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西南大学硕十学位论文摘要 未成年人犯罪刑罚适用问题研究 民商法专业硕士研究生：刘付伟 指导教师：汪力教授 摘要 未成年人犯罪是一种特殊年龄的行为主体所实施的犯罪。由于未成年人年龄因素上的影 响，他们在辨别能力与控制能力上与成年人存在很大的差距。未成年人的生理和心理成长都 处于发育期和成长阶段，尚未成熟，其思想和行为容易受到他人的影响从而导致犯罪行为。 正因为如此，从思想层面来看，未成年人可塑性很强，又有容易接受教育和改造的一面。基 于未成年人的生理和心理特点，在对其适用刑罚时，要着眼于对未成年人的教育和改造，在 处罚原则、具体的刑罚措施等方面体现出与成年人犯罪的区别。而且，未成年人是社会的弱 势群体，需要得到社会的关怀与帮助。因此，对未成年人犯罪适用刑罚时要从宽处理，以教 育其改过自新为目标，避免因量刑过重或刑罚措施适用不当而对未成年人产生更大的负面影 响。本文从我国刑法和未成年人保护法的有关规定出发，来论述未成年人犯罪刑罚适用的相 关问题，分析现阶段我国未成年人犯罪刑罚适用制度的缺陷。在借鉴国外先进立法经验的基 础上，结合未成年人保护理论以及刑法和犯罪学理论，提出完善我国未成年人犯罪刑罚适用 制度的建议。 本文共分为五个部分；第一部分介绍了未成年人犯罪的理论和未成年人刑罚制度的相关 法律规定。首先对犯罪的概念进行了界定，从刑法学和犯罪学两个方面对犯罪的概念进行比 较研究，并介绍了国内外关于未成年人犯罪的法律规定，其次介绍了未成年人刑罚制度的概 念，再次介绍了我国未成年人刑罚适用制度的概况。第二部分介绍了我国未成年人犯罪刑罚 适用制度的理论原则，主要包括以教育、感化、挽救为主的刑罚适用指导思想和双向保护原 则、从宽处罚原则、相称原则、“教育为主，惩罚为辅”原则及“不适用死刑”原则。第三部 分介绍了国际公约和世界其他国家未成年人犯罪刑罚制度的规定，并论述国外先进立法经验 对我国的启示。第四部分分析了我国未成年人刑罚适用制度的经验和缺陷，我国的未成年人 刑罚适用制度虽然进行了一些有益的探索，但还存在许多缺陷，比如未成年人刑罚适用理念 落后，针对未成年人刑罚适用的具体规定不明确；缺乏完善的非刑罚处置方法；有关未成年 被告人具体情况的调查制度不完善；缺乏对未成年犯罪不起诉制度的规定。第五部分提出了 两南大学硕+ 学位论文 摘要 完善我国未成年人刑罚适用制度的建议，主要包括：第一，完善未成年人刑罚适用的立法； 第二，确立未成年人刑罚适用中的社会调查制度；第三，确立未成年人犯罪不起诉制度；第 四，设立暂缓判决制度；第五，完善缓刑制度：第六，确立未成年人犯罪非刑罚处置方法。 关键词：未成年人犯罪刑罚适用制度 i l 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t 曼皇皇曼曼曼皇曼曼曼曼鼍曼曼皇i 一一一i 1 一i 葛曼曼量曼皇曼量量量鼍舅量吕曼甍鼍曼曼曼寡曼寡寡舅 r e s e a r c ho nt h e a p p l i c a t i o no f p e n a l t i e s i nm i n o rc r i m e m a j o r ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rw a n gl i a u t h o r ：l i uf u w e i a bs t r a c t t h ec r i m eo ft h em i n o ri sak i n do fc r i m ec o m m i t t e db ys u b j e c t so fas p e c i a la g e b e c a u s eo ft h ei m p a c to fd i f f e r e n ta g e s ，t h e r ei sal a r g eg a pb e t w e e nt h em i n o r s a n d t h ea d u l t s a b i l i t yt oi d e n t i f ya n dc o n t r 0 1 b e i n gi nd e v e l o p m e n t ，n o wb o t ht h em i n o r s p h y s i c a la n dp s y c h o l o g i c a lg r o w t hh a v en o tb e e nd e c i d e d s om i n o r s t h o u g h t sa n d a c t i o n sa r ev u l n e r a b l et ob ea f f e c t e db yo t h e r s ，w h i c hw i l ll e a dt oc r i m i n a la c t s a l s o ，i t i sf o rt h i sr e a s o nt h a tm i n o r sh a v es t r o n gp l a s t i c i t ya n dt h e ya l er e c e p t i v et ob e e d u c a t e d b a s e do np h y s i o l o g i c a la n dp s y c h o l o g i c a lc h a r a c t e r i s t i c so fm i n o r s ，w e s h o u l df o c u so nt h ee d u c a t i o na n dt r a n s f o r m a t i o no fm i n o r si nt h ea p p l i c a t i o no f p e n a l t i e s ，a n dp e n a l t yp r i n c i p l e sa n ds p e c i f i cp e n a l t ym e a s u r e ss h o u l dr e f l e c tt h e d i s t i n c t i o nb e t w e e na d u l tc r i m e m o r e o v e r , m i n o r sa r ev u l n e r a b l eg r o u p so fs o c i e t y a n dt h e ys h o u l db eh e l p e da n dc a r e db yt h ec o m m u n i t y t h e r e f o r e ，t h ea p p l i c a t i o no f p e n a l t i e st om i n o rc r i m es h o u l db el e n i e n t ，a n ds h o u l de d u c a t ea n dh e l pt h e mt ot u r n o v e r w es h o u l da v o i dg r e a t e rn e g a t i v ei m p a c tt om i n o r sc a u s e db yh e a v ys e n t e n c eo r i m p r o p e ra p p l i c a t i o no fp e n a l t i e s t h i sa r t i c l ee x p o u n dt h ea p p l i c a t i o no fp e n a l t i e so fm i n o rc r i m es t a r t i n gf r o m r e l e v a n tp r o v i s i o n so fc h i n a sc r i m i n a ll a wa n dm i n o r sp r o t e c t i o nl a w , a n da n a l y z e s d e f e c t so fc h i n a sp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e mo fm i n o rc r i m ea tt h i ss t a g e t h i sa r t i c l e m a k e ss o m es u g g e s t i o n st oi m p r o v ec h i n a sp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e mo fm i n o r c r i m eo nt h e b a s i so fl e a r n i n gf r o ma d v a n c e dl e g i s l a t i v ee x p e r i e n c e so ff o r e i g n c o u n t r i e sa n dc o m b i n i n gt h e o r yo fm i n o r p r o t e c t i o na n d c r i m e t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h et h e o r ya n dr e l e v a n t i i i 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t l a w so fm i n o rc r i m e t h ea u t h o rd e f i n e st h ec o n c e p to fc r i m ea n ds t u d i e st h ec o n c e p t o fc r i m ec o m p a r a t i v e l yf r o mt h ec r i m i n a ll a wa n dc r i m i n o l o g y t h es e c o n dp a r t i n t r o d u c e sc h i n a sr e l e v a n tp r o v i s i o n so fp e n a l t i e sa p p l i c a t i o no fm i n o rc r i m e t h e s e p r o v i s i o n sm a i n l yi n c l u d et h eg u i d i n gi d e o l o g yo fe d u c a t i o ni n f l u e n c ea n ds a v ea n dt h e p r i n c i p l eo fl e n i e n tp u n i s h m e n ta n dd o e sn o ta p p l yd e a t hp e n a l t y t h et h i r dp a r t i n t r o d u c e sp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e m so fi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n ds o m eo t h e r c o u n t r i e s ，a n de x p o u n d st h ei n s p i r a t i o no fa d v a n c e dl e g i s l a t i v ee x p e r i e n c e so ff o r e i g n c o u n t r i e s t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e sd e f e c t so fc h i n a sp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e mo f m i n o rc r i m e ，m a i n l yr e f l e c t e di nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：t h et r a i lo fi d e ao f p e n a l t i e sa p p l i c a t i o n ，t h el a c ko fp r i o r i t yp r i n c i p l eo fs p e c i a lp r e v e n t i o na n dt h e i n d i v i d u a lp r i n c i p l eo fm i n o rc r i m ep e n a l t i e sa p p l i c a t i o n t h ef i f t hp a r tt a k e ss o m e s u g g e s t i o n st oi m p r o v ec h i n a sp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e mo fm i n o rc r i m e f i r s t l y , i m p r o v et h el e g i s l a t i o no fp e n a l t i e sa p p l i c a t i o ns y s t e mo fm i n o rc r i m e ；s e c o n d l y , i m p r o v et h es o c i a ls u r v e ys y s t e mo fp e n a l t i e sa p p l i c a t i o no fm i n o rc r i m e ；t h i r d l y , i m p r o v en o n - p r o s e c u t i o na n dt e m p o r a r yd e l a y e dp r o s e c u t i o ns y s t e m ；f o u r t h l yi m p r o v e n o n - p e n a l t yd i s p o s a lm e t h o d s ；f i f t h l y , s e tu pt h es y s t e mo fs u s p e n d e ds e n t e n c e s ； s i x t h l y , i m p r o v et h ep r o b a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：m i n o r c r i m e a p p l i c a t i o no fp e n a l t i e ss y s t e m 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论 文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及 学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感 谢。 学位论文作者： 信佛 签字日期：研年叩月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书? 本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者签名：刁对伟 签字日期：叫年( f 月加日 年乒月冶日 厂l哆 名 期 签 日 师 字 导 签 两南大学硕十学何论文引言 引言 由于未成年人在生理和心理与成年人存在着较大的差别，因此对于未成年人 犯罪的刑罚适用要区别于成年人犯罪。目前我国未成年人犯罪刑罚适用制度还不 完善，一方面，未成人犯罪刑罚的理念比较落后，另一方面，一些具体的刑罚适 用制度也不科学。我国的未成年人犯罪的刑罚体系是在成年人犯罪的刑罚体系的 基础上做出微调。由于未成年人的身心发育尚不完全，生理心理都不够成熟，这 种以成年犯罪人的特点为基础设计的刑罚体系对未成年犯罪人显然是不合适的。 本文从我国刑法和未成年人保护法的有关规定出发，来论述未成年人犯罪刑罚适 用的相关问题，分析现阶段我国未成年人犯罪刑罚适用制度的缺陷。在借鉴国外 先进立法经验的基础上，结合未成年人保护理论以及刑法和犯罪学理论，提出完 善我国未成年人犯罪刑罚适用制度的建议。 未成年人能否健康成长关系到国家和民族的前途问题，应当给未成年人以特 别的关注。目前，未成年人犯罪的轻刑化已得到许多国家的认同，其根本目的是 通过必要的刑罚达到对未成年人教育的效果，从而有效预防未成年人犯罪。对犯 罪未成年人要慎用刑罚，尽量采用教育性手段，刑罚应当作为一种不得己而为之 的手段。我国的未成年人犯罪刑罚适用制度应当在思想理念和制度层面进一步改 革和完善，使其能够充分发挥“教育、感化、挽救 未成年犯的作用。 两南大学硕+ 学位论文第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 1 1 未成年人犯罪的界定 1 1 1 刑法学和犯罪学上的犯罪 关于犯罪的概念可以从刑法学和犯罪学两个范畴进行界定，这两种意义上的 犯罪概念在内涵和外延上存在着一定的差别。 刑法学意义上的犯罪概念主要来源于中华人民共和国刑法( 以下简称“刑 法”) 的规定，即我国现行刑法第1 3 条规定的“一切危害国家主权、领土完 整和安全侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的 行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪。”可见，刑法学意义上的犯罪概 念是依据罪刑法定原则来界定的。理论界对犯罪概念的界定也主要依据刑法 的规定，我国刑法理论通说认为犯罪是依照法律应当受到刑罚处罚的严重危害社 会的行为，并且认为这一定义不仅揭示了在我国犯罪对社会主义国家和公民权利 具有严重社会危害性的实质，同时也揭示了其法律特征依照法律应当受刑罚 处罚是从犯罪的阶级实质和法律形式的统一上给我国刑法上的犯罪所下的一 个完整的定义。 与刑法学意义上的犯罪概念不同，犯罪学意义上的犯罪概念是指具有一定的 社会危害性，依据刑法或相关法律规范应被处罚或采取矫治措施的行为。犯罪学 意义上的犯罪概念的外延更广，主要包括：一是包括刑法规定的犯罪行为。二是 包括准犯罪行为。所谓准犯罪，是指那些不具有应受刑罚处罚性因而未被法定为 犯罪，却具备一定的社会危害性因而应当作为犯罪来研究的行为。这种行为大体 有：不满法定最低刑事责任年龄的少年实施的严重危害社会的行为；精神病人实 施的严重危害社会的行为；自杀行为；滥用麻醉剂行为；依照治安管理处罚法应 当处罚的行为：以及我国新刑法第1 3 条“但书”所指的行为等等。三是包括待犯 罪化的行为。所谓待犯罪化的犯罪，是指具有严重的社会危害性，应当法定为犯 罪但尚未被法定为犯罪的行为。随着社会的发展和人类文明程度的提高，某些行 为的社会危害性日趋严重，还有一些行为的严重社会危害性正逐渐为公众所认识， 只是由于刑法的滞后性，还没能纳入刑法规定的范围。待犯罪化的犯罪对社会的 危害性并不亚于许多法定犯罪，而且对其处以刑罚有实际意义。所以待犯罪化的 犯罪应当法定为犯罪，但由于立法者的意志或立法技术上的原因使其暂时未能成 为法定犯罪。可以说，待犯罪化的犯罪是应当法定为犯罪的合法行为。 刑法学上的犯罪概念和犯罪学上的犯罪概念的区别表现在： 首先，两者对犯罪的社会危害性这一特征的理解不同。虽然刑法学和犯罪学 。马克昌犯罪通论 蝴武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 。1 4 。黄烨国内外未成年人犯罪概念的比较研究 j 韶关学院学报社会科学，2 0 0 8 ，( 2 ) 2 两南大学硕士学何论文第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 上的犯罪概念都把社会危害性作为犯罪的本质特点，但是二者的区别在于：在刑 法学中，具有社会危害性的行为只有达到应当受到刑罚处罚的程度，才构成犯罪。 如果行为虽然具有相当的严重性，但是尚不需要以刑罚处罚，也不构成犯罪。刑 法中的犯罪的社会危害性，虽然也有程度不同，但从整体上看，都是严重危害社 会的行为。而犯罪学中所称的社会危害性的层次很多，是分等级、轻重的，除严 重危害社会的行为外，还包括比较严重和一般严重的危害社会的行为。犯罪学的 犯罪反映出犯罪行为是在逐渐演变的递进过程中形成的，与犯罪产生的过程相吻 合，能够在本质上提示出犯罪产生的过程。由此启示人们，对付犯罪的预防对策 可以针对不同的阶段或程度来进行，而且不是非用一种手段即刑罚手段予以惩罚， 而应采取多种行之有效的方法去治理危害社会的各种犯罪行为。 其次，两者对犯罪概念研究的角度和出发点不同。刑法学研究的角度是从犯 罪的个体行为出发，着重个体行为的犯罪构成要件的研究，刑法学的这种对犯罪 个体的研究是由刑法的准确定罪量刑的使命决定的。犯罪学则把犯罪作为一种社 会现象来研究，为此可以把它分为三个部分：一是整体犯罪现象，即从整体或总 体角度来研究犯罪产生、变化的特点和规律；二是类型犯罪现象，即以不同标准， 把犯罪分为各种不同类型，研究其产生、变化的特点和规律：三是个体犯罪现象， 即每一个具体的犯罪行为，实际上就是刑法学意义上的犯罪。只有在个体犯罪这 一部分，刑法学与犯罪学的研究是一致的，或者说两者研究的对象是重合的。即 使是这一部分，犯罪学也是把犯罪置于社会这个大环境中来研究的。比如，刑法 学研究的受贿罪，是从个体角度来研究其犯罪构成及量刑，以满足准确定罪量刑 为标准。而犯罪学则不同，它虽然也研究作为法定罪的受贿罪，但更多地是把它 作为一种社会现象或作为一种类型犯罪如职务犯罪的一种来研究，它所注重探讨 的是作为一种社会现象的受贿罪的产生及变化的规律，研究直接和间接导致其发 生的因素，最后落实到根治与预防犯罪的对策上来。可见，就研究的角度说，犯 罪学研究的视野更宽，它从社会和人这两个方面辩证结合的角度全面考察犯罪的 根源、本质、发展变化的规律，这使其自身的内容得到了丰富，便于人们抛却细 节把握总体，透过现象看到本质。刑法学研究的角度相比之下虽然窄些，但却使 人们在深层上对于个体行为模式的精确认识有所遵循，便于人们准确地评价行为 的社会危害性并进行具体处理，是刑法的实践功能的一种体现。 本文所研究的未成年人犯罪是指刑法学意义上的犯罪，即根据刑法的规定， 对未成年人应当处以刑罚的行为。 。代碧忠复合犯罪概念之提倡一刑法学与犯罪学犯罪概念之比较 j 和田师范专科学校学报( 汉文综合版) 。 2 0 0 6 。( 3 ) 3 两南大学硕七学位论文第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量皇曼曼曼曼舅舅曼曼曼曼曼曼詈量曼鼍| 暑曼置量量量| 罾量皇曼曼曼量量量量量罾鼍曼量| 曼量罾鲁i 一 i 曼蔓 1 1 2 我国法律关于未成年人犯罪的规定 根据我国的法律规定，我国未成年人犯罪和成年人犯罪在刑法学意义上没有 什么区别，即严格以刑法为标淮来认定某一行为是否构成犯罪，只有当某一行为 具有犯罪的三个特征，即社会危害性、刑事违法性和应受惩罚性时才构成犯罪。 但目前对于未成年人犯罪的称谓稍显混乱，有些论著中以“青少年犯罪”的概念 来研究未成年人犯罪 ，但是，这两个概念还是存在区别的。两者都是以主体的年 龄特征为尺度而归纳出来的一个犯罪类型。但是，从严格的意义上来说，青少年 犯罪并非一个法律用语，它既包括成年人犯罪，又包括未成年人犯罪，是一个笼 统的习惯性称呼，是社会学或犯罪学为了研究的方便而使用的概念，泛指处于青 少年这一特殊年龄段的主体所实施的犯罪。而少年犯罪，又称为未成年人犯罪， 是以法律上的规定为依据的。 我国刑法第1 7 条规定：“已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。已 满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意杀害致人重伤或者死亡、强奸、 抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。已满十四周岁不满 十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚。”可见，在我国刑法上，未成年 人的年龄界限为1 4 周岁以上不满1 8 周岁。而根据刑法、预防未成年人犯罪 法等有关法律法规，对行为严重性够不成刑事犯罪但属于“不良行为 的未成 年人，可以采取收容教养、劳动教养、工读教育等行政强制措施加以处罚。 本文所称的未成年人犯罪，是指1 4 周岁以上不满1 8 周岁的未成年人触犯我 国刑法规定、应当受到刑罚处罚的行为。 1 2 未成年人刑罚适用制度的概念 对犯罪的未成年人适用刑罚的法律规范的总称，为未成年人刑罚制度。目前 我国已形成了一些未成年人犯罪司法规则，这些区别于成年人刑罚适用的规则主 要体现在刑事责任的认定、刑罚的适用等方面，体现了对犯罪未成年人的保护和 教育的司法精神，其根本目的是通过必要的刑罚达到教育的效果，从而有效预防 未成年人犯罪，体现了刑罚的轻缓化和刑罚的个别化。 我国刑法对未成年人犯罪刑罚具体规定集中在第1 7 条、第4 9 条。我国 刑法第1 7 条和第4 9 条对未成年人犯罪刑罚制度作出了特殊规定：十四周岁 以下完全不负责任，不受刑罚处罚，即无刑事责任年龄；十四周岁以上十六周岁 以下对特定犯罪负刑事责任，受刑罚处罚，即相对责任年龄；十六周岁以上负完 全刑事责任，即完全责任年龄。对于相对责任年龄阶段，我国刑法第1 7 条第 二款规定：“已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或 者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。 该 条款中的犯罪是指具体犯罪行为还是具体罪名，一直有争议，现在已有定论。全 4 两南大学硕十学何论文 第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 国人大常委会法制工作委员会对最高人民检察院关于已满1 4 周岁不满1 6 周岁的 人承担刑事责任的范围问题作出了解答。答复意见指出，刑法第1 7 条第二款 规定的八种犯罪，是指的具体犯罪行为而不是具体的罪名。刑法第4 9 条规定： “犯罪时不满十八周岁的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。 1 3 我国未成年人刑罚适用的现状 1 3 i 未成年人刑罚适用制度的概况 未成年人犯罪具有不同于成年人犯罪的自身特点，对未成年人的处罚也应体 现其特殊性，即对未成年人罪犯处罚的规定应更为明确、细致，作出不同于成年 人犯罪的处罚规定，尤其要体现刑罚个别化的思想，在刑事诉讼中保障未成年人 的权益，加强对未成年犯罪人的教育。目前，我国刑法和相关司法解释都对 未成年人犯罪的刑罚适用问题作出了一些特别规定，在刑事责任的认定、刑罚的 适用等方面体现了对未成年犯罪人的保护和教育价值取向。但现阶段由于刑罚观 念还比较落后，刑罚适用制度还有待于进一步完善，我国目前的未成年人刑罚适 用体系仍存在一些缺陷，比如缺乏针对未成年人的刑罚措施、刑罚适用制度未能 完全实现刑罚个别化等等。 1 3 2 监禁刑适用过多 我国的监禁刑包括拘役、有期徒刑和无期徒刑，其中有期徒刑的适用范围最 广，在未成年人刑罚适用过程中也是如此。目前，由于缺乏有效的替代措施，司 法实践中对未成年犯罪人适用有期徒刑成为最主要的刑罚方式，而且，司法实践 中对未成年犯罪人判处无期徒刑的现象也大量存在，这些状况不利于对未成年犯 罪人的教育和改造。一方面，由于未成年人正处于生理与心理的成长期，封闭的 监禁刑会给他们的身心带来一定的创伤，而且，监狱中的未成年犯罪人也容易受 到其他犯罪分子的不良价值观念的影响，造成交叉感染，不利于对未成年犯罪人 进行教育和改造。另一方面，受过监禁刑处罚的刑满释放人员在社会上会受到很 大的歧视，在升学与就业中遇到很多障碍，这就更加不利于他们回归社会，重新 做人，因此，监禁刑对于未成人的负面影响尤为明显。 1 3 3 刑罚适用过程中的社会参与度不够 在未成年人刑罚适用过程中，需要社会各界的广泛参与，以实现对未成年犯 罪人刑罚适用的教育目的，有效地对未成年犯罪人进行改造并使之成功地回归社 会。根据我国的法律规定，对未成年人适用刑罚时，要考虑未成年人的具体情况， 这就需要除司法机关之外的其他社会组织的参与，以便对未成年人的详细情况进 行调查。此外，在刑罚执行过程中也需要社会组织的参与，比如，在司法实践中 需要对未成年犯罪人更多地采用缓刑、社区矫正等措旌，以帮助犯罪入熟悉社会、 。王虹论对未成年人犯罪的刑罚 j 辽宁警专学报，2 0 0 6 ，( 3 ) 5 两南大学硕士学位论文第1 章未成年人犯罪与刑罚制度概述 回归社会。这就需要相关社会机构参与对未成年犯罪人的法律援助与心理辅导以 及提供帮助与监管。但是，目前由于缺乏健全的制度，相关社会组织参与司法程 序的长效机制未能形成，比如审判阶段的社会调查制度还很不完善。在刑罚执行 过程中，也需要让更多的社会组织参与到司法程序之中，帮助未成年犯罪人进行 改造和重新回归社会。 。屈学武，周振杰未成年人犯罪刑罚适用区域性考察及其罚则改革研究( 上) 盯北方法学，2 0 0 7 ，( 4 ) 6 两南大学硕十学位论文第2 章我国未成年人犯罪刑罚适用制度的理论原则 第2 章我国未成年人犯罪刑罚适用制度的理论原则 未成年人犯罪刑罚适用的指导思想是感化、挽救、教育为主，惩罚为辅。对 未成年人犯罪，刑罚适用的指导思想在理论界和实务界是统一的，有指导全局的 理论价值，也有运用于实际的实践价值。这一指导思想，体现了党和政府对未成 年犯罪人实行的一贯方针政策，并结合未成年犯罪人自身所具有的特点，有所侧 重和变化。哪! 9 9 2 年1 月1 日起生效的中华人民共和国未成年人保护法( 以下 简称“未成年人保护法) 第3 8 条规定：“对违法犯罪的未成年人，实行教育、 感化、挽救的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则”。至此，这一方针用法律形 式固定下来。结合刑法第6 1 条规定：“对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当 根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规 定判处”。依据上述指导思想和方针原则，在司法实践中，在总结多年审判实践经 验的基础上，要求审判人员在量刑时，在对未成年犯细致鉴别的基础上，依据不 同年龄、心理、生理发育状况和犯罪习性等因素，在依法办案的前提下，分析不 同的刑种对不同未成年犯的教育、感化、挽救效果，分析各种不同刑罚制度的效 果，适用恰当的刑罚，以达到对未成年人教育、感化、挽救的目的。 2 1 双向保护原则 强调对犯罪未成年人的保护是未成年人犯罪刑罚适用指导思想的重要内容。 在处理未成年人犯罪问题时，应以保护未成年人的利益为基础，并在这一前提下 达到保护未成年犯罪入和维护社会利益平衡。只有如此，才能将刑罚适用的焦点 由惩罚犯罪转向教育改造犯罪人。但是我们强调对未成年人保护的同时，也应 该注重对被未成年入侵犯的社会利益的保护，实现未成年人保护和社会利益保护 的平衡和有机统一，对于犯罪的未成年人不能盲目宽容，应该适用刑罚的必须适 用刑罚处罚方法以保护社会安定；否则社会的稳定和公平将得不到保障。为了最 大程度的保护犯罪未成年人的利益，我们应当对犯罪未成年人谨慎地适用刑罚措 施。考虑到未成年犯罪人的自我保护能力较弱，社会要对其予以保护和适当照顾。 我国也在宪法和未成年人保护法中规定了国家应当对未成年人进行保护 的相应条款，体现了双向保护的原则。解释第1 1 条也规定了：“对未成年罪犯 适用刑罚，应当充分考虑是否有利于未成年罪犯的教育和矫正。 正如前文所述， 未成年人的生理、心理发育不成熟，不具备完全的认知能力和辨别是非的能力， 对未成年人犯罪社会和家庭也应承担一定的责任。而且，未成年人的健康成长有 利于国家和民族的发展，因而从这一层面来讲，也应当给未成年人以特别的关注。 康树华预防未成年人犯罪及法制教育全书( 上卷) m 北京：西苑出版，1 9 9 9 ，1 2 5 。王运声。谢圣华未成年人犯罪刑罚价值取向探索 j 人民司法，2 0 0 3 ，( 8 ) 7 西南人学硕士学位论文第2 章我国末成年人犯罪刑罚适用制度的理论原则 2 2 从宽处罚原则 对未成年犯罪人适用刑罚时要从宽处罚，这是相对于成年人犯罪而言的，即 对未成年犯适用刑罚时较之成年犯要减轻或者从轻。其基本法律依据是我国刑 法第1 7 条第3 款所规定的“已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或 者减轻处罚。”此外，相关的司法解释也明确规定了这一原则。最高人民法院关 于办理未成年人刑事案件适用法律的若干问题的解释规定：“对未成年犯罪依法 从轻处罚，应当在法定刑范围内判处相对较轻的刑种或相对较短的刑期；依法减 轻处罚，应当在法定最低刑以下判处刑罚。在具体量刑时，不但要根据犯罪事实、 犯罪性质和危害社会的程度，还要充分考虑未成年人犯罪的动机，犯罪时的年龄， 是否初犯、偶犯或惯犯，在共同犯罪中的地位和作用等情节，以及犯罪后有无悔 罪、个人一贯表现等情况，决定对其适用从轻还是减轻处罚和从轻或者减轻的幅 度，使判处的刑罚有利于未成年罪犯改过自新和健康成长 。最高人民检察院关 于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见指出：“对未成年人犯罪 案件依法从宽处理。办理未成年人犯罪案件，应当坚持教育、感化、挽救的 方针和教育为主、惩罚为辅的原则。要对未成年犯罪嫌疑人的情况进行调查， 了解未成年人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及有无帮教条件等 情况，除主观恶性大、社会危害严重的以外，根据案件具体情况，可捕可不捕的 不捕，可诉可不诉的不诉。对确需提起公诉的未成年被告人，应当根据情况依法 向人民法院提出从宽处理、适用缓刑等量刑方面的意见。 根据以上法律规定可以看出，对未成年犯罪人从宽处罚原则具有以下特点： 第一，既然法律规定“应当从轻或者减轻处罚”，那么，凡是未成年人犯罪，司法 机关在给予刑罚处罚时就必须对未成年犯罪人从轻或减轻处罚，没有任何弹性的 规定。第二，在对未成年犯罪人适用具体的刑罚措施时，依据从宽处罚原则，就 不可能对未成年犯罪人判处其所触犯罪名的法定最高刑，而只能在该罪的法定刑 幅度内选择较轻的刑种或较短的刑期。第三，从轻或减轻处罚的情节是未成年人 犯罪的法定从宽情节，若同时存在其他从宽情节，比如自首、重大立功等情节时， 这些量刑情节可以一并适用，彼此之间并不存在冲突。 2 3 相称原则 相称原则，是指对未成年犯罪人的处罚，既要考虑到未成年犯罪人的犯罪行 为的严重程度和给社会造成的危害，又要考虑到行为人之未成年的具体情况，例 如年龄、智力、受社会不良因素的影响、社会责任等。相称原则规定在联合国少 年司法最低限度标准规则( 亦称“北京规则”) 中，并为我国所确认。这是罪 责刑相适应的基本原则和未成年罪犯从宽处罚原则的有机结合。 我国刑法第五条规定：“刑法的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑 两南大学硕十学何论文第2 章我国未成年人犯罪刑罚适用制度的理论原则 事责任相适应。”所谓罪责刑相适应，就是对犯罪人所判处的刑罚应当与犯罪人 所犯的罪行及其应当承担的刑事责任相适应。说的具体一点就是，无罪不罚，有 罪必罚；重罪重罚，轻罪轻罚，只有在犯罪的社会危害越大、犯罪动机越强烈、 所处的刑罚也相应地更为严厉时，犯罪与刑罚之间才能达到相称。这一适用于成 年犯的刑法原则，显然不宜适用于未成年犯。对犯罪的未成年人适用刑罚的目的 在于预防重新犯罪、教育矫治犯罪的未成年人成为新人，并非单纯为惩罚而惩罚 的罪刑报应，且未成年犯罪原因中往往起主要作用的是客观原因，不能简单地将 罪错全部归责于未成年人，相称原则在考虑犯罪行为的同时，兼顾了未成年人的 年龄、智力、受社会不良因素的影响，在对未成年罪犯量刑时，根据未成年人所 犯罪行的轻重，结合未成年人自身的特点及对其教育改造的难易程度，如智力状 况、受教育情况、家庭背景、品行情况、认罪和悔罪情况等，来确定最恰当的刑 罚。 贝卡里亚认为， “罪行相称并不意味着罪刑相等，如果犯多大的罪就处多重 的刑，使犯罪造成的危害性与刑罚造成的痛苦之间相等，那么，只能用刑罚的痛 苦抵销犯罪带来的利益，而不能起到用刑罚阻止人们犯罪的作用，不能发挥刑罚 的威慑力o ooo 相称原则的确立，可以弥补罪责刑相适应的原则与未成年罪犯适 用刑罚之间不相匹配的缺憾和不足，从而照顾未成年罪犯量刑的个别化要求。与 我国对未成年人刑事责任的指导思想和适用目的相一致，恰好地体现了教育、感 化、挽救的方针，体现了惩教相结合的原则。 2 4 “教育为主，惩罚为辅”原则 对未成年犯罪人适用刑罚的主要目的是教育，针对刑罚的目的，贝卡利亚、 边沁等提出教育刑思想，他们注意到刑罚与预防犯罪的关系，他们的论述被称为 古典教育刑理论。真正阐述现代教育刑理论基本思想的是德国学者李斯特。他认 为犯罪的原因来源于个人与社会两个方面，消除犯罪的社会原因是一般的社会政 策的任务。刑罚的本质应该是教育而非惩罚。教育刑论认为犯罪是不良社会环境 的产物，国家应当用刑罚来教育改善他们，使其尽快地复归社会，刑罚的目的就 是在于矫正、教育和改选犯罪人，以保卫社会。 为了获得刑罚的教育效果，应区 别对待受刑人并运用各种手段以达到使受刑人改过，不再犯罪的目的。刑罚教育 要有意识地利用刑罚的特性，以罚为载体，把刑罚预防的重点转移到以个别预防 为主，兼顾社会预防上来。教育刑理论对于未成年犯罪人刑罚适用具有尤为重要 的指导意义，未成年人进入监狱，容易产生“交叉感染 ，并不利于其改造。未成 。岳启杰浅谈未成年人犯罪的刑事责任 j 衡石，2 0 0 6 ，( 8 ) 。柏立华，宋建强文化国与教育刑一法制文明的回顾与展望 j 北方论丛，2 0 0 2 ，( 6 ) 马克昌刑罚通论 m 武汉：武汉大学出版社，2 0 0 2 4 9 3 4 9 4 , 9 两南大学硕十学何论文 第2 章我国朱成年人犯罪刑罚适用制度的理论原则 年人在人生履历上一旦添加上犯罪的污点，就很难避免家庭、学校和社会的排斥， 教育、挽救、感化、威慑等措施将失去成效，极有可能造其继续犯罪。因此，国 家追究犯罪的未成年人刑事责任的目的，并不是为单一地惩罚他们，而是要通过 刑罚的合理适用，来教育、感化、挽救他们，最终使他们能够回归社会。 2 5 “不适用死刑原则 死刑是最严重的一种刑罚，死刑的适用与刑罚的教育、改造目的背道而驰， 因此，对未成年犯罪人不适用死刑是世界各国的通行做法。与成年人相比，未成 年犯罪人的自我认知能力和自我控制能力较差，他们的主观恶性通常较小，因此， 未成年犯罪人较成年犯罪人更易于接受改造，完全可以通过较轻的刑罚使他们重 新回归社会。我国刑法第4 9 条明文规定：“犯罪的时候不满十八周岁的人， 不适用死刑，确立了我国的未成年人犯罪不适用死刑的原则。 其一，对未成年犯罪人不适用死刑体现了人道主义精神。未成年人正处于人 生的起始阶段，尚未完全融入社会。因此，即便他们实施了严重的犯罪行为，社 会也应当以宽容的态度给他们一个改过自新的机会，对未成年犯罪人不适用死刑 正是体现了这种宽容和人道主义精神，这也为国际社会所认同，在有关国际公约 中明确规定死刑不得适用于未满十八周岁的未成年人，比如，儿童权利公约第 3 7 条规定：“对未满十八周岁的人所犯罪行不得判以死刑或无释放可能的无期徒 刑 。 其二，排除适用死刑是对未成年犯罪人教育、挽救的需要。如前所述，未成 年人由于身心发育都不成熟，他们走上犯罪道路的原因常常是由于冲动或者幼稚 地模仿他人的不法行为，这是因为如此，未成年入的可塑性较强，对他们进行教 育和改造也比较容易，因此，对未成年犯罪人应当采取教育为主、惩罚为辅的刑 罚适用原则，而且，对罪行极其严重的未成年犯罪人，仍应贯彻这一原则，其具 体内容就是不适用死刑。 其三，对未成年犯罪人不适用死刑体现了我国宽严相济的刑事政策的精神。 我国虽然仍保留死刑制度，但在具体的司法实践中对死刑的适用是极为谨慎的， 死刑适用中少杀、慎杀是我国一贯的刑事政策，即便是对于成年犯罪人，死刑也 只是适用于那些犯罪行为和人身危险性危害极其严重的人，否则就不适用死刑。 未成年犯罪人通常是受到外界的影响而走上犯罪道路，并不具有极其严重的主观 恶性和人身危险性，通过教育和改造完全可以进行挽救，因此，对未成年犯罪人 不应当适用死刑。 。佟丽华中国未成年人权利保护与犯罪预防工作指导全书( 第四卷) e m 3 北京：光明日报出版社，2 0 0 2 ，2 6 9 6 1 0 两南大学硕十学位论文第3 章国际公约和国外未成年人犯罪刑罚制度比较 第3 章国际公约和国外未成年人犯罪刑罚制度比较 3 1 国际公约关于未成年人犯罪刑罚制度的规定 为了指引世界各国的未成年人保护立法和司法实践，联合国制定了一系列未 成年人保护方面的国际公约，2 0 世纪8 0 、9 0 年代先后制定了联合国儿童权利 公约( 以下简称“儿童权利公约”) 、联合国少年司法最低限度标准规则、联 合国预防未成年人犯罪准则和联合国保护被剥夺自由少年规则等国际规则。 上述联合国规则( 准则) ，确立了关于未成年人保护、未成年人司法以及未成年人 犯罪刑罚原则。我国作为联合国的成员国和上述国际规则的签署国，在我国的未 成年人犯罪刑罚制度中，也在一定程度上接受了其中所确立的国际未成年入司法 准则。其中对未成年人刑罚适用和犯罪预防关注较多的国际公约主要包括：1 9 8 5 年第七届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的联合国少年司法最低限度标准 规则( 又称“北京规则 ，大会第4 0 3 3 号决议，附件) 、1 9 9 0 年第八届联合 国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的联合国预防少年犯罪准则( 又称“利雅得 准则 ，大会第4 5 1 1 2 号决议，附件) 和联合国保护被剥夺自由少年规则( 又 称“东京规则 ，大会4 5 1 1 0 号决议，附件) 。圆 北京规则的宗旨是要求会员国总的社会政策应努力促进少年的福利， 尽 量减少司法干预，对触犯法律的少年给予有效、公平、合乎人道的待遇，既保护 青少年的成长，又维护社会的安定秩序。北京规则反映了少年司法的目的和精 神，对少年司法工