（民商法学专业论文）数据库法律保护模式的构建.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：三泰盘 日期：趁艟，2 = 乡 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丛达导师签名：走是盛日 期：也丝二兰：、卜 山东大学硕士学位论文 目录 摘要1 a b s t r a c t 3 弓【言1 第一章数据库导论3 一、数据库的定义3 二、数据库的特征4 ( ) 数据库是信息的集合，是一个系统4 ( 二) 数据库是信息的有序的集合4 ( 三) 数据库具有可访问性的特征4 ( 四) 信息容量的庞大性和信息传输的交互性5 三、数据库的分类5 ( 一) 精选型数据库和大全型数据库5 ( 二) 独创性数据库和非独创性数据库6 ( 三) 电子数据库和非电子数据库6 四、数据库法律保护的必要性6 ( 一) 经济价值的巨大性7 ( 二) 投资风险的巨大性7 ( 三) 侵权的简便性7 五、数据库保护模式的争论8 ( 一) 著作权保护论8 ( 二) 反不正当竞争保护论8 ( 三) 合同保护论9 ( 四) 技术措施保护论9 ( 五 特殊权利保护论9 第二章数据库的著作权法保护模式1 0 一、数据库著作权法保护概述l o 山东大学硕士学位论文 ( 一) 数据库著作权法保护的立法现状1 0 ( 二) 数据库著作权法保护的特征1 l 二、数据库著作权法保护内容1 2 ( 一) 保护客体1 2 ( 二) 保护要件o a oolo ed o i 1 3 ( 三) 数据库著作权的权利内容1 3 ( 四) 权利归属1 4 ( 五) 权利限制1 4 ( 六) 保护期限1 5 三、数据库著作权法保护的评析1 5 ( 一) 关于“独仓i j 性”的认定1 6 ( 二) 版权保护的局限性1 6 ( 三) 版权保护的微弱性1 6 ( 四) 以邻接权制度来保护数据库也存在缺陷性1 7 第三章数据库的特殊权利保护模式1 8 一、数据库特殊权利保护的立法进程1 8 ( 一) 欧盟数据库特殊权利保护的立法进程1 8 ( 二 美国关于数据库特殊权科制度的立法进程1 9 二、数据库特殊权利保护内容1 9 ( 一) 保护客体20 ( 二 保护要件2 0 ( 三) 权衬内容2 0 ( 四) 权利归属2 l ( 五 权利限制2 1 ( 六) 保护期限2 2 三、数据库特殊权利保护模式评析2 2 ( 一) 垄断信息2 3 ( 二) 垄断市场2 4 ( 三) 数据库特殊权利完全背离了知识产权的根本目的2 4 第四章数据库的其他保护模式2 5 山东大学硕士学位论文 一、数据库的反不正当竞争法保护模式2 5 ( 一) 反不正当竞争法保护概述2 5 ( 二) 反不正当竞争法的适用2 6 ( 三) 数据库的反不正当竞争法保护模式评析2 8 二、数据库的合同法保护模式l l l l l l gqu bg 2 9 ( 一) 合同法保护概述2 9 ( 二) 数据库的合同法保护模式评析3 0 三、数据库的技术措施保护3 l ( 一) 技术措施概述3 l ( 二) 数据库的技术措施保护模式评析3 4 第五章我国数据库的法律保护3 6 一、数据库产业的发展现状3 6 ( 一) 数据库产业的国际发展现状3 6 ( 二) 数据库产业的国内发展现状3 7 二、我国数据库的法律保护现状4 1 ( 一) 我国数据库保护的立法现状4 l ( 二) 我国数据库保护的司法实践4 2 三、数据库知识产权保护立法的基本原则以及基本要求4 3 ( 一) 数据库知识产权保护立法的基本原则4 3 ( 二) 数据库知识产权保护立法的基本要求4 5 四、我国数据库法律保护的立法模式4 6 结 吾4 9 参考文献5 0 致谢5 3 a b s t r a c t ( c h i n e s e ) 1 a b s t r a c t ( e n g i i s h ) 3 p r e f a c e 1 c h a p t e r1i n t r o d u c t i o no fd a t a b a s e 3 id e f i n i t i o no fd a t a b a s e 3 i i c h a r a c t e r i s t i c so fd a t a b a s e 4 it h ed a t a b a s ei sac o l l e c t i o no fi n f o r m a t i o n 4 i i d a t a b a s ei st h eo r d e r l yc o l l e c t i o no fi n f o r m a t i o n 4 i i i d a t a b a s ei sa c c e s s i b l e 4 i vh u g ei n f o r m a t i o nc a p a c i t ya n dt r a n s m i s s i o no fi n f o r m a t i o n 5 i i i c l a s s i f i c a t i o no fd a t a b a s e 5 is e l e c t e dd a t a b a s ea n dc o m p r e h e n s i v ed a t a b a s e 5 i io r i g i n a ld a t a b a s ea n dn o n - o r i g i n a ld a t a b a s e s 6 i i i e l e c t r o n i cd a t a b a s ea n dn o n - _ e l e c t r o n i cd a t a b a s e 6 b n e e df o rl c ：g a lp r o t e c t i o no fd a t a b a s e 6 ih u g ee c o n o m i cv a l u e 7 i i h u g ei n v e s t m e n tr i s k 7 i i i s i m p l i c i t yo fi n f r i n g i n g 7 v c o n t r o v e r s yo ft h ed a t a b a s ep r o t e c t i o nm o d e 8 ic o p y r i g h tp r o t e c t i o n 8 i i a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o np r o t e c t i o n 8 i i i c o n t r a c tp r o t e c t i o n 9 i v t e c h n i c a lm e a s l e sp r o t e c t i o n 9 vs u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o n 9 c h a p t e r2c o p y r i g h tp r o t e c t i o nm o d eo fd a t a b a s e 1 0 io v e r v i e wo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n 、1 0 山东大学硕士学位论文 il e g i s l a t i v es i t u a t i o n 1 ( ) i i c h a r a c t e r i s t i c 1 l i i c o n t e n to f p r o t e c t i o n 1 ：! io b j e c to fp r o t e c t i o n 1 2 i ie l e m e n t s 1 3 i i i c o n t e n to fr i g h t s 1 3 i v o w n e r s h i po fr i g h t s 1 4 vl i m i t a t i o no fr i g h t s 1 4 h i a n a l y s i so fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n ，1 ：； id e f i n i t i o no ft h e ”o r i g i n a l i t y ”1 6 i i l i m i t a t i o n 1 6 i i i w e a k n e s s 1 6 i v d e f e c t o f n e i g h b o r i n gr i g h t ss y s t e m 1 7 c h a p t e r3s u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o nm o d eo fd a t a b a s e 1 8 il e g i s l a t i v ep r o c e s s 1 8 il e g i s l a t i v ep r o c e s so fe u 1 8 i i l e g i s l a t i v ep r o c e s so fu s a 15 i i c o n t e n to fs u ig e n e r i sf i g h tp r o t e c t i o n 1 9 io b j e c to fp r o t e c t i o n ：! ( ) i ie l e m e n t s 2 0 i i i c o n t e n to fr i g h t s 2 0 i v o w n e r s h i po fr i g h t s 2 1 vl i m i t a t i o no fr i g h t s 2 1 v i t e r mo fp r o t e c t i o n 2 2 i l a n a l y s i so fs u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o n 2 2 im o n o p o l yo fi n f o r m a t i o n 2 3 i i m o n o p o l yo fm a r k e t 2 4 i i i d e p a r t u r ef r o mt h ef u n d a m e n t a lp u r p o s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 2 4 c h a p t e r4o t h e rp r o t e c t i n gm o d e so fd a t a b a s e 2 5 山东大学硕士学位论文 ia n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a wp r o t e c t i o nm o d e 2 5 io u t l i n eo fa n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w 2 5 i i a p p l i a n c eo fa n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w 2 6 i i i a n a l y s i so fa n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w 2 8 i ic o n t r a c t i o nl a wp r o t e c t i o nm o d e 2 9 jo u t l i n eo fc o n t r a c t i o nl a w ：1 9 i i a p p l i a n c eo fc o n t r a c t i o nl a w 3 0 r i t e c h n i c a lm e a s u r e sp r o t e c t i o nm o d e 3 1 io u t l i n eo ft e c h n i c a lm e a s u r e s 3 i i i a n a l y s i so ft e c h n i c a lm e f l s u r e sp r o t e c t i o n 3 4 c h a p t e r ! ；l e g a lp r o t e c t i o no fd a t a b a s e 3 6 id e v e l o p m e n to fd a t a b a s ei n d u s t r y ：；6 id e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l ：1 6 i i d e v e l o p m e n to fd o m e s t i c 3 7 i i c u r r e n ts i t u a t i o no fl e g a l p r o t e c t i o n 4 1 il e g i s l a t i v es i t u a t i o n 4 1 i i j u d i c i a lp r a c t i c e 4 2 r i b a s i cp r i n c i p l e sa n dr e q u i r e m e n t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g i s l a t i o n 4 3 ib a s i cp r i n c i p l e s 4 3 i i b a s i cr e q u i r e m e n t s 4 5 i v l e g i s l a t i v em o d eo fo u rc o u n t r y 4 6 e p i l o g u e 4 9 b i b l i o g r a p h y 5 ( ) t h a n k s ! ；3 山东大学硕士学位论文 摘要 在信息技术高速发展的当今社会，数据库作为知识产品，无论是在设计、制作还 是在推广、传播过程中，都需要付出巨大的努力、投入高额的成本，这就需要从法律 上确定严格的标准与尺度来进行相应的保护，从而对制作者在该领域的积极性予以充 足的保障，以此来促使更多的社会关注投入到该领域中，集中优势力量，进而推动该 行业的全面性进步。然而，伴随着网络科技的飞速发展，社会生活的方方面面在取得 重大进步的同时，一系列的负面性效应也逐渐地显现出来，带来了不小的社会负担。 在数据库领域，侵权形式日渐多样化，除了传统形式外，新兴的网络侵权造成了异常 严重的后果。而且，科技的发展也使侵权的简捷性日渐凸显，传统形式的侵权需要耗 费一定的时间、成本等，而网络侵权则不然，造成的后果也比传统侵权更加严重。同 时，伴随着信息技术的蓬勃发展，数据库也发挥着越来越重要的作用，不仅经济上， 而且政治、文化生活上都需要数据库的应用，在信息产业中占据着举足轻重的地位。 然而，关于数据库保护的法律资源存在着明显的不足，我国对该领域没有设计出明确 的法律制度，国际上至今也无法达成统一性的标准与规则。因此，应当采取何种模式 来全面而完善的保护数据库同时须在相关各方之间达致均衡局面已成为困扰国内外 法学界的难题。因此，本文决定对现今流行的各种法律保护模式逐一分析，找出各自 的优势与缺陷，从而构建出符合我国国情的法律保护模式。 本文共分为五部分：第一部分是对数据库的基本概述，介绍了数据库的定义、特 征以及分类，论述了数据库法律保护的必要性，并且简单地分析了当前流行的各种保 护模式；第二部分从版权保护的角度出发，介绍了版权保护的立法现状、特征和内容， 并对其进行了详细的评析，指出相应的优势与缺陷，从而彻底地认清版权保护；第三 部分论述了数据库的特殊权利保护，简要介绍了欧盟、美国的立法历程，分析了其基 本内容以及优缺点，从而对该种模式有一个初步的了解；第四部分讨论了现今具有实 际操作意义的其他几种保护模式，包括反不正当竞争法、合同法以及技术措施保护等， 对这三种模式做了简单的介绍和评析。总之，上述各种模式都存在相应的优势与缺陷， 在现今复杂而多变的社会背景下，单靠其中的一种是不可能完成保护任务的：第五部 山东大学硕士学位论文 分从我国的实际情况出发，介绍了现今的数据库产业现状与法律保护现状，强调须在 利益平衡机制的规制下完善相关的法律保护制度，只有将各种保护模式有机结合起 来，面对不同情况采取不同的模式，才能实现整个行业的全面进步。 关键词：数据库；版权保护；特殊权利保护；利益平衡 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i no u rt o d a y ss o c i e t y , 诵t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y t h e d a t a b a s ea sak n o w l e d g ep r o d u c lw h e t h e ri ti si nt h ed e s i g n , p r o d u c t i o n ，o rt h ep r o m o t i o n o ft h ed i s s e m i n a t i o np r o c e s s ，y o uw i l ln e e dam a j o re f f o r tt oi n v e s tt h eh i g i lc o s t , w h i c h r e q u i r e ss t r i c tl e g a ld e t e r m i n a t i o ns t a n d a r da n ds c a l et ot h ea p p r o p r i a t ep r o t e c t i o n ，i no r d e r t og i v ea d e q u a t ep r o t e c t i o nt ot h ee n t h u s i a s mo fp r o d u c e r si nt h ef i e l d ，i no r d e rt o e n c o u r a g em o r es o c i a lc o n c e r n si n t ot h ef i e l d ，t h ec o n c e n t r a t i o no fs u p e r i o rf o r c e s ，t h u s p r o m o t i n gt h ec o m p r e h e n s i v ep r o g r e s so ft h ei n d u s t r y h o w e v e r , a l o n g 、 ，i 吐lt h er a p i d d e v e l o p m e n to fn e t w o r kt e c h n o l o g y , a s p e c t so fs o c i a ll i f eh a sm a d es i g n i f i c a n tp r o g r e s sa t t h es a l t l et i m e ，as e r i e so fn e g a t i v ee f f e c t sa r eg r a d u a l l yr e v e a l e d ，b r o u g h tn os m a l lb u r d e n t os o c i e t y i nt h ed a t a b a s ef i e l d ，i n f r i n g i n gt h ef o r mo fi n c r e a s i n g l yd i v e r s e ，i na d d i t i o nt o t r a d i t i o n a lf o r m s ，t h ee m e r g i n gn e t w o r ki n f r i n g e m e n ta n dc a u s e de x t r e m e l ys e r i o u s c o n s e q u e n c e s m o r e o v e r ，t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c r e a s i n g l y p r o m i n e n ti n f r i n g i n gs i m p l e ，t r a d i t i o n a lf o r m so fa b u s en e e dt os p e n dac e r t a i na m o u n to f t i m e ，c o s t ，o n l i n ei n f r i n g e m e n ti sn o tt r u e ，t h ec o n s e q u e n c e st h a nt h et r a d i t i o n a lt o r tm o r e s e r i o u s a tt h es a m et i m e a l o n g 谢t l lt h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to ft h ei td a t a b a s ei sa l s o p l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e ，n o to n l ye c o n o m i c ，b u tp o l i t i c a l ，a n dc u l t u r a ll i f e d a t a b a s ea p p l i c a t i o n s ，o c c u p yap i v o t a lp o s i t i o ni n t h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r y l e g a l r e s o u r c e so nt h ep r o t e c t i o no fd a t a b a s e s ，h o w e v e r ，t h e r ea r eo b v i o u ss h o r t c o m i n g si n t h i s a r e ai nc h i n ai sn o td e s i g n e dt oc l e a rt h el e g a ls y s t e m ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ys t i l l c a nn o ta c h i e v eu n i f o r m i t yo fs t a n d a r d sa n dr u l e s t h e r e f o r e ，i ts h o u l db et a k e nt om o d e l f u l la n dc o m p l e t ep r o t e c t i o no fd a t a b a s e sw o u l da l s ob er e q u i r e dt oa c h i e v eab a l a n c e d s i t u a t i o nb e t w e e nt h er e l e v a n tp a r t i e sh a sb e c o m et h ep r o b l e mo ft r o u b l e dd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a ll a we x p e r t s t h e r e f o r e ，w ed e c i d e dt oa n a l y z e ，i d e n t i f yt h e i ro w ns t r e n g t h s a n dw e a k n e s s e so ft o d a y sp o p u l a rv a r i e t yo fl e g a lp r o t e c t i o nm o d e ，i no r d e rt ob u i l dt h e l e g a lp r o t e c t i o ni nl i n ew i t hc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sab a s i co v e r v i e wo ft h ed a t a b a s e ， 3 山东大学硕士学位论文 d a t a b a s e d e f i n i t i o n s ，c h a r a c t e r i s t i c s a n dc l a s s i f i c a t i o n , d i s c u s s e dt h en e e df o rl e g a l p r o t e c t i o no fd a t a b a s e s ，a n ds i m p l ea n a l y s i so ft h ec u r r e n tp o p u l a r i t yo fav a r i e t yo f p r o t e c t e dm o d e ；s e c o n di np a r tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n , t h el e g i s l a t i v e s t a t u so fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n , f e a t u r e sa n dc o n t e n t , a n dad e t a i l e da s s e s s m e n t , p o i n t e do u t t h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e s , t ot h o r o u g h l yr e c o g n i z ec o p y r i g h tp r o t e c t i o n ；t h et h i r d s e c t i o nd i s c u s s e st h ed a t a b a s es p e c i a lp r o t e c t i o no ft h er i g h t so fb r i e fl e g i s l a t i v eh i s t o r yo f t h ee u r o p e a nu n i o n , t h eu n i t e ds t a t e s ，a n a l y s i so ft h e i re s s e n t i a le l e m e n t sa n dt h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e si no r d e rt oh a v ea ni n i t i a lu n d e r s t a n d i n go ft h em o d e ；t h e f o u r t hs e c t i o nd i s c u s s e st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et o d a ys e v e r a lo t h e rp r o t e c t i o nm o d e s ， i n c l u d i n gt h ea n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w , c o n t r a c tl a w , a sw e l la st e c h n i c a lm e 嬲u r st o p r o t e c tt h e s et h r e em o d e l sd oab r i e fi n t r o d u c t i o na n da s s e s s m e n t i ns h o r t , t h ea b o v e m o d e lt h e r ea r et h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e si nt o d a y sc o m p l e xa n dc h a n g i n gs o c i a l c o n t e x t , o n eo ft h e ma l o n ei sn o tc o m p l e t ep r o t e c t i o nt a s k s ；f i r hp a r tf r o mt h ea c t u a l s i t u a t i o no f0 1 1 1 c o u n t r y , i n t r o d u c e ss t a t u sa n dl e g a lc o n s e r v a t i o ns t a t u so ft h ed a t a b a s e i n d u s t r yt o d a y , e m p h a s i z i n gr e q u i r e dt op e r f e c tt h em e c h a n i s mo fr e g u l a t i o no ft h eb a l a n c e o fi n t e r e s t sr e l a t e dt ot h el e g a lp r o t e c t i o ns y s t e m , o n l yav a r i e t yo fp r o t e c t e dm o d e c o m b i n et h ed i f f e r e n tm o d e l sa 陀c o n f r o n t e dw i t hd i f f e r e n ts i t u a t i o n s ，i no r d e rt oa c h i e v e t h ei n d u s t r y 舔aw h o l eo v e r a l lp r o g r e s s k e yw o r d s ：d a t a b a s e ；c o p y r i g h tp r o t e c t i o n ；s u ig e n e r i sr i g h tp r o t e c t i o n ；b a l a n c eo f i n t e r e s t 4 山东大学硕士学位论文 引言 开始于2 0 世纪6 0 、7 0 年代的新技术革命，不仅带来了科学技术的迅猛发展，而 且使人们的经济、政治、文化生活水平得到不断提高，使我们所居住的世界在2 0 世 纪末2 1 世纪初发生了翻天覆地的变化。我们生活在信息时代，现代科学技术的发展 使得信息在数量以及质量上都取得了突破性的进展。信息作为继物质、能源之后的人 类第三大资源，在现今社会中己成为一种无可非议的社会财富，成为了人们所追逐的 主要财富。信息就是金钱，时间亦然。当今世界的经济不是受到信息缺乏的损害，而 是被有关收集、组织、处理、维护和提供信息的困难所困扰。数据库作为信息的有序 汇集，就是为了帮助解决这一问题而设计的，其专有性价值必将在信息社会中得到越 来越高的重视，人们也会更加关注数据库问题。 作为信息社会人类赖以生存的不可或缺的重要工具，数据库具有集合性、有序性、 可访问性以及信息容量大等特征。所以，数据库是个大生意，因为它们包含着重要和 丰富的信息，并且节省了获取该信息所需要的时间。而且，伴随着网络科技的不断更 新，各种类型的数据库正在不断地诞生，包括经济数据库、政治数据库以及文化数据 库等，这些数据库的发展无论从短期还是从长期上看都会推动整个社会的全面性发 展。 众所周知，数据库既不属于纯粹的信息，也不属于文学艺术作品，而是介于这两 者之间。有关数据库法律保护的模式和程度的难题皆源于此。从第一种角度来看，对 于社会存在而言，数据库不仅存在必要性而且是必须的。因此可以认为它应该为所有 人免费获取。从第二种角度来看，需要把数据库作为普通文学艺术作品那样同等对待， 才能为数据库的繁荣提供激励，这就要求给予其与授予创造者以及生产者以版权那样 同等的对待。从表面上看，数据库与著作权所保护的作品存在相似性，但实质上二者 却有本质上的差异。因此，如何为数据库在知识产权中争得合理地位，演变成了困扰 法学界的司芬克斯式难题。 事实上，由于数据库应用领域的多样性，任何一种法律保护模式在适当的情形下 都是合适的。这样，设计出多样化的法律模式不仅能够提供恰当的维护，而且能够更 深地促进数据库技术的整体性进步。将数据库保护完整地纳入法律保护体系中，以维 山东大学硕士学位论文 护数据库制作者和使用者的利益并进而推动人类社会的全面进步已成为各国立法者 所面对的紧