（民商法学专业论文）数据库的法律保护探析.pdf

摘要 摘要 数据库作为现代信息社会不可或缺的工具，必然促使世界各国大力发展数 据库产业。然而，数据库制作投资的巨大性与侵权的简便性的反差却极大挫伤 了数据库制作者投资的积极性，从而阻碍了数据库产业的发展。为此，世界各 国纷纷对数据库进行法律保护，形成了多种不同的保护模式，但每种保护模式 都存在固有的缺陷。版权保护模式，其独创性保护标准和保护形式不保护内容 的原则，难以对数据库提供充分有效的保护。特殊权利保护模式，其难以准确 界定的保护条件及过多的保护数据库制作者的利益，受到大家的质疑和反对。 反不正当竞争法保护模式，其保护范围的有限性和保护标准的模糊性，往往只 作为一种补充性法律保护手段。其他法律保护模式，如合同法和商业秘密法保 护，都存在保护范围的有限性和模糊性等缺陷。因此，如何建立一个合理的数 据库法律保护模式，成为了近几年国内外法学界研究的焦点和难点。本文将在 对各种数据库法律保护模式进行充分评析的基础之上，结合我国的数据库产业 现状和司法现状，批判的借鉴各种保护模式的有益成分，对我国的数据库法律 保护提出立法建议。 本文的基本结构内容如下：前言，简要的介绍数据库法律保护的研究现状、 热点和难点；第一章，数据库法律保护概述，对数据库的概念和特征、数据库 的分类、数据库法律保护的必要性、数据库法律保护的理论依据进行阐述；第 二章，数据库保护模式分析，对数据库的版权保护模式、数据库特殊权利保护 模式、数据库的反不正当竞争法保护模式、数据库的其他法律保护模式进行论 述和评析；第三章，我国数据库产业的发展现状及其法律保护现状，论述我国 数据库产业的发展现状和对我国数据库法律保护典型案例进行评析及反思：第 四章，我国数据库法律保护的立法建议，在借鉴数据库各种法律保护模式有益 成分的基础之上，结合我国的基本国情，从数据库法律保护立法的指导思想、 基本原则、基本要求、立法模式选择及主要内容设置等方面提出笔者的一些立 法建议；结语，对全文做一个总结性论述和展望。 关键词：数据库；法律保护；版权；特殊权利；反不正当竞争法 n a b s t r a c t a b s t r a c t a sa ne s s e n t i a lt o o lf o rt h ei n f o r m a t i o ns o c i e t y ，d a t a b a s ei sb o u n dt ou r g e c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l dt od e v e l o pt h ed a t a b a s ei n d u s t r y h o w e v e r , t h es h a r p c o n t r a s tb e t w e e nt h eh u g ei n v e s t m e n ti nt h ep r o d u c t i o no fd a t a b a s ea n dt h ee a s y i n f r i n g e m e n to fi tg r e a t l yh u r tt h ed a t a b a s ep r o d u c e r s ，h a m p e r i n gt h ed e v e l o p m e n to f t h ed a t a b a s ei n d u s t r y a sar e s u l t ，c o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l ds t r u g g l e dt os e e kl e g a l p r o t e c t i o nf o rd a t a b a s e s ，h a v i n gc r e a t e d aw i d er a n g eo fm o d e l so fp r o t e c t i o ni n w h i c ht h e r ea r ei n h e r e n tf l a w s c o p y r i g h tp r o t e c t i o nm o d e l s ，s e tu pb yt h ep r i n c i p l e t h a to n l yt h eo r i g i n a l i t yi sp r o t e c t e d ，a r ed i f f i c u l tt op r o v i d ef u l l a n de f f e c t i v e p r o t e c t i o nf o rd a t a b a s e s t h es u ig e n e r i sr i g h tm o d e ls u b j e c t st oa l lt h eq u e s t i o n s a n d o p p o s i t i o n sd u et ot h ef a c tt h a ti t sd i f f i c u l tt oa c c u r a t e l yd e f i n et h ec o n d i t i o n so f t h e p r o t e c t i o na n dt h eo v e r p r o t e c t i o no f t h ep r o d u c e r s i n t e r e s t s a n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o n l a wp r o t e c t i o nm o d e l ，o w i n gt ot h el i m i t a t i o no ft h er a n g eo fp r o t e c t i o na n dt h e a m b i g u i t yo fp r o t e c t i o ns t a n d a r d ，o n l ys e r v e sa s as u p p l e m e n t a r ym e a n so fl e g a l p r o t e c t i o n o t h e rl e g a lp r o t e c t i o nm o d e l s ，s u c ha sp r o t e c t i o n o fc o n t r a c tl a wa n d b u s i n e s ss e c r e tl a w ，h a v ed e f e c t s ，t o o ，s u c ha sl i m i t a t i o na n da m b i g u i t yi nt h es c o p e o fp r o t e c t i o na n do t h e r s t h e r e f o r e ，h o wt oe s t a b l i s har e a s o n a b l el e g a lm o d e lt o p r o t e c td a t a b a s e sh a sb e e naf o c u sa n da c a d e m i cd i f f i c u l t yo fl e g a lr e s e a r c hi nr e c e n t y e a r sb o t ha th o m ea n da b r o a d b a s e do naf u l la n a l y s i s o fv a r i o u sd a t a b a s e p r o t e c t i o nm o d e l s ，a n dc o m b i n e dt h ec u r r e n tl e g a ls i t u a t i o na n ds i t u a t i o no ft h e d a t a b a s ei n d u s t r yi no t l rc o u n t r y ，t h i st h e s i si st op r o p o s es o m el e g i s l a t i v es u g g e s t i o n s f o rt 1 1 ep r o t e c t i o no fo u rd a t a b a s e sw h i l ec r i t i c a l l yt a k i n ga d v a n t a g eo ft h ei n s t r u c t i v e e l e m e n t so fav a r i e t yo fp r o t e c t i o nm o d e l s t h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h i sa r t i c l er e a d sa sf o l l o w s ：f o r e w o r d ，ab r i e f i n t r o d u c t i o nt ot h es t a t u sq u oo fr e s e a r c ho nt h el e g a lp r o t e c t i o no fd a t a b a s e s ，h o t i s s u e sa n dd i f f i c u l t i e s ；t h ef i r s tc h a p t e r ，a no v e r v i e wo ft h el e g a lp r o t e c t i o no f d a t a b a s e si n c l u d i n gt h ec o n c e p t sa n df e a t u r e s ，t h ec l a s s i f i c a t i o n , t h en e e df o rl e g a l p r o t e c t i o no fd a t a b a s e s ，t h e o r e t i c a lp r i n c i p l e so fl e g a lp r o t e c t i o n o ft h ed a t a b a s e s ； l i l a b s t r a c t c h a p t e ri i ，a n a l y s i so ft h ed a t a b a s ep r o t e c t i o nm o d e l ，r e v i e wo nt h ed a t a b a s e c o p y r i g h tp r o t e c t i o nm o d e l ，o nt h ep r o t e c t i o no ft h es u ig e n e r i sm o d e l ，o nt h e a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a wp r o t e c t i o nm o d e l ，a n do no t h e rl e g a lp r o t e c t i o nm o d e l ； c h a p t e ri i i ，a n a l y s i so ft h es t a t u sq u oo ft h ed e v e l o p m e n to fd a t a b a s ei n d u s t r ya n d c u r r e n ts i t u a t i o no fl e g a lp r o t e c t i o ni no u rc o u n t r ya n dr e f l e c t i o no ns o m et y p i c a l c a s e so fi t sk i n d ；c h a p t e ri v ，l e g i s l a t i v ep r o p o s a l st oc h i n a sl e g a lp r o t e c t i o no f d a t a b a s e ss u c ha sl e g i s l a t i v ep r i n c i p l e s ，b a s i cr e q u i r e m e n t s ，l e g i s l a t i v em o d e l sa n dt h e a s p e c t sw h i c hm a yb ee m p l o y e di nl e g i s l a t i o n ；c o n c l u s i o n ，as u r n m a r yo ft h et h e s i s a n da no u t l o o ko ni t k e yw o r d s ：d a t a b a s e ；l e g a lp r o t e c t i o n ；c o p y r i g h t ；t h es u ig e n e r i sr i g h t ；a n t i u n f a i r c o m p e t i t i o nl a w i v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名c 手写) ：常弓移签字日期矽口牌阳易日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壶昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权蜜昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 导师签名c 手瓢4 艺圣 签字日期：删湃肛月莎口日 中 ，： 勿勺阳 ：劣 l ， 写 月 手 眵 名 啤 签 谬 者 力 储 彬 文 期 论 日 位 字 学 签 引言 引言 始于上世纪四五十年代的以电子计算机的出现为标志的第三次科技革命， 极大的推动了社会的进步和改变了人们的生活，使人类在2 0 世纪末2 1 世纪初进 入了以信息与通讯技术为核心的经济时代、信息化社会。这样的社会最根本的 特征就是信息成爆炸式增长，信息成为了继物质、能源之后的人类第三大资源， 成为了人们在社会中的主要竞争手段，成为了人们追求的社会财富。然而，在 这浩如烟海的信息中，如何及时、准确、完整地获取自己所需要的信息成为了 一件令人头痛的事。在这样的大背景下，数据库应运而生，成为人们解决这一 难题的救星，数据库产业也因此异军突出，成为了社会的支柱产业之一。同时， 数据库的出现也对社会提出了一系列的挑战，其中数据库的法律保护最引人注 目。如何保护数据库制作者的权利和制止不正当的“搭便车行为，如何平衡 数据库制作者和社会公众、数据库使用者之间的利益等一列的问题成为近十年 来法学界研究讨论的焦点。欧盟、美国、世界知识产权组织等都已纷纷建立数 据库法律保护制度，以保护数据库制作者的利益，促进本国数据库产业的健康 发展。我国对数据库法律保护的资源十分匮乏，现实生活中数据库纠纷的解决 也往往借助于其他法律从侧面对数据库进行保护。基于此，本文将认真研究现 有的各种数据库法律保护模式，并结合我国的数据库产业现状和司法实践，努 力探寻适合我国国情的数据库法律保护制度。 第1 章数据库法律保护概述 第1 章数据库法律保护概述 1 1 数据库的概念和特征 1 1 1 数据库的概念 数据库起初是计算机行业中的一个专业术语，在英汉计算机辞典中将 其定义为：“数据库是在计算机存储设备上合理存放的相互关联的数据的集合， 这些数据按照一定的数据模型组织存储，并能以最佳的方式，最少的数据重复 被用户共享使用。”在中国大百科全书，电子学与计算机中将其定义为：“数 据库是为满足某一部门中多个用户多种应用的需要，按照一定的数据模型在计 算机系统中组织存储和使用的相互关联的数据集合。 本文对数据库的研究是 在法学范畴内展开的，与前面所述的技术层面的数据库有一定区别。1 9 9 1 年关 于伯尔尼公约可能拟定的议定书的专家委员会第一次会议备忘录第一次在法 学领域中使用了数据库的概念，并将之定义为：“所有的信息( 数据、事实等) 的编辑物。 在1 9 9 4 年4 月1 5 日签订的( ( t r i p s 协定最早对数据库问题做出 专门明确的规定，该协议第1 0 条第2 款规定：“数据或其他材料的汇编，无论 采取机器可读形式还是其他形式，只要内容的选择或安排构成智力创作，即应 予以保护，这类不延及数据或材料本身的保护，不得损害数据或材料本身已有 的版权。”固1 9 9 6 年底在日内瓦通过的( ( w i p o 版权公约，第5 条以“数据汇编 ( 数据库) 为标题，规定：“数据或其他资料的汇编，无论采用任何形式，只 要由于其内容的选择或编排构成智力创作，其本身即受保护，这种保护不延及 数据及材料本身，亦不得损害汇编中数据或资料已存在的任何版权。 而1 9 9 6 年欧洲议会和欧盟理事会颁布关于数据库法律保护的指令9 6 9 e c ) ，该指令 第1 条第2 款规定：“数据库是指经系统或有序的安排，并可通过电子或其他手 段单独加以获取的作品、数据或其他材料的集合。 目前大多数学者倾向于赞 中国电子学会电子计算机学会编写：英汉计算机辞典，人民邮电出版社1 9 8 4 年版，第2 4 4 页。 o 中国火百科全书总编辑委员会电子学与计算机编辑委员会编写：中国大百科全书电子学与计算机 ( 第2 卷) ，中国火酉科伞书出版社1 9 8 6 年版，第6 8 0 页。 干桂海：也谈数据库的著作权保护，著作权1 9 9 7 年第4 期，第5 页。 郑成思：w t 0 知识产权协议逐条讲解，中国方正 i 版社2 0 0 1 年版，第1 6 页。 许奋明：数据库的知识产权保护，法律出版社2 0 0 7 年版，第1 8 8 页。 2 第1 章数据库法律保护概述 同欧盟数据库指令中的定义。 从上述关于数据库定义的表述中可知，法律意义上的数据库内涵大于计算 机领域中的数据库内涵，它不仅指电子数据库也包括非电子数据库，例如传统 的电话号码簿、节目预告表、交通时刻表、百科全书等。 1 1 2 数据库的特征 从上述关于数据库的法律定义中可以看出，本文研究的数据库具有以下几 个基本特征： 一、集合性数据库是由大量作品、数据或其他独立的事实材料构成的集 合体。构成这个集合体的元素可以是文学、艺术或科学作品，如文学作品、录 音作品、视听作品或任何形式的其他作品；也可以是作品之外的其他事实信息 材料，如数字、图像、文本、数据、事实材料等。这些作品或其他材料构成数 据库的内容，每一个作品或材料都是数据库内容的一个组成元素，都可以成为 单独访问的对象。所以，单个的或浑然一体的作品、数据或其他材料不能被称 为数据库。如一部电影、一部长篇小说等均不能构成数据库。 二、有序性数据库是根据一定的目的，按照一定的标准和程序，经过系 统的筛选、核实、编排而形成的一个有序的集合体。尽管杂乱无章的作品、数 据或其他材料也可以堆砌成一个“库，但由于它没有实用性，不方便用户访问， 不具有经济价值，所以也就不是本文所研究的对象。值得注意的是，电子数据 库的有序性，并不是指存储在媒介( 载体) 上的数字化文档的有序，存储在媒 介上的数字化文档遵循的是计算机技术的内在逻辑。只要数据库呈现在用户面 前是系统的、有条理的，即使存储在媒介上的数字化文档杂乱无章，仍然符合 数据库的有序性要求。 三、可检索性数据库作为一个相关数据的集合体，它是可以单独或同时 满足多种访问需求的。数据库中的每一个作品、数据或其他信息材料都可以通 过电子手段或非电子手段单独加以访问，从而获取访问者所需要的信息。也就 是说，访问者可以通过一定的手段访问和使用数据库中的一个或几个作品、数 据或其他材料，也可以访问所有的作品、数据或其他材料。访问数据库的手段 可以是电子手段、也可以是非电子手段。如阅读、摘抄、复制。 四、相对独立性数据库作为一个信息集合体，其内容可以是文学艺术作 第1 章数据库法律保护概述 品或科学作品，也可以是作品之外的其他信息材料。对于数据库的用户而言， 其对数据库的访问通常是根据自己的需求单独访问数据库中的一条或几条信 息，所以数据库内部的信息之间必须具有相对的独立性。换句话说，浑然一体 不能单独访问的集合体不是数据库。 数据库内部信息的独立性既包括物理独立性，也包括逻辑独立性。物理独 立性是指当数据库的存储结构( 或物理结构) 改变时，通过对数据的存储结构 与逻辑结构之间映像的相应改变可以保持数据的逻辑结构不变，从而应用程序 也不必做相应的修改。这是数据库中的数据与应用程序的物理独立性。逻辑独 立性是指当数据的总体逻辑结构改变时，通过对数据的总体逻辑结构与应用所 涉及的局部逻辑结构之间映像的相应改变可以保持数据的局部逻辑结构不变， 由于应用程序是依据数据的局部逻辑结构编写的，所以应用程序不必做相应的 修改。这是数据库中数据与应用程序的逻辑独立性。数据库中数据的这一特点 大大减少了对享用数据库中数据的各种应用程序的维护和修改，为数据库的使 用提供了极大的便利。 1 2 数据库的分类 数据库是一个属概念，其外延非常的广泛，其表现形式也是多种多样的。根 据不同的标准，可以对数据库作不同的分类。对数据库作一个全面而清晰科学 的分类是为我们下文研究数据库服务的。因为不同种类的数据库，其内容性质、 存储方式、开发主体等的不同，将导致受法律保护的方式和程度也不同。 一、作品型数据库与非作品型数据库 根据数据库内容的性质可分为：作品型数据库与非作品型数据库。前者是 指仅汇编了具有独立版权的作品的数据库，如期刊全文数据库、歌曲m p 3 数据 库、电影数据库、诗集等。由于汇编的材料都具有独立的版权，因此制作这一 类数据库时应充分尊重其他著作权人的合法权益，并且在数据库构成汇编作品 时，还涉及到双重版权问题。后者是指汇编了不具有独立版权的数据或资料等 的数据库，如电话号码簿、气象信息数据库、股票信息数据库、法律法规数据 库、时事新闻数据库等。尽管这一类数据库中的数据资料不受著作权法的保护， 但往往是数据库中最有价值的部分。 二、独创性数据库与非独创性数据库 4 第1 章数据库法律保护概述 根据对数据库构成元素的选择或编排是否体现了版权理论的独创性标准， 可以将数据库分为：具有独创性的数据库和非具有独创性的数据库。前者是指 在对数据库构成元素的作品、数据或其他独立的事实材料进行选择或编排时体 现出独创性的数据库。后者则相反，尽管对数据库的制作进行了重大投资，但 对数据库构成元素的选择或编排未体现独创性。由于独创性是受版权保护的必 要条件，从而使得具有独创性的数据库顺理成章的被伯尔尼公约( ( t r i p s 协 议世界知识产权组织版权公约及我国著作权法作为汇编作品进行保护。 而非独创性数据库由于不具有独创性而被拒绝于版权法保护大门之外，各国通 常以反不正当竞争法、民法原则、合同法等进行保护。 三、电子数据库与非电子数据库 根据数据库存储媒介的不同，可以将数据库分为电子数据库和非电子数据 库。前者指存储于计算机存储介质( 磁盘、光盘、硬盘等) 中，可为机器识别 的数据库。后者是指存储于纸张等其他传统媒介中的数据库。目前，一些法规 只保护电子数据库而不保护非电子数据库，如欧盟数据库指令中的第9 条 ( 特殊权利的例外) 第a 项规定：“为私人目的摘录非电子数据库的内容 ，这 是非常不合理的。只因存储媒介的不同而内容相同的数据库却给予不同的法律 保护，则有悖于平等对待的法律原则。而且由于扫描仪的广泛使用，非电子数 据库能够很容易的转化成电子数据库，可见两者并无本质的差别。此外，( t r i p s 协议第1 0 条第2 款对“数据的汇编”也没作媒介的划分，而是规定数据或其 他材料的汇编无论采用机器可读形式还是其他形式都可以获得保护。然而，这 种分类并未完全丧失研究意义。因为电子数据库总是与一定计算机程序相结合， 而非电子数据库则无这一特点，所以前者的法律保护要比后者的法律保护复杂 的多。 四、政府数据库、企业数据库和其他数据库 根据数据库开发主体的不同，可以将数据库分为政府数据库、企业数据库 和其他数据库。政府数据库是指由政府负责投资完成的官方数据库，如企业登 记数据库、税收征管数据库、专利检索数据库等。政府通过使用纳税人交纳的 税款完成的数据库理应为社会公众提供无偿服务，因此这类数据库应免费向公 众开放，不应给予法律保护，否则就会损害社会公众利益。企业数据库是指由 企业独立投资并承担风险完成的进行商业应用或专供企业内部使用的数据库。 薛虹：嘲络时代的知识产权，法律出版社2 0 0 0 年版，第1 0 2 页。 5 第1 章数据库法律保护概述 在此类数据库的开发过程中，企业投入了大量的人力、物力、财力，承担了较 大的商业风险，制作出了具有较大经济价值的数据库，所以其投资利益理应受 到保护。我们通常所说的数据库法律保护主要是指企业数据库。其他数据库是 指个人或其他社会组织开发的数据库。 1 3 数据库法律保护的必要性 在现代信息社会中，数据库扮演着越来越重要的社会角色，无论是信息的 开发还是信息的利用和积累都离不开数据库，可以说数据库成为现代人类生活 不可或缺的工具。因此，如何解决数据库的法律保护问题已成为近几年来国内 外法律界和技术界关注的焦点之一。人类之所以要对数据库提供法律保护，笔 者认为其必要性在于： 一、投资的巨大性 数据库不仅蕴涵着巨大的社会经济价值，而且其开发、制作和维护也必须 投入大量的人力、物力和财力。比如，在德国一起涉及电话号码簿的案件中， 原告为了制作一个电子电话号码数据库，投入的资金就高达九千万马克。对投 资如此巨大且蕴涵巨大商业价值的数据库，如果不提供充分的保护而任由他人 以营利为目的的复制、使用和“搭便车，数据库制作者将面临着巨大的损失， 其积极性也必然大大受挫，最终将导致数据库产业乃至信息产业的萎缩。 二、经济价值的巨大性 在当今这个信息大爆炸的时代，信息成为了继物资、能源之后的人类第三 大资源，成为了人们在社会中竞争的主要手段，成为了人们追求的主要的社会 财富。信息投资所能带来的巨大经济利益和竞争优势也必然诱使人们去从事信 息的收集、整理和传播，从而推动信息产业的发展。如果说信息是信息产业的 “血液”，那么数据库就是信息产业的“心脏”。数据库特别是电子数据库，由 于具有存储量大、检索快捷、使用方便、实用性强的优势，成为当今信息社会 不可或缺的工具，其必然包含了巨大的社会经济价值。 三、侵权的简便性 李扬：数据库法律保护研究，中国政法大学 l j 版社2 0 0 4 年版，第9 页。 圆许春明：数据库法律保护的屯法取向，载陶鑫良主编：上海知识产权论坛，知识产权 l 版社，第1 3 页。 6 第1 章数据库法律保护概述 数据库的开发制作虽然极为艰难，但是其复制却极为容易，而且复制成本 几乎可以忽略不计。特别是在当今通讯技术和信息网络较为发达和普及的大背 景下，数据库的这一特点使其随时随地的面临着被他人擅自复制和传播的危险， 而且这种危险又可以被无限制的扩大化。如果对数据库不提供相应的保护，数 据库制作者可能会想方设法从技术上采取措施来防止他人的侵权行为，这样将 不利于信息资源的充分利用，不利于信息产业和社会经济科学文化艺术事业的 发展。更为严重的是，如果数据库制作者采取攻击性的技术措施，将可能导致 新的侵权行为的发生。 1 4 数据库法律保护的理论依据 1 4 1 法律为数据库制作者设置权利的正当性 通常数据库的制作大致需要经历三个阶段：第一阶段，确定主题和收集资 料，即明确数据库的类别性质和确定大致的范围，然后根据主题范围广泛的收 集各种材料；第二阶段，选择和编排材料，即对第一阶段收集的材料根据数据 库的制作目的进行检验、核实、加工和选择，然后明确所选材料的属性及它们 相互之问的联系，以便符合用户对数据库访问的要求；第三阶段，数据材料的 表达输出，即对选择和编排好的材料通过纸张等传统媒介输出或转化为计算机 语言结合计算机程序输出。从上述数据库的制作过程，我们不难看出，无论是 数据库材料的收集、选择、编排还是最后数据材料的表达输出甚至将来数据库 的维护或更新，数据库制作者不仅要投入大量的物力或财力而且还要投入大量 的劳动，既包括智力劳动也包括非智力劳动。根据洛克劳动理论中的第一个基 本论点：一个人基于自己身体的劳动享有财产权。每个人对于自己的身体享有 财产权，除了他自己外，其他任何人都对其不享有权利。每个人身体的劳动， 连同他的手的工作都是他自己的。可知，劳动者对自己的劳动成果也享有财产 权。现代学者热衷于将洛克的财产权劳动理论运用到知识产权领域，讨论知识 产权的合理性与基本理论。可以说，以洛克的劳动学说为核心的自然法原则已 成为确认知识产权的最重要的原则之一。罾因此，根据洛克的财产权劳动理论， 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安大学f ；版社2 0 0 3 年版，第1 5 页。 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第5 页。 7 第l 章数据库法律保护概述 数据库制作者对数据库享有财产权也是正当的。 但许多人担心，一旦为数据库提供法律保护势必造成大量的公有领域的信 息归私人所有。对此，我们可以根据洛克劳动理论另外一个观点来解释。根据 洛克的劳动理论，财产权的获得还需受到一定的限制即需满足一个先决条件： 假定在一定条件下对财产的自然权利是正当的，那么某人在取走他享有的一部 分后，仍然在公有中为他人留下充足而良好的部分，他人就不存在合理的抱怨 空间。在满足先决条件的情况下，没有充分的理由对占有的东西不授予财产权。 具体到数据库的法律保护，就是对数据库制作者授予法律权利以不造成其对公 有领域信息的垄断为先决条件。 “给他人留下充足而良好的部分”的先决条件体现了公众对公有资源的平 等性。实际上，知识产权法律体系中为实现利益平衡而设置的多种权利限制制 度也是满足这个先决条件的体现。数据库的立法目的同样必须实现数据库制作 者和社会公众之间的利益平衡，只要巧妙的设置好了利益平衡机制，洛克劳动 学理论中的先决条件就能够得到满足，数据库制作者对数据库享有法律权利也 就具有正当性了。 1 4 2 从激励理论看数据库法律保护的必要性 激励理论也是为知识产权提供正当性的一种理论，它从激励智力创造的角 度看待知识产权的正当性。激励论的思想在有关法律和司法实践中也得到了认 可。在激励论的视野中，赋予人们通过自己的劳动所产生的智力产品的某些权 利，通过增加社会智力产品的总量而促进了社会进步。激励理论强调的是个人 进一步发展的社会利益，它建立在这样一个确信之上：如果个人的智力创造性 成果受到法律的专门保护，这将激发这些智力创造者们进行这样的创造，而这 样的社会将从中受益。 从这个角度看，激励理论更注重一般意义上的社会利益 和社会效用的最大化。知识产权制度就是国家鼓励有创造性的人们积极创造出 智力成果为国家经济文化的发展作出贡献的一种激励手段。对于知识产权制度， 激励理论的典型观点是，著作权、专利、商标、商业秘密法律制度的建立会导 致一个理想的社会智力产品的总量被生产出来，相应地会有一个理想的社会效 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第1 8 页。 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安人学出版社2 0 0 3 年版，第1 8 3 页。 囝冯晓青；知识产权法哲学，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第1 9 2 页。 8 第1 章数据库法律保护概述 用的总量。 具体到数据库的法律保护而言，对数据库进行法律保护的目的就是为了保 护数据库制作者在数据库开发过程中的投资，从而调动数据库制作者开发数据 库的积极性来促进数据库产业发展。数据库的开发是一种需要大量的人力、物 力和财力投入的创造性劳动。如果不对数据库进行法律保护，他人特别是竞争 者就可以通过低成本来复制其数据库与其相竞争，数据库制作者就必然面临投 资成本难以收回的败局。作为经济人，这种情形必然会驱使大家为了自身的利 益而让别人去开发，而自己则通过复制或仿冒的手段来开发数据库，以节约投 资和成本。结果必然导致整个数据库产业的停滞或萎缩。从这个角度思考，对 数据库进行法律保护不仅是正当的也是必要的。 冯晓青：知识产权法哲学，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第1 9 3 页。 9 第2 章数据库法律保护的模式分析 第2 章数据库法律保护的模式分析 数据库在现代信息社会中的地位和作用越来越重要，世界各国对数据库进 行法律保护己基本达成共识，但对于应通过何种法律途径对其予以保护，各国 一直以来都存在分歧。有些国家通过扩大对汇编作品的解释将其纳入版权法保 护体系中；有些国家干脆另起炉灶，对数据库设定特殊权利保护，独自创设一 种保护体系；有些国家通过修改现有的法律资源或适用司法解释、法律原则对 数据库进行保护，等等。因此，目前世界各国对数据库的法律保护也就形成了 多种保护模式- ，且各种保护模式都有自己的价值取向和优缺点。 2 1 数据库的版权保护及其评析 2 1 1 数据库版权保护的立法现状 数据库作为由作品、数据或其他事实材料汇编而成的有序集合体，其制作 过程与版权法中的汇编作品的创作过程是相同的。因此，在考虑对数据库提供 法律保护时，各国首先想到的就是对其提供版权保护。实际上，现在对数据库 提供版权保护在国际社会中也得到了普遍认可。根据世界知识产权组织的统计， 目前大约有1 3 0 多个国家的版权法规定了数据库的版权保护，但保护方式却不 尽相同。第一种，直接规定把数据库作为汇编作品加以保护。第二种，通过将 数据库扩张解释为汇编作品来对其提供版权保护。第三种，将数据库直接规定 为一种独立的与音乐作品、文字作品和计算机程序并列的作品来对其提供版权 保护。现将采取版权法保护数据库的主要国家和主要国际公约及其内容列表如 下： 主要国际公约和主要国内法对数据库的版权保护 。此表摘录李扬：数据库法律保护研究，中国政法人学出版 2 0 0 4 年版，第1 6 - - - 1 9 页，但此表最后两 行引用的足赵青的硕士学位论文：“数据库知识产权保护模式探析”，第8 页。 l o 第2 章数据库法律保护的模式分析 汇编若干作品、作品的片断或 者不构成作品的数据或者其他材 中国 著作权法 汇编作品 料，对其内容的选择或者编排体现 第1 4 条独创性的作品，为汇编作品，其著 作权由汇编人享有，但行使著作权 时，不得侵犯原作品的著作权。 数据库法汇编作品对于在数据库的选择或编排 欧盟律保护指令( 强调独上具有精神创作性的数据库赋予 第3 条 创性) 著作权之保护。 数据库系指以搜集并集合，既 版权法第有素材或资料为形式的著作，这类 美国1 0 1 条汇编著作素材与资料必须经由选取、整理、 编排，且就整体上而言具有独创性 的著作。 就数据的选择及编辑具有创作 厶f 弓h 旦i 全 著作权法汇编著作性者为汇编著作，以独立的著作权 第7 条第l 项 保护之。 文学或艺术的汇集，如百科全 伯尔尼公书或文集，其在资料的选择或编排 伯尔尼公约第2 条第汇编作品上若构成精神创作，则该汇编物本 约5 项身应受保护，但是，被其收编为著 作的著作权人的权利，并不受影 响。 资料或素材的汇编，不论是以 与贸易有关 t r i p s 协议第 汇编作品机器阅读或其他形式，只要在内容 的知识产权1 0 条第2 项 上有所选择或编排均可构成智力 协议( t r i p s 创作即应受保护。但是，该保护并 协议)不延及其资料或素料本身，亦不得 损害数据或素料本身已有的版权。 第2 章数据库法律保护的模式分析 数据或其他素材的汇编，不论 世界知识产数据库知 其形式如何，若在其内容的选择与 权组织识产权公约汇编作品 编排上构成精神创作，其本身应受 ( w i p o )草案第5 条 保护，该保护不及于资料或素材本 身，亦不影响该汇编所包含的资料 或素材的著作权。 北美自由贸数据或其他资料的汇编，无论 易协定北美自由 采取机读或其他方式，只要其内容 ( n a f t a ) 贸易协定第 的选择或编排构成智力创作，其本 ( 加拿大、墨1 7 0 5 条身即受到保护。 西哥和美 国) 卡塔赫那协 只要内容的安排或选择构成 定( 波利维卡塔赫那创作，数据库受到了保护。授予的 亚、哥伦比协定第2 8 保护不及于编译的数据或信息，亦 亚、厄瓜多条 不损害构成上述数据库的作品或 尔、秘鲁和材料的任何已有权利。 委内瑞拉) 2 1 2 数据库受版权法保护的必要条件独创性 将数据库作为汇编作品受版权法保护，必须符合版权法关于作品的条件： 一是属于文学艺术或科学领域的智力成果。二是具有可复制性，即能以某种有 形形式加以复制。三是独创性，即要求数据库在内容的选择或编排上具有独创 性。对于前两个条件，世界各国不存在大的分歧且几乎所有的数据库都能比较 容易的达到。对于独创性条件，由于世界各国理解的不同，一直是数据库受版 权法保护的争论焦点。 一、英美法系版权法的独创性标准及其变更 对于独创性的理解，英美法系国家长期坚持“额头出汗原则或称为“辛 1 2 第2 章数据库法律保护的模式分析 勤劳动原则”。该原则在1 9 9 1 年f e i s t “费斯特 案件判决之前一直在英美法 系国家的司法实践中占据主导地位。根据该原则，数据库制作者在制作一个数 据库时，只要非剽窃或复制他人的数据库，在信息的收集、选择、核实和编排 过程中确实付出了辛勤的劳动并投入了一定的时间和金钱，就可以认为该数据 库具有了独创性，构成汇编作品，应受到版权法的保护。但版权法的立法目的 或宗旨是鼓励和促进科学文化艺术的发展和进步，它所保护的对象应当是作者 智力创作的产物。很显然“额头出汗原则”与版权法的立法宗旨不相符合。故 而进入2 0 世纪8 0 年代以后，该原则逐渐被改变，独创性和创造性逐渐成为版 权法保护的前提条件。1 9 9 1 年3 月在美国f e i s tp u b l i c a t i o nc o 诉r u r a l t e l e p h o n es e r v i c ec o 案件中，美国联邦最高法院终审裁决f e i s t 公司胜诉， 标志着“额头出汗原则 被彻底的抛弃，同时也澄清了版权法保护的唯一标准 就是“作品的独创性”。该案的法官认为：“额头出汗原则违背了版权法的原 则，版权法不保护单纯的事实和思想，作品要求的独创性尽管很低，甚至是微 量的，但也必须有，作品要有至少的创作。 二、大陆法系版权法的独创性标准及其变更 受自然法影响，大陆法系国家所理解的独创性要求作品必须是作者独立创 作，体现作者的个性。在这方面，德国的版权法最具有代表性。如德国版权法 第2 条对作品规定为：“人格的精神创作”，要求在作品中体现作者个性并具有 一定的创作高度。这种创作高度的要求为德国版权法所独有，但德国在1 9 9 3 年 修订的版权法和邻接权后，依据要求保护课题的不同，有时并不要求较高的创 作水平，而是依据“小硬币”标准要求适度的创作性。可见大陆法系对独创性 标准有所降低，两大法系对版权法保护标准的理解也同趋统一。 从上述英美法系和大陆法系版权法对独创性的发展历史看，尽管两者对独 o “额头；f 汗原则”、“汗血主义”又称为“辛勤劳动原则”。这一概念最早被美国的l h a n d 法官在1 9 2 1 年的j e w e l e r s c i r c u l a r p u b l i s h c o v k e y s t o n ep u b l i s h i n g c o 2 7 4 e 9 3 2 ( s d n y 1 9 2 1 ) 案件的判决中加以使 用。在j e w e l e r s 案件中，法官指 l ：“对一奉书赋r 版权保护，在于一个人将其劳动延及于书中，而小依 其所收集的材料是否为公众所知，是否在思想、语言上表现文学技巧或原创性。总之，一切的一切只依靠 辛勤的收集。一个人走街窜巷记下每位住户的姓名、职业及门牌号码，他她就成j ，其收集材料的作者。” 详情请参见l o s e y ：“p r a c t i c a la n dl e g a lp r o t e c t i o no f c o m p m e rd a t a b a s e ”，i n h t t p ：w w w s e a m l e s s c o m r e l a r t i c l e h t m l 。 罾f e i s tp u b l i c a t i o nc ovr u m lt e l e p h o n es e r v i c ec o ，4 9 9u s 3 4 0 ( 19 91 ) ，a v a i l a b l ea t h t t p ：w w w 1 a w c o m e l l e d u c o p y r i g h t c a s e s 4 9 9u s3 4 0h t m l “小硬币”标准，足指作品达到法律规定的独创性所要求的最低标准，人们以小硬币的厚度形象比喻创 作件标准并不是很高。在这一标准下，很多作品不具有较高的独创性但由于满足r 这一要求而扶得版权法 的保护。 第2 章数据库法律保护的模式分析 创性的理解和要求的创作高度不同，但现今他们对版权法保护的对象都要求是 智力创作，要有创作的火花。因而，数据库要受到版权法保护就必须要求数据 库制作者在数据库内容的选择或编排上体现独创性。 2 1 3 对数据库独创性的判断 数据库作为汇编作品受到版权法保护，其构成要素可以是若干作品或作品 的片段，也可以是不构成作品的数据或其他事实材料。显然，这些现存的若