（民商法学专业论文）留置权制度的立法模式与现实选择.pdf

the legislative pattern and realistic choice of lien system a thesis submitted to chongqing university in partial fulfillment of the requirement for the degree of master of arts by jingjing qi supervisor: prof. zongyu song major: civil law college of law of chongqing university, chongqing, china april 2008 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 i 摘 要 留置权作为一项担保物权，是指合法占有他人之物，且享有就该物所产生的 债权已届清偿期而未受清偿前，留置该物，以作为债权担保的物权。留置权制度 历史悠久，为各国立法所普遍规定。在物权法颁布之前，我国调整担保关系 的法律规范主要包括民法通则 、 担保法及合同法等，但纵观各国之立 法，再比较我国法律有关留置权制度的规定，可以发现我国留置权制度的设计存 在诸多不完善的地方，比如留置权适用范围狭窄，担保方式贫乏以及制度功能缺 失等，很难满足我国经济生活迅猛发展的客观需要。 物权法对现行留置权制度进行了全面地总结和整理，不仅扩大了留置权 的适用范围，而且对于留置权的各项主要制度均作出了相应的调整和补充，但是 物权法对留置权制度的规定仍有未尽之处。本论文从理论分析入手，通过对 大陆法系和英美法系两大法系关于留置权制度的立法模式的分析，结合我国现行 立法及司法解释，对留置权制度进行梳理、论证，并提出完善我国留置权制度的 具体建议，以期促进我国担保物权制度的立法。论文的正文主要分为五个部分。 论文的第一部分是对留置权的概念辨析。首先对留置权的概念从广义与狭义 上进行了界定。广义的留置权是指当事人基于同一法律关系互有债权债务，当对 方的债务已到清偿期而未履行其债务前，留置权人有拒绝给付的权利。而狭义的 留置权是指合法占有他人之物，且享有就该物所产生的债权已届清偿期而未受清 偿前，留置该物以作为债权担保的物权。然后分析了留置权制度的物权性、担保 物权性、法定性和双重效力性四个法律特征。论文最后对留置权与同时履行抗辩 权、抵销权相关制度进行了比较，包括从性质、适用范围、标的、目的和效力等 方面进行了区分和比较，以期对留置权制度的历史沿革有更深的了解。 论文的第二部分对两大法系关于留置权制度的立法模式进行了分析。本部分 首先介绍了大陆法系的债权性留置权模式和物权性留置权模式。债权性的留置权 是指留置权在性质上只是债权效力的延伸，债权人在相对人履行债务前，对其已 经占有的相对人的财产有拒绝给付的权利，但没有直接支配的权利。物权性的留 置权是指债权人为担保债权受偿而对占有的债务人的财产享有的一种独立的法定 物权，债权人除有对抗相对人的抗辩权外，还可以通过支配留置物从而实现自己 的债权。论文对每个模式都选取了几个具有代表性的国家进行了具体分析。然后 通过对德国的法定质权、法国的优先权和日本的先取特权相关制度的比较，从功 能视角上分析了留置权制度的本质特征，得出了大陆法系中债权性的留置权和物 权性的留置权在本质上的共通性的结论。论文最后分析了英美法系中关于留置权 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 ii 制度的具体规定。英美法系中的留置权主要分为普通法上的留置权、衡平法上的 留置权和海事留置权。留置权除了根据法律规定产生之外，还可以由当事人在合 同中约定，对第五部分我国借鉴英美法系的约定留置权制度作了铺垫。 论文的第三部分分析了留置权的可成立性。首先介绍了留置权的成立方式。 留置权可依法律规定、当事人约定以及根据行业惯例和习惯三种方式产生。依法 律规定产生的留置权存在于大陆法系中和英美法系的占有留置权中，根据行业惯 例和习惯产生的留置权与根据当事人合意产生的留置权则只存在于英美法系的留 置权制度中。然后对留置权的成立要件作了具体介绍。留置权的成立要件包括积 极要件和消极要件。积极要件包括债权人占有债务人的财产、债权和债权人占有 的财产间存在牵连关系和债权已届清偿期三个要件；消极要件包括当事人有不得 留置的事先约定，留置债务人的财产违反公共秩序或者善良风俗，留置债务人的 财产与债权人所承担的义务相抵触，与债权人财产交付前或者交付时所为的指示 相抵触四个要件。并通过比较德国、瑞士、日本等其他国家及我国台湾地区相关 的立法例，对我国留置权成立的要件及其具体适用进行了探讨，明确了每一项要 件的具体含义。 论文的第四部分分析了留置权的实现与消灭。首先介绍了留置权的实现条件， 包括通知债务人在确定的期限内履行其义务，确定留置财产后债务人履行债务的 宽限期，债务人于宽限期内仍不履行义务且不另外提供担保。然后介绍了留置权 的实现方法，包括债权人与债务人协议以留置物折价、债权人依法拍卖和变卖留 置物三种方法。论文最后介绍了留置权的消灭原因及后果。留置权除了因物权和 担保物权的共同原因消灭外，还有其自己特殊的消灭原因，包括债务人另行提供 担保，留置物占有的丧失和债权清偿期的延缓三个原因。留置权消灭后，债务人 享有请求留置权人返还其留置物的权利。如果因为物权的共同原因而导致留置权 消灭，债权人对由自身原因造成的对债务人的损害，负有损害赔偿的责任。如果 因为第三人侵权造成留置物的灭失，债务人可以要求该第三人承担相应的侵权损 害赔偿责任。 论文的第五部分提出了完善我国留置权制度立法的建议。 首先分析了我国 民 法通则 、 担保法及合同法等法律规范对留置权制度的规定与存在的问题， 然后分析了物权法对留置权制度的规定与完善，包括对留置权的适用范围采 用了开放式立法的态度，对留置权的行使加以合理限制以及对留置权规定了新的 制度。其次对我国法上的留置权与法国法上的优先权、德国法上的法定质权进行 了比较，得出了我国法上的留置权不仅属于物权意义上的留置权，而且也与德国 法上的法定质权制度并无多大的实质性区别的结论。然后论文指出了物权法 的不完善性和目前我国担保物权立法存在的问题，包括动产担保的种类不完备， 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 iii 留置权的行使条件有缺陷以及缺乏相应制度的规定几个问题。最后针对我国立法 中存在的问题，提出了完善我国留置权制度的具体设想。如适当增加法定担保物 权的种类，设立法定质权和仅具留置功能的留置权，引进英美法系的约定留置权 制度；留置权的标的物不应以具有可让与性为限；债务人另行提供担保时决定权 不应由债权人掌握几点建议。这些建议力图为我国留置权制度的立法作出贡献。 关键词关键词：立法模式，可成立性，实现，消灭，完善 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iv abstract as a guarantee, the lien is referring to occupy others thing legally, it did not pay off until the creditors rights have matured, and the creditor enjoys the rights to leave the possession to the guarantee. the lien system has a long history, and it is stipulated by many countries legislation. chinese law has also stipulated the lien, such as general provisions of the civil law, guarantee law and contract law. but in the process of observing and studying the legislation of some countries, we discover that there are many defects of our legal rules about lien. such as the scope of application of lien is narrow, the way of guarantee are indigent and the system function are lacked etc, it is very hard to satisfy the economic life of our country develop rapidly. the real right law summarized and coordinated to our active lien system roundly, it not only expanded applicable scope of the lien system, bur also made corresponding adjustment and supplement to every main system of lien, but the real right law still has disadvantage and pretermission about the lien system. this thesis proceed with academic analysis to analyze the legislative model of lien on continental legal system and anglo-american legal system, and combine the active legislation and justice explanation in our country, lien system has been deeply and systematically investigated, and a concrete assumption of implanting lien system has been proposed, which expect to accelerate our legislation of security interest system. the text is mainly consisting of five sections. the first section of the paper is to differentiate and analyze the concept of lien. at first defined the concept of lien from broad sense and narrow sense, and then it introduced the legal features of lien which included the real right character, the security interest character, the legal character and the dual effectiveness character. finally, the paper compared the lien with counterargument rights for simultaneous performance and standoff rights, including distinguish and compare from respects such as character, applicable scope, object, purpose and effectiveness etc, in the hope of having a deeper knowledge of historical evolution of the lien system. the second section is to analyze the legislative model of lien on continental legal system and anglo-american legal system. this part has first introduced the real right characteristic and legal right characteristic on continental legal system, and has chosen several representative countries of each pattern to make a concrete analysis. then 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 v according to compare the statutory pledge system in germany, privilege system in france and the first privilege in japan, has analyzed the essential characteristic of the lien system from function vision, and draw the conclusion that there are common in essence between the real right characteristic and legal right characteristic on continental legal system. finally, the thesis analyzed the regulation about the lien system on anglo-american legal system, it mostly divided into common law possessory liens, equitable liens and maritime liens. it besides being based on legal rules, the lien can be arranged in the contract by interested party, and make matting for our country use for reference the agreement lien. the third section has analyzed the establishment of lien. at first introduced the establishment pattern of lien based on its foundation. there are three patterns including based on legal rules, arranged in the contract by interested party, based on trade tradition and habit, and then introduced the requirement of the liens establishment, which included active important condition and negative important condition. active important condition arranges including that creditors possession of debtors property, debt linking to the property, overdue debt. and negative important condition arranges including that exclusion of lien by a contract, execution of lien against social order, conflict of lien with creditors obligation, conflict of lien with debtors connotation. finally, to compare to the legislation with germany, switzerland, japan, taiwan area and other countries, discussed the establishment pattern of lien and its applicability of our country, and definitude the meanings of each establishment pattern. the fourth section has analyzed the liens realization and termination. firstly introduced the condition of liens realization, includes inform the debtor carry out his obligation in assured period, confirm the grace period that the debtor carry out his obligation after leaving the possession, at expired period by law or agreement, debtor did not perform his obligation and not provide the adequacy guarantee. secondly, the thesis introduced the pattern of liens realization. it has three means included marking down liens thing in price by agreement, the auction and sale of liens thing by law. finally, it introduced the cause and consequence of liens termination. the termination of lien due to the common reasons of the termination of real right and guarantee, it has special causes to terminate, due to another guarantee, losing the possession lien, the extension of the expired period. after the lien is terminated, the debtor has the right to request the creditor returns the possession back. if the lien die out because of the common cause, and the damage is due to the debtor or other people, the debtor could 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 vi request the debtor or other people to respond the compensate obligation. the five section of thesis put forward the suggestion about how to perfect our country lien system legislation. firstly, has analyzed the regulation of legal norm to lien system and problem such as general provisions of the civil law, guarantee law and contract law, and then analyzed the regulation and consummation to lien system about real right law. next compared the statutory pledge system in germany, privilege system in france and the lien in our country, and draw the conclusion that the lien in our country either belongs to the real right characteristic, or has no many material differences with the statutory pledge system in germany. the thesis has pointed out the faultiness in real right law and the problem in our security interest legislation. and last aimed at this issues put forward the suggestion about how to perfect our country lien system legislation, such as to add statutory pledge, and absorb the existing statutory lien; to add lien with mere possession function and recognize the lien decided by intention; the possession should not limit of alienability; the choosing right should not control by creditor when the debtor offers another guarantee. and wish such suggestion could make with contribution for our lien system. key word: legislative pattern, establishment of lien, realization of lien, termination of lien, consummation 重庆大学硕士学位论文 目 录 vii 目 录 中文摘要中文摘要 . i 英文摘要英文摘要 . iv 引引 言言 . 1 1 留置权的概念辨析留置权的概念辨析 . 2 1.1 留置权的定义留置权的定义 . 2 1.2 留置权的法留置权的法律特征律特征 . 3 1.2.1 留置权为物权 . 3 1.2.2 留置权为担保物权 . 3 1.2.3 留置权具有法定性 . 5 1.2.4 留置权具有双重效力性 . 5 1.3 留置权与同时履行抗辩权、抵销权的区别留置权与同时履行抗辩权、抵销权的区别 . 5 1.3.1 留置权与同时履行抗辩权的区别 . 5 1.3.2 留置权与抵销权的区别 . 6 2 留置权制度的立法模式留置权制度的立法模式 . 7 2.1 债权性的留置权模式债权性的留置权模式 . 7 2.1.1 德国的留置权模式 . 7 2.1.2 法国的留置权模式 . 8 2.2 物权性的留置权模式物权性的留置权模式 . 8 2.2.1 瑞士的留置权模式 . 8 2.2.2 日本的留置权模式 . 8 2.2.3 我国台湾地区的留置权模式 . 9 2.2.4 瑞士和日本留置权制度的比较 . 9 2.3 债权性留置权与物权性留置权的区别与联系债权性留置权与物权性留置权的区别与联系 . 9 2.4 留置权本质的功能视角分析留置权本质的功能视角分析 . 10 2.4.1 德国的法定质权制度 . 10 2.4.2 法国的优先权制度 . 11 2.4.3 日本的先取特权制度 . 11 2.5 英美法系关于留置权制度的规定英美法系关于留置权制度的规定 . 12 2.5.1 普通法上的留置权 . 12 2.5.2 衡平法上的留置权 . 13 2.5.3 海事留置权 . 14 重庆大学硕士学位论文 目 录 viii 3 留置权的可成立性留置权的可成立性 . 15 3.1 留置权的成立方式留置权的成立方式 . 15 3.2 留置权成立的积极要件留置权成立的积极要件 . 16 3.2.1 须债权人占有债务人的财产 . 17 3.2.2 须债权和债权人占有的财产间存在牵连关系 . 20 3.2.3 须债权已届清偿期 . 23 3.3 留置权成立的消极要件留置权成立的消极要件 . 24 3.3.1 当事人有不得留置的事先约定 . 25 3.3.2 留置债务人的财产违反公共秩序或者善良风俗 . 25 3.3.3 留置债务人的财产与债权人所承担的义务相抵触 . 25 3.3.4 与债权人财产交付前或者交付时所为的指示相抵触. 26 4 留置权的实现与消灭留置权的实现与消灭 . 27 4.1 留置权的实现条件留置权的实现条件 . 27 4.2 留置权的实现方法留置权的实现方法 . 29 4.3 留置权的消灭留置权的消灭 . 29 5 完善我国留置权制度的思考完善我国留置权制度的思考 . 33 5.1 物权法对留置权制度的法律规定物权法对留置权制度的法律规定 . 33 5.2 我国法上的留置权与优先权、法定质权制度的比较我国法上的留置权与优先权、法定质权制度的比较 . 34 5.3 我国留置权立法存在的问题我国留置权立法存在的问题 . 36 5.4 完善我国留置权制度的具体设想完善我国留置权制度的具体设想 . 37 结结 语语 . 40 致致 谢谢 . 41 参考文献参考文献 . 42 附附 录录 . 44 重庆大学硕士学位论文 引 言 1 引 言 在现代社会中，抵押权与质权由于具有融资功能，涉及现代金融、证券诸多 行业，种类繁多且标的数额较大，因而是立法者关注的对象，也是学者们热衷研 究的课题。相比较而言，留置权更多地保留着古老的特性，只在一般的市民生活 中发挥作用，处在担保物权领域一个不太引人注意的角落，较少有人问津。但自 罗马法以来各国民法的发展史表明， 任何民法制度的存续， 无不有其一定的社会 作用。作为一项重要民法制度的留置权，自然也不例外。留置权作为一种担保物 权，与抵押权、质权等其他担保物权相比较更具有单纯性，即除了通过对债权的 担保而发挥其贯彻与实行民法公平与对等正义原则的社会作用之外， 并不具有融 通资金的作用。 留置权制度是法律强制和意思自治的协调、 财产“动的安全”和“静 的安全”平衡的产物。 在我国， 留置权是唯一的一项法定担保物权。 在债权人占有他人财产的前提 下，只要符合留置权的成立条件，就当然成立。我国民法通则于 1986 年将 留置权正式作为债的担保制度予以规定， 明确了留置权是以担保债权受偿为目的 的权利。1995 年颁布的担保法又用一章的篇幅进一步明确了留置权当事人 双方的权利义务关系，使留置权作为一项合同担保的制度，促进社会经济健康、 稳定的发展。但是，无论是我国的民法通则还是担保法，对留置权的规 定都存在着很多不清楚、不明确的地方。随着我国物权研究方面的不断发展，我 国的担保物权制度也在不断地完善。2007 年 3 月 16 日， 中华人民共和国物权 法 在经历过违宪之争和漫长的七次审议后， 在兼顾了各种利益和价值的冲突和 协调后终于获得通过。 物权法对现行留置权制度进行了全面地总结和整理， 不仅扩大了留置权制度的适用范围， 而且对于留置权的各项主要制度均作出了相 应的调整和补充，使我国的担保物权法律制度取得了巨大的进步。 留置权作为担保物权的重要组成部分，反映了在崇尚意思自治的民法体系 中，社会公共政策所扮演的角色，其不仅不与民法相冲突，而且正反映了民法更 为深层的本质特性， 因此对其进行正确的认识和完善是必要的。 本文意在针对留 置权制度的若干问题，结合立法及司法解释，对留置权进行了梳理、论证，并提 出了一些个人见解，希望能对留置权制度的发展和完善起到一定的促进作用。 重庆大学硕士学位论文 1 留置权的概念辨析 2 1 留置权的概念辨析 1.1 留置权的定义 留置权制度作为一种法律制度，是商品经济发展到一定阶段的产物。它根植 于商品经济，并且随着商品经济的发展而呈现为一个不断演化的历史过程。在原 始社会，没有商品交换，没有国家，因此也就没有债和债的担保的法律制度。随 着债权在社会生活中的广泛运用，与此相适应的债权担保法律制度也得以产生和 发展，从而也导致了留置权法律制度的形成。 留置（retentionis, retention）原意为保存、保留。留置权就是指对某物加以保 存、保留的权利。在法律意义上，留置权是指债权人对其所占有的债务人的与其 债权有牵连关系的动产，于其债权受清偿前，得加以留置以作担保的权利。1牛 津法律大辞典将留置权定位为：“一个人享有对属于他人的财产