（民商法学专业论文）我国植物新品种的法律保护研究.pdfVIP

学位论文独创性声明 y 1 1 11 1 11 7 1 1 1 8 11 9 17 1 1 1211 1 4 i i 本人所提交的学位论文我国植物新品种的法律保护研究，是在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ： 砂杉翠 i 指导教师确认( 签名) ：囤 df c 7 年多月吕日) ) 年多月客e l 学位论文论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ： 壬彬犁 l 指导教师( 签名) 题甄麴 必f 0年多月售日必胗年g 月留e l i i 摘要 植物是地球上人类赖以生存的最重要的生物资源，改善现有的植物品种并培育新的 植物品种是现代农业快速发展的重要科技举措。农作物育种成为农业技术创新中最活跃 的因素，对植物新品种权进行保护是经济社会发展的客观要求。实施并完善植物新品种 保护制度有利于推动农业育种创新、提高农产品国际竞争力、保障农业和植物遗传资源 的安全发展、促进我国农业科技自主创新和农业可持续发展，确保国家经济安全。 植物是一种纯自然科学概念，而植物新品种不仅是一个植物学科学术语，更重要的 是个法律用语，根据我国植物新品种保护条例，它是指“经过人工培育的或者对 发现的野生植物加以开发，具有新颖性、特异性、一致性和稳定性并具有适当命名的植 物品种 。目前，我国已建立起植物新品种保护制度的基本框架：1 9 9 7 年3 月2 0 日国务 院正式颁布了植物新物新品种保护条例，拉开了建立我国植物新品种保护制度的序 幕。此后，我国政府又先后颁布实施了中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则、 植物新品种复审委员会审理规定、农业植物新品种权代理规定、农业植物新品种 保护繁殖材料保藏中心管理办法等相关行政法规；2 0 0 0 年最高人民法院公布了关于 审理植物新品种纠纷案件若干问题的解释；2 0 0 1 年发布关于开展植物新品种纠纷案 件审判工作的通知；2 0 0 2 年农业部发布农业植物新品种侵权案件处理规定等部门 规章；2 0 0 7 年，最高人民法院颁布了最高人民法院关于审理侵犯植物新品种权纠纷案 件具体应用法律问题的若干规定。此外，中华人民共和国专利法第2 5 条规定对植 物新品种的生产方法授予专利。我国于1 9 9 9 年4 月2 3 日加入国际植物新品种保护联盟 ( u p o v ) ，履行u p o v 公约1 9 7 8 年文本。2 0 0 1 年1 2 月1 1 日我国加入w t o ，同时履行 世贸组织的与贸易有关的知识产权协议( t p s 协议) 。 相关法律法规的出台和完善，使得我国植物新品种制度实施取得了显著的成效：植 物新品种保护申请量逐年增多；植物新品种保护管理体系不断完善；植物新品种权实施 效果明显。但与发达国家相比，仍存在许多不足之处：申请植物新品种权保护的意识不 足；植物新品种保护的法律法规不健全；植物新品种保护管理体制不尽合理；植物新品 种保护的行政执法能力不强；申请保护的品种构成不合理、地区差异显著。我国植物新 品种保护的基本原则是坚持保护育种者利益与农民利益相平衡的原则和坚持发展中国 家立场的原则。当前，完善我国植物新品种保护制度，应在完善现有法律的基础上，制 定并实施植物新品种保护法，提升我国植物新品种立法层次；完善我国植物新品种 i i i 保护管理体系，为尽剥j n a 国际植物新品种保护公约1 9 9 1 年文本做准备；此外，还 应尝试以商业秘密法保护植物新品种权。 i v 关键词：植物新品种植物新品种权保护制度 a b s 仃a c t p l a n t st h a ta l eo ne a r t hf o rm a n k i n d ss u r v i v a lo ft h em o s ti m p o r t a n tb i o l o g i c a lr e s o u r c e s ， i m p r o v e m e n to fe x i s t i n gp l a n tv a r i e t i e sa n dt od e v e l o pn e wp l a n tv a r i e t i e si si m p o r t a n tt ot h e r a p i dd e v e l o p m e n to fm o d e ma g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n i t i a t i v e s c r o pb r e e d i n g f o ra g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h em o s ta c t i v ef a c t o ri nt h ep r o t e c t i o no fn e w v a r i e t i e so fp l a n t sa r et h eo b j e c t i v er e q u i r e m e n t so fe c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t i m p l e m e n ta n di m p r o v et h es y s t e mo fp r o t e c t i o no fn e wp l a n tv a r i e t i e sw i l lh e l pp r o m o t e i n n o v a t i o ni na g r i c u l t u r ea n db r e e d i n gt oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t st op r o t e c ta g r i c u l t u r ea n dt h e s a f ed e v e l o p m e n to fp l a n t g e n e t i c r e s o u r c e st op r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fc h i n a sa g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a n ds u s t a i n a b l ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，t oe n s u r en a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t y p l a n ti sap u r e l yn a t u r a ls c i e n c ec o n c e p t ，b u tn e wv a r i e t i e so f p l a n t s i sn o to n l ya b o t a n i c a ls c i e n t i f i ct e r m s ，b u tm o r ei m p o r t a n t l yi sal e g a l t e r m ，a c c o r d i n gt o c h i n a s ”r e g u l a t i o n so np r o t e c t i o no fn e w v a r i e t i e so fp l a n t s ，w h i c hm e a r l s ”h a n d c u l t i v a t e do rt o f i n dt h ew i l dp l a n t st od e v e l o p ，w i t hn o v e l t y ，s p e c i f i c i t y ，c o n s i s t e n c y ，a n ds t a b i l i t ya n dw i t h t h ef i g h tp l a n ts p e c i e sn a m e d a tp r e s e n t ，c h i n ah a se s t a b l i s h e dan e wp l a n tv a r i e t y p r o t e c t i o ns y s t e m , t h eb a s i c f r a m e w o r k ：m a r c h2 0 ，19 9 7t h es t a t ec o u n c i lo f f i c i a l l yp r o m u l g a t e dt h e ”p r o t e c t i o no fn e w v a r i e t i e so fn e wp l a n tm a t e r i a l sr e g u l a t i o n s ”，o p e n e dt h ee s t a b l i s h m e n to fo u rn e wp l a n t v a r i e t yp r o t e c t i o ns y s t e m s i n c et h e n ，o u rg o v e r n m e n th a sp r o m u l g a t e da n di m p l e m e n t e dt h e ”r e g u l a t i o n so np r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t st h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a i m p l e m e n t a t i o nr u l e s ”，”r e v i e wo fn e wp l a n tv a r i e t i e sb e f o r et h ec o m m i t t e ep r o v i d e s ”t h e p r o v i s i o n so fn e wa g r i c u l t u r a lp l a n tv a r i e t yr i g h t sa g e n t ”，”p r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so f a g r i c u l t u r a lp l a n tb r e e d i n gm a t e r i a l sp r e s e r v a t i o no fc e n t r a lm a n a g e m e n ta p p r o a c h ”a n d o t h e rr e l e v a n ta d m i n i s t r a t i v el a w sa n dr e g u l a t i o n s i i lt h ey e a r2 0 0 0 s u p r e m ep e o p l e sc o u r t a n n o u n c e dt h e ”n e wp l a n tv a r i e t i e so nt r i a ld i s p u t e so v e rt h ei n t e r p r e t a t i o no fan u m b e ro f i s s u e s ”；i s s u e di n2 0 01 ”t oc a r r yo u td u t i e so nt h et r i a lo fn e wv a r i e t i e so fd i s p u t ec a s e s t h e n o t i c e ”；i n2 0 0 2t h em i n i s t r yo fa g r i c u l t u r ei s s u e d ”o fn e wv a r i e t i e so fa g r i c u l t u r a lp l a n t i n f r i n g e m e n tc a s e sd e a l i n gw i t hp r o v i s i o n s ”d e p a r t m e n t a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ；i n2 0 0 7 ，t h e s u p r e m ec o u r tp r o m u l g a t e dt h e ”s u p r e m ep e o p l e sc o u r to nt h eh e a r i n gd i s p u t e si nc a s e so f v i o l a t i o n so fn e wp l a n tv a r i e t i e ss p e c i f i ca p p l i c a t i o no fc e r t a i np r o v i s i o n so ft h el e g a li s s u e s ”i na d d i t i o n t h ea r t i c l e2 5o f ”p a t e n tl a wo ft h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n a ”n e wp l a n t v v a r i e t i e sf o rp r o d u c t i o nm e t h o d st og r a n tap a t e n t p r o m u l g a t i o no fr e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n sa n di m p r o v e m e n to fn e wv a r i e t i e so f p l a n t si no u rc o u n t r y si m p l e m e n t a t i o no ft h es c h e m eh a sa c h i e v e dr e m a r k a b l e r e s u l t s ： p r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t so fa p p l i c a t i o n sh a si n c r e a s e de v e r yy e a r ；p l a n tv a r i e t y p r o t e c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mc o n t i n u o u s l yi m p r o v e d ；n e wv a r i e t i e so fp l a n t st h er e s u l t sa r e o b v i o u s b u tc o m p a r e d 谢t l ld e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e r ea r e t h ef o l l o w i n gs h o r t c o m i n g s ： a p p l yf o rt h ep r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t sl a c ko fa w a r e n e s s ；n e wp l a n tv a r i e t y p r o t e c t i o nl a w sa n dr e g u l m i o n sa r en o ts o u n d ；p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m ， e n t i r e l yr e a s o n a b l e ；p r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t so f a d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n t c a p a c i t yi s n o ts t r o n g ；a l lu n r e a s o n a b l ea p p l i c a t i o nf o rp r o t e c t i o no fs p e c i e s ，r e g i o n a l d i f f e r e n c e ss i g n i f i c a n t c h i n a sp r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t si st ou p h o l dt h eb a s i c p r i n c i p l e so fp r o t e c t i o no ft h ei n t e r e s t so fb r e e d e r sa n df a r m e r sb a l a n c et h ei n t e r e s t so ft h e p r i n c i p l e sa n da d h e r et ot h ep r i n c i p l eo f t h ep o s i t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a tp r e s e n t ，t h e p e r f e c tn e wp l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o ns y s t e mi nc h i n as h o u l du p h o l dt h ei n t e r e s t so fb r e e d e r s a n df a r m e r st op r o t e c tt h ei n t e r e s t so fb a l a n c eo ft h ep r i n c i p l e sa n da d h e r et ot h ep r i n c i p l eo f t h ep o s i t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e si ni m p r o v i n ge x i s t i n gl a w s ，b a s e do nt h ef o r m u l a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o n , ”l a wo np r o t e c t i o no fn e w v a r i e t i e so fp l a n t s ，a n de n h a n c i n go u rn e w v a r i e t i e so fp l a n t sa tt h el e g i s l a t i v el e v e l ；i m p r o v e m e n to fn e wv a r i e t i e so fp l a n t sp r o t e c t i o n a n dm a n a g e m e n ts y s t e mf o rt h ee a r l ya c c e s s i o nt ot h e ”i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no nt h e p r o t e c t i o no fn e wv a r i e t i e so fp l a n t s ”，i n19 91t op r e p a r et h et e x t ；f u r t h e r m o r e ，i ts h o u l dt r y t ot r a d es e c r e tl a wt op r o t e c tn e wv a r i e t i e so fp l a n t s v l k e yw o r d s ：p l a n tn e w v a r i e t i e sn e wp l a n tv a r i e t yr i g h t s p r o t e c t i o ns y s t e m 目录 中文摘要i i i 英文摘要v 引言1 1 植物新品种保护研究的文献综述3 2 我国植物新品种保护制度概述8 2 1 植物新品种保护的重大意义8 2 1 1植物、植物新品种的界定8 2 1 2 我国植物新品种保护的范围8 2 1 3 植物新品种保护的意义9 2 2 植物新品种的保护模式1 0 2 2 1以德、日为代表的专门法保护模式1l - i ；。 2 2 2 以意、匈为代表的专利法保护模式1 1 2 2 3以美国为代表的双轨制保护模式1 l 2 3 我国植物新品种保护制度的法律框架一1 2 2 3 1植物新品种保护条例1 2 2 3 2 有关植物新品种的法律法规和部门规章1 2 2 3 3 我国参加的相关国际公约1 2 3 植物新品种保护制度的国际考察及其启示1 4 3 1 有关国家或地区的植物新品种保护制度1 4 3 1 1美国的植物新品种保护制度1 4 3 1 2日本的植物新品种保护制度1 5 3 1 3 欧盟的植物新品种保护制度1 6 3 1 4印度的植物新品种保护制度j 1 8 3 2 有关植物新品种保护的国际公约2 0 3 2 1与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协议) 2 0 3 2 2 保护植物新品种国际公约( u p o v 公约1 9 7 8 年文本和1 9 9 9 年文本) 2 0 3 2 3p g r 约定、c b d 公约与p g r 条约2 2 3 3 加入国际植物新品种保护公约1 9 9 1 年文本对我国的影响2 3 v 4 我国植物新品种保护的现状2 5 4 1我国植物新品种保护取得的成效2 5 4 1 1 植物新品种保护制度框架已经搭建2 5 4 1 2 植物新品种权实施效果明显2 7 4 2 我国植物新品种保护存在的不足之处2 9 4 2 1植物新品种保护的法律法规不健全2 9 4 2 2 植物新品种保护管理体制不尽合理。3 0 4 2 3申请植物新品种保护的意识不足3 0 4 2 4申请保护的品种构成不合理、地区差异显著3 1 5 我国植物新品种保护制度的完善3 3 5 1完善我国植物新品种保护制度应遵循的基本原则3 3 5 1 1育种者利益与农民利益相平衡原则3 3 5 1 2 保护水平与国情相适应原则3 3 5 2 我国植物新品种保护制度的进一步完善3 4 5 2 1 制定植物新品种保护法3 4 5 2 2 尝试商业秘密法对植物新品种的保护3 7 5 2 3 完善植物新品种保护的管理体系3 8 结论4 0 参考文献4 1 后记4 4 攻读学位期间取得的的科研成果清单4 5 v i i i 引言 一、研究目的和意义： 作为农业知识产权的一部分，植物新品种保护( p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o n ，简称 p v p ) 在农产品国际贸易中发挥着越来越重要的作用。许多国家纷纷采用植物新品种保 护制度来垄断优势技术，使植物新品种保护益发呈显出全球化扩张的迅猛趋势。自我国 植物新品种保护条例颁布以来，我国植物新品种保护名录不断扩大，为越来越多的 育种者提供了保护空间和公平竞争的平台。植物新品种申请量和授权量稳定上涨，年申 请量已跃居国际植物新品种保护联盟成员国前十名，植物新品种保护制度实施效果明 显，为充分发挥植物新品种保护制度的效果奠定了良好的基础。但是，与发达国家成熟 的制度与完备的法律相比，我国植物新品种保护制度的建立起步较晚，还存在许多不足 之处，需要适应国际形势，不断发展和完善植物新品种的司法和行政保护。因此，分析 我国植物新品种保护制度的现状，比较和借鉴国际先进经验，推动我国农业知识产权的 发展与进步，对促进我国农产品国际贸易的发展，确保农民增收和农业经济可持续发展， 保障国家粮食安全具有重要的意义。 二、论文结构： “ 全文共分为四部分，第一章从介绍我国植物新品种保护制度入手，对植物新品种的 保护意义、保护模式进行分析和探索，分析了我国植物新品种保护的法律框架，以期达 到为我国植物新品种保护制度的完善提供理论基础和参考。第二章，考察了发达国家和 地区以及典型的发展中国家的植物新品种保护制度，借鉴先进的立法经验，并比较分析 了植物新品种保护的国际公约，从而在理论和实践中对如何保护植物新品种提供依据和 参考。第三章，分析了目前我国植物新品种保护的现状，建立植物新品种保护制度以来， 我国取得了显著的成就，但与发达国家完善的保护制度相比，仍存在许多不足之处，需 要进一步完善植物新品种保护制度。第四章，分析了完善我国植物新品种保护应遵循的 基本原则，在此基础上，应提升立法层次，制定我国植物新品种保护法，并分析了 采用商业秘密法对植物新品种进行保护的可行性，还应完善我国植物新品种保护的管理 体系，为尽早加入国际植物新品种保护公约1 9 9 1 年文本做好准备。 三、本文的研究方法： 本文通过对世界主要发达国家和典型的发展中国家的植物新品种保护立法状况进 行比较分析，在借鉴国外关于植物新品种保护制度的基础上，主要运用规范分析、比较 分析、实证研究、归纳与演绎相结合的方法，对我国植物新品种的保护现状进行了系统 分析，为进一步完善我国植物新品种保护植物提供理论基础，并提出了未来发展的制度 设计与构想。 四、本文的创新之处： 第一，指出了我国植物新品种保护的基本原则，在分析比较国内外发展状况的基础 上，考量育种者利益与农民利益、公共利益的平衡问题，提出了完善我国未来植物新品 种保护的构想。 第二，研究国际植物新品种保护的发展动态，探讨了具有代表性的发达国家和发展 中国家植物新品种保护模式，比较了植物新品种保护公约1 9 7 8 年文本与1 9 9 1 年文本的 区别，为我国植物新品种保护与国际保护的衔接做好过渡性准备。 第三，根据国际植物新品种的特点，探讨我国植物新品种保护未来立法中，用商业 秘密法对植物新品种采取保护的可行性，对我国未来立法的选择提供了理论基础。 2 1 植物新品种保护研究的文献综述 国内对植物新品种的法律保护研究始于上世纪九十年代。1 9 9 7 年，湘潭大学冯小青 教授的论建立我国植物新品种知识产权保护制度一文在分析我国植物新品种知识产 权保护现状与存在的基础上，论述了建立我国植物新品种知识产权保护的必要性，为构 建我国的植物新品种保护制度奠定了理论基础。此后，有越来越多的学者关注与植物新 品种保护有关的问题，各种学术观点不断丰富起来。学者们对于植物新品种的研究和探 讨，主要集中在以下几个方面： 1 对国际植物新品种保护公约1 9 7 8 年文本和1 9 9 1 年文本进行比较研究。 ( 1 ) 段瑞春的我国植物新品种保护立法及国际化进程( 1 9 9 9 ) 从范围、育种者 权利、农民特权、技术水平等四方面对u p o v l 9 7 8 文本和1 9 9 1 年文本进行了比较，并 介绍了我国农业植物新品种保护的法制历程。 ( 2 ) 王志本的从u p o v l 9 9 1 文本与1 9 7 8 文本之比较看国际植物新品种保护的发 展趋势( 2 0 0 3 ) 对u p o v l 9 9 1 文本和1 9 7 8 年文本进行了比较，提出了前者比后者具有 保护水平提高、保护力度加强等1 2 个方面的区别，同时认为这些差异也将是我国植物 新品种保护制度提高和完善的目标。 ( 3 ) 黄发吉的u p o v l 9 7 8 文本与1 9 9 1 文本比较一文( 2 0 0 4 ) 认为加入u p o v 1 9 9 1 年文本对我国更好地融入国际植物新品种保护大家庭，更加顺利地引进更多更优的 国外植物新品种，推进我国育种事业的发展具有积极作用。但同时指出，加入u p o v l 9 9 1 年文本也会对我国的植物种植业、新品种销售业及育种业乃至整个经济发展将带来一定 的冲击。加入u p o v 公约1 9 9 1 年文本是大势所趋，但要采取既积极又谨慎的态度推进 这项工作的进行。建议尽快启动加入u p o v 公约1 9 9 1 年文本的调研工作，在研究、分 析利弊后，采取相应的对策。 ( 4 ) 林祥明，孙俊立在我国加入u p o v 公约1 9 9 1 文本需要研究的几个问题9 ( 2 0 0 5 ) 文章中对我国是否加入u p o v l 9 9 1 年文本持谨慎态度，认为我们必须弄清以下问题：一 是1 9 9 1 年文本中关于品种定义的问题；二是“派生品种”的保护与育种创新问题；三 是品种权保护范围从繁殖材料延伸到收获物的问题；四是农民特权问题；五是加入1 9 9 1 年公约后的1 年内能否实现对所有植物的保护问题；六是科学判断品种权保护期限的延 长可能产生的结果。 ( 5 ) 周含的对我国加入u p o v l 9 9 1 年可行性法律研究( 2 0 0 9 ) ，以法律的视角 探讨我国加入1 9 9 1 年文本的可行性，认为加入u p o v l 9 9 1 会给发展中国家及我国带来 负面影响，近几年内我国不适宜加入u p o v l 9 9 1 年文本。 2 、关于对国内外植物新品种保护制度的比较研究。 ( 1 ) 蒋和平，孙炜玲的国外实施植物新品种保护的管理规则及对我国的借鉴 ( 2 0 0 2 ) ，介绍了加拿大、日本、德国、英国、荷兰、美国、意大利、匈牙利、新西兰 等国的植物新品种保护立法模式和美国、法国的植物新品种保护审查制度，并提出了对 我国的借鉴意义。 ( 2 ) 李春华的国际植物新品种保护方式的比较研究( 2 0 0 4 ) 对国际植物新品种 保护立法方式进行了比较；李春华，王敏中美植物新品种保护制度之比较( 2 0 0 4 ) 对中美植物新品种保护制度进行了比较研究。 ( 3 ) 谭涛，李道国的中日韩植物新品种保护制度比较研究( 2 0 0 5 ) ，对中日韩 植物新品种保护制度进行了比较研究。 ( 4 ) 吴勇，王霞的国际义务下的印度植物品种保护立法的探索与启示( 2 0 0 5 ) ， 探讨了国际义务下的印度植物品种保护立法的探索与对中国的启示；吴勇，王霞的 t 融p s 与非洲植物品种保护( 2 0 0 5 ) ，介绍了非洲的植物新品种保护的情况。 ( 5 ) 林详明的亚洲和太平洋地区植物新品种保护的特点及立法经验借鉴( 2 0 0 5 ) ， 研究了亚洲和太平洋地区植物新品种保护的特点及立法经验借鉴。 ( 6 ) 周宏的亚非拉部分国家植物新品种保护制度比较研究( 2 0 0 7 ) ，对亚非拉 部分国家植物新品种保护制度进行了比较研究。 ( 7 ) 蒋和平，孙炜玲的日本的植物新品种保护制度及借鉴( 2 0 0 2 ) ，介绍了日 本的植物新品种保护制度。 ( 8 ) 崔野韩，张文在荷兰的植物新品种保护( 1 9 9 8 ) 一文中介绍了荷兰的植物 新品种保护体系、d u s 测试原则、d u s 测试方法和受理、审批程序；崔野韩，陈如明， 李昌健的美国植物新品种保护审查制度，介绍了美国植物新品种保护制度。 ( 9 ) 徐一力在英国植物新品种保护( 2 0 0 0 ) 一文中对英国植物新品种保护的法 律在授权条件、保护期限、保护范围、费用作了介绍，对其工作体系也进行了专门介绍； 徐一力英国植物新品种保护的测试( 2 0 0 1 ) ，介绍了英国植物新品种测试种类、测试 的目的、意义、特点及相互关系。 ( 1 0 ) 刘静雪法国授予植物品种保护简介( 2 0 0 5 ) ，主要依据法国知识产权法和 4 国家植物新品种保护公约，从实质和形式两个方面对法国植物新品种的授予条件进 行了介绍。 ( 1 1 ) 华东政法大学刘沛的硕士学位论文植物新品种国际保护和国内保护比较研 究( 2 0 0 6 ) ，介绍了国际植物新品种保护联盟的成立和植物新品种保护公约的规定，比 较了u p o v l 9 7 8 年文本与1 9 9 1 年文本的区别，以及美国、日本、欧盟和印度的相关立 法和实践，对中国植物新品种保护提出了独到的见解。 3 、对植物新品种制度的影响研究。 、 对品种权人的经济效益的影响： 吴立增，刘伟平，黄秀娟的植物新品种权对品种权人的经济效益影响分析( 2 0 0 5 ) ， 通过对植物新品种权保护水平对新品种种子的均衡价格和品种权人创新成本与收益的 影响进行模型分析，并对模型进行验证。 对农业育种创新的影响： ( 1 ) 周宏，陈超的植物新品种保护制度对农业创新的影响( 2 0 0 4 ) ，认为我国 已经初步解决了育种科技成果易扩散、可控性差、育种单位和人员难以从市场上获得经 济效益、育种科研长期普遍依靠政府投入等问题，但还仍然存在技术创新补偿不足、创新 机制僵化、创新资本单一和创新价值体现不充分等问题。 ( 2 ) 展进涛，黄武，陈超的植物新品种保护制度对育种投资结构的影响分析 ( 2 0 0 6 ) ，通过2 0 0 4 年对全国公共育种科研机构与育种企业进行问卷调查获取的有关新 品种研发的数据，分析发现植物新品种保护能够促进育种单位增加对育种研发的自主投 资和融资，从而改善育种单位育种投资结构，而育种企业与公共科研机构的育种投资组 成部分对其投资结构改善的作用又各异。 ( 3 ) 黄武，林详明在植物新品种保护对育种者研发行为影响的实证研究( 2 0 0 7 ) ， 一文中选取了3 0 家种子企业和5 0 家育种科研机构作为调查对象，运用获得的1 9 9 8 2 0 0 3 年相关数据对植物新品种保护制度对育种者研发行为的影响进行了实证研究，表明新品 种保护制度实施以来，育种者的研发经费有了大幅增长；经济计量模型的估计结果则进 一步证实了该制度对育种者创新的激励作用。 ( 4 ) 李道国，谭涛的国际植物新品种保护联盟公约背景下的农民留种行为分析 ( 2 0 0 6 ) ，用2 0 0 5 年在全国3 省所调查农户留种行为、产量、价格及生产投入等数据进 行分析，分析结果表明对非杂交作物，如小麦、大豆等，许多农民愿意购买新品种以提 高产量，种子企业可通过提高母本种子价格来回收其新品种研发投资，得出农民的留种 行为不影响育种企业创新的积极性的结论。 对农民收入的影响： ( 1 ) 陈超，李道国的品种权保护对农户增收的影响分析( 2 0 0 4 ) 通过对江苏、 山东等6 省的农户实地调查，获取了农户种植玉米、水稻和小麦等大田作物的相关生产 数据，通过实证分析，发现农户选用保护品种对其增收没有产生显著影响。 ( 2 ) 李道国，谭涛国际植物新品种保护联盟公约背景下的农民留种行为分析 ( 2 0 0 6 ) ，研究了现行的植物新品种保护制度是否有效地推动我国育种行业发展及促进 农民增收，并考察我国与u p o v 公约1 9 9 1 年文本接轨对农民收益和对育种者收益的影 响。 ( 3 ) 南京农业大学李道国的博士学位论文品种权保护制度对我国农业发展的影 响研究( 2 0 0 6 ) 在分析了品种权保护对我国育种行业发展的影响，育种企业创新实施 品种权保护的经济影响，品种权保护的制度效应之后，认为我国应当借鉴美国的经验， 尽早对转基因动植物授予专利权，实现兼顾育种企业、农民和社会的利益之间的“三赢”。 对中国种子产业的影响研究： ( 1 ) 吕凤金的植物新品种保护对我国种子产业的影响研究( 2 0 0 6 ) 以知识产权 制度的利益平衡理论、效用理论和资源优化配置理论作为指导，逐一考察了植物新品种 保护对企业、农民和社会资本等方面的影响，对我国植物新品种保护的制度效应进行了 评价。 ( 2 ) 林祥明的加入u p o v l 9 9 1 文本对我国种子产业的影响研究( 2 0 0 6 ) ，主要 论述了我国国内种子市场和国际贸易的变化，论述了我国加入u p o v l 9 9 1 文本对种子产 业所产生的影响及其对种子产业发展的挑战。 4 、涉及植物新品种的其他方面研究。 ( 1 ) 湖南农业大学邓勿的硕士学位论文论我国农业植物新品种保护( 2 0 0 5 ) 一 文从介绍植物新品种保护制度的起源及发展入手，展望新世纪国际植物新品种保护的发 展趋势以及我国目前植物新品种保护制度取得的一些成就，运用比较分析的方法，对植 物新品种保护特征、保护价值和内容、模式，授予的条件等进行分析和探索，针对我国 植物新品种保护的状况及存在的主要问题，提出了保护对策的建议。 ( 2 ) 华中农业大学罗忠玲的博士学位论文农作物新品种知识产权制度研究 ( 2 0 0 6 ) ，从品种权申请、维权、决策角度，建立二元l o g i s t i c 模型对中国现行农业 植物新品种保护制度进行了相关研究。 6 ( 3 ) 山东大学潘峰的硕士学位论文论植物品种权的法律保护( 2 0 0 6 ) 一文，论 述了品种权法律保护的理论基础，分析了法律保护的必要性。以欧盟和美国为例，探讨 了植物品种权的保护模式和国际进展情况，根据我国的国情和国际法律保护的发展趋 势，提出了植物品种权法律制度的完善建议，并得出我国不适宜采用严格的专利保护， 用特别保护更适合我国的国情的结论。 ( 4 ) 中国政法大学董新中的硕士学位论文论植物新品种的可专利性及相关制度 选择( 2 0 0 7 ) ，从总结世界各国对植物新品种采取的保护模式入手，对植物新品种的可 专利性进行了论证，得出我国未来立法可将植物新品种保护纳入到专利法体系中的结 论。 ( 5 ) 西北农林科技大学邓武红的博士学位论文中国农业植物新品种保护制度研 究( 2 0 0 8 ) 以植物新品种保护全球化扩张为视角，综合运用经济学、法学的理论和方 法，对中国植物新品种保护制度及其运行效果进行了分析，在综合考虑中国植物新品种 保护制度构建要顾及的因素的基础上，运用理论分析和实证分析的方法，提出了中国农 业植物新品种保护制度框架构建。 ( 6 ) 中国农业科学院王立平的博士学位论文我国植物新品种保护制度实施效应 ( 2 0 0 9 ) 一文，分析了新品种保护制度和育种者研发创新行为之间的关系，植物新品种 保护制度对品种权人的效应，品种权不同实施方式的效应，植物新品种保护制度的影响， 提出了我国植物新品种保护的政策建议。 ： ( 7 ) 兰州大学赵继红的硕士学位论文我国植物新品种立法保护若干问题研究 ( 2 0 0 6 ) ，对世界主要国家的植物新品种保护立法模式进行了详细的介绍，运用比较分 析法和实证法归纳了我国目前植物新品种立法保护的优缺点，论述了司法实践中存在的 具体问题，讨论了适合中国国情的植物新品种司法保护法律方法。 总的来看，关于植物新品种保护的学术论文很多，但专著却凤毛麟角。目前搜索到 的只有侯仰坤先生的植物新品种权保护问题研究一书。这些研究成果，为本文的写 作奠定了理论基础，其中很多结论精华和研究方法，是值得借鉴的。 7 2 我国植物新品种保护制度概述 2 1植物新品种保护的重大意义 2 1 1 植物、植物新品种的界定 在植物新品种保护法律制度中，只有对相关基本概念予以明确，才能科学讨论植物 新品种的法律保护。目前多数的生物学家将植物界定为：具有纤维素的细胞壁，且可进 行光合作用的自营性生物。“植物新品种属于“植物品种的范畴但又不同于“植物 品种 ，“植物品种”本身是一个自然科学中的概念，更多的体现着植物自身的自然特征， 而“植物新品种是一个法律意义上的概念。“新不只是简单地体现为一种自然的时 间顺序，更应该以某一植物品种的繁殖或相关材料是否经过权利人的许可进行了销售为 条件。n 3 由于各国植物新品种的保护范围不同，关于植物新品种的定义也有广义和狭义 之分。国际植物新品种保护公