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文档简介

商业银行案件防范与合规管理课程背景：在当前宏观经济下行，风险成因日渐复杂、监管日趋严格的大背景之下，商业银行如何抓内控、防风险、讲合规、促发展成为当务之急。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，中高层管理人员作为企业的领头雁，不仅自己要以身作则，率先士卒，带头合规， 而且要在银行上下积极营造风险管理文化氛围，将合规文化理念潜移默化地传达给每位员工，并要求每位员工牢固树立风险管理意识，使风险管理目标、风险管理理念、风险管理习惯渗透于每个业务领域和业务环节，内化为每位员工的自觉行为，从而有力地保障银行业金融机构持续、稳健、快速地发展。课程目标：通过学习，掌握风险管理的知识结构体系，全面树立风险管理意识，合规经营意识，并如何带领全体员工有效识别风险、管理风险、防范风险、化解风险，防范案件发生。通过大量的案例分析，总结经验教训，避免同类案件的再次发生。课程时间：1天，6小时/天授课对象：商业银行中高层管理人员授课方式：专题讲授+案例剖析+问题讨论+经验总结授课特点：1.教学通俗易懂，擅长把枯燥的理论变得形象化，易记易学。2.以互动教学为主，激发学习兴趣，变被动学习为主动学习，在老师的引导下，让学员主动提出问题，分析问题，解决问题，提高在工作中的实操能力。3.课堂气氛活跃，学员在寓教于乐中获取最大的收益，并能学以致用。课程大纲：第一讲：防微杜渐全面树立风险防范意识一、风险管理是银行的生命线二、摒弃“重经营轻管理”的思想三、没有风险才是最大的风险四、重在预防防范案件发生五、构建合规工作机制,营造人人要合规的企业氛围六、合规文化不是停留在嘴上,而是落实在行动中七、案例分析第二讲：无规矩不成方圆筑牢内控管理的三道防线一、以内控制度为纲引领工作1.健全完善制度2.筑牢制度防线3.明确违反内控制度应承担的责任二、如何理解操作风险、内部控制与案件防控之间的关系三、违法违规现象的特点分析四、金融案件剖析第三讲：如何应对经济“新常态”下的银行风险一、当前宏观经济进入“新常态”下银行风险暴露出的问题二、厘清银行业务的主要风险来源1.操作风险2.信用风险3.合规风险4.声誉风险5.法律风险三、分析风险成因四、提出防范对策五、预防风险的具体措施1.识别2.评估3.监测4.控制六、案例分析第四讲：风险危机管理处变不惊的艺术一、基层网点发生的主要风险危机1.流动性危机2.信用危机3.声誉危机4.媒体危机二、危机事件呈现的特点1.突发性2.公共性3.不确定性4.紧迫性三、处理危机事件的七原则1.公众利益至
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