（计算机应用技术专业论文）工作流技术在法院案件管理系统中的应用.pdf

摘要 随着我国成功地加入“世界贸易组织”，社会主义法制建设要不断加强，法 律体系也要同臻完善，让法院工作人员方便的管理案件审理流程、为当事人提供 及时了解审判案件信息的平台已显得非常迫切，因此基于原有的案件数据建立一 个作为法院案件信息公共服务平台的信息系统非常必要。 电子政务是以计算机网络技术为基础，以共享、交流、协作为核心，以流程 再造理论和工作流技术相对集成为结构的政务管理模式，通过对信息资源的配置 和工作流重组，使工作效率更高、服务更好、花费更少。法院案件管理系统，是 法院综合管理信息系统的一个重要组成部分，是实现案件受理、立案、案件审理、 结案等流程为一体的综合管理系统。因此，我们以计算机信息网络系统总体规划 为依据，以电子政务和工作流理论为基础，以先进性、可靠性、安全性、易用性 为目标，采用传统的c s 体系结构，结合规范的软件工程要求，开发了法院案件 管理系统，完全满足了省高级法院、中级法院和基层法院的案件业务处理需要。 本文对工作流技术进行认真研究，在此基础上将工作流技术应用到法院案件 管理系统中，对其加以重构和改造，使其既符合工作流管理的要求，又能运用关 系数据技术将不同体系下的系统资源结合，实现网络办公自动化管理的新型模 式 本文的主要成果如下： 介绍现有法院案件管理系统的缺陷和不足，提出改进的想法，并在现有 知识的基础上详细介绍设计过程中需要用到的相关理论和技术知识，如电子政 务、工作流技术、w 曲数据库技术等； 重点研究工作流管理模型，并分析其应用与法院案件管理系统设计结合 的可行性，结合领域要求，将工作流技术应用到法院案件管理系统中，给出设计 模型； 基于关系数据库理论和现实使用的系统，基于工作流技术重构法院案件 管理系统，将工作流技术应用到法院案件管理系统中，并基于w 曲数据库实现， 使所研究的工作流技术有一定的现实意义。 关键词：流程再造、电子政务、工作流技术、工作流管理系统、w 曲数据库 a b st r a c t a sc h i n as u c c e s s f u l l yh a sb e c o m et h em e m b e ro fw o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ( w t o ) ，a l lp a r t so ft h es o c i e t yw o u l db ea d a p t e dt ot h er u l e o fr f o t h ec o n s t r u c t i o no fs o c i a li s t1 e g a ls y s t e ms h o u l db ee o g t h e n e d a n d p e r f e c t e d i ti sv e r yu r g e n tf o ru st os e tu pt h ec a s ei n q u i s i t i o nf l o w t ot h el a wo f f i c e r s c o f l v o f i i o n c ea n dt h en e tf o rt h ep a r ti e s t og e tt h e i n f o r m a t i o no ft h ec a s o s s oi t i sv e r yn e c e s s a r yf o ru st os e tu pa n i n f o r m s ti o ns y st e mb a s e do nt h ec a s o s ) i n f o r m s ti o na sap o b li cs e r v i c e n e to fc o u r tc a s e si n f o r m a t i o n t h ed e s i g no ft h ec a s e sm a n a g e m e n ts y s t o m i sa p p ll e dt ot h ef l o w t h ec o g n i z a n c ep r o c e s so fe v e r yc a s ei sm a d eu p o fd i f f e r e n tf 1 0 w s s ot h ed e s i g no ff l o wi st h ef o c u so fd e s i g no fi t e m s m a n a g e m e n t i no r d e rt o m e e tt h en e e do ff l o wm a n a g e m e n t w en e e dak i n d o fs o f t w o r et h a tb eu s e dt os u p p l yt h ea u t o m a t i o no fc a s e sf l o w w o r k f l o w i sj u s tt h eo n e ，a n di t i st h et o o la n dp l a n tt or e a l i z ew o r k f l o w sm a p p i n g ， p e r f o r m i n g ，m o n it o ri n g ，a n al y z i n ga n dp e r f e c t i n g o nt h eo n eh a n d ，t h e w o r k f l o ww i l lt e a l i z et h ef l o wa u t o m a t i cp r o c e s s i n gw i t hc o m p u t e ra n d s h o r t e nt h ep r o c e s so ff l o wa n de n h a n c ew o r ke f f i c i e n c y o nt h eo t h e r h a n d 。t h ew o r k f l o wi sc o n v e n i e n tf o ru s e r st oa o a l y z ea n dp e r f e c td e s i g n f l o wq u i c k l y o nt h eb a s eo fa n a l y z i n ga n dd i s c u s s i n go fi n f o r m a t i o n s y s t e m , a n dc o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a lw o r k i n gc o n d i t i o ni nt h ec o u r t ， t h ea u t h o rt r i e st ou t i l i z ew o r k f l o wt e c h n i q u et or c a l i z ed y n a m i c m a n a g e m e n to fd e s i g nf l o wa n dh a sc h o s e nt h es y s t e mm a p p i n ga n dw o r k f l o w e n g i n ea sr e s e a r c hf o c u s e s t h em a i nc o n t e n to ft h ep a p e ri s ：f i r s t l y t h ea o t h o rh a sw h o ll yi n t r e d u c e dt h ea c a d e m i ck n o w l e d g eo fw o r k f l o w m a n a g e m e n ts y s t e ma n ds n m m a r i z e da n dc o n e l u d e dt h er e s e a r c ha c t u a l i t v o fw o r k f l o wa th o m ea n da b r o a da t p r e s e n t s e c o n d l y 。t h ea u t h o rh a s a n a l y z e di nd e t a i lt h ec h a r a c t e r i s t i co fc a s e sm a n a g e m e n tw o r k f l o wi n c o u r t ，a n dt h e nc o n c l u d e da n da b s t r a c t e dt h ei i id e s i g nf l o w , a n dm a p p e d t h ed e si g n t h ea u t h o rh a st r i e dt ou s ew o r k f l o wt e c h n i q u e st h em a n a g e d e si g nf l o w , a n dd iv i d e dt h ec o u r tc a s e si n f o r m a ti o np u b li cs e r e i c en e t i n t oo n es u p p l yp a r t ，s i xs e r v i c es n b - f n n c t i o np a r t sa n dt w e n t y - f i v e b a s i cs e r v i c ec o m p o n e n t s l a s t l y ，t h ea u t h o rh a su s e dt h em a p p i n gm e t h o d o fm u l t i - a d m i n i s t r a t i v el e v e ls w o r k f l o wf o r m a i i z a t i o n a n dt h e n u t i i i z e dt h ev i s i b l em a p p i n gt e c h n i q u et ot r a n s l a t et h em a pi n t or e a d a b l e m a pt ot h ew o r k f l o ws y s t e m ，a n df i n i s h e dt h ed e s i g no fw o r k f l o we n g i n e b a s e do nr e l a t i o nc o n s t r u c t i o n ，w h i c hc a nb eu s e dt od r i v et h ew o r k f l o w m o d e l a n ds or e a l i z e dt h es o f t w a r ec o n s t r o c t i o f fo fc o o t tc a s e s i n f o r m a t i o np u b l i cs e r e i c on e tb a s e do nj 2 e ep l a n t k e y w o r d s l ：w o r k f l o w 、m a n a g e m e n ts y s t e m ，w o r k f l o w e n g i n e 、r e l a t i o n d at a b a s e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同 工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) 学位论文使用授权说明 年 月功日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊电子杂志社有权保留本人所送交的学位论文复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅或借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研 究生院办理。 论文作者( 签名) ： 奇形| 日 【 河海大学t 程硕士学位论文 第一章引言 在整个社会走向信息化的过程中，政府被推到了浪潮的前沿。利用计算机网 络技术改造政府，重塑政府，构建电子化政府已成为世界各国的战略目标。互联 网以及分布式计算等技术的广泛应用，为政府机关和企事业单位网上办理业务提 供了基础平台。 人民法院作为广义上的“政府组织”，其信息化建设面i 临着挑战。一方面， 案件数量越来越多，各种新类型、疑难复杂案件要求人民法院积极探索利用科技 手段提高审判效率；另一方面，通过计算机网络( l a n 、i n t e r n e t 和i n t r a n e t ) 技术，建设虚拟化或半虚拟化的数字化法院，来加强审判流程的公开、透明，增 强国家审判的公信力。因此，开展人民法院电子政务建设的研究，构建符合我国 司法实际的“网上法院”，意义重大，势在必行。 随着信息技术的飞速发展，司法部门传统的行政管理模式已无法适应网络时 ，代以网络、信息技术飞速发展为特征的外部环境，甚至阻碍其发展。为了加快司 法部门的信息化建设，改变长期存在的传统的行政管理模式，我们将信息技术与 管理科学相结合，建立法院综合管理信息系统，为司法公正提供有力保障，案件 处理是法院的核心工作，所以案件管理系统是法院综合管理信息系统的核心部 件 本文以信息网络系统总体规划为依据，以先进性、可靠性、安全性、易用性 为目标，结合规范的软件工程要求，基于工作流模型，开发了本法院综合管理信 息系统，完全满足了中级法院和基层法院的业务处理需求。 1 1 研究背景 我国自8 0 年代初期有少数企业开始投入使用管理信息系统以来，企业的管 理信息系统建设有了一定的发展，但总体水平较西方国家还有很大的差距。随着 科技的发展，企业开始提高自身的管理水平和办公效率，取得了良好的经济效益， 同时，我国把1 9 9 9 年确定为政府上网年，这一举措加快了政府信息化建设进程， 到2 0 0 0 年研究有许多部委和各级政府实现了政府上网和利用办公自动化系统实 现了无纸化办公。相比之下，法院的办公自动化进程发展相对缓慢，科技正在改 变公众对法庭服务的要求，期望法院能提供远程、及时的资讯和服务。 在这一形势下，把计算机技术引入到法院日常工作管理，特别是审判工作中， 扣j 海人学t 程硕一i ：学位论文 对提高办案效率和办案质量将起到巨大的作用；计算机技术，特别是硬件技术、 网络技术、数据库技术和软件工程技术近几年有了日新月异的发展，具体表现如 下： ( 1 ) 高性能、高可靠性的计算机硬件系统已经成为信息处理的主流机； ( 2 ) 高传输速率、易组网，易管理的计算机网络技术和产品已经成熟； ( 3 ) 真正意义的关系型数据库管理系统的商用产品也已经过多年实用考验， 为数据处理提供了保障； ( 4 ) 一批功能强大的前台开发工具的面世，为系统的实现提供了强有力的支 持； ( 5 ) 软件工程的发展，为系统的设计、实现提供了新的思想和方法，为高效、 正确地顺利开发系统提供了保证； 以上技术的发展和日趋成熟为法院系统建立综合信息管理系统提供了强有 力的支持。作为法院工作的核心，案件管理系统应该满足以下几方面要求： 实用性和友善性 该系统必须适合法院工作需要，功能完整，用户操作形象、直观、简单易学， 系统运行可靠，维护方便； 先进性 系统设计时应采用流行的，具有国际先进水平的软件开发技术，如：客户一一 服务器计算、i n t e r a c t 与i n t e r n e t 技术、j a v a 语言和第四代语言、面向对象分析、 多媒体、数据仓库、数据挖掘等，确保所开发的系统符合时代朝流。 适用性 开发系统应是可裁剪的，考虑到各级法院和法院各级不同部门的特点。各级 法院的系统之间、法院各级管理部门的系统之间应该能够进行通信和信息交流， 无缝地组成一个完整网络结构。 安全性 系统必须采用多级安全性措施，实现数据保护( 防病毒，防破坏，防故障) 和 数护保密( 防盗用) 。 可扩展性 系统开发应采用模块化方法或类结构方式，使系统具有较强的扩展性，便于 今后系统功能扩展。 可伸缩性 系统规模应是可伸缩的，以满足全省乃至全国联网的需要，不因系统规模的 扩大引起性能大幅度下降。 2 河海人学丁程硕i ：学位论文 硬件平台独立性 硬件系统的更新换代速度很快，应用系统开发应独立于硬件与操作系统平 台，以适应不断更新的硬件技术。 为了达到以上要求，实现法院办案和案件管理的现代化，减轻法院办案人员 的负担，提高工作效率，本文在电子政务【1 3 】和工作流理论【2 】的基础上特别针对 法院案件管理系统进行设计与实现，利用先进的计算机网络和信息处理技术，协 助法院的案件审理工作。 1 2 研究现状 随着信息技术的飞速发展，我国的司法工作者越来越重视法院的信息化建 设，为司法公正提供一流的保障。全国第一个高院、中院、基层法院三级法院联 网计算机信息系统是上海中院，其信息化建设始于1 9 9 7 年，在提高审判工作的 科技含量、加快法院信息化过程中起了较大的作用，为审判改革和司法公正提供 了技术保障；2 0 0 1 年北京市高级人民法院与北京市电信公司签订了宽带项目协 议，是推动了“数字北京”的一项中院成果，也是全国法院系统中技术应用最先 进的专用网络；目前，各个地方的法院信息化建设正搞的如火如荼，南京市中级 人民法院计算机网络综合业务信息系统在最高人民法院技术指导下，研发了审判 业务网络系统，符合九十年代国际标准的开放式体系结构，融合了先进的高速计 算机网络技术、数据库技术和多媒体技术，提高了法院审判工作的质量和效率； 其他多个地方也在陆续建立法院综合信息系统和网上办案监督及自动化工程，快 速向“网上法院”和“数字化法院”迈进。 然而已有的法院信息管理系统是基于法院的业务背景而开发的信息系统，着 眼点主要放在单个功能模块的研制上，虽然也有流程管理，但最大的缺点是缺乏 科学的工作流指导，工作流技术运用较少。信息系统前期的流程定义、建模过程 缺乏科学的论证，系统扩展性不强，外界用户适应性差，内部系统与外界系统 沟通能力差。因此为了弥补现有系统存在的缺乏总体规划、整体效能差、网络规 模小水平低的特点，可以考虑将工作流技术应用到法院信息系统的重构中。 所谓工作流技术【l o 】，是一种作为被业界广泛应用并迅速发展的技术，它的 主要特点是使处理过程自动化，使人以及各种应用工具相互之间协调工作，以完 成某项工作。所以说工作流技术是一种管理、协调和控制一个虚拟组织中活动的 技术。应用工作流管理的目的是为了让合适的人或软件在恰当的时间执行正确的 工作，运用工作流技术，政府机关和企事业单位等可以对其业务过程建模并且控 3 海人学t 程硕 ：学位论文 制这些过程的执行。 目前，工作流技术的研究正日益受到人们的重视，许多大学和研究机构都开 展了研究项目，取得了众多的研究成果。国内外有关工作流的研究方向参考文献 2 】，大致可以归纳为以下三个方面： ( 1 ) 工作流的理论基础：包括工作流管理系统的体系结构、模型、定义语言 等 ( 2 ) 工作流的实现技术：包括工作流的事务特性、先进的软件技术的应用、 工作流仿真等。 ( 3 ) 工作流技术的应用：i 作流实施技术在不同应用领域的应用方法、应用 软件集成等。 工作流建模【6 】是工作流技术中很重要的组成部分。通过一系列的过程定义， 利用操作、事件、触发条件等过程因素，构造工作流模型，从而实现对现实流程 的关系抽象。在这一工作流建模过程中，只有保证工作流模型和系统目标同构， 才能完全发挥工作流模型对过程开展的指导作用。工作流建模就是将现实世界中 的业务过程抽象出来，并用一种形式化的、计算机可处理的方式来表示，这种形 式化结果称为工作流模型。工作流模型包含了工作流执行所需要的各种信息，如 活动、控制流、数据流、角色和执行者。 工作流管理技术【l 】可以应用于企业信息化。企业生产经营过程是参加业务 活动各方为完成其工作任务而共同协作的过程，在企业经营日常运作中，7 0 以 上业务工作任务都是两个或两个以上员工共同参与协作来完成的。这些一系列相 关的活动以及活动按照一定规则的变化过程构成了通常所讲的业务流程，如案件 管理流程、行政申请流程、财务审批流程、人事处理流程、质量控制及客户服务 流程等。工作流管理就是信息技术支持的协同工作的典型应用。 1 3 本文主要工作和成果 本文主要研究国内外工作流的一些最新学术和应用成果，结合关系数据库技 术，将工作流技术应用于法院案件管理系统的设计中，提出了基于工作流技术的 法院案件管理系统的设计方案并实现。并在现有的开发工具基础上，实现将网络 技术和关系数据库结合，在w e b 数据库上实现基于工作流的法院案件管理系统， 既符合工作流管理的要求，又能运用关系数据技术将不同体系下的系统资源结 合，实现网络办公自动化管理的新型模式。 本文的主要工作： 4 i f 海人学t 程顾士学位论文 介绍现有法院案件管理系统的缺陷和不足，提出改进的想法，并在现有 知识的基础上详细介绍设计过程中需要用到的相关理论和技术知识，如电子政 务、工作流技术、w e b 数据库技术等； 重点研究工作流管理模型，并分析其应用与法院案件管理系统设计结合 的可行性，结合领域要求，将工作流技术应用到法院案件管理系统中，给出设计 模型； 基于关系数据库理论和现实使用的系统，基于工作流技术重构法院案件 管理系统，将工作流技术应用到法院案件管理系统中，并基于w e b 数据库实现， 使所研究的工作流技术有一定的现实意义。 1 4 本文组织 第一章，引言，主要介绍法院案件管理信息系统和工作流技术的研究背景和 研究现状，阐述了设计与开发基于工作流的法院案件管理系统的必要性及其意 义； 第二章，相关技术，介绍本文设计中涉及到的相关理论知识，包括电子政务、 流程再造、工作流技术和w e b 数据库技术等等； 第三章，工作流技术在法院案件管理系统中的应用分析，简单介绍现阶段法 院的相关工作流程，详细介绍案件管理工作；并结合第二章的理论知识，以工作 流技术为指导，给出案件管理系统的流程分析，以及将工作流技术与法院信息系 统结合的优势； 第四章，工作流技术在法院案件管理系统中的应用实现，在第三章中得到的 基于工作流技术的法院案件管理系统可行性分析的基础上，给出案件管理系统的 工作流模型设计方案；最后基于工作流实现有交互界面、操作简便的法院案件管 理系统； 第五章，总结与展望，该部分对本论文所做的工作进行总结，并从工作流管 理的角度进行进一步的研究和探讨，从计算机辅助管理和办公自动化角度对法院 案件管理系统做进一步的进行分析，指出今后可以继续改进的地方和研究的工作 方向。 5 河海大学t 程硕| 学位论文 第二章法院案件管理系统研究技术背景 基于工作流的法院案件管理系统设计除了包含工作流技术外，还包含了电子 政务、流程再造和数据库技术等相关成熟的技术。工作流技术和业务流程再造 ( b p r ) 紧密相连，提供了把业务过程逻辑从具体的r r 工具的操作中分离出来的方 法，并且还可以在以后把改变的过程逻辑规则添加进去，数据库技术则是法院信 息系统的基础。 2 1 电子政务及流程再造 从世界范围来看，推进政府部门办公自动化、网络化、电子化，全面信息共 享已是大势所趋。把推进发展中国家政府信息化作为重点是希望通过信息技术的 应用改进政府组织，重组公共管理，最终实现办公自动化和信息资源的共享，是 法院信息系统重构的基础。 2 1 1 电子政务的概念 电子政务就是平常我们所说的“政府信息化”、。政务工作电子化”，是指政 府在办公业务、公共管理和服务的政务工作中，全面应用现代信息技术，特别是 互联网技术进行办公、管理和开展为社会提供各种公共服务的一种治理方式。我 们通常所说的电子政务主要包括三个组成部分：( 1 ) 政府部门内部的电子化和网 络化办公；( 2 ) 政府部门间通过计算机网络进行的信息共享和实时通信；( 3 ) 政 府部门通过网络与民众之间进行的双向信息交流。 电子政务是对现有的、工业时代的政府形态的一种改造，是借助电子信息技 术而进行的政务活动，利用计算机网络来实现政府、企业、个人之间的沟通，处 理一部分政务工作。因此电子政务不仅能提高工作效率、推进政务公开和廉政建 设、提高政府服务水平，而且是建立和完善社会主义市场经济、保障社会的公正 和公平、增强国家竞争力、应对经济全球化挑战的重大战略措施。 电子政务的管理模式应该以计算机网络技术为基础，以共享、交流、协作为 核心，以政务的信息流、工作流相对集成为基本结构的政务管理模式。一个完整 的电子政务系统，应当是三类系统的有机组合：第一类是目前各级政府部门所广 泛使用的办公自动化系统；第二类是类似于“三金”工程和电子政务执法系统； 河海大学_ t 程硕l ：学位论文 第三类是政府部门通过自己的互联网站发布政务信息，并能够通过对外的网络实 时的进行网上招标、招聘、接受网上投诉等。本文所设计的法院信息系统重构属 于其中的第三类。 2 1 2 电子政务的特点及优势 由电子政务的概念可以看出，电子政务的特点【1 3 】主要表现在：( 1 ) 电子政 务有着广泛的内容。电子政务处理的是与公共权力相关的业务，或者为了提供高 效的公共服务而快速处理公共部门内部的事务；( 2 ) 电子政务需要借助现代信息 技术和数字网络技术和办公自动化技术，同时也离不开信息基础设施和相关的软 件技术的支撑；( 3 ) 电子政务并不是将传统的政府管理和运作简单地搬上互联 网，而是要对现有政府的组织结构、运行方式、行政流程进行重组和再造，使其 在信息技术的支持下，更加高效地运行，并实现政府为公众提供更加优质的服务； ( 4 ) 电子政务是指政府机构运用现代网络、通讯与计算机技术，将政府管理和服 务职能通过精简、优化、整合、重组后在互联网络上实现运作，以打破时间、空 间以及条块分割的制约，从而加强政府对自身业务的监管，提高政府的运作效率， 并为社会公众提供高效、优质、廉洁的一体化管理和服务的各个环节和过程 基于对以上电子政务特点的分析，可以知道电子政务与传统政府相比，电子 政务有以下优势 1 3 1 ： 。 可以优化政府工作流程 提供电子政务的设计，可以使政府机构设置更为精简合理，从而解决职能交 叉、审批过多等问题。 可以使政府运作公开透明 通过电子政务，可以在很大程度上遏制黑箱操作、人治大于法治等现象，公 众增加了参政议政的机会，对政府的监督也更有效。 可使政府信息资源利用更充分、更合理 电子政务使得政府各类信息资源数据库互联共享成为可能，也使得这些资源 得到统筹管理和综合利用，从而避免资源闲置、浪费和重复建设。另外，通过电 子政务共享的信息资源更易存储、检索和传播，共享的范围和数量也更大，可以 更有效地支持政府的决策。 可以有效地提升政府监管能力 电子政务通过网络能够实现快速和大规模的远程数据采集和分析，从而可以 实现跨地域信息的集中管理和及时响应，大大增强监管者的核对、监管能力。 7 河海人学t 程硕1 ：学位论文 使政府服务功能增强 电子政务将推动传统的政府由管理型向服务型转变，政府职能由管理控制转 向宏观指导。 使政府办事效率更高，管理成本更低 电子政务在网上办公，提高了办事效率，节约了政府办公费用的开支，政府 通过网络可以直接与公众沟通，及时收集公众的意见，提高了政府的反馈速度， 降低了政府的管理成本。 2 1 3 流程再造的概念 最早倡导流程再造【1 4 】观念的管理大师是美国的h a m m e r 博士。他于1 9 9 0 年在哈佛商业评论发表了一篇文章，名为“r e e n g l n e e r i n gw o r k ：d o n t a u t o m a t e ， o b l i t e r a t e ”。他指出，许多流程其实早已经没有存在的价值，但我 们习以为常，仍继续遵循。若想要真正利用信息技术，就要重新设计作业流程， 除去不必要的步骤。这篇文章发表后，引起了极大的震撼，企业再造运动也因此 而展开。 与h a m m e r 博士同时期，对流程再造也有着深入研究的d a v e p o r t 博士对流 程【1 6 】的定义为：“流程是系列的特定工作，有一个起点，一个终点，有明确的 输入资源与输出结果”；而流程再造是指：“彻底分析流程，并予以重新设计以在 各项指标上有突破的进展”，其中运营指标包括：质量、反映速度、成本、灵活 性、满意度等等。 自动化与流程再造有其本质上的不同。首先，流程自动化并没有质疑这些流 程是否必要。而流程再造则是重新设计流程，其设计是根据其所定的目标来决定。 在某些极端情况下，甚至可能将原来的流程完全推翻，采用全新的流程。其次， 自动化多半着眼于某个部门内部系统的改进，而流程再造则多半涉及不同部门间 的流程。 2 1 4 业务流程再造与政府再造 随着科学技术特别是信息技术的飞速发展，世界各国的政治、经济、社会形 态等方面都在发生着巨大的变化，各国政府都面临着新的、严峻的挑战。因此， 如何通过提高政府的治理能力最终提升国家的竞争力成为各国政府关注的共同 课题。西方各国纷纷兴起了以“政府再造”【1 6 】为主要内容的行政改革浪潮。 河海大学t 程倾i 学位论文 工业时代形成的政府工作和组织模式使各国政府普遍存在着多种问题；官僚 主义、机构庞大臃肿、人浮于事、工作效率低下、应变能力差。信息技术的发展 和计算机的广泛应用为政府变革提供了技术支持，现代管理理论的完善为政府变 革提供了理论依据。自2 0 世纪9 0 年代以来，业务流程再造( b p r ) 已经逐渐为人 们所接受，越来越多的政府机构从企业的变革中吸取了经验，改革重点是打破现 有的科层制度的官僚体系，增加政府工作的透明度，提高工作效率，增强服务意 识，利用竞争机制改变政府机构的现状。 2 2 工作流技术 工作 流 9 1 9 - - 种反应业务流程的计算机化的模型，它是为了在先进计算机 环境支持下实现经营过程集成与经营过程自动化而建立的可由工作流管理系统 执行的业务流程。最造的工作流技术起源于2 0 世纪8 0 年代初，进入9 0 年代以 后，由于业务领域对软件系统的协同性、灵活性和开放性的要求越来越高，面向 群体协同工作并支持这些特性的工作流管理技术变成为计算应用领域的热点。 2 2 1 工作流技术概述 工作流就是定义了一个项目中有哪些具体步骤以及这些步骤之间的顺序，即 反映了经营过程是什么、怎么做、由谁来做、做的怎样。因为工作流技术的主要 特点是使处理过程自动化，使人以及各种应用工具相互之间协调工作，以完成某 项工作，所以说工作流技术是一种管理、协调和控制一个虚拟组织中活动的技术。 应用工作流管理的目的是为了让合适的人或软件在恰当的时间执行正确的工作， 运用工作流技术，政府机关和企事业单位等可以对其业务过程建模并且控制这些 过程的执行最近几年，工作流技术的研究和应用已引起了许多研究人员、开发 人员和用户的关注。 目前，工作流技术的研究正日益受到人们的重视，许多大学和研究机构都开 展了研究项目，取得了众多的研究成果。有关工作流的研究方向大致可以归纳为 以下三个方面： 工作流的理论基础： 包括工作流管理系统的体系结构、模型、定义语言等； t 作流的实现技术： 包括工作流的事务特性、先进的软件技术的应用、工作流仿真等； 9 和j 海人学t 程硕t 学位论文 工作流技术的应用： 工作流技术的应用非常广泛，在不同的应用领域都有其相应的应用方法、应 用软件集成等。 2 2 2 工作流和工作流管理系统 一个可完整使用的工作流软件，必须给用户提供一整套定义工作流要素和完 成特定工作流程的工具组件，工作流的基本技术要求就是实现这些工具组件功 能，相关组件包括： 基本路径定义： 基本路径定义是构造复杂路径的基础。如前所述，工作流技术不提供具体的 路径安排，只提供最基本的路径行程方法。 角色框架： 角色是任务执行者的逻辑代表，可以是独立的、相关的，也可以是固定的、 由规则临时触发的。工作流技术必须提供存储各种角色信息的框架或数据库结 构。 规则语法： 规则语法类似于工作流软件自己使用的一种“程序语言”，根据这种规则语 法，可以实现逻辑条件( 规则) 的定义、与外部环境的交互等复杂的操作。规则语 法应该是简单的、完善的、易用的。 跟踪与监控： 。 工作流软件应提供工稳运转状态跟踪技术，以使管理者可实时了解工作进 度，提高办公室工作效率。 模板定义： 模板是脱离了具体数据的一些可重复使用的图形画界面，路径、规则、角色 等工作流的基本要素或者工作流模型等都可以制成模板，工作流技术提供各种简 单、高校的模板定制功能。 再设计环境： 对用户而言，工作流软件平台应该是一个简单易用的再设计环境，用户在该 平台上可以根据特定的需求设计工作流必须的所有部分，包括角色、路径、规则、 语法和模板。具有完整的再设计功能，是工作流技术与其他软件技术的根本区别。 工作流管理系统【1 0 】的定义是：“工作流管理系统是一个软件系统，它完成 工作流的定义和管理，并按照在计算机中预先定义好的工作流逻辑推进工作流实 i o i 口海人学t 程硕士学位论文 例的执行”。基于上述工作流的定义，可以将工作流管理系统主要分三部分： 软件构件： 完成相应功能的实现，包括流程过程定义，流程的发起、审批、监控、结束 等； 系统控制数据： 存储本系统和其他系统进行逻辑处理、流程控制、规则、约束条件、状态、 结果等数据； 其他应用与应用数据： 供工作流系统调用的外部应用和数据。 2 2 3 工作流管理系统体系结构模型 为了实现工作流技术的标准化和开放性，异构的工作流管理系统与其他应用 系统之间的集成，工作流管理联盟提出了工作流管理系统体系结构的参考模型， 该模型中规范了功能组成部件和接口，这些接口允许程序在不同层汐旺上的交互操 作。所有的工作流系统都包含了相互作用的应用部件，不同的产品其部件的作用 能力不同，为了完成工作流产品之间的交互操作，对其部件接口和数据交换格式 进行标准化就显得特别必要。根据接口可以构建不同的交互操作情况，以识别市 场上不同层次产品的性能工作流管理系统的参考模型如图2 1 ： 图2 1 ：工作流管理管理系统参考模型 从图2 - 1 中我们可以看出工作流管理参考模型的五个基本部件： ( 1 ) 工作流定义： 负责给出工作流程的定义，并以一定的数据格式提供给工作流引擎解释； 河海人学丁程硕士学位论文 ( 2 ) 工作流运行服务( w o r k f l o we n a c t m e n t8 e t v i c e ) ： 它是工作流管理系统的核心，负责工作流的解释执行，而其核心是工作流引 擎，它解释过程定义、控制工作流实例的运行、根据工作流的定义和状态导航工 作流、分排各种角色、维护工作流的控制数据、调用各种应用等等； ( 3 ) 管理和监视工具： 负责监控工作流的执行，可以查看和改变工作流的活动状态，包括用户管理、 角色管理、运行记录、错误恢复、停止和删除工作流等； ( 4 ) 工作流客户应用( w o r k f l o wc l i e n ta p p l i c a t i o n ) ： 执行者访问工作流的界面，活动参与者通过这样的应用程序参加工作流活 动，获取自己的任务。工作流客户应用部件在实现时是可选的，但在需要人参与 完成工作流中某些非完全自动的过程时应提供此应用； ( 5 ) 供调用的应用( i n v o k e da p p l i c a t i o n ) ： 供调用的应用是一些提供了工作流引擎调用接口的应用程序，可以是本地的 应用也可以是远程应用。因此，调用接口可以是本地函数调用接口，或调用接 口r p c ( r e m o t ep r o c e d u r ec a l l ) 、c o r b a 、r m i ( r e m o t em e t h o di n v o c a t i o n ) 等。 2 2 4 工作流技术与电子政务 一个工作流包括一组活动及其相互顺序关系，还包括过程及活动的启动和中 止条件及对每个活动的描述，如活动的执行者、相关应用程序、需要和产生的数 据等。如果将各项政务工作按照流程模式进行静态的定义，将其中涉及的各个环 节以及环节问的先后关联关系事先完全定义好。这样，一旦起动一项工作后，后 续工作的进行将完全可以实现自动化。 但现实中是很难按照预先设定的流程来运行各项工作，在具体某项工作中， 由于流程中运行的内容不同，因此处理的过程就会跟着有所差异。有时这种差异 很难事先设定，或者需要设置非常多的可能环节和可能路径，以致根本无法想象 这样一个庞大复杂的静态工作流模型能够完整的定义出来。与事先定义出完整的 静态流程模型相比，如果能够以一种方式，在各个工作环节提供基于规则的动态 流程生成机制，就可以大大提高工作流系统的灵活性。 一个动态工作流环境将为建立电子政务系统提高如下一些优势： ( 1 ) 以流程化形式规范业务工作 业务工作流程化的最大意义在于使得相关工作变得规范。这与管理上对业务 工作进行流程化的目的是一致的。通过设定标准工作环节，定义每个环节的工作 河海大学t 程硕i 。学位论文 内容和职责，可以在管理上规范各个业务工作的内容。 ( 2 ) 业务系统的实现 一个统一的工作流管理系统实现，可以将各个业务系统中有关流程控制的公 共职能被分离出来，以中问件的形式提供。这样，大大提高了系统运行的稳定性 和业务系统实现的效率 ( 3 ) 降低流程调整带来的影响 随着管理制度的变革，相应的工作流程不可避免会做出调整。传统情况下， 工作流程的调整可能意味着整个业务系统的重新设计实现。而通过功能分离，一 个独立的工作流管理中间件能够将单纯的流程调整以流程定义调整的简单方式 解决，而不会蔓延到要调整上端的应用程序。 ( 4 ) 实现跨部门协同的业务内容 要实现多个业务部门系统间事务协同的功能，事实上也是一个工作流范畴内 的业务内容，比如网上的跨部门并联审批系统。通过构建一个服务于跨部门业务 衔接的公共协同平台，在平台上以工作流系统的模式，将可以实现一个分布式异 构环境下的协同业务系统。这大大加深了电子政务应用的深度。 2 3 w e b 数据库 随着计算机技术的发展，w e b 得到了越来越广泛的应用。w w w 页面已经 由静态网页逐渐发展为动态的交互式的网页，w w w 网页与数据库的连接也显得 越来越重要。 2 3 1s y b a s e 数据库技术 s y b a s e 是美国s y b a s e 公司在8 0 年代中推出的客户机服务器结构的关系 数据库系统，也是世界上第一个真正的基于c l i e n t s e r v e r 结构的r d b m s 产品。 s y b a s e 软件可划分为三个部分：一是进行数据管理与维护的联机关系数据库 管理系统s y b a s q ls e r v e r ；二是支持数据库应用系统的建立和开发的一组前端 工具软件s y b a s es q l t o o l s ；三是可把异构环境下其他厂商的应用软件和任何类 型的数据连接在一起的接口软件o p e nc l i e n t o p e ns e r v e r 。其中，s q ls e r v e r 是 个可编程的数据库管理系统( d b m s ) ，它是整个s y b a s e 产品的核心软件，起着 数据管理、高速缓冲区管理、事务管理的作用。 用户数据库是我们使用s y b a s e 服务器的真正目的。要管理用户数据，必须 河海大学t 程硕i ：学位论文 在s y b a s e 中创建自己的数据库，它是指用c r e a t ed a t a b a s e 命令创建的数据库。不 能存取m a s t e r 数据库的用户是无权创建新的数据库的。s y b a s e 最新推出的 r e p l i c a t i o ns e r v e r 确保系统的可靠性，即使在系统发生严重故障的情况下，它仍 可以不问断地运行操作。这对于处于分布开放环境中c l i e n t s e r v e r 应用显得特别 重要。除此以外，它还有其他的优势 1 8 】： 开放性 s y b a s e 向用户提供了o p e n s e r v e r 和o p e n c l i e n t 两个接1 3 ，使用户可自行开 发对任何数据源或服务器的g a t e w a y 。 c l i e n t s e r v e r 模式的支持特性 ， c l i e n t 与s e r v e r 之问通过网络进行通信。s y b a s e 相应的三个软件包为：s q l s e r v e r 、s q lt o o l s e t 和c l i e n t s e r v e ri n t e r f a c e 。 数据库服务器性能 核心技术：多线索单进程、多c p u 时的动态负载均衡、支持存储过程。 分布处理：支持透明的分布式查询及透明的分布式更新，采用了两阶段提 交及远过程调用两项关键技术。 可靠性：提供了在线备份、并行恢复、以及软件容错，还提供了b a c k u p s e r v e r 专做在线备份和恢复工作。 安全性：达到美国n c s c 的c 2 级标准。 数据完整性：提供了缺省( d e f a u l t ) 、用户自定义的数据类型( d a t a t y p e ) 和 存储过程及触发器。 异种数据库间的可操作性。 2 3 2w e b 数据库技术 s y b a s e 数据库技术 1 8 】将数据组织起来进行结构化的存储，提供检索手段、 完整性约束以及安全性机制；大多数的数据库产品都支持s q l 和o d b c 。而w e b 是一种信息资源网络，它通过超文本链接技术提高了在各种资源间导航的能力。 w e b 的实现依赖于三种技术： ( 1 ) 一种通用的w e b 资源命名方案( 如u r l s ) ； ( 2 ) 存取w e b 网上已命名资源的协议( 如h t t p ) ： ( 3 ) 超文本技术，在w e