（政治经济学专业论文）共同治理模式下的劳动关系研究.pdf

浙江大学博士学位论文 摘要 大多数经济学者通常把公司治理与劳动关系看作是两个不相关的研究领域。 认为公司治理仅仅是所有者与经营者的权利和义务，劳动关系则是雇主与雇员 ( 或用人单位与工人) 之间的利益关系。在企业科层中，工人只能服从经营者的 强制性权威，最多也不过是参与民主化管理。笔者认为，公司治理实际上就是企 业内部各种劳动关系的协调，是人力资本产权与物质资本产权的相互制衡。从契 约的治理效率上来看，企业就是一种劳动关系的治理结构。因此，公司治理与劳 动关系在实践中是紧密联系在一起的，劳动关系是影响企业效率的重要因素。这 方面，原社会主义国有制企业似乎认识更深刻一些。鼓励工人发扬主人翁的精神， 团结合作，允许工会对公司的重大决策享有投票权和执行监督权。但这种认识并 没有给社会主义企业带来高效率，原因是多方面的，例如“所有者缺位”造成的 激励不相容，软预算约束，收入分配上的平均主义等。这种认识无疑是非常深刻 的，而且西方发达国家正在积极地推进工人参与公司治理制度，改善资本主义传 统的对抗性劳动关系。 本文从社会劳动分工理论入手，认为合作是组织分工存在的基础，交易是社 会分工深化的根本。企业不仅仅是由人力资本与物质资本达成的契约束组成的、 代替市场价格机制从而节约交易费用的安排。如果仅仅这样理解企业的性质，就 不能够把它同社会其它组织制度区别开来，如货币制度、度量衡、协会等；企业 的性质还表现在弥补市场分工的不完备性，在组织内部形成专业化的劳动分工； 因为专业化的劳动分工必须进行合作，形成稳定协调的关系性契约，才能够产生 剩余，进而实现某种规模经济。正是基于此种意义，企业才得以存在和发展。但 是，这种合作生产需要有机地组织起来，以避免出现严重的双向道德风险。于是， 科层制在企业内部建立了，以便指挥和监督生产。但是，强制性权威通常是建立 在财产所有权基础之上，即“资本雇佣劳动”的资本主义契约模式，人力资本产 权的剩余权利被剥夺，从而形成了劳资之间激烈的对抗性关系。因此，要改变这 种状况，就必须改革传统的公司治理模式，实现资本与劳动的共同治理。利益相 关者理论已经被理论界认同，然而这种广义的共同治理在现实中难以生存。笔者 认为，关键利益相关者共同治理模式便是职工持股制度，所有劳动者都可以凭借 其人力资本从组织剩余收益中获得股份，参与公司治理，从而实现人力资本产权 的两项基本经济权利：剩余控制权和剩余索取权，形成一种激励相容的机制，降 低了企业与职工的双向机会主义行为。 劳动关系是企业的一项基本合约。随着社会分工的发展，现代劳动关系的核 心内容逐渐演变为人力资本产权与物质资本产权之间的复杂契约，其签约方式是 共同治理模式下的劳动关系研究 由劳动力所有权( 入力资本产权) 性质决定的。改革开放之后，我国劳动关系变 革的契约化过程，其本质就是人力资本产权实现了个人所有制，人力资本逐步市 场化实现了生产要素的优化配置。从宏观层面上，在劳动关系转型的过程中出现 了许多劳动问题，国家需要纠正市场失灵。既要制止雇主侵犯工人的权利、救助 市场自由谈判中的弱者，又要制定政策合理规范劳动力流动行为。从微观层次上， 要杜绝劳动关系中的双向道德风险，则要承认人力资本产权的经济收益权利，建 立一种基于职工持股共同治理模式下的分享制，实现人力资本与物质资本在企业 范围内的直接结合，减少了双方的机会主义行为，降低了劳动契约的不完全程度。 劳动关系是一项非正式契约，也可以用正式的成文契约来加以规范。劳动关 系具有不完全性、重复作用和社会交换机会等重要特征。复杂交易都表现为契约 不完全性，而劳动契约的不完全特性是与人力资本及其产权特征紧密相关的。职 工持股计划给予了人力资本产权同物质资本产权同等的地位，显著地提高了劳动 契约的自我强制实施能力，改善了双方的关系。笔者通过对数十家改制企业的调 查发现，这些企业的经营绩效都较产权改革以前有所提高，劳动关系在产权改革 过程中基本保持稳定，个重要的原因就在于实行了职工持股的所有权安排形 式。应用o d e r e dl o g i t 模型对5 0 3 项有效样本数据进行估计分析，发现改制企业的 劳动关系的满意程度与工资奖金、持股数量、职位、工龄、对管理经营的态度、 对工会的态度成显著的正相关关系。对于新近改制的企业，劳动关系满意度也与 工人改制方案的态度、对协会是否信任、对企业的长远发展是否有信心等成显著 的正相关关系。然而，我国改制企业实行的职工持股制度与笔者倡导的基于职工 持股共同治理模式下的分享制存在着重大差别：职工股份来自于工龄补偿和现金 购买，是劳动者的物质资本投入，而不是其凭借人力资本从组织剩余中获得，因 此，这种职工持股方式仍然没有真正实现人力资本产权的剩余权利。虽然职工持 股可以增加劳动者的谈判势力，提高合同收入，而组织剩余往往仍然是根据物质 资本多少进行分配的，除非物质资本所有者愿意让渡更多的剩余。调查发现产权 改革过程中存在三个严重的问题：一是许多职工是被迫购买股份的，工人不愿意 购买股份的原因不外乎缺少资金或者怕承担风险；二是购买股份多少往往是根据 职位高低进行的，而不是根据人力资本差异进行的，职工持股更不能搞平均化， 否则激励机制就无法发挥作用；三是大量的职工由于种种原因没有购买股份，他 们的劳动权益如何保障? 笔者认为，如果组织不能保证入力资本产权的剩余权利 得到实现，有效地平衡两种资本产权的利益，劳动关系就难以和谐。改制企业目 前仅仅是度过了产权改革初期的难关，职工的劳动行为比原国有企业更加规范， 劳动关系保持了相对稳定性，但是，共同治理机制并没有有效地建立起来。 本文的最终结论是基于职工持股共同治理模式下的分享制能够改善企业的 劳动关系，减少机会主义行为，降低契约的不完全程度，提高其自我强制实施能 i i - - 浙江人学博二l 学位论文 力。虽然改制企业职工购买股份实现了国有资本退出，提高了部分工人的淡判势 力，暂时缓解了劳动关系中的潜在冲突，但是这种职工持股模式并没有真j 下实现 人力资本产权的剩余权利，所以不能从根本上解决劳动问题。 关键词：分工：契约；交易费用；共同治理；职工持股； 劳动关系；人 力资本产权；契约不完全性 苎旦塑堡塑茎! 塑互塾菱墨堕塾 a b s t r a c t m o s te c o n o m i s t sm i n kt h a tt h ec o r p o r a t eg o v e m a n c er e s e a r c ht l e l d s a r e l a r g e l yd i f f e r e n tf r o ml a b o rr e l a t i o n s t h e yr e g a r d t h ec o p o r a t eg o v e m a n c ea s t h er i g h t so fs h a r e h o l d e r sa n dc o m m i t m e n t so fm a n a g e m e n t s l a b o rr e l a t i o n s a r et h o u g h ta st h eb e n e f i tr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ee m p l o y e ra n de m p l o y e e ( o r w o r k e r sa n dt h ef i r m s ) i nt h eh i e r a r c h i c a lo r g a n i z a t i o no ft h ef i r m ，w o r k e r s o n l ys u b m i tt h e m s e l v e s t ot h ec o m p u l s i v ea u t h o r i t i e so ft h em a n a g e m e n t s t h e b e s tp l a n so fw o r k e r sp a r t i c i p a t i o n sa r eo n l yt h em a n a g e r i a ld e m o c r a t i z a t i o nt o o w et h i n kt h a tc o r p o r a t eg o v e r n a n c ei se s s e n t i a l l yt h ec o o r d i n a t i o na m o n gt h e d i f & r e n tl a b o rr e l a t i o n si n s i d ef i r m s i nt h eo t h e rw o r d s ，i t i st h em u t u a l e q u i l i b r i u mb e t w e e nt h eh u m a nc a p i t a lr i g h t s a n dp h y s i c a lc a p i t a lr i g h t s t h e f i r m sa r er e a l l yt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r e so f1 a b o rr e l a t i o n si n t h ev i e wo f c o n t r a c t u a lg o v e r n a n c ee f f i c i e n c y t h e nt h ec o r p o r a t eg o v e r n a n c ei sc o n n e c t e d c l o s e l yw i t hl a b o r r e l a t i o n si nt r u ew o r l d l a b o rr e l a t i o n sa r et h e c r u c i a l i n f l u e n c i n g f a c t o r st ot h ef i n ne f f i c i e n c y t h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e so f s o c i a l i s mw e r es e e m e dt ou n d e r s t a n db e t t e rt h ea b o v ea s p e c tt h a nt h ec a p i t a l i s m t h e ye n c o u r a g e dw o r k e r s t os o l i d i f ya n dc o o p e r a t ea st h eo w n e r so ft h ef i r m s t h eu n i o nw a sa l s oa l l o w e dt os h a r ev o t i n gr i g h t so nt h em o m e n t o u sd e c i s i o n s a n dm o n i t o r sr i g h t so nt h ee x e c u t i o n s h o w e v e rt h i sc o g n i t i o nd i dn o tb r i n gt h e h i g he m c i e n c yt o s o e s t h e r ew e r em a n yc a u s e ss u c ha st h ei n c e n t i v e s i n c o m p a t i b i l i t ya sar e s u l to fo w n e rd e p a r t u r e ，t h es o f tb u d g e tc o n s t r a i n t s ，t h e e v e n n e s s p r i n c i p l e s o fa l l o c a t i o ne t c i ti sn od o u b tt h a tt h e f o r e g o i n g k n o w l e d g ei sp r o f o u n d f u r t h e r t h ew e s ta d v a n c e dc o u n t i e sa r ec a r r y i n go u tt h e e m p l o y e ep a r t i c i p a t i o n ss o t h a tc o n v e n t i o n a la n t a g o n i s mi sa m e l i o r a t e d t h ep a p e rs t a r t sw i t hs o c i a ll a b o rd i v i s i o n c o o p e r a t i o ni sc o n s i d e r e da s t h eb a s i so fo r g a n i z a t i o nd i v i s i o na n dt h et r a n s a c t i o ni st h ef u n d a m e n t a l i t yo f s o c i a ld i v i s i o n t h ef i r mi sn o to n l yt h el e n so f c o n t r a c t sb e t w e e nh u m a n c a p i t a l a n dp h y s i c a lc a p i t a l t h ea r r a n g e m e n to ft r a n s a c t i o nc o s tt h r i f t s i n s t e a do f m a r k e tp r i c em e c h a n i s m i ft h en a t u r e so ft h ef i r mw e r eo n l yu n d e r s t o o dp a r t l y ， w ec a n n o t d i s t i n g u i s h i tf r o ma n o t h e r o r g a n i z a t i o n s ，s u c h a s m o n e t a r y i n s t i t u t i o n ，m e t r o l o g y ，g u i l de t c t h e n a t u r eo f t h ef i r mm a n i f e s tt h a ti tr e m e d i e s t h em a r k e td i v i s i o ni m p e r f e c t i o n ，t h e ns p e c i f i ca u t h o r i t yd i v i s i o n i sf o r m e d i n s i d et h eo r g a n i z a t i o n b e c a u s et h es p e c i f i c1 a b o rd i v i s i o nm u s tc o o p e r a t ea n d b r i n ga b o u ts t e a d yr e l a t i o n a lc o n t r a c t t h e s u r p l u s c a n b ec r e a t e ds ot h a t c e r t a i ns c a l ee c o n o m yi si m p l e m e n t e d t h ef i r mc a ns u r v i v ea n dd e v e l o pj u s to n t h ep r e v i o u sm e a n s ，h o w e v e r ，t h i sc o o p e r a t i o nn e e db u i l d i n go r g a n i c a l l yu pi n o r d e rt oa v o i dd o u b l e s i d e dm o r a lh a z a r d h i e r a r c h yi sc o n s t r u c t e dt od i r e c ta n d m o n i t o rt h ep r o d u c t i o n b u tt h ec o m p u l s i v ea u t h o r i t yi s b a s i so nt h ea s s e t o w n e r s h i p n a m e l yc a p i t a l i s t i cc o n t r a c t u a lm o d eo f “c a p i t a le m p l o y i n gl a b o r ” t h er e s i d u a l r i g h t s o ft h e p r o p e r t y o fh u m a nc a p i t a l r i g h t s a r e d e p r i v e d ； t h e r e f o r eah o s t i l er e l a t i o nb e t w e e nc a p i t a l i s t sa n dw o r k e r si s f a s h i o n e d i n i v 浙江大学博十学位论文 o r d e rt oc h a n g et h es i t u a t i o n 。t h et r a d i t i o n a lc o r l c i o r a t eg o v e r n a n c em o d e l sh a v e t ob ea l t e r e d t h em u t u a lg o v e r n a n c eo fc a p i t a la n dl a b o rs h o u l db ea c t u a l i z e d t h et h e o r yo fs t a k e h o l d e r si sg r a d u a l l ya p p r o v e d b u tt h a te x t e n s i v em u t u a l g o v e m a n c ei st o od i f f i c u l tt o 1 a s ti nf a c t t h i sp a d e rt h i n k st h ei d e a ln m t u a l g o v e m a n c ea m o n gt h ep i 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a lc a p i t a l u n l e s st h eo w n e ro fp h y s i c a l c a p i t a lw o u l dd e m i s em o r e t h e r ea r et h r e es e r i o u sp r o b l e m sd u r i n gp r o p e r t y r i g h t sr e f o r m a t i o n f i r s t l y 。m a n yw o r k e r sa r ef o r c e dt ob u ys t o c k sb yt h ef i r m t h er e a s o n st h a tt h ew o r k e r sw i l ln o tb u ys t o c k sa r ee i t h e rl a c k i n gb a n k r o l l so r t h er i s k s e c o n d l y ，t h es t o c k sa r ea l l o c a t e do nt h eb a s i so fp o s i t i o na n dn o t r e l y i n go nt h eh u m a nc a p i t a l t h ei n c e n t i v em e c h a n i s md o e sn o te x e r ti ft h e s t o c k sa r ev e r ya v e r a g e 。n l i r d l y m a n yw o r k e r sh a v e n tb o u g h tt h es t o c kf o r v a r i e dm a t t e r s ，h o wa r et h e i rr i g h t sa n di n t e r e s t sp r o t e c t e d ? i ft h eo r g a n i z a t i o n d o e s n te n s u r et h a tt h er e s i d u a lr i g l l t so fh u m a n c a p i t a la r er e a l i z e d 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p i t a lt h a ta r ep u r c h a s e db yt h e w o r k e r sw i t h d r a w e df r o mt h er e f o r m e df i r m s t h e b a r g a i n i n gp o w e r s o f w o r k e r sa r ee n h a n c e db yt h es t o c k ，i tt e m p o r a r i l ya l l a y st h ep o t e n t i a lc o n f l i c t s b u tt h i sk i n do fe s 0d o e s n tt r u l yf u l f i l lt h er e s i d u a lr i g h t so fh u m a nc a p i t a l p r o p e r t yr i g h t s i tc o u l d n ts o l v et h el a b o rp r o b l e m ss u b s t a n t i a l l y k e yw o r d s ：d i v i s i o n ，c o n t r a c t ，t r a n s a c t i o nc o s t s ，m u t u a lg o v e r n a n c e ，e m p l o y e e s t o c ko w n e r s h i p p l a n s ，l a b o rr e l a t i o n s ，p r o p e r t yr i g h t s o fh u m a n c a p i t a l ， c o n t r a c t u a li n c o m p l e t e n e s s v i 浙江大学博士学1 1 i ) ：论文 0 1 问题的提出 导论 2 0 世纪7 0 年代末，中国主动迈入了一个长时期的政治经济体制改革进程中。 国企经过放权让利，承包租赁及利改税等多种改革方式后，曾获得过短暂的赢利， 之后便开始出现大面积亏损：与此同时，曾经辉煌一时的乡镇企业的运营效率也 明显下降，中国经济改革似乎正逐渐形成“路径依赖”。但是，东南沿海地区的 私营经济在没有高素质的职工，简陋的厂房和设备的条件下迅速崛起，并极大地 弥补了国企效率低下带来的负效应，使整个国民经济g d p 能够平均保持7 以上的 增长速度。面对国企的巨额亏损和私营经济的迅速发展，经济理论界的学者不仅 对以往的国企改革模式提出了质疑，更主要地从国企内部的运行机制上，分析国 有制导致的企业“所有者缺位”、双重长链条代理、约束和激励不足。国企改革 要跳出这个陷阱，就必须进行产权制度改革，在企业内部建立多元化的产权结构， 完善治理结构。 伴随着国有企业产权改革，社会保障制度取代了传统的企业福利形式，我们 观察到在社会转型过程中所发生的一些重要经济现象：1 ) 除了极少数规模较小 的商业性国有资产进行公开拍卖外，绝大部分国企都是通过职工购买股份进行产 权重组的；2 ) 虽然大部分企业都是仿照西方国家的企业制度建立公司制，设立 法人代表，建立了董事会和监事会双层治理结构，但是，在上市公司的治理失效 的现象越来越多，“内部人控制”严重损害了中小股东的利益；同时，上市公司 成立之初设立的非流通的职工股份都纷纷选择上市流通，这些上市公司主动放弃 了建立职工持股制度的机会；3 ) 与此同时，职工与用人单位之间的劳动争议与 诉讼越来越多。这几方面仅仅是经济转型过程中发生的典型经济现象，也是本人 认为对经济增长，社会稳定影响较为深远的因素。鉴于此，启发笔者不禁提出以 下问题，也正是本文力图回答的：1 ) 这种职工持股方式能够完善公司的治理机 制吗? 2 ) 转型中的劳动关系发生了那些变化? 职工通过购买股份能够改善企业 内的劳动关系吗? 0 2 论文研究的意义 劳动关系的变革是中国经济转型期间发生的重大变化领域之一。国企改制从 表面e 看是一种产权改革，实质上是一种劳动关系的变革。劳动关系是影响社会 稳定的重要因素，特别是在经济转型阶段，劳动关系的性质已经显著地发生了变 共同治理模式r 的劳动关系研究 化，如何处理好不断涌现的各式各样的劳动问题显得尤为重要。而日，劳动关系 也是形成经济绩效的重要内生变