（民商法学专业论文）数字环境下录音制作者邻接权研究.pdf

两南大学硕十学何论文 摘要 数字环境下录音制作者邻接权研究 民商法学专业硕士研究生姚刚应 指导教师周安平教授 摘要 数字环境下，著作权随着数字技术的进步而不断发展。但录音制作者邻接权 没有跟上步伐。录音制作者作为传播者中的“生力军”，为作者、社会公众、音 像行业，乃至整个著作权制度都做出了卓越的贡献，完全有理由要求法律赋予其 适当的邻接权。最近几年，我国音像行业是一年不如一年，对比分析发现原因之 一就是，录音制作者自身实现已有的复制权、发行权、出租权、信息网络传播权 受阻；原因之二就是，录音制作者应有权利未被法律所赋予承认，损害了公平正 义、破坏了利益平衡。当今我国广播组织经过转型，得到了前所未有的发展。我 国著作权立法，应当在借鉴其他地域立法经验和结合我国国情的基础上，完善录 音制作者已有邻接权利，并及时增设录音制作者“因广播和向公众传播获得报酬 的权利 ，以使录音制作者的权利能够适应数字化环境及全球经济一体化。 文章行文结构如下： 第一章为录音制作者邻接权概述。这一章首先认识了录音制作者，其后主要 运用历史分析方法论述了著作权法中的邻接权及其与著作权的关系，再接下运用 法哲学、价值、法经济分析方法论述了录音制作者邻接权的理论基础。 第二章为我国录音制作者邻接权现状及完善的紧要性分析。分析讨论了录音 制作者已有的四个权利及其它们在数字化时代受到的冲击，及实证分析音像业受 到的挑战冲击。接着论述了录音制作者对作者、社会公众( 使用者) 的重要性以 及对音像业的促进作用。 第三章为比较法分析。对比分析了不同法系、国际条约、不同国家及地区对 录音制作者权利的规定。分析出我国录音制作者缺少“因广播和向公众传播获得 报酬的权利。 第四章为完善我国录音制作者邻接权的建议。这部分主要是分两方面来论述 的，第一部分是针对第二章已有权利受到的挑战而提出的对策；第二部分是论述 增加“因广播和向公众传播获得报酬的权利”，附随第三部分以维护录音制作者 的邻接权，最终完善录音制作者权利体系。 关键字：数字环境录音制作者音像业广播 两南人硕十学位论文 a b s t r a c t a s t u d y o nn e i g h b o r i n g r i g h t so f p r o d u c e r s o f p h o n o g r a m i nd i g i t a le n v i r o n m e n t p o s t g r a d u a t eo fc i v i l & c o m m e r c i a ll a w ：y a og a n g y i n g r e s e a r c ho r i e n t a t i o n ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s u p e r v i s o r ：p r o f z h o ua n - p i n g a b s t r a c t u n d e rt h ed i g i t a le n v i r o n m e n t ，c o p y r i g h tc o n t i n u et od e v e l o pa l o n gw i t ht h e p r o g r e s so fd i g i t a lt e c h n o l o g y h o w e v e r , t h er e l a t e df i g h t sc o n c e r n i n gp r o d u c e ro fa p h o n o g r a md o e sn o tk e e pp a c e i ti sf u l l yj u s t i f i e df o rp r o d u c e r so fs o u n dr e c o r d i n g si n d e m a n d i n gt h ea p p r o p r i a t el e g a lr i g h t o fa d j a c e n c y , a sad i s s e m i n a t o ro ft h e ”r e i n f o r c e m e n t s ”，t h e yh a v em a d eo u t s t a n d i n gc o n t r i b u t i o nt ot h ea n t h o r ，t h ep u b l i c ， a u d i o - v i s u a li n d u s t r y , a n de v e nt ot h ew h o l ec o p y r i g h ts y s t e m i nr e c e n ty e a r s ，t h e d e v e l o p m e n to fa u d i o v i s u a li n d u s t r yi nc h i n ah a st a k e nat u r nf o rt h ew o r s eg r a d u a l l y a f t e rt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t w or e a s o n sa r ef o u n d ：t h ef i r s ti st h a tp r o d u c e r so f s o u n dr e c o r d i n g sh a v eb e e no b s t r u c t e di nr e a l i z i n gt h ee x i s t i n gr i g h t so fr e p r o d u c t i o n ， d i s t r i b u t i o nf i g h t s ，r e n t a lr i g h t sa n dt h er i g h to fb r o a d c a s t i n gi n f o r m a t i o nn e t w o r k ；t h e s e c o n di st h a tt h ed u ef i g h t so fp r o d u c e r so fs o u n dr e c o r d i n g sh a v en o tb e e nr e c o g n i z e d b yt h el a w , w h i c hw o u l du n d e r m i n et h ef a i r n e s sa n di u s t i c ea n db r e a kt h eb a l a n c eo f i n t e r e s t s t o d a y , t h eb r o a d c a s t i n go r g a n i z a t i o n si n c h i n ah a v ea d v a n c e dw i t ha n u n p r e c e d e n t e ds p e e da f t e re x p e r i e n c i n gr e s t r u c t u r i n g b a s e do nt h ec o m b i n a t i o nw i t h o t h e rg e o g r a p h i c a ll e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ea n dc h i n a sc u r r e n tn a t i o n a lc o n d i t i o n s ， c o p y r i g h tl e g i s l a t i o ns h o u l dp e r f e c tt h ee x i s t i n ga d j a c e n tr i g h t sf o rp r o d u c e r so fs o u n d r e c o r d i n g sa n da d dt h e ”r i g h tt or e m u n e r a t i o n f o rb r o a d c a s t i n ga n dc o m m u n i c a t i o n t ot h ep u b l i c ”i m m e d i a t e l ys ot h a ti tc a na d a p tt ot h ed j i g i t a le n v i r o n m e n ta n dt h eg l o b a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n o r g a n i z a t i o no ft h ed i s s e r t a t i o n ： c h a p t e r1p r o v i d e sad e t a i l e dl i t e r a t u r er e v i e wo np r o d u c e r so fs o u n dr e c o r d i n g s i nt h i sc h a p t e r , t h em e t h o do fh i s t o r i c a la n a l y s i si se m p l o y e dt od i s c u s st h ea d j a c e n t r i g h ta n di t sr e l a t i o n s h i pw i t hc o p y r i g h t a n dt h e n ，t h ep r o d u c e ro fap h o n o g r a m i m p o r t a n c et ot h ea u t h o r , t h ep u b l i c ( u s e r s ) i sd i s c u s s e d l a s t l y , t h ep h i l o s o p h yo fl a w , v a l u e ，m e t h o do fe c o n o m i ca n a l y s i sa t eu s e dt od e s c r i b et h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h e s o u n dr e c o r d i n gp r o d u c e r s r i g h t s c h a p t e r2m a i n l yd i s c u s s e st h ec u r r e n ts t a t u sa n dc h a l l e n g e sf a c e db yp r o d u c e r s a d j a c e n tf i g h t s n ep a p e ra n a l y z e sa n dd i s c u s s e st h ep r o d u c e r s f o u re x i s t i n gr i g h t sa n d t h ei m p a c t st h e ym e e ti nt h ed i g l t a la g e 1 1 1 ec h a l l e n g e sa n dt h ei m p a c t sc o m ec r o s sb y 西南人学硕十学位论文a b s t r a c t t h ew h o l ea u d i o v i s u a lf i e l di se m p i r i c a l l ya n a l y z e da sw e u c h a p t e r3i s a b o u tt h ea n a l y s i sf o rt h ee x t r a t e r r i t o r i a ll e g i s l a t i o n c o m p a r a t i v e a n a l y s i si su s e dt od i s c u s st h ev a r i o u sr i 2 l l t so ft h ep r o d u c e r so fs o u n dr e c o r d i n g s r e g u l a t e db yd i f f e r e n tl e g a ls y s t e m s ，i n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s ，d i f f e r e n tc o u n t r i e sa n d r e g i o n s ，f r o mw h i c hw ea r et o l dt h a tt h ep r o d u c e r so fs o u n dr e c o r d i n g si nc h i n al a c k t h e ”r i g h tt or e m u n e r a t i o nf o rb r o a d c a s t i n ga n dc o m m u n i c a t i n gt ot h ep u b l i c ” c h a p t e r4g i v e ss u g g e s t i o n st op e r f e c tn e i g h b o r i n gr i g h t sf o rs o u n dr e c o r d i n g p r o d u c e r s t h i ss e c t i o ni sm a i n l yd i s c u s s e di nt w oa s p e c t s ；t h ef i r s tp a r ta i m st op r o v i d e s o m es t r a t e g i e sf o rt h ec h a l l e n g e sf a c e db yt h ee x i s t e df i g h t si nc h a p t e r2 ；t h es e c o n d p a r ti st oa d d t h er i g h to fr e m u n e r a t i o nf o rb r o a d c a s t i n ga n dc o m m u n i c a t i o nt ot h e p u b l i c ”。a c c o m p a n i e db yt h et h i r ds e c t i o nw h i c hd e s c r i b e st h ep r o t e c t i o no fs o u n d r e c o r d i n g sp r o d u c e r s n e i g h b o r i n gr i g h t ss ot h a tas o u n dr i g h ts y s t e mf o ra u d i o p r o d u c t i o nc o u l db eu l t i m a t e l yb u i l t k e yw o r d s ：d i g i t a le n v i r o n m e n t ，p r o d u c e ro fap h o n o g r a m ，a u d i o v i s u a li n d u s t r y , b r o a d c a s t i n g 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了标注。 学位论文作者：切叫叫壶签字魄拟口年￥月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密，口保密期限 至年月止) 。 学位论文作者签名：渺降孙签名： 签字日期：彦川。年物形 ； 签字日期： 月 两南人学硕十学何论文绪言 绪言 法律与科技的发展始终具有逻辑上的互动性和历史关联性，而与其它法律部 门相比，著作权法的发展与技术进步有着更为紧密的关系。正如尼葛络庞蒂宣称 的那样，我们的生存已经数字化了。我们的世界已经被0 和1 主宰。当人类历史 迈进2 l 世纪门槛之时，数字化就已经开始了。高速发展的数字化给著作权的发展 带了机遇与挑战的同时，也使传统的邻接权制度经受前所未有的冲击与挑战。作 为传播者中的主角录音制作者，更是首当其冲。 已有1 0 1 年历史的我国音像业近几年很不景气。据( 2 0 0 8 年全国新闻出版业 基本情况来看，音像行业2 0 0 8 年发行总金额为1 8 4 4 亿元，比上年下降了4 1 3 8 ， 创历年之最，单就录音制品这一项，发行总金额为1 1 2 1 亿元，比上年下降2 6 9 酽。 从数据上看，发行金额差不多回到了1 9 9 7 年的水平，但是1 9 9 7 年的发行数量只 有2 0 6 亿盘，然而2 0 0 8 年的发行数量差不多1 9 9 7 年的一倍，即用了一倍发行量 赚回仅为一样的发行金额。然而，又读到美国版权产业缘何能唱经济“主角 圆这篇文章，接着又下载了美国经济中的版权产业：2 0 0 3 - 2 0 0 7 年报告 进行阅 读，发现美国的状况比我国好很多。进行了一些比较，发现了很多不同之处。就 这样促使我选择了其中的一方面进行探析，那就是录音制作者邻接权利。 目前，我国录音制作者邻接权主要表现为四项权利，即复制权、发行权、出 租权、信息网络传播权。但是经过近几年的发展，录音制品的数字化加剧，各项 权利实现受到阻挠、困难重重，权利本应带来的收益大幅度下降。或是对复制方 式的理解存在不同，或是对发行方式的理解存在不同，或是出租范围的疑问及网 络广播等等的问题都使得已有权利实现受到了一些阻挡。再就是，国际社会上主 要国家普遍赋予录音制作者的四项权利：复制权、公开播放权、广播权、向公众 传播权，与我国存在一些区别。国际社会上，世界知识产权组织表演和录音制品 条约固( 以下简称“w p p t ”) 是赋予录音制作者邻接权最为完整的条约，但目前 我国对部分条款存在保留。这些都引起了我的研究兴趣，即本篇文章主要是紧紧 围绕录音制作者邻接权利分析讨论，而不涉及其权利的保护期限、录音制品合理 。数据来源：国家新闻出版总署h t t p ：w w w g a p p g o v c n c m s h t m l 2 1 4 6 4 2 0 0 9 0 7 4 6 5 0 8 3 h t m l 霉 美 斯蒂芬斯威克胡知武，蒋言斌译美国版权产业缘何能唱经济“主角” e b 0 l h t t p ：w w w s i p o g o v e n d s i p 0 2 0 0 8 d t x x g w 2 0 0 7 2 0 0 8 1 m t 2 0 0 8 0 4 0 13 5 3 5 6 9 。h t m l 访问日期：2 0 1 0 1 1 9 9 c o p y r i g h ti n d u s t r i e si nt h cu s e c o n o m y ：t h e2 0 0 3 2 0 0 7r e p o r t , b ys t e p h e ne s i w e ko fe c o n o m i s t s i n c o r p o r a t e d ，p r e p a r e df o r t h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya h i a n o e ：( u r a ) ，j u n e2 0 0 9 ，a v a i l a b l ea t w w w i i p a c o m 蛳世界知识产权组织表演和录音制品条约( w i p op e r f o r m a n c e sa n dp h o n o g r a m st r e a t y , w p p t ) 简称( w i p o 表演和录音制品条约，是1 9 9 6 年1 2 月2 0 日由世界知识产权组织主持，有1 2 0 多个国家代表参加的外交会 议上缔结的，主要为解决国际互联网络环境下应用数字技术而产生的版权保护新问题，实际是“邻接权”条 约。2 0 0 6 年1 2 月2 9 日。第十届全国人大常委会第二十五次会议决定：批准我国加入本条约。 1 两南大学硕士学何论文绪言 使用、强制许可及其录音制作者获取录制授权等问题。 在录音制作者邻接权利分析讨论过程中，首先讨论录音制作者这个主体，其 后呈现我国录音制作者现有权利和挑战，以及音像业期待完整的录音制作者邻接 权挽救低迷的音像市场，紧接着进行了比较法上分析，最后通过比较借鉴发现， 我国应该完善录音制作者现有邻接权利，及新增“因广播和向公众传播获得报酬 的权利。因为是新增权利，故在其上笔墨比较重。但不单独就进行理论依据分 析，因为录音制作者任何一个权利的保护都有相同的理论依据，是故文章讨论录 音制作者这个主体时，便论述了保护录音制作者权利理论起源。 在文章的写作过程中，第一，采用了历史的分析方法，讨论分析了邻接权发 展历程以及录音制作者邻接权的历史，当然在讨论邻接权时，是离不开对著作权 发展历史轨迹的回顾的。第二，运用法哲学研究方法、价值分析方法及经济分析 方法，论证录音制作者邻接权的合法正当性。第三，运用比较分析的方法，比较 分析其他地域的法律、国际条约关于录音制作者邻接权利的规定。第四，采用实 证分析的方法，分析从国内外音像行业协会及管理机关获取的数据，以佐证我国 完善录音制作者邻接权立法的重要性及紧迫性。 以期通过综合运用上述法学研究方法，为录音制作者邻接权利的立法完善添 砖加瓦，为我国音像行业健康稳定和谐有序发展贡献绵薄之力，为丰富我国精神 文化生活履行一份知识分子的义务。 2 两南大学硕士学何论文第1 章录音制作者综述 第1 章录音制作者邻接权概述 1 1认识录音制作者及邻接权 1 1 1 录音制作者 录音制作者，又称唱片制作者，作为一位重要的邻接权人，它的权利保护历 程是邻接权制度产生与发展最显著的代表。1 9 世纪末托马斯阿尔瓦爱迪生 ( t h o m a sa l v ae d i s o n ) 发明了留声机，从此录音制作者走上了历史的舞台。录音 制作者利用唱片，运用自身技能将剧场或音乐厅的表演录制到唱片上，将精彩绝 伦、美妙无比的表演通过唱片带到世界各地，真正在现实中实现了“余音绕梁。 经由录音制作者制作完成的唱片通过复制、发行、销售，给作者、表演者及出版 发行者带来了巨大收益，录音制作者开始了对权利的要求，并且作者、表演者、 出版者等也明白录音制作者对他们利益的贡献，是不得不支持录音制作者获得分 享唱片带来的利益的权利。随着录音制作技术发展，特别是光盘问世、数字技术 发展，加速了唱片制作的速度，提高了唱片的质量，在这时，表演者的表演更离 不开录音制作者的唱片制作加工。歌星发表的专辑，没有哪一张不是在录音制作 精雕细镂后才复制发行上市的。 关于录音制作者的概念，保护表演者、唱片制作者和广播组织罗马公约 ( 以下简称罗马公约) 第3 条( c ) 项界定：“唱片制作者是指首次将表 演的声音或其他声音录制下来的自然人或法人； 保护录音制品制作者防止未 经许可复制其录音制品公约 ( 以下简称唱片公约) 第1 条( b ) 项界定： “录音制品制作者指首次将表演的声音或其他声音固定下来的自然人或法人； w p p t 第2 条( d ) 项界定： “录音制品制作者系指对首次将表演的声音、或 其他声音、或声音表现物录制下来提出动议并负有责任的自然人或法人回。 国内 学者也对录音制作者进行了研究，很大一部分与这些条约的规定雷同，但少数学 者也与条约的规定略有区别，例如，学者汤宗舜教授认为录音制作者是指提出动 保护表演者、唱片制作者和广播组织罗马公约( r o m e c o n v e n t i o n f o r t h e p r o t e c t i o n o f p e r f o r m e r s ，p r o d u c e r s o f p h o n o g r a m sa n db r o a d c a s t i n go r g a n i z a t i o n s ) 简称罗马公约，本公约由国际劳工组织与世界知识产权组织 及联合国教育、科学及文化组织共同发起，于1 9 6 1 年1 0 月2 6 日在罗马缔结，于1 9 6 4 年5 月1 8 日生效。 留保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约( c o n v e n t i o n 蕾叫t h e p r o t e c t i o n o f p r o d u c e r s o f p h o n o g r a m s a g a i n s tu n a u t h o r i z e dd u p l i c a t i o no f t h e i rp h o n o g r a m s ) 简称唱片公约或日内瓦公约，本公 约由世界知识产权组织，于1 9 7 1 年l o 月1 8 日至2 9 日在日内瓦举行的关于保护录音制品的国家级国际会议 通过。本公约于1 9 7 3 年4 月1 8 日开始生效。我国于1 9 9 2 年1 1 月7 日加入。 9 英文正式文本表述为：“p r o d u c e r o f a p h o n o g r a m ”m e a n s t h e p e r s o n ，o r t h e l e g a le n t i t y , w h o o r w h i c h t a k e s t h e i n i t i a t i v ea n d h a st h er e s p o n s i b i l i t yf o r t h ef i r s tf i x a t i o no ft h es o u n d so fap e r f o r m a n c eo ro t h e rs o u n d s ，o rt h e r e p r e s e n t a t i o n so fs o u n d s ； 吴汉东等知识产权基本问题研究 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 ：2 9 2 3 两南大学硕十学位论文第1 章录音制作者综述 议首次将表演的声音或其他声音录制下来并对动议负有责任的自然人或法人，其 还认为录制的声音可能是对受著作权保护的作品的表演，也可以是自然的声音， 如动物的叫声、狂风海啸的声音。但个人认为，汤教授在这里用“并对动议负有 责任”的说法是不太合理的，没有讲清楚到底是对提出动议的行为负责任，还是 对动议行为和行为的结果录音制品负责任，因此这个概念不可取。通过理解 国际公约、国内学者对录音制作者概念的认识，我们可总结出录音制作者以下几 个特征：第一，其可为自然入，亦可为法人或其他组织；第二，首次录制声音、 或其他声音、或声音表现物的入，并非所有的任意时间录制其他内容的入；第三， 对录音制作进行组织、负责并对录音制品负责。 在我国著作权法中不存在对录音制作者概念的规定，而替代完成此任务是国 务院颁布的著作权法实施条例，其第5 条第( 4 ) 项规定：“录音制作者，是 指录音制品的首次制作人。 在著作权法实施条例里面，条例制定者只强调 了是首次，并没有说明责任负担，比较笼统，看似原则性强，容易概括所有及现 在还未出现以后可能出现的某些声音，但仅仅采概括式的定义不够准确形象。录 音制作者在著作权法中出现，时刻是伴随着录像制作者，国家法律法规部门规章 及各管理机关制定的各项音像管理办法中也是习惯合称为“录音录像制作者、 “音像制作者 或者为“音像制作单位”，如音像制品制作管理规定、音 像制品出版管理规定等中的用语。 要更清楚的认识录音制作者，我们必须认识到录音制作者与录音操盘人员、 各个总监、导播、赞助人是不同的。录音制作者更像一个指挥家，统筹协调指挥 录音工作的各个环节，并对制作完成的录音制品享有法律赋予的权利，同时负担 法律所规定的义务。在我们日常生活中，最容易混淆录音制作者的是音像出版者， 音像出版者是指进行音像制品出版活动的人，其设立除受到工商行政管理机构的 批准外，更要受到新闻出版监督管理机构的审核，新闻出版总署颁布的规章出 版管理条例、音像制品管理条例严格审查音像出版单位的设立及出版活动， 而录音制作者不受到如此严格的限制，音像出版者取得录音制作者授权后，对录 音制品进行出版发行，当然有些时候音像出版者就是录音制作者自己，但二者无 论是在概念还是权利义务，都是不相同的。 1 1 2 邻接权 。汤宗舜著作权法原理 m 北京：知识产权出版社。2 0 0 5 ：1 2 9 公布机关 新闻出版总署 文( 令) 号 第3 5 号令， 公布日期 2 0 0 8 2 2 1 7 类别 行政法文化， 施行日 期 2 0 0 8 0 4 1 5 。 公布机关 新闻出版总署 文( 令) 号 第2 2 号令， 公布日期 2 0 0 4 0 6 1 7 类别 行政法文化， 施行日 期 2 0 0 4 0 8 0 1 4 两南大学硕十学何论文第1 章录音制作者综述 邻接权，亦称传播者权，翻译为n e i g h b o r i n gr i g h t ，在国际社会上主要是指表 演艺术家、录音制作者和广播电视组织所享有权利。这三者都是著作权发展的有 用辅助者。表演者决定音乐作品和戏剧的命运，录音制作者使稍纵即逝的印象长 存，广播电视组织消除了距离障碍。更有学者经过研究提炼出“传播权 ，并且 进一步认为“传播权 仍是知识产权权利的束点 。 邻接权的发展历史是人类传播技术进步发展演进过程的缩影。录音录像无线 电传播技术的发展催生了邻接权，附着1 9 世纪末托马斯阿尔瓦爱迪生 ( t h o m a sa l v ae d i s o n ) 发明了留声机，剧场或音乐厅的各种艺术音乐表演被社会 大众“搬 回了家，特别是第一次世界大战后，录音录像电影无线电传播技术得 到迅猛发展，使得声音与形象、声音被固定下来，并通过无线电设备传送，对各 种音乐电影戏剧进行广泛复制发行。邪恶与正义伴生永存。与此同时，很多没有 任何劳动与资本投入的自然人或企业肆意复制发行录音制品和广播节目，严重损 害了录音制品制作人与广播组织的利益。自然录音制作人、广播组织、演员就要 求保护自身利益，禁止非法的复制发行唱片及各类广播节目。 1 9 1 1 年，保护音乐唱片( 承认唱片制作者邻接权) 的条款被写进了英国著作 权法，国际社会就此拉开了邻接权保护的序幕。邻接权保护与技术科学技术发展 密切相关，随着人类科学技术的不断发展进步，人类活动领域不能扩展，要求邻 接权保护的范围将会不断呈现出扩张的趋势。随着当前数字技术发展的不断深化， 加强邻接权保护越来越重要。 我国著作权法将邻接权称之为“与著作权有关的权利 。”，由著作权法第四 章( 出版、表演、录音录像、播放) 规定各邻接权主体的权利。 1 1 3 邻接权与著作权关系 无论是在英美国家代表的“版权法系，还是在欧洲大陆国家代表的“作者 权”法系，邻接权与著作权都显示出相当密切的关系。在相当多数情况下，邻接 权根源在作者的作品。邻接权的诞生与发展离不开作品传播技术的进步，因而著 作权被认为是邻接权的基础。“版权法系进一步强调，邻接权是著作权保护的 一个重要方面，没有邻接权的保护，著作权将是不完整的。因而“版权 法系采 d 法 克洛德科隆贝著，高凌瀚译：世界各国著作权和邻接权的基本原则一比较法研究 m ，上海：上海外 语教育出版社、联合围联合国教科文组织，1 9 9 5 年7 月第1 版 。何鹏知识产权传播权论寻找权利束的“束点” j 知识产权，2 0 0 9 ，( 1 ) 其文中如此论述了“传播权”： “因此，在知识产权法领域，传播权的内涵是：权利人享有的向不特定第三人以再现权利对象( 知识产 权之对象为何，学界尚未达成共识，有待进一步讨论研究。故此处行文直接代以“权利对象”) 的方式进行传播 的权利。应当指出的足，再现并不局限于复制，根据作品本身的性质，作品可以有不同的再现方式。 比如，对于音乐作品而言，再现可以是表演，对于影视作品而言，再现可以是放映，对于文字作 品而言，再现可以是广播，等等。” 四著作权法第1 条：“为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以及与著作权有关的权益” ”冯晓青著作权法通论 m 长沙：中南工业人学出版社，1 9 9 3 5 两南人学硕七学位论文第1 章录音制作者综述 用以著作权方式保护邻接权的客体，在著作权立法中不再设邻接权制度，而是把 邻接权人纳入著作权人范围内。如美国1 9 7 6 年的著作权法，英国1 9 8 8 年的著作 权法。“作者权 法系更乐意去强调二者之间是相互冲突的，认为在从使用者那 里获得利益一定的情况下，邻接权人分配得到一部分利益，那么著作权人所获利 益就少了一部分。著作权人继而借助行业协会、国际组织阻止将邻接权归入到著 作权中。这种观点也致使了一些邻接权国际公约为争取公约最大的适用范围，而 努力声明公约对著作权人权利无影响。如罗马公约第1 条规定：“本公约给 予之保护将不变动也决不影响文学和艺术作品的版权保护。因此，本公约的条款 不得作妨碍此种保护的解释。 作者创作了作品，邻接权人传播了作品，社会公众使用了作品，作者与邻接 权人获得了利益。如果一件作品被作者创作出来而没有得到邻接权人的传播，那 作品只是被束之高阁的装饰品，不能为作者带来任何效益，不能为作者的再次创 作提供坚实的物质资料。如果作者不创作作品，邻接权人根本不会存在。二者在 利益上是相互分享，又相互竞争，就如同合伙人。无论是采纳以著作权制度保护 邻接权，还是采纳在著作权立法中单设邻接权制度，二者都必须通过理性的谈判 来分配双方利益，以实现双方积极和谐的创造更多财富，繁荣文化市场。 1 2 录音制作者的重要地位 作者是创作作品的人，是将思想表达成为形式的人，作者组合了其自身智慧， 创作了作品，其就如同是湖泊、海洋的源头，而录音制作者就是将作品传播给公 众的河流，如果缺少了这河流，源头之水将永远无法达到湖泊、海洋。作者创作 的作品，如果没有录音制作者对其进行传播，其永远只是作者一个人知晓，如同 深埋地下的金子，对自己产生不了任何利益，更谈不上对社会有任何的贡献。只 有通过了录音制作者等的传播，其才能为公众所知晓，才能使作者获得利益，为 进行下一次创作提供物质基础，通过信息反馈又能提升作者创作的水平。同时也 使社会公众获得了更为丰富的作品，充实了公众的精神世界。通过这录音制作者 等这样的传播过程，作者得到了最大化的自我实现。当今数字技术高速进步，各 类资讯充斥大街小巷，使人目不暇接，只有最好、最便捷的资讯，才能让社会大 众接受、喜爱，录音制作者创造性的录制劳动，使作者的作品和表演者的表演便 于公众接触，宜于公众热爱喜欢。难以想象离开了录音制作者创造性录制劳动后， 作者、表演者的利益空间还有多大。 传播者是作者与公众之间的桥梁，它对社会公众获得精神文化知识，充实精 神生活起到了举足轻重的作用。与留声机发明之前状况相比较，录音制作者的劳 6 两南大学硕十学何论文第1 章录音制作者综述 动使得社会大众免去了去剧场或音乐厅的辛酸痛苦。而今数字录音技术的高速发 展，更加丰富的录音制品投入市场，进入千家万户，社会公众足不出户就可享受 到在高级剧场或音乐戏剧厅精彩纷呈的表演。现在物质生活比较丰富了，社会大 众对精神生活追求也是越来越高，而录音制作者制作的录音制品就是一种尤其重 要的精神产品。虽然在数字网络环境时代，社会公众可以通过互联网络传送作者 作品、表演者的表演，但这中的大部分仍然是溶入了录音制作者的汗水，只是通 过数字技术转化了。数字环境的形成可以摆脱实物唱片，但无法离开录音制作者 富于创造性的劳动。社会公众只有充分尊重了录音制作者的权利，赋予了录音制 作者正当合理的权利，而不去破坏本身脆弱的版权制度平衡系统，才能使录音制 作者富有更强劲的动力，以更加积极的心态去制作更高更优秀更精良的录音制品。 最终社会大众自身能够享受到更加精彩作品、表演。这也是符合“版权具有利益 分配的公平价值观点的。 1 3 录音制作者享有邻接权符合知识产权法的基本理论精神 洛克劳动价值理论，洛克认为：“劳动在万物之母的自然所已完成的作业上 面加上一些东西，这样它们就成为他的私有的权利了圆。 录音制作者在制作录 音制品过程投入了劳动，就应当获得报酬。录音制作几乎全部以现有作品为先决 条件、重要媒介，以致不少人忽视了录音制作者在制作录音制品过程中的投入的 劳动，由此导致相当多的人擅自翻录、盗版录音制品、免费下载数字音乐。有的 人虽已认识到了录音制作者的劳动，但其认为录音制作只不过是凭借先进机器设 备将已有作品或表演进行录音而已，录音制作者没有提供任何独创性的劳动，仅 仅为作者、表演者的一个可有可无的帮助者，不应当受到著作权法的邻接权保护。 这种观点是没有对录音制作者制作录音制品的过程进行详尽的考查，换句话说， 持这样观点的人是没有弄清楚录音制作。也就注定这种观点不会被普遍接受。录 音制作者投入劳动是将两种艺术结合在一起，使之演化成为一种新的艺术创作事 实。录音制作者的操作技巧、制作理念构成了其投入的劳动，一种具有一定创造 高度的劳动，录音制作者的劳动是具有创造性的。表演者的各种涉音乐专辑无不 凝结了录音制作者此样的创造性劳动。这也是在演唱会及各个电视节目中，很多 的演唱者进行“假唱 ，欺骗观众的原因。“假唱就是表演者对录音制品播放 出来的歌曲，进行“对口型 ，表演者其实没有发出任何声音。如果表演者真唱， 即非录音制作者加入独创性元素，是达不到录音制品机械表演出的效果的。根据 。宋慧献利益分配的工具：版权制度的价值论分析 j 知识产权，2 0 0 9 ，( 5 ) ：3 1 2 。 英 洛克著，叶启芳，瞿菊农译政府论( 下篇) 论政府的真正起源、范围和目的 m 北京：商务印书 馆，2 0 0 8 ，6 ：1 8 7 两南大学硕十学位论文第1 章录音制作者综述 洛克观点：“财产的幅度是自然根据人类的劳动和生活所需范围而很好地规定的 。 因此，录音制作者的财产幅度应当是与其付出劳动相对等的。录音制作者因 劳动而获得财产，而法治政府仅仅允许通过合法权利去获得财产，故此法律须赋 予录音制作者正当合理的邻接权。 公平正义价值论，公平正义一直被视为人类社会的崇高理想和美德，法一直 被视为维护和促进公平正义的艺术或工具。公平正义是衡量法律优劣的标准，公 平正义的进步能够引起法律的变革出新，引导法律朝向公平正义。无论是注重形 式正义，还是注重实质正义，法律都必须皆尽其能去维护公平正义。公平正义要 求法律对权利的初次分配是公平正义的。录音制作者制作录音制品，投入了大量 的人力物力财力，以及富有创造性的操作技巧与制作理念，还要为其提出的制作 录音制品的动议承担风险，包括对作者、表演者支付费用的经济风险与授权风险 等，并且其紧接着还得承担制作出来的录音制品的风险，包括市场的经济风险与 法律风险等。录音制作者在制作录音制品整个过程中，对作者或者表演者，以及 社会大众承担了众多义务，然而，经过制作的录音制品的发行销售为作者或者表 演者带来重要的社会声誉，继而作者或表演者获得相当大的收益，与此同时，社 会大众也获得丰富的精神文化享受及其他利益。根据法律所应追求的社会公平正 义，录音制作者应当获得参与分配利益的权利。并且这种权利要是适当的，通俗 的讲就是“蛋糕 愈大，被分配的利益就应该更多，不能一尘不变。 利益平衡理论，利益平衡理论被知识产权学者普通接受，是现代知识产权立 法的基本精神圆。利益平衡理论支撑起了现代著作权立法，引导了著作权立法的革 新。利益平衡原则在著作权制度甚至是整个知识产权制度中的确立都是一个渐进 过程，利益平衡原则在著作权制度中追求平衡著作权人与社会公共利益方面的利 益、平衡作者与传播者利益。尽管这种平衡是脆弱的，其作用却不可忽视 。著作 权法则是调整因作品的创作、传播和使用过程中所发生的各种社会关系的法律规 范的总称。著作权利益平衡原则经过了几个世纪的发展，利益平衡原则积累了丰 富的经验，为在数字环境下重构著作权法律制度、重新平衡著作权法律制度中各 主体利益打下了丰富的基础。著作权立法中利益平衡原则要求是适度的保护水平、 英 洛克著，叶启芳。瞿菊农译政府论( 下篇) 论政府的真正起源、范围和目的 m 北京：商务印书 馆，2 0 0 8 ，6 ：2 2 霉例如，根据1 9 9 6 年1 2 月世界知识产权组织( w i p o ) 缔结的世界知识产权版权条约( w c t ) 和w p p t 序言部分的规定，这两个条约的目的是解决对文学艺术作品的创作和使用，以及对表演和录音制品使用有深 刻影响的数字技术和网络环境中有关著作权和邻接权问题，从而以尽可能有效和统一的方式发展和维持对作 者就】e 文学和艺术作品的权利、表演者和录音制品制作者权利的保护，并且保持作者的权利( 表演者和录音 制品制作者的权利) 与广大公众的利益尤其是教育、研究和获得信息的利益之间平衡。 c o m p u t e rs c i e n c ea n dt e l e c o m m u n i c a t i o n sb o a r d , t h ed i g i t a ld i l e m m a ：i n t e u e c m a lp r o p e r t yi nt h