（科学技术哲学专业论文）企业技术创新和制度创新互动关系研究.pdf

内容摘要 本文围绕当前社会经济活动的一个热点问题企业创新发展展开讨论，文 中将企业创新系统归集为由企业技术创新和企业制度创新两大子系统组成，两者 间相互依存、相互渗透、相互作用的互动关系推动和影响着企业的创新发展。 文章首先从系统的视角对企业创新系统进行了剖析，并以此为基础，对企业 技术创新和企业制度创新的理论内涵进行了较为全面的分析阐述。之后，文章就 马克思和西方经济学界对技术创新和制度创新间相互关系的认识作了简要叙述， 并提出了自己对两者互动关系的见解：即从根本层次上、从哲学的高度分析，技 术创新对制度创新起决定作用；但在一定的假设条件下，尤其是在技术创新所决 定的根本经济制度已经确定的条件下，对社会某个局部或某个企业，存在制度创 新决定技术创新现象。因此企业必须同时进行技术创新和制度创新，并使二者步 入良性循环轨道。 文章的第三部分着重讨论分析了企业技术创新和制度创新的互动机制，包括 两者互动的基础、互动机制的构成以及互动的内涵等。 文章的最后一部分，也是本文理论联系实际的章，重点是对我国企业技术 创新和制度创新的现状进行了揭示。指出在现阶段，我国企业制度创新的任务和 紧迫性更重于技术创新，企业制度创新的核心是企业产权制度创新和治理制度的 创新，文章在分析了两者对企业制度创新的重要意义后，建议我国企业制度创新 应在这两方面有所突破。 关键词：企业技术创新制度创新互动关系 a b s t r a c t t h i sp a p e rf o c u s e so nt h eh o tq u e s t i o no ft h ep r e s e n ts o c i a le c o n o m i ca c t i v i t y - - - e n t e r p r i s e si n n o v a t i o nd e v e l o p m e n t t h ep a p e rm a k e st h ee n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n s y s t e mc o n s i s to ft w os u b s y s t e m s ，w h i c ha r ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d e n t e r p r i s e s s y s t e mi n n o v a t i o n t h et w os u b - s y s t e m sa r ed e p e n d e do n ，p e n e t r a t e da n d a f f e c t e db e t w e e n ，t h ei n t e r a c t i v er e l a t i o nb e t w e e nt h et w ot h i n g sp r o m o t ea n da f f e c t e n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t a r t i c l eh a sa n a l y z e de n t e r p r i s e si n n o v a t i v es y s t e mf r o mt h ev i s u a la n g l eo ft h e s y s t e ma tf i r s t ，a n di sb a s e do nt h i s ，h a sc a r r i e do nc o m p a r a t i v e l yo v e r a l la n a l y s i st o e x p l a i nt oe n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h e o r yi n t e n s i o no fe n t e r p r i s e s s y s t e mi n n o v a t i o n l a t e r , t h ea r t i c l eb r i e f l yn a r r a t e du n d e r s t a n d i n go fi n t e r a c t i v e r e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds y s t e mi n n o v a t i o no nm a r xa n dw e s t e c o n o m ye d u c a t i o n a lc i r c l e s ，a n dh a sp u tf o r w a r dm y o w no p i n i o no nt h ei n t e r a c t i v e r e l a t i o no ft h et w o ：n a m e l yf r o mt h eb a s i cl e v e l ，o rf r o mt h es t a n d i n go fp h i l o s o p h y ， t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sad e c i s i v er o l et os y s t e mi n n o v a t i o n ；b u tu n d e r c e r t a i na s s u m e dc o n d i t i o n s ，e s p e c i a l l yo nt e r m st h a tt h eb a s i ce c o n o m i cs y s t e mt h a t t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd e t e r m i n e dh a sa l r e a d yb e e nc o n f i r m e d ，t os o m ep a r to ft h e s o c i e t yo rac e r t a i ne n t e r p r i s e ，t h e r ei sp h e n o m e n o nt h a ts y s t e mi n n o v a t i o nd e t e r m i n e t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s oe n t e r p r i s e sm u s tc a r r yo nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n ds y s t e mi n n o v a t i o na tt h es a m ct i m e ，a n dm a k et h et w ot h i n g ss t e pi n t ot h eb e n i g n c y c l et r a c k t h et h i r dp a r to ft h ea r t i c l ed i s c u s s e sa n da n a l y z e se m p h a t i c a l l yt h ei n t e r a c t i v e m e c h a n i s m so fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds y s t e mi n n o v a t i o n ，i n c l u d i n g t h et w ot h i n g s i n t e r a c t i v ef o u n d a t i o n ，c o m p o s i t i o no ft h ei n t e r a c t i v em e c h a n i s ma n d i n t e r a c t i v ei n t e n s i o n ，e t c t h el a s tp a r to ft h ea r t i c l ei so n ec h a p t e rt h a tt h et h e o r yi n t e g r a t e dw i t hp r a c t i c e ， a n dh a v ea n n o u n c e dc u r r e n ts i t u a t i o no fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d s y s t e mi n n o v a t i o no fo u rc o u n t r ye s p e c i a l l y t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h a t a tt h ep r e s e n t s t a g e ，t h et a s ka n du r g e n c yo fe n t e r p r i s e ss y s t e m i n n o v a t i o no fo u rc o u n t r ya r e h e a v i e rt h a nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t h ec o r eo fe n t e r p r i s e ss y s t e mi n n o v a t i o ni s e n t e r p r i s e sp r o p e r t yr i g h ts y s t e mi n n o v a t i o na n di n n o v a t i o no fm a n a g i n gt h es y s t e m a f t e ra n a l y z i n gt h ei m p o r t a n tm e a n i n go ft h et w ot h i n g s t oe n t e r p r i s e ss y s t e m i n n o v a t i o n ，t h ea r t i c l ep r o p o s e st h a te n t e r p r i s e ss y s t e m i n n o v a t i o no fo u rc o u n t r y s h o u l db eb r o k e ni nt h e s et w or e s p e c t st os o m e ，e x t e n t k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s y s t e m i n n o v a t i o n ，i n t e r a c t i v e r e l a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得：墨壅盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名 物舀、 签字同期： 汕年f ) 月绣同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘洼叁鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨洼盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：笏隆响暂、 签宁f 1 期：扣晦限月澎r 导师签名：1 葶勿7 季 签字期：内垆年，厶月砧f t 前言 骨爵 随着知识经济的来临，企业竞争模式正发生着深刻的变化，逐步出资源、资 本的竞争发展为知识和技术的竞争。知识和技术来源于创新，于是，提高企业创 新能力就成为企业增加竞争力的关键。 企业创新包含的内容很多，本身是一个复杂的系统。通常人们认为企业创新 系统包括：技术创新、制度创新、管理创新、市场创新、文化创新以及观念创新 等等。由于这些企业创新子系统彼此问存在紧密的相互关联关系，从一定意义上 分析，可以将其归集为两大创新子系统，即企业技术创新和企业制度创新。事实 上，我国正在进行的两个方式转变的改革目标使经济制度从计划经济向市场 经济转变，使经济增长方式由粗放型向集约型转变，具体到企业，就是一要通过 企业制度创新为企业创新的持续发展提供制度保障，二要通过企业的技术创新实 现企业经济增长能力和质量的跨越。那么如何认识企业技术创新和企业制度创新 本身的内涵? 两者间的关系如何? 两者间又是如何相互影响、相互促进? 现阶段 我国企业在技术创新和制度创新方面的现状? 两者间的密切关系能给我国企业 以哪些启示和指导? 这些正是本文研究论述的内容。 创新是人类社会永恒的主题，也是企业利润的源泉，因此分析和研究企业创 新问题是我们持之以恒的课题。我们不仅要研究企业创新系统的静态模式，更要 研究企业创新系统内部的动态作用关系和作用机制。这正是文章研究企业技术创 新和制度创新互动关系的起因。另外，文章将以两者的互动关系为基础，通过理 论联系实际，揭示现阶段我国企业技术创新和制度创新的现状，并给出合理性建 议。 第一章企业创新体系的理论概述 第一章企业创新体系的理论概述 1 1 企业创新的涵义和企业创新体系 1 1 1 创新与企业创新 在汉语里，“创新”是一个外来词，大约是2 0 世纪7 0 8 0 年代从英文翻译 过来的。在英语里，“创新”是一个古老的词，起源于1 5 世纪。根据韦伯斯特 词典的定义，“创新”一词的英文为：i n n e v a t e ( 动词) 和i n n o v a t i o n ( 名词) 其涵义有二：引入新东西新概念( t oi n t r o d u c es o m e t h i n ga so ra si fn e w ) 和制造变化( t om a k ec h a n g e s ) 。由此可见，“创新”一词的基本涵义非常宽泛。 在2 0 世纪以前，“创新”只是一个普通词。 1 9 1 2 年，著名美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特将“创新”概念引入经济 学，第一个从经济学角度系统地提出了创新理论，创造性她赋予“创新”一词 深刻的经济内涵，约瑟夫熊彼特本人也被当今世界公认为创新理论的鼻祖。约 瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年出版的德文版著作经济发展理论一书中最先给出了 “创新”的含义：企业家对生产要素的新的组合。因此，可以看出熊彼特在最 初考虑创新经济含义的出发点是企业，也即是企业创新。f 是在约瑟夫熊彼特 赋予“创薪”一词以经济涵义后，人们对“创新”一词有了更深亥q 的理解和界 定：创新与创造发明相区别，即发明是新工具或新方法的发现，创新则是新工 具或新方法的实施；发明往往是创新的一个环节，创新并不一定需要发明，发 明只有用于经济之中带来利润才算创新。 但不加主体限定的“创新”，涵义显然过于广泛，所以对创新理论的研究不 应从笼统的对创新主体不加限定的“创新”出发，而应首先对其研究的创新主 体加以限定。根据创新主体的不同，创新通常可以分为：企业创新、政府创新 和个人创新。 个人创新在现代社会化大生产时代，总会直接或间接通过一定的组织柬实 现，游离于组织之外“孤岛”上的鲁滨逊在当代社会几乎是不存在2 ；至于政府 创新，其绝大部分内容是以企业为着眼点，为企业服务，因此，可以说企业创 新是社会经济创新最基本、最普遍的形态，本文将要论述的有关创新内容就是 针对企业创新这一创新主体而言的。那么何为企业创新? 本文借用如下的定义： “仓业创新是指企业在生产经营过程中建立新的尘产函数，或将各种经济要素 。常他汗，现代企业创新论天津：天津人民版 i ，1 9 9 4 ：，p 3 1 j 打修汗，脱代企_ k 刨斩论，尺i r ：疋； 人民j | 版 1 9 9 4 难p , i 第一章企业创新体系的理论概述 进行新组合的经济行为。”。这旱的经济要素既包括企业内部的也包括企业外部 环境的，这样，该定义就较全面、充分地展示了企业创新的经济含义，即企业 内外各经济要素的新组合。企业各种经济要素的重新组合，不可避免地要引起 企业组织、管理等相关方面的变革，那么这些变革具体包括哪些内容? 企业创 新系统又由哪些内容和要素构成? 其内部结构体系如何? 作用机制又如何? 这 些都是本文所要讨论的相关内容。 1 1 2 企业创新体系 按照熊彼特的定义：刨新是企业家对生产要素的新f j 勺组台，具体包括下列5 种情况：a 、采用一种新的产品；b 、采用一种新的生产方法；c 、开辟一个新的 市场；d 、掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；e 、实现任何一 种工业的新的组织。前两种创新为技术创新，第三、第四种是市场创新，第五 种是制度创新。但就现代企业的实际运行过程分析，一般认为企业创新系统包 括企业技术创新、企业制度创新、企业管理创新、企业市场创新和企业文化创 新5 个子系统。 ( 1 ) 企业技术创新是指对企业技术的创新过程，即从新思想、新技术、新 工艺的出现到研究、开发和实际应用的一系列动念过程。企业技术创新包括产 品创新和工艺创新，它既包括原材料、能源、设备、产品等硬件方面的创新， 也包括工艺程序设计、操作方法改进等软件方面的创新。 ( 2 ) 企业制度创新是指为了适应生产力的不断发展变化的需要，而必须对 企业的组织形式进行相应的变革，其核心是产权制度创新，主要解决企业的产 权制度和企业组织问题。 ( 3 ) 企业管理创新是指将更有效的而尚未被采用的新的管理要素或管理要 素新的组合引入企业生产经营过程，从而使企业管理系统具有更高的管理效能。 管理创新要把各种生产要素“整合”起来，以创造一种新的、更为有效的资源 整合模式，它在企业创新中起着综合统筹、指挥协调的作用。 ( 4 ) 企业市场创新是指在市场经济条件下，企业从微观的角度，通过引入 各种新市场要素，并使之商品化和市场化，以丌拓、占领新的市场，从而更好 地满足市场需求的市场研究、开发、组织与管理活动。 ( 5 ) 企业文化创新是指创造或引入一种更为有效的尚未被企业采用的企业 文化模式。企业文化本质上是观念形态，企业文化创新的本质也可以看成是观 念形态的创新。但它又不能看成一般意义【：的观念创新，它还要有能够引起行 3 常修洋耻代企业刨新论天津：天津人氐版利1 9 9 4 年，p 5 4 赘叹性熊小莉等试论企业殳化创新生产： ：系统，2 0 0 2 ( 2j p 2 3 第一章企业创新体系的理论概述 进行新组合的经济行为。”。这旱的经济要素既包括企业内部的也包括企业外部 环境的，这样，该定义就较全面、充分地展示了企业创新的经济含义，即企业 内外各经济要素的新组合。企业各种经济要素的重新组合，不可避免地要引起 企业组织、管理等相关方面的变革，那么这些变革具体包括哪些内容? 企业创 新系统又由哪些内容和要素构成? 其内部结构体系如何? 作用机制又如何? 这 些都是本文所要讨论的相关内容。 1 1 2 企业创新体系 按照熊彼特的定义：剖新是企业家对生产要素的新的组台，具体包括下列5 种情况：a 、采用一种新的产品；b 、采用一种新的生产方法：c 、j r 辟一个新韵 市场；d 、掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；e 、实现任何一 种工业的新的组织。前两种创新为技术创新，第三、第四种是市场创新，第五 种是制度创新。但就现代企业的实际运行过程分析，一般认为企业创新系统包 括企业技术创新、企业制度创新、企业管理创新、企业市场创新和企业文化创 新5 个子系统。 ( 1 ) 企业技术创新是指对企业技术的创新过程，即从新思想、新技术、新 工艺的出现到研究、开发和实际应用的一系列动态过程。企业技术创新包括产 品创新和工艺创新，它既包括原材料、能源、设备、产品等硬件方面的创新， 也包括工艺程序设计、操作方法改进等软件方面的创新。 ( 2 ) 企业制度创新是指为了适应生产力的不断发展变化的需要，而必须对 企业的组织形式进行相应的变革，其核心是产权制度创新，主要解决企业的产 权制度和企业组织问题。 ( 3 ) 企业管t 犟t i , j 新是指将更有效的而尚未被采用的新的管理要素或管理要 素新的组台引入企业生产经营过程，从而使企业管理系统具有更高的管理效能。 管理创新要把各种生产要素“整台”起来，以创造一种新的、更为有效的资源 整合模式，它在企业创新中起着综合统筹、指挥协调的作用。 ( 4 ) 企业市场创新是指在市场经济条件下，企业从微观的角度，通过引入 各种新市场要素，并使之商品化和市场化，以丌拓、占领新的市场，从而更好 地满足市场需求的市场研究、开发、组织与管理活动。 ( 5 ) 企业文化创新是指创造或引入一种更为有效的尚未被企业采用的企业 文化模式。企业文化本质上是观念形态，企业文化创新的本质也可以看成是观 念形态的创新。但它又h i 能看成一般意义j 二的训念创新，它还要有能够引起行 念形态的创新。但它又不能看成一般意义j ：的剃念创新，它还要有能够引起行 1 f r 侔汴+ 4 ( j 1 l t c 企址e q 新论凡津：灭津人民j l ；版扎，10 9 4 年- p 5 4 卷乓挫熊小捌等试论企业上化刨祈，生产 采缓2 0 0 2 ( 2 ) p 2 3 第一章企业创新体系的理论概述 为规则的创新并引起管理方式的创新。 因此企业创新子系统的构成和相互关系可描述为如图卜l 所示。5 个子系统 彼此相互联系、相互渗透、相互制约、相互促进，共同构成和促进企业创新系 统的优化发展。5 个子系统又各自受到企业观念、技术、制度、文化、管理、市 场和企业外部政策等因素的影响。 子系统 影响因素 企业创新系统 企业 技术 创新 企业 制度 创新 企业 管理 创新 企业 市场 创新 企业 文化 创新 9 圈1 1 ：企韭越新系统构威圈 基于5 个予系统间相互联系、相互渗透的紧密关系，本文为便于分析论述， 按照马克思主义政治经济学的有关观点，将5 个子系统归并划分为两个子系统， 即：企业技术创新系统和企业制度创新系统。企业技术创新用马克思主义的范 畴表述是生产力的变革，它自成一个系统，而市场创新是其中的一个重要组成 部分；企业制度创额包含了一般意义的企业制度创新、管理创新和文化创新， 因为这三者都直接涉及人与人之间的关系格局的变化，按照马克恩主义的观点 属于生产关系范畴，我们把这三者称为广义企业制度创新。这样企业创新系统 的构成就可简化为如图1 - 2 所示。 第一章企业创新体系的理论概述 重 管 圈1 2 ：企韭匐新系筑构威冀化图示 图卜2 反映了企业技术创新系统和企业制度创新系统相互作用的合力推动 着企业创新系统的优化发展，并进而影响企业的生存和发展。因此，分析和揭 示企业技术创新和企业制度创新两者间的互动关系、互动基础和互动的作用机 制，有助于剖析企业生存、发展的内因。这是本文第二、第三章要重点分析论 述的蠹容。 1 2 企业创新理论两大独立分支研究概述 纵观西方企业创新理论九十余年的研究进展，有两个标志性的时问：一是 1 9 1 2 年约瑟夫熊彼特经济发展理论发表，标志着企业创新理论研究的开始； 二是1 9 7 1 年戴维斯和诺思合著的制度变革与美国经济增长一书的发表，它 标志着企业制度创新的研究作为一个独立的分支从企业创新理论研究中分离出 来，从此形成了两个独立的分支：一是以技术变革和技术推广为研究对缘的技 术创新学派，二是以制度变革和制度形成为研究对象的制度创新学派。两大学 派的创新研究，既深化了企业技术创新理论又发展了企业制度创新理论，促进 了企业创新研究的繁荣。 1 2 1 技术创新学派 技术创新学派又被称为“新熊彼特学派”。熊彼特界定了创新的概念，掐述 第一章企业刨新体系的理论概述 了创新的扛种情况，但他没有对其作专门的分解研究。1 9 5 0 年熊彼特谢世后， 他的主要追随者将创新理论和新古典学派的经济理论合而为一，引出了技术创 新理论。这一理论的主要代表人物爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施 瓦茨、理查德列文、海莱纳、克莱夫特列比尔科克、维尔金斯等，他们形成 所谓新熊彼特学派，在2 0 世纪整个5 0 年代，这一学派的主要贡献：一是在分 解研究熊彼特创新理论的基础上，引出了技术创新理论：二是在分类研究熊彼 特创新类型的基础上，界定了技术创新的概念、内容和主要类型；三是初步探 讨、描述了技术创新理论的研究对象、主要任务和理论命题。特别是到5 0 年代 下半期，以微电子技术为核心特征的新技术革命蓬勃兴起，如何迎接这场挑战， 抓住机会以技术上的进步来推动经济上的增长，促进了新熊彼特学派对技术 创新理论的系统开发，初步搭起了技术创新的理论框架。 1 2 2 制度创新学派 制度创新学派的代表人物是兰斯戴维斯和道格拉期诺思。戴维斯和诺思 于1 9 7 1 年出版了制度变革和美国经济增长，率先在制度创新领域进行实质 性开拓。该书主要阐述了：( 1 ) 制度创新的含义；( 2 ) 制度创新的推动因素；( 3 ) 制度创新的过程分析；( 4 ) 制度创新的模型( 政府、企业、个人三层次) 。从而 补充和发展了熊彼特的创新理论。 戴维斯和诺思认为，“制度创新”是指能使创新者获得追加利益( 潜在利益) 而对现存制度进行变革，通过这种变革建立起某种新的组织形式或经营管理形 式，例如：股份公司的出现，工会制度的产生，国营企业制度的建立等。并指 出制度的涵义是“一系列被制订出来的规则、服从程序和道德、伦理行为，具 体包括企业组织形式、产权结构、管理体制以及市场规则等”。；制度创新和技术 创新一样，都是以获取追加利益( 潜在利益) 为目的的，因而制度创新必须在 预期纯收益大于预期成本的条件下才可能实现。但是，制度创新毕竟与技术创 新有很大的不同，主要是技术创新的时问依存于物质资本的寿命长短，而制度 创新则不受物质资本寿命长短的限制：同时技术创新往往是技术上出现某种新 发明的结果，而制度创新则往往是企业组织形式或经营管理形式方面出现某种 新发明的结果。 此外，戴维斯和诺思还认为，对经济增长起决定性作用的是制度性因素而 非技术性因素。诺思在西方世界的兴起一书中，开门见山地指出，陔书的 中心论点是“有效率的经济组织是经济增长的关键；个有效率的绛济组织存 5 啊修汁脱代企业创新论，人ij ! ：凡汁人民m 版 i ，1 9 9 4 年p 6 第一章企业创新体系的理论概述 西欧的发展j 下是西方兴起的原因所在。”6 综上所述，可以看出技术创新学派和制度创新学派研究的侧重点有所不同， 前者注重技术创新在经济增长中的作用，而后者更注重制度创新在经济增长中 的作用，两者从各自不同的视角分析研究创新对经济增长的决定作用。但作者 认为从本质上讲，制度创新与技术创新以及经济增长之间的关系是交互的，它 们存在于相互支持和相互制约的关系网络之中。在这种关系网络中，制度创新 为技术创新以及经济增长提供激励和秩序，技术创新为制度创新提供基础和工 具。纯粹的技术决定论和制度决定论所截取的往往只是完整关系之中的某个侧 而。 “诺心陌力1 1 1 1 抖的* 起o 产盟 i i 肌f i j 9 9 9 ：i ：p 第一二章 企业技术创新和i 企业制度创新的关系 第二章企业技术创新和制度创新的关系 前一章，我们对企业技术创新和企业制度创新的涵义作了简要界定，但两 者各自包含的理论内涵既深且广，因此在深入讨论分析两者关系前有必要先对 两者的主要理论内容作一简要叙述。 2 1 企业技术创新 2 1 1 企业技术创新的特征和类型 企业技术创新的主要经济特征可归结为五个方面： 1 、创造性：技术创新是企业的一种创造性行为，是企业创新精神的实践， 它要求企业必须要有强烈的创新意识、创造性的决策能力和勇于承担风险的胆 识，要有创造性的组织才能。这是技术创新最基本的特征。 2 、累积性：新的创新是在已有知识累积到一定程度时对旧有产品、工艺和 工作方式的一种扬弃和技术突破，在实践过程中，大量成功的创新是渐进的， 是点点滴滴累积而得的。 3 、效益性：任何创新都需要一定量的资源投入，这是实现创新目标的物质 保证，但成功的创新又能带来可观的经济效益和社会效益。 4 、风险性：技术创新是一项风险系数很高的技术经济活动。 5 、扩散性：技术创新及其扩散的过程，是促进发展、增进财富的过程，只 有扩散，技术创新的宏观经济效益才能得以实现。 技术创新的分类方法基本上可以归结为两对范畴： 1 、按照创新技术的变化性质和技术创新的程度及重要性的不同可分为渐 进性创新( i n c r e m e n t a i n n o v a t i o n ) 和根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ， 所谓渐进性创新，是指对现有产品和工艺的非质变性的改革与改进，这是一种 渐进式的连续创新。所谓根本性创新，则是指技术上有重大突破、并在商业化 方面取得成功，获得相应效益的创新活动，也称之为突破性创新或重大创新， 在一段时间内可引起产业结构的变化。 2 、按照创新对象的不同，可分为产品创新和工艺( 过程) 创新。产品创新 的对象是产品，创新的目的是获得与已有产品不同的新产品；而工艺创新则是 创造出不同的加工方法和工艺条件。 第二章企业技术创新和企业制度创新的荧系 2 1 2 企业技术创新的过程 企业技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成产品的过程，是知识 的产生、创造和应用的进化过程，是一个信息交流加工的过程，是企业提高产 品附加值和增强竞争优势的过程。这个过程涉及创新构思产生、研究丌发、技 术管理与组织、设计制造及市场营销等一系列活动，技术创新过程不仅伴随着 技术变化，而且伴随着企业制度的创新，因为技术创新需要一定的机制来推动， 技术创新的过程需要企业制度的约束和保证。技术创新本身就是一项复杂的、 多元化的、并行性的系统工程。 企业技术创新的一般性模式通常可概括为三大阶段1 0 个环节，见图2 1 i 。 囝2 1技术饲新阶段的一基性模式 2 1 3 企业技术创新的动力模式 企业技术创新动力理论模式主要有三种： 1 、技术推进模式：认为技术上的重大突破是驱使技术创新活动得以产q t 和 丌展的根本动因。 7 夏小禹中田铷l p 技术创新模a 十j 托：中困“投产业1 9 9 f l ：m7i 叭p 8 第二章企业技术创新和企韭伟4 度创新的关系 2 、市场需求拉引模式：认为技术创新源自于市场需求，源自于市场对企业 的技术需要。 3 、技术推进和市场需求拉引的综合作用模式：认为技术创新是技术推进力 和市场需求拉引力共同作用下的活动。 2 1 4 企业技术创新的模式选择 1 、自主创新模式 自主创新模式是指企业依靠自己的力量独自完成创新工作，技术创新所需 资源凼企业投入，企监对剖新独自进行管理。自主创新模式要求创新的核心技 术或主导技术必须是企业独自开发而获得的，创新技术成果具有独占性。自主 创新的企业在一定时间内在新技术的持有上具有较强的壁垒，企业产品也处于 垄断状态，使企业在激烈的市场竞争中占据非常有利的地位。但这一模式的缺 陷在于对创新资源的要求较高，投入太大，具有较高的技术风险和市场风险。 2 、模仿创新模式 模仿创新模式主要包括完全模仿创新和模仿后再创新两种方式。完全模仿 创新也称仿制，对于技术水平较低，无能力进行自主创新的企业较适用，采用 这种模式的企业要具有以下条件：( 1 ) 生产的灵活性，制造系统能迅速的由原 有产品转向被模仿的产品；( 2 ) 制造的柔性较大，资产专用性不强：( 3 ) 具备 解决复制产品的水平和能力；( 4 ) 企业具有较强的营销力量；( 5 ) 生产成本具 有一定的优势。 模仿后再创新，是在完全模仿的基础上超越，其特点是( 1 ) 模仿性跟随， 即最大限度地吸取被模仿者的经验：( 2 ) 研究开发的针对性，即有针对性地破 译无法获得的技术秘密以及对生产工艺的发展与改进；( 3 ) 投资的后发性，即 投资主要分布在创新过程的后几个阶段上。模仿创新的优势在于可以节约研究 开发和营销方面的费用，降低市场开发的风险。缺陷是在技术上易受制于人， 技术解密非常困难。 3 、协同创新模式 就是组建技术联盟。技术联盟是指两个或两个以上企业或科研单位，为实 现某一技术创新战略目标而建立的一种合作伙伴关系，合作各方凭借各自的技 术实力合作实施创新。这是一种新兴的创新模式联盟各方合作的主要目的是 解决单个企业独自不能解决的各种技术问题，通过技术联盟，企业能在更大范 围内合理分配和使用技术资源，实现优势互补，有效地提高氽业的技术竞争力。 这种模式是现代企业创新模式的发展方向。 第- 二章企业技术刨新和企韭制度创新f | q 关系 4 、引进创新模式 指企业购买先进的专利、技术，通过消化、吸收后再创新的模式。该模式 可以使落后的国家和企业在较短时间内提高技术水平和自主创新能力，一般要 经过操作维护和使用阶段、维修和零部件及原料当地化阶段、生产制造阶段、 局部改进阶段和引进消化创新阶段。 2 1 5 企业技术创新的战略选择 技术创新使企业经营出现了全新的概念。雄厚的资本、悠久的历史、众多 的员工已不再成为企业成功的必然要素，而正确把握产业笈展前录的技术创新 越来越成为企业制胜的法支。在现代企业中，技术创新已经成为企业增长的根 本推动力，决定着企业的竞争能力，技术创新战略的选择也成为企业发展战略 的中心内容。现代企业技术创新战略大致可以按两个方面进行分类： l 、按照技术创新地位划分：( 1 ) 主导型技术创新战略。要求企业在所在产 业的技术创新过程中扮演“发动机”的角色，一般要求有雄厚的研究与开发力 量，与充足的开发资本，力求采用最先进的技术，推动整个产业的技术进步。( 2 ) 跟随型技术创新战略。即追随同一产业主导企业开展相应的创新活动，其主导 方式是对主导型企业的新技术和新产品加以选择、改进和提高，并在降低制造 成本和拓展市场方面做更多的努力。采用跟随战略可以少走弯路，减少失败， 从而具备“后发优势”。( 3 ) 模仿型技术创新战略，即企业不进行新技术的研究 和开发，而是靠购买技术专利，进行仿制，步人后尘。这种战略较适合于那些 技术开发薄弱而制造能力相对较强的企业。 2 、按照企业创新的源泉划分：( 1 ) 独立研究开发型；( 2 ) 技术引进型；( 3 ) 引进与创新相结合型。 企业技术创新战略的选择应根据企业宗旨与发展目标、总体经营战略、企 业实力、产业竞争态势和国家政策等因素进行综合评判以后做出选择。 2 2 企业制度创新 2 2 1 企业制度创新的特征 l 、渐进性 制度就其本性柬说是难以突变的，因为人的心智发展是渐进的，人对新制 度的适应需要一个过程，而目即便制度可以快速变革，它也必定要适应于人 否则，变革的制度是不稳定的。制度创新只能从原有刊惯的边际丌始，选择在 第二章企业技术创新莆f 企业制度创新的荚系 制度矛盾比较深刻的地方进行。诺思曾提到“改革必须从其设计者的习惯性的 思想开始，习惯的演变是渐进的”。 2 、不可逆性 普罩高津认为，时间不是一个简单的运动参数，而是在非平衡世界中内部 进化的量度。由于时间的不可逆性，制度的变迁是一个进化的过程，其产生、 演进、消亡是不可逆的。无论是强制性的制度变迁还是诱致性的制度变迁，都 是进化的、不可逆的过程。制度变迁和创新的过程，也就是一个继承和创新相 结合、渐进和突变相协调的过程。无论何种制度变迁，都是一个漫长的自然历 史过程。 2 2 2 企业制度创新的过程 从企业外部或宏观层面来审视企业制度创新过程，一般要经历以下几个步 骤： 第一步，形成“第一行动集团”。所谓“第一行动集团”是指能预见到潜在 利益，并认识到只有进行制度创新才能够得到这种潜在利益的政策。它对制度 变迁起主要作用。 第二步，“第一行动集团”提出制度创新的方案，如果还没有可行的现成方 案，那就需要等待制度方面的新发明。 第三步，在有了若干可供选择的制度创新方案之后，“第一行动集团”按照 最大利益原则进行比较和选择。 第四步，形成“第= 行动集团”，即形成在制度创新过程中帮助“第一行动 集团”获得利益的组织它能促使“第一行动集团”的制度创新方案得以实现。 第五步，“第一行动集团”和“第二行动集团”共同努力，实现制度创新。 制度创新的过程可以图解如图2 2 8 ： 交易费h l 过高域 i 许在利菔出现 毒b 度均衡 形成第一 行动集团 降低交易费j | j 过高 或获取济在利黼 图2 - 2 企业簧瘦剖薪的过程 选择行动 方案 制度创新 8 常修，千她代企业刨新论，天汁：人；r 人民版，1 99 1 年p 6 8 第二行动 集团的协助 第一二章企业技术创新和企业制度剑新的关系 2 2 3 企业制度创新的推动因素 按照诺思企业制度创新理论，制度创新与技术创新两者问存在某种相似性， 即无论是技术创新还是制度创新，只有当创新的预期收益超过创新的预期成本 时，才有可能发生或实现。促使制度创新的凶素在于收益和成本之间的比较， 因此，推动企业制度创新的根本动力应是企业利润，利润不仅仅是创新的结果， 也是创新的推动因素。制度的功能在于节省交易成本，进行制度抉择的标准就 在于是否能节省交易成本。基于这样一种制度创新理论，一般认为推动企业制 度创新的因素主要有以下四个9 ： 1 、国家偏好。国家本身也是一个特殊的追求收益最大化的新古典式的经济 主体。企业制度方面的缺陷或低效终会导致国家利益的受损，不利于国家的稳 定和管理，这样一种威胁迫使政府机构按照各自的偏好，以实现国家利益最大 化为目标，对企业制度进行调整。 2 、市场规模。按照交易成本理论，市场规模的扩大导致了更高的专业化和 劳动分工，从而增加了市场交易费用，而制度创新的目的在于降低这些交易费 用。因此市场规模的扩大必将推动企业组织制度的创新、变化。 3 、生产技术。生产技术的进步，会导致企业生产组织方式的变革。戴维斯 和诺思在制度变迁与美国经济增长一书中从两个方面阐明了技术发展对制 度创新的促进作用。其一，在规模经济的约束范围内，技术突破引致的生产规 模的扩大能够使厂商获得递增收益，从而使与技术进步共生的较复杂的生产组 织和经营管理方式成为可能。其二，生产技术的进步引起生产场所的集中，人 口密集分布在工业中心的周围，形成大城市，从而创造了一系列新的盈利机会， 厂商在追求潜在利益的过程中，往往自觉不自觉地实行了制度创新。 4 、意识形态。制度创新会涉及许多人的利益，它是一种“大团体行为”。 简单的成本收益分析不能解释这种“大团体行为”，只有意识形态的变化才能推 动制度的重新安排。因为制度的安排决定了人们相对利益分配格局，而人们对 现有利益分配格局认识的变化会导致其意识形态的改变。不断演变的意识形态 观点使个人和集体对自身地位的公平性产生怀疑和不满，推动人们进行制度创 新以使自己适应收入分配公平化后的地位，或阻止预期收入分配继续朝不公平 的方向发展。 9 常修扦，现代企, l k t i i 沱，天泮：天i t 凡r m 版 i 1 9 9 4 年i ) 6 ：l 6 7 第二章企业技术创新莆l 企业制度创新的关系 2 3 企业技术创新和制度创新的关系 2 3 1 马克思主义的有关论述 马克思精辟地论述了技术创新和制度创新的辨证关系。马克思认为，生产 力决定生产关系，生产关系对生产力有反作用。科学技术是生产力，技术创新 属于生产力范畴，是生产力的发展；制度创新是生产关系的发展，属生产关系 范畴，是生产关系和上层建筑的调整。按照马克思主义的理论，生产力( 技术 创新) 是社会生产和人类历史发展的最终决定力量，生产力发展了，必然会引 起生产关系的变革( 制度创新) ；但是，生产关系决不只是消极地适应生产力的 发展状况，它对生产力具有反作用( 如图2 3 ) 。“人们在生产中不仅仅同自然界 发生关系。他们如果不以一定方式结合起来共同生活和相互交换其活动，便不 能进行生产。为了进行生产人们便发生一定的联系和关系：只有在这些社会联 系和社会关系的范围内，y j 会有他们对自然界的关系，才会有生产。”马克思 主义生产力和生产关系的基本原理告诉我们，科学技术对生产力发展和社会经 济发展具有第一位的变革作用，因而技术刨新较制度创新对现代经济增长具有 第一位的推动作用，有更深层次的重要意义。同时，制度和制度创新又具有相 对独立性，对技术创新具有重要的能动作用。技术创新和制度创新是一种相互 依存、相互促进、相互制约的辩证关系。从长期来看，技术创新会推动制度创 新，制度创新则会保障技术创新的功能得以发挥与实现。 图2 - 3 生产力和生产关系相互关系图示 2 3 2 西方经济学的有关观点 在熊彼特提出创新理论后，西方学者有关技术创新和制度创新关系的理论 主要有两条主线：一是以新增长理论为基础的“内生技术论”，即技术决定论； 马兜心思 再斯选集第1 巷，人民版引1 9 8 0 年p 3 6 2 1 4 厂jl 式方产生会社 第二章企业技术创新希 企业靠g 度创新的芙系 另一条主线是以新制度经济学为基础的“制度决定论”。 最早用内生技术进步解释经济增长的模型是由阿罗( k e n n e t ha r r o w ) 1 9 6 2 年建立的。阿罗假定技术进步或生产率提高是资本积累的副产品即投资产生 溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验而提高其生产率，其他 厂商也可以通过“边干边学”而提高生产率。据此阿罗将技术进步看成是经济 系统决定的内生变量。在阿罗模型中，总量生产函数可以写成：y = f ( k ，a l ) 其 中k 为资本，l 为劳动，式中知识存量a = k v ，v i k 臼j 新实 践具有根本指导作用。 第三章企业技术创新和企业制度创新互动机制 第三章企业技术创新和制度创新互动机制 企业技术