（语言学及应用语言学专业论文）关联理论和新格莱斯主义视角下的等级含义对比研究.pdf

摘要 等级含义一直被学界认为是语用推理的基本范例和语用理论完整性测试的重要 手段。自格莱斯主义以来，关于等级含义，学界分成两大阵营。新格莱斯主义认为， 作为一般会话含义的一种，等级含义的产生相当机械地基于较弱的等级词汇；而二 十年前出现的最有影响的语用理论之一的关联理论则反对新格莱斯主义关于等级含 义的理论体系，转而支持语境化的观点。作为认知语用学的莫基理论，关联理论认 为，等级含义仅是说话者期待听话者对话语所生成的相关解释，而听话者对话语的 理解过程受控于效果一努力原则。 在等级含义方面，新格莱斯主义与关联理论在会话含义与话语明说、缺省推理 机制与语境机制、及数量原则与关联原则之问产生了对立。本文以这三组理论框架 的为出发点，通过理论分析和实验分析，对新格莱斯主义与关联理论在等级含义方 面的应用进行了全方位对比，认为说话者表达了清晰的“话语明说”，而不是新格莱 斯主义者的“会话含义”；语用含义是意图推理的产物，要求听话者结合语境因素 付出自动推理以外的努力；交际者在话语理解时，考虑的是关联程度，而不仅仅是 数量原则。 二语习得者对等级含义的正确推导，将有利于提高其在语言学习中所必需的语 用推理能力和逻辑思维技巧，这必将促进其二语习得。 关键词：等级含义：关联理论：新格莱斯主义：话语明说 会话含义：语境机制 1 1 1 a b s t r a c t s c a l a ri m p l i c a t u r e sh a v eb e e nc o n s i d e r e db ym a n ys c h o l a r sa st h ep a r a d i g mc a s eo f p r a g m a t i ci n f e r e n c ea n da ni m p o r t a n tt e s t i n gg r o u n df o rc o m p e t i n gp r a g m a t i ct h e o r i e s t w om a i na c c o u n t so fs c a l a ri n f e r e n c e sh a v eb e e nd e v e l o p e db e y o n dg r i c e so r i g i n a l p r o p o s a l n e o g r i c e a n sh o l dt h es c a l a ri m p l i c a t a r e sa st h e i rc e n t r a lc o n c e r n t h es c a l a r i n f e r e n c e sa r ev i e w e d 勰o n ek i n do fg e n e r a l i z e dc o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e s n e o g r i c e a n ss t a yr e l a t i v e l yc l o s et o & r i c e sf o r m u l a t i o na n da s s u m et h a ts c a l a r i m p l i c a t u r e sa r ep r o d u c e dr a t h e rm e c h a n i c a l l yo nw e a ks c a l a rt e r m s ；r e l e v a n c et h e o r y , d e v e l o p e db ys p e r b e ra n dw i l s o n , i so f l eo ft h em o s ts i g n i f i c a n ta d d i t i o n st op r a g m a t i c t h e o r yi nr e c e n td e c a d e s r e l e v a n c et h e o r ya r g u e sa g a i n s tt h en e o - g r i c e a nv i e wa n di n f a v o ro f am o r ec o n t e x t u a la c c o u n t t h e yh o l dt h a ts c a l a ri m p l i c a t u r ei so n l yo n ee x a m p l e o fp r a g m a t i ci n f e r e n c e st h a ta r i s ew h e nas p e a k e re x p e c t sah e a r e rt od r a wt h er e l e v a n t i m e r p r e t a t i o no fa l lu u e r a n c e t h e l i s t e n e r sp r o c e s s i n ga nu t t e r a n c e sm e a n i n gi s g o v e r n e db yp r i n c i p l e sc o n c e m i n ge f f e c t sa n de f f o r t s i nt h ef i e l do fs c a l a ri m p l i c a t u r e ，n e o - g r i c e a n i s mm a dr e l e v a n c et h e o r yd i f f e rf r o m e a c ho t h e ri nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：i m p l i c a t u r ev se x p l i c a t u r e d e f a u l t i s mv s c o n t e x t u a l i s m , a n dm a x i mo fq u a n t i t yv st h ep r i n c i p l eo fr e l e v a n c e t h et h e s i sp r e s e n t s a l la l l - m u mc o m p a r a t i v ea n a l y s i st h r o u g ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yo ft h et w o t h e o r i e s a p p l i c a t i o no ns c a l a ri m p l i c a t u r e t h es t u d ys h o w st h a tas p e a k e rc o n v e y sa d i s t i n c t e x p l i c a t u r e ”r a t h e rt h a n “i m p l i c a t u r e ；p r a g m a t i ci m p l i c a t u r ei s ap r o d u c to f i n t e n t i o n a lp r o c e s s i n g , r e q u i t i n ge f f o r t sb e y o n da u t o m a t i cp r o c e s s e s ；a n dc o m m u n i c a t o r s c h o o s et h e i rs t i m u l ii na c c o r d a n c ew i t hc o n s i d e r a t i o n so fr e l e v a n c e ，n o tj u s tq u a n t i t ) ， m a x i m t h ec o r r e c ti n f e r e n c eo f s c a l a ri m p l i c a t u r eb yas e c o n dl a n g u a g el e a r n e rw i l li m p r o v e h i sp r a g m a t i cc o m p e t e n c ea n dl o g i c a ls k i l l s ，w h i c hw i l ls u r e l yf a c i l i t a t et h ep r o c e s so f s e c o n dl a n g u a g ea c q u i s i t i o n k e yw o r d s ： s e a l a r i m p l i c a t u r e s ；r e l e v a n c et h e o r y ；n e o - c n i c e a n i s m ；e x p l i c a t u r e 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同 事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：2 0 0 7 年6 月9 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘舨) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电予文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究 生院办理。 论文作者( 签名) ；2 0 0 7 年6 月9 日 a c k n o w l e d g e m e n t s t h i sd i s s e r t a t i o ni sa c c o m p l i s h e du n d e rt h ee n l i g h t e n m e n ta n di n s p i r a t i o no fm y r e s p e c t e ds u p e r v i s o rp r o f z h e n gy a n a n 1w o l i l dl i k et oo f f e rm yh e a r t f e l tt h a n k st oh e r s i n c eh e rg u i d a n c ea n dp a t i e n c ea r et h es 0 1 r c e so fs t r e n g t ht h r o u g h o u tt h i sl o n g - t e r m p r o j e c t 1w o u l dl i k et oe x p r e s sm y g r a t i t u d et o w a r d sp r o f t a n gc h e n g x i a no f n u a a ，p r o f s h ig a o y u ，p r o f y o uz h e n g ，p r o f z h uj i f a n g ，a n dp r o f g ux i a n g t h e yh a v es p e n tm u c h t i m er e a d i n gm yt h e s i sa n dp r e s e n t e dal o to fv a l u a b l es u g g e s t i o n s 1w o u l da l s ol i k et o e x p r e s sm yt h a n k st op r o f y u a ny i p i n g , p r o f c a ib i n , p r o f z h uc m i c h e n g ，p r o f l i a n g j i a n p i n g p r o f d ah o n g a n ，a n dp r o f s u nn i n g n i n g ，t h e i ri n s t r u c t i v el e c t u r e sb e n e f i tm e al o ti nt h ea c c o m p l i s h m e n to f m yt h e s i s c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n 1 1p h e n o m e n o no fs c a l a ri m p l i c a t n r e h u m a n sa r ee x t r e m e l ys o p h i s t i c a t e dc o m m u n i c a t o r s p e r h a p st h ec o m p l e xn a t u r e o fh u m a nc o m m u n i c a t i o nc a nb ed e m o n s t r a t e db yt h ef a c tt h a ts l a k e r so f t e ni n t e n d t oc o n v e yf a rm o r et h a nt h ew o r d st h e yu t t e ra n dh e a r e r sm a n a g et og ob e y o n dw h a t s p e a k e r sh a v eu t t e r e d ( a n n ap a p a f r a g o u a , j u l i a nm u s o l i n o ，2 0 0 3 ) t h ei n f e r e n c eo fs c a l a ri m p l i c a t u r ei so fg r e a ts i g n i f i c a n c ei ns e c o n dl a n g u a g e a c q u i s i t i o n h u m a n si n s t i n c to fl a n g u a g ea c q u i s i t i o nc o m p r i s e ss e v e r a lc o m p l e x d i m e n s i o n ss u c ha sl i n g u i s t i c s ，p r a g m a t i c s ，c o g n i t i o n , a n de t c ，p r a g m a t i c si s u n d o u b t e d l ya l li m p o r t a n tf a c t o rw h i c hi n f l u e n c e st h ea c q u i s i t i o no f s e c o n dl a n g u a g e s e c o n dl a n g u a g ea c q u i s i t i o ni sa f f e c t e db yt h ep r a g m a t i cf a c t o r ss u c ha sh o w s p e a k e r s t r yt ob er e l e v a n t , w h a ta r ct h ed i s t i n c t i o n sb e t w e e nas p e a k e r se x p l i c a t u r ea n d i m p l i c a t u r e , w h a ti sp r e s u p p o s e da n dw h a ti so p e n l ya f f i r m e d ，a n dh o ws p e a k e r sr e f e r t ot h i n g sa n dm a k et h e i rd i s c o u r s ec o h e r e n t t h i sp a p e rf o c u s i n go ns c a l a ri m p l i c a t u r e ， o n eo f t h eb e s t k n o w nt y p e so f c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ，w i l lm a k ei tm o r ea p p a r e n t t h a ts e c o n dl a n g u a g ea c q u i s i t i o nr o o t e di np m g m a t i c so f f e r ss i g n i f i c a n ta d v a n t a g e s o v e ra na p p r o a c ht h a tr e g a r d sa l a n g u a g ea sas i m p l el a n g u a g es y s t e m c o n s i d e rt h ep e c c e i s ( 2 0 0 0 ) e x a m p l e s ( w i t hs l i g h ts i m p l i f i c a t i o n ) o fs c a l a r i m p l i c a t u r e ： ( 1 ) j a n e ：h a v ey o ug o ta l lo f c h o m s k y sp a p e r s ? j i m ：ih a v eg o ts o m eo f t h e m 1 m p l i c a t u r e ：j i mh a s n tg o ta l lo f c h o m s k y sp a p e r s ( 2 ) j a n e ：ih e a ry o ua r ea l w a y sl a t ew i t ht h er e n t j i m ：w e l l ，s o m e t i m e sia i n i m p l i c a t u r e ：j i mi sn o ta l w a y sl a t ew i t ht h er e n t ，o n l ys o m e t i m e s ( 3 ) j a n e ：m i k es h o u l db eh e r eb yn o w w a st h e i rp l a n el a t e ? j i m ：p o s s i b l y 1 m p l i c a t u r e ：j i md i dn o tk n o wf o rc e r t a i nw h e t h e rt h ep l a n ew a sl a t eo rn o t a c c o u n t i n gf o rt h e s es c a l a rc a s e si sac e n t r a lc o n c e r ni nn e o g r i c e a np r a g m a t i e s ( c a r s t o n , i t , 1 9 9 8 ) t h e s es c a l a ri n f e r e n c e sa r ev i e w e da so n ek i n do fg e n e r a l i z e d c o n v e r s a t i o n a li m p l i e a t u r e s ( o o s ) j i m sa n s w f f fi st e c h n i c a l l yt r u eb e c a u s e a l l l o g i c a l l ye n t a i l s “s o m e ， a l w a y s e n t a i l s s o m e t i m e s ，a n d c e r t a i n l y e n t a i l s p o s s i b l y ”h o w e v e r , f r o map m g r a a t i cv i e w p o i n t ，j i m sr e s p o n s em i s l e a d s j a n e b e c a u s ej i md o e s n t 锄s w e ri nt h ew a yt h a tj a n eh a se x p e c t e d a sar e s u l t 。j a n ec a n d r a wt h ei m p l i c a t u r e sl i s t e da b o v e i ti se v i d e n tt h a tj i m sa n s w e r su s ew o r d s c o n c e r n i n gas c a l eo f v a l u e s ： s c a l eo f q u a n t i t y ：( a l l ，m o s t ，s o m e ) s c a l eo f f r e q u e n c y ：( a l w a y s ，o r e n ，s o m e t i m e s ) s c a l eo f f i k e l i h o o d ：( c e r t a i n l y , p r o b a b l y , p o s s i b l y ) formalizationo f s c a l e ：( s t r o n g ，w e a k ) o r ( s ，w ) s u c hl i n g u i s t i cs c a l ec o n s i s t so fas e to fl i n g u i s t i ca l t e r n a t i v e s ，o rc o n t r a s t i v e e x p r e s s i o n so f t h es a m eg r a m m a t i c a lc a t e g o r y , w h i c hc a l lb ea r r a n g e di nal i n e a ro r d e r b yd e g r e eo fi n f o r m a t i v e n e s so rs e m a n t i cs t r e n g t h s u c ha l t e r n a t i v e sh a v eag e n e r a l f o r mo f s c a l a r p r e d i c a t e s ，e l ，e 2 ，e 3 ，e n ，a si n ： ( e l ，e 2 ，e 3 e n ) i fe l ，e 2 ，e 3e t ci ss u b s t i t u t e di nas e n t e n t i a lf r a m ea ，t h ew e l l f o r m e ds e n t e n c e s a ( e 1 ) ，a ( e 2 ) ，a ( e 3 ) e t ca r eo b t a i n e d ，w h e r ea ( e 0e n t a i l sa ( e 2 ) ，a ( e 2 ) e n t a i l sa ( e 3 ) ， b u tn o tv i c ev e r s a ( l e v i n s o n , 1 9 8 3 ) 1 2d e f i n i t i o no fs c a l a rl m p l i e a t u r e j i m s t r i c k y a n s w e r si n v o l v es c a l a r i m p l i c a t u r e e v e nt h o u g h “s o m e ”i s s e m a n t i c a l l yc o m p a t i b l e 、v i t l l a l l ，i ti su s e di n ( 1 ) t oc o m m u n i c a t e “s o m eb u tn o t a i l ”a c c o r d i n gt o t h et r a d i t i o n a ln e o g r i c e a na c c o u n t a c c o r d i n gt oh o r n ( 1 9 7 2 ) ， s c a l e sa r ed e f i n e do nt h eb a s i so fe n t a i l m e n t ( e g “pa n dq ”e n t a i l s “po rq ”) ，a n d e n t a i l m e n tr e l a t i o n sa r et h ec l a s s i cc r i t e r i ai nw h i c ht h er e l a t i v es t r e n g t ho fs c a l e sc a l l b em e a s u r e d l e v i n s o n ( 1 9 8 3 ) d e v e l o p sh o m sn o t i o nb yf o r m u l a t i n gag e n e r a lr o l e 2 s c a l a ri m p l i c a t u r e ：g i v e na n ys c a l eo ft h ef o r m ( e l ，e 2 ，e 3 e n ) ，i fa 印e a l 咐 船s c n sa ( e 2 ) ，t h e nh ei m p l i c a t e s a ( e 0 ；i fh ea s s e r t sa ( e 3 ) ，t h e nh ei m p l i c a t e s a ( c 2 ) 锄以a ( e j ) ，a n di ng e n e r a l ，i f h ea s s e r t sa ( e n ) ，t h e nh ei m p l i c a t e s a ( e n 1 ) ， a ( e n - 2 ) a n ds oo n , u pt o a ( e i ) l e v i n s o nn o t e st h a tt h e ya l et w oi m p o r t a n tf e a t u r e se x i s t i n gi ns u c has t a t e m e n t o n ef e a t u r ei st h a tt h ei m p l i c a t u r ei sd e f t v e df r o mw h a th a sn o tb e e ns a i d ：t h ea b s e n c e o fa ( e 0m e a n st h a ta ( e 1 ) d o e s n th o l d ，v i at h em a x i mo fq u a l i t y i np r o p e r c i r c u m s t a n c e s , t h ea s s e r t i o no ft h el o w e rr a n k i n ga l t e r n a t i v ei m p l i c a t e st h a tt h e s p e a k e ri sn o ti nap o s i t i o nt oa s s e r tt h eh i g h e rr a n k i n go n e a n o t h e rf e a t u r ei st h a tt h e i n f e r e n c ei sak i n do fe p i s t e m i cm o d i f i c a t i o n , w h i c hm e a n st h eu t t e r a n c eo fa ( e 2 ) i n d i c a t e ss p e a k e r sn o tk n o w i n g a ( e o s c a l a ri m p l i c a t u r eh a sb e e nc o n s i d e r e db ym a n ya u t h o r sa st h ec a s eo fp r a g m a t i c i n f e r e n c ea n da ni m p o r t a n tt e s t i n gg r o u n df o rc o m p e t i n gp r a g m a t i ct h e o r i e s a sa r e s u l t ，s e v e r a la c c o u n t so fs c a l a ri n f e r c n c e sh a v eb e e nd e v e l o p e db e y o n dg r i c e s o r i g i n a lp r o p o s a l ( a n n ap a p a f r a g o u a & j u l i e nm u s o l i n o ，2 0 0 3 ) s c a l a ri n f e r e n c e s h a v er a i s e dal o to fi n t e r e s t i n gp s y c h o l o g i c a li s s u e s d oc o m p e t e n th e a r e r sr e a l l yt a k e t h e mi n t oa c c o u n tw h e np r o c e s s i n gu t t e r a n c e s ? i st h e i ro n - l i n ed e r i v a t i o np r o p e r l y c a p t u r e db y t h em e c h a n i s m sd e s c r i b e db yp r a g m a t i ct h e o r i e s ? a n dh o wd o i m p l i c a t u r e sp l a yt h e i rp a r ti nv e r b a lc o m m u n i c a t i o n ? t h ep r e c i s em e c h a n i s m s u n d e r l y i n gt h ec a l c u l a t i o no fs c a l a ri m p l i c a t u r e ss h o u l d b es y s t e m a t i c a l l ya n d e m p 撕c a l l ye x p l o r e d 3 c h a p t e r 2l i t e r a t u r er e v i e w 2 1c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ：d e s c r i p t i o na n dc h a r a c t e r i z a t i o n s a si sw e l lk n o w n g r i c eo f f e r sac o m p r e h e n s i v ef r a m e w o r ko ft h em e c h a n i c so f i n f e r e n t i a lc o m m u n i c a t i o n h es u g g e s t st h a tc o m m u n i c a t i o n i s e s s e n t i a l l y a c o o p e r a t i v ee n t e r p r i s eg o v e r n e db yc e r t a i nr a t i o n a le x p e c t a t i o n s ( “m a x i m s ) a b o u t h o wac o n v e r s a t i o n a le x c h a n g es h o u l db ec o n d u c t e d i nl o g i ca n dc o n v e r s a t i o n , g r i c e ( 1 9 7 5 ) p u t sf o r t ht h a tt h e r es h o u l db ea s e to f a s s u m p t i o n sg u i d i n gt h ec o n d u c t o fc o n v e r s a t i o n s a n dt h e s ek e yi d e a sa l el a b e l e da sag e n e r a lc o - o p e r a t i v ep r i n c i p l e ( c p ) a sf o l l o w s ( g r i c e ，1 9 8 9 ) ： m a k ey o u rc o n t r i b u t i o ns u c ha si sr e q u i r e d ，a tt h es t a g ea tw h i c hi to c c u r s ，b yt h e a c c e p t e dp u r p o s eo rd i r e c t i o no f t h e t a l ke x c h a n g ei nw h i c hy o ua r ee n g a g e d a p a r tf r o mt h i sp r e s c r i p t i o n g r i c ei d e n t i f i e sf o u rb a s i cm a x i m so fq u a n t i t y , q u a l i t y , r e l e v a n c e ，a n dm a n n e r , t o g e t h e rw i t ht h e i rs u p e r m a x i m sa n ds u b m a x i m s c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e sa l er e l a t e dt ot h ec o o p e r a t i v ep r i n c i p l ea n di t sm a x i m s a c c o r d i n gt ot h em a n n e rt h eg r i c e a np r o g r a mf u n c t i o n si ne x p l a i n i n gt h e s ep r a g m a t i c p h e n o m e n a ，c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e sc a r lb ed i v i d e di n t ot w og r o u p s ：g e n e r a l i z e d c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ( g c i ) a n dp a r t i c u l a r i z e dc o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ( p c i ) g c ii ss i m p l yd e r i v e db y8s p e a k e r so b s e r v i n gs o m em a x i m sw h i l ep c ii s d e r i v e di nam o r ec o m p l i c a t e dw a yb yf l o u t i n gs u c hm a x i m sa sq u a n t i t y , q u a l i t y , r e l e v a n c ea n dm a n n e r t h em a x i m sc a p t u r et h eg e n e r a l i z e dw a yas p e a k e ri m p l i c a t e s s o m e t h i n go t h e rt h a nw h a th es a y s ，p r o v i d e dh ei so b s e r v i n gt h en o i n l so fc o o p e r a t i v e v e r b a le x c h a n g e s i ni l i so r i g i n a lf r a m e w o r k g r i c ea s s u m e st h a tah e a r e rs e a r c h e sf o ri m p l i c a t u r e s w h e no n eo ft h e s u b m a x i m si sv i o l a t e d a c c o r d i n gt og r i c e sm a x i m s ，as p e a k e ri s e x p e c t e dt oo f f e ri n f o r m a t i o nr e l e v a n tt o t h eg o a l so fc o n v e r s a t i o n s p e c i f i c a l l yi n u t t e r a n c e ( 1 ) ，as e a l a li m p l i c a t u r ew i l lb ed e r i v e db yo b s e r v i n gm a x i mo f q u a n t i t y ： ( 1 ) j a n e ：h a v ey o ug o ta l lo f c h o m s k y sp a p e r s ? j i m ：ih a v eg o ts o m eo f t h e m 4 t h ee x p e c t a t i o n sc a nb ev i o l a t e dt oc r e a t eav a r i e t yo f e f f e c t s a c c o r d i n gt o g r i c e s s c h e m e ，i np r o d u c i n g ( 1 ) t h es p e a k e rh a sv i o l a t e dt h em a x i mo f i n f o r m a t i v e n e s s ( o r q u a n t i t y ) ： m a x i m ：q u a n t i t y s u t 脚n a x i m ：m a k et h eq u a n t i t yo fy o u ri n f o r m a t i o n 鹞i sr e q u i r e di nt h e c o n v e r s a t i o n ；n om o r e n ol e s s s u b m a x i m s ：( i ) m a k ey o u rc o n t r i b u t i o na si n f o r m a t i v ea si sr e q u i r e df o rt h e c u r r e n tp u r p o s e so ft h ee x c h a n g e ；( i i ) d on o tm a k ey o u rc o n t r i b u t i o nm o r e i n f o r m a t i v et h a ni sr e q u i r e d t h ee x p e c t a t i o nf o rt h em a x i mi nc o n v e r s a t i o nc o n s t r a i n st h er a n g eo fi n f e r e n c e s w h i c hh e a r e r sa t ee n t i t l e dt oe n t e r t a i n a si n ( 1 ) ，t h es p e a k e rw i l lb et h o u g h tt ob e u n c o o p e r a t i v et ou t t e r j i mh a sg o ts o m eo f c h o m s k y sp a p e r s ”i f h ek n o w st h a tj i m h a sg o ta l lo fc h o m s k y s p a p e r s b u th ei sa s s u m e dt ob eo b s e r v i n gt h em a x i mo f q u a n t i t yb e c a u s eh