（计算机软件与理论专业论文）协同项目风险管理系统的研究与实现.pdf

哈尔滨理t 大学工学硕七学位论文 协同项目风险管理系统的研究与实现 摘要 随着信息时代的到来和经济全球化市场环境的形成，企业间的合作化程 度越来越高，虚拟企业不断涌现，协同项目管理已成为当前的研究热点。协 同项目中存在着大量的信息交互和共享，任务的交叠与变化，资源的分配、 冲突，以及分布式的协同等，其风险比传统项目更为复杂。协同项目风险管 理关系到项目的成败，是协同项目管理中极其重要的部分。但是，由于目前 协同项目管理研究还处于初级阶段，对协同项目的风险分析和控制还不够完 善。针对这种情况，本文对协同项目的风险识别、评价和控制方法进行深入 研究，开发了协同项目风险管理系统，具体研究内容有： 1 分析协同项目的特点及其与传统项目的区别，结合并改进传统项目风 险识别方法，针对协同项目的特点，提出了协同项目风险识别特征一因子建 模方法。 2 建立了基于模糊层次分析法的协同项目风险评价模型。该模型用三角 模糊数来表征专家判断信息，用层次分析法来对专家判断结果进行处理，从 而实现了风险因素按风险发生概率、风险损失，以及综合考虑风险发生概率 和风险损失的重要度排序。 3 协同项目的风险控制分为风险计划，风险跟踪，风险处理三个部分， 本文主要对风险计划进行深入研究，建立了基于遗传算法的协同项目风险计 划模型。该模型以控制方案的花费为目标，在风险水平控制在一定范围的基 础上选用风险控制花费最低的计划。 4 根据以上的理论研究，基于面向对象软件开发过程，设计和实现了浏 览器i j 展务器( b r o w s e r s e r v e r ，b i s ) 结构的协同项目风险管理系统。该系统 可作为协同项目管理系统的一个子系统。 关键词协同项目：风险管理；特征一因子建模；模糊层次分析法；遗传算 法 哈尔滨理- t 大学t 学硕。 ：学位论文 r e s e a r c ha n di m p l e m e n t a t i o no nc o l l a b o r a t i v e p r o j e c tr i s km a n a g e m e n ts y s t e m a b s t r a c t w i t ht h ec o m i n gi n f o r m a t i o na g ea n dt h ef o r m i n go fag l o b a lm a r k e t ， c o l l a b o r a t i o na m o n ge n t e r p r i s e si sc l o s e ra n dc l o s e r v i r t u a le n t e r p r i s e sa r e c o n s t a n t l ye m e r g i n g c o l l a b o r a t i v ep r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e c o m ep o p u l a r t h e r ei sal a r g ea m o u n to fi n t e r a c t i o na n ds h a r i n go fi n f o r m a t i o n ，o v e r l a p p i n g a n dc h a n g i n go ft a s k s ，a l l o c a t i o n ，c o n f l i c ta n dd i s t r i b u t e dc o l l a b o r a t i o no f r e s o u r c e si nt h ec o l l a b o r a t i v ep r o j e c t s o ，t h er i s k so fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sa r e m o r ec o m p l e xt h a nt h o s eo ft r a d i t i o n a lp r o j e c t s a st h em o s ti m p o r t a n tp a r to f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h er i s km a n a g e m e n to fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sc a nm e a nt h e s u c c e s so ft h ew h o l ep r o j e c t h o w e v e r , t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o l l a b o r a t i v e p r o j e c tm a n a g e m e n ti sp r e s e n t l yi nt h ei n i t i a ls t a g e s r i s ka n a l y s i sa n dr i s k c o n t r o la r es t i l lf a rf r o mc o m p l e t i o n s t u d y i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，t h em e t h o d s o fr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，r i s ke v a l u a t i o na n dr i s kc o n t r o lo fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t s w e r er e s e a r c h e da n dt h er i s km a n a g e m e n ts y s t e mo fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sw a s d e v e l o p e di nt h i st h e s i s t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e ri n c l u d e st h ef o l l o w i n g ： 1 a n a l y s i so fc h a r a c t e r i s t i c so fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sa n dt h e i rd i f f e r e n c e f r o mt r a d i t i o n a lp r o j e c t sw a sd e s c r i b e d i m p r o v i n go nt r a d i t i o n a lm e t h o d so fr i s k i d e n t i f i c a t i o n ， r i s ki d e n t i f i c a t i o nf e a t u r e f a c t o r m o d e l l i n g m e t h o df o r c o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sw a se s t a b l i s h e d a c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e ro ft h e c o l l a b o r a t i v ep r o j e c t 2 r i s ke v a l u a t i o nm o d e lf o rc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sb a s e do nf u z z ya n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) m e t h o dw a se s t a b l i s h e d t h em o d e li n t r o d u c e dt h e t r i a n g u l a rf u z z yn u m b e rt or e p r e s e n tt h ee x p e r t s j u d g m e n ti n f o r m a t i o no fr i s k f a c t o r sa n du s e dt h ea h pt or a n kt h e s ef a c t o r s t h u s ，ad e t a i l e dr a n k i n go ft h e r i s kf a c t o r sb yr i s kp r o b a b i l i t y , r i s kl o s sa n db o t ho ft h e mw a so b t a i n e d n 3 r i s kc o n t r o lo fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sc a nb ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：r i s k p l a n n i n g ，r i s kt r a c i n g ，r i s kd i s p o s a l r i s kp l a n n i n go fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t sw a s e x t e n s i v e l yr e s e a r c h e di nt h i st h e s i s r i s kp l a nm o d e lo fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t b a s e do ng e n e t i ca l g o r i t h mw a sd e v e l o p e d i nt h i sm o d e l ，t h e c o s to fr i s k p l a n n i n gw a sr e f e r e n c e da st h ea i m t h ep l a nw h i c hr i s kc o n t r o lc o s tl e a s tw o u l d b e c h o s e no n l yi ft h er i s kl e v e lc a nb ek e p tw i t h i ns p e c i f i e dl i m i t s 4 a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho nt h et h e o r y , ac o l l a b o r a t i v ep r o i e c tr i s k m a n a g e m e n ts y s t e mb a s e do nb ss t r u c t u r ew a si m p l e m e n t e dt h r o u g h t h eo b j e c t o r i e n t e da n a l y s i sp r o c e s s t h es y s t e mw a sas u b s y s t e mo fc o l l a b o r a t i v ep r o i e c t m a n a g e m e n ts y s t e m k e y w o r d s c o l l a b o r a t i v ep r o j e c t ，r i s km a n a g e m e n t ，f e a t u r e - f a c t o rm o d e l i n g ， f u z z ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sm e t h o d ，g e n e t i ca l g o r i t h m ，i i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文协同项目风险管理系统的研 究与实现，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立进 行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已 发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 。作者签名：潮勃眺坳钐聊日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 协同项目风险管理系统的研究与实现系本人在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨理 工大学所有，本论文的研究内容不得n , t 其它单位的名义发表。本人完全了解哈 尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门提 交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密 口， 在 年解密后适用授权书。 不保密函。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名：移确日期：泐年3 月修日 导师签名：钦：窍i 习日期：矽辟弓月尹日 哈尔滨理_ t 大学工学硕仁学位论文 第1 章绪论 1 1 课题背景及研究意义 本课题全名为“协同项目风险管理系统”，它来源于哈尔滨后备带头人基 金项目( 2 0 0 4 舢x j 0 3 9 ) “网络化制造环境下协同项目计划与控制系统研 究 ，是该项目的一个重要部分。 当前，企业的产品开发周期越来越短，新产品的上市速度已成为市场竞争 的关键因素。靠自身资源和原有功能部门独立地进行新产品开发的模式已经无 法适应快速变化的市场和顾客的需求，而综合运用企业外部的优势资源，协同 合作进行产品开发，实现企业的共赢成为一种趋势n 1 。企业进行协同产品开发 时，通常针对某一具体市场需求而结成动态企业联盟，因此，通常采用项目管 理模式进行生产管理，也就是协同项目管理。协同产品开发是由分布在不同地 点、不同企业内的多学科领域小组，在时间、资源和资金等条件约束下协同工 作完成的。在协同开发过程中，往往存在着大量的信息交互和共享，任务的交 叠与变化，资源的分配、冲突，以及分布式的协同等啦! 。因此，协同项目在具 有快速抓住市场机遇、优化合作企业资源能够快速进行产品开发等等优点的同 时，也比传统项目承担更多的风险。在协同项目中，除了像在传统项目中存在 的自然风险、政治风险、金融风险、市场风险等，由于协同项目需要合作多方 的参与，而同时各个企业具有高度自治性，因此它面临着更多的能力风险、管 理协作风险、技术风险、信息风险等等，。 降低项目风险是提高项目实施成功率的关键因素。风险管理是项目管理体 系重要组成部分，通过风险管理可以有效降低项目的不确定因素对项目的影 响。但是，这些工作在项目实施过程中最容易被忽略，也是项目产生毁灭性后 果的因素之一。作为项目管理的重要组成部分，风险管理在传统项目中已经得 到了足够的重视和广泛的研究，特别是对工程项目，金融项目等等的风险管理 的研究已经有了大量的文献。它们结合项目的特点，遵循风险管理过程进行详 细的风险识别、风险评价和风险控制1 。但这些项目的共同特点是他们是单个 企业承担的，不涉及到多企业的合作，也就是说它们不是协同项目。这些传统 的项目风险管理系统没有顾及联盟企业间因地域而缺乏沟通和协调，项目信息 零散，项目人员缺乏沟通协作等各种传统项目管理模式无法解决的问题。另 哈尔滨理工大学t 学硕上学位论文 外，与传统的合作方式相比，企业动态联盟中的不确定因素更多，联盟企业的 分布性、跨地域，平台异构性等特点使得传统的局限于企业内部的项目风险管 理系统无法适合协同项目的风险管理啼1 。 协同项目管理是当前研究的热点，但还不是十分成熟。针对协同项目的管 理系统不多，并且其中还很少有完善的风险管理系统。本课题就是针对协同项 目风险的特点，研究其风险识别，评价和控制方法，实现协同项目风险管理系 统，通过计算机辅助使协同项目的风险管理更加科学有效和便于控制，有很大 的实用价值。可以为企业带来经济效益和社会效益，因此该课题从理论研究到 实际应用都具有重要意义。 1 2 协同项目风险管理研究概述 1 2 1 风险管理概念及知识体系 风险的含义可以从多种角度来考察。首先，风险同人们有目的的活动有 关。人们从事活动，总有一定的预期结果，如果对于预期的结果没有十分的把 握，人们就会认为该项活动有风险。第二，风险同将来的活动和实践有关。已 经结束了的活动或项目，既成事实，后果已无法改变。对于将来的活动、事件 或项目，总是有多种行动方案可供人们选择，但是没有哪一个行动方案可确保 达到预期的结果。第三，如果活动或项目的后果不理想，甚至是失败，人们总 是要想：能否改变以往的行为方式或路线，把以后的活动或项目做好? 另外， 当客观环境，或者人们的思想，方针或行动路线发生变化时，活动或项目的结 果也会发生变化。这样，风险还与上述变化有关，若世界永恒不变，人们就不 会有风险的概念哺，。 归纳以上各点可以知道，当事件、活动或项目在同时具备：有损失或受益 与之相联系；涉及到某种或然性或不确定性；涉及到某种选择时才称为有风 险。这三条每一个都是风险定义的必要条件，不是充分条件。具有不确定性的 事件不一定是风险。综上所述，风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后 果发生的潜在可能性盯，。 风险主要有以下几种属性： 1 风险事件的随机性风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件 是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果? 人类通过长期的观察发 现，许多事件的发生都遵循一定的统计规律，这种性质叫随机性。风险事件具 哈尔滨理工大学t 学硕上学位论文 有随机性。 2 风险的相对性风险总是相对项目活动主体而言的。同样的风险对于不 同的主体有不同的影响。人们对于风险事故都有一定的承受能力，但是种种能 力因活动、人和事件而异。对于项目风险，人们的承受能力主要收益的大小、 投入的大小、项目活动主体的地位和拥有的资源几个因素的影响。 3 风险的可变性形成风险的因素是不断变化的，使得项目面临的风险不 断改变，主要包括风险性质的变化、风险后果的变化和出现新的风险。 4 风险的双重性风险既具有客观性又具有主观性。风险是一种客观现象 不以人的意志为转移，但不同的主观判断对未来可能发生的事件持不同的看 法，有的认为算不上什么风险，有的则认为风险很大擒1 。 风险管理是指管理者通过一系列风险分析步骤并以此为基础合理地使用多 种管理方法、技术和手段对企业经营活动涉及的风险实行有效的控制，采取主 动行动，创造条件，尽量减少风险的不利结果，以最少的风险管理成本，保证 企业安全可靠地实现经营总目标。以上既是风险管理的含义也是风险管理的指 导思想。 国内外关于风险管理的方法研究众多，综合起来，主要有几种常用的风险 管理管理方法。第一，风险避免。风险避免是风险管理方法中最简单的一种方 法，具体含义是指设法回避某种风险损失，不要承担不必要的风险和不能承担 的风险损失。第二，风险排除。风险排除是对不能避免不能转移的风险采取的 一种积极有效的风险管理策略。这种策略的含义是采取有关措施防止风险的发 生、或减轻风险损失的幅度和强度等。按风险排除措施执行的时间可分为损 前、损时、损后排除。第三，风险转移。这里的风险转移是指非保险类的风险 转移，是企业对付风险的又一重要策略之一。具体指将不能回避、不能排除的 风险，采取措施分散、转嫁、转让给别人。这样将大风险分散成小风险，整体 风险分散成局部风险，或将风险损失的法律责任及财务责任分担转让给第三者 在鲎【9 】 寸0 在运用这些风险管理策略时应该明确每种方法的优点和缺点以及使用条 件。根据项目自身的特点，对每一种特定风险认清有没有必要和能不能采取特 定的风险处理措施，以及经济上是否适当。在此基础上综合运用各种风险管理 策略，优化组合，在整体运行中实现风险处理功能。 哈尔滨理t 大学工学硕： ：学位论文 1 2 2 协同项目的风险分类 协同项目中存在的风险很多，具体评价某个项目风险时，要有项目相关人 员和专家的分析和评价，依据相关文献资料，协同项目的主要风险应包括n 0 1 ： 1 市场风险协同项目的组建是为了响应市场需求，抓住市场机遇，快速 研发、生产出满足市场需求的产品，及时占领市场。但由于当今市场竞争日益 激烈，市场需求变化快，科学技术日新月异，这给企业带来了市场机遇的同时 也增加了企业投资的风险。而这些并不会由于建立动态联盟而减少，只不过是 这些市场风险由企业动态联盟中各盟员企业共同分担。市场风险可用下列指标 表示：需求风险，竞争风险，上游市场的波动风险等。 市场需求变动风险：由于各种因素的影响，消费者的需求发生变动或发生 转移，与机遇产品的预测需求有偏差。在产品的研发生产过程中或产品推向市 场前，由于一些不可控因素导致消费者需求发生较大变动，如时尚潮流对消费 者行为的影响，消费者需求的过快转移将导致产品市场寿命过短，无法收回投 资，经济景气状况，在大范围的经济萧条或经济滑坡时会导致社会购买力的下 降，从而导致市场总需求不足。 市场竞争风险：市场上同类或替代产品的出现。市场竞争风险不仅包括目 前市场上存在的竞争对手，例如生产同类产品或替代产品的竞争者，还包括一 些潜在竞争对手的进入，这在进入壁垒较低的产品市场中尤其需要引起重视。 上游市场的波动风险：包括原材料市场、劳工市场价格的变动，从而导致 生产成本上升，对产品的预先定价形成压力，同时，经济高速增长容易导致企 业原材料供应出现短缺，影响企业的正常生产，而经济萧条会使产品库存成本 上升。若以外汇投资作为企业联盟的启动和运作资金，因外汇汇率波动会使以 外币计价的盟员企业资产的价值上涨或下降，从而对企业联盟的合作基础造成 影响。 。 2 能力风险它是指伙伴企业在产品质量、成本、时间及技术等所带来 的风险。其可用下列指标表示：质量风险；成本风险；时间风险；技术风险。 质量风险：产品和服务的质量是企业联盟和消费者共同关心的问题质量的 不确定必然引起相关的风险。在产品设计、生产、销售等环节中，盟员企业忽 视质量管理，将会带来质量风险，对联盟的市场竞争造成影响。 成本风险：由于企业动态联盟是随市场机遇而产生的，对于市场开发资源 投入强度难以确定，盟员企业如果不重视成本管理和控制，市场和生产状况的 变化可能会引起机遇产品成本的大幅上升，从而影响联盟的利润。 哈尔滨理t 大学- t 学硕上学位论文 时间风险：动态联盟是各盟员企业协同工作的整体，如果盟员企业处理信 息的时间不灵活、速度不能足够快，可能会影响到其它盟员企业的计划，造成 不能按计划完成联盟任务的风险。 技术风险：为了继续保持和开拓较高的市场份额，企业应该不断地对产品 进行技术改进，推动产品内技术的成熟。这一时期，企业动态联盟的产品应该 向多样化发展，满足消费者不同的需求。同时，企业联盟应该研究和发展自己 的核心技术，随着产品和技术的逐步成熟，企业联盟想要获得持续的竞争优 势，必需拥有自己的核心技术、拥有具有个性化特色的产品，即企业联盟的产 品应该具有与其竞争对手不同的技术特色。 3 协作风险协作风险是协作风险是指协同项目中各盟员企业不完全合 作的可能性，以及由此带来的损失。合作关系风险的主要危害是盟员企业核心 能力的丧失，以及由此带来的协同项目的失败。协作风险包括：沟通风险，技 术衔接风险， 组织和管理风险，核心能力和商业机密泄密风险，道德风险等。 沟通风险：如果盟员企业之间的联络渠道出现阻塞，以及盟员企业出于各 自利益原因，例如担心企业核心技能外泄等，而出现主动沟通的积极性不高 时，会出现沟通风险，会损害企业联盟的合作基础，影响盟员企业的协调。 技术衔接风险：各盟员企业的核心能力不同，所采取的技术思想和技术平 台也不同，从而导致衔接风险，如果各盟员企业的核心能力不能全面完整的集 成，会造成资源和能力的浪费，同时可能由于造成联盟核心能力的不完整，从 而影响联盟的市场优势。 组织和管理风险：企业动态联盟中各盟员企业之间，在技术水平、管理水 平、组织结构、员工素质、信息基础等各方面存在一定的差异。而机遇产品生 命周期较短，使得动态联盟中各盟员企业的不同的组织结构、管理模式发生冲 突，要求灵活富于创新的管理和组织结构，对盟员企业的选择、资源集成和经 营管理、风险承受能力都提出了非常高的要求。 核心能力和商业机密泄密风险：由于联盟中合作的盟员企业可能也是潜在 的竞争对手，特别是业务部分重叠的盟员企业，因此在各盟员企业的合作过程 中，可能造成核心能力外泄的风险，使得盟员企业的核心优势、核心技术发生 转移，被竞争对手掌握，当联盟解散之后，竞争对手可能对盟员企业造成威 胁。 道德风险：在动态联盟中盟员企业占主导地位，一般由它对整体动态联盟 进行组织、协调和控制。但由于信息不对称，盟员企业是否努力配合及努力程 哈尔滨理t 大学工学硕十学位论文 度，盟主企业很难掌握，而且也不可能通过行政命令来指挥盟员企业的行动动 态联盟中各盟员企业都存在逃避责任的倾向，每个企业有借口在不确定因素的 条件下，指责对方的行为，推卸责任，使盟员企业存在违背承诺和盟员企业存 在偷懒行为和虚报信息等败德行为的出现。道德风险可以导致动态联盟中各企 业缺乏责任，造成动态联盟运行困难。 4 投资及金融风险投资及金融风险是在投资及金融方面面临的风险。 可用下列指标表示：金融风险；投资套牢风险；研究和开发风险等。 投资风险：盟员企业因自身问题不能按合同规定的要求进行投资，即企业 联盟的资金保证问题。组建企业动态联盟所需的事前专用性投资及后续的各种 投入，需要由各伙伴协商后进行分摊。如果协同项目运行状况不佳，就会产生 投资回收风险，联盟是否能够按计划回收自己的投资，并得到相应的利润，将 会具有很大的不确定性，从而会影响到联盟盟员企业的参与积极性，甚至会影 响盟员企业的正常运营。 投资套牢风险：企业通常需要事前专用性投资，由于投资的不可逆性可能 导致联盟盟员企业资金的套牢风险，如果投资专用性强，投资数量大，一旦联 盟经营不善，或者市场出现较大风险时，将会严重影响盟员企业的经营灵活 性。 研究和开发风险：项目的运行需要巨额的投资，尽管开发产品成功会带来 丰厚的收益，但一旦失败，损失也是巨大的，有时还会造成企业的破产。 除以上主要风险以外，协同项目和传统项目一样，也面临着自然风险，社 会秩序风险，政策风险等等。 1 2 3 协同项目风险管理研究现状 项目管理作为现代化管理的一个重要组成部分，针对它的各个方面的研究 和实现都是管理领域和计算机领域的热点。其中风险管理，关系到项目进展的 各个过程，甚至项目的成败，所以项目的风险管理的重要性不言而喻。目前对 针对传统的项目的风险管理的研究已经相对比较成熟，尤其对金融项目、工程 项目的风险管理研究非常丰富n 。 随着网络化技术的进步，虚拟企业、动态联盟企业不断涌出，针对虚拟企 业和动态联盟企业的风险管理也是目前研究的热点，文献 1 2 对虚拟企业、动 态联盟企业的风险类型，风险管理方法等进行了较深入的研究，但这些文献都 是从企业管理的角度研究其风险管理，并没有从虚拟企业、动态联盟企业的项 哈尔滨理t 大学t 学硕i 二学位论文 目组织形式协同项目的角度研究其风险管理。 作为新的项目组织形式，目前对协同项目的研究还主要集中在多目标分 配、成本计划、信息管理等方面n 驰，针对协同项目的风险管理研究很少，只是 在研究协同项目时对其风险特点及其风险种类方面有所阐述，关于协同项目的 风险识别、评价、控制方法以及计算机辅助的风险管理系统的研究还很有限， 是非常有价值的研究课题。 项目的风险管理大约可以分成了三个阶段：风险识别、风险分析与评价、 风险控制，并且在项目的实施过程中，这个过程是动态的和反复的，以期达到 对项目所面临的风险进行实时的监控、分析、评价和管理。 目前对风险识别方法的研究主要有： 1 专家调查法专家调查法包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等。 该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的 风险并对后果做出分析和估计。德尔菲法起源于上世纪4 0 年代末，最初由美 国兰德公司首先使用。使用该方法的程序是：首先选定与该项目有关的专家， 并与这些适当数量的专家建立直接的函询关系，通过函询收集专家意见，然后 加以综合整理，再反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复多次，逐步使专 家的意见趋于一致，作为最后识别的根据。德尔菲法应用领域很广，一般用该 方法得出的结果也较好u 劓。 2 故障树分析法该方法利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故 障，或对引起故障的各种原因进行分析。譬如，将项目投资风险分为市场风 险、政策调整风险、资源风险、技术风险等。该方法经常用于直接经验较少的 风险辨识，通过对投资风险层层分解，可使项目管理者对投资风险因素有全面 的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。不足之处是应用于 大系统时容易产生遗漏和错误n 朝。 3 情景分析法一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。 它可以采用图表或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素作各种变化时，整 个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。 目前对风险评价方法的研究主要有： 1 调查和专家打分法首先将工程项目所有风险列出，设计风险调查表， 然后利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风 险。 2 蒙特卡洛模拟方法又称统计实验法或随机模拟法。该法是一种通过对 随机变量的统计试验、随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学 哈尔滨理工大学t 学硕上学位论文 方法，其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处 理。该方法是西方国家常用的项目风险分析方法，也是当今风险分析的主要工 具之一蚓。 3 决策树法风险决策时常采用的一种方法。这种方法通常求出所有变量 所有可能变化组合下的n p v 或i r r 值，再画出其概率分布图。这种方法的计 算规模随变量个数及变化情况多少成指数变化，并且要求有足够有效的数据作 基础。现在该方法已有很多改进。杨宁等在文献 1 7 中提出了一种随机决策树 的概念，将效用函数理论应用于随机决策树，该方法可以处理不但有状态转移 而且在某种状态转移前逗留一段时间的风险决策问题。黄冬梅等在文献 1 8 中 将决策树在模糊环境下进行了推广，提出了模糊决策树的概念，并对决策树与 模糊决策树的异同进行了比较分析，这种方法为在不确定( 模糊) 环境下达到不 精确知识的获取提供了一种思路。杨辉在文献 1 9 中提出了一种用新的极值， 点禁忌搜索构造分类问题的全局优化决策树的算法，该算法可用于不可微分的 目标函数，用于构造具有固定结构的多变量决策树，将多变量决策树表示成析 取线性不等式集合。全局树优化就是使析取线性不等式中的分类误差最小化。 4 影响图法该方法由美国h o w a r d 教授等人提出的一种表征决策分析的 网络图形，它是概率估计和决策分析的图形表性，是将贝叶斯条件概率定理应 用于图论的成果，是复杂的不确定性决策问题的一种新颖有效的图形表征语 言，数学概念完整，关于概率估计、备选方案、决策者偏好和信息状态说明完 备，具有决策树不可比拟的优点石晓军等在文献 2 0 1 中提出了一种基于影响图 的分析方法，构造了一个较为一般的项目风险分析的影响图模型；提出了项目 风险超额报酬率的概念；给出了影响图因果概率推理的一个具体的解析支持算 法。1 9 9 2 年，s h e n o y 在深入分析影响图表示及求解方法的基础上，提出了贝 叶斯决策问题表示和求解的一种新方法一评价基础系统，这一新方法是影响 图决策技术的推广。就贝叶斯决策问题，s h e n o y 的比较分析表明，它比决策树 和影响图方法更具魅力。冯俊文在对这一方法的基础上，进行了系统的归纳和 整理，并讨论了这一方法的优缺点和不足，指出了可能的推广及应用口 6 模糊分析法所谓模糊就是边界不清晰，外延不明确，以模糊集合代 替原来分明的集合。工程中存在着大量的模糊因素，对这些因素进行模糊评 价，可以增加评价结果的可靠性和科学性。王洪刚等在文献 2 2 中基于模糊理 论和指数平滑预测相结合的方法，给出了以预测单方造价为基础的投标工程单 方造价快报算法。常云涛等在文献 2 3 中引入具有模糊时问参数的模糊网络， 哈尔滨理工大学t 学硕卜学位论文 并应用模糊数学原理进行分析，并结合工程的实际情况，对相应理论进行了修 正。 风险的辨识、评估完成后，要根据具体的情况采取对策，以减少损失，增 加收益。一般来说，风险管理技术分为两大类：控制性技术和财务性技术。控 制性技术主要作用是避免、消除和减少风险事故发生的机会，限制已发生的损 失继续扩大，包括风险回避和损失控制。在工程项目中，风险和收益总是并存 的，它们是矛盾和对立的统一体，没有脱离风险的纯利润，也不可能存在无利 润的纯风险，因此风险回避是一种消极的办法，在实践中应尽量少用，只有当 风险发生机会的概率很高，并且造成的损失很大时，可以考虑采用风险回避。 损失控制包括预防措施与减少风险的方法，损失控制是一种积极的做法，其局 限性是要么在技术上难以达到，要么技术上可行但不经济。财务技术包括风险 转嫁和风险自留。转移风险指采取各种方式将风险转移出去。保险转嫁是财务 技术中最核心的部分，风险管理技术起源于保险。将发生概率不大，但损失却 难以承受的风险，转移给保险人是一种最常见、最有效的方式。风险自留是一 种自行承担工程事故损失发生后的财务后果的方式。风险防范与控制的方法策 略很多，但必须根据工程项目的具体情况来正确选择使用，才能取得较好的效 果猁。 1 3 本文主要研究内容 本课题的主要研究内容包括： 1 协同项目风险识别方法研究风险识别是指找出影响项目质量、进度、 投资等目标顺利实现的主要风险，是项目风险管理的第一步。这一阶段主要侧 重于对风险的定性分析。分析协同项目的特点及其与传统项目的区别，结合并 改进传统项目风险识别方法，针对协同项目的特点，提出了协同项目风险识别 特征一因子建模方法。 2 协同项目风险分析和评价方法研究风险分析就是对项目中识别出的风 险进行评估，以判断风险发生的可能性及其对项目影响的程度，包括风险估计 和评价。风险分析的方法非常多，其中层次分析法应用专家经验知识设置指标 体系，用一致性检验判断专家意见的一致性，有效地将定性分析与定量分析结 合在一起。但专家意见人为因素很多，一具有很大的模糊性。本文用三角模糊数 表征专家的评判信息，结合层次分析法和三角模糊数，建立了基于模糊层次分 析法的协同项目风险评价模型。 哈尔滨理t 大学工学硕上学位论文 3 协同项目的风险计划方法研究风险控制包括风险计划、风险跟踪、风 险应对三个部分。项目中一般存在多种风险，每种风险都有多种处理措施，风 险计划就是从整个项目着眼，对如何实施风险处理方案进行计划。本文建立了 风险计划的数学模型，以控制成本最小作为目标，得到适合协同项目的风险控 制计划方案。提出了基于遗传算法的协同项目风险计划模型。 4 系统的设计与实现依据风险管理过程，通过对风险识别，风险分评 价，风险控制方法的研究，设计出针对网络化制造环境特性下的协同项目风险 管理系统，利用面向对象技术对系统进行建模，并应用目前比较流行的j 2 e e 的 企业应用技术，基于m v c 设计模式的s t r u t s 框架，实现一个b s 结构分布式系统 软件。 哈尔滨理t 大学工学硕士学位论文 第2 章协同项目风险识别方法研究 项目的风险管理过程可分为风险识别，风险评价，风险控制。风险识别是 风险管理的第一步，只有准确、高效地确定整个项目中可能存在的风险才有可 能进行后续的评价和控制，因此，风险识别问题一直是风险管理的重点。风险 识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述风险的特征和确定哪些风险 事件可能影响本项目。 目前，常用的风险识别方法主要有核对表法、头脑风暴法、德尔菲法、 s w o t 技术等，这些方法简单易懂、操作性强，对于结构相对简单、风险因素 较少、实施周期较短的传统项目来说，效果都不错。但是对于大型协同项目， 其风险复杂，项目实施过程中由于企业间信息交互等不确定因素增加，风险识 别的难度很大。应用传统的风险识别方法不能够全面地识别出协同项目的风 险。本章分析了协同项目的特点及其与传统项目的区别，借鉴传统风险识别思 想，将工作结构分解按照协同项目的特点进行改进，并综合利用传统识别方法 中的核对表法，提出了基于协同项目风险识别的特征因子建模技术，有效地 识别协同项目的风险。 2 1 协同项目的特点及与传统项目的区别 2 1 1 协同项目的特点 协同项目是为某个市场机遇多个企业相互合作，进行优势互补而暂时建立 的项目，它有如下特点瞳别： 1 面向目标目标是实现机遇，也是项目完成所达到的最终状态。 2 时效性项目是有生命周期的，因此以项目为依托结成的企业联盟具有 时效性，它始于项目的产生，终于项目的完成。 3 分布性承担项目的多个企业是临时组成的企业协作联盟，因此在地理 位置上是分散的，同时由于不同企业承担项目的不同子项目或任务，因此在时 问上也具有分布特性。 4 紧密协作和高度自治性由于项目的子项目( 或任务) 之间具有时间上和 逻辑上的依赖关系，因此要求伙伴企业之间必须进行紧密的协作才能完成项目 的总体目标。然而协作联盟内的各企业都是一个独立的经济实体，他们之间是 哈尔滨理工人学工学硕。 ：学位论文 平等的伙伴关系，而不形成递阶控制结构。 5 高效性协同项目因市场机遇而产生，组建项目的各个联盟企业充分发 挥了各自的资源和技术优势。 2 1 2 协同项目与传统项目的区别 从物理结构上讲，联合组建协同项目的动态联盟或虚拟企业是由多个的一 般企业的部分或全部单元经过有机整合而组成的企业系统，也就是说各伙伴企 业抽调自己企业内的一部分资源( 人员、技术、资本、信息等) 形成任务小组参 与到动态联盟中去，因此项目的责任者不是单个企业，它由组建虚拟企业的每 个成员负责。从协调机制上讲，传统项目主要依靠实施该项目的企业的行政权 利进行部门间的协调和控制，而协同项目主要靠合同、协议进行协调和控制， 实施项目的各伙伴成员以网状水平联结，一般没有上下级权利关系。在关键技 术的应用上，传统项目的关键技术通常来自一个方面，而协同项目一搬来自多 个企业，需要更多的交流合作及信息保护等。在实施环境上，协同项目的各个 成员因临时需要而组合，他们需要搭建适合各个成员的平台啪1 。 通过以上分析，协同项目的风险显然较传统项目的风险复杂。另外，协同 项目是基于一个市场机遇或目标而组建，对于风险管理而言，不同的项目之间 风险的共性很小，对于某个项目的风险管理很少有历史数据可以借鉴。 2 2 传统识别方法在协同项目中的应用 2 2 1 核对表法 通常是在项目的制定阶段，由风险管理人员或专家根据经验将该项目可能 面临的风险逐一列出，制成表，并根据不同的标准进行分类，对照核对表就容 易发现本项目会有哪些风险。在传统项目中，风险管理人员还会借鉴其他已完 成项目的经验制作核对表。核对表的风险识别技术的优点是：方法简单易懂， 可操作性强；其次，工作效率较高，可以准确地识别风险的表现及种类。但如 上面协同项目的特点所述，协同项目的可利用的历史数据很少，这里主要凭借 相关专家经验，因此完全依靠核对表法识别协同项目的风险不可能做到准确全 面。在协同项目风险识别特征因子建模中，核对表只是用来识别协同项目风 险的“特征”部分，不需要对其风险因素进行详细识别，也就是说只在风险识 哈尔滨理工人学工学硕士学位论文 别的第一步采用核对表法，然后再针对每个特征进行详细的风险因素识别。 2 2 2 协同项目工作分解结构 工作分解结构( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，简称w b s ) 就是把项目按照一 定的要求分解成特定的工作包或特定的任务和活动，是一个由粗到细的分解过 程。w b s 分解将项目分解到相对独立的、内容单一的、易于成本核算与检验 的工作单元，并能把各工作单元在项目中的地位与构成直观地表示出来。w b s 在风险识别中的作用是通过将任务细化，有利于找出底层的风险因素，是全面 准确找出风险因素的依据。另外在协同项目中，通过w b s 把具体任务细化到 各个盟员企业，还有利于确定各个盟员企业的风险责任1 。 每个项目的w b s 都是一种“成果 的树，最底层是细化后的可交付成 果，该树确定了项目的整个范围。由于项目本身复杂程度、规模大小各不相 同，而形成项目的不同层次，w b s 的基本层次大概有6 级：0 级( 大项目) ，1 级( 项目) ，2 级( 活动) ，3 级( 任务) ，4 级( 工作包) ，5 级( 工作单元) 。 为了简化w b s 的信息交流过程，常利用编码技术对信息进行转换。w b s 工作 编码的规则：由高层向下层用多维码编排，要求每项工作有唯一的编码。如图 2 1 为一个有关新设备安装的w b s 分解图， 1 级 2 级 3 级 图2 - 1w b s 实例 f i g 2 - 1e x a m p l eo fw b s 哈尔滨理_ 下大学工学硕 学位论文 但是传统单企业范围内的w b s 分解，只需考虑项目本身问题即可。而协 同项目的w b s 分解要重点考虑企业间的任务分配心引。 协同项目的w b s 分解，如图2 - 2 ，其中p r o j e c t 代表盟主企业的总项目， e i d 是盟主企业的i d ，p e i d l ，p e i d m 代表整个联盟企业的i d 序列。在总 盟主企业层次，对项目的w b s 先分解为p l ，p m 的子项目，再将子项目 分解为活动，如子项目p 2 分解为活动p 2 l ，p 2 2 ，活动，最后分解到可交付的 成果级别，将这个级别的任务，需要外包给其他企业的内部进行分解，进行类 此的外包，最后分解到联盟最底部的企业，分解成为执行子任务如 p 。l ，p c 2 ，p c 3 。根据协同w b s 分解的特点，分解过程可以按照以下的步骤。 ( e ) ， ) ) 图2 2 协同项目w b s 层次结构 f i g 2 - 2t h ew b so fc o l l a b o r a t i v ep r o j e c t s