（民商法学专业论文）合同法上的信赖利益及其赔偿研究.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要 信赖利益是法律基于诚实信用原则，为了保护交易安全而创设的制度它自产生之 初就纷争不断相对于国外已经取得的丰硕研究成果，我国在这方面的研究尚显薄弱， 司法实践中也存在诸多问题，因此本文在借鉴国内外研究成果的基础上，采用理论联系 实际、历史的以及比较分析的方法主要对信赖利益的内涵、构成要件、赔偿范围等进行 了探讨，以期在理论上有所升华并对司法实践有所裨益 本文主体部分，除引言外共有六部分 第一部分为信赖利益的内涵及特征该部分首先介绍了有关信赖利益的各种学说及 评析进而从法律对其保护的缘由出发阐述了到底何为信赖利益信赖利益应是指因信赖 他方意思表示而作出相应回应并支出交易成本，但却因对方违背诚实信用义务而无法通 过获得履行利益来予以弥补的相关利益其次介绍了信赖利益的特征包括合理的信赖 性，存在的潜在性、与缔结的合同的直接关联性、致损的间接性另外对信赖利益与履 行：利益、周有利益的区别也进行了一定的阐述 第：部分为信赖利益赔偿理论的历史溯源该部分首先对信赖利益在大陆法系中的 发展以及立法例作了论述，其中包括信赖利益在罗马法中的萌芽其次对信赖利益在英 美法系中的发展作了阐述 第三部分为信赖利益赔偿的请求权基础及构成要件本部分首先阐述了信赖利益赔 偿的请求权基础应为诚实信用原则其次对信赖利益赔偿的构成要件作了相应阐述，包 括缔约一方有违反先合同义务或其他诫信义务的行为；违反诚信义务者存有过错；他方 受有信赖利益的损失；违反诚信义务与受有损失之间存有因果关系；信赖人须有善意、 合理的信赖 第四部分为信赖利益赔偿制度的适用范围在该部分中分别讨论了要约撤销、合同 无效或被撤销，撤销悬赏广告、合同有效情形下、无权代理以及赠与合同中的信赖利益 赔偿闯题 第五部分为信赖利益的赔偿该部分首先阐述了信赖利益的赔偿范围应包括所受损 害和所失利益，并阐述了具体的计算问题其次阐述了赔偿范围的限制问题，包括是否 应以履行利益为限、可预见规则、损益榴抵、过失相抵等具体问题。 第六部分为关于我国信赖利益制度的思考该部分首先阐述了我国现行法关于信赖 山东大学硕士学位论文 利益赔偿的规定及评价。其次指出了现行法的不足之处再次对完善我国信赖利益赔偿 制度提出了相应的建议 关键词：信赖、信赖利益、诚实信用、善意 枉茂岛、鲫6 5 g 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e l i a n c ei n t e r e s ti sd e s i g n e db yt h el e g i s l a t u r et m d c rt h ep r i n e i p l eo fb o n af i d et oe n s i 勰 也es e c u r i t yo f i z a n s a c t i o n s i t 翻x 黜t h a tt h e r eh a v eb e e nl o t so f d e b a t e so v c l t i ts i n c ei t sf i r s t c o m i n gi n t ob e i n g d o m e s t i cs t u d i e so nt h i ss u b j e c ca t ef 缸f r o mc n o u 曲c o m p a r e dw i t ht h e t u i t - 蛐s t t l d i l 瞎o u t s i d ec h i n a a n dm a n ) , p r o b l e m sc r i s ti nt h ej u d i c i a ll n c t i c c ：t h i s a r t i c l em a i n l ye x p l o r e st b em 既l n i n 吕c o m p o s i n ge o n d i t i o ma n dt h es c o p eo f e o m l 毙- n s a t i o no f i i 撇i n t e 他s tt b i o u g h km e t h o d o l o g yo f s e e k i n gt r u t hf r o mf a c t s , h i s t o r ya n dc o m p o z i s o n t h e r e 眦s i xp a r t sb e s i d et h ei n t r o d u c t i o n p a r tio u t l i n e st h er e , r u i n ga n dc h m e t e f i 蚶e so fr e l i a n c ei n t e r e s tf i r s t , i ti n t r o d u c e st h e d i f f e a 衄td o e t l i t 燃a n de x p l a i n sw h a tl 世l i a n c ei n t m 斌i st h r o u g ht h e 代冒s w h yt h el a wh a s t op r o t e c ti tt h e ni td i s c u s s e st h ec l u m l e t e r i s t i e so fr e u a 嗽i n t e r e s ti 地l u d i n gr e a s o n a b l e r c l i l u l l 焉p o t e n t i a lc x i s t c l 骗t h od i r e c tr d a l i o m h i pw i t hc o n c l u s i o no fc o n t r a c ta n dt h e i n d l r c e m 嘲o fd m 獬 b e s i d e s , t h i sp a r ta l s og i v e s me x p l a n a t i o no ft b cd i t f e r c n c 鹤 b e n 嘲r e l i a n c ei n t e r e s ta n dp e a o r m 鼢i n t e r e s t , 趾dt h o s eb e t w e e ni ta n di n h e r c u ti n t e r e s t p a r tl ie x p l o r e st h eh i 卿o ft l a et t 把o r yo f 托啦a n i n t e r e s t t h i sp a r tf i r s td i s c u s s e st h e d e v e l o p m e ma n dk g i s i 越i o f i ti nt h ec i v i ll a ws y s t e mh d l l d i 呜i t sg e r m i m t i o ni nr o m a n l a w t l m ai ta d d 饨渊t h ee v o l u t i o ho f i ti nt h ec o m m o nl a w s y 鼬e m mt h i r dp a r td e 鲰- i b e st h ec l l t j l 逝r i g b tb a s i sa n dc o m p o s i n gc o n d i t i o n so fl e l i a z l i n t e r c 照f i r s t , i tp o i n t so u tt h a tt h ec l a j l 丑i n gr i g h tb a s i so fl e l i a l l l i n t e r e s ts h o u l db et h e l 睨i n e i p l eo f b o n af i d e s e c o n d , i te x p l a i m 伍c 仪舡i p o s i n gc o n d i l i o n so f r e l i a n c ei m 愀o 酩 p a r t yo f ae o n l r a e ta c t sa g a i n s tt h eo b l i g a t i o n sb e f o r ec o n c l u s i o no f t l a ec o r l l a a c to fo t h e rb o n a f i d eo b l i g a t i o m ；t h e r ei sf i m l ti r i n gw i l ht h es 础牟峨t h e o l h 盯p a r t ys u p e r st h ed a m a g e s ； c a u s a l i t yb e t w e e nt h ov i o l a t i o na n d t l a cd a m a g e s ；t h eo t h e rp a r t yr e l i e do nt l a er e l i a n c ei n t e r e s t 1 渊a b l y a n dw i t hg o o df a i t h p a r ti vn n a l y - z e st h es c o p ei nw h i c ht h es y s t e mo f r c l i a l 娥i n t e r e s ts h o u l da p p z y i nt h i sp a r t t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h ev a r i o u se i r e u m s t a l l 淄t r a d e rw h i e l ad 2 匝a g e s 锄b ec l a i m e d ：t 呛v o k e d o f f e r s , v o i do r 琏唧。嘲c o n t r a c t s , l 期* o k e da d so f f e r i n gr e w a r d s , b i n d i n gc o n l l a c t sa n d u n 越吐h o r i 刀e dc o n t l - s c t sa n de o l x l a a c t sf o rd o r 州o n ， 坐变查兰塑圭主垒堡苎 t h ef i f t hp a r td e s c r i b e st h ec o m p e n s a t i o nf o rr e l i a n c ei n t e r e s tt h i sp a r tf i r s to u t l i n e st h e s c o p eo fc o m p e n s a t i o na n dt h es p e c i f i cp r o b l e mo fi t sc a l c u l a t i o n , a n dt h e ne x p l o r e st h e i i m i t a ：t i o no fc 0 曲拼m 鞠血1 9s c o p ei n c l u d i n gt h eq u e s t i o no fw h e t h e ri ts h o d db el i n 正t e dt o p e r f o r m i n gi n t e r e s t , t h ei s s u e so fa n t i c i p a t o r yr u l e , c o u n t e r v a i l i n gl o s sa n di n t e r e s ta n d c o n t r i b u t o r yn e g l i g e n c e p a r tv ii st h ec o n s i d e r a t i o na b o u tt h er e l i a n c ei n t e r e s ts y s t e mi nc h i n & i tf i r s td i s c u s s e st h e s t i p u l a t i o no fi ti nc h i n e s el a wa n do f f e r s $ o m cc o m m e n t so ni ta sw e l la st h ed e f e c t so fi t f i n a l l y , t h ea u t h o ro f f e r ss o m es u g g e s t i o n sf o rb e t t e r i n gt h ec h i n e s er e l i a n c ei n t e r e s ts y s t e n l k e yt e r m s ：r e l i a n c e b o n af i d e g o o df a i t h 扭沦、彳， 础巧、召 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：也湮：、日期：型堕：乏：昼 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：毡! ：盘：导师签名：日 期： 山末大掌硬士学位论文 引言 英国历史学家梅因在其著作古代法一书中曾高度重视契约的发展对人类社会进 步的重要作用历史上契约的自由曾极大的刺激了人们交易的积极性，促进了经济的繁 荣，推动了社会的进步但伴随着自由资本主义经济向现代市场经济的转交，绝对的契 约自由也产生了诸多问题。依实证主义法学，当事人之间没有合同义务的存在，也就没 有合同责任但在缔约阶段双方当事人已经进入到比常人更加密切的关系中来，一方当 事人因信赖他方之缔约行为而支出了相应的缔约费用如果因对方之过错致合同无效或 被撤销，这些费用只能由当事人自己承担，因为此时根本就没有合同存在此种制度安 排，对当事人利益之保护，殊非正义有鉴于此，当事人享有的合同自由应是相对的自 由，而不是绝对的自由伴随着侧重合同绝对自由和形式正义的近代民法向注重合同相 对自由和实质正义的现代民法的转变，为了对契约当事入之间的这种信赖关系给予充分 的保护，信赖利益赔偿的理论遂应运而生信赖利益赔偿的思想最早可溯自古罗马法中 的买主诉权制度，但首次予以系统阐述的是德国著名法学家耶林耶林的缔约过失责任 理论对大陆法系的立法与司法产生了深远的影响并波及英美法系 在国外，有关信赖利益的理论问题已经研究了多年无论是在大陆法系还是英美法 系各国，信赖利益都得到了普遍的承认并施以不同程度的保护但在我国，由于我国市 场经济的不健全以及法学研究起步较晚，对信赖利益理论的研究还不是很深入，有关信 赖利益的内涵、赔偿的构成要件、赔偿的范围仍众说纷纭、莫衷一是；法律上尤其是合 同法上对信赖利益的规定十分模糊零散，尚没有形成一定的体系 有鉴于此，本文之目的就在于对信赖利益赔偿进行研究，并采用理论联系实际、历 史的以及比较分析的方法，希望能在理论上取得些许收获，在实践上有助于相关问题的 解决，并对我国相关制度的建设有所裨益 山东大学硕士学位论文 第一部分信赖利益的内涵及特征 信赖利益，经法学家提出由来已久，但由于其本身问题的复杂性，人们至今对信赖 利益仍未有一个统一的令人信服的概念。正如富勒在其著名的论文合同损害赔偿中的 信赖利益开篇指出的那样：。可以断言，当今没几篇法学专题论文称得上其作者彻头 彻尾的清楚界定了它的定义区分了所服务豹目的。”厘清和界定信赖年 益的内涵是确 定信赖利益赔偿的构成要件、适用范围、赔偿范围的逻辑起点因此本文将首先从信赖 利益的内涵着手进行阚述 一、信赖利益的内涵 ( 一) 关于信赖利益的各种学说 目前学术界对信赖利益的含义仍然难以形成共识，概括起来主要有以下几种学说； l 、损失说 该说认为。信赖利益者，指当事人相信法律彳亍为有效成立，而因某种事实之发生， 致法律行为( 尤其是契约) 不成立或无效而生之损失，又称消极利益之损害”o “信赖 利益赔偿者，乃法律行为外形上虽成立但实质上无效，当事人之一方圆善意无过失信其 有效致受损害赔偿也。”o 。由于缔约过失行为直接破坏了缔约关系，因此所引起的损害， 是指他人因信颜合同的成立和有效，但由于合同不成立和无效的结果所蒙受的不利益， 此种不利益即为信赖利益的损失”嗷失说是对信赖利益的一种传统定义，多为大陆法 学者所采用，但细究之下，该说不免存有失误之处：( 1 ) 认为当事人的。信赖”是对合 同有效成立的信赖，信赖利益的损失在合同不成立或无效场合才会发生而事实上在合 同撤销甚至合同有效场合下，在缔约过程中也可能有信赖利益的损失，如额外缔约费用 的支出即属此种情况。在此应指出的是缔约中当事人的信赖并不是对合同有效成立的信 赖而应是对对方缔约行为的信赖，尚处在磋商阶段的当事人并不能确信将来合同一定会 成立有效，当事人一方所能确信的只是对方会傲出同自己进行缔约的行为这种因信赖 而支出的成本与合同成立有效与否并无关联而是交易的必然支出，是信赖人谋求履行利 益的必要成本c 2 ) 。以损失来定义信赖利益会造成逻辑上的混乱，因为利益和损失是 两个意思相对的概念利益是指外界事物对行为人所具有的好处或有益价值，而损失是 口壬泽鉴著r 民法学说与判倒研究( 5 ) 。中国政法大学出版社1 9 9 8 年版第2 1 2 页 # 诚二著，民法理论与同愿研究h 中田政法大学出版社2 0 年版，第2 3 2 页 。王利明著，违约责任论中田政法大学出版挂1 9 年版。第印l 页 2 山东大学硕士学位论文 指行为人具有的好处丧失和失去由于两个概念的内涵不同，以之相互界定违反了逻辑 学上的定义规则”母 2 、利益说 该说认为。信赖利益是信赖合同有效成立所带来的利益。o 。信赖利益是指一方 当事入因信赖另一方当事人会善意的，无过失的同自己缔约并促成契约的成立、生效所 涉及的相关利益。”该说虽然避免了。损失说”所带来的逻辑上的混乱，但该说也将信 赖限定为对合同成立有效的信耪，两没有指出是对对方缔约行为的信赖更为严重的是 该说将信赖利益与履行利益等同履行利益又称积极利益，是指合同有效成立后，当事 人得期望通过合同的正常履行所实际获得的利益它是一种将来的利益，是与因有利益 相对的一种利益。利益说”将信赖利益界定为。合同有效成立所带来的利益”实则混 淆了二者之向的区别，认为信赖利益是一种将来的利益，那么信赖利益的损失应是信赖 落空，合同不成立或无效而造成的，但事实上“利益说”所主张的各种信赖利益如缔约 费用，包括邮电费用，交通费用，调查费用等等，这些是为了缔约而必须预期支付的交 易成本，无论合同成立或生效与否均要支出，这种利益在合同成立生效前就已经存在而 不是合同所带来的利益，合同有效成立并正常履行只会使信赖利益得到相当的弥补，因 而合同不成立或无效并非信赖利益损失产生的原因而是该损失无法弥补的原因 3 ，处境变更说 该学说认为，信赖利益是指缔约一方因信赖相对方所作的意思表示从而使自己产 生了自我状态的变更正如富勒在其伟大论文合同损害赔偿中的信赖幂! | 益所言。基 于对被告的许诺的信赖，原告改变了他的处境饲如依据土地买卖合同，买方在调查卖 方的所有权上支付了费用，或者错过了订立其他合同的机会我们可以判给原告损害赔 偿以消除他因信赖被告的允诺而遭受的损害，我们的目的是要使他恢复到与允诺作出前 一样的处境在这种场合受到保护的利益可以称之为信族利益o 。处境交更说实质 上是对损失说的变相表述，与之无实质区别 ( 二) 信赖利益的援念 以上学说均有不妥之处，那么究竟什么是信赖利益昵? 笔者认为应从法律对其保护 的缘由去理解伴随着经济的发展，信息技术盼不断提高，人们对交易对象的选择范围 马新彦；信赣与值藏利益考h 戴法雄科掌 舢年第3 期 崔建远薯t 合同膏任研究h 吉林大掌出版社1 9 9 2 年版第2 9 j 页 蓐爵苹，黄川。论先契约义务 袭中国法葶r ，l 姘年第4 期 陕1 富韵帕迪尤，合同损害赔偿中的信藏利益- 韩世远译载集麓星主编为投翮而斗争 。中置法制出版社 年敝，第5 w 页 。 3 山东大学磺士学位论文 也越来越广泛，当今交易已不像自然经济中，人们通常只同具有血缘关系的人或熟人进 行交易当今社会是一个陌生人的社会，今日之经济往来已经跨越了种族与疆域的界限 人们更多的是同陌生人在进行交易陌生人之向的交易则是更多地依赖于交易对方或与 对方相关的人提供的信息进行判断当事人进入缔约磋商过程中虽然关系较普通人更为 密切，但当事人一方仍不可能对对方进行全面地了解，否则只会徒增交易成本，阻碍商 品的生产和交换有鉴于此，近世法律对当事人在缔约中的意思表示解释采表示主义， 要求当事人在进行民事活动时必须具备诚实、善良的内心状态，应该诚信缔约但在实 际交往中不诚信缔约行为仍会出现，对于一方因信赖另一方的缔约行为而支出的交易成 本，依传统合同法理论由于合同不成立也就不存在违约责任，不存在违约责任适用之余 地。丽依侵权法也得不到救济，于是法律上出现了真空地带，这显然与公平正义之观念 相违背，只会使当事人在交往中畏首畏尾，不利于积极快速交易之形成对于此种现象 法律不能坐视不管，法律作为现实生活关系的反映应使当事人在受到损失时能得到赔 偿。由是1 8 6 1 年耶林首先提出了缔约过失责任理论，解决了契约因一方当事人的过失 而不成立，过失的一方应就他方因信赖他的行为所遭受的损失负赔偿责任的问题由于 这一理论填补了法律上的漏洞，被后来的法学家称为是“现代契约法的兆始”o 或。法 学上的一个发现”o 但是这一理论是在实证主义法学占据统治地位的背景下提出来的 实证主义法学认为无契约即无契约责任，因此在合同不成立、无效等情况下由于无契约 也无契约责任，受损失的当事人也就不能从契约责任中得到保护钎对此种情况耶秫才 提出了缔约过失责任以保护信赖利益这样就使人们产生了一种错觉。认为只有在合同 不成立、无效或被撤销等没有合同的场合下才有信赖利益保护的必要然而随着对该理 论研究的不断深入和扩展，我们认识到即使在合同有效的情况下也有可能产生信赖i 醚益 的损失，如额外缔约费用的支出有鉴于此，对于当事人信赖利益的损失我们就不能简 单地归结为是由合同不成立、无效或被撤销造成的当事人的信赖利益受损表面上是因 为合同不存在，而实质上却是因为当事人一方信赖了另一方的行为而致损 笔者认为对信赖利益的理解应有广义与狭义之分。广义上的信赖利益是一个宽泛的 概念凡是因合理信赖他人行为并作出回应支出了相应费用，这些费用者阿称为信赖利 益这种广义上的信赖利益在民法的领域内广泛地存在着民法上对广义信赖利益的保 护是通过履行利益和信赖利益( 狭义) 赔偿来实现的。法律对信赖利益保护的最佳手段 0 傅静坤著，二十世纪契约法) ，法律出版社1 9 9 7 年牍第2 4 页 岳彩申着；合同法比较研究) ，西南财经大学出版社l 钟5 年版，第7 6 页 4 山东大学硕士学位论文 是确认法律行为有效，使之发生信赖人所预期的法律效果如表见代理情况下虽实质上无 代理权，但为了保护信赖人支出的交易成本，法律规定此时发生如同有权代理的法律效 果，也就是说法律通过拟制这种行为有效来保护另一方当事人：再如在合同生效履行阶 段，一方当事人因信赖他方会履约而支出相应费用，如果对方违约不履行时，受损当事 人可直接通过违约贲任来追究对方当事人责任填补自己的损失。凡此上种神，受损人皆 可不必主张信赖利益损害赔偿。因为在原有民法体系中法律己对此种损害救济作出了合 理的铺度安捧，实无再讨论之必要本文所讨论的信赖利益是狭义上的信赖利益，也邓 无法通过获得履行利益来达到弥补目的的信赖利益所以狭义上的信赖利益应是指因信 赖他方意思表示而作出相应回应并支出交易成本，但却因对方违背诚实信用义务而无法 通过获得履行利益来予以弥补的相关利益 = 、信赖利益的法律特征 ( 一) 信赖利益的特征 信赖利益作为合同法上一种受保护的利益，主要有以下特征： t 、合理的信赖性信赖剩益的产生与当事人的合理信赖密不可分弛种合理的信 赖意味着当事人虽尚处在缔约阶段，但一方的行为已使对方当事人相信他会同自己诚信 地进行缔约磋商行为。并西而支出了一定的费用合理的信赖要求当事入主观上必须普 意无过失，如果他明知或应知对方违背诚信义务还与之缔约剐主_ 观上就不能成立合理信 赖，其即使有损失也不属予信赖利益的保护范围 2 、存在的潜在性由于信赖是对他方行为的信赖，所以只有在信赖之后才有可能 产生信较利益在这种信赖产生之前，这些相关利益如各种费用，它们虽然是既存的， 但事实上是融于固有利益之中的，此时尚难以称之为信赖利益正是由于当事人的合理 信藏才使这些利益作为交易成本而支出，从而使这些利益特定化并从固有利益中分化出 来成为信赖利益 3 、与缔结的合同的直接关联性。信赖衬益是信赖人囡信赖对方的意思表示从而 作出相应的行为，劳为l 配丽支出酶费甩和机会所产生的利益敞其与当事入之阍缔结的 合同存在直接的联系具体表现在：信赖利益的付出一般是为促成合同有效成立所必需 的代价；合同的不成立一般导致信赖利益的损害；信赖利益在合同有效成立并予以履行 后一般会从对方的对待履行中得到补偿o 4 、致损的问接性当事人一方的缔约过失行为并不能直接对另一方造成损失只 王培锄著l 缔约过失责任研究 人民法院出版牡枷年版第1 s ! 页 5 山东大学硬士擘位论文 有在受害人对其行为产生信赖并自愿支出相应费用时才会受损在这个过程中加入了受 害人的“主动”行为的因素，所以说信赖利益受损是缔约双方两种行为合力作用的结果， 一方的过失行为相对于信赖利益受损具有间接性。 ( 二) 信赖利益与相关概念的区别 l 、信赖利益与履行利益 履行利益又称为积极利益，是大陆法系国家合同法上所保护的一种利益形态，在英 美法系国家刚被称之为期待利益。它是指合同有效成立后债务入依照合同约定履行合同 义务债权人从合同履行中所获得的利益大陆法系国家履行利益与信赖利益之区分 是以有效成立的合同为划分界限而傲出的，二者之间存有本质上的区别，主要表现在： ( 1 ) 两者的性质不同正如前文所述，信赖利益作为一种利益形态本身是既存的- 这些信赖利益在缔约过程中作为交易成本而支出。已为当事人在缔约前所拥有而履行 利益只有在合同完全履行后债权人方可以获锝。在j l j ：之前债权人并来实际拥有它履行 利益对于债权人来说只是一种可能性，尚处于期待之中如甲与乙签订货物买卖合同， 在乙交付货物之前甲并不拥有该批货物所有权这批货物仅仅为一种可能的有待将来实 现的财产利益 ( 2 ) 两者产生的条件不同信赖利益受损一般是由缔约一方当事入的缔约过失行 为造成的如果在缔约阶段当事人没有缔约过失行为，即使以后合同不成立当事人一方 也不能主张信赖利益之损害赔偿，因为在此情况下当事人所支出的费用及丧失舶机会完 全是信赖人自己应负的交易风险。丽履行利益是在合同能够有效成立并得到完全履行后 的条件下才会产生，它不以信赖为要件，并且是双方当事人在订立合同时所追求的结果， 对于履行利益的赔偿以一方当事人违反合同约定且无法定免责事由为充分条件也就是 说“履行利益以给付的法的根据存在为前提，是其正常履行时所带来的财产状态，而信 赖利益是以上述根据不存在或失效为前提，鲡果没有基于其外观的行动的话，现在应有 的财产状态 ( 3 ) 二者予以赔偿追求的目的不同对于履行利益的保护，其所追求的目的是使 债权人恢复到合同全面履行时他所应处的状态。于此状态下守约人实现了订约时期望得 到的合同利益而对手信赖利益的保护其宗旨在于使信赖人恢复到来信赖对方缔约行为 时他所处的状态。= 者在恢复状态的方向上具有反向性正如史尚宽先生所说。前者之 目的，为与法律行为之履行有同一利益之回复，而后者之目的则为因以无效之法律行为 。韩世远着t 违约损害赔偿研究 法俸出版杜1 9 9 9 年版，第1 6 l 页 山东大学硕士学位论文 信为有效所蒙损失之排除”o 2 、信赖利益与固有利益 固有利益又称维持利益，在德国法上又被称为完全性利益，是指“在违反保护义务 之事件发生前受害人所享有之利益该利益不是基于存在于加害人与被害人之间进行的 债务关系，将因履行而取得，而是在事件发生前即已存在固有利益之存在形态可能是 权利，亦有可能是不具权利地位之财产利益其中权利又可区分为人格权，身份权与财 产权”o 。缔约人信赖相对人而投入缔约费用、准备履约及受领给付之费用后，该信赖 如果落空，该等费用之支出即转为无用，而造成不利益此即信赖利益之损害这些费 用之投入必须先从固有利益中分离出来，在分离投入后，该费用即不再属于固有利益的 一部分此为信赖利益与固有利益之界线所在。此外固有利益之损害一般是侵权行为 所直接造成的，而信赖利益的损害并不是由一方的缔约过失行为直接造成的，它必须与 对方的合理信赖相结合才能促成信赖利益之损害。 区分信赖利益与固有利益的意义主要在于损害赔偿上对于信赖利益的损害赔偿受 到严格的条件限制，且以履行利益为限而固有利益的损害赔偿，一般采绝对赔偿原则， 只要造成损害即应依法赔偿 史尚竟著t 债法总论 中田政法大学出簸社枷o 年版，第2 懿页 。黄茂荣著ti 债法苴论 ( 第二厨) ，中田政法大学出版社年版，第l 页 o 嗣上第1 $ 1 页 7 山东大学硬士学位论文 第二部分信赖利益赔偿理论的历史溯源 一、信赖利益赔偿理论在大陆法系的历史演进 ( 一) 罗马法中有关信赖利益赔偿的萌芽 对于罗马法中有无信赖利益赔偿理论的萌芽，理论界各学者观点不一，莫衷是 例如日本法学家刚松博士就认为，。罗马法时代的社会组织比较薄弱，交易也非常简单， 不会有信赖利益赔偿事情的发生，所以关于信赖利益赔偻理论在罗马法中的法源问题， 没有研究的必要”然而罗马法上有句名言，即。契约以不能之给付为标的者无效” 在此情形下如果受害人是善意无过失时，法律是否应对此加以保护? 我国台湾学者林诚 二指出，罗马法上在契约以不能之给付为标的而无效时，买受人若善意无过失，为保护 交易安全，在特殊情形下，承认买主得基于买主诉权，以诚意诉讼，向卖主请求赔偿因 契约无效所受的损害由此可以推知，信赖利益赔偿观念，于罗马法时代便已存在，惟 情形不多，适用范围也较狭小罢了o 由此可见，罗马法中是存在信赖利益赔偿理论萌 芽的，只是由于理论研究尚处于一种自发的、无意识的状态，因此有关信赖利益赔偿理 论的适用也就只限于一些特别情形，主要有以下几方面： l 、对于神法物或公有物，凡是因为善意相信其是私人的土地面买受的。但由于标 的物是不融通物而致使买卖契约无效的，于此种情形下买主可依据买主诉权，向出卖人 请求利益之偿还 ， 2 、关于买卖标的，虽然双方当事人的意思表示已经达成_ 致，但该标的物在买卖 成立前已经灭失致使契约无效酌情形下，无过失的买受人享有损害赔偿请求权 3 、关于神圣物或宗教场所如神庙里的柱廊，如果是基于恶意买受的，则该买卖契 约无效但买主是因为卖主欺骗其为非神圣物或宗教物而买受的，买主虽然不能因此取 得所有权，然对于买主因为不能取得所有权而受到的损失，买主可依买主诉权请求赔偿 4 、遗产如果不是属于出卖人所有的，买受人虽然不能取得标的物，但有权请求弥 补所受的损失 综上所述，罗马法时代信赖利益赔偿理论已初现端倪虽然关于该理论尚无系统完 整地论述，但已首开了对信赖利益保护之先河，这些散乱的思想和零星的萌芽为后期法 转引自韩诚二t 民法理论与茸晦研究 ，中目政法大学出版社2 0 0 0 年版第2 3 9 页 参见转诚二薯民法理论与闩履研究 ，中国政法大学出版杜2 0 0 0 年版。纂2 4 0 页 o 同上。第2 4 1 页 i 山东大学暖士学位论文 学家创立缔约过失责任理论奠定了理论基础 ( 二) 耶林的缔约过失责任理论 1 9 世纪中叶，实证主义法学在理论界占据着统治地位在他们看来。无契约即无责 任”当合同无效或被撤销时，合同邓不存在了，合同法上的责任也就无从谈起然而现 实生活中却大量存在因合同不成立或无效而致一方当事人受损的情形，按实证主义法学 的契约观殊难保护这显然不利于维护交易的公平正义对于实践中遇到的这些法律困 惑已渐为法学家所关注并有零星研究直至1 8 6 1 年德国法儒耶林在其主编的耶林法 学年报，第四卷上发表了缔约过失一契约无效与不成立之损害赔偿) 一文，系统阐述 了缔约过失所致的信赖利益赔偿的理论 依照耶林的观察，当时德国普通法过分注重意思说。强调当事人主观意思的合致， 所以已不足以适应商业活动的需要i 要约或承诺传达的失实、相对人或标的物的错误以 及标的物自始客观不能等，这些都足以影响契约的效力并损害交易安全使无过错方反 而受有损失耶林遂开始研究以下闯题，印契约因当事入一方的过失致不能成立时，有 过失的一方应否就他方当事人因信赖契约成立而遭受的损失负赔偿责任2 对此耶林的 回答是肯定的他指出。从事契约缔结的人，是从契约交易外的消极义务范畴进入契约 上的积极义务范畴，其因此而承担的首要义务，系于缔约对须善尽必要的注意法律所 保护的，并非仅是一个业已存在的契约关系，正在发生中的契约关系痊应包括在内否 则，契约交易将暴露予外，不受保护，缔约一方当事人不免成为他方疏忽或不注意的牺 牲品l 契约的缔约产生了一种履行义务，若此种效力因法律上的障碍而被捧除时，则会 产生一种损害赔偿义务，因此所谓契约无效者，仅指不发生履行效力，非谓不发生任 何效力简言之，当事人因自己过失致使契约不成立者。对信其契约为有效成立的相对 人，应赔偿基予她项信赖而生的损害。o 概括起来，耶林关于缔约过失责任理论的基本内容主要有以下几点。 l 、当事人在订立契约时，已经进入一个具体的，可以产生权利义务的债的关系， 在这个阶段应当承担的首要义务是缔约双方对将要订立的契约给予必要的注意，对他方 要履行通知、保护等义务，此裨注j 蠡义务是从消极义务进入契约上的积极义务，缔约过 失责任的请求权基础仍在于契约责任 2 、缔约上的过失破坏了当事人之间的信赖关系，对于当事人一方因此信赖而承受 的不利益应给予法律上的保护，即将契约关系内的过失原则也适用于契约关系外 王泽薹薯l 甏法学说与爿倒研究( 1 ) 中盈政法大掌出敷社l 嘲年麓。第鞠9 更 。 坐茎茎芏曼主兰垒兰苎 耶林的缔约过失责任理论是对传统合同法理论的挑战和革新，是对债法理论的重大 突破，它使人们意识到即使在缔约阶段也要受法律的调整，这对公平维护交易双方的利 益有重大意义对于此项理论在法学上的伟大贡献，d o l l e 教授称之为法学上的发现。 ( 三) 各国立法例 l 、德国立法例 德国民法典) 在制定时，对于“缔约过失”问题展开了一定的讨论大多数起草 者认为该理论不宜作为一般原则加以规定，只能在特定情形下予以承认1 9 0 0 年颁布的 德国民法典) 最终只部分采纳了耶林的理论，具体表现在： ( 1 ) 意思表示错误的撤销德国民法典 在其第1 1 8 条、1 1 9 条、1 2 0 条分别规 定了意思表示因。缺乏真意气“错误以及。传达失实”可予以撤销在发生t 述情况 时，德国民法典第1 2 2 条规定：。意思表示根据第1 1 8 条的规定无效或者根据第1 1 9 条和第1 2 0 条的规定撤销时，如果该意思表示系应向另一方作出，表意人应赔偿另一方， 其他情况下为赔偿第三人因相信其意思表示为有效而受到的损害，但赔偿数额不得超过 另一方或者第三人于意思表示有效时所受利益的数额。曹 ( 2 ) 自始客观不能德国民法典) 在其第3 0 7 条规定了订立自始给付不能的契约 过失方应赔偿信赖人因此受到的。消极利益”的损失该条规定：。在订立以不能的给 付为标的的合同时，明知或可知其给付为不能的一方当事人对因相信合同有效而受损 害的另一方当事人负损害赔偿义务，但赔偿额不得超过另一方当事人在合同有效时享有 的利益的金额。另外德国民法典 在其第3 0 9 条规定了。契约违反法律禁止性规定 时。准用第3 0 7 条关于自始给付不能的规定 ( 3 ) 无权代理。德国民法典 在其第1 7 9 条规定了无代理权的代理人的责任第 1 7 9 条第2 款规定：。代理人不知其无代理权时，仅对因相信其有代理权而受损害的合同 另一方当事人负损害赔偿责任，但赔偿额不得超过合同另一方当事人在合同有效时可得 到的利益。o 德国民法典在其第一稿草案的立法说明书中明确指出，除了前述法定情形之外， 在缔约之际，因过失不法侵害他人利益者，其行为的性质究竟属于侵权行为抑或一种法 律行为上义务的违反这是一项解释问题，应由判例学说来加以规定。此后缔约过失责 转引自王泽鉴民法学说与判倒研究 ( 1 ) 中国玫法大学出版社1 9 9 8 年版第秘页 郑冲、贾红拇( 译) 德国民法典 法律出版杜1 9 9 9 年版第2 3 页 邦冲，贾红梅( 译) 德国民法史，法律出版社1 9 9 9 年版，第6 l 页 o 同上。第3 4 页 。王簿整薯t 民法学说与判饲研究 ( 1 ) ，中国豉法大掌出版挂1 9 9 8 年艘。纂页 1 0 山东大学硕士学位论文 任理论在学说与判例的作用下得到了长足的发展，正如拉伦茨教授所言。缔约上过失责 任，与其说是建立在民法现行规定之上，毋宁认为系判例学说为促进法律进步所创造的 制度，经长久反复之适用，已为一般法律意识所接受具有习惯法的效力l ” 2 、瑞士立法例 1 9 1 2 年生效的瑞士民法典 和瑞士债法) 深受德国民法典) 的影响，对缔约 过失责任所致信赖利益的赔偿作了具体规定如瑞士民法典) 第4 1 1 条第2 款规定了 被监护人因欺诈使对方信其有行为能力而致他方受损的赔偿责任，瑞士民法典第2 6 条规定了因错误意思表示丙撤销合同绘他人造成损害，第3 9 条规定了无权代理给第三 人造成的损害等情形下信赖利益的赔偿责任 3 、希腊与意大利立法例 1 9 4 0 年颁布的希腊民法典 首次在立法上将缔约过失责任作为一般原则加以规定 该法第1 9 7 条规定：。从事缔结契约磋商行为之际当事人应负遵循以诚实信用及交易 惯例所要求的行为义务另外1 9 4 2 年生效的意大利民法典 也采用了此立法模式 首先该法在第1 3 3 7 条作了原则性的规定，随后该法典又在第1 3 3 8 条、第1 3 9 8 条、第 1 4 4 0 条、第1 5 7 8 条、第1 8 1 2 条、第2 0 4 3 条作了具体的规定 4 、台湾地区立法例 台湾地区现行民法仿效德国民法，承认有信赖利益赔偿问题，与德国民法典 相 似，规定了错误意思表示撤销、无权代理和标的自始客观不能三种情况但台湾地区民 法并未规定信赖利益赔偿以履行利益为限 5 、日本立法例 在日本民事立法中没有关于缔约过失与信赖利益赔偿的明确规定为了保护消费者 的合法权益，日本判倒担当起了建立缔约过失责任制度的重任。它从接触磋商的当事 人之间的信赖与诚实信用原则出发寻找缔约上过失责任的依据经过几十年的发展，缔 约过失责任在日本不但用于合同不成立、无效或被撤销的场合，也可应用到合同有效成 立的某些情况，如在买卖合同中标的物有瑕疵和缔约人违反保证时，缔约人应负保证责 任。 = ，信赖利益赔偿理论在英美法系的发展 英美法系有关信赖利益保护的规则，是近代法律经济功能下的产物，是为保护交易 转引自王浮鏊民法学说与判饲研究，( i ) 中田政法大学出版挂1 9 9 8 年版第妮页 田置兴，缔约过失赛任理论的产生置芟各置立法演变k 羹l 石抽大掌学报社会科学版 l 蛾年第4 期 i i 山蓑戈学硬士学位论文 安全而设立的制度 ( 一) 。允诺禁反言。制度的建立 在中世纪的英国，出现了所谓的诺言之诉，即当诺言人违背了其诺言时。受诺言人 有权向法院起诉。要求强制执行诺言但普通法院在审理这类案件时认为仅仅作出一项 诺言并不能创设一项诉权，诺言在通常情况下并没有强制执行的效力一项诺言必须符 合某种“请求形式4 才能请求强制执行关于。请求形式。当时主要有两种，。其一是 以蜡封或盖印( u n d e rs e a l ) 的方式达成的允诺，具有正式性( f o r m a l i t y ) ：其二是所谓 的非正式豹允诺( i n f o r m a lp r o m i s e ) 当允诺入允诺给付财物或劳务并已接受受诺人的履 行之后，因其既已从受诺x 2 _ 处接受了有形利益( t a n g i b l eb e n e f i t ) ，即有义务按其约定 进行给付或履行前者被称之为契约请求( t h ea c t i o no f c o v e n a n t ) ；后者被称为债 务请求( t h ea c t i o no f d e b t ) 。”1 5 世纪下半叶，普通法院又发展出一个新的规则，即如 果某人对他人作出了承担某种义务的允诺，后来由于允诺人在履行允诺过程中的过失。 致使信赖该允诺的受诺人受有损失。受诺人可以提起诉讼，要求允诺人给予赔偿例如， 。诺言人答应在指定的日期为受诺人修缮房屋，受诺人为了让诺言人履约而搬进了租来 的房屋，如果诺言人没有按时履行其承担的义务，受诺人可以要求诺言人支付多付的房 租o 这一时期，总的来说，英美契约法处于从散乱的