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企业领导问责制度 集团公司文件 XX文xx023号签发：XXX 干部问责制度 第一章总则 第一条为了推进和完善干部行政管理监督机制，防止和减少管理过失，提高干部管理效能和工作效率，制定本制度。 第二条本制度所称干部问责制度，是指集团对中高层管理干部不履行或不正确履行工作职责，致使其所管理的单位或团队工作秩序混乱、效能低下，损害公司利益或员工合法权益的行为，或管理干部举止不端，在社会上对公司形象造成不良影响的行为，予以过问并追究责任的制度。 第三条本制度适用于集团部门及各级单位全体干部。 第四条集团行政管理中心为集团干部问责工作的归口管理部门，负责问责程序启动、问责调查组织、责任追究提议、处罚执行及整改跟进工作；集团资财中心审计监察为问责程序调查部门，协助行政管理中心推进相关工作。 第二章问责的范畴 第五条管理干部应当严格履行规定的职责，认真完成集团交办的各项工作，严格按照规定和流程执行工作，自觉接受监督。 第六条管理干部有下列情形之一的，应当依照本制度问责： （一）效能低下，执行不力，致使工作推行不畅或影响集团整体工作部署的： 1.无正当理由，未完成集团各项制度、规定中明确指明应由其承担的 工作任务或未认真执行集团的指示、决策和交办事项的； 2.履行或未认真履行职责，致使集团重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。 （二）责任意识淡薄，致使公共利益或员工合法权益遭受损失或造成不良社会影响的： 1.在重大突发事件等事关集团利益、员工合法权益的紧急时刻，拖延懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进行有效处理的； 2.经营管理活动中，未采取有效防范措施而发生重大责任事故的； 3.瞒报、虚报、迟报重大突发事件或重要情况、重要数据的。 （三）违反规定程序，盲目决策，造成严重不良影响或重大经济损失的： 1.重大投资项目发生重大失误或存在严重质量问题的； 2.随意安排使用资金、集团资产，造成资金浪费或资产流失的； 3.违规采取重大行政措施，导致员工大规模投诉，或引发其他社会不良影响，损害集团形象的。 （四）管理不严、监督不力，造成严重不良影响或其他严重后果的： 1.制定的规范性文件或政策性文件与上级单位政策相抵触，严重损害公共利益或员工合法权益的； 2.管理效率低下，工作态度生硬，工作质量差，员工反映强烈的； 3.监督管理不力，致使所管理的工作人员多次发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等严重违纪、违规行为的； 4.指使、授意他人弄虚作假，骗取荣誉或进行违法、违纪活动的； 5.对员工违法、违纪行为进行包庇、袒护或纵容的。 （五）在商务活动中损害集团形象或造成重大经济损失的： 1.在投资、融资、业务合作等商务活动中，违反法律、法规或集团规定执行，或不守诚信，致使合同不能履行； 2.在采购活动中，不按相关规定进行招标投标； 3.在资金融通活动中违反集团相关政策制度规定的。 （六）管理干部本人在公开场合发表有损集团形象的言论，或行为失于检点，举止不端，有损干部形象，或在社会上造成不良影响，损害公司形象的。 （七）集团认为应当问责的其他情形。 第三章问责程序的启动 第七条集团行政管理中心发现管理干部有本制度第六条规定情形之一，或根据下列情况，可提议启动问责程序： （一）员工或其他组织向集团提出的附有相关证据材料的投诉、举报； （二）新闻媒体曝光的材料； （三）集团董事会、集团总裁提出的问责建议； （四）集团行政管理中心、营运中心、资财中心、战略发展中心或集团下属公司提出的问责建议； （五）工作考核结果，包括但不限于以下情形： 1.工作完成情况与目标间出现重大差异，影响专项工作开展，导致工作延迟、资金浪费、项目搁置等； 2.投资失误（投资项目的收益未能达到最低要求、未能按时寻找到并介入新投资项目、投资方向性错误等等统称为投资失误）； 3.工作失误，导致重大的财产损失（资产损失10万以上）的情形。 第八条对中层干部的问责且涉及财产金额不超过10万元的经行政总监批准后正式启动问责程序并展开相应调查；若问责程序针对高层干部或者涉及财产金额超过10万元，则须提交董事会讨论决定是否启动问责程序。（以下将批准启动问责程序的主体称之为“主管领导或机构”） 第四章问责的实施 第九条主管领导或机构决定启动问责程序后，可指定相关人员或部门进行问责调查。 第十条问责程序启动后，按以下方式组织调查： 1.集团行政管理中心负责问责程序的人员调配安排、组织、实施； 2.涉及到资产、财产的直接或间接损失的，由集团资财中心根据实际情况，指派审计监察人员参与调查； 3.法务人员及其他相关的专业人员协助集团行政管理中心进行调查。第十一条若被问责之工作或人员涉及行政管理中心之工作或人员时，行政管理中心人员应采取回避的方式，由行政总监另行指派其他人员进行调查。 第十二条调查过程中，调查小组向主管领导或机构负责，随时汇报调查进展情况，主管领导或机构可根据实际需要，指定相关人员参与调查。 第十三条行政总监有权审批调查小组在调查过程中发生的各项费用（含差旅费、通讯费、住宿费等各项相关费用），该费用不计入部门费用中。 第十四条调查小组可以责成有关管理干部当面汇报情况。 第十五条调查小组取证、调查后，认为有关管理干部有本制度第六条规定情形之一且事实清楚的，以书面形式直接汇报主管领导或机构决定追究责任的方式；主管领导或机构认为需要进一步调查核实的，可责成调查小组进一步调查核实。 第十六条被调查的管理干部在接受调查的同时，应当采取积极措施，纠正错误或者改变工作不力的局面，尽量挽回损失，减少不良影响。 第十七条调查小组调查结束后，应将详细调查记录存档并交行政管理中心封档保存。 第十八条调查小组应将调查结果书面告知被调查的管理干部，并询问其对调查事实有无异议。 第十九条原则上调查小组应在问责程序启动后30天内完成调查工作，以书面形式向主管领导或机构报告调查结果，并按下列规定提出处理建议： （一）管理干部不存在本制度第六条规定情形或情节轻微的，应向主管领导或机构提出终止问责的建议； （二）管理干部有本制度第六条规定情形之一的，应提主管领导或机构对有关管理干部追究责任，并提出追究责任方式的建议。 第二十条主管领导或机构有权根据调查情况决定中止问责调查。第二十一条主管领导或机构决定中止调查的，调查小组应将调查结论通知被调查的管理干部，并将调查记录交行政管理中心存档管理。 第五章责任追究 第二十二条主管领导或机构根据调查报告决定不予追究责任的，调查小组应将调查结论和决定书面告知被调查的管理干部。 第二十三条主管领导或机构根据调查报告决定追究责任的，调查小组应将调查结论和处理建议书面通知被调查的管理干部，并负责实施责任追究。 第二十四条行政总监最终决定中层干部及以下级别人员责任追究的方式，董事会最终决定高层干部责任追究的方式，由行政管理中心书面通知被追究责任的管理干部，并告知复核、复查申请权。 第二十五条追究责任的方式包括但不限于以下方式： （一）通报批评； （二）取消年度晋级、加薪机会； （三）经济处罚； （四）降职处理； （五）取消年终奖金分配； （六）劝其引咎辞职。 上述规定的方式，可以单处或者并处。其中，作出降职处理或劝其引咎辞职决定的，应当根据干部管理权限和任免程序将决定书面报有关部门备案。 第二十六条被追究责任管理干部的直接上级领导或机构，应承担不低于20%的连带责任；被追究责任管理干部的直接上级如存在纵容、袒护、阻碍调查等情形时，应承担追究责任的主要责任。 广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度 （试行） 第一章总则 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。 第三条责任问责对象： （一）总经理（由董事会实行问责）； （二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。 第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第五条问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则； （五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第二章问责的范围 第六条有下列情况之一，应进行责任追究： （一）经济合同方面 （1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的； （2）违反合同法等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的； （3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的； （4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。 （二）安全生产方面 （1）违反安全生产法、消防法、道路交通安全法、安全操作规程等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的； （2）违反技术规范、标准等法规，造成质量事故的； （3）因失职造成质量事故、安全事故或者其它不良后果的； （4）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的； （三）销售服务方面 （1）对所负责区域信息（特指碧桂园项目）掌握不全、沟通不到位，导致客户主动来电要求订货、催货的； （2）经公司反馈信息后，仍未能了解具体情况及时沟通的； （3）项目跟踪不及时，导致跑单、漏单的； （4）对同一问题，公司催促2次仍未能及时解决的； （5）跟单不及时，导致产品入库后未能及时发出而积压的； （6）对客户反馈的售后服务问题，未能及时解决导致投诉的； （7）对公司应收款跟进不及时，未能及时收取回款资料，造成回款延误的； （8）产品发出前后，未及时与客户沟通，导致客户拒收或迟迟没有收到产品的； （9）未按公司流程跟单、下单，直接安排供应商的。 （四）采购方面 （1）物料供应不及时，导致生产延误的； （2）所采购产品质量有缺陷，给公司造成损失的； （3）联系供应商不及时，导致工程进度、售后服务受影响的； （4）新产品询价不及时，导致客户投诉的； （5）未按公司流程与供应商签订合同，导致公司经济受损的； （6）在采购过程中营私舞弊，损害公司利益，造成不良影响的。 （五）行政人事方面 （1）对领导（总经理、副总经理）布置的任务，不及时执行或落实不到位的； （2）安全管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失的； （3）在日常工作过程中，违规招聘、辞退员工，导致工作秩序混乱、工作 贻误、损害公司利益的； （4）对公司行政人事档案管理不善，导致遗失、外泄的； （5）对公司重大会议、活动保障不力，造成重大失误给公司带来不良影响的； （6）在员工考勤、晋级等日常工作中，有失公正，被员工投诉、举报，经公司查实的； （7）不受理管理范围内违规行为的投诉、举报，对应当追究责任的行为不进行处理的； （8）在实施监督检查和处罚过程中，未按既定职责、权限、程序和事实依据实施检查和处罚，或无具体理由、事项擅自实施检查和设立处罚，或擅自改变检查、处罚幅度以及其他违规行为，使员工人身、利益遭受侵害或给公司带来不良影响的； （9）管理中存在突出问题，员工反应强烈，长期（3个月）得不到改进和治理的。 第三章问责的形式及种类 第七条问责的种类有如下几种，且全部与绩效挂钩： （一）责令改正并作出书面检查，扣除当月绩效2%。月累计2次扣除当月绩效10%，3次（含）以上5次以下扣除绩效50%，5次（含）以上扣除绩效100%。 （二）通报批评,扣除当月绩效5%。月累计2次扣除当月绩效20%，3次（含）扣除绩效60%，3次以上扣除绩效100%。 （三）留用察看，扣除当月绩效50%。月累计2次扣除当月绩效100% （四）调离岗位、停职、撤职，扣除当月绩效100%。 （四）责令辞职； （五）追究民事责任，对造成的损失部分或全额赔偿； 以上问责追究方式可以单独适用或者合并适用。 第八条有以下情形之一者，可从轻、减轻或免予追究： （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的； （二）主动承认错误并积极纠正的； （三）确因意外和自然因素造成的； （四）非主观因素且未造成重大影响的； （五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。 第九条有