（管理科学与工程专业论文）供应链企业间代理问题研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链联盟作为一种新的企业合作模式，已经越 来越受到人们的重视，被认为是未来企业组织形式发展演变的主流趋向。 供应链联盟的出发点是在相互信任和相互依赖的基础上通过合作实现互利， 但现实中，却有不少供应链联盟成员为一已之利而损害整个供应链联盟的利 益，从而导致供应链联盟竞争力的下降。 本文首先从信息不对称的角度利用代理理论建立模型给出了供应链联 盟成员企业实施这种侵占行为的动因。接着运用博弈理论详细分析了供应链 成员的这种侵占行为，并建立模型分析了在没有约束的情况下，由于这种侵 占行为的存在而形成的均衡产出不是供应链联盟的最优产出。本文分析了影 响供应链成员这种侵占行为的一些因素，并根据这些影响因素提出及论证了 应对策略。其中着重分析了长期有效地市场竞争对供应链成员企业侵占行为 的约束作用。 关键词t 供应链侵占行为代理理论博弈分析 a b s t r a c t s u p p l yc h a i na l l i a n c ea san e w m o d e lo fc o o p e r a t i o nb e t w e e nc o m p a n i e sh a sb e e n a t t a c h e dm o r ei m p o r t a n c et os i n c e1 9 9 0 s a sw e l l ，i th a sb e e nr e g a r d e da st h em a i n t r e n do f d e v e l o p m e n tc o m p a n i e s o r g a n i z a t i o n s u p p l yc h a i n s a r eb u i l tt ob e n e f i tt h e m e m b e re n t e r p r i s e st h r o a g ht h e i rc o o p e r a t i o no nt h eb a s i so f t r u s ta n dd e p e n d e n c eo f e a c ho t h e r b u ti nf a c t , m a n ym e m b e r sh a r mt h ei n t e r e s to ft h ew h o l ec h a i nb e c a u s e o ft h e i ro w n p r o f i t s ，w h i c hc a u s e st h ed e c l i n eo f t h ec h a i n sc o m p e t i t i o na b i l i t y i n o r d e rt oa n a l y z et h i sp h e n o m e n o n ，am o d e li ss e tu po nt h ea g e n tt h e o r yt of i n do u t t h ec a u s e s ，w h i c hi so nt h ev i e w p o i n tt h a ti n f o r m a t i o ni sa s y m m e t r i c a n di nt h e f o l l o w i n g ，g a m et h e o r y i su s e dt oa n a l y z et h ed e t a i l e de n c r o a c h m e n to f m e m b e r si n t h ec h a i n ，a sw e l l ，m a k eac o n c l u s i o nt h a te q u i l i b r i u mp r o d u c ti sn o tt h eo p t i m a l v a l u ei ft h ee n c r o a c h m e n te x i s t sw i t h o u tr e s t r a i n t a l s ot h ef a c t o r st h a te f f e c tt h e e n c r o a c h m e n ta r ea n a l y z e d m e a n w h i l e ，t h ec o u n t e r m e a s u r e so f t h ef a c t o r sa r es t a t e d ， a m o n g w h i c ht h ee f f e c t i v el o n g - t e r mm a r k e t c o m p e t i t i o n i su n d e r l i n e d k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ，e n c r o a c h m e n t ，a g e n tt h e o r y , g a m ea n a l y s i s 生曼型垄盔堂堡圭丝苎 一j 墅鳖整墅型望墅型! ! 堕 1绪论 1 1 本论文研究的背景及意义 随着信息时代的到来，各类企业之间的竞争越来越激烈，顾客的消费水平也发 生巨大变化，相应地企业由制造大量商品来满足人民的基本需求，向小批量生产个 性化产品的时代过度。原有的一些管理思想已不能完全适应新的竞争形势。多少年 来，企业强调“大而全，小而全”；缺乏合作、竞争、共赢的思想。我国传统制造业 大多采用“纵向一体化”的管理模式来保证企业的资源，使企业能在市场中掌握主 动，从而达到增加各个业务活动阶段利润的目的。但是在市场竞争日益激烈的今天， 采用“纵向一体化”的策略，已经不适合市场发展的需要。采用纵向一体化必然承 担过重的投资负担和过长的建设周期，由于涉及的领域过多，必然增加大量的管理 成本，致使大量的时间和资源花费在辅助性职能部门的管理中。且由于涉足领域 过多，在任一领域的经营不善都将可能导致整个企业的失败，经营风险大大增加。 现在企业越来越注意核心竞争力的培育，外部资源的利用以及群体竞争，人们认识 到，任何一个企业都不可能在所有的业务上成为世界上最杰出的企业，只有优势互 补才能增强竞争实力。因此国际上一些先驱企业首先抛弃了过去那种从设计、制造 直到销售都自己负责的经营管理模式，进而与其他企业建立合作伙伴关系，结成利 益共同体。在体制上，这个群体组成了一个利润共同体，在运行形式上，构成了一 条从供应商、制造上、分销商到最终用户的物流和信息网络。由于这一庞大的网络 的相邻企业界点都是一种供应与需求的关系，因此称之为供应链。开放式的全球制 造和供应链管理模式应运而生。原有的纵向一体化的组织模式已不适合市场发展的 需要。n 。1 目前，企业正将众多现代科技和智力应用于改善供应链的运作：销售网点的扫 描仪帮助公司捕捉顾客的呼声；电子数据交换系统使整个供应链的各个部分了解到 这些信息，并使用柔性制造、自动化库存和快速物流对此作出反应。一些新的概念 例如快速响应、顾客满意、准时化生产、敏捷制造、精益生产、企业过程重组、企 2 ! 里型燮塑主墼兰墅型型堡堕 业资源计划等等现代化管理思想都提供了用于改善供应链管理操作的新思路和技术 模型。【l 州现在，用于提高供应链绩效的技术和脑力比以往任何时候都多。但是许多 供应链的绩效却比以往任何时候都差。在一些例子中，由于供应链的合作伙伴之间 对抗的关系及供应链成员的一些不正当行为，使成本上升到新的水平。 以往对供应链的研究都是侧重于从技术的层面进行探讨，均把供应链成员之间 良好的、没有间隙的合作认为是理所当然的，是一种假定的情况。但是现实的情况 并非如此，先进的制造技术和信息技术并不是促使制造商和销售商良好合作的基础。 相反，只有良好的合作才能使先进的制造技术和信息技术发挥作用。 供应链成员间由于信息不对称存在代理关系。供应链是由许多上下游财务独立 的成员组成的，它们之间存在不同的、相互冲突的目标。诚然，它们有共同的盈利 目标，从某种程度上来说，它们的命运也是结合在一起的。但是如果供应链的某个 成员认为他的侵占性行为在一定范围内并不会影响整个供应链的竞争力，盈利水平 仍然能为其他联盟成员所接受，且由于信息不对称的原因，这种行为在一定范围内 不易为其他联盟成员察觉，这时候，他就会通过种种手段在他认为适度的范围内提 高自己的收益水平。另外，更恶劣的情况是，由于长期的合作所产生的资源专用性 等带来的置换成本，导致一些合作成员明目张胆的侵占行为。 本论文详细的讨论了这种侵占性的行为，并提出了应对之策。对参与供应链联 盟的所有合作企业实现真正意义上的无缝连接，提高供应链的竞争力及盈利水平具 有一定的指导意义。 1 2 有关研究现状 供应链管理提出的时间是在8 0 年代后期，至今只不过2 0 多年的时间。当时美 国制造业有滑坡的趋势，美国为了夺回其在制造业上的竞争优势，在1 9 9 1 年，美国 国会提出要为国防部拟定一个较长期的制造技术规划，要能同时体现工业界和国防 部的共同利益。于是，委托里海大学的艾科卡研究所编写了一份“2 1 世纪制造企业 战略”的报告，提出敏捷制造的概念。该报告的结论性意见是：全球性的竞争使得 生璺型垫查堂堡主望奎堡垒壁直塑垡里旦! ! ! ! 茎 市场变化太快，单个企业依靠自己的资源进行自我调整的速度赶不上市场变化的速 度。为了解决这个影响企业生存和发展的世界性问题，报告提出了以虚拟企业或动 态联盟为基础的敏捷制造模式。敏捷制造面对的是全球化激烈竞争的买方市场，采 用可以快速重构的生产单元构成扁平组织结构，以充分自治、分布式的协同工作代 替金字塔式的多层管理结构，注重发挥人的创造性，变企业之间你死我活的竞争关 系为既有竞争、又有合作的共赢关系。敏捷制造强调基于互联网的信息开放、共享 和集成。基于敏捷制造的虚拟企业需要一种新的管理模式。供应链管理已引起人们 的广泛关注，国际上一些著名大公司如波音、惠普、宝洁、i b m 、戴尔计算机、丰 田、耐克等在供应链实践中所取得的成就更使人们相信供应链是今后企业间竞争的 主要方式。8 0 年代中后期以后，工业发达国家中有近8 0 的企业采用了全球制造和 全球供应链管理的模式。吣】 供应链管理自2 0 世纪8 0 年代到现在经历了三个阶段：1 ) 2 0 世纪8 0 年代供应 链管理萌芽阶段，这个时期注重企业内部和外部的过程集成；2 ) 2 0 世纪9 0 年代上 半期供应链管理初步形成阶段，这个时期实践取得了长足发展，但信息不能完全共 享成为最大障碍；3 ) 2 0 世纪9 0 年代后半期至今，供应链管理开始强调合作伙 伴关系，供应链未未更强调合作伙伴关系、以顾客为中心、基于信息技术，朝敏捷 化、虚拟化、全球化、绿色化方向发展。目前供应链研究领域出现大量文献，其研 究主要集中在以下一些方面：叫，7 圳】 1 ) 供应链管理策略。 主要解决供应链管理的具体运作问题，如有效顾客反应e c r ，快速响应q c ， 供应商库存管理v i m 、供应链合作计划预测和补给c p f d 等。 2 ) 物流网络的构造。 物流网络的构造对于供应链管理是属于战略层次的宏观决策问题，要从供应链 的整体角度去考虑。如仓库和制造工厂的数量、布局和能力，以及物料在物流网络 中流动等方面的决策。包括：如何设计商品在销售网络中的流动方式，如何在最小 化总生产、库存、运输成本和满足服务水平的条件下，选择仓库的地点和容量，确 4 生璺型垫查兰堡主堡苎一堕垡望堕堕塑塑翌! ! 堕 定每一个工厂的生产水平，安排各设施之间( 从工厂到仓库或从仓库到零售商) 的 运输流量。物流网络设计的目标是降低用户成本和缩短响应时间a 3 ) 物资采购。 采购决策是物流供应链管理的重要内容之一，它在供应链各节点企业之间架起 了座桥梁，沟通生产需求与物资供应的联系。在过去，采购费用虽然在企业经营 成本中占很大比重，但许多企业并未从战略上予以关注，现在，企业已经意识到不 仅成本受采购决策及采购行为的影响，而且创新和市场竞争能力也受与供应商的关 系的影响，因此，加强采购管理对实现供应链系统的无缝连接，提高供应链各节点 企业的同步化运作效率有着重要意义。 4 ) 库存问题。 库存是传统供应链研究的重要问题，这个领域的文献相当丰富。库存成因分为 两种：一种是合理生产运作造成的：另一种是由于供应链上的不确定性因素造成的。 第一种库存是合理的，如果没有这部分库存作为缓冲，生产过程可能会因为部分环 节的中断而导致全盘崩溃，最终增加经营风险。第二种库存是不合理的，应当被消 除，这在降低成本的同时消除由需求和供给的不确定造成的经营风险。进一步来讲， 供应链上的不确定因素可能是由供应链上企业合作缺陷或企业内部生产系统缺陷造 成的。传统的库存技术偏重企业内部生产系统，其作用有限，更多的库存是由于需 求和供给不确定造成的，供应链管理能很好地从企业合作角度消除整条供应链上的 多余库存，所以受到极大青睐。目前供应链库存技术主要有面向供应链库存管理设 计、供应商管理库存等。 5 ) 配送战略 配送环节是连接生产制造与流通领域的桥梁，起着重要的纽带作用，以它为核 心可使供需连接更为紧密。在市场经济发达的国家，为了加速产品流通，往往是以 一个配送中心为核心，上与生产加- f 领域耜连，下与批发商、零售商、连锁超市相 接，建立一个企业联盟，把它们均纳入自己的供应链来进行管理，起着承上启下的 作用来最有效的规划和调用整体资源，以此实现业务跨行业、跨地区甚至跨国的经 ! 旦塾望盔兰璺主垒壅二壁堕堡堕塑垡篓堕! ! ! 堕 营，对大市场的需求作出快速的响应。在它的作用下，供应链上的产品可实现及时 生产、及时交付、及时配送、及时的交达到最终消费者手中，快速实现资本循环和 价值链增值。在配送中心的物流管理中，配送中心的计算机管理系统的建立也是其 重要的一个环节。 6 ) 供应链信息支持技术。 以i n t e m e t 为代表的信息技术为供应链管理提供了大量削减成本和改善服务的 机会。i n t m n e t 联结各个部门分散的信息系统，实现企业内部信息共享； e x t r a n e t 则提供企业群信息集成的途径，实现供应链上信息共享。而且e x t r a n e t 使供应链管 理摆脱地域限制，参与全球合作和竞争。提高供应链管理的效率和效益依赖于信息 技术的有力支持。 7 ) 伙伴选择问题。 组建供应链的首要任务是选择供应链成员，这在很大程度上决定了供应链运行 的平稳程度和运行效能。通常伙伴选择要根据一定的准则，采用定性或定量的方法 从候选企业中确定合作对象，在供应链运行过程中，对伙伴的绩效进行实时评价， 及时调整伙伴群体，做到动态选择，该领域是供应链管理研究的一个重点。 8 ) 敏捷供应链。 近来敏捷供应链a s c m ( a g i l es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 成为研究热点，它 是以信息技术为核心，建立一个开放式、集成化的数据环境，把不同领域或全球范 围内的优势企业集成起来，达到敏捷地提供原材料及产品的目的。敏捷供应链区别 于一般供应链系统的地方在于它可以根据动态联盟的形成和解体( 企业重组) 进行 快速的重构和调整。主要研究包括基于供应链管理的信息集成和系统的快速重构两 个领域。 9 ) 集成供应链。 集成供应链管理i s c m ( i n t e g r a t e ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 克服原有的采 购、生产、销售之间的障碍，从而将企业内、外供应链集成起来，力求达到整个供 应链全局的动态最优目的。集成供应链管理以系统的观点把握供应链管理的实质， 6 ! 里型垫查堂堡主堕苎一旦塑塑望堕堕翌堕坚! 堕 无论是在理论模型的构建还是在关键技术的开发上都很值得深入研究a 1 0 )虚拟供应链。 + 虚拟供应链v s c ( v i r t u a ls u p p l y c h a i n ) 是合作伙伴基于专门信息服务中 心所提供的技术支持和服务而组建的动态供应链。虚拟供应链的特点：动态性： 网状结构：由专门中立的信息服务中心提供技术支持和服务；有利于广大中 小企业摆脱供应链上的从属地位，供应链合作伙伴感到平等和安全。虚拟供应链的 运作模式分为7 个步骤：市场信息获取；虚拟供应链发起的组织；合同的投 标与获取：产品制造和递送：售后服务和产品回收；利益分配；虚拟供应 链解散。 1 1 )基于产品的供应链。 m a r s h a l ll f i s h e r 在1 9 9 7 年提出供应链的设计应以产品为中心。供应链设 计应首先考虑本企业的产品类型是需求不稳定的创新型产品还是需求稳定的功能型 产品，其分别对应响应型和效能型供应链。效能型供应链是以成本和质量为核心， 其目标是以最低的成本供应可预测的需求，所以它与边际利润低、有稳定需求的功 能型产品相适应。反之，以柔性、速度和质量为核心的响应型供应链，其目标是对 市场需求快速反应，因此它适应边际利润高的创新型产品。基于产品供应链的策略 是企业，特别是特殊行业制造商的一种较好的供应链设计解决方案。 1 2 )基于电子商务的供应链。 电子商务带未了一场由技术手段飞速发展而引发的商业运作模式的革命，传统 经济活动的生存基础、运作方式和管理机制均发生了彻底改变，传统的市场理念也 面临巨大的冲击。蓝伯雄认为，电子商务对供应链的影响表现在以下几个方面：动 态联盟的系统化管理，生产两端的资源优化管理，不确定性需求的信息共享管理及 生产的敏捷化管理。鲁晓春认为，电子商务可以从以下兰个方面消除供应链上的牛 鞭效应：减少供应链环节，提高物流效率以及及时监控库存状态信息。电于商务和 供应链的融台将是必然的趋势。 。 1 3 )绿色供应链 ! 里壁垫盔兰堡圭堡壅 堡璺垦立苎垡曼塑里! 堕 目前企业受到来自各方面的环境要求的压力，在此背景下t 美国国家科学基金 会于1 9 9 6 年提出绿色供应链g s c m ( g r e e ns u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ) 。绿色供应 链是绿色制造和供应链的学科交叉，是实现可持续制造和绿色制造的重要手段企 业必须调整供应链流程，把环境问题纳入其中，在降低成本和更好地满足顾客需求 的同时，要使整个供应链对环境的负面影响最小，资源利用效率最高a 今后绿色供 应链研究的主要内容将会是建立绿色供应链系统的理论体系和进行绿色供应链的决 策支持技术、运作、管理和集成等关键技术的研究。 以往对供应链的研究主要侧重于从技术的层面进行探讨，很少有研究系统的涉 及供应链成员之间的代理关系以及供应链成员企业在信息不对称下所实施的侵占行 为对联盟造成的损害。 1 3 本论文研究的主要内窖、结构与创新 随着供应链管理实践的进一步加深，供应链企业中存在的问题也显露出来。供 应链成员企业之间存在不同的、相互冲突的目标，未必会以供应链的最佳效益出发 而行动。供应链各合作伙伴之间由于信息不对称存在代理问题，供应链成员可能会 为了提高自己的收益水平而侵占供应链其它成员的利益，我们在本文中把这种有损 供应链整体利益的利己行为成为供应链成员的侵占行为。当供应链中有成员实施侵 占行为时，顾客则不能按照以往供应链产生的目标获得切实的好处，最终这条供应 链的价值将会因为不能以优质和多变的产品满足顾客的需求而缩小，从而导致联盟 竞争力的下降。【l ” 本论文主要研究供应链内部成员企业间的代理问题，指出供应链成员可能为了 自身利益而损害整个供应链的利益。论文在第二章概述了供应链及代理问题，在第 三章第一节分析了供应链中的代理成本，在第二节分析了供应链成员实施侵占行为 的原因。在第三节利用博弈理论分析了供应链成员的侵占行为及影响这种行为的一 些因素，并提出了一些解决的策略，在第四节换了个角度从供应链整体出发研究 了供应链在成员有侵占行为的情况下的均衡产出问题。第五节指出供应链成员在长 中国科技大学硕士论文供应链内部代理问题研究 期有效的市场竞争约束下，将会减少自己的侵占行为。 论文的主要创新点是建立模型分析了供应链成员实施侵占行为的动因并利用 模型分析了这种侵占行为，论证了在供应链成员实施侵占行为时联盟的产出将无法 达到最优，且据模型提出了一些制约侵占行为的方法，最后特别指出且论证了长期 有效的市场竞争对供应链成员的约束。 9 生堕型彗盔兰堡主堡塞 堡壁篓堕塑垡堡旦里! ! 墨 2供应链及代理问题概述 2 1 供应链的概念及特证 2 1 1 供应链的概念 “ 现在人们认识到任何一个企业都幕可能在所有的业务上均做的非常出色，只有 优势互补才能共同增强竞争实力。因此，国际上些企业抛弃了过去那种从设计到 生产再到销售都自己负责的经营模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立合 作伙伴，与它们形成一种长期的战路联盟，接成利益共同体。在运行形式上，构成 了一条从供应商、制造上、分销商到最终用户的物流和信息网络。由于这一庞大的 网络的相邻企业节点都是一种供应与需求的关系，因此称之为供应链。 供应链还没有一个统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不同的 定义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把企业从外部采 购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的一个 过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身的资源利用。 有些学者把供应链的概念和采购、供应管理相关联，用来表示与供应商之间的 关系，这种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、精细供应、供应商行为评估和用 户满意度等问题的学者的重视。但这样种关系也仅仅局限在企业与供应商之间， 而且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外部供应链成员企业的联系，往往造成 企业间的目标冲突。 后来供应链的概念重视了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，认为 它应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成 产品，再到最终用户的转换过程，这是更大范围、更为系统的概念。例如，美国的 s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制才从供应商的供应商到用户的用户的 i o 主曼型垫盔兰堡主笙苎j 墅坠墼墅型望墅翌! ! ! 翌 流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。e v e n s 认为供应链管理 是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售 商，直到最终用户连成一个整体的模式。这些定义都注意了供应链的完整性，考虑 了供应链中所有成员操作的一致性( 链中成员的关系) 而到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与 供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向 的关系。此时对供应链自勺认识形成了一个网链的概念，象丰田、耐克、麦当劳和苹 果等公司的供应链管理都从网链的角度来实施。h a r r i s o n 进而将供应链定义为：“供 应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的 功能网链”。这些概念同时强调供应链的战略伙伴关系问题。p h i l l i p 和w e n d e l l 认为 供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商 和用户更有效地开展工作。 在研究分析的基础上，我们给出供应链的定义j 供应链是围绕核心企业，通过 对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，指称中间品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直 到最终用户连成个整体的功能网链结构模式。它是一个范围更广的企业结构模式， 它包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、 组装、分销等过程直到最终用户。它不仅是一条联接供应商到用户的物料链、信息 链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增 加其价值，给相关企业都带来收益。1 ，1 2 3 2 1 2 供应链的特征 供应链旨在全面满足客户需求的基础上，实现供应链合作伙伴“共赢”，供应链 联盟作为一种信的企业组织形式其最突出的特点在于：供应链各节点企业突破传统 企业组织的有性界限，彼此之间建立合作伙伴关系，通过有效整合企业内、外部自 愿，最终实现企业的战略目标。具体而言，供应链具有如下特点： ! 里型垫查兰堡主垒苎 堡璧壁塑堡垡里塑里旦塑 1 )目标性。供应链联盟是围绕共同的、明确的目标而建立的，合作的基础是建立 在各方面的“共同愿景”之上。在激烈竞争的市场环境下，企业必须把关注的焦点 从供应链本身转移到消费者需求身上，因此，“让顾客满意”是供应链的核心目标。 2 )系统性。供应链联盟实现的是一种整体系统优化，它改变了传统的只注意企 业自身的管理模式，将管理范围延伸到供应链的全过程。 3 )虚拟性。供应链联盟是一种拓扑网络型虚拟组织，是一种结构性的概念，它没 有固定的组织结构和明确的界限，不具有实体形态。它克服了空间和地域上的限制， 通过信息网络技术实现伙伴企业之间的信息共享，并行协同工作。 4 ) 扁平性。供应链联盟顶部的管理层和一线的员工甚至顾客，可以通过高效的信 息传输网络实现双向沟通，大量的中层管理被计算机网络取代，组织结构由此变得 扁平化。 5 ) 松散型。供应链联盟是一种非股权参与的合作经营方式，主要以契约或协议作 为各方合作的基础。从经济组织形式来看，供应链联盟是介于企业和市场之间的一 种“中间组织”。即超越了一般的交易关系，有不存在控制与被控制的隶属关系，是 一种相对松散的组织形式。 6 ) 独立性。供应链联盟的成员均为相互独立的法人实体，成员之间不是行政层级 关系，而是遵循自愿互利的原则达成的平等关系，彼此只为在共同利益驱动下的优 势互补。各个成员始终拥有自己独立的决策权。 7 ) 互补性。供应链联盟的每个成员企业都拥有各自制定的核心优势，相互之间进 行资源共享、优势互补，产生“1 + 1 2 ”的协同效应。某个企业如果失去参与合作 的核心优势，就可能被淘汰。 8 ) 协同性。供应链联盟的每个成员企业之间虽然依旧存在竞争，但更注重建立一 种“双赢”的合作关系。因此，供应链联盟是一种以竞争为基础，以协同为主导的 协同竞争模式，在协同竞争中获取更大的竞争优势。 9 ) 基赢性。供应链联盟的出发点就是为了互利，在相互信任和相互依赖的基础上 通过合作获取大与各自独立或对立行动时所得到的利益，这种共赢模式是建立在局 ! 里型垫查堂堡主堡苎 堡鏖壁堕塑垡墨塑! ! ! 堕 部利益和整体利益高度一致的基础上，每个实体在努力挣取自己的一份利益的同时， 也为整体效益作出了一份贡献。 1 0 ) 复杂性。供应链联盟一般由多个不同类型的企业组成，其结构模式较但以企业 的结构模式更为复杂。此外，供应链联盟作为一种竞争型的合作组织，为竞争而合 作，靠合作来竞争，竞争中的合作与合作中的竞争并存，成员企业之间在某些领域 合作，而在其他领域有可能竞争，这也增加了管理协调的复杂性。 1 1 ) 风险性。供应链联盟蕴含着一定的风险，例如，由于供应链联盟伙伴的不稳定、 不确定性导致的管理、合作风险：由于需要事前专用性投资而引起的投资战略套牢 风险；供应链联盟过程中可能导致企业自身核心能力外泄或丧失，即技术、知识产 权风险。供应链联盟成员企业为自身利益所驱动而侵占其它供应链联盟企业利益的 风险等等。 1 2 ) 信息不对称性。供应链联盟成员企业各自在某个领域具有优势，其它成员企业 在某个成员企业的优势领域存在信息缺乏即信息不对称的问题。信息不对称引起代 理问题，供应链企业间由于信息不对称原因，其中也存在代理成本问题。 1 , 1 3 - 1 4 】 从上面我们可以看出，供应链是在竞争加剧的情况下，由各实体企业为实现一 个共同的盈利目标而组建起来的，每个伙伴企业在自己的核心优势领域( 如设计、 制造、分销等) 为供应链联盟贡献自己的核心能力，相互联系起来实现优势互补， 风险共担，利益共享。但是由于供应链各成员是财务独立的，它们在有共同的盈利 目标的同时，之间也存在不同的、相互冲突的目标。如果供应链的某个成员认为他 的侵占性行为在一定范围内并不会影响整个供应链的竞争力，盈利水平仍然能为其 他联盟成员所接受，且由于信息不对称的原因，这种行为在一定范围内不易为其他 联盟成员察觉，这时候，他就会通过种种手段在他认为适度的范围内提高自己的收 益水平。另外，由于长期的合作所产生的资源专用性等带来的置换成本，导致一些 合作成员明目张胆的侵占行为。 里登垫丕堂堡主笙兰堑塑童堕墅丛里塑曼! 堕 2 2 供应链企业问的代理问厦 2 2 1 代理问题穰述 最早提出代理概念的目的是为了研究股份制公司的管理体制问题。在股份制条 件下，公司的所有权与经营权相分离，经理阶层代表股东行使管理职能。股东和经 理层在利益上有时会不一致，但由于经理比股东更了解公司的信息，因此，经理可 能做出与股东不相一致的行为。代理问题就是研究如何进行制度设计，使经理层在 按自身利益最大化行动时，最大程度地实现股东的利益。代理问题是由当事人各方 的信息不对称引起的。信息不对称是指一方拥有另一方所没有的信息，拥有信息的 一方称为代理方，缺乏信息的一方称为委托方。信息不对称可以从时间和内容上划 分。从发生的时间看非对称可能发生在当事人签约之前，也可能发生在签约之后： 从内容上看非对称可以是某些参与人的行动，也可能指某些参与人的信息或知识。 代理问题在经济生活中普遍存在，只要当事人各方在拥有的信息上具有不对等性， 就存在着代理问题。政府和纳税人、公司和雇员、供方和需方等都存在代理问题。 在市场交换中，存在着许多由于供应商和顾客的信息不对称，而引起的代理问 题。n e l s o n 研究认为，许多产品和服务具有经验属性，其质量只有在购买之后才能 发现。由于顾客通常不能正确地辨别产品的质量，可能产生两个问题：第一，供应 商不具备提供某种质量产品或服务的能力，而做出错误的质量承诺，而顾客又难以 正确辨认供应商的能力，由此产生了有害选择问题：第二，供应商可能在签约后采 取欺骗行为，结果产生道德风险问题。有害选择问题通常可以采用信号理论的方法 解决，即利用某种信号揭示参与者的私有信息。例如，在汽车修理市场上，供应商 通过某些不可回收的投资( 如设置标志等) ，显示其拥有较高的质量。因为低质量的 供应商不愿意进行这方面的投资，通过这种方式就可以把高质量的供应商和低质量 的供应商区分开来。道德风险问题则通过采用激励机制给予价格补偿，约束供应商 的欺骗行为。i l ”】 1 4 ! 里型垫查堂堡圭堡苎望塑望堕堕塑堕坚! ! 堕 2 2 2 供应链企业同的代理问题 供应链是一条企业链，通过链中不同企业的采购、制造、组装、分销和零售等 过程府原材料转换成产品并送到最终用户手里，可见，它是一个包括供应商、制造 商、分销商、直到最终用户的更大范围、更为系统的概念。在供应链上流动的是由 原材料、半成品、在制品、存货、产成品构成的物流和企业间数据信息组成的信息 流。上游企业向下游企业提供产品( 原材料、半成品、零部件或产成品) ，下游企业 再向它的下游企业提供产品，由此构成以物流为中心的一条供应链。在供应链中， 提供产品的企业是供方，购买产品的企业是需方。可以看出，供方和需方的概念， 与传统企业的概念有所不同，它以企业间的供求关系本质为基础，涵盏的范围更广。 供应链企业间的供方和需方因占有的信息不对称，也存在代理问题。虽然供应 链上的企业以最终用户的满意为目标，协同组织生产，但是与纵向一体化不同，供 应链上的企业都是独立的法人实体，都以利润最大化为目标。根据波特的竞争战略 理论，企业在与其它公司进行商务往来时，为了在谈判中获得优势，通常会保留某 些私有信息，如原料或产品的成本、产品质量、企业的生产能力等。而此时供应链 的其它企业由于种种原因( 对这个领域不熟悉等) 无法获知这些信息或获知这些信 息需要极大地成本。【7 9 】供应链企业间的信息不对称，同样会引发代理问题，我们从 供应商一制造商的供求关系出发，将代理问题分为两类；事前信息不对称引起的有 害选择问题和事后隐藏行动或信息而产生的道德风险问题。 2 2 3 供应链企业问代理闯题的特征 供应链企业间委托代理问题具有以下的特征： 1 ) 供应链的企业间是一种合作竞争的关系，供应链的本质强调处于供应链上的 企业间合作，强调企业集中资源发展其核心业务和核心竞争力，而对非核心业务则 通过外包方式完成。供应链的思想与传统企业模式的根本不同在于，它改变了对产 品链上其它企业的看法，供应链企业不再把它们看作是竞争对手，而是当作合作伙 伴为实现最终顾客满意的目标而进行协同生产，生产活动按整个供应链实行优化， 主里型垫查兰堡主堡壅望塑望堕堕塑鲨! 壁! 堕 而不是仅仅考虑本企业的利益。供应链企业间虽然强调合作但也存在利益冲突，企 业之间为分配合作带来的利益会展开竞争。因此，供应链企业的基础和目标是合作， 但是由于它们利益主体的不同也存在竞争。供应链企业由于代理问题而实施的侵占 性行为有损整个供应链联盟的竞争力，研究供应链企业间的代理关系，就是通过代 理理论的分析，通过影响企业实施侵占行为因素的分析，制约这种行为。 2 ) 供应链企业间代理问题的多阶段动态性 如上所述，供应链企业间的合作强调建立一种持久稳定的关系，这与传统的代 理模型有所不同。在商品交换市场上，供方和需方构成一对代理问题。一般而言， 供方对商品信息的掌握比买者多，需方是委托人，供方是代理人。供方和需方的买 卖交换关系是一次性的、暂时的，买卖双方会采用各种手段实现自己的效用最大化， 比如说，卖方可能以次充好或抬高价格。而在供应链企业间，企业需要长期进行交 易，道德风险问题相对没有那么严重。企业或许有短期行为，但从长期看是不可取 的，因为他们发现虽然从短期行为中得到一时好处，但合作关系也会随之终止，而 维持长期的合作关系，所带来的收益的贴现值会远远大于短期利益。 3 ) 供应链企业间代理是多任务代理问题 传统的企业间的购买策略是以价格和质量为基础的竞争，企业通过在众多供应 商之间进行选择，以获得最低价格、最好质量的产品。然而随着竞争全球化、产品 需求顾客化、技术创新加快，市场对产品技术含量、服务、交货期的要求越来越高， 企业不可能单凭价格展开竞争。同样，供应链企业间的供应商不仅提供价格低廉的 产品，而且还要在技术创新、质量改进、缩短产品提前期、提供服务等方面做出响 应。供应商在有限经济资源和时间资源约束下，要在多目标间作出权衡。而制造商 的评价和报酬标准则是供应商决策的依据。例如，如果制造商把价格作为最重要的 决策因素，那么供应商将会对技术创新和改进质量等方面缺乏积极性。 4 ) 供应链企业间代理的有害选择和道德风险两类问题并存。 供应链企业的合作关系客观上要求减少供应商的数目，建立少而耩的供应体系 对供应商的选择和评价涉及到有害选择问题，如果供应商希望加入供应链，它就要 1 6 中国科技大学硕士论文供应链内部代理问愿研究 通过一定的方式向制造商传达信号，制造商再对供应商的资格进行甄别。如果供应 商做出不切实际的承诺，而制造商又由于信息不完全、没有发现其中的问题，就会 给日后供应链上的制造商带来损害最终直接影响供应链整体效益，这就是有害选 择问题。道德风险问题的存在是不言而喻的。【1 9 ，1 9 1 7 ! 璺翌垫盔堂塑圭延苎 一垡壁篓堕苎垡堡塑曼! 堕 3供应链内部企业间代理问题分析 3 1 供应链的代理成本 传统的对供应链的研究方法都是侧重于从技术的层面进行探讨，即使有系统的 研究供应链中各种物质和信息流程也都把制造商和销售商之间良好的、没有间隙的 合作认为是理所当然的，是一种假定的情况。但是现实的情况并非如此，先进的制 造技术和信息技术并不是促使制造商和销售商良好合作的基础。相反，只有良好的 合作才能使先进的制造技术和信息技术发挥作用。本文就是通过对供应链中各成员 企业之间的代理问题进行探讨，研究在合作的基础上应怎样防范供应链成员的侵占 行为。 在传统的供应链管理当中都是假定供应链中所有的伙伴和要素之间是无缝连 接的。所谓无缝连接就是假定所有的要素之间能够在整体利益的基础上，以整个供 应链价值最大化为标，取消各个环节和要素之间的竞争，采取正常的运转方式，不 只是依靠价格和各种附加条件或者只从链条中本环节的利益思考。0 9 在这个基础之 上，各种先进信息技术和物流技术的采用才有了现实的基础。 在传统观念上制造商和零售商都把对方视为对手，但是，现实中的很多例 子，如宝洁公司和沃尔玛仓储商店这样的对手，通过建立相互信任的关系获得了益 处。另外制造商与供应商之间的合作关系是否真如我们所想的那么简单，一方简单 地提出需求，另一方简单地满足需求。这样的合作方式是否真的有效。论文将从制 造商与供应商之间的关系以及制造商与销售商之间的关系两方面来进行探讨。 1 )制造商与供应商之间的关系 现在依然有许多制造商依靠压榨供应商来获取更多的利润，他们极力要求那些 供应商积极配合公司的产品更新和产品线改造，他们只关心如何实现自己的目标， 如不断推出新的产品，更快地进行产品创新以及获得更低的生产成本。这体现了制 造商企业的两个层次的目标：第一个层次的目标只是由制造商设计商品，提出零部 主里型垫盔兰堡主堡茎竺塑堑塑些望堕塑! ! 堕 件的需求，再以竟价的方式选择供应商，最后签订一份详细的供货合同这种传统 的模式似乎与供应商没有关系；第二个层次的目标是要求供应商参与到产品开发与 生产线改进等具体的问题中去，要求在合作模式上发生质的变化，制造商与供应商 之间畅通无阻的双向沟通。 克莱斯勒公司采用了一种新的工作模式正是改善供应商与制造商之间合作关系 产生巨大效益的范例。克莱斯勒公司原本习惯于给供应商施加压力，而且每年都要 做一次调整，重新筛选供应商。现在的克莱斯勒公司则开始致力于发展与供应商的 长期合作关系，一旦合作关系确立，就不轻易改变；原来复杂的书面合同也被口头 协议所代替；从原本一方设计汽车，提出零部件的要求，另一方被动地接受到双方 共同开发产品，推敲零部件设计生产的可行性；以前的定价过程完全由克莱斯勒公 司控制，毫不顾及公平及合理，而现在则是双方密切合作，共同致力于节约生产成 本并分享成果。通过改革，克莱斯勒公司开发生产新车型的时间由2 3 4 个星期缩短 到1 6 0 个星期，同时开发成本大幅度降低，1 0 年内的降幅为2 0 - - 4 0 。同时克 莱斯勒公司的赢利能力迅速攀升，每辆车的平均利润由原来的2 5 0 美元提升到2 1 1 0 美元。( 2 0 j 2 )制造商与销售商的关系 近几年来，制造商和销售商之间的关系正在发生巨大的变化。专业化超级市场 的出现、采购联盟的形成以及兼并和收购浪潮的兴起，使少数的零售商对数目巨大 的消费者形成了控制。这种支配地位的转换引起了一些重要的问题，制造商很难利 用自己的影响力维持其对销售商的脆弱控制。这主要涉及以下几个方面；首先，如 果制造商利用其特许权不公平地对待零售商，那么当其失去支配地位时会遭到报复； 其次，制造商在采用特许权不公平地对待零售商时会得到抵制；最后，也是最重要 的方面，零售商和制造商的合作可以用尽可能低的成本向消费者提供最大的价值。 以超市为例，制造商和零售商之间的对抗依然很普遍，但是如果两者之间采取合作 将会加速些服务系统的建立，它们能使制造商控制商店的销售情况，生产满足消 费者需求的产品。这些合作的系统减少了多余的存货、机构和中介。据统计，由于 有了这样的合作系统，美国每年可以节约3 0 0 亿美无的成本。此外合作结果表明， 1 9 ! 曼型垫查兰堡主笙奎堡垒壁堕苎垡曼塑墨里曼 通过在不同商店为不同的消费者定制产品，可以使双方增加销售量。 3 )对于供应链中合作关系的思考 综上所述，我们不难发现，在供应链中制造商与供应商的关系以及制造商与销 售商之间的关系的改善是产生巨大价值的基础。合作的基础是各个要素之间的共同 的利益。只有建立在共同利益基础上的合作才可能是真正的和成功的合作。以往的 研究指出，通过建立集成的信息系统有利于综合解决问题，通过这个表面上是一体 的信息系统，每个供应商、制造商或者是销售商都能够获得足够的和及时的信息。 并且以往的研究总是把不同的阶段分裂，先研究供应链中供应商怎么优化自己的生 产成本和供应计划；制造商通过什么方式能够降低采购成本，怎样才能高价销售， 采取怎样的技术才能降低物流成本；销售商在自己利益的基础上怎样才能优化销售 的产品结构，动态地适应顾客需求的发展。但是这些局部优化的行为总是以牺牲其 他单位或者团体利益为代价的。需要指出的是，供应商、制造商、销售商共同构成 的供应链是一个共同的生态系统。制造商过分地压榨供应商的价格以获取利润，或 者制造商与销售商之间的竞争只不过是在狭小的范围内分割有限的利益。这样的恶 性竞争首先影响到顾客价值的实现。制造商专制地指定供应商按照事先计划好的图 纸和材料生产某种部件，制造商按照自己的想法生产出产品以后，期望按照某种强 制的权利去影响销售商的态度，实现自己产品的销售，将会影响供应链整体绩效的提 高。 在供应链建立和发展过程中，一个很重要的方面或关键性要素是：合作双方必 须在所有关键业务土对对方公开，这样才有可能产生协同效应，实现能力上的集成。 一般来讲，生产企业的核心业务主要是产品开发，零售企业的核心业务主要表现在 店铺运营上。产销联盟实现供应链管理时，产销双方需要将各自核心业务的诀窍和 能力向对方展示，并且实行共享。但问题是，无论对于哪一方的企业而言，将自己 的核心能力与其他企业分享，是有相当大风险的，尤其是在以利益( 无论是短期利 益还是长期利益) 为纽带连接而成的供应链关系中，合作企业无论多和谐，都非常 清楚“世上没有永久的朋友”，因此，在这种观念和心理的驱使下，供应链发展越是 涉及企业的核心业务，关系就越紧张，企业之间的矛盾也就越大，n 钉这就导致了供 里型垫盔堂塑主堡皇 堡窒壁堕墅垡墨塑曼! 堕 应链之间的信息不对称。由于存在信息不对称，供应链中某一企业实施一定程度上 的侵占行为则不易为别的成员企业察觉，这时供应链成员企业在为了提高自己的收 益时，就可能会采取侵占性( 损人利