕公共产品的供给、需求以及搭便车问题，对公共 产品供给制度进一步展开了深入分析。其成果主要体现在：一是关于参与者人数的增加 对公共产品有效提供影响的分析。奥尔森按照成本一收益原则分析一个集团中公共产品 提供量的多寡，并得出小集团比大集团更容易提供公共产品，但由于存在搭便车问题， 小集团中提供量低于最优水平；而大集团中公共产品的提供量偏离最优水平很远，甚至 有可能为零。二是对公共产品自愿贡献机制及如何化解公共产品搭便车难题的实验研 究。该研究证实了，沟通或发誓在促进合作方面的作用是由受试者的关键性感觉以及同 组所认同的感觉能被诱发的程度所决定的。三是对公共产品自愿捐赠主体和原因的分 析。四是对不完全信息下公共产品需求和供给的分析。五是关于合同有限承诺下的公共 产品提供问题的探讨。 1 2 2 国内研究综述 随着我国经济体制改革的不断深入，大致从9 0 年代中期起，我国农村公共产品问 题引起学界的关注，并开始用西方的公共产品理论分析我国的经济现实。 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕十学位论文 张军和何寒熙( 1 9 9 6 ) 分析了中国农村制度变迁对农村公共产品供给的影响。分析 结果表明，从生产队体制向家庭联产承包责任制的转变，使农村公共产品的供给相对于 农业的高速增长来说滞后，国家对农村基本建设投资减少，而政府投资的减少并没有由 私人投资来弥补1 。 叶兴庆( 1 9 9 7 ) 从农民负担过重的角度分析了我国农村公共产品供给体制的改革， 认为其本质在于农村公共产品供给体制落后，深刻描述了当时体制的弊端及其形成的历 史根源，但他没有涉及到公共产品具体如何供给、如何保障供给效率及如何对供给过程 进行监督等，提出的改革路径过窄h 】。 黄志冲( 2 0 0 0 ) 指出，我国农村公共产品供给不足的主要症结是机制失衡，把农村 公共产品供给机制的缺陷归结到供给主体、供给形式和供给渠道三个方面，他认为解决 这三方面问题提出的改革对策与建议很有针对性，但较少触及问题的本质，适合运用到 过渡时期嘲。 熊巍( 2 0 0 2 ) 认为我国农村现行公共产品供给制度在效率和公平两方面都存在不足， 提出既然农民缺乏公共产品最优供给模型所要求的显示偏好及理性经济人的假设前提， 在进行农村公共产品供给决策时，就只能退而求其次，选择一种符合我国农民特征的公 共产品供给模式，即在我国现有条件的约束下，兼顾效率与公平的公共产品次优供给模 式6 1 。 陶勇( 2 0 0 2 ) 指出，绝大多数农村公共产品属于准公共产品，农民私人产品的生产 对农村公共产品具有强烈的依赖，农村经济市场化越高，这种依赖性就越大，把农民负 担问题和农村公共产品的供给体制密切结合，挖掘两者之间的本质联系，提出的改革路 径与政策建议比较全面，具有代表性口，。 林万龙( 2 0 0 2 ) 主要从农村公共产品筹资的历史沿革入手，以农村公共产品建设的 制度外筹资作为论证的突破点，对我国农村公共产品供给制度的弊端进行了分析，他的 论述抓住了问题的关键点，并由点到面进行了阐述。但一项制度毕竟是一个体系，单从 农村公共产品的筹资方面入手，不能解决我国农村公共产品供给的所有问题呻1 。 吴朝阳( 2 0 0 4 ) 以农村税费改革为切入点，从分析农村税费改革的直接和根本诱因 出发，剖析农村公共产品供给体制的弊端，并由此指出农村税费改革的进一步推进需要 农村公共产品供给制度发生彻底转变，但他们没有述农村公共产品供给体制的改变同样 需要农村税费改革作为条件，两者实质上是相辅相成的口3 。 另外，张曙光、张晓山、朱守银、吴士健、朱钢、苏明、腾霞光、党国英、牛若峰 等人也在农村公共产品供给制度的各个方面作了认真而细致的研究，他们的研究成果对 农村公共产品供给框架的建立都将起到十分重要的作用。 1 。3 研究方法及体系结构 1 3 1 研究方法 1 、本文以马克思主义经济理论为指导思想，在借鉴西方公共产品理论的基础上，结 合我国农村公共产品供给现状，运用规范分析和实证分析相结合的方法 2 、本文对农村公共产品供给制度的研究是从制度演变的历史中把握的，所以历史比 4 第一章引言 较方法也是本文所用方法之一。 3 、本文研究的不是一般公共产品供给问题，而是我国农村公共产品供给问题，所以 理论联系实际也是本文采用的方法之一。 4 、除此以外本文还采用了一定的定量分析、定性分析的方法 1 3 2 体系结构 本文共分5 章，其研究内容如下： 第一章为导论部分，讲述了选题的背景、研究意义；对国内外研究现状进行梳理和 概括；介绍了研究的方法及论文的内容结构。 第二章为理论基础部分，首先对公共产品的内涵进行概述；介绍了农村公共产品的 定义、特征、供给条件、供给模式、影响因素，为全文的展开打下理论基础。 第三章为我国农村公共产品供给制度的历史演变。主要阐述了三个方面内容：一是 建国初期我国农村公共产品供给制度。二是计划经济时期我国农村公共产品供给制度。 三是改革开放后我国农村公共产品供给制度。四是对我国各个时期的公共产品供给制度 进行分析、评论。 第四章为我国农村公共产品供给制度的现状分析。文章从现行农村公共产品制度的 特征入手，说明了转型时期我国农村公共产供给的重要意义，并借鉴国外的经验分析了 我国的制度缺陷。 第五章为对我国公共产品供给制度的思考、建议和对策。 1 3 3 本文可能的创新之处 本文的可能创新之处或独到见解在于以下几个方面： 1 、在我国的经济学、财政学研究中，针对“三农”问题或农村财政的论著很多， 另外，针对农村公共产品供给的某一方面的研究也很多，但专门就农村公共产品供给作 历史沿革分析、现状实证分析，又提出全套改革建议的系统性研究的相对较少，本文在 该方面进行了相对全面系统的研究。 2 、在人民公社时期、联产承包责任制、农业税费改革时期的农村公共产品对比研 究中，把农村公共产品供给体制分成需求表达机制、决策机制、筹资机制、生产和管理 机制四个部分来进行比较分析，而且在文章后面部分所提出的创新思路中也基本是按这 一框架来安排的，使得对农村公共产品供给制度的研究更加细化、更加层次分明。 5 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 第二章农村公共产品供给理论 2 1 公共产品理论的内涵和特征 2 1 1 公共产品的概念 公共产品( p u b l i cg o o d s ) ，是与私人产品相对应的一个概念。美国经济学家萨缪 尔森最早给公共产品下了严格的定义。萨缪尔森指出n 训：私人产品( x 。，x 。和公共 产品( x 。，x 。) ，这两种产品在不同的个人( 1 ，2 ，i ，n ) 之间进行分配。 任何一种私人产品都可以在不同的消费者之间进行分配，这种私人产品的总量等于所有 消费者消费该产品的数量总和。也就是说，存在等式：x j = e x 。，其中，x ，表示第j 种私 人产品的总量；x ；。表示第i 个人消费的第j 种私人产品的量。我们所消费的食品、家用 电器都是典型的私人产品。对于公共产品，有：x 州= x m ，其中，x 。+ ，表示第j 种公共产品 的总产量：x 甜，表示第i 个人消费的第j 种公共产品的量。这说明，公共产品和私人产 品不同，它在消费者之间不可分割，每一种公共产品的总量就等于每一个消费者消费该 种产品的数量。公共产品具有非排他性和消费的非竞争性。于是，萨缪尔森给公共产品 下的定义是：“纯粹的公共产品是指这样的产品或劳务，任何一个人消费该产品或劳务 不会减少其他任何人对这种产品或劳务的消费。 n 美国学者曼瑟尔奥尔森n 羽对公共 产品给出一个规范性定义。他认为，“对于任何产品，如果一个集团中的任何人能够消 费它，它就不能不被该集团中的其他人消费，这类产品便属于公共产品。 布坎南n 3 ，从 公共产品的提供方式出发，把公共产品定义为“任何由集体或社会团体决定，为了任何 原因通过集体组织提供的物品或劳务 。按照布坎南的定义，公共产品意味着资源的集 体运用，它的成本应由集体成员共同承担，其收益也应由集体成员共同享用。布坎南指 出了存在介于其间的非纯公共产品，并解释了非纯公共产品的特征、生产成本与成员性 质三者之间的关系，建立了同时包括成员数与产品数在内的俱乐部均衡。斯蒂格利茨n 妇 在公共部门经济学中指出，“纯公共产品有两个特点，一是对它们的理性使用不可 能，二是对它们的理性使用也不需要。换而言之，前者意味着排除某个个体对它的消费 是不可能或禁入的成本过高；后者意味着该产品在消费上具有非竞争性，也就是一个人 的消费并未减少其他人对该产品的消费 。我国的高鸿业、吴易风教授n 钔指出，“公共产 品是私人不愿意提供或无法提供而由政府提供的产品和劳务”。这种定义是将公共产品 与政府提供直接对应，而这种对应的约束条件是私人提供的不经济。胡代光n 6 1 教授认为， “所谓公共产品意指一个人对某些产品或劳务的消费并未减少其他人同样消费或享受 利益。”综合以上，所谓公共产品是指与企业消费和个人消费的生活和生产资料等私人 产品相对应，具有共享性质和通用性质的，为社会公益生产的物质产品和服务。私人产 品和公共产品的区别，可以利用下表得到简明的阐释： 6 第二章农村公共产品供给理论 表1 ：公共产品和私人产品特点的比较 私人产品公共产品 相对容易衡量产品的质和量相对难以衡量产品的质和量 一般只能由单个人消费同时有许多人共同消费 易于排除未付费的人难以排除未付费的人 个人一般可选择消费或者不消费个人一般不能选择消费或者不消费 个人一般可选择产品的种类和质量个人一般无力选择产品的种类和质量 产品的付费、需求与消费密切相关产品的付费、需求与消费非密切相关 配置决策主要由市场机制实现配置决策主要由政治程序做出 2 1 2 公共产品的特征 目前，学术界普遍承认，公共产品有如下基本特征： 1 消费的非竞争性 消费的非竞争性包括两个层次，一是产品数量既定的前提下，消费者数量增加给供 给者带来的边际生产成本为零。如国防服务，国防的边际生产成本不随享有国防保护者 数量的变化而变化。二是不存在拥挤成本。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消 费数量和质量，这种产品也不存在消费中的拥挤现象。再如国防服务，一旦提供出来， 某个人的享用不会妨碍其他人得到国家合法保护。 2 受益的非排他性 这主要是指，没有为公共产品付费的个人或厂商，不会被排除在公共产品的受益范 围之外。任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在 技术上不可能，或者虽然技术上可行但成本却过高，因而是不值得的；或者任何人都不 得不消费它，即使有些人可能会不情愿，但却无法对它加以拒绝；与此同时，任何人都 可以恰好消费相同的数量。如果在某人消费以后，别人消费的可能性减少，那就说明存 在部分的排他性。以国防服务为例，要把居住在这个国家的任何居民排除在保护范围之 外是不可行的。需要注意的是，公共产品排他性有强弱大小之分，排他的范围可以是某 种团体、俱乐部，也可能扩大到整个国家。而排他的实现取决于排他成本的水平：如果 排他成本过于高昂，政府部门应承担供给责任，通过税收政策供给公共产品；如果可以 实现成本补偿，则可以让私人市场介入公共产品的生产。 3 公益性和共享性 公共产品的存在，其目的在于满足公共利益，实现公共价值。公共产品一旦被生产 出来，在一定范围内是全体成员或大多数成员共同受益和共同享有的。公益是伴随人类 社会的产生，社会的发展一同进行的，只要有人群集合的存在就有公益的存在。从时间 上看，公共产品的公益性程度具有历史阶段性，例如，广播电视产品曾被认为是公益性 程度很高的产品，随着技术的进步与人们需求的多样化，广播电视产品走向个性化，公 益程度在发生变化。 4 效用的不可分割性 公共产品是面向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，不能将其 7 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕士学位论文 分割为若干部分分别归属于个人或厂商享用，也不能按照谁付款谁受益的原则限定为之 付款的个人或厂商享用。对于纯公共产品，任何一个消费者所消费的公共产品数量就是 全社会的公共产品总量。对于其他共同消费产品，其效用部分可分。在一定的供给界限 之内，一个人使用一件产品部分地减少其他人使用和享受该产品。比如，汽车增加会使 高速公路变得拥挤。 5 外部性 公共产品供给的外部性是指，一项公共产品的供给可能对其他非供给者产生有利或 不利的影响，即存在正的外部性和负的外部性。免费使用却不用付出任何代价的“搭便 车”行为属正的外部性。负的外部性存在于当使用者过于拥挤时，便造成使用的不经济， 如公路拥堵。此时由于产生外部经济的部门无法从其他部门获得报酬，因而会发生私人 成本和社会成本、私人收益与社会收益的偏离。 6 一定的垄断性 公共产品一般按政府规定的垄断价格向公民征收其消费费用，政府会通过税收计 划，依照生产公共产品的成本，将生产费用在公民中进行分摊。例如城市的水、电、气 系统和通信设施，政府一旦投资建立，后来者进入市场或进行重复建设需要付出极高的 成本而使计划变得不可行，因此很难形成多家竞争的格局。在缺乏必要规制的情况下， 这种性质也易导致公共部门的垄断厂商滥用其垄断地位获得超额利润，损害公共福利。 2 2 农村公共产品的概念和分类 2 2 1 农村公共产品的概念 农村公共产品是指农村地区农民生产、生活所需的具有一定非排他性和非竞争性的 产品或服务。农村公共产品的受益范围主要是农村区域，受益对象主要是农民。 2 2 2 农村公共产品的特征 和农民消费的其他产品相比，农村公共产品具有以下特征n 刀： 1 、弱替代性。如农村基础设施，其存在是农村私人产品生产的前提条件，这一作 用是其他产品所难以替代的。 2 、外部性。例如，农村教育，不仅使受教育者获得了知识，还有助于整个社会农 民的文化素质的提高和农村地区精神文明建设，并且从长远来看，为国家提供了人才， 这就是农村教育的外部性。 3 、规模经济性。绝大多数农村公共产品具有自然垄断性，其建设和使用具有规模 经济的效应。 4 、成本积聚性。即初期投入大，呈高度集聚状态，除一部分成本在较长时期内回 收外，相当一部分成本集聚沉淀，导致低回报或无直接回报，从而也导致多数民间投资 不愿涉及农村公共产品领域。 5 、多样性。由于农民有流动和选择就业的权力，从事不同产业和不同工种的农民， 对公共产品的需求也是不同的。 6 、层次性。结合马斯洛的需求层次论，按照农业、农民对农村公共产品需求的轻 8 第二章农村公共产品供给理论 重缓急，将农村公共产品分为几个层次：第一层次是满足农业生产基本需求的公共产品， 主要有道路、桥梁、水利设施、电力、生态林网等：第二个层次是满足农民安全需求的 公共产品，主要有公共治安、医疗服务、社会保障等；第三个层次是满足农民发展和自 我实现的公共产品，主要有教育、农业科技推广、电影、电视、广播等等。 7 、分散性。从公平和公正出发，为了覆盖广大农村地区，农村公共产品的建设必 然面广，影响大，具有分散性。 2 2 3 农村公共产品的分类 按照不同的划分标准，可以对农村公共产品进行不同的分类n 阳 1 引： 1 、按照公共产品的性质，即非排他性和非竞争性的程度，可以把农村公共产品分 为农村纯公共产品和农村准公共产品。农村纯公共产品是指同时具备非竞争性和非排他 性的农村公共产品。比如农村社区的公共管理和公共服务大致属于这类。农村准公共产 品是指不同时具备非竞争性和非排他性的农村公共产品，其中，我们把具有非竞争性但 可以排他的产品叫做农村俱乐部产品；把具有一定竞争性但不具有非排他性，或者从技 术上说，排他的成本太高以至于排他不经济的产品叫做农村公共资源。前者如农业合作 组织联合建造的农业市场信息服务组织等，后者如农村公共水域的渔业资源等。 2 、按照农村公共产品的外延，可将农村公共产品分为广义农村公共产品和狭义农 村公共产品。此种分类来源于公共产品的广义和狭义之分。广义公共产品接近于市场经 济下的国家职能或政府职能的涵义，它不仅包括国防、公共交通、环境保护、公共教育、 社会治安等有形物品和服务，还包括制定和实施法律、维持社会基本秩序；界定产权， 保护产权；保证宏观经济稳定；调解收入和财富的公平分配等无形物品和服务。而狭义 的公共产品仅指前者。按照这样的划分，广义农村公共产品供给制度包括狭义农村公共 产品供给制度和政府对农村的治理制度。 3 、按照农村公共产品服务的区域范围，农村公共产品可分为跨省、跨流域、跨行 业的大型农村公共产品；省、市、县、乡相应范围的农村公共产品；农村社区范围的农 村公共产品和个别农户共同所需的农村公共产品。满足跨省、跨流域、跨行业的大型农 村公共产品波及的范围最大，涉及的人群最多，如大型的水利工程，大面积的人工降雨， 大范围的农业气象预报，大范围的农业病虫害和疫情测报、预防和防治，大面积的农业 技术推广等。满足省、市、县、乡相应范围的农村公共产品所涉及的范围主要在地方本 级行政区域内，如省农田水利、市农田水利、乡农田水利等等。满足农村社区范围的农 村公共产品是指村一级的农村公共产品，如本村范围内的公共设施和公共服务。个别农 户共同所需的农村公共产品是指涉及几个农户的公共水井、共用的水渠等。 4 、按照农村公共产品的来源，农村公共产品可以分为农村自然公共产品和农村人 工公共产品。农村自然公共产品是指靠自然力形成的农村公共产品，如公共水域、滩涂、 荒地、森林等：农村人工公共产品是指靠人力建造或者人力来提供的农村公共产品，如 农村的堤坝、灌渠、道路、饮水工程等。 5 、按照农村公共产品的用途或服务对象，农村公共产品可分为农业生产所需的农 村公共产品和农民生活所需的农村公共产品。农业生产所需的农村公共产品如小流域防 洪防涝设施建设、农业科技成果的推广、农田防护林、农村道路建设、农业多种经营等。 9 福建师范大学高等学校教师在职攻读硕十学位论文 农民生活所需的公共产品如农村社会保障、农村医疗、农村电信、电视、自来水、计划 生育等。 2 3 农村公共产品的供给模式 如何有效地实现公共产品的供给一直是农村公共产品供给体制讨论的焦点问题之 一，其中问题的核心是应该由谁承担供给责任? 由谁供给更有效率? 如何供给更有效 率? 目前，对此问题的观点可分为四类：政府提供；私人自愿供给；集体或组织提供； 政府、组织与个人混合提供。 2 - 3 1 政府提供公共产品 许多学者认为公共产品的非排他性、非竞争性和外部性等本质特征决定了政府提供 的必要性。既然是非排他的与非竞争的，消费这类产品不会影响他人消费，也不会受到 他人的反对，因而往往都会有不付费的动机，倾向于“搭便车 。外部性的存在使得私 人或企业供给具有正外部性的公共产品，难以获取相应的对价，无法收回成本。因此， 在完全竞争的市场条件下，公共产品的供给明显不足( o a k l a n dw i l l i a m ，1 9 7 4 ) ，难 以达到帕累托最优，无法满足社会对此类产品的需求。政府拥有“暴力潜能 ，在提供 此类产品时具有更多的优势和更高的效率( 约瑟夫e 斯蒂格利茨，1 9 9 8 ) 。因此，政府 有责任运用公共权力进行社会资源的优化配置与社会价值的再分配，为农民谋求更大的 公共利益，应在农村公共产品供给中起主导作用。 政府根据社会需求安排公共产品供给，可降低社会运行成本，有效克服市场机制的 某些内在缺陷。如政府提供公共产品，并通过税收的形式筹集资金，从而解决了搭便车 问题。可以说，在一定程度上，政府供给公共产品是有效率的，是一种效率选择的结果。 有的学者甚至认为，社会公众对公共产品的需求是政府制度产生和政府职能存在的理由 ( 刘尚希，2 0 0 2 ) 。然而，政府也具有内在的缺陷，如有限理性、官僚体制、意识形态 刚性、委托代理关系等。这些缺陷的存在往往会增加政府供给农村公共产品的成本，也 有可能使之偏离社会最优的目标。如乡镇政府政府供给农村公共产品供给明显倾向于乡 镇政府利益最大化的目标，而偏离了社会最优的目标( 孙立刚，2 0 0 0 ) 。 2 3 2 集体提供公共产品 不管是政府供给还是私人供给公共