中石油HSE检查表.doc

北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.4.1 与负责人交谈，了解本部门的主要业务活动和岗位设置；索书面职责，检查其职责落实情况。 公司组织机构是否有变更，查机构变动的文件，对各部门职责是否及时调整。、H/O/E资源配置(人员、资金、技术、基础设施等)能否满足体系运行需要,查资源配置完成情况.注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.3.1、索危害、环境因素清单，危害、环境因素识别是否有遗漏 识别过程有遗漏、对识别的危害与环境因素是否进行了风险评价？评价方法？评价人资质？、确定的重大危害、重要环境因素是否形成文件？查危险化学品管理?、对确定的重大危害、重要环境因素是否制定了控制和削减措施.注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.3.25.6.1/2、了解法规的获取渠道是否畅通，、索清单覆盖面是否全面法律,法规,标准,规定、操作规程,岗位责任制排放标准、是否及时更新和补充.、法律法规及要求的培训工作如何进行的？、合规性评价情况注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.3.35.3.4、是否编制了HSE是否建立了本公司的H/O/E目标并分解为指标，查作业指导书和计划书、根据目标是否制定了管理方案、管理方案是否形成文件,并经批准,是否符合要求?、05年的管理方案是否完成,抽检1-2个方案证实注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.4.4、是否按职权范围组织了员工能力评价，索评价表，是否制定了评价标准或任职条件，评价是否有不合格人员，如何处置？、索年度培训计划，是否分层次并考虑关键岗位和主要风险、特岗人员、环境关键岗位人员是否安排了适应性培训,持证情况如何、索培训资料，检查是否符合程序要求，且注意四项意识的建立，对效果评价引入改进措施。注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.4.5、查/O/E信息（投诉、建议、肯定）传递、收集与处理，内部交流渠道是否畅通（员工代表参与协商情况）外部交流的单位、方式、内容（查有无相关方投诉情况）注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.4.6/7、索受控文件清单，抽检1-2文件的受控情况（特别是新增文件）文件发布前的审批、查文件的修改和现行修改状态是否 作出标识、现场验证文件是否是有效版本字迹是否清楚、与体系有关的外来文件是否已标识，并控制发放、是否对文件进行评审或修订，评审和修订后的文件是否重新审批和下发、查保存的文件：过期文件迅速撤回；有保留价值的文件予以标识，注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.5.1、查设施完整性：台帐、完好率、操作规程、维修保养记录，新、改、扩项目是否做到“三同时”注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.5.2、承包方（供方）：资质、能力评价、市场准入注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.5.35.5.4、顾客和产品：是否识别并确定顾客的需求,对产品的安全、健康、环境的风险和影响进行评估,数据、资料是否通报顾客和相关方、社区和公共关系：就其活动/产品和服务中的健康、安全、环境的风险和影响如何与社区内各方进行沟通?注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.5.65.57、运行控制(程序和指南、活动和任务)作业许可查今年健康、安全、环保工作的安排、实施、监督、查对变更等项的管理：(工艺机械设备管理)是否有提议的变更,是否对其变更可能导致的健、安、环境风险进行评审提议的变更是否经过授权部门批准?注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.5.8、是否确定了可预见的潜在事件和紧急情况并分别制定了应急预案,可操作性?、是否成立应急机构,明确了职责和联系方式、是否组织了应急演习索记录,是否对效果进行了评价,并修订于案、查应急装备清单,是否定期检查保养注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.6.1、索公司的绩效和监测计划,验证其实施情况目标指标完成程度的检查、管理方案的监测、有毒有害作业场所检测、安全防护设施的检查、环境监测(固废、废水、排放、噪声、节能、降耗的监测)注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS、对员工职业健康监测、监测装置的检审、日常监督检查记录（HSE检查表），重要危害、重要环境因素控制情况注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.6.35.6.4 内审时的不符合纠正预防措施落实情况、外审时的不符合纠正预防措施落实情况、是否建立了事故台帐，事故的调查处理是否满足四不要放过要求注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS.6.55.6.6.、索记录台帐;抽查记录的标识、存放、保护、检索、留存与处置、保存期、查今年内审的计划安排的符合性，查内审员资质,查个单位的检查表填写情况,查内审报告的发放记录、 查管理评审输入信息是否充分（目标、方针、投诉、纠正预防措施、法律法规的变化、改进意见、管理绩效等）、查管理评审提出的改进措施的落实情况、申投诉处理情况注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认证中心 现行版本：H版 检查清单和记录表 （CPAC-113-表06） 受审核部门： 审核日期： 陪同人员： QMS审核员 审核组长： HSE/OHS/EMS审核员 审核组长： 要素或条款检 查 内 容现 场 检 查 客 观 证 据评价HSEOHSEMSQMS5.15.25.4.35.75.4.25.6.5 领导层：最高管理者、公司方针中以认为本的含义？、你对体系的运行提供了那些资源？、管理评审的主要内容是什么？管代、管代的主要职责是什么？、如何提高内审的质量？注：1.评价结果为符合打“”；评价结果为不符合打“”；活动未发生打“”。 页： / 2.初次和再认证审核，在现场审核记录的最后确认审核范围。对于单一的现场其范围可能是审核范围的全部或其部分。对于扩大的范围也应在最后进行确认。北京中油健康安全环境认