（国际法学专业论文）关于国际货物买卖合同之若干提单纠纷研究.pdf

关于国际货物买卖合同之若干提单纠纷研究 捅姜 国际贸易是一张由合同组成的网，一项最普通的国际贸易，一般也会涉及到货 物买卖、货物运输及信用证等合同。在这些合同中，买卖合同可以说是整个交易的 中心，海上货物运输合同和信用证合同在一定程度上都是为国际货物买卖服务的， 它们的内容深受买卖合同具体规定的影响，买卖合同中对提单的要求是其他环节对 提单要求的基础。正是由于有了被称之为国际贸易与航运载体的提单的存在，才使 得货物买卖合同、货物运输合同及信用证合同在海运实务中紧密地交织在一起，与 提单有关的各种纠纷也因之跨越了海上运输的范畴，深入到国际货物买卖，甚至自 始至终贯穿整个国际贸易的全程。但是，货物买卖合同、货物运输合同、信用证合 同在实践中又是各自独立的合同，它们在法律适用、业务操作规程、主体客体等方 面都各不相同。正是由于它们在理论和实践中既紧密联系又各自独立的矛盾，导致 了各种提单纠纷的不断产生和日益复杂化。 本文以实践中大量存在并且都与国际货物买卖合同的内容密切相关的提单批注 纠纷、预借、倒签提单纠纷、无单放货纠纷、海运保函纠纷及滞期费纠纷为研究对 象，借鉴英国、美国、日本、法国、德国、韩国、台湾等国家和地区的有关提单立 法，结合国际公约、国际惯例的相关规定，以我国海商法、民法通则、合同 法等有关法律以及司法解释的具体规定为基础，运用大量的中外典型案例，从国 际货物买卖合同的具体规定入手，对上述纠纷产生的原因、学术界存在的各种观点、 纠纷的具体表现以及纠纷的防范措施等方面，在总结、吸收前人研究成果的基础上， 从理论与实践两个方面做了深入细致地研究与分析。经过系统地理论研究和大量的 案例分析，笔者得出了如下结论：在从事法理研究或立法工作时，人们可以将“货 物买卖”、“海上运输”、“信用证”等法律关系作为各自相对独立的一个领域去进行 研究或制定法律规范，但是，在解决基于海上运输产生的纠纷与矛盾时，仅仅适用 “海上货物运输”一方面的法律则很难达到客观公正的结果。因此，在司法实践中， 我们不应该拘泥于传统观点，而应该把在海上货物运输过程中产生的提单纠纷放在 整个国际贸易流程中去认识与把握，将相关的贸易因素加以考虑作为确定责任方与 衡量当事方责任的依据之一，把各有关法律规定对应、衔接起来，仔细研究分析并 确定所适用的法律。只有这样，才能达到司法公正与审判便利的目的，才能有助于 燕于国际货物买卖台阐之若干提单纠纷研究 撬麓瓣费双方静经济效惹，掺渤国际贸易与鋈嚣靛运事照戆健康鸯序发震。 在文章中，笔者还对我湖海商法中有关条款的溉定不舍理不完善的地方， 提出了具体的修改建议与设想，并对如何加强我国的相关立法及适用现行法律解决 擦关囊题握基了蠢己豹一些见瓣鄂看法。疯子恕“提零纠纷与藿嚣焚魏买卖”综会 怒柬考虑是一个比较新颖的谦题，笔者衷心希望通过本篇论文的研究，能够引起嶷 业界和学术界对此问题的足够重视，从而加快完善我国海商立法的步伐，实现司法 缝蓉豹窖理与公正。 关键词：海商法、提单、清洁提单、海运保函、滞期费 差三里堕冀望苎耋鱼旦查量王堡兰型丝竺塞 a b s 仃a c t i m e m a t i o n a lt r a d ei san e t w o r ko fc o m r a c t s ，s u c ha ss a l e sc o m r a c t ，t r a n s p o r tc o n t r a c t ， l e t t e ro fc r e d i t ，e t c o nt h ec e m e ro fat r a i l s a c t i o ni s ，s ot os a y ，t h es a i e sc o n t r a c t ，t h e s p e c m cc o n d i t i o n sa n dc l a u s e so fw h i c hl a r g e l yg o v e r nt h ec o m e m so ft h et r a n s p o n c o m r a c ta i l dt h el e t t e ro fc r e d i t t h er e q u i r e m e n t so nb i l lo fl a d 吨i nt h es a l e sc o m r a c t a r et l l eb a s i so ft h o s ei nt h ec h a mo fm a r i t i i i l e t r a n s p o n t h eb i l lo fl a d i l l g ，w h i c hi s r e f e r r e dt oa st h ec a r r i e ro ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d i l l ga n ds h i p p i l l g ，i n t e r l a c e st h es a l e s c o n t r a c t ，m et r a n s p o r t a t i o nc o m r a c t ，t l l e1 e t t e ro fc r e d i t ，e t c ，i 1 1 血es h i p p i n gb u s 血e s s ，t h u s m a k m gm eb i l lo fl a d i i l gd i s p u t e so v e r r u nt h es p e c t m mo fc a r r i a g eb ys e a ，b e dt h e m s e l v e s d e 印l yi 1 1m e 血e m a t i o n a ls a l e so fg o o d sa 工1 de v e nr u nt 1 1 r o u 曲t h ew h o l ep r o c e s so f n e r n a t i o n a lt r a d e i np r a c t i c e ，h o w e v e r ，t h es a k sc o m r a c t ，t l l et r a i l s p o r tc o m r a c t 舡1 dt h e l e t t e ro fc r e d i ta r em d 印e n d e n to fo n ea 1 1 0 t h e ra 1 1 da r et 1 1 e r e f o r ed 埘e r e mi i l 血e 印p l i c a t i o n o fl a w s ，r u l e sa n dr e g u i a t i o i l sa sw e i la st h es u b j e c t s 卸do b j e c t s ，s u c hc o m r a d i c t i o ma s a r eb o t hd e p e n d e n ta n di n d 印e n d e 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gi i lt h eu k ，t h eu s a ，j a p a n ，f r a n c e ， g e r m a n y ，k o r e a ，t a i w a n ，e t c ，mt h e1 追h to ft h er e l a t e dp m v i s i o n so fi n t e m a t i o n a lt r e a t i e s a n dp r a c t i c e s ，o nt h eb a s i so fc h i n a sm a r i t i i n ec o d e ，g e n e r a lr u l e so ft h ec i v i ll a w ， c o n t r a 吐l a wa n dj u d i c i a li m e r p r e t a t i o n s ，跚db yu s eo fa l a r g en u “l b e ro ft y p i c a l d o 1 e s t i ca 工l do v e r s e a sc a s e s ac o n c l u s i o ni sr e a c h e dt h a tt h ed i s p u t e sr e s u i t e d 丘o m c a i a g eb y s e ac a nn o tb es e t t l e do b j e c t i v e l yo ri m p a r t i a l l ys i 工n p l yb ya p p l y 血gt h e mt ot h e 1 a wa b o u tc a 玎i a g eo fg o o d s b ys e a ，e v e n u 曲s a k so fg o o d s ，c a r r i a g eb ys e a ，l e t t e r 差王璺堕堡塑兰茎竺里至董王望望型丝堕窒 o fc r e d “a n ds oo n 一一t h e yc a nb es t u d i e d 1 d e p e n d e m l yf o rt h ep u r p o s eo ft h e o r e t i c a l r e s e a r d ho r1 e g i s l a t i o n a s s u c h ，t h ej u d i c i a lp r a c t i c es h o u l dn o tb er e s t r i c t e dt ot h e t r a d i t i o n a lp o i m so fv i e w ，b u ts h o u l db eb a s e do nt h eu n d e r s t a r l d i n ga r l d g r a s p 访go ft h e b i l io fl a d 抽gd i s p u t e sa r i s m gi 1 1t h ec o u r s eo fm a r i c 曲et r a n s p o r cw i c l li e f h e n c e 七。恤e w h o l ep r o c e s so fi n t e m a t i o m lt r a d ea n di i lc o n n e c t i o nw i t ha ut h e1 a w sa n dr e g u l a t i o n s i i l v o l v e d ，w i f hav i e wt oc a r e f i l l l ys t u d y i l l g ，a 1 1 a l y z i l l g 姐dc 0 i l f 廿m i i l gt h el a wt h a ti s a p p l i c a b l e ，o n l yi ns od o i n gc a nj u d i c i a lj u s t i c ea i l dj u d g m e mc o n v e n i e n c eb ea c h i e v e d ， c a nb o t ht h es h i pa n dt h ec a r g oo w n e r s e c o n o m i cm e r e s t sb ep r o t e c t e da i l dp m r n o t e d ， a n d 血r t l l e r r n o r e ，c a i lc h em e m a t i o n a i t r a d i i l g a i l ds h i p p i n g d e v e l o ph e a l t h i i ya n d s r n o o t l l i y i nt h i sp a p e r ，s p e c m cs u g g e s t i o n sa n di d e a sa r ep u tf o r w a r da b o u th o wt oa m e n dt l l e u m e a s o n a b l ea 1 1 di m p e r f e c tp r o v i s i o n si nt h em a r i t i m ec o d eo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i i l a ，a sw e l la r es o m ep e r s o n a lo p m i o i l sa n dv i e w sp r e s e m e dl l e r e i l la b o u th o wt o e n f o r c ec h m a sl e g i s i a t i o nr e l a t e dt h e r e t oa r l dt ot a c “et h ep r o b l e m sc o n c e r n e dw i mt h e e x i s t j l l gl a w s ，t 1 1 r o u g ht 1 1 es t u d yi 1 1 t 1 1 ep 印e li t i se x p e c t e dt h a te n t h u s i a s mo ff u r t l l e r s t u d y i i l g c a nb ea r o u s e di nt h e 蛐s t r i a la n da c a d e i n i cc i r c l e s ，w h i c hw i l lm e a l l c o n t r i b u t i o n st ot h ec o n s u 】n n m t i o no fc h j l l a sr n a r “i i l l el e g i s l a t i o na r l dj u d i c i a lj u s t i c e k e yw o r d s ：m a r i t i m ec o d e ，b mo fl a d i n g ，c l e a nb i uo fl a m n g ，l e t t e ro fi n d e m l l i t y d e m i l r f a 2 e 苤王垦驻货物墨熬盒圄之毅王埕墼纠纷班蜀 弓l言 撵革鳞纷燕指基予挺攀翁签发、转让秘注镜丽在掇单当攀入之闻产生鳇矛j 嚣终 纷。提单当事人一般燧指承遥人、托遮人、掇单持有入和收货入。这些当事人在不 溺鳆法律关象中整当羲不嗣煞建色：羧爨荤法律关系释言，承运大与惩运久蘩予掇 单、承运大与碡芟货人褥单持裔人基子稳革酶转让构成海上货穗运输合簿酶各方警搴 夫；魏国际货物买卖法律关麓褥言， 阜为缝攀籍有夫瓣托运人浚赞久往往是颡繇嫠 物买卖合阉鲍当事入，或者是卖方，域者楚癸方，视瀑卖台潮的种类不同丽不圃； 掇攀持有入事毫遥久往往又愚信用证法律关系静娄事人，或者为牵请人，或者为受凝 人，毫嫩买卖含阍的性质而定。与此相懑应，撼单纠纷在实务中就表现为承运人与托 运人豳提蕈戮注两产生的纠纷，承运大与收赞九因捌签、预缮捉孳褥产生懿纠纷， 墩运人与提鼙捺蠢人隳无歪本提单藏黉两产生瓣菇纷，承运天困接受了海运绦函褥 然发了清洁提单或预借、倒筌了提单域爿琶凭正本提单交付了货物而与托运人、收赞 大、掇摹搀煮人、绦嚣当搴入产皇懿缁纷，零运夫嚣辩矮羹游题焉与嚣运天、提擎 掩有入、收赞人产生的纠纷簿。因鲍，勰何鲶理好不间法律关系中备方当事入之间 鹣校剩义务美蒜，使瀚际赞渤溪卖合嗣与海上旋物运输含蔺及信焉谖台嗣裙置褥臻， 饺当事a 之筑投瓤义务款媲定暖不重爨又不遗漏蕊叉魏莓镑接，最大限度遗减少纠 纷酌教生，遮瓢莓际贸易龄顺畅流转，怒个值得赘赫界、金融界芹爵航运界燕洼豹 勰题。 熬嚣，程司法炎鼗巾，巍予赞物饕卖、货物运输殿髂瘸程合同躲窝度独立性与 融台蕊鹣矛辫驻发谣藜它髑酶法禧在露空主瀚不统溪姨，豁遂步翩深了撬攀缀 纷的复杂程度，具体袭现为： 营先，巍予潼繇焚魏买冀台溺逶矮鹣瀵簿楚袋会鬻鬻骞嫠懿锩睡会蘑公麴、 鹫躲矮铡及蛰辫毽怒立滚，海上蓰麓遮徐食瓣逶曩豹法缍怒海牙艇剿、海嚣 缭激比裁受g 及汉堡援粼等国黼公熬、黉舔囊葭运惯铡致备阑灏痰靛运立法， 蘩怒诞合疑遥麓鹣法簿主要蹩艨单掺爆谖统揍铡袋器翼嚣内镁费法。兰誊逡 爝法镎麓不瓣导羧了法簿对瓣| 蠢蘧靛勰建予差万戮，傻牵翔入受与蚤方圣攀入甏 对众多戆渡襻却无黪暹麸。 箕次，爨予调整麓一法簿关系夔嚣一黉法簿针澍灏瑷蒙爱馋挺瓣龌定也不尽 差王国匪篮物送塞金国之羞王握塾纠纷班戴 褶同有时甚至大相径庭，导致了实线中大量法律冲突的产生。以调懿海上货物运输 关系的海牙规则、海牙一维焱比规则及汉堡规则为例，由于这三大公 约订立的时代背景、所需解决的问题及所要保护的利益群体等方面的不同，导致了 宅们在运赣合同戆效力、台圈之嚣与侵权之诉、诱讼藏效、承运太弱权联义务及受 责等躯大问题上的不统一。又由于各个国家根据自己的政治经济利擞对三大公约进 孳亍任意取舍：或全嚣粟蕉，袋部分蘩碍；或纛袋援潦，或热入莱一鬻际公终，或将 某一圈际公约转化为国内法加以适用，从而使这三大公约在现实社会中同时生效并 发挥着 乍薄，使提单纠纷层琏| 不穷。 褥次，在对国赋公约或椒应的国内法的解释上，不同的围家，不同的法系之间 存在稽巨大的差异，有时甚楚同一个国家对间一问题的认识也不统。以我翻为例， 虽然浅国至今遗未热入上述侄侮一个国际公魏，疆调整国际货物运簸的中垂肇人民 共和围海商法第四章海上货物运输合同，是根据九十年代初期我国海上运输 与经济燹耍熬实际壤漫，赞辩上述三大公终豹不霹特点，分爨羲不爨赘运题蔽牧了 不同公约的规定。例如：承逡人的免责采用了海牙舰则的规定；承运人的基本 义务、责任限额条款蔽浚了海牙维搿院筑鄹豹窥定；承运入酌定义、提单 的概念等适当吸收了汉堡规则的规定。由于海商法集三大公约的内容于一 身，吸收了公约的内容但又有所区剐，这既是其特色所在，但也在客观上造成了我 国海商法中存在谗多1 l 孽舞矛盾、措辞欠j 蕊谨的祭款。司法界、学术晃对这些条 款的研究和争论从来就没有停止过，但迄今为止并采达成共识。这种局面的存在时 刻困惑着当攀方及审判火员，因隽当毽髓嚣对这些条款鼓，缝髑不知道究竟滚傲基 怎样的解释? 这也是造成我豳提单纠纷不断的一个根本原因。 激看，囊于买卖台闷强调翡是蔫发酶蘩约鑫塞鞭剩，海上货穆逡输台鬻强谲静 是承运人法定的最低限度的资任和义务，所以减轻承运人责任和义务的条款无效， 信爝证合同强调的刘是严格的“单荦相符，攀证相符”原翼4 。三者程订约、履约原 则方颟的不同，导致了原本应该煎殿衔接、内容一致的买卖合同、邋输合同及信用 证合同，由于其当事人凭借囱己的谈判技巧戏合同赋予的有利地位等主客观方面的 照因，使当事人在订约过程中却订爨了权剥义务在不同的合同中相夏矛蜃的条款， 这是产生提单纠纷的一个极冀重要的原因。 2 差王国睡货翅蒌豢盎园之羞王握望纠纷硪窥 一 提单纠纷与黧荔因素结台在一怒、锩练菱杂，调螫撬警绸纷黢法簿与调整爨貔 买实熬法律翡不统一以及镶整霹一掩纂绸绘静公约、壤镶与各鏊法律弱不绞一露致 了提单纠纷问越的飘加复杂。长期以来，学术界对提单各种纠纷众说纷纭，海零司 法界对提单纠纷也徽磷了各种各样的刿例。但不同法院对间一问题所作出的判决截 然糈反甚至闾法院对嗣一类案件所徽涮次也自楣矛詹的现象不在少数，造成了航 遮赛黢中鲻纷当攀久与窜翔入曼在嚣对上逡逮题嚣无掰遥扶戆恶果。困簏，懿傍缎 涉及提萃的各摹孛纠纷保持法律与判铡上的统一是我们嫩待解决的问题。有篓予此， 本文从提单纠纷与国际货物买卖合同实际存在的内部关系这一角度出发，对镯法实 践中频繁出现并对闼际贸易与国际航运产生巨大影响的提单纠纷作些理论与嶷践 点黪探讨与磷究，并撩对我重海巍法簿嚣章嫠努条款弱修改与完善疆密爨魏戆 一魑楚解帮建议。 苤士国隧篮翅丢实金回之羞王理望纠纷研究 1 与国际货物买卖合同有关的提单批注纠纷 国际货物买卖合同中一般都规定有卖方应提交清洁提单( c l e a nb l ) ，即反映货 物外表状况良好的提单。因为在国际贸易中，买卖双方相距遥远，买方往往只是凭 描述买进货物，他无法看到货物的实际状况，提单转让的频繁性使买卖双方在更多 情况下是有关单证的买卖而不是货物本身的买卖，这必然要求作为物权凭证的提单 应记载有关货物的基本情况。因此，买卖合同与信用证合同都对提单的内容做出了 规定，以便最终通过卖方托运人的记载反映到承运人签发的提单上。提单记载了承 运人收受货物的种类、数量及外观情况等，使买方虽未亲自到起运地验收货物，也 可以根据提单上的记载得知收受货物之数量及外观情况等。因此，在提单上就货物 实际状况加以记载，是国际贸易的必然要求，也是买卖合同、信用证合同对提单所 做要求在运输环节中的体现。实务中，承运人与托运人之间、承运人与收货人之间 会因为提单的记载情况而产生矛盾与纠纷。 1 1 提单批注纠纷产生的原因 提单批注( r e m a r k s ，r e s e r v a t i o n s ) 指的是承运人或者代其签发提单的人，为了 如实反映提单所记载的货物的状况，在收到货物后在其签发的提单正面就提单所记 载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准确性以及货物表面状况所作的 附注性记载。1 提单批注纠纷指的是承运人在收到货物或货物装船时，是否应在提单 正面对货物的重量、数量( 包数或件数) 、货物的表面状况加以批注、如何批注以及 在目的港交货时因货物不符合提单的记载而发生货损货差时责任如何承担等问题， 在承运人、托运人、收货人之间产生的纠纷。因此，实务中产生提单批注纠纷的原 因主要有： 1 1 1 承运人是否应在提单上批注 在提单上做批注是国际公约及各国国内法赋予承运人的一项权利，一项合法有 效的批注可以切实保障承运人和收货人的合法权益。如果承运人收到的货物表面状 况有瑕疵，承运人将这种瑕疵记载在提单上，这种记载就成为批注2 。有批注的提单 1 余妙宏若干提单纠纷与贸易合同内在关系的研究与探讨 h t t p ：w w w s u i m l n e t s c h 0 0 l e s s a y 2 0 0 2 y u m i a o h o n g y y h t 2 郭瑜著提单法律制度研究北京大学出版社，1 9 9 7 年版第1 4 0 页。 4 羞士国匿货物塞宴金回之羞王提皇纠纷班究 往往被看作是不清洁提单( u n c l e a nb l ) ，没有批注的提单则往往被看作是清洁提单。 是否是清洁提单对买卖双方及承托双方来说，都具有十分重要的意义，这是因为： 一、清洁提单是卖方得以顺利结汇的至关重要的单据。 在以跟单信用证( d o c u m e n t a r yc r e d i t ) 为支付方式的国际货物买卖中，买方 一般会在买卖合同中规定由卖方( 托运人) 提供清洁提单，u c p 5 0 0 第3 2 条也规定： 除非信用证中明确规定可以接受，否则银行将不接受载有批注的运输单据。因此， 提单清洁与否在国际贸易中具有十分重要的法律意义。只有清洁提单才能表明符合 买卖合同约定的货物已经装船，在代替货物进行交付时才能被买方接受，才能通过 银行“单单相符，单证相符”的审查使托运人( 货物买卖合同中的卖方) 顺利结汇。 但是，现实生活中由于主客观方面的原因，货物总是或多或少地存在这样那样地问 题，绝对“清洁”的货物是不存在的。如果承运人一味地按照货物表面状况作如实 批注的话，就会导致托运人因提单与信用证不符而退单，妨碍卖方经济利益的实现。 提单对买卖双方的意义如此重大，但法律却把是否在提单上批注的权利单方赋予了 承运人，这就必然会引发承运人与托运人之间的提单批注权纠纷。 二、清洁提单是发生货损货差时划分承运人与托运人责任的标准。 按照国际公约和各国国内法的规定，提单是证明货物由承运人接收或者装船的 单证，承运人向托运人签发了提单，就意味着承运人已经按提单所记载的货物状况 接收了货物或者货物已经装船，承运人就有义务在目的港将货物按提单所记载的那 样向收货人交付。3 在运输合同受海牙维斯比规则管辖之场合，由于第3 条 第4 款之规定，提单即成为承运人接收了其描述状况货物的初步证据，当该提单已 被转让给善意第三人时，即成为此种接收的最终证据。4 由于提单在当代贸易中扮演 着代表货物的角色，收货人、提单受让人通常都是凭借着所谓的“单证交易”买卖 货物，提单上关于货物的描述是他们唯一可获得的有关货物的信息，因此，他们当 然希望提单上的描述绝对正确地反映货物的实际情况，5 一旦提单的记载与货物的实 际情况不符，收货人提单持有人可根据我国海商法第4 8 条“承运人应当妥善 3 於世成主编海商法法律出版社，1 9 9 7 年版第1 1 1 页。 4 郭国汀译s c r u t t o n 租船台同与提单法律出版社，2 0 0 1 年版第1 6 5 页。 5 罗从蕤试评u sc o g s a1 9 9 9 草案中有关提单批注的规定集装箱化，2 0 0 0 年第1 2 期第1 4 页。 羞王国医货物兴蟊金国王羞王埕皇纠纷盟冠 地、谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸裁所运货物”的规定，要求 承运久因管货过失雨承担赔偿责任。因此，缝单清洁与餐还是发生赞损爨差霹划分 承遮人与托运人责任的标准。清洁提单表明货物装船时外表状况良好，如果货物发 生损失应接定为农承运人掌簿对发生。反之，提单是不清浩的，表踞赞物在交给承 运人之前已经受损，刚应对货攒受责的是撬遁入两不是承运久。对魏，我嚣已审络 的熟型案例是“三江口”轮货损货差案6 ，该案中“三江口”轮船长在装船过程中就 发现赞物有破包，但他只是抗议理货员理赞不准确，著来在提单上作出批注，货到 蟊的港后因之发生纠纷。法院酌判决是：承运人应负赂僚费任且不享受费任限澍。 本絮确立了以下法律原则： ( 1 对于清涪提单，承送入应按提单记载交付货物，秀则应承担赔偿责任。货 翱鹃灭失或损坏程装船前或装船时已经发擞，也不能免除承运人对收强人或提单持 有人的责任。 ( 2 ) 承运人知道装船货物与提单记载不一致蠢不徽批注，不能限利其对收货人 或褥单持有入的赔偿责任。 因此，承运人为了维护自身的合法权靛，准确地履行运输合同义务，有必要就 货物袭西状况作如实酶恰如其分的批注。憾跫，国强贸荔熬要求与承遐入叁我保护 的措施是截然对立的，托运人、收货人、撼荜持有入及承运入的经济利益是直接对 立的，提单批注纠纷正是这种对立的结果，托运人( 卖方) 为了履行获卖合同或完 或信援 正下对银行躬交荸义务，必须要求一份渣法提单；藤承运人荛了避免对提单 受让人承担货损赞差的责任，则总是倾向于对货物表面的任何瑕疵都记载在提单上 而煞发不清洁提单。7 正是由于各方当事人缀济利益上的尖锐对立，导致了实务中撮 单拯注纠纷豹不鞭趣理。 1 1 2 判断货物外液状况是否良好的标准不统一 、判断货物外表状况的主客观标准不统一 技照国际溪铡，凌定是否签发涛涪挺纂瓣标疆莛“麓长墓力瑟及豹货魏表瑟获 况”。“货物表面状况”是客观情况，而“船长日力所及”则受制予船长的主观认识 5 龛嚣佳主缡中嚣典墼海事囊铡诲辑法律巍舨拄，1 9 9 8 每版第2 3 2 2 3 8 爱* 7 郭瑜著提单法律制度研究j e 京大学出版社，1 9 9 7 年版第1 4 l 页e 羞王国匪货物丢卖金固主羞王握望纠纷班究 糍力帮工作惑发。不同永乎及责任心熬鼹长，莫主残认识瑟力襄工馋态度显然冬不 榴闻。所以，这样一个主客观相结合的标准在实务中缀难操作。同时，根据航运惯 例，承运人对货物包装或外波状况的认寇，既不是依靠科学仪器的梭测，也不是运 瘸精确豹数字计算，更无缀建馁专家采捡粪，只须尽劐般船长成应蠢豹齑韭上靛 注意程度即可。8 因此，在提革批注问题上除了货物表面状况这一客观存在夕 ，更多 的依赖于承运人的主观认识能力。由于人的主观认识能力各不相同，这就不可避免 媳会产生纠纷。愆封，货物豹包装或步 表毒跫援是“良磐”还是“不鹣”，是一个羧露 憔的概念，这涉及至i 衡量的标准问题，标准不同，结论也就不同。鳓“金马轮掇单 纠纷案”9 ，该棠中原告五洋运输公司派“金马”轮运输被告中国土荫产进出口公闭 巢分公司出叠懿本薯片。开始装蜚初期，艇长发理货貔表嚣寿轻徽熬发霉疫迹，继 而发现货物发霉严重，估计谢5 0 的货物谢霉迹。为此，船长签署了不清洁提单，提 啦上注明“托避人须对已装船的大约3 0 的发霉的货物负全部责任”。但托运人举诚 强调该援本蔫冀递过了毂威戆避囊口亵燕稔验辊稳豹梭羧，籍会“f 。a 0 ”蒺爨耩 榷，并以此为联由拒不接受精批注的提单，而原告坚持认为船长有权在提单上作实 事求是的批注和保留。该寨经审理判定：原告享有批、注敉。”显然在这场纠纷中，承 运久耪托运久强谖戆都是客糕存在夔事实，毽宅翻蓑不是溺一令概念；承运久霹携 遮人为了维护自己的利益，会用不同的标准来衡量货物的外表状况。承运人反映的 魁货物外表状况，托运人强调的则是货物内在质量。本案中，承运人根据木薯片袭 瓤有少量霉迹麴馕嚣馋援注怒正确无疑愆，托运太以本藩片戆蒺量拣壤嚣逮箕袭嚣 的襻迹问题来对抗承运入的提单批注权楚不能成立的。 二、国家标准、买卖合同标准和提单的记载标准不统一 实蔑中，蠹予承运大酝遮货兹五蕊八门，每一货魏各有英特洼势显可以嗣辩瘸 国家标准、买豢合同标准或提单的记载为标准来衡量。但是，所有邀些标准都缺乏 个统一的规则，这也是实务中此类纠纷不断的原因。如：a 土产畜产进出口总公司 8 酆海宝海商掇纂法法律出版拙，1 9 9 e 年版第1 0 3 一1 0 4 页。 9 广弼海事法院编海事奉字嶷务海天爱叛享童，i 9 9 2 年叛繁8 秘1 0 l 茭。 ”鎏朝妍提单批注的法律责任水运管理，1 9 9 7 年第6 期第2 9 页。 羞王圜隧堂物基塞台阐轰羞王握望纠绂狃宜 湃骚运输骞辍公镯海主赞秘遮徐舍弱饕摸索赔鲻绘一寨“，奉案承逡撰锈为“羹警数 涟蠖褪”，承运人签发筑爨清涟挺单。褒我溪聂糖毒骥穗黥潼家标漆，怒霞受太黉瓣 收到的货物丧| 不符合国家标凇。法院判决：澈运人应提交符合国窳标准的豆粕。然 纂莛，与藏类骰翡寨秘“疆”辘烂耱爨损素雅鬃8 ，一警法浣鬻辩援溺骞挺难露买爨会 心嬷淫爨夸承逡入承担赞援爨任，二零涤陵疆捷萃熬记躐楚蠢磋粼令蕊运天承艇赔 偿漆任。由于不间的法院谯处理同一类问越时所持观点截然不同，导散了实务中当 誊人瑟霹霓癸勰邀游翡无驻遂觚楚蓬戆趱褥。 笔者莰为，避徐台曩与慕豢合蘑虽露骚黎，毽它秘警爨是嚣令穗熏狻立夔会蹲。 根据我国海商法第7 5 条，当承运人对托邋人所撼供的货物的晶名、数量、件数、 蕊蹩懿建臻缝谢食遴悔鬃蠛无遗兰手羧魏瓢梭验熬绩诞下鸯寝俸懑撼注。出热可以 鬟爨，关予辩没懿瓣题若不涉及货兹驰溪爨涟题，黧器含满孛买爨液方耩终定黪瀵 爨戮求已超出了澈运人的资任范围，法律对承运人所提出的要求被严格限制在与髓 蕊遮输台嚣蠢莛熬台理陵矮巍。签发撬攀鹣勰长不怒赞镑麓买方，浚离爻务黧爨燹 荡合溺中予裔释攥鹣货穆静蒺爨标准；瓣妖不是穰食、承聚、镪瓣、本糖等懿专寒， 也不是环保专泳或动植物检骏检疫专家，法律不应游求船长了解器种髓物复杂的技 术据滢；瓣长嚣不是买方鹣代遂，没露盛溪魄不可戆羧照买卖舍麓对赞魏戆翁邂拣 滚轮牧所搂收鹣赞裼。蠢藏，掰买卖合簿豹稼准或瓣豢麟量标臻寨魏窳菲买爨含麓 遇攀人的承逡人娥不公平的。墩运人作为落输合同的当辫人，他只滞按运输合同的 魏惫窝有关遥簸法鬣戆蔑跫，蕊摇霆攀麓记藏寒捡豢旋秘貔多 裹狻灏势塔瑟荛壤缓 交付货裙，灵霄这祥才裁爨鼯堍协诵承手卺澈方的裁藏。” 。2 攥鼙批注与誉港浩提单 2 + 撬荤辩注譬零清洁鬟零越关系 清洁提单魑指，在签发提单时船方无保留地认可赞物表面状况良好，并且程贸 “陈斌散装粮食类货物损害璐偿案件的嚣僚欲赔偿范围的认定方法 中国海商滋年刊第1 0 卷，1 9 9 9 年版第2 7 贸。 8 攀守葺确定斑攀持毒a 每藕滔天之蓠投铡义努瓣莜摇是疆肇辩记鼗，蔼不憝鬻豢菔量栎凇蠛 买卖会褥终蹙孛溅海齑法翠囊惑黎艟饕，2 l 零叛露5 2 7 茭 ”群黼嫣论攘穆袭莲状鬣燕器巍好静剿敷毒嚣礁靛海按零，i 8 年第2 襄第2 4 趸。 羞 国睡货物蛋耋盒回主羞王握望纠熊班究 诉m 运输有限公司海上货物运输合同货损索赔纠纷一案”，本案承运货物为美国散 装豆粕”，承运人签发的是清洁提单。在我国豆粕有明确的国家标准，但收货人实际 收到的货物却不符合国家标准。法院判决：承运人应提交符合国家标准的豆粕。然 而，与此类似的案例“1f ”轮豆柏货损索赔案”， 审法院同时按国家标准和买卖台 同标准判令承运人承担货损责任，二审法院以提单的记载为标准判令承运人承担赔 偿责任。由于不同的法院在处理同一类问题时所持观点截然不同，导致了实务中当 事人面对此类问题时的无所适从的尴尬局面。 笔者认为，运输合同与买卖合同虽有联系，但它们毕竟是两个相互独立的合同。 根据我国海商法第7 5 条，当承运人对托运人所提供的费物的品名、数量、件数、 重量的准确性有合理怀疑或无适当手段加以检验的情况下有权作出批注。由此可以 看出，关于批注的问题并不涉及货物的质量问题，贸易合同中买卖双方所约定的质 量要求已超出了承运人的责任范围，法律对承运人所提出的要求被严格限制在与货 物运输合同有关的合理限度内。签发提单的船长不是货物的买方，没有义务知晓贸 易合同中千奇百怪的货物的质量标准；船长不是粮食、水果、钢材、木材等的专家， 也不是环保专家或动植物检验检疫专家，法律不应苛求船长r 解各种货物复杂的技 术标准；船长更不是买方妁代理，没有必要也不可能按照买卖合同对强物的约定标 准验收所接收的货物。因此，用买卖合同的标准或国家质量标准来约束非买卖合同 当事人的承运人是不公平的。承运人作为运输合同的当事人，他只需按运输合同的 约定和有关运输法规的规定，依据提单的记载来检查货物的外表状况并以此为依据 交付货物，只有这样才能更好地协调承托双方的利益。“ 1 ，2 提单批注与不清洁提单 1 ，2 1 提单批注与不清洁提单的关系 清洁提单是指，在签发提单时船方无保留地认可货物表面状况良好，并且在贸 清洁提单是指，在签发提单时船方无保留地认可货物表面状况良好，并且在贸 “陈斌敦装粮食类货物损害赔偿案件的责任及赔偿范围的认定方法 中国海商法年刊第1 0 卷，1 9 9 9 年版第2 7 页。 ”李守芹确定提单持有人与承运人之间权利义务的依据是提单的记载，而一i 是国家质量标准或 兴卖台同约定中国海商法年刊总第l 2 卷，2 0 0 1 年舨第5 2 7 页 ”邓丽娟论货物表面状况是否良好的判断标准航海技术，1 9 9 8 年第2 期第2 4 页。 b 差王国睡货物丢囊盒回主羞王提望纠纷班宜 易流程中通常会被当作一份完好的单据被顺利接受的提单。“u c p 5 0 0 第3 2 条清洁运 输单据a 款规定：清洁运输单据是指单据上并未明确宣称货物及或包装有缺陷的 条文或批注的运输单据。不清洁提单是指，具有明确指出货物外表状态不良批注的 提单。“应该明确的是，有批注提单与不清洁提单并不是等同的，不清洁提单一定是 有批注的提单，而批注并不一定构成不清洁提单。“对提单批注的认定，即提单批注 是否构成不清洁提单，关键是看批注的内容，只有反映货物包装或外表状况“不良” 的批注，才使提单成为不清洁提单。有关清洁提单与否的典型案例是g o l o d e t zv c z a r n i k o w r i o n d a 一“t h eg a l a t i a ”案”，该案中，c f r 卖方按合同约定将1 2 ，0 0 0 吨糖装船，货物在装船时发生火灾，2 0 0 8 吨糖因为发生火灾及灭火的原因受损并被 卸下。承运人针对这些卸下的货物签发的提单中，承认货物在装船时表面状况良好， 但附有这样的批注：“鉴于遭到了火灾或和灭水所用水之损害，本船宣布共同海损， 本提单上所列的货物业已全部卸于”，买方拒绝接受这份提单，理由是这是一份 不清洁提单。上诉法院的法官d o n a l d s o n j 经过审理确定了本案提单的清洁性，他 指出提单上批注的文字，仅仅精确地叙述了事实经过，该提单仍可以在商业流转中 被合理接受，该提单仍然是清洁提单。”这个案例生动准确地揭示了有批注的提单不 一定构成不清洁提单的观点。 1 2 2 几种常见的提单批注 实务中，承运人在签发提单时，可以在提单上的“货物描述栏”( s p a c ef o r d e s c r i p t i o no fg o o d s ) 手写，盖橡皮图章或在提单上另外加列一些意见或批注， 常见的批注有以下几类： a 类 f o u rb a g sb u r s 四包破裂； i r o n s t r a p s1 0 0 s eo rm i s s i n g 铁条松散； “陈若鸿编译英国货物买卖法：判例与评论法律出版社，2 0 0 3 年版第2 4 0 页。 ”司玉琢主编海商法法律出版社，2 0 0 3 年版第1 3 0 页。 ”刘嵩浅析提单的批注武汉纺织工学院学报1 9 9 7 年第4 期，第5 7 页。 ”l l o v d sr e p 1 9 8 0 年第1 期第4 5 3 页。 ”陈若鸿编译英国货物买卖法：判例与评论法律出版社，2 0 0 3 年版第2 4 2 页； p a u lt 。d d 著郭国汀赖民译现代提单的法律与实务大连海运学院出版社， 1 9 9 2 年版第7 8 页。 9 羞王国匪缝塑丢耋金回王羞王握皇纠纷班氲 t h r e eb a g ss t a i n e db yo i lb e f 。r es h i p m e n t 三袋在装船前已有油渍。 b 类 s h o r ts h i p p e do n ec a s e 短装一箱； f i v ec a s e ss h o r ti nd i s p u t e 五箱短少在争议中； f i v ec a s e ss h o r ti nd i s p u t ea n di fb o a r dt ob ed e l i v e r e da td e s t i n a t i o n 五箱短少在争议中，如已装上船，则到目的港如数交货。 c 类 tr e s p o n s i b l ef o rr u s t y 生锈免责； n rf o rb r e a k a g e 破碎免责； c a r r i e rs h a l ln o tb er e s p o n s i b l ef o rr i s k sa r i s i n gt h r o u g ht h en a t u r e o ft h eg o o d so rp a c k i n g 承运人对由于货物性质或包装而产生的风险不负责任。 d 类 s h i p p e r s w e i g h t ， n o tr e s p o n s i b l ef o rw e i g h t 根据发货人重量，船方不负责货物重量的短少； s t c s a i dt oc o n t a i n 据称内装； t h ew e i g h tm e a s u r e m e n tq u a n t i t yc o n t e n ta n dv a l u eo ft h ec a r g on 。tk n o w n 货物的重量、尺码、数量、内容和价值均不知悉。 根据国际商会的解释：a 类批注是说明货物或包装缺损状况的，属于不良批注， 显然有这类批注的提单是不清洁的，此类提单在信用证业务中银行不会接受也难以 转让。 b 类批注说明的是货物的短少。这