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汤鹏展：基于返还策略的供戍链协作优化 摘要 随着2 1 世纪经济全球化的迅猛发展，企业需要面临诸多新的机遇和新的 挑战，如：产品的更新速度不断加快、顾客的需求越来越多样化与个性化、研制 开发的难度不断加大、产品生命周期越来越短。在这种复杂的环境下，企业要 想赢得生存，除了积极地迎合顾客需求外，还要提高运作效率、降低成本。对于 多数的企业而言，仅依靠单个企业自身的努力获得生存竞争力是很困难的，这是 由于目前企业自身内部的管理和协作已经很完善了，想要在其内部通过进一步大 幅度降低成本以提高竞争力，成效不是很明显了。因此，需要考虑企业的上游供 应商和下游合作商的协作管理，只有这样才有进一步节约成本的潜力，而这正是 供应链管理思想所关注的问题。 如今，协调供应链成员企业间的有效协作已经成为供应链管理的重点内容之 一。由于在供应链实际运作过程中各个成员企业都是独立的，具有自主决策能力， 并且都是追求自身利益最大化的，从而导致企业自身很少考虑供应链中的其他成 员企业的利益或供应链的整体利益，使得供应链成员企业的协作比较困难，进而 产生了供应链合作过程中的“双重边际化效应”。而供应链成员之间通过协商制订 合作契约，可以促进合作双方建立长期合作伙伴关系，激励合作双方更加注重长 期的、整体的利益，避免因短期的、局部的利益而损害整个供应链的整体利益。 因此，供应链管理中的协作契约已成为解决供应链协调的主要研究方法，主要是 由于协作契约可以提高整个供应链的运行效率、增强供应链成员的竞争力。 通过对相关文献的阅读与研究，本文系统地介绍了供应链管理中的合作策略 研究，其中主要对奖励机制和返还策略进行了描述。主要工作有以下两个方面： ( 1 ) 分析了供应链协作策略的研究现状，合作者的合作原则是追求自身利润最 大化。可以通过设置合理的协作策略，满足合作者的期望利润最大化要求，同时， 也能够达到供应链整体最优。 ( 2 ) 研究了基于报童模型的一个供应商和多个零售商的合作，即通过返还策略 协调供应商和多个零售商的协作。本文假设存在销售季节前的零售商预测和实际 销售可能存在偏差的情况，把销售季节分为两个阶段，在第一阶段和第二阶段之 间，供应商通过提供一个返还价，给零售商一次调整更正第二阶段库存量的机会， 使得订购过量的零售商可以提前返还可能在第二阶段无力销售的产品，而对订购 扬州人学硕上学位论文 不足的零售商而言，可以及时地得到补充，从而避免由于销售季节前的预测不准 确带来的缺失。对于供应商而言，也可以通过这个返还策略满足自身资源在多个 零售商间的优化配置。 ( 3 ) 研究一个供应商和一个零售商合作时，供应商提供奖励机制和返还策略协 调供应链成员企业间的协作。在销售季节开始前，供应商制定一个销售数量标准， 在销售季节结束后，当零售商的销售数量大于这个数量标准时，供应商对超出的 数量依据奖励机制给予相关的奖励，而当零售商的销售数量小于供应商规定的数 量标准时，供应商则实施返还策略，允许零售商按返还价返还尚未销售完的产品。 这样的合作策略对零售商而言，因为给予了零售商自主选择符合自身利益合作策 略的机会，因此在实践中更具人性化。同时，对于供应商而言，其通过设置合理 的数量标准、奖励机制和返还策略，可以使得零售商做出最优的订购数量和最优 的努力水平，从而满足供应链利润最大化的期望。 论文的最后进行了全文工作的总结，并且对供应链成员企业的协作策略的契 约制定作出了展望。 关键字：供应链，协作契约，报章模型，返还策略，奖励机制 a b s t r a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni n21s tc e n t u i y ，t h e e n t e 叩n s en e e d st of ，a c em a n yn e wo p p o r t u n i t i e sa n dn e wc h a l l e n g e ，f o re x a m p l e ：t h e p r o d u c tr e 仃e s hr a t es p e e d su p ，c u s t o m e r sd e m a n da r em o r ea n dm o r ed i v e r s ea n d p e r s o n a l i z e d ，t h ed i m c u l t ) ro fd e v e l o p m e n te n l a 唱e s ，t h ep r o d u c tl i f ec y c l et ob eg e t t i n g m o r ea n dm o r es h o r tu n c e a s i n g l y u n d e rt h i sk i n do f c o m p l e xe n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s e ， 1 tw 锄st o s u n ，1 v e ，n e e dt oc a t e rt ot h ec u s t o m e r s d e m a n dp o s i t i v e l y ，r a i s et h e e 衔c i e n c y ，a n dr e d u c et h ec o s t m o s te n t e r p r i s e s ，o n i yd e p e n d su p o nt h e s i n g i e e n t e 叩r i s eo w l ld i l i g e n t l yt oo b t a i nt h es u r v i v a lc o m p e t i t j v ep o w e r ，i sv e r yd i m c u l t ， b e c a u s ep r e s e n te n t e 叩r i s e so w ni n t e m a lm a j l a g e m e n ta j l dt h ec o o p e r a t i o nh a db e e n v e 拶p e r f e c t t h a tt h ee n t e 印r i s ew a n t st oe n h a n c et h ec o m p e t “i o nb yr e d u c i n gt h ec o s t s i g n m c a n t l yi s l o w e 硒c i e n t t h e r e f b r e ， w en e e dt oc o n s i d e rt h ec o l l a b o r a t i v e m a n a g e m e n to te n t e 叩“s e su p s t r e 锄s u p p i i e r sa n dt h ed o w n s t r e a mp a r t n e r s ；o n i yi n t h l sw a yc a nw eo b t a i nt h ep o t e n t i a lo fc o s ts a v i n g s ，w h i c hi st h ef o c u so ft h ec h a i n m a n a g e m e n t n o w a d a y s ，t h ec o o r d i n a t e ds u p p l yc h a i nm e m b e 卜e n t e 叩r i s e se 能c “v ec o o p e r a t i o n h a v ea l r e a d yb e c o m eo n eo fm ek e yc o n t e n t so ft h ec h a i nm a n a g e s b e c a u s ee a c h m e m b e r - e n t e r p r i s ei si n d e p e n d e n t ，p u r s u e so w nb e n e f i tm a x i m i z a t i o n ，w h i c hc a u s e st h e e n t e r p r i s ec o n s i d e r sl i t t l ea b o u to t h e rm e m b e r _ e n t e r p r i s e sb e n e f i t t h u s ，t h ec o o p e r a t i o n b e t w e e nm e m b e 卜e n t e 叩r i s e si sd i m c u l t y s u c hi s “t h ed u a lb o u n d a 眄e f r e c t s i nt h e s u p p i yc h a i nc o o p e r a t i o np r o c e s s m a k i n gc o o p e r a t i o nc o n t r a c tb e t w e e nt h es u p p l y c h a i nm e m b e r sb yc o n s u l t i n gc o u l de s t a b l i s ht h el o n g - t e 肿p a r t n e r s h i p ，e n c o u r a g eb o t h s l d e sp a ym o r ea t t e n t i o nt o l o n g t e r m ，o v e r a ui n t e r e s t ，a v o i dt h eh a mt ot h ee n t i r e s u p p l yc h a i n so v e r a l lb c n e f i tb e c a u s eo fs h o r t t e r m ，p a r t i a lb e n e i t t h e r e b 、几t h e c o o p e r a t l o nc o n t r a c th a sb e c o m et h em a i nr e s e a r c ht e c h n i q u ei nt h ec h a i nm a n a g e m e n t b e c a u s et h ec o n t r a c tc a n s em ee n t i r es u p p l yc h a i n so p e r a t i n ge 街c i e n c y ，e n h a n c em e s u p p l yc h a i nm e m b e r sc o m p e t i t i v ep o w e r t h r o u g ht h er e a d i n ga i l dr e s e a r c ho fl i t e r a t u r er e l a t e d ，t h i sa r t i c l es y s t e m a t i c a l l y i n t r o d u c e dt h e s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t c o o p e r a t i o n c o m r a c tr e s e a r c h ， m a i n l y d e s c r i b e dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s ma n dt h er e t u mp o l i c y t h em a i nw o r ki s f o l l o w i n g t w oa s p e c t s ： ( 1 ) a n a l y s i so ft h es u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o no ft h er e s e a r c hs t a t u s ，s e e 妯n gp a n n e r st o c o n s i d e rt h e p r i n c i p i e o fp r o f i tm a x i m i z a t i o n w ec a nc o l l a b o r a t e b ys e t t i n g a r e a s o n a b l ep o l i c yt om e e tt h e e x p e c t a t i o n so fp a n n e r sr e q u i r et om a x j m i z et h e i r 扬州人学硕j j 学位论文 p r o f i t s ，a n dt h es u p p l yc h a i nt oa c h i e v eo p t i m a lo v e r a l l ( 2 ) s t u d i e dt h ec o o p e r a t i o nb e 铆e e nas u p p l i e ra n dm a n yr e t a i l e r sb a s e do nn e w s b o y m o d e l ，n 锄e l yc o o r d i n a t i n gt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nas u p p l i e ra n dm a n yr e t a i l e r sb y m er e t 啪p o l i c y s u p p o s et h a tm ef o r e c a s to ft h er e t a i l e ra j l dt h ea c t u a ls a l eh a v e d e v i a t i o n ，d i v i d et h es a l e ss e a s o ni n t ot w os t a g e s ，b e t w e e nm ef i r s ts t a g ea n dt h es e c o n d s t a g e ，s u p p l i e rg i v e st h er e t a i l e rac h a n c et oa d j u s tt h es e c o n ds t a g er e s e r v eb yp r o v i d i n g ar e t u r np r i c e ，t om a k et h er e t a i l e r sw h oo r d e r e de x c e s s i v eg o o d sr e t u mm eg o o d s u n s o l da h e a do ft i m ei nt h es e c o n ds t a g e i nt e r m so ft h er e t a i l e r sw h od i dn o to r d e r s u 币c i e n tg o o d s ，c o u l dm a k eu pf o rt h ei n a c c u r a t ef o r e c a s tb e f o r et h es a l e ss e a s o nb y t i m e l ys u p p l e m e n t i nt e m so fm es u p p l i e r s ，c o u l da l s oo p t i m i z et h ea 1 1 0 c a t i o no ft h e i r o 、lr e s o u r c e sb yt h i sr e t u m s t r a t e g y ( 3 ) w h e ns t u d y i n gt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nas u p p l i e ra n dar e t a i l e r ，t h es u p p l i e r c o o p e r a t e st h ec o o p e r a t i o n 锄o n gt h em e m b e 卜e n t e r p r i s e sb yp r o v i d i n gt h er e w a r d p o l i c ya n dt h er e t u mp o l i c y b e f o r et h es a l es e a s o n ，t h es u p p l i e rf o 肌u l a t e sas a l e q u a n t i t ys t 觚d a r d ，a r e rt h es a l e ss e a s o n ，i fr e t a i l e r ss a l e sq u a n t i t yi sb i g g e rt h a i lt h i s q u a n t i t ) ，s t a n d a r d ，t h es u p p l i e rg i v e st h er e l a t e dr e w a r dt ot h ee x c e s so ft h en u m b e r b a s e do nt h er e w a r dp 0 1 i c y ，i fr e t a i l e r ss a l e s q u a n t i t yi ss m a l l e rm a nt h i sq u a n t i t y s t a n d a r d ，t h es u p p l i e rw i l lc a r r yo u tt h er e t u mp o l i c y ，p e m l i tt h er e t a i l e rr e t u mm e p r o d u c tu n s o l da c c o r d i n gt ot h er e t u mp r i c e i nt e m l so fr e t a i l e r ，s u c hc o o p e r a t i o n p o l i c yi sm o r eu s e r - f r i e n d l yi nr e a l i t y ，b e c a u s ei tg a v et h er e t a i l e rt h ec h a n c et oc h o o s e t h ec o o p e r a t i o np o l i c yi nl i n ew i t ht h e i ro 、v ni n t e r e s t s m e a l l w h i l e ，i nt e r n l so f s u p p h e r ， t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h er e a s o n a b l eq u a n t i t ys t a n d a r d ，t h er e w a r dp o l i c ya n dt h e r e t u mp o l i c y ，c o u l dp r o m p tt h er e t a j l e rt om a k et h em o s ts u p e r i o ro r d e rq u a n t i t ya n dt h e m o s ts u p e r i o rl e v e l ，w h i c hw i l lt h u ss a t i s 矽t h ep r o f i tm a x i m i z a t i o no ft h es u p p l yc h a i n i nt h ee n do ft h ep a p e r t h e r ei st h es u m m a r ya j l dp r o s p e c to ft h ef o 肌u l a t i o no f c o o p e r a t i o nc o m r a c tb e t w e e nt h em e m b e r so ft h es u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ，c o l l a b o r a t i o nc o n t r a c t ，n e w s b o ym o d e l ，t h er e t u mp o l i c y ，t h e r e 、v a r dp o l i c y 汤鹏展：基于返还策略的供应链协作优化 5 7 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：厨鹏良 签字日期：瑚年么月g 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：洵艄良 签字日期： 砷年l 月8 日 n y d 月忽“ ，1易吗， 沙 名 朗 戤 嗍 师 字 导 裕 汤鹏展：基于返还策略的供应链协作优化 1 1 研究背景与意义 1 绪论 随着经济全球化和信息技术的迅速发展，市场竞争变得日趋激烈，企业不 但要考虑自身资源配置最优、成本最低、利润最大化，还要考虑整个供应链协作 的优化，从而保证整个供应链也能达到最优，因此优化供应链管理引起了越来 越多的重视。关于供应链管理，涉及到产品、信息、资源等许多不同方面的管理 问题，在过去的3 0 年犀，已经有越来越多的学者致力于解决优化供应链管理问题 的研究，以提高供应链的合作效率、增强整个供应链的竞争力1 2 j 。 从原材料供应商到制造商，最终到销售商，这中间经过很多环节i 3 儿引，而供 应链管理需要把这些环节都考虑进去，以制定最优的合作协议。在一个分布式的 市场中【纠，面对不同的边际成本和不确定的市场需求( 需求具有不确定性但遵循 一定的分布规律) ，每个决策者想到的都是最大化自己的利益，而不是整个供应 链的利益【6 】。供应链管理的目的就在于追求整个供应链利润最大化，因此，供应 链管理的重点不是简单地使得某个供应链成员的利润达到最优、成本最低，而是 通过采用有效的合作形式使得整个供应链的所有成员能够有效的协作，以达到整 个供应链总成本最低，从而实现整个供应链系统处于最流畅的运作中。 同时，供应链管理是围绕如何把供应商、制造商、库存、批发商和零售商有 机的结合成一体的主题进行研究的，它包括了企业在许多层次上的活动，如战略 层次、战术层次和作业层次等【7 】。尽管可以通过一些简单的协作，能够将供应链 中的成员整合在一起，但要使供应链中各个成员显著地降低成本和提高竞争力则 是非常困难的。这是由于供应链是一个动态的系统【8 】【9 1 ，随时间而不断地变化， 不仅顾客需求和供应商能力随时间而变化，而且供应链成员之间的关系也会随时 间而变化。例如：随着顾客购买力的提高，供应商和销售商均面临着更大的压力 来生产和销售更多品种更具个性化的高质量产品，进而最终生产定制化的产品。 研究表明，有效的供应链管理总是能够使供应链上的成员获得并保持稳定持久的 竞争优势，进而提高供应链的整体竞争力。目前，越来越多的企业已经认识到实 施供应链管理所带来的巨大好处，比如h p 、i b m 等大企业已经在供应链管理实 践中取得了显著的效果。 2 扬州人学硕上学位论文 供应链成员间的协作【1 0 】【l l 】是供应链管理中的一个比较重要的内容，关于供 应链成员间的协作也可以理解为协调供应链成员有效运作。其中供应链协调是基 于供应链成员之间物流、资金流和信息流等要素，制定出合理的协调激励机制， 通过有效地控制供应链系统以达到整体协同，从而在供应链成员之间能够建立战 略性合作伙伴关系，提高信息共享程度，降低成本，合理分配利润，共同分担风 险，最终实现系统的整体效益最大化。关于供应链协调已经有很多学者做了很深 入的研究，如陈剑等人将供应链中的协调分为两个层次：企业内的协调和合作伙 伴间的协调，即一个层次是指供应商、制造商和销售商各自内部各种活动之间的 协调，包括物流、资金流和信息流的协调；另一个层次是指供应商、制造商和销 售商之间的相互协调。企业内部的协调可以加强企业内部各部门之间各项活动的 协调，降低自身运营成本，提高竞争力；而供应商、制造商和销售商之间的有效 协调能够降低成本，提高整个供应链的管理水平和运作效率。马士华则认为根据 职能可把供应链协调划分为两类：一是不同职能活动之间的协调与集成；另一类 是根据同一职能不同层次活动的协调。另外还有学者根据协调的内容划分，将供 应链的协调划分为信息协调和非信息协调。 供应链分为集中式的供应链和分散式的供应链两种类型。分散式的供应链【l 2 j 中的成员是相互独立的，他们只考虑自己的利润最大化，因此难免造成信息流不 能够顺畅的在各个供应链成员间流通。因此，分散式供应链会导致整个系统性能 缺乏效率，其主要有两种表现形式：一是由于合作双方信息不对称导致的牛鞭效 应【l3 j 【1 4 1 ；二是双重边际化【1 5 】。例如：供应商订的批发价太高，那么相对而言零 售商的订购数量将会减少，零售商定的零售价太高，同样也会造成顾客的减少， 这就会产生双重边际化。为了提高供应链的效率，做到共同合作，供应链中的成 员必须建立一个战略合作关系，签订一个具有战略价值的协议，即产生了合作契 约【l 酬。合作契约1 1 7 】是供应链成员企业为了合作，提高供应链效率而签订的合同， 并且供应链契约也必须具有法律依据才能实现，其目的是使供应链能够有效协 作。它是利用博弈论、运筹学、最优控制理论等原理和模型，基于供应链成员间 的物流、资金流等因素，在对称信息和非对称信息的结构下对各成员的决策激励 进行均衡，从而达到各合作成员的理性期望与供应链整体最优相一致的一种合作 方法。其中研究供应链契约中的供应链成员之间的合作关系主要运用经济学和博 弈论的相关理论和方法，制定供应链契约的目的是约束供应链成员企业和激励成 员企业的行为【1 8 】。目前，关于供应链契约的研究主要包括两方面：一是供应链 的协调分析；二是契约实现帕累托改进【1 9 】。通过供应链协调使得分散的供应链 汤鹏展：基于返还策略的供应链协作优化 成员企业组成的供应链整体利益接近集中式的供应链整体利益。有效合理的供应 链契约可以实现协调和控制供应链成员间的生产、运作、资金和库存管理，能够 降低供应链总成本，实现利润共享和风险共担，有利于建立长期的供应链合作伙 伴关系，改善供应链整体效益。 目前关于供应链协作契约，已经存在很多策略方法并被学者们广泛研究，而 用来优化供应链协作的这些方法中，返还策略f 2 0 】【2 l 】和激励机制显得尤为重要。 至今为止，在返还策略方面的研究已经有很多，研究学者用返还策略的思想解决 了现实和理论中的很多问题，优化了供应链成员间的协作，使得供应链中的成员 协作效率尽可能达到最优【2 2 】【2 3 】【2 4 1 。返还策略是在卖方和买方之间签订的合同， 在销售季节结束后，卖方允许买方完全返还或者部分返还未售出的商品。它的主 要作用是供应商通过提供返还策略诱使零售商做出的订购数量能够满足自己期 望利润最大化，并且也能降低零售商的风险性，从而实现风险共同承担，最终达 到一个双赢的合作形式。在一定条件下，需求具有不确定性，其中需求的不确定 性主要是来自零售商，如果零售商同供应商共享自己的预测信息，可以帮助供应 商降低风险，从而让供应商做出更合理的决策，并且供应商提供返还价可以鼓励 零售商增加订购，从而降低自身的库存成本，而零售商的库存增加有利于供应商， 但供应商提供了返还价，可以达到风险共享，有助于克服零售商单个成员单独承 担风险的问题。同时，研究者也指出，一个返还策略必须是适当的返还价和适当 的返还数量才能有其价值，否则会影响供应商的最优利润，也可能影响零售商的 最优利润。 关于优化供应链协作的激励机制，也已经得到很多学者的研究f 2 5 】f 2 6 】 2 7 1 。在 实际供应链合作中，由于销售商付出的努力水平越大，则销售数量越大，但边际 销量是递减的，努力成本则是边际增加的。由于存在这样的情况，一方面，供应 商可以通过分担一部分销售努力成本实现激励销售商增加努力水平的目的，即设 置一个分担努力成本比例，但销售商的努力成本对供应商而言是很难确定的。另 一方面，供应商可以通过设置激励机制奖励销售商的销售努力水平，从而增加销 售，提高整个供应链的利润。 目前，在供应链的协作策略中，以返还策略和激励机制为基础的，协调供应 链成员间协作的研究有很多，研究的也比较全面，但仍然有很多不足之处，主要 有以下几点： ( 1 ) 在优化供应链协作研究中，设置一个供应商与多个零售商合作时，利用返 还策略优化供应链协作，并没有考虑多个零售商中可能存在一些零售商出现销售 4 扬州大学硕士学位论文 季节前的预测和实际销售不准确的情况下，供应商应该制定什么样的返还策略进 行调整。例如，目前很多优化协作的研究仅是对一次订购的返还策略的研究或是 仅考虑一个供应商和一个零售商合作模型，并没有考虑多个零售商与一个供应商 合作时的复杂情况下，如何调整销售季节前的订购不合理现象，达到减少不准确 预测带来的利润损失。 ( 2 ) 目前供应链合作模型的研究，考虑的因素不是很复杂和全面。由于供应商 提供的返还策略优化零售商的订购数量时，供应链并没有得到彻底地协调，同样， 供应商提供奖励机制优化供应链协作也没有彻底的优化供应链协作，而对于返还 策略优化零售商的订购策略和激励机制优化零售商的努力水平的综合研究，还是 比较缺乏的。并且在当前社会中，人们考虑问题、制定策略都在追求人性化，而 在供应链的协作研究中很少考虑这样的因素，仅是考虑供应链成员自身利润最大 化的研究，这样导致消极的合作形式。 ( 3 ) 存在理论研究与实际脱节问题。例如：对于供应链的研究，主要是从全 局和整体的角度去把握，很少考虑供应链成员在配合合作策略时一些个体问存在 的不同但却很重要的因素，并且与实际复杂情况联系的不够紧密。 1 2 本文的主要研究方法和创新之处 1 2 1 研究方法 本文的主要研究内容是优化供应链协作的契约研究，以博弈论和经济学为理 论背景，分析供应链中各个成员的期望利润最大化的契约设置。在考虑一个供应 商和多个零售商合作时，利用返还策略优化供应链成员的协作，设置供应商在销 售季节中期的返还策略，从而使多个零售商对自身的销售能力能够再一次进行分 析，给予合作零售商一次中间调整返还的机会。在考虑一个供应商和一个零售商 合作时，供应商提供奖励机制激励零售商增加努力水平，从而通过提高销量增加 利润；供应商提供返还策略激励零售商选择最优的订购数量，降低供应商的库存， 分担零售商的风险。供应商需要考虑如何结合这两个协作策略优化供应链成员协 作，而零售商需要考虑供应商给出的返还策略、激励机制情况下，如何实现自身 的期望的利润最大化。本文的整体研究思路是进行理论分析，采用的方法如下： ( 1 ) 在经济学和博弈论的基础上，对供应链协作策略进行研究，在前人研究提出 的模型基础上，进行了改进研究。 汤鹏展：基于返还策略的供戍链协作优化 ( 2 ) 对当前已经存在的协作策略进行分析，得出不足之处，结合各自的优缺点， 进行综合考虑，设置合理的多个协作策略共同协调供应链合作的模型。 1 2 2 创新之处 本文以合作契约理论和经济学为背景，研究供应链成员问的协作时，由基于 返还策略的合作契约为切入点，从理论上对返还策略的合作契约进行了深入的研 究，在原有的模型上提出了改进，并进行了一定的理论分析证明，得出改进后的 模型具有优越性的前提条件。 本文的创新之处如下： ( 1 ) 如何促进供应链成员间更有效的合作是加强供应链整体竞争力的一个最 重要的因素。我们对供应链协作的优化作了深入研究，分析了提高供应链协作的 重要性，通过对决策者自身利润最大化的心理状态进行分析，提出了改进后更优 的模型。 ( 2 ) 考虑一个供应商和多个零售商合作时，销售季节前零售商的需求预测和 实际销售可能有很大的误差，供应商制定了在销售季节中期通过提供一次中间返 还价，让零售商在销售季节开始一段时间后根据自身在前一阶段的销售情况，更 准确的预测后一阶段的销售数量。通过这样的调整返还价，供应商合理解决了资 源在多个零售商之间配置不合理的问题，而零售商合理地做出了库存的提前调 整，降低了风险，从而最终使得供应链的协作变的更优。 ( 3 ) 考虑一个供应商和一个零售商合作时，由于仅利用返还策略或奖励机制 都不能够彻底地协调供应链合作最优，供应商提供奖励机制和返还策略综合协调 供应链成员企业协作，制定具有人性化的合作策略，即给出了两个合作策略，让 零售商有选择符合自身利益的合作策略的机会。在销售季节前，供应商设置一个 销售数量标准，在销售季节结束后，当零售商的销售数量大于这个数量标准时， 供应商对超出的数量实施相关的奖励机制，而当零售商的销售量小于供应商规定 的数量标准时，供应商提供返还策略，允许零售商按返还价返还没有销售完的产 品。供应商通过设置合理的标准数量、奖励机制和返还策略，可以使得零售商做 出最优的订购数量和最优的努力水平，从而满足供应链利润的最大化。 1 3 论文的组织结构 论文的各章节安排如下： 6 扬州大学硕上学位论文 第一章绪论部分，介绍了论文的研究背景与意义，概述了本文的研究工作和 创新之处。 第二章介绍了供应链管理的重要性，具体阐述了当前有关供应链管理中的协 作契约研究的具体情况。 第三章介绍返还策略的研究现状和激励机制优化供应链协作的情况。 第四章分析一个供应商和多个零售商合作时，供应商提供一次中间调整返还 价，给预测有误差的零售商做出调整的机会。 第五章分析一个供应商和个零售商合作时，供应商提供返还策略机制和奖 励机制协调供应链协作。供应商设置一个销售数量标准让零售商选择接受奖励机 制还是返还策略时都可以实现自身利润最大化；零售商则根据供应商提供的协作 契约选择符合自身的合作策略，制定最优的订购量和努力水平。 第六章结论与展望，对论文的研究工作做出总结，并对以后供应链契约的研 究方向进行了展望。 汤鹏展：基于返还策略的供应链协作优化 7 2 供应链管理综述 2 1供应链管理的提出与定义 2 1 1 供应链管理的提出 在2 0 世纪7 0 年代晚期，k e i t ho l i v e r 通过和s k f 、h e i n e k e n 、h o e c h s t 、p h i l i p s 、 c a d b u 巧s c h w e p p e s 等客户接触的过程中逐渐形成了供应链管理( s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ，s c m ) 的思想，并最终由m i c h a e le p o r r t e r 在1 9 8 5 年提出该概念。 目前关于供应链管理有很多种不同的定义，但可以将这些定义归纳为：在满足一 定客户服务水平的前提下，为了使整个供应链系统成本达到最小而把供应商、制 造商、仓库、配送中心和渠道商等成员有效地组织在一起，进行产品的制造、 运输、分销及销售的管理方法。在1 9 8 2 年金融时代杂志上，有一篇文章阐 述了供应链管理( s c m ) 的意义，从而使得供应链管理这个思想很快地进入了公众 领域，同时这个思想的确对管理者的采购、物流、操作、销售和市场活动产生了 深远的影响。如图2 1 。 2 1 2 供应链管理的定义与内容 供应链是指由供应商、制造商、分销商和零售商等节点组成的一个合作性网 络链，但并不是每个节点都是由不同的成员组成的，有时同一个企业可能承担这 个网络链中的多个组成节点，比如在一个供应链中，存在一个企业可能既在供应 商，又在销售商中占有位置，但在多数情况下是由不同的企业构成这个网络链中 的不同节点，并且在分工越细，专业要求愈高的供应链中，不同节点基本上是由 不同的企业组成的。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 是一种集成的管理方法 和管理思想，执行供应链中从供应商到最终用户的物流计划和控制等职能， 可以将提供服务所需的原材料、生产产品和服务进行艺术和科学的结合，优 化供应链成员间的协作。供应链管理包括从原材料到最终用户的所有活动， 是对整个供应链的过程管理，是从整体的角度( 即战略层次) 把握最终用户 的需求，建立企业之间有效的合作，从成本、时间、效率、灵活性等方面获 扬州大学硕士学位论文 得最佳效果。因此，供应链管理可以使得企业更好地订购原材料，然后组织 最优的生产方式和销售形式。 在当今社会，如果从某一企业角度考虑，供应链管理则是指企业通过改 善上、下游供应链合作关系，整合和优化供应链中的信息流、物流、资金流， 以获得供应链中成员企业的竞争优势。供应链管理是企业的有效性管理，表 现了企业在战略和战术上对企业整个业务流程的优化，整合并优化了供应 商、制造商、零售商的合作效率，使产品以最优的数量、最好的品质，在最 佳的地点、以准确的时间、最小的成本进行生产协作和销售。 供应链管理的主要内容有：供应链协作契约、牛鞭效应、供应商选择、供应 链成员企业间的信息共享研究、供应链结构框架研究、供应链利益分配研究、供 应链协作研究、供应链的运营策略及电子商务下的供应链管理等。其中供应链的 结构问题是其他一切问题的基础，而供应链协作契约则是供应链有效运行的保 证。 图2 1 供应链管理流程图 2 2 供应链管理的发展与研究意义 2 2 1 供应链管理的发展 供应链管理至今没有一个公认的定义，在供应链管理的发展过程中，许 多专家和学者提出大量的定义，反映了不同的时代背景下不同发展阶段上的 思想，然而可以把这些不同时期的供应链管理思想划分为三个阶段【2 酬： l 、早期的观点认为供应链管理是制造企业中的一个内部协作过程。 2 、后来供应链管理的概念注意了与其他企业的联系。 3 、最近供应链管理的概念更加注重围绕核心企业的网络链关系，如核心企业与 汤鹏展：基于返还策略的供应链协作优化 9 供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及 一切后向的关系。 2 2 2 供应链管理的研究意义 随着经济的发展，影响企l k 在市场上获得竞争优势的主要因素也发生着变 化。2 1 世纪的竞争又有了新的特点，例如：产品的种类越来越具有多样化与个 性化、产品的生产周期越来越短、对交货期的要求越来越高、对售后服务的期望 值越来越高。企业想要在这种严峻的竞争环境中生存下去，仅仅单靠自身的力量 是远远不够的，必须以协同的方式将企业内外部的资源进行有效地整合。供应链 管理是进入2 l 世纪后企业适应全球竞争的有效途径，目前供应链管理模式吸引 了越来越多的企业关注，并且经过多年的发展，供应链管理已经在发达国家的企 业中得到了较为成功的应用。 通过供应链管理的有机整合，供应链中的成员企业可以显著地降低成本 和提高服务水平，尽管在实际的供应链成员间一般也有简单的整合，但想要 使得供应链成员有机的整合、优化协调是很困难的。其中主要原因是供应链 作为一个动态的系统，不仅顾客的需求和供应商能力随时间而变化，而且供 应链成员之间的关系也会随时间而变化。为了满足这样一个随时间而不断变 化的动态系统，供应链成员间的协作必须做到实时、准确与合理，并且也需 要付出一定不可预见的成本。因此，这就使得供应链管理变的困难与复杂， 从而阻碍了供应链管理的发展。然而，尽管优化供应链管理有很大的困难， 但合理的优化的确可以为供应链成员带来更多的利润，因此才有很大的发展 空间。研究表明，有效的供应链协作总是能够使供应链上的企业获得并保持 稳定持久的竞争优势，进而提高供应链的整体竞争力。 目前，有越来越多的企业已经认识到实施供应链管理所带来的巨大好 处，供应链管理对增加成员企业竞争有很多重要作用，主要表现有以下几点： 首先，供应链管理把产品在满足客户需求的过程中对成本有影响的各个成员 单位都考虑在内了，包括从原材料供应商、制造商、分销商到零售商。在分 析供应链中管理时，对于供应商的供应商和顾客的顾客也是有必要考虑的， 因为这些连贯的因素对供应链的业绩也是有影响的。其次，供应链管理的目 的在于追求整个供应链的整体效率和整个系统成本的有效性，总是尽力使系 统总成本降至最低。因此，供应链管理的重点不在于简单地使某个供应链成 员的成本达到最小，而在于通过采用系统有效的方法来协调供应链成员以使 l o 扬州大学硕士学位论文 整个供应链总成本最低；使整个供应链系统处于最流畅的运作中。最后通过 供应链管理可以把供应商、制造商、仓库、分销商和零售商有机结合成一体， 因此它实现了企业在许多层次上的活动，包括战略层次、战术层次和作业层 次等。 2 3 优化供应链管理的协作契约与研究方向 2 3 1 供应链管理的协作契约 图2 2 合作契约机制流程图 现实中的供应链多数是由若干个利益相对独立的企业通过联盟或合作的方 式组成的，整个供应链的最优决策对于每个成员来说不一定是最优的。当供应链 的每个成员都试图最大化自己的利润时，供应链整体的利润将肯定会受到损害， 这时就会出现的“双重边际效应 和“牛鞭效应 现象。“双重边际效应”是指 供应链上下游企业均按自身的边际收益和边际成本来确定其最优的订购量，而不 是按整个供应链的边际收益和边际成本确定其最优的订购量。“牛鞭效应”主要 描述消费者市场的细微变化会引起整个供应链上所有成员产量的急剧变