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从系统观看技术创新中的知识管理 摘要 在经济全球化背景下，知识管理与技术创新已成为企业核心竞争 力的关键。企业要想在动态的环境中通过创新制胜，必须在系统论的 指导下进行全面创新管理，即在系统论的科学方法论框架下，针对目 前企业短期竞争严重的现状，构建全新的知识管理系统。 迄今为止，技术创新理论已经历了五代发展模式，通过对传统技 术创新观的解析和创新研究成果的综合性分析，以及对创新实践案例 的系统化归纳，越来越凸现了技术创新过程中信息沟通的重要性和在 技术创新理论研究中引入系统方法的必要性。基于此，本文提出以系 统观构建技术创新。 系统集成网络模式强调企业内外的广泛联系，强调知识的充分流 动与共享，为了适应这种要求，企业应构筑起知识管理的立体交叉网 络，才能真正提高技术创新的绩效。企业应建立起以不同的项目开发 为对象、以知识源的识别为前提、以立体交叉网络的构筑为支撑、以 对知识库和知识集成创新的管理为核心、以创新成果的市场成功为目 标的知识管理模式。 目前，我国技术创新研究的一大薄弱环节是：如何通过技术创新 和市场创新的协同创新取得短期竞争盈利和长期能力发展、价值增加 和价值创造以及适应环境的灵活性反应。针对这一现状，本文在分析 传统技术创新观的基础上，结合第五代技术创新模式的特点，突破经 济学与管理学视角，从哲学角度提出，为达到企业技术创新和市场创 新的协同，以系统观理论指导技术创新中的知识管理，进行全面的知 识管理系统定位。并有针对性地提出建立以知识网格为基础的与系统 集成网络技术创新模式相对应的知识管理系统。 关键词：技术创新，知识管理，系统论，信息论，系统集成与网络化 模式，知识管理系统，知识网格 s t u d yo nt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n to f t e c h n i c a li n n o v a t i o nb a s e do nt h es y s t e m s m e t h o d o l o g y a b s t r a c t u n d e rt h e b a c k g r o u n d o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，k n o w l e d g e m a n a g e m e n ta n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nh a v eb e c o m e t h ec o r ec o m p e t e n c e o fe n t e r p r i s e s i fe n t e r p r i s e si nd y n a m i ce n v i r o n m e n t st h r o u g hi n n o v a t i o n w i n ，o nt h es y s t e mm u s tb ec a r r i e do u tu n d e rt h eg u i d a n c eo ft h e c o m p r e h e n s i v em a n a g e m e n ti n n o v a t i o n t h a t ，o nt h es y s t e mo f s c i e n t i f i c m e t h o d o l o g yf r a m e w o r k d i r e c t e da g a i n s tt h es h o r t - t e r mv i e wo ft h e c u r r e n ts e r i o u ss i t u a t i o no fc o m p e t i t i o n ，c o n s t r u c tt h en e wk n o w l e d g e m a n a g e m e n ts y s t e m s of a r ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yh a su n d e r g o n ef i v eg e n e r a t i o n s d e v e l o p m e n tm o d e l t h et r a d i t i o n a lc o n c e p to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n di n n o v a t i v ea n a l y t i c a lr e s e a r c hr e s u l t so ft h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ， a n dt h ec a s e so fs y s t e m a t i ci n n o v a t i o ni n t op r a c t i c e ，i n c r e a s i n g l y 6 h i g h l i g h t t h e p r o c e s s o fi n n o v a t i o ni ni n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y c o m m u n i c a t i o na n dt h ei m p o r t a n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h e t h e o r e t i c a l s t u d y o ft h en e e df o rt h ei n t r o d u c t i o no fs y s t e m s a p p r o a c h b a s e d o nt h i s ，t h i s p a p e rp r e s e n t s a s y s t e m a t i cv i e wo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e m si n t e g r a t i o na n dn e t w o r k i n gm o d e le x t e n s i v ec o n t a c t sw i t h i n a n do u t s i d et h ee n t e r p r i s e ，s t r e s s e dt h a tt h ef u l lf l o wa n dk n o w l e d g e s h a r i n g ，i no r d e rt om e e ts u c hr e q u i r e m e n t s ，e n t e r p r i s e ss h o u l ds t a r t b u i l d i n gak n o w l e d g em a n a g e m e n ti n t e r c h a n g en e t w o r k ，w ec a nr e a l l y i m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n e n t e r p r i s e ss h o u l d e s t a b l i s had i f f e r e n td e v e l o p m e n tp r o j e c t st a r g e t e dt oi d e n t i f ys o u r c e so f k n o w l e d g ei s t h e p r e r e q u i s i t e f o r t h e i n t e r c h a n g et o b u i l d s u p p o r t n e t w o r k st oi n t e g r a t et h ek n o w l e d g eb a s ea n dk n o w l e d g em a n a g e m e n ta t t h ec o r eo fi n n o v a t i o n ，m a r k e ti n n o v a t i o na n dt h es u c c e s s f u lo u t c o m eo f t h et a r g e tk n o w l e d g em a n a g e m e n tm o d e l t o d a y ，t h em a j o rw e a k n e s so fo u rc o u n t r y st e c h n i c a li n n o v a t i o ni sh o w t oo b t a i ns h o r t - t e r mp r o f i t sa n dl o n g - t e r mc o m p e t e n c e ，v a l u ei n c r e a s ea n d v a l u ec r e a t i o n ，t h ef l e x i b i l i t yo fa d a p t i n ge n v i r o n m e n tc h a n g e st h r o u g h t h ec o l l a b o r a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n dm a r k e ti n n o v a t i o n i nt h a t c a s e ，t h ep a p e rb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h et r a d i t i o n a lc o n c e p to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e f e a t u r e so ff i f t h - g e n e r a t i o nm o d e l 7 t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，s u g g e s t st h a tk n o w l e d g em a n a g e m e n ti nt e c h n i c a l i n n o v a t i o ns h o u l db ec o n d u c t e db ys y s t e mp e r s p e c t i v et oc a r yo u tt h e c o l l a b o r a t i o no ft e c h n i c a li r m o v a 6 0 na n dm a r k e ti n n o v a t i o n ，a n df u l f i l l t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ts y s t e mo r i e n t a t i o n t h i sp a p e ra l s op r o p o s e s t oe s t a b l i s h k n o w l e d g em a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nk n o w l e d g e g r i d b a s e ds y s t e ma n ds y s t e m si n t e g r a t i o na n dn e t w o r k i n gm o d e l k e yw o r d s ： i n n o v a t i o n ，k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，s y s t e m s m e t h o d o l o g y ，i n f o r m a t i o nt h e o r y ，s y s t e m si n t e g r a t i o na n dn e t w o r k i n g m o d e l ，k n o w l e d g em a n a g e m e n ts y s t e m ，k n o w l e d g eg r i d 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中己明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对 所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位做作者繇辫外 日期： 。夕 年7 月f 日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 保密邑在之年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口。 学位论文作者签名：钐靖术l 日期：扩7 年尸) ， 日 指导教师签名：潍蚕吃 日期：q 年3 月t 1 日 - o 一 刖置 知识管理与技术创新作为知识经济时代的前沿领域，已逐渐成为组织核心 竞争力的关键。面对知识经济的浪潮和中国加入w t o 后市场的激烈竞争，我们怎 么办? 我国进行技术创新有何优势? 知识管理与技术创新之间有何内在的联系? 知 识管理如何在系统论的指导下更好地为技术创新服务? 在此本文作一初探，以期 探讨在技术创新中如何有效运用知识管理来保证创新的质量，提高创新的速度， 发挥我国技术创新的优势，弥补我国技术创新的不足。 从研究知识管理的文献看，学者们研究知识管理的角度各有侧重。例如， 经济管理和企业管理类学者更注重从组织创新、组织知识链角度研究知识管理， 从而构筑企业知识管理体系架构；计算机应用领域对知识管理的研究则主要放在 利用计算机技术对知识的发现与挖掘上。虽然各类研究侧重点不同，但目前对知 识管理的研究集中于组织、技术等对构建知识管理的影响、知识管理构建体系以 及知识管理宏观层面上具有的功能等方面。而企业管理实践表明，知识管理作为 企业技术创新系统的一个子系统，同样需要正确方法论的引导，从全新的哲学视 角应用系统论理论对技术创新中的知识管理进行全面的系统定位正是本文的创 新点所在。 当前，关于技术创新研究的文献大多数集中在创新动力、创新效益、创新障 碍、创新模式、创新战略诸方面，而对于创新知识的形成、创新知识在技术创新 过程中的流动、创新知识的管理等问题则研究不够。这主要是因为技术创新是一 个涉及社会面很广、且影响面较大的过程。因此，从不同角度的研究，就会得出 技术创新的不同定义。在将知识管理引入技术创新的必要性方面。多西( d o s i ) 认为，创新一般建立在各种知识来源的基础之上，这些知识来源不可避免包括公 共制度，企业特有的经验和其他形式的制度特有的能力积累。创新活动隐含了不 完整和不对称的信息和知识。但是，无论得到的信息是什么，涉及研究与开发的 解决问题的活动是作为信息处理的逻辑先决条件的能力、“想象力”和启发式研究 为基础的。在文化v s 技术创新德美日创新经济的文化比较与策略建议一书 中柏林科学技术研究院以“文化因素在技术创新中的作用“为题，对创新的文化背 景及其作用作了深刻阐述。研究人员发现在晶体管的开发过程中，不同的管理策 略会产生截然相反的效果，菲利普公司的晶体管开发过程中有两个重要因素：与 知识库网络连通、公司内部可用的知识整合。而西门子公司在开发过程中由于高 层管理者的犹豫不决以及不支持的态度和行为形成了开发过程的最大障碍。接 着，研究人员指出：要想创新成功必须对知识进行管理。这意味着要对知识库中 的大量信息进行管理，而且创新团队的成员之间要相互交流知识。同时，知识管 理还意味着在研究团队内创造更多的新知识。在知识管理如何促进技术创新方 面。世界著名管理学家戴布拉艾米顿在创新高速公路一构筑知识创新与知识 共享的平台一书中认为，创新不是技术流甚至也不是原料变为产品和服务这个 流程的一种功能。相反，它是一种学习过程和思想的应用。并把创新过程简化为 3 c ：知识创造、知识转化、知识商业化( k n o w l e d g ec r e a t i o n ，k n o w l e d g e c o n v e r s i o n ，a n dk n o w l e d g ec o m m e r c i a l i z a t i o n ) 。艾米顿首创了“创新高速公路”这 一新构架，目的在于消除交流创新知识和能力的地理界限，探寻全球网络中的创 新潜力，为各类企业甚至各级政府的技术创新、管理创新、制度创新、文化创新 等提供前所未有的知识平台和政策指南。 笔者在深入分析国内外技术创新和知识管理相关理论后，围绕我国技术创新 实践展开研究。迄今为止，技术创新理论已经历了五代发展模式，通过对传统技 术创新观的解析和创新研究成果的综合性分析，以及对创新实践案例的系统化归 纳，越来越凸现了技术创新过程中信息沟通的重要性和在技术创新理论研究中引 入系统方法的必要性。基于此，本文提出以系统观构建技术创新。 系统集成网络模式强调企业内外的广泛联系，强调知识的充分流动与共享， 为了适应这种要求，企业应构筑起知识管理的立体交叉网络，才能真正提高技术 创新的绩效。既然快速、高效、富有弹性及低成本是企业采用系统集成网络模式 的初衷，相应地，企业的知识管理应围绕着加快开发进程、提高开发效率、降低 开发成本及增加技术创新弹性来组织一系列的管理活动。基于此，本文认为，企 业应建立起以不同的项目开发为对象、以知识源的识别为前提、以立体交叉网络 的构筑为支撑、以对知识库和知识集成创新的管理为核心、以创新成果的市场成 功为目标的知识管理模式。 目前我国技术创新研究的一大薄弱环节是：如何通过技术创新和市场创新的 协同创新取得短期竞争盈利和长期能力发展、价值增加和价值创造以及适应环境 的灵活性反应。企业要想在动态的环境中通过创新制胜，必须在系统论的指导下 1 2 进行全面的创新管理，即在系统论的科学方法论框架下，针对目前企业短期竞争 严重的现状，构建全新的知识管理系统。因此。本文跌不同角度提出了为达到企 业技术创新和市场创新的协同，而进行全面的k i d s 系统定位。并有针对性地提出建 立以知识网格为基础的与系统集成网络技术创新模式相对应豹知识管璎系统。 1 3 一、技术创新中知识管理的作用 l 、技术创新与知识管理概念综述 ( 1 ) 技术创新 技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j e s e p h s e h u m p e t e r ) 的创新理论( i n n o v a t i o nt h e o r y ) ，熊彼特于1 9 1 2 年在其德文版著作经 济发展理论中，首次提出了“创新概念。他认为经济增长的最重要的动力和 最根本的源泉在于企业的创新活动。创新概念包括了5 种情况：采用一种新的 产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；取得或控制原材料或 半制成品的一个新的供应来源；实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。 这个定义一直到现在还有它的积极意义。在熊彼特的理论体系中，创新是一个相 当广泛的概念，它不仅包括技术创新，而且还包括观念创新、制度创新、知识创 新、管理创新、市场创新等其它多方面的创新。从纵向来说，技术创新是从研究、 开发、新产品试制、生产、销售，直到售后服务及调研市场对产品的使用反应等 的一系列经济活动；从横向来说，它包括资金、人才、物资的配置、体制和政策、 新的管理形式、人才的新组合和对职工的培训、市场销售网络的建立和企业家阶 层的形成等。因此，技术创新不仅是新的科学技术知识应用于生产或服务的一种 过程，是技术进步的核心；更重要的它是先进科学技术知识的有效扩散，是市场 机会和技术机会的有效结合，是一种不断追求卓越、追求进步、追求发展的理念。 ( 2 ) 知识管理 当代管理宗师彼得f 德鲁克早在1 9 6 0 年左右就创造了新词“知识工作 和“知识工作者 ，而且“知识社会 和“知识管理”的说法也是他最早提出的。 知识管理( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ) 被管理界称为“第五代管理 。它是通过企业 内部及外部知识资源的开发和有效利用来提高企业的创新能力，从而提高企业创 造价值能力的管理活动。知识管理与传统管理的不同之处在于，它不是一种单一 的管理职能，而是涉及到生产管理、信息管理、技术管理、人力资源管理、战略 1 4 管理等方面的多项职能和内容，是一种跨越在这些职能之上的更高级化的管理。 按照经济合作与发展组织( 经合组织o e c d 1 9 9 7 ) 的定义，知识可以分为四大类： 知事( k n o w - - w h a t ，又称事实知识) ；知因( k n o w - w h y ，又称原理知识) ；知窍 ( k n o w - h o w ，又称技能知识) ：知人( k n o w - w h o ，又称人力知识) 。其中前两种知 识即事实知识和原理知识是可表述出来的知识，称显性知识；后两类知识即技能 知识和人力知识则难以用文字明确表述，称隐性知识。 企业的知识管理是指通过显性知识和隐性知识的共享，寻找新的途径，运用 集体智慧提高企业的应变和创新能力。知识管理的重要目标是培养集体创造力和 推动创新，它的关键是管理人员必须懂得如何利用知识经济的不寻常特性，尊重 知识，尊重人才，促进知识的交流与共享，促进信息处理能力与员工创新能力的 结合，促进组织应变能力与创新能力的提高。a r t h u ra n d e r s e n 公司是这样理解 知识管理的： k m = ( p + k ) s 其中，k 是指组织的知识( o r g a n i z a t i o nk n o w l e d g e ) ，m 是管理( m a n a g e m e n t ) ，p 是组织的成员( p e o p l e ) ，“+ 是指技术( t e c h n o l o g y ) ，而s 是分享( s h a r e ) ，这个 公式说明组织和个人在技术中介的支撑下，达到知识的共享，能获得知识管理成 幂级数的效果。组织只有充分地利用成员的知识才能保持竞争的实力，而成员也 只有投入到组织的环境中去才有可能发挥出最大的效能。而个体与个体，个体与 组织之间的联结，需要信息技术的建构，以网络化的形式化解各成员间的心墙， 打破系统内不同组织间的左右邻居档板，冲破传统上下级表现的天花板，在平等 的文化环境中共享知识，进行知识创造。 总结一下，知识管理是协助企业组织( o r g a n i z a t i o n ) 和个人( p e o p l e ) ，借助信 息技术( t e c h n o l o g y ) ，实现知识的创造、储存、分享、应用、更新，并在企业个 人、组织、战略以及经济诸方面形成知识优势和产生价值的过程( p r o c e s s ) 。这其 中强调三个方面，首先是知识管理的机制，它不仅是技术相关性问题，而是胪人、 过程、技术 的有机集成，是一种“技术一社会”系统；其次，强调知识管理的 “管理 主要是对知识核心过程“知识的创造、储存、分享、应用、更新 的管理；第三点是说明知识管理需要实现特定价值，主要表现为它能够有利于提 1 5 高个人和组织的智商、实现企业的整体战略以及取得直接的经济绩效等方面，促 进组织应变能力与创新能力的提高。 ( 3 ) 知识管理一提升企业技术创新能力的必由之路 知识管理是知识经济的发展在管理领域的具体反映，它是一种新的管理理 念。从本质上而言，技术创新是先进科学技术知识的有效扩散，是市场机会和技 术机会的有效结合，是组织业务流程与先进科技知识的有效融合，实际上就是一 种知识管理的过程。魏江博士在其主持承担的国家自然科学基金项目基于核心 能力构建和培育的企业购并模式研究中中，具体指出了企业学习能力与技术创 新能力之间的密切关系。他指出，培育企业的技术创新核心能力，从深层次分析， 其实质就是获取外部组织的知识、实现与内部知识的融合的过程。而这一过程是 通过提高企业学习能力来完成的。企业核心能力的本质是企业独特的、不可模仿 的、具有路径依赖的、缄默的知识。由于企业核心能力的表现形式有知识、能力、 专长、信息、资源、价值观等，这些不同形式的核心能力，存在于人、组织、环 境、资产和设备等不同的载体之中。无论是专门的知识，还是信息、能力、专长 等，在本质上都属于企业的知识范畴。而且，企业对外部资源的发现、选择和利 用，其前提也是企业知识和能力的积累。因此，企业所获取的技术创新核心能力 是知识学习能力的结果。知识是构筑组织技术创新核心能力的根本。 在技术创新过程中，大多数人关注的是这样一个表面上的过程：新构想的产 生新作品的问世，即从思想到物的过程，实质上这个过程是用知识生产知识。 创新开展的同时也是从思想到思想的过程。即促使知识要素在企业内部不断地进 行有效的创造和传播。在知识从一个部门流向另一部门的过程中，它所完成的不 仅仅是企业内部的知识共享，而且还将其所在领域的知识及时更新，并在两者综 合的基础上，创造出新的知识。如此循环往复，使知识在企业内部最大限度地发 挥作用，促使技术创新持续的向前发展。正是知识的这种不断相互作用和转化， 使得传统的如图1 一l 所示线状创新模式，被现代创新体系下的如图l 一2 所示相互 作用的链环创新模式所取代。由此可见。进行有效的知识管理是提高企业技术创 新能力的必由之路。 1 6 匝至卜叵夔亟卜匡! 卜匝墅固 图i - - i ：传统的线性创新模式 图l - - 2 ：现代创新体系下的相互作用的链环创新模式 2 ，在企业技术创新中进行知识管理的必要性 ( i ) 技术创新与知识效率 在整个技术创新过程中，创新人员的创新活动需要大量外界信息和知识的支 持。在外界信息和知识进入企业技术创新过程体系后，创新过程通过知识管理建 立一些信息、知识共享渠道，如企业的信息网页，或者有关数据库等，使这些信 息、知识在创新人员中传播、反射、折射，传输彼此的观点和意见，最后形成基 于企业文化和人员素质基础之上的新的观点，即新的创意。在创意产生的这个阶 段，企业知识管理控制了信息和知识发散性流动，有利于企业及时抓住创新机遇。 当创意被企业识别为创新目标时，技术创新过程运用知识管理的技术支持，对企 业技术创新过程中知识管理的研究建立包括企业和企业外部的立体交叉网络，吸 引不同流向的信息、知识进入技术创新过程、保障创新过程知识的优先获取权。 创新过程进入研发阶段后，创新人员需要不断补充推动创新活动的知识，知识管 理在这个阶段的作用将是控制知识的流动速度，建立创新过程的知识库，保证创 新过程中知识的储存量以及对其及时准确的供给。发挥知识管理的这种作用，企 业必须有雄厚的信息收集、整理和处理技术作为实现知识管理的技术平台。在生 产制造阶段，样品将被放大为规模产品。各种知识的综合运用成为关键，知识需 要转化为各种操作技能，规范化的显性知识开始向隐性知识转化，这时管理方面 1 7 的知识显得尤其重要，因为各种知识在此阶段才真正转化为具有使用价值的产 品，从而为实现资本增值创造可视性的载体，表现为“产品在质量、数量及成 本方面的创新，最终实现商业化利益。当进入技术创新过程产业和扩散阶段时， 知识管理运用企业全方位的营销网络推销创新成果产业化之后的新技术或者新 产品，为企业技术创新开辟可以创造效益的市场。同时，企业知识管理通过知识 推销渠道，比如与其他企业之间的技术合作、技术转移等方式，实现包括创新观 点、r & d 技术和技术创新实施技术三部分的技术创新扩散。在这个阶段中，知识 管理采用网络数据库营销方式，避免了由于组织结构、组织制度、企业与外界融 合度等因素对创新成果实现的阻碍。 ( 2 ) 技术创新与时空跨度 企业知识管理为企业项目技术创新过程提供了信息、知识共享的技术平台。 压缩了技术创新过程的空间跨度。 首先，知识管理为技术创新过程中各个阶段提供了获取新知识的信息技术， 缩短了创新人员为寻求信息和知识的时间花费。其次，知识管理提供了支持创新 决策的包括知识库、方法库、模型库的管理决策支持系统( d s s ) 以及专家系统( e s ) 在内等技术平台，大大减少了创新人员处理信息的时间，提高了运用知识分析问 题的速度。再次，知识管理提供的网络信息技术使得创新阶段表现为立体化，缩短 了每个阶段的纵向伸展。网络信息技术以及数据库的特点，使得技术创新不同阶 段能够在前后继起的时间段里甚至同一时刻共享创新过程产生的新知识，并且及 时获得反馈信息，促使不同阶段创新保持同步性。调查发现，成功实施知识管理 的企业其产品开发实现生产能力所需要的时间平均缩短了1 1 ，而实施知识管理 不太成功的企业平均只减少了1 6 的时间。同一时期，成功实施知识管理的企 业其产品开发时间缩短了4 6 ，而知识管理不太成功的企业只减少了0 7 。因 此，知识管理加紧了创新过程中不同阶段之间的密切联系程度，缩短了创新重心 转移的时间。 ( 3 ) 技术创新与风险规避 企业技术创新过程也需要创新，同时它包含了许多企业无法预测的不确定因 1 8 素。这种风险主要是由市场环境的不确定性、新产品开发的难易程度和创新人员 的能力大小所决定的。知识管理可有效降低这种风险。微软创始人比尔盖茨认 为，知识管理并不是从技术开始的，它始于商业目标、过程和对共享信息需要的 知识。现在许多企业已认识到，企业应该到客户那里获取企业所需要的信息和知 识。通过对知识的传播和收集，通过企业与客户的互动沟通，企业可从市场得到 更多的信息，从而为技术创新提供依据和参考，减少技术创新方案中的不完整之 处，并且可根据市场信息的反馈及时调整创新方案。知识管理可以改变技术创新 的速度，通过构建一个能够有效吸收、保持、共享和转移的知识活动的微观机理， 使创新人员能方便、迅速而广泛地获取信息，快速而准确地做出判断，有效地缩 减间接创新时间，减少技术创新成本，提高技术创新的成功率，避免项目失败的 风险。 ( 4 ) 技术创新与过程反馈 技术创新的每个阶段的“产出 都应该反馈到技术创新系统当中来，通过对 每个阶段成果的评价来不断完善企业技术创新系统。目前大多数企业做的只是一 个将技术创新知识整理与存储的工作，知识管理应该与企业的业务流程结合起 来，将知识作为流程来管理，使企业的资源和知识形成一条知识链，让每一阶段 的技术创新过程都可以得到检验与评价。而且企业可以通过对每个阶段反馈信息 的分析，相应调整创新战略。一旦企业技术创新没有取得预期效益，企业应该加 强评价、总结，通过技术创新失败的知识管理，改进项目的设计，也为以后的技 术创新项目提供借鉴，从而更大地提高企业的创新绩效。运用知识管理，对技术 创新的整个过程进行详细记录。将技术创新各个阶段的数据整理成数据库，增加 企业知识储备，将个人知识和信息提升为组织的知识，以便使今后的技术创新人 员能从过去的技术创新项目中吸取经验教训，熟悉技术创新环境，学习其他员工 的经验。 ( 5 ) 技术创新与竞争优势 技术创新是能够扩散的，尽管企业可以对自身创造的技术采取足够的保密手 段，但一旦企业通过技术创新取得竞争优势，其它企业将会扩大资源的投入进行 1 9 模仿技术创新，从而削减技术领先企业的竞争优势。在这种竞争激烈的市场环境 下，实施知识管理的企业就能保持技术创新的优势，及时适应改变了的创新环境。 可见知识管理理念和管理工具对企业保持竞争优势有具极其重要的作用。企业要 保持竞争优势就必须进行持续性的技术创新，否则在激烈的市场竞争中会面临被 淘汰的危险。市场经济条件下的企业要生存和发展，必须不断跟踪与发现新知识， 包括信息和技术，应用新知识不断进行技术创新，以保持自身的竞争优势。这就 要求企业像对待技术成果那样对待知识，加强企业知识管理，方便企业的后续者 轻松获取前人积累的知识，以此为基础不断创新，实现企业的可持续发展和创新， 保持企业的技术水平优势和核心竞争力。 曲h 医曩卜耳困呼 碟二，蠹一妻k ，薹i l f ；百一呻i 蚋滹k 一f i 订如f 磊_ f - 匍 图1 3 ：技术创新与知识管理的交互作用1 在企业技术创新过程中运用知识管理，目的在于提升企业技术创新成果的知 识价值和创新的竞争力。知识管理是技术创新的基础，企业在技术创新过程中， 企业内知识尤其是一些隐性知识难以被竞争对手所模仿，而且还在于企业的知识 存量所形成的知识结构决定了企业发现未来机会、配置资源的方法等等。 企业技术创新过程的综合能力是创新构思、研发、制造和销售阶段各阶段的 创新能力的矢量和。借助知识管理提升各阶段的创新能力对于提升企业整体技术 创新能力很重要。在知识经济中企业技术创新要取得显著的竞争优势，在创新过 程中充分发挥知识管理的功能和作用是一个先决条件。 1 资料来源；孙丽红以知识管理引导技术创新大众科技 j 2 0 0 6 第7 期( 总第9 3 期) 1 3 8 - - 1 4 1 2 0 知识管理获得信息和知识资源的技术与手段，将改变企业技术创新过程原有 信息、知识的效用，表现为加速企业的知识流动率，以知识运动带动企业资金周 转；运用收集到的或处理过的知识，对企业现有技术进行分解、整合，形成支持 创新过程的更有力的工具，使收集、存储、处理信息、知识的成本大大降低。因 此，企业在技术创新过程中实施知识管理，能够以其有限资源，选择与以前相比 创新周期较长、风险较大、收益较高的创新类型，并提高创新过程中决策的准确 性。比如，在知识管理的支持下，企业可能会从着眼于短期利益的市场创新转向 能够从中获得长久优势的根本性创新：企业可能会通过及时反馈的技术、市场等 信息，及时调整创新的行为，或修改创新方向等。 2 l 1 、传统技术创新观解析 二、技术创新观的再建构 根据罗斯威尔( r r o t h w e l i ) 的界定，2 0 世纪5 0 年代以来，国际上技术创新过 程的研究经历了五代有代表性的模式。2 0 世纪7 0 年代前后，创新模型主要是线性 模型。大致经历了三代，第一代创新模型是科技先导型的( t e c h n o l o g yp u s h m o d e l ) ，即创新从基础科学研究作先导或以科技为起点，以市场为终点的直线式 创新，该模式假设从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业中的生产行为， 并最终导致新产品进入市场都是一步步前进的；第二代创新模型是市场拉动型创 新，1 9 6 6 年，美国经济学家施穆克勒在发明和经济增长一书中提出的线性的 市场拉动型( d e ma n dm a r k e tp u l lm o d e l ) ，即从市场需求出发，用市场需求导致科 研方向，求得科技突破并推向市场。市场拉动型是指在技术创新过程中，不是技 术进步的速度、规模和方向决定着技术创新的速度、规模和方向，而是市场需求 决定着技术创新的资源配置，从而导致着创新的速度、规模和方向。但这种模型 仍然是线性模型，只是把创新的重点从科学技术移向市场，市场成为研究开发的 思想源泉。 7 0 - 8 0 年代有关技术创新的进一步研究表明，无论是科技先导模型还是市场 需求拉动模型都过于简单化了，通常的情况都是科学、技术与市场之间的耦合过 程。实际的创新是在一个创新企业框架内部技术能力与市场需求相结合的过程中 实现的。在这种认识基础上，人们借用控制论中“反馈一回路( f e e d b a c kl o o p s ) 一 的概念来讨论这种科技与市场之间的耦合过程。其中最具代表性的是克莱因和罗 森伯格在1 9 8 6 年所提出的“链环一回路创新模型。这就是第三代创新模型。这 个模型已被许多著名著作所引述，包括o e c d 的以知识为基础的知识一书， 为节省篇幅本文从略了。需要强调的是，第三代创新模型仍然是线性模型，只是 创新的路径多了，相互作用的要素也增加了，但作为技术创新政策分析概念框架 的理念大多仍然是线性的。 第四代创新模型是周期模型，也有人称为一体化创新模型( i n t e g r a t e d 1r o t h w e l ir s u c c 沱s s f u ii n d u s t r i a li n n o v a t i o n ：c r i t i c a lf a c t o r sf o rt h e1 9 9 0 s r & dm a n a g e m e n t , 1 9 9 2 ，2 2 ( 3 ) ：2 2 1 2 3 9 2 2 m o d e l ) 。“它的出现标志着观念的转变，即不是把创新过程看作主要是序列式 的从一个职能转到另一个职能的过程，而是将创新系统看作同时涉及r & d ( 研 究开发) 、原型开发、制造、营销等因素的并行过程的转变。 第五代创新模型就是在此基础上进一步发展而形成的系统集成和网络模型 ( s y s t e m si n t e g r a t i o na n dn e t w o r k i n gm o d e l ，s i n ) 。到这时，系统思想、系统观 念，系统方法逐渐深入到创新过程中，创新被看作是一个复杂的网络系统。它要 求企业在各种活动中都有所创新，企业与客户、供应商、信息源、研究机构建立 密切的战略联盟，形成一个有机整体。 系统方法应用于创新，使创新进入了一个新阶段。与此同时，管理也进入了 一个新阶段。与第五代创新模型相联系，出现了以网络为基础的组织形式，即第 五代管理：通过建立虚拟企业、动态协作和知识联网来实现创新。 大量研究显示，对科学、技术和市场三者相互联结的一般过程面言，线性的 技术推动和市场拉动模式都过于简单和极端化，并且不典型。相对于第五代系统 集成与网络化模式，前四代技术创新模式被称为传统技术创新观( t h et r a d i t i o n a l c o n c e p to fi n n o v a t i o n ) 。 五代技术创新模式的演化意味着对技术创新过程本质的认识深化。通过对创 新研究成果的综合性分析和对创新实践案例的系统化归纳，越来越凸现了技术创 新过程中信息沟通的重要性和在技术创新理论研究中引入系统方法的必要性。 系统集成与网络化模式是一种复杂化模式，伴随着现代信息技术的发展而产 生。技术创新过程不同阶段彼此之间通过信息技术直接进行信息、知识和技术积 累的传递和分享。集成网络模式具有更强的环境适应性和灵敏性。同时，由于不 同阶段与环境的接触点不同，这种模式表现为紧密压缩的立体结构状态。 英国技术经济学家弗里曼教授( c f r e e m a n ) 认为，创新既需要获得大量的信 息，更需要对多样化来源的信息的处理，而在信息的获得和处理中，网络系统都是 必要的。1 系统集成与网络化( s i n ) 模式的出现正是代表了技术创新模式的演进趋 势，体现了以系统观建构技术创新的客观要求。 1f r e e m a nc n e t w o r k so f i n n o v a t o r s ：as y n t h e s i so f r e s e a r c hi s s u e s r c s c l w c hp o l i c y , 1 9 9 1 , 2 0 ( 5 ) ：5 0 1 2 、技术创新的系统建构观 通过对上述技术创新模式的分析可以看出，技术创新过程面对的是一个不确 定性的世界，不确定性的存在既是创新存在的根据，又是创新行为发生的障碍。 由于没有历史的惯例可以依循，技术创新的产生、发展以及创新后果的不确定， 使企业的创新行为面临较大的风险，在很大程度上也滞缓了企业技术创新的进 程。英国技术经济学家弗里曼教授( c f r e e m a n ) 曾把技术创新的不确定性归纳为 三类：技术上的不确定性，市场的不确定性及一般商业上的不确定性。他强调指出， 不确定性与创新的技术变动强度有关：创新的技术强度越大，不确定性越高：反之 则越低。 关于系统建构的理论前提在于：任何创新主体都受到三种类型的信息限制： 第一，决策经常是建立在不完全的信息上的，即个人和企业在不确定情况下做出 决策。第二，所有创新主体，特别是个人处理信息的能力是有限的，这种限制造成 了“有限理性”。这意味着，即使个人想做出理性的决策，面对复杂的问题，其信 息处理的需要超过了可提供的处理能力，他也不能这样做。第三类信息限制涉及 费用，作出决策和进行信息交易是需要花费代价的活动，这些活动也可以看成是 一种生产形式，它们也有规模经济和专业化问题。 在系统科学中，所谓不确定性乃是一种信息获取受阻或信息获取存在差异的 状态，这种状态将导致系统行为的随机性取向。同样，技术创新的不确定性也将由 于对相关信息获取的障碍或不足而使得创新行动呈现出一种系统随机选择过程。 在此随机选择过程中，由于各种未知因素难以预测，将使得创新努力和创新目标 之间呈现出一种复杂的非线性风险机制。大量实证研究显示，大约有9 0 5 的技术创 新项目在进入市场就夭折了。 按照信息论的观点，任何系统都是物质与信息的统一体。系统存在，系统中就 存在信息过程，系统的运动是物质过程与信息过程的统一，而且在一般意义上，信 息过程可以决定系统的物质过程并且反映系统的运动状况与水平。布瓦索指出： “在一个发展的物质系统中，复杂性的逐步增加是以某种方式和它们的能力相联 系的，以使数据新陈代谢为信息，并使其内部化，用来增强它们的反应和调整能 力，从而保存它们相对的自主性。 这就意味着，物质系统的生存和发展是与系 统内部的信息整合相联系的。更进一步，由于复杂性的逐步增加，导致不确定性 不断增大，从而系统处于新的不确定性状态。这样，这种不确定性，一方面使系统 的生存面临新的威胁，另一方面，不确定性的增大也给系统的发展带来新的机遇。 技术创新是一个复杂的系统，它不仅是对物质资源的新配置，也是对信息资 源的新整合：技术创新过程也具有物质过程和与信息过程的二重性，是物质过程 与信息过程的统一。信息过程作为创造性活动的技术创