（国际贸易学专业论文）FDI对我国对外贸易的影响分析.pdf

f d i 对我国对外贸易的影响分析 t h ea n a l y s i so ft h ee f f e c to ff d it ot h e f o r eig nt r a d eo fo u rc o u n t r y 专业：国际贸易学 硕士研究生：沈丹萍 研究方向：跨国公司与国际直接投资 指导老师：邵继勇教授 摘要 作为世界上对外资有最大吸引力的发展中国家，中国自2 0 世纪9 0 年代以来，在利 用外资方面就取得了巨大的成就，尤其是2 0 0 1 年加入w t o 以后，利用外资的发展速度 更是突出，并对中国经济产生了重大的影响。因此对f d i 的研究一直是我国学者的一个 研究重点。但是随着经济全球化的不断发展以及国际直接投资( f d i ) 和国际贸易在发 展上的逐渐融合，各国学者不再孤立地研究f d i 的发展，而是开始将f d i 理论与国际贸 易理论相融合起来。因此，我国国内的学者也开始从单独讨论f d i 转移到开始研究f d i 与我国对外贸易的关系上来。基于此，本文选择了f d i 对我国对外贸易发展的影响作为 研究的主题。 本文利用计量模型对f d i 对我国对外贸易的影响进行了实证分析，结果显示f d i 的 流入在整体上促进了我国对外贸易的发展。在充分肯定f d i 对我国对外贸易发展的正面 作用的同时，本文也客观地指出了f d i 的流入对我国对外贸易带了的一些负面影响。此 外，本文还把贸易模式和国别作为因素考虑其中，分析了f d i 对我国不同贸易模式的不 同影响以及不同国家对我国的投资所产生的不同贸易效应。最后，针对上述各方面分析 中提到的我国利用外资方面存在的问题，本文提出了今后更好吸引外资来促进我国对外 贸易发展的一些政策建议。 关键词：f d i 对外贸易影响分析 江南大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sa d e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ht h el a r g e s ta t t r a c t i o nt ot h ef o r e i g ni n v e s t m e n t c h i n ah a sg o t g r e a ta c h i e v e m e n ts i n c e19 9 0 s ，i nt h er e s p e c to f u s i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t s ，e s p e c i a l l ya f t e r e n t e r i n gi n t ow t o i n2 0 0 1 f u r t h e r m o r e ，f d ih a sa f f e c t e dt h ee c o n o m yo f c h i n a g r e a t l y is o e v e r ys c h o l a rp a y sg r e a ta t t e n t i o no nf d i h o w e v e r , w i t ht h eg r a d u a ld e v e l o p m e n to f 。t h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , a sw e l l 舾t h em e r g e n c eo f f d ia n di n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y , t h e s c h o l a r so f o t h e rc o u n t r yb e c o m et oc o m b i n et h ef d it h e o r yw i 也t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e o r yi n s t e a do f s t u d y i n gf d it h e o r ya l o n e t h e r e f o r e ，t h es c h o l a r so f o u rc o u n t r ya l s ob e g i n t os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n di n t e m a t i o n a it r a d e b a s i n go nt h ea b o v em e n t i o n e d c o n d i t i o n , t h ed i s s e r t a t i o nc h o o s e s t h ee f f e c t o f f d i t o t h e f o r e i g n t r a d eo f o u r c o u n t r y a s t h e t h e m e t h ed i s s e r t a t i o nm a k e se m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ff d it ot h ef o r e i g nt r a d eo f0 1 1 1 c o u n t r yb ye c o n o m e t r i cm o d e l 1 1 1 er e s u l ts h o w st h a tf d ii sg o o df o r 也ed e v e l o p m e n to f f o r e i g n t r a d ei no u rc o n n t r y t h ed i s s e r t a t i o na l s op o i n t so u ts o m eb a de f f e c t so f f d it ot h e f o r e i g nt r a d eo f o u rc o u n t r y b e s i d e s ，t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i d e r st h em o d e lo f t r a d ea n d c o u n t r y t w of a c t o r sw h i c hm a ya f f e c t 也er e l a t i o n s h i po f f d ia n df o r e i g nt r a d e t h er e s u l t s h o w st h a tf d im a k e sd i f i e r e n te f f e c t so nd i f f e r e n tm o d e lo f t r a d ea n df d if r o md i 衔c u l t c o u n t r ym a k e sd i 伍c u re f f e c t so nf o r e i g nt r a d e b a s i n go nt h ea b o v ea n a l y s i s t h ed i s s e r t a t i o n g i v e ss o m es u g g e s t i o n so nh o w t om a k eg o o du s eo ff d it op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f f o r e i g nt r a d eo f o u rc o u n t r yi nt h ef u t u r e k e yw o r d s f d if o r e i g nm s d e e f f e c t a n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方夕卜，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 日期：问年j 月歹。日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：j 蝉导师签名! 二睁 e l 期：扣年6 月如日 1 1 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出和选题的意义 国际直接投资一直是世界经济发展的主要推动力之一，但在第二次世界大战前，国 际直接投资的规模还比较小，国际直接投资和跨国公司是在二战后才开始快速发展起来 的。2 0 世纪5 0 年代国际直接投资的年均增长率为4 3 ，6 0 年代为5 3 ，7 0 年代由于 资本主义国家经历了多次经济危机，发展较为缓慢。进入8 0 年代以后出现了高速增长 的势头，1 9 8 3 1 9 8 9 年的年均增长为2 9 。1 9 8 1 年国际直接投资流出量为4 8 0 亿美元， 1 9 9 0 年为2 2 5 0 亿美元，2 0 0 5 年已经达到了8 9 7 0 亿美元1 。第二次世界大战后国际直接 投资的空前活跃使得国际直接投资理论也得到了充分的发展。长期以来，传统国际直接 投资理论与国际贸易理论是平行发展的，但是随着经济全球化的发展，国际贸易和国际 直接投资逐渐呈现出一种相互融合的趋势，主要表现在以下几个方面：第一，f d i 与国 际贸易的规模呈现同步发展的特征；第二，f d i 的产业流向与国际贸易商品结构的变化 相一致；第三，f d i 与国际贸易的地区结构相一致；第四，f d i 引起了国际贸易模式的 转变，出现了产业内贸易，且发展迅速；第五，f d i 与对外贸易政策在一定程度上也出 现了相互融合的趋势等。在这种形势下，各国学者不再孤立地研究国际直接投资，而是 逐渐开始把研究重点转移到探讨国际直接投资与国际贸易的关系上来，从而使得对国际 直接投资与国际贸易关系的研究成为理论研究的一个新的趋向。 从我国的现状来看，自改革开放以来，f d i 在我国的发展速度令世人瞩目。1 9 7 9 年 - 1 9 8 3 年，我国利用f d i 总额仅为7 亿美元左右，而到了2 0 0 6 年，我国实际利用f d i 已达6 9 4 7 亿美元2 ，与改革开放初期比，增长了一百多倍。从改革开放至今的平均增长 速度来看，我国利用f d i 的发展速度超过了我国国民经济发展的速度。f d i 的大量涌入， 对我国经济的增长起到了很大的促进作用：首先，f d i 作为一种直接引进资本的方式， 是我国经济建设资金的一个主要来源；其次，外商投资企业所拥有的先进技术和现代企 业管理手段，在为我国带来了技术外溢效应的同时，还提高了我国的经济效益，扩大了 工业产出；再次，外资企业的大量进入，很大程度上缓解了我国的就业压力；除了以上 一些作用以外，外资的进入对于我国产业结构的提升、对外贸易的发展、财政收入的增 加、经济体制的改革等多方面起到了较大的促进作用。f d i 的快速发展以及对我国经济 的巨大促进作用，使得对f d i 的研究成为国内学者的研究的一个重点。然而随着f d i 的 快速发展，能源紧缺、环境破坏、贸易摩擦加剧等问题的不断开始出现，f d i 开始成为 经济学者们争论的一个话题。人们开始从简单的讨论f d i 数量增长转移到研究f d i 背景 下的技术进步、产业结构调整、对外贸易发展、工业化进程等问题，而其中对于f d i 与 对外贸易关系的研究正是国内学者关注的一个焦点。 数据来源：张毅，中国还需要继续吸引外资吗? ) ，浙江在线新闻网站( w w w z j o t c , o m c a ) 2 数据来源；中华人民共和国统计局网站 1 江南大学硕士学位论文 国际和国内关于贸易和投资的变化趋势以及国内外学者对于两者的研究使笔者强 烈感受到，f d i 及其政策日益影响到国际贸易的规模、流向、结构等，同样，国际贸易 及其政策也在对f d i 的规模、流向、结构等产生着重要的影响。孤立地看待贸易和投资 显然已经不合时宜，也不利于贸易与投资的共同发展。基于此，本文选择了f d i 对我国 对外贸易发展的影响作为研究的主题，试图通过对我国利用外资和对外贸易的具体数据 的分析，来理解我国利用外资与对外贸易的关系，来观察外商对华直接投资对我国对外 贸易的增长、结构优化、竞争力的提升的影响程度如何，来认识利用外商直接投资对我 国对外贸易发展带来的利与弊。这对于我国制定吸引外资政策具有重要的指导意义，同 时对于提升我国对外贸易水平，缓解我国日益严重的贸易摩擦，提升我国的国际地位等 都具有重要的现实意义。 1 2 国内外相关理论及实证研究概述 1 2 1f d i 与国际贸易关系的国际研究 1 2 1 1 理论研究 投资与贸易的替代关系 最初提出投资与贸易的替代关系主张的是美国学者蒙代尔( m u n d e l l ) 。他的研究是 建立在两个国家、两个产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础之上的。他考察了 贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，以及禁止性贸易如 何刺激投资。在生产要素不能在两个国家之间自由流动，而同时又不存在任何贸易障碍 的情况下，只要存在资源禀赋的相对差异，两个国家之间就必然会发生贸易。另一方面 如果资本可以在两个国家之间无障碍的流动，而又存在贸易障碍时，资本的国际流动就必 然会替代贸易而产生。因此，蒙代尔得出的结论是：贸易与投资之间存在替代关系，即贸 易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生贸易。 维农( r v e r n o n ) 在其著名的产品生命周期理论中，对投资与贸易的替代关系进行 了阐述，维农强调产品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易和对外直 接投资的影响，维农认为，企业对外直接投资是产品出口方式的替代，是企业在技术垄断 地位下降时所采取的防御性行为。 b u c k l e y 和c a s s o n 在1 9 8 1 年提出的“出口先于对外直接投资说”，也从侧面揭示了 投资与贸易的替代关系，两位学者认为，投资总是在投资国与东道国之间发生大量贸易 之后出现，根据投资与贸易如何在时间上继起的最佳重新定位理论 ( o p t i m a l r e l o c a t i o t h e o r y ) ，可以预示对外投资设厂取代对外贸易的时机。 投资与贸易的互补关系 日本学者小岛清( k k o y i m o ) 认为投资与贸易之间存在互补关系，小岛清把传统模型 中的劳动和资本要素用劳动和经营资源来替代，其对国际直接投资的理解是：首先，国际 2 苎二雯堑丝 直接投资并非是单纯的资金流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移：其次，国 际直接投资是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业 向东道国同一产业部门的特定企业的转移。在此基础上，结合日本的实践经验，小岛清得 出的结论是：当投资国从本国具有比较劣势的边际产业开始对外直接投资时，一方面东 道国容易吸收和消化外来投资，提升技术基础，另一方面，投资国可集中优势开发更新的 技术，两者结合可为下一步更大规模的贸易创造条件，因此，对外直接投资与贸易呈现互 补效应。 2 0 世纪8 0 年代初期，m a r k u s o n 等利用一系列极度简化的非要素比例模型阐述了要 素流动与商品贸易之间的互补关系，但是由于m a r k u s o n 等的模型过于简化，其结论缺乏 一般代表性。m a r k u s o n 和s v e n s o n 在2 0 世纪8 0 年代中期利用要素比例模型揭示了投资 和贸易之间的相互关系，其结论是，如果贸易和非贸易要素是合作的，则商品贸易和生产 要素流动将互相促进，投资与贸易表现为互补关系；如果二者之间是不合作的，则商品贸 易和非贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。他们的基本分析思路是这样的；两个 国家之间的技术差异等因素会导致彼此之间的要素生产率和要素价格的差异，这种要素 价格的差异决定商品贸易和要素流动方向。当由于任何一种因素导致商品贸易，而生产 贸易产品需要的贸易和非贸易要素又表现为合作状态时，商品的贸易必然带动非贸易要 素的流动，从而使贸易和要素流动表现为一种互补性。 投资与贸易关系的政治经济学分析：补偿投资理论 b h a g z v a t i 和d i n o p o u l o 的补偿投资模型是从政治经济学角度分析贸易和投资关系 的。他们认为贸易和投资的关系不仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实贸易障 碍，在存在贸易保护威胁时，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代 或互补。补偿投资描述的是贸易和投资之间的一种跨时期关系，即厂商从一个时期利润 最大化角度看投资虽然不是一种最优选择，甚至可能会带来损失，但投资本身会减少或 者避免在下一个时期东道国政府采取贸易保护所带来的损失，因此，从贸易和投资的相 互联系角度看会实现第二期的利润最大化。由于对第一期损失可以在预计的第二期补 偿，因而将这种投资称为补偿投资。 投资与贸易的新型关系 a 、投资与贸易的关系因投资动机不同而不同。 美国经济学家p p a t r i e 根据投资的不同动机将投资划分为三大类：市场导向型直接 投资( m a r k e t - o r i e n t e df d i ) 、生产导向型直接投资( p r o d u c t i o n o r i e n t e df d i ) 和贸易 促进型直接投资( t r a d e f a c i l i t i n gf d i ) ，p a t r i e 在对大量数据进行研究后发现，在这 些源于不同投资动机的直接投资形式中，只有市场导向型直接投资容易成为贸易的替代， 而生产导向型和贸易促进型直接投资则一般可以增加投资国和受资国之间的国际贸易。 b 、投资与贸易的关系因行业不同而不同。 1 9 9 6 年世界投资报告指出，投资与贸易的关系因行业而异。在制造业中，企业般遵 循出口一许可一在国外设立贸易分支机构和直接投资的线性先后次序寻求市场开拓，因 堑堕盔兰里主兰竺丝奎 此制造业的对外直接投资可被认为是替代贸易的经济活动。在自然资源部门，投资和贸 易的相互关系也主要是线性的，而且对外直接投资均具有贸易创造效应，会导致东道国 的出口或出口扩大，因此，自然资源部门的投资与贸易一般表现为相互促进的关系。服务 行业的情况比较特殊，服务企业不可能通过渐进的线性发展方式进入国际市场，它必须 直接在当地生产，一般来说，服务业对外直接投资对母国出口的直接影响相对较小。 c 、投资与贸易的关系因东道国的对外政策不同而不同。 世界贸易组织及一些经济学家如b h a g w a t i 等人的研究指出，东道国严格的投资与贸 易保护政策，会导致直接投资对于贸易的替代效应，而东道国较为宽松自由的投资贸易 政策，则会促进贸易与投资之间的积极关系。 1 2 1 2 实证研究 从投资国角度分析f d i 与对外贸易的关系 r e l i p s e y 和m y w e i s s ( 1 9 8 1 ) 在行业层次上考察了1 4 个外国市场，在这些市 场下美国企业与其他1 3 个出口国竞争。如果没有美国的f d i 美国出口到这此市场的份 额会小得多。研究显示无论在发达国家还是在发展中国家的市场上，美国的出口与美国 海外子公司销售额都是高度正相关的。据行业不同，1 美元当地销售可以增加2 7 8 美分 的出口到相应的市场。 g c h u r b a u e ( 1 9 9 4 ) 等人重点研究了美国2 0 世纪8 0 年代以来的情况，他们将美国 1 9 8 0 、1 9 8 5 和1 9 9 0 年的对外直接投资总量与出口总量作比较，结果发现，在整个时间跨 度中。出口总量与对外直接投资总量一直保持着正相关关系。许多学者关于日本、德国 以及瑞典等国的实证研究也得出了类似的结论。 b l o m s t r o m e r a l ( 1 9 9 8 ) ，p f a f f e r m a y r ( 1 9 9 4 ) ，l i n ( 1 9 9 5 ) ，g r a h a m ( 1 9 9 6 ) ，从投资 国的角度出发，对贸易和f d i 的关系进行经济计量检验，检验结果支持大多数学者的观 点，认为f d i 和贸易是互补的。 从引资国( 东道国) 角度分析f d i 与对外贸易的关系 h i l l ( 1 9 9 0 ) 通过对外国直接投资与东道国进口的相互关系研究发现，外国投资与 进口的相关性不如与出口的关联密切，但由于外国直接投资企业从母公司进口中间产 品、资本品及劳务的倾向较强，外国直接投资因而可增加东道国进口。 h e i n ( 1 9 9 2 ) 通过建立基于拉丁美洲和东亚地区数据的政策模型分析指出，这两个 地区的出口导向策略吸引了大批外国直接投资，所以他认为是出口早于或者说引致了 f d i 。 l u c a s ( 1 9 9 3 ) 的结论与h e i n 相类似，他的研究对象主要是一些东南亚国家，这些国 家的外国直接投资对出口的弹性往往要大大高于对国内总需求的弹性。 j u n 和s i n g h 研究了1 9 6 9 至1 9 9 3 年间1 1 个世界上最大引资国的出口和f d i 的关系。 其中有四个国家( 泰国、厄瓜多尔、葡萄牙和希腊) 显示出口是f d i 的g r a n g e r 原因，只 有一个国家( 新加坡) 显示f d i 是出口的g r a n g e r 原因，其余6 国( 哥伦比亚、哥斯达黎 加、埃及、马来西亚、墨西哥以及尼日利亚) 显示出口和f d i 之间不存在显著的g r a n g e r 4 墨二雯丝丝 因果关系。 从宏观经济层次来看，e a t o n 和t a m u r a ( 1 9 9 4 ) 用一个模型控制国家因素，来解释 1 9 8 5 - 1 9 9 0 年期间，面对数百个国家，日本和美国的双边出口和f d i 流入。结果表明， 日本和美国的f d i 和出口及进口之间有很强的正相关关系。 1 2 2f d i 与国际贸易关系的国内研究现状 国内学者对f d i 和对外贸易关系的研究主要都是从引资国的角度来分析的，即分析 f d i 流入和中国对外贸易的关系。相对于国外学者来说，国内学者开始此方面研究的时 间比较晚，基本是以国外学者的理论作为基础，侧重于对我国具体情况的实证分析。 1 2 2 1 关于f d i 对我国对外贸易产生正面影响的研究 f d i 与我国对外贸易规模的关系 冼国明( 2 0 0 3 ) 等利用1 9 8 3 - 2 0 0 0 年的数据，对我国出口与外国在华直接投资的关 系进行了计量研究，发现两者之间存在着长期的均衡关系。出口的增加对我国吸收外国 直接投资具有很强的促进作用。外国直接投资对出口的弹性约为1 2 4 3 9 ，即出口每增加 1 ，可以导致我国引进的外国直接投资增加1 2 4 3 9 l 6 。 向铁梅( 2 0 0 3 ) 分别从总体趋势和分阶段情况对我国出口贸易和外国直接投资的关 系进行了实证分析，发现总体上呈相互促进的互补关系。 高然( 2 0 0 3 ) $ u 用1 9 8 3 年- 2 0 0 1 年我国实际利用外商直接投资额和进出口额的数据， 进行了回归分析，结果表明f d i 极大地促进了我国对外贸易。f d i 每增加l 亿美元，可使 全国进出口总额增加3 2 7 9 8 亿美元，出口增加1 7 7 2 7 亿美元，进口增加1 4 4 7 4 亿美元。 李琴( 2 0 0 4 ) 利用时间序列模型对1 9 8 3 年- 2 0 0 3 年间，我国实际利用外商直接投资 与我国进出口的关系进行了实证分析，结果显示f d i 流入与我国进、出口之间存有长期 稳定的正相关关系，既促进了进口贸易也促进了出口贸易。 张谊浩、王胜英( 2 0 0 4 ) 基于我国1 9 8 3 年第三季度至2 0 0 0 年第四季度的数据，利 用g r a n g e r 非因果检验法研究了我国对外贸易和国际直接投资直接的关系。实证研究表 明：我国的对外贸易和外商直接投资之间存在互为因果的反馈关系。我国吸引的外商直 接投资对对外贸易的促进作用明显大于对外贸易对外商直接投资的带动作用。 莲) f d i 与我国对外贸易结构的关系 杨迤( 2 0 0 0 ) 对1 9 8 0 年至1 9 9 7 年间，外商直接投资与我国出口贸易及进口贸易的 关系进行了相关分析，结果证明外商直接投资对我国出口贸易有重要的促进作用，且改 善了我国的出口贸易结构。f d i 与我国进口额之间表现出正相关关系，但对我国进口贸 易的结构的改善没有明显作用。 丁文丽( 2 0 0 1 ) 根据1 9 8 0 年至1 9 9 7 年间外商直接投资与我国出口总量及结构的相 关关系进行回归分析，结果表明外商直接投资对我国出口总量增长起到了重要的拉动作 用而外商直接投资与我国工业制成品出口和劳动密集型产品出口的高度相关性则表明 坚堕查兰婴主兰竺丝塞 外商自接投资改善了我国的出口商品结构。 张小蒂、李晓钟( 2 0 0 1 ) 对1 9 8 3 年一2 0 0 0 年，我国利用f d i 和我国对外贸易总量及 对外贸易结构的关系进行了回归分析。结果表明：f d i 的流入对我国对外贸易总量的增 长有明显的推动作用；f d i 对我国对外贸易的结构的提升有明显的拉动作用。 江小娟( 2 0 0 2 ) 在对f d i 企业对我国出口增长的贡献及其原因进行分析后得出：f d i 企业对扩大我国出口规模和提升我国出口商品结构做出了突出的贡献。 詹晓宁、葛顺奇( 2 0 0 2 ) 对中国吸引外资及外资对中国高新技术产品出口竞争力的 提高作了一些总结。说明f d i 的流入对于我国出口贸易结构的改善有正面作用。 1 2 2 2 关于f d i 对我国对外贸易产生负面影响的研究 马剑飞、朱红磊、许罗丹( 2 0 0 2 ) 运用跨部门的截面分析对我国1 9 9 9 年和2 0 0 0 年 的相关数据进行了处理和加权回归，结果显示，在影响产业内贸易的多个因素中，我国 吸引的外资对于产业内贸易的发展具有一定的负效应。分析表明外商对华投资的动机一 定程度上是进行垂直产业分工，将一些简单加工生产转移到中国投资，具有较强的贸易 替代效应。 中外学者对f d i 和贸易关系的理论及实证研究为我这篇论文的写作提供了不少理论 依据和丰富的资料，但也留下了若干需要进一步研究和探索的地方。 第一，目前大量的文献主要侧重研究f d i 的贸易效应问题，即替代性和互补性的问 题，较多文献的研究侧重于f d i 对一国贸易增长、外贸结构变化方面的影响，而对于f d i 对一国外贸竞争力和贸易条件变化的影响方面的研究相对缺乏，尤其是对f d i 对东道国 贸易条件变化的影响机理及其经验的研究更是贫乏。 第二，从研究方法来看，国内学者对于f d i 和贸易两者关系的研究，主要都是对整 体的研究，分类研究较少，忽略了不同因素会对f d i 和对外贸易关系产生不同的影响。 针对上述不足，本文将试图把贸易模式和国别作为因素，来研究这两个因素会对与 f d i 和对外贸易的关系会产生何种影响，从而对我国制定利用外资政策起到更具体的指 导作用。此外本文在分析f d i 对我国对外贸易规模、结构影响的同时，还把贸易条件， 贸易摩擦等作为因素考虑其中，从正面、负面对f d i 与我国对外贸易的关系做出了较为 全面的分析和阐述。 1 3 本文的研究方法 本文的研究立足于有关统计数据和资料的采集，除了广泛阅读中外文献资料以外， 还充分利用i n t e r n e t 手段，通过访问学校的各类数据库、国内外一些著名大学的电子 图书馆以及国内外的一些相关权威统计网站，收集相关的电子出版物和资料。 在研究方法上，采用理论研究与实证研究、定量分析和定性分析。除了常规的理论 分析外，同时紧密结合中国国情进行实证分析。在定性分析方面：通过对国内外学者的 6 墨= 主丝堡 理论和研究现状的整理、总结和分析，对f d i 与国际贸易之间的关系做出了较为清晰的 概括。在定量分析方面：利用数据、图表等从数量方面进行更为直观的分析，同时并采 用一些统计和计量方法对数据进行处理，用以反映f d i 与我国对外贸易之间的关系。 1 4 本文的难点与创新 1 4 1 本文的难点与不足 本文注重定性分析和定量分析相结合。力求做到定性分析全面具体，定量分析资料 较新、数据准确、模型合适。这必将给本文在各种资料尤其是数据资料的搜集方面以及 模型的选择方面带来较大的难度。 由于获得数据的来源有限，因此在本文的一些实证分析中，时间跨度不是很长，相 对得出的结论也有略微的偏差。另外在结果分析中，由于笔者能力的局限，可能不够面 面俱到，有待以后进一步加强。 1 4 2 本文的创新 本文的创新之处主要体现在以下几个方面： 第一，在具体分析中，本文立足于我国国情，以现阶段我国经济发展的现状以及我 国政府对于此阶段利用f d i 方面制定的一些新的政策为依据，提出了一些自己的观点和 看法。 第二，在分析f d i 对我国整体对外贸易发展的影响时，引入一些城市作为例子进行 进一步的说明，使得分析更加生动清晰。 第三，目前学者们对于f d i 的贸易效应的分析主要侧重在对贸易规模和贸易结构的 影响方面，本文在分析f d i 对我国对外贸易规模、结构影响的同时，还把很多学者忽视 的贸易条件、贸易摩擦等作为因素考虑其中，对f d i 与我国对外贸易的关系做出了较为 全面的分析和阐述。 第四，本文在研究我国利用外资对对外贸易发展的影响时，把贸易模式作为一个因 素考虑其中，分析了f d i 对不同贸易模式的不周影响。 第五，到目前为止，国内大多学者都是把所有国家对我国的直接投资和我国对外贸 易的关系作为研究对象，研究较为笼统一般，很少有学者考虑国别这一因素。本文在考 虑f d i 与对外贸易关系时，将把国别作为一个因素考虑到了其中，将对不同国家对我国 的投资所产生的贸易效应进行分析和比较，这对于我国制定更为细致有效的外资政策有 重要的指导意义。 江南大学硕士学位论文 第二章f d i 对我国对外贸易发展的影响 2 1f d i 对我国对外贸易发展的正面影响 改革开放以来，中国对外贸易的发展速度是十分惊人的。1 9 8 1 年，我国进出口贸易 总额为7 3 5 3 亿元，2 0 0 6 年进出口贸易总额达到1 7 6 0 7 亿美元3 ，年均增长速度超过2 0 。 我国对外贸易在世界贸易中的地位也在不断提高。1 9 8 0 年中国对外贸易在世界贸易总额 中所占份额仅为0 9 2 ，而2 0 0 0 年已经达到了4 1 。2 0 0 5 年，我国货物进出口贸易占 世界货物进出口贸易总额的6 7 ，服务贸易进出口贸易额占世界的3 5 。我国对外贸 易能获得如此快速的发展，f d i 的流入起到了很大的推动作用。1 9 9 4 年起，中国的出口 增加中超过一半是来自外资企业的贡献。2 0 0 4 年我国出口总额中外资企业的出口占 5 7 0 7 ，2 0 0 6 年外商投资企业出口额为5 6 3 8 亿美元，占全国总出口的比重为5 8 2 。 f d i 在促进我国出口增长的同时，对进口增长也同样起到了较大的促进作用。1 9 9 8 年， f d i 企业进口额占全国进口额的5 4 7 3 。1 9 9 8 年至今f d i 企业进口额占全国进口额的比 例一直保持在5 0 以上。2 0 0 4 年外商投资企业进口额占全国总进口的5 7 8 2 6 ，2 0 0 6 年 外商投资企业进口额占全国总进口的5 9 7 e 。笔者认为我国利用f d i 对我国对外贸易的 发展是的促进作用主要通过以下几个渠道实现的。 2 1 11 ；d i 促进了我国外贸规模的扩大 本文将通过以下三个指标来衡量f d i 对我国对外贸易规模的影响。 外商投资企业进出口总额占全国进出口总额的比重 衡量f d i 对我国外贸增长的贡献的最直接方法就是看外商投资企业的进出口总额在 我国进出口总额中的比重。外商投资企业的进出口总额、进口额和出口额在我国总量中 的比重不断上升，进出口总额所占比重从1 9 8 6 年的4 0 4 上升到2 0 0 6 年的5 8 8 6 ， 超过我国进出口总额的一半：同期进口额和出口额所占比重也分别从5 6 上升到5 9 7 以及从1 8 8 上升到5 8 1 8 ( 见表2 1 ) 。这些数据直接且充分说明了外商投资企业 对我国对外贸易的巨大促进作用。 数据来源：中华人民共和国统计局2 0 0 6 年统计公报 4 数据来源：根据中华人民共和国统计局2 0 0 6 年统计公报计算获得。 5 数据来源：金伯生、聂平香，( f d i ：数量和质量同样重要，中国经贸2 0 0 5 - 1 1 1 8 6 数据来源：根据中华人民共和国统计局2 0 0 6 年统计公报计算获得。 8 第二章f d i 对我国对外贸易发展的影响 表2 一l1 9 8 6 年一2 0 0 4 年外商直接投资企业进出口情况单位：亿美元 进出口总额 进口额出口额 年份外资企外资企外资企 全国比重全国比重全国比重 业业业 1 9 8 67 3 8 4 6 2 9 8 54 0 4 4 2 90 42 4 0 35 6 0 3 0 9 4 25 8 21 8 8 1 9 8 78 2 6 5 34 5 8 455 5 4 3 2 1 63 3 7 47 8 1 3 9 4 3 71 2 1 03 0 7 1 9 8 81 0 2 7 8 48 3 4 38 1 2 9 65 5 2 6 85 8 8 21 0 6 4 4 7 5 1 62 4 6 l5 1 8 9 6 1 9 8 91 1 1 6 7 8 1 3 7 1 0 1 2 2 8 5 9 1 4 0 8 7 9 61 4 8 7 5 2 5 3 84 9 1 49 3 5 1 9 9 01 1 5 4 3 6 2 1 0 1 5 1 7 4 3 5 3 3 4 51 2 3 0 22 3 0 6 6 2 0 9 17 8 1 31 2 5 8 1 9 9 11 3 5 7 0 12 8 9 5 52 1 3 4 6 3 7 9 11 6 9 0 82 6 5 1 7 1 9 1 01 2 0 4 71 6 7 5 9 6 1 9 9 2 1 6 5 5 2 5 4 3 7 4 72 6 4 3 8 0 5 8 52 6 3 8 73 2 7 4 8 4 9 4 01 7 3 6 02 0 4 4 1 9 9 31 9 5 7 0 3 6 7 0 7 0 3 4 2 7 1 0 3 9 5 9 4 1 8 3 34 0 2 4 9 69 1 7 4 42 5 2 3 72 7 5 1 1 9 9 42 3 6 6 2 18 6 4 73 7 0 4 9 61 1 5 6 1 55 2 9 3 44 5 7 8 1 2 1 0 0 63 4 7 1 32 8 6 9 1 9 9 5 2 8 0 8 4 8 1 0 9 8 1 93 9 1 0 1 3 2 0 7 86 2 9 4 34 7 6 6 1 4 8 7 7 04 6 8 7 63 1 5 1 1 9 9 62 8 9 9 0 41 3 7 1 1 04 7 2 9 9 61 3 8 8 3 87 5 6 0 45 4 4 5 1 5 1 0 6 66 1 5 0 6 4 0 7 1 1 9 9 73 2 5 0 6 01 5 2 6 2 04 6 9 5 1 4 2 3 6 07 7 7 2 05 4 5 9 1 8 2 7 0 07 4 9 0 04 1 0 0 9 6 1 9 9 83 2 3 9 2 31 5 7 6 7 94 8 6 8 9 61 4 0 1 6 67 6 7 1 75 4 7 3 9 61 8 3 7 5 78 0 9 6 2 4 4 0 6 1 9 9 93 6 0 6 4 91 8 3 1 3 35 0 7 8 1 6 5 7 1 88 5 8 8 45 1 8 3 1 9 4 9 3 18 8 6 2 84 5 4 7 2 0 0 04 7 4 3 12 3 6 7 1 44 9 9 1 2 2 5 0 9 8 1 1 7 2 7 35 2 1 0 2 4 9 2 1 21 1 9 4 44 7 9 3 2 0 0 15 0 9 7 62 5 9 15 0 8 3 2 4 3 6 11 2 5 8 6 5 1 6 6 2 6 6 1 51 3 3 2 45 0 0 6 2 0 0 26 2 0 7 7 3 3 0 2 15 3 1 9 2 9 5 2 01 6 0 2 75 4 2 9 3 2 5 5 71 6 9 9 45 2 2 0 2 0 0 38 5 1 2 14 7 2 2 55 5 4 8 4 1 2 8 42 3 1 9 15 6 1 7 4 3 8 3 72 4 0 3 45 4 8 3 9 6 2 0 0 41 1 5 4 7 46 6 3 1 15 7 4 3 5 6 1 3 83 2 4 5 75 7 8 2 5 9 3 3 63 3 8 6 15 7 0 7 2 0 0 51 4 2 2 18 3 1 75 8 4 8 6 6 0 13 8 7 55 8 7 7 6 2 04 4 4 25 8 2 9 2 0 0 61 7 6 0 71 0 3 6 45 8 8 6 7 9 1 6 4 7 2 65 9 7 9 6 9 1 5 6 3 85 8 1 8 数据来源：中华人民共和国统计局，其中部分数据经计算获得a 贡献度和拉动度 为了更清楚地衡量f d i 对我国外贸规模的影响，我们引入外商投资企业进出口对全 国进出口的贡献度和拉动度这两个指标。贡献度是指外商企业进出口增量占全国进出口 增量的比重；拉动度是指贡献度与全国进出口总值增长率之间的乘积。根据部分表2 1 数据，计算结果见下表( 表2 - 2 ) ： 表2 - 2 外商投资企业进出口对全国进出口的贡献度和拉动度 单位：亿美元 外资企业进出口 全国进出口总 年份全国进出口增量 贡献度拉动度 增量值增长率 1 9 9 03 7 5 8 7 3 0 51 9 4 3 9 3 2 6 6 3 4 1 9 9 54 4 2 2 72 2 1 7 25 0 1 3 1 5 1 7 7 9 2 0 0 01 1 3 6 6 1 5 3 5 8 14 7 1 4 2 3 9 6 1 1 2 9 2 0 0 13 5 4 52 2 3 8 66 3 1 5 6 9 5 4 3 9 2 0 0 21 1 1 0 1 7 1 1 16 4 0 6 1 7 b 8 1 1 4 5 2 0 0 32 3 0 4 4 1 4 2 0 4 6 1 6 4 2 7 0 7 1 6 6 9 9 江南大学硕士学位论文 2 0 0 43 0 3 5 31 9 0 8 66 2 8 8 2 6 2 9 1 6 5 3 2 0 0 52 6 7 3 61 6 8 5 96 3 0 6 2 3 1 5 1 4 6 2 0 0 63 3 8 62 0 4 76 0 4 5 2 38 1 1 4 3 9 由表2 2 可以看出，外资企业进出口对我国进出口始终保持着正的贡献度和拉动度， 可见两者之间存在着正的相关关系。外资企业进出口对全国进出口的贡献度基本都超过 5 0 ，说明f d i 对我国外贸增长的贡献显著。尤其是进入2 l 世纪以后，f d i 对我国外贸 的贡献率都在6 0 以上，拉动度也保持在l o 以上，充分证实了外商投资企业是我国外 贸增长的重要“引擎”。 r c a 指标分析 江小涓把反映一国产品国际竞争力的显性比较优势指标r c a 进行了适当的改造，给 出了外商投资企业出口显示性比较优势指标，以表示外商投资企业对我国净出口规模的 贡献。具体计算方式为：外商投资企业的出口额与全国出口额的比值除以外商投资企业 的进口额与全国进口额的比值。如果r c a l ，则说明，外商投资企业不仅对我国的净出 口有贡献，而且其贡献大于国内企业；如过r c a 1 ，则说明，外商投资企业对我国净出 口的贡献低于国内企业。从表2 3 中我们可以看出，虽然外资企业的r c a 指数小于1 ， 但是上升比较明显，而且越来越接近1 。这说明外资企业对我国净出口的作用日益上升， 有可能会超过国内企业，成为我国净出口的主要贡献者。 表2 - 3 外商投资企业出口显性比较优势 外资企业出口占全国出外资企业进口占全国进 年份 r c a 口总额的比重( )口总额的比重( ) 1 9 8 61 8 85 6 00 3 3 5 7 1 9 8 73 0 77 8 10 3 9 3 1 1 9 8 85 1 81 0 6 40 4 8 6 8 1 9 8 99 3 51 4 8 70 6 2 8 8 1 9 9 01 2 5 82 3 0 60 5 4 5 5 1 9 9 11 6 7 52 6 5