（民商法学专业论文）网络环境下版权保护的利益平衡研究基于版权相关主体利益博弈的分析.pdf

摘妥 网络环境下版权保护的利益平衡研究 基于版权相关主体利益博弈的分析 民商法专业硕士研究生唐雪瑜 导师周安平教授 摘要 利益平衡原则是版权制度的基本精神，这种利益平衡是私人利益与公共利益 的平衡，也是一定条件下版权利益各方在博弈、妥协后相对均衡的状态。网络技 术的兴起加速了作品的传播，使作品脱离了物理载体、跨越了空间和时间的界限， 同时也打破了版权制度原有的利益格局。版权人权利进一步扩张延伸到了网络环 境，新的传播媒介网络服务提供者出现并推进作品的进一步传播，使用者私 人复制和传播能力明显加强并能与传统媒介相抗衡。版权人利益的扩张，尤其是 技术保护措施的运用缩小了公共领域的范围，与此同时版权人对网络服务提供者 的诉讼运动加重了网络服务提供者的负担。基于网络传播所造成的经济效益，以 网络服务提供者为核心的网络传播产业逐渐与使用者形成了利益共同体。又由于 不同的利益需求，版权人和网络服务提供者、使用者之间展开了“激烈”的利益 博弈。本文正是以版权利益平衡为核心，以版权人与网络服务提供者、版权人与 使用者之间的利益博弈为切入点，探讨如何实现三个主体、两组博弈之间的利益 平衡，以期为版权利益平衡提供新的思考方向。 本文分为三个大的部分，第一部分围绕利益平衡，首先介绍了“利益”、“平 衡 、“利益平衡”这三个概念的含义，对利益平衡在法律尤其是版权制度中的内 涵进行了分析。然后就利益平衡理念在版权制度中的运用进行了分析，版权制度 中的利益平衡是随着技术进步不断调整和发展的。同时将利益博弈理论引入版权 制度研究，对原有技术条件下的利益博弈和平衡机制进行了介绍。最后基于网络 技术的兴起介绍网络技术对版权利益平衡的影响。 第二部分基于第一部分的理论分析， 境下的新发展，包括版权人权利的扩张、 首先简要介绍了版权利益主体在网络环 网络服务提供者的出现及其提出的利益 主张、使用者私人复制和传播能力的增强。然后从两方面分析了版权相关主体在 网络环境下的利益博弈。其中方面是版权人与网络服务提供者的利益博弈，两 者间的博弈焦点集中在网络服务提供者对其用户利用提供者的服务进行的侵权行 两南大学硕十学位论文 为是否应承担起积极的监管义务和侵权责任。另一方面是版权人与使用者之间的 利益博弈，涉及版权权能的扩张与公共领域的缩小、版权人权利与私人复制行为 的博弈。 第三部分是本文的核心部分。首先分别对版权人与网络服务提供者、版权人 与使用者之间的利益平衡进行探讨。具体而言笔者认为网络服务提供者在追求信 息传播自由化和利益最大化的同时也应负担合理的注意义务，承担有限的“看门 人”责任。笔者结合各国典型案例和具体规定明确了四种不同服务类型的网络服 务提供者承担侵权责任的条件。对于版权人与使用者之间的利益博弈，笔者认为 一方面需限制版权人权利，对数字权利管理制度应适度使用，合理扩充公共领域； 另一方面私人复制不能当然的属于合理使用，需有区别的进行合法性分析，并且 基于市场失灵的原理引入补偿金制度。最后笔者借用i t u n e s 音乐商城模式和“知 识共享 组织的探索对版权人、网络服务提供者和使用者之间的良性合作进行了 探讨，指出网络环境下需要三者的协同合作，对新兴技术善加利用，创造出新的 合作型商业模式。同时应建立统一的网络版权保护技术标准，强化政府的参与性。 关键词：网络环境利益平衡版权人网络服务提供者使用者 l i a b s t r a c t s t ud vo n v c o p y r i t h eb a l a n c eo fi n t e r e s t sf o r g h tp r o t e c t i o ni nn e t w o r k e n v l r o nm e n t b a s e do nc o p y r i g h tr e l a t e ds u b j e c t s i n t e r e s t s g a m ea n a l y s i s m a j o r ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w s u p e r v i s o r ：z h o ua n p i n gs u d e r v l s 0 r ：厶n 0 ua n d l n 2 a u t h o r ：t a n gx u e y u a b s t r a c t b a l a n c eo fi n t e r e s t si st h eb a s i cs p i r i to fc o p ) ，r i g h ts y s t e m ni st h eb a l a n c eb e “e e n p r i v a t e i i l t e r e s t sa n dp u b l i ci i l t e r e s t s ，w h i c ha l s oi sac e 慨nc o n d i t i o nf 0 rb e i n g l l a m l o i l i o u s 嬲ar e s u l t 矗o m 廿l ec o p 两g h tb e n e 丘tp a r t i e s i i l t e r e s tg 锄e sa n d c o m p r o m i s e 1 1 1 ea d v a n c eo fd i g i t a lt e c l l i l o l o g ya c c e l e r a t e sm es p r e a do f 、) i 的r ! k s ，a i l di t a l s os 印a r a t e s 也ew d t k s 疳o mp h y s i c a lc 硎e ra 1 1 dc r o s s e st l l el i n l i to fs p a c ea n dt i i i l e ，a t t ：h es 锄et i n l e “b r e a k s 廿l e o r i g i i l a l i i i t e r e s t ss m l c t u r eo fc o p 徊g h ts y s t e m a 叩奶幽i t e r s r i g b t sf h r t l l e re x t e n dt o t l l e d i g i t a le n v i r o 姗e n t ，a n di n t e m e ts e r v i c e p r o v i d e ra p p e a r sa sa n e wm e d i aa i l dp r o m o t e st h e 向r n l e rs p r e a do fw o r k s u s e r sl 均【v e e n o u g ha b i l i 哆t oc o p ya n dd i s t r i b u t ew o r k ss o 也a tt h e yc a nc o m p e t e 毗ht r a d i t i o 砌 m e d i a t h ee x p a n s i o no fn l ec o p 皿g h ti i l t e r e g t s ，e s p e c i a l l yn l e _ u s eo ft e c h l l i c a l p r o t e c t i o nm e a s u r e sr e d u c e st l l es c o p eo ft l l ep u b l i cd o m a i l l a tt h es a m et i m e ，吐l e c o p 妒g h t e r ss u i i l gt 0i i l t e m 戗s e r v i c ep r o v i d e ri i l c r e a s e st l l e l a ：c t e r sb u r d e n b a s e do n t i l ee c o n o m i cb e n e n tc a u s e db yn e t w o r k 恤1 s m i s s i o n ， i n t e m e ts e r v i c ep r o v i d e r 孕删l yf o m 武ac o 删n l i n j 锣o fi r 此r e s t s 、i t ht h eu s e r 加1 da l s ob e c a u s eo ft h e d i f f e r e mi m e r e s td e m a n d s ，c o p ) 丽g h t e rl a u n c h e sa ”f i e r c e ”i i l t e r e s tg 锄e 埘t l l 缸e m e t s e i 、，i c ep r o v i d e ra n du s e r t m sp 印e rf o c u s e so nb a l a l l c eo fi i l t e r e s t so fc o p 如曲ts y s t e m ，b a s e do nt l l e b e n e m so f 廿l ec o p 洒g h t e r ，缸e m e ts e i c ep r o v i d e r ，强dt l l eu s e r na i l n st op r 0 v i d ea n e wd i r e c t i o nb yd i s c u s s i i l gh o wt oa c l l i e v em eb a l 锄c eb e t w e e nm et h r e em a i l lb o d y a r l dm et 、v og r o u p s k e yw o r d s ：n e t w o r ke n v i r o n m e n t ，b a i a n c eo fi n t e r e s t s ，c o p y r i g h t e r ， i n t e m e ts e r v i c ep r o v i d e bu s e r i i i 引言 引言 “这是一个最好的时代，也是一个最坏的时代。”套用狄更斯笔下的话来展现 网络技术给版权制度所带来的影响真正恰如其分。从二十世纪中期开始，网络技 术给版权制度带来了一场暴风雨般的革命，它一方面大大增加了版权作品的数量、 扩大了作品使用传播方式、推进了整个社会科学文化的发展；另一方面也给版权 制度的发展制造了麻烦。版权制度的一个基本精神即是利益平衡，这种自电子技 术时代以来所维系的平衡在网络环境下被打破。版权利益平衡的实质是私人利益 与公共利益的平衡，是版权不同利益主体通过利益的均衡、选择之后的结果。在 网络环境下，作为原有的利益主体，版权人的权能进一步扩张，不仅权利客体与 权利内容增加，还通过技术等措施压缩了公共领域的空间。同时使用者私人复制 与传播能力也迅速增强，成为威胁版权人合法利益的重要因素。新兴的传播媒体 网络服务提供者的出现亦需要实现本集团的利益。本文即是从网络环境下相 关利益主体版权人、网络服务提供者、使用者之间利益博弈的角度进行分析， 寻求网络环境下版权利益平衡的重构。三方主体间的利益博弈又主要表现为版权 人与网络服务提供者、版权人与使用者之间的利益博弈。本文在理解利益平衡内 涵的基础上首先对两组利益主体的博弈进行分析，以此弄清不同主体的利益主张。 在此基础上对版权人与网络服务提供者、版权人与使用者之间的利益平衡提出解 决方案。并试图通过对国外相关模式研究的分析来探索寻求三者间的合作，对网 络环境下如何在商业模式中促成版权人、网络服务提供者与使用者的合作提供思 路。 一、版权制度中的利益平衡 一、版权制度中的利益平衡 ( 一) 版权制度中利益平衡的内涵 1 利益的含义 “利益 是人们经常接触到的一个词汇，同时也是一个比较复杂的概念。通 俗的讲法，利益就是“好处”。“利益是人们生活中最敏感的神经 ，国“在商品经 济社会，人们奋斗的一切都与他们的利益有关”。冯晓青教授认为利益应该包含 的要素有：人们的欲求，即动机；由欲求而来的需求；这种需求是在一定的社会 关系中通过社会实践而满足的。 利益是在一定的社会关系中，由于社会资源的有 限性，从而促使人们通过活动争取最大资源占有的动力。 法律与利益息息相关，两者的共同之处在于都通过经济人的角度来定义社会 关系。“在法的创制过程中，认识各种社会利益是法的创制活动的起点对各 种利益做出取舍和协调，是法的创制的关键 。固法律通过设定权利与义务来调整 人与人之间的关系，其中权利的本质含义就是利益，任何的权利究其本质都代表 着一种利益。在民法领域，一切权利与义务的关系都可以归结为利益关系，法律 通过对不同主体的权利调节以实现社会利益关系的整体和谐。 利益不是单一的，在丰富多彩的社会生活中，利益展现了其多样性，有不同 的利益就意味着存在不同的利益主体。基于经济人追求最大利益的因素，不同利 益主体为了争取最大的利益不可避免的存在冲突甚至对立，各方为了维护自身利 益的妥协和让步最终构成了一定时期一定社会关系下的利益体系。在版权制度中， 版权从产生之初即表明其直接保护的是版权人的利益，随之而来的传播者利益、 使用者利益都是以此为前提，通过法律和相关组织、机制的不断协调，这些利益 主体构成了版权制度中的利益体系。本文正是从对这些主体的利益博弈入手，进 行相关主题的分析。 2 平衡的含义 平衡亦可称为“均衡 ，从哲学的范畴理解，平衡是矛盾各方暂时的统一与协 调，是不同力量在能量相互抵消后所形成的一种均势状态。具体来讲，平衡存在 于一定的环境之下，只有在特定条件下，存在利益矛盾或对立的主体通过力量的 列宁全集，第1 6 卷，人民出版社1 9 8 8 年版，第1 3 6 页。 马克思恩格斯全集，第1 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第7 1 页、第8 2 页，转引自冯晓青： 知识产权法利益平衡理论，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第1 页。 参见冯晓青：知识产权法利益平衡理论，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第3 页。 孙国华、朱景文：法理学，北京大学出版社1 9 9 5 年版，第6 7 页。 两南大学硕七学位论文 博弈与互相让步实现各方都能接受的状态。借用我国古代朴素的哲学思想，可以 以“太极八卦图 的演示来理解平衡平衡是相对的，同时也是在利益各方的 此消彼长中不断运动，实现从平衡到不平衡再到平衡这样一个循环往复的过程。 版权制度的设计从一开始就是为了实现平衡而产生的。这里的平衡，涉及相 关的主体，也涉及对不同主体价值取向的充分考虑。在版权制度发展的不同阶段， 平衡的主体在不断变换、平衡的条件亦通过法律等不同的形式不断地变化。版权 制度发展至今，几乎每2 0 年就要进行一次大的修改，平衡在动态中不断变化，版 权制度中的平衡更是如此，没有绝对静态的平衡，版权制度总是随着技术的不断 革新追求着动态的利益平衡。 3 版权制度中利益平衡的界定 通过以上对“利益 与“平衡”的分析，对利益平衡已经有了初步的认识。 利益平衡也称利益均衡，是在一定的利益格局和体系下出现的利益体系相对和平 共处、相对均势的状态。从法律层面上讲，利益平衡是指“通过法律的权威来协 调各方的冲突因素，使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状 态 。利益平衡要求尽量减少利益的冲突，是制定法律和司法实践中的一个根本 原则和方法。法国法律方法论倡导者弗朗索瓦惹尼认为，作为法官，应该尽力 在符合社会一般目的的范围之内最大限度的满足当事人的愿望，而实现这个目标 应该“认识所涉及的利益、评价这些利益的分量，在正义的天平上进行衡量，以 便根据某种社会标准确保期间最为重要的利益的优先地位，最终达到最为可欲的 平衡”。 利益平衡原则是知识产权制度的基本精神。版权制度发展至今，版权的合法 垄断与社会公众对作品的合理需要是贯穿其中的主要矛盾。因此在版权法的立法 过程中需要重点考虑两个问题：一是立法既要能够激励创作者进行创作，又要使 公众获得利益；二是赋予版权人专有权应控制在怎样合理限度内以不会损害公共 利益。近年来围绕版权利益平衡的研究，其实质都是要解决版权人专有权垄断的 私人利益与公共利益之间的矛盾。版权法的直接目的是在现有技术条件下，赋予 版权人以一定范围内的专有垄断权，保护版权人的利益，而其实质目的则在于激 励版权人投入精力和物力进行创作，促进社会科学、文化的不断发展和传承。总 体而言，对版权权利人的私权保护是版权利益平衡的前提，而对公众利益的维护则 冯晓青：知识产权法的利益平衡原则：法理学考察，南都学坛( 人文社会科学学报) 2 0 0 8 年第2 期。 陶鑫良、袁真富：知识产权法总论，知识产权出版社2 0 0 5 年版，第1 7 页、第1 8 页。 美 博登海默：法理学法律哲学与法律方法，邓正来译，中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，第1 5 2 页。 4 一、版权制度中的利益平衡 是为实现利益平衡对版权人权利不可缺少的制约。 由于受到科技进步、社会发展的影响，利益平衡始终呈现动态的结构。就版 权制度而言，其利益平衡是在一定条件下的平衡，随着科技、社会的发展，原有 的条件发生改变，已有的利益格局也被打破，就需要对现有利益机制进行调整以 实现新的平衡。可以认为，版权制度正是在不断追求利益平衡的过程中进行不断 的完善。 ( 二) 模拟技术环境下版权利益平衡的发展 1 技术进步对版权利益平衡的影响 版权制度离不开科学技术的影响，研究版权制度的历史就会发现，版权制度 从一开始就烙下了深刻的技术印迹。早在原始人用肢体和声音表达感情的时候， 作品就已经产生了，显然版权制度并不是伴随着作品的产生而产生的。进入早期 的阶级社会，作品的传播方式主要是手写和现场讲颂，由于作为作品载体的甲骨、 青铜器、竹简、丝绸等获得成本较高，现场讲颂的受众少，作品并不能进行广泛 的传播，自然不存在保护的必要。古老中国的造纸术和印刷技术为版权制度的产 生提供了先决条件，随着这两项技术传入欧洲，改进后的古腾堡印刷术大规模使 用，使得大规模复制图书成为可能。大规模复制的作品开始出现，作品作者、出 版商的利益开始受到来自盗版者的威胁，为了维持现有技术条件下的利益平衡， 保护作者复制权利的版权制度应运而生。1 7 0 9 年英国颁布了安娜女王法，成为 版权保护最早的法律。这一时期的版权离不开复制技术，因此版权被称为 c o p y r i 曲t ，版权保护的客体比较单一、版权权利的内容也较为简单。 然而版权制度并没有停止前进的步伐，伴随着工业革命的进一步发展，人类 的科学技术日新月异，作品的传播方式也在不断地创新，无线电广播技术、有线 广播技术、录音录像技术、卫星广播技术、电缆广播技术、静电复制技术等让版 权制度早已突破了单纯“复制 的范畴。版权制度起源于印刷技术，不可避免的 具有其局限性，每一次技术的进步对于版权制度都是一个挑战。版权制度就是在 不断克服技术进步的挑战，不断调节相关主体利益的过程中逐步丰满起来。广播 电视技术和录音录像技术的发展，使得新的作品形式、传播方式出现，版权制度 在此基础上进行了扩张。创新的邻接权制度也赋予出版者、表演者、录音录像制 作者等传播者类似版权人的专有权利，形成了短暂的利益平衡。这种平衡当然不 可能永远静止，随着网络技术的异军突起，版权制度又面临着新一轮的技术挑战， 这个挑战不同于模拟时代的任何一种技术，版权制度能不能在现有框架下进行调 整实现利益平衡已经成为知识产权制度研究的热点问题。 两南大学硕+ 学位论文 2 博弈理论的引入 博弈原是经济学当中的理论概念，博弈论是指某个个人或者组织，面对一定 的环境条件，在一定的规则约束下，依靠所掌握的信息，从各自选择的行为或是 策略进行选择并加以实施，并从各自取得的相应结果或收益的过程。一个完整的 博弈包括五个方面内容：即博弈的参与者、博弈涉及的相关信息、博弈的行动空 间( 可选择的全部行动策略) 、博弈的先后次序和博弈结果( 各博弈方的收益) 。 博弈即是各利益相关方在一定的经济环境和规则之下，在自身利益考量和对博弈 方策略选择分析的基础上，坚守基本利益需求的同时考虑对方的利益主张，最终 实现各博弈方的均衡，实现博弈各方共同的利益最大化。基于这一理论的特点， 博弈理论越来越多的应用到其他领域。 在版权制度中，围绕作品生产、传播和利用形成了有着不同利益需求的利益 主体，其中主要包括版权权利人、作品传播者和作品的使用者。三者之间在不同 历史时期和技术条件下进行着利益的博弈，其最终目的是实现利益平衡，保持版 权制度利益格局的稳定。利益平衡作为一种状态，体现为在版权制度中权利与义 务总体上的协调，版权权利人、作品传播者和作品使用者之间利益的均衡与协调。 从根本上讲，只有平衡围绕作品的生产、传播和利用而产生的各种利益关系，协 调相互之间的利益冲突，才能实现版权法的目的。版权法应当是在保护专有权利 的基础之上考虑社会精神财富的合理分享，它是协调创造者、传播者和使用者三 者权利的平衡法。鲫 3 版权相关主体的利益博弈史 笔者基于以上原因，选择从版权相关利益主体利益博弈的角度进行分析，探 讨利益平衡。这里的版权相关利益主体指的就是版权权利人、传播者以及使用者， 在本文中则是指网络环境下的版权人、网络服务提供者和使用者。由于技术、社 会环境等的影响，版权相关主体的利益博弈在不同时期存在不同的特点，笔者希 望通过分析过往版权相关利益主体间的冲突与协调，以此启示和更便于分析网络 环境下如何规范相关利益主体的权利义务，以期实现利益平衡。 ( 1 ) 现代印刷技术时代的博弈分析 现代意义印刷技术的出现使得作品的大规模复制成为可能，以法国、英国为 丁彦彦：网络著作权制度的利益博弈及法理分析，硕士学位论文，广西师范大学法学理 论专业，2 0 0 8 年，第2 0 页。 圆肖慧：博弈论在经济学中的应用，江西广播电视大学学报，2 0 0 5 年第1 期。 冯晓青：知识产权法利益平衡理论，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第7 5 页。 鲫参见吴汉东：知识产权的私权与人权属性以 和 为对 象，法学研究2 0 0 3 年第3 期。 6 一、版权制度中的利益平衡 首的文化发达国家出现了一大批专门从事写作的作家群体，随着权利意识的觉醒， 他们开始为取得自身的权利而奔走。而此时，王室的版权特许权制度已不断地发 展，为了应对未经授权的盗版行为，获得版权专有权的出版商利益与作者利益相 结合。只有从法律上承认和保护作者的利益，出版商们的利益才能更好地得到保 护。因此这一时期的主要矛盾是原始版权人作者、出版商应对盗版的矛盾，这里 应该明确盗版者作为侵权主体并不能成为版权的利益主体。这一矛盾以对作者权 利的法律确认予以协调。经过一系列斗争，版权制度最终以法律的形式确定下来， 通过确认对版权的保护，实现了版权人与出版商的利益，同时也设立了文学作品 的公共领域，实现了现有技术条件下的利益平衡。 ( 2 ) 广播电视技术时代的博弈分析 技术是不断向前进步的，而每一项新兴技术的出现，往往会破坏现有的市场 格局，损害原来传播技术下的既得利益者。随着广播电视技术的出现，出现了新 的传播媒介，无线传播技术、录音录像技术使得作品的形式更加多样化，版权人 的权利内容和范围进一步扩大，广播台、电视台等也成为了新的传播者，并开始 要求获得利益。与此同时，由于技术的支持私人复制开始出现，但并未构成对版 权制度的严重威胁，公众对作品的需求量也越来越大，提出了自身的权益要求。 这一时期为了实现相关利益主体的利益平衡，版权制度主要做了以下三方面 的调整：一是扩大了版权人的权利内容和范围，将音乐作品、美术作品、录音录 像作品纳入版权保护的客体范围，增加版权人的财产权利和人身权利，开始注重 对权利人精神权利的保护；二是在版权人权利扩张的同时，建立了以合理使用制 度为核心的制约机制，减少了公众基于教学、科研接触作品的成本，对版权权利 起到了制衡的作用；三是赋予出版商、表演者、录音录像制作者等传播主体以邻 接权这种与版权相类似的权利，承认了传播者在作品传播过程中的作用，维护了 这一利益主体的利益。 ( 三) 网络技术的兴起对版权利益平衡的影响 1 网络技术的兴起及其特点 2 0 世纪中叶，由美军研究开发的a r p a n e t ( 美国国防部尖端研究计划局计算 机网) 逐渐发展为公开的信息传播网站。这一被戏称为“上帝送给我们的“礼 物”带领人们进入了网络技术时代。锄互联网中的信息由0 和1 组成最基本的单元， 来编码记录文字、声音、图像等多种内容。 1 9 9 0 年，帕梅拉萨缪尔森对网络技术预言性的提出了建议，在她看来“网 沈仁干：互联网与版权保护，载网络技术与著作权：观念、规范与实例，法律出版社 2 0 0 4 年版。 西南大学硕十学何论文 络技术的六大特点可能会给法律带来显著的变化”。具体而言，网络技术的第一个 特点是易于复制，数字形式的作品可以轻松且高质量的进行复制。网络技术的第 二个特点是便于传播和大规模地使用，意味着一个单一的盗版副本可以连接到一 个大的网络系统中的任一电脑和使用者，而每个人可以几乎同时使用相同的复制 件。第三个特点是网络技术的可塑性，以数字编码的信息内容为例，音乐、照片 等可以轻松地修改、撕开、混合、操纵和转化，直到它们变得面目全非。网络技 术的第四个特点在于作品的等价数字形式，当版权作品以数字形式出现时，由于 相同的介质，使得他们互相之间类型的区分度变弱而同一性变强，即是当作品被 数字化时，不同版权作品的版权区分将不复存在。网络技术的第五个特点是数字 信息的简洁性。这意味着，作品只需在电脑内存中存储为o 和1 的序列，这就可 以使极其复杂的数据存储在一个非常小的空间。第六个特点是所谓的“非线性 。 网络技术有潜力制造一个新的资讯和搜索技术，例如链接导航结构可以让使用者 容易的找到和浏览他们需要的信息，但这也为知识产权保护带来新的问题。基于 便于复制、传播和大规模使用的属性的结合，网络技术对于版权执法提出了非常 棘手的挑战。实际上，权利入被鼓励树立障碍来限制接入作品以通过作品的使用 获得比销售复制品更多的收入。 2 网络技术对版权利益平衡的影响 网络技术以上的特点使得其有别于过去的模拟时代，从本世纪7 0 年代到9 0 年代短短二十年时间，网络技术给作品的创作、传播、保护所带来的变化，比广播 电视技术时代l o o 年的变化还要多。在这一技术的影响下，大规模的作品可以在 互联网上进行了快速的传播，且不需要任何的物理载体，跨越了空间和时间的限 制。 网络技术给社会带来空前信息自由和技术创新的同时，也对法律制度产生了 冲击，版权制度则首当其冲。基于网络的无线延展性，版权人试图将版权权利深 入到网络中来，近几十年的版权立法也确实表明了这一目标。而伴随版权扩张， 版权人对作品的控制能力明显减弱；普通使用者在上网阅读的同时极有可能侵犯 了现有版权制度下的版权人权利，无论是版权人还是使用者利用作品的成本和风 险都提高了。作为新兴传播媒介网络服务提供者，显然在追求最大化信息自由效 益的同时还没有适应版权制度向网络的延伸，自身的定位不准确、权利义务不明 确使得网络服务商在版权制度中处于一个被动和尴尬的地位。 n i c o l al u c c h i ，d 硒t a lm e d i a & i m e l l e c t u a lp r o p e n y ：m a n a g e m e n to f 砌曲t sa n dc o n s u m e r p r o t e c t i o nmac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，b e 订i nh e i d e l b e 唱：s p r i n g e 卜v e r l a gp r e s s ，2 0 0 6 ，p 1 2 13 8 一、版权制度中的利益平衡 事实证明，网络技术已经成为作品传播的主要方式之一，随着互联网的普及， 人们的生活越来越离不开网络技术。在追求网络技术自由度的同时将法律制度顺 利延展到网络中，实现新技术环境下的利益平衡，版权制度是其中重要的一环。 通过分析网络技术条件下版权利益相关主体版权人、网络服务提供者、作品 使用者的利益冲突并对其权利义务进行协调，实现版权人与网络服务提供者、 版权人与使用者的利益平衡，那么版权制度私权与公共利益的平衡也就不难达成 了。 9 二、网络环境下版权相关主体的利益博弈 二、网络环境下版权相关主体的利益博弈 由于网络技术的迅速发展，使得原本脆弱的版权利益格局被打破。在网络技 术环境下版权相关利益主体发生了新的变化：版权人利益向互联网扩张；新的传 播媒体网络服务提供者出现并希望获得利益；使用者个人权利意识逐渐觉醒， 个人复制能力的增强使得其越来越多的触及版权制度的底线。 基于网络传播所造成的经济效益，以网络服务提供者为核心的网络传播产业 逐渐与使用者形成了利益共同体。又由于不同的利益需求，版权人和网络服务提 供者与使用者展开了“激烈 的利益博弈。由版权人发起的针对网络服务提供者 和使用者的诉讼层出不穷。各国和国际社会也展开了从法律制度、技术措施到机 制层面的探索。 ( 一) 网络环境下版权相关主体利益的新发展 1 版权人利益需求的扩张 版权制度的发展史就是一部版权人权利的扩张史，这种扩张到了现代已经将 对版权人权利的保护水平空前高度化。随着网络技术的发展，以版权投资商为主 体、由西方发达国家主导的版权扩张运动将版权权利扩张到了网络环境中。这种 扩张在一定程度上强化了版权人的权利，使其加强了对作品的控制权能。 版权人权利向网络环境的扩张首先表现在模拟技术下的原有权利直接在网络 环境下被承认甚至扩充。世界知识产权组织版权条约( w o r l di n t e l l e c t u a l p r o p e i r t yo r g a n i z a t i o nc o p y r i g h tt r e a t y ，以下简称w c t ) 关于第l 条第( 4 ) 款 的议定声明称：“伯尔尼公约第9 条所规定的复制权及其所允许的例外，完全 适用于网络环境，尤其是以数字形式使用作品的情况。”即是在网络环境下，以数 字形式表达的作品依然构成版权制度中的复制。美国于1 9 9 5 年发布了其关于知识 产权与信息高速公路的白皮书，在“著作权法与因特网”部分将著作权适用到网 络环境，同时将临时复制也认为是著作权所保护的复制。欧盟信息社会指令 第2 条对复制权也做了较为宽泛的规定，囊括了几乎所有的复制行为，其中就包 括临时复制行为。圆 其次是版权人在网络环境下产生了新的权利客体和权利内容。经过多年 的探索和尝试，计算机软件、数据库最终被作为版权作品纳入了版权保护的 范畴。w c t 第8 条确立了向公众传播作品的权利，规定“在不损害伯尔尼 冯晓青：知识产权法利益平衡理论，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第2 1 7 页。 参见王迁、【荷】l u c i eg u i b a u l t ：中欧网络版权保护比较研究，法律出版社2 0 0 8 年版，第 1 2 3 页。 1 1 两南大学硕十学位论文 公约的有关规定的情况下，文学和艺术作品的作者应享有专有权，以授权 将其作品以有线或无线方式向公众传播，包括将其作品向公众提供，使公众 中的成员在其个人选定的地点和时间可获得这些作品 。世界知识产权组 织表演和录音制品条约( 以下简称w p p t ) 第8 条也规定“表演者应享有专 有权，以授权通过有线或无线的方式向公众提供的地点和时间获得”。虽然名 称不同，我国著作权法规定的“信息网络传播权”或者欧盟的“提供作品的 权利”其本质都是网络环境中赋予版权人传播的权利。 最后是版权人控制权能的扩张，法律赋予版权人以技术保护措施权，这 种绝对保护与绝对不保护的措施，从技术层面增强了网络环境下版权人对作 品的控制能力。w c t 第1 1 条规定“缔约各方应规定适当的法律保护和有效的 法律补救办法，制止规避由作者为行使本条约或伯尔尼公约所规定的权 利而使用的、对就其作品进行未经该有关作者许可或为由法律准许的行为加 以约束的有效技术措施”，即是对缔约各方保护技术措施义务的规定。 版权人权利在网络环境中的扩张使得版权人权利束不断增大，公共领域 不断缩小。版权人正在以绝对的优势在网络环境中寻求作品酬劳和额外利益 的实现。 2 新传播媒体的出现及其利益需求 网络技术的快速发展使得新的传播媒体网络服务提供者出现，作为现代 意义上的传播者，网络服务提供者成为新的传播中介，加速信息的传播速度，也 扩大了信息的传播方式，成为网络环境下版权人与使用者之间的桥梁。目前的网 络服务提供者主要有四种：网络接入服务提供者、缓存服务提供者、信息存储服 务提供者和信息搜索与链接服务提供者。 网络接入服务提供者是指为用户互联网接入提供物理连接的服务者，即通过 自身的硬件设施为使用者提供电话线、光缆等方式帮助使用者接入网络。我国的 电信、网通等就属于这类型的提供者，它们主要起着“传输通道 的作用。用户 从一个客户端访问目标网站时，往往需要经过一个以上的中间服务器，从而最终 获取目标网站的信息，这一获取信息的过程就形成了访问网站的路径，当用户大 量访问时就有可能造成网络的拥堵。缓存服务提供者的出现就是为了解决这一问 题，客户访问路径中的中间服务器将用户访问过的网站信息进行临时存储，当其 他用户需要访问该网站时则服务器不需要链接目标网站就可以将系统缓存的信息 传递给用户。 信息储存服务提供者是指为个人使用网络上传、下载文件，浏览信息等提供 了网络存储的服务提供者，例如b b s 、个人空间、视频分享网站等。信息搜索与链 1 2 二、网络环境下版权相关主体的利益博弈 接服务提供者为用户在互联网上进行信息搜索和定位提供服务的提供者，中国的 百度公司、美国谷歌公司都属于其中著名的信息搜索与链接服务提供者。基于技 术层面的考虑，法律对这四种网络服务提供者的义务约束是不同的，在侵权行为 发生时不同提供者承担侵权责任的认定标准也不同。这样的分类主要是根据服务 活动的内容进行的，而不是主体的不同，有的网络服务提供者会提供多种服务活 动，在判断其责任时也要根据服务活动的类型不同而进行区别对待。基于与所传 输信息的远近程度不同，信息存储服务提供者和信息搜索与链接服务提供者成为 司法实践中主要的关注主体。 作为新兴的传播中介，网络服务提供者发挥了其在网络环境中的巨大作用。 同时作为一个利益主体，网络服务提供者也有自身的利益需求，他们追求的是信 息自由和传播利益的最大化。同时要求法律减轻其侵权责任负担，明确规定避风 港原则，获得一个相对宽松的发展环境。 3 私人复制能力的加强 使用者作为作品的消费主体，代表着版权的公共利益。使用者接近和共享版 权作品的难易程度体现了公共利益的实现水平。网络技术环境下，公众能更多的 接触到版权作品以及非版权作品，能够通过对这些作品的欣赏、学习和应用最终 促进科学文化的发展。 个人复制早在广播电视技术时代就已出现，私人复制设备开始进入家庭，使 得个人使用者不需要更多的技术含量就可以完成对模拟作品的复制。在索尼案中 对家庭复制设备的起诉即是这一发展的表现。然而在模拟技术时代，个人的复制 能力依然受到当时技术的限制，复制能力不强且复制的数量和质量都不能达到很 高的标准，复制件与原件都存在一定程度的失真。 进入网络时代，私人的复制能力达到了前所未有的程度，稍微懂一点电脑知 识的人，只要点动一下鼠标，就可以复制一个完美的作品，这个作品在质量上与 原件相差无几，且还可以无限量的重复复制和利用。私人复制能力的加强使得私 人复制与非私人复制的界线愈加模糊，私人复制作为一个新的关注焦点开始进入 版权研究者的视线。 ( 二) 网络环境下版权人与网络服务提供者的利益博弈 技术的进步使得私人复制能力加强，原本不存在任何威胁的私人复制开始损 害到版权人的利益。大量用户间对信息的私人复制和传播让版权人感到无能为力， 参见吴伟光：网络技术环境下的版权法危机与对策，知识产权出版社2 0 0 8 年版，第 6 6 页。 两南大学硕七学位论文 面对互联网的“茫茫人海”，侵权人分散在各个角落，不仅侵权身份难以确定，侵 权证据也难以取得。而事实上，版权人对每个侵犯版权的个人使用者一一提起侵 权诉讼显然是不现实的。在版权传统上，版权人也不以个人使用者为打击对象， 而是主要针对出版者等。因此，版权人将目光对准了网络服务提供者，希望网络 服务提供者能够承担起网络环境下的看门人角色，主动管理和控制侵权行为，同 时为其个人用户的侵权行为承担侵权责任。其理由是网络服务提供者为用户的侵 权行为提供了技术支持。 作为网络服务提供者，其追求的是信息的最大自由化和传播利益的最大化， 希望信息能够在网络环境中无障碍地传播，认为自身只是一个被动的提供技术和 服务的角色，对待用户的侵权行为不应承担责任。简而言之，版权人希望网络服 务提供者承担起监管义务和侵权责任，而网络服务提供者既不愿意承担义务，也 不愿负担侵权责任，为用户的行为买单。两者间的这种对立显然是不利于版权利 益平衡的，也使双方都面临不确定风险，双方通过大量诉讼展开了一场场利益的 博弈。 1 对网络服务提供者的严格责任 网络技术的发展让版权人感到了危机，他们对作品的控制力在网络环境中受 到了削弱，急切需要寻找一个有能力的责任转嫁者。显然作为新兴媒体的网络服 务提供者成为了最佳选择，他们有能力在一定程度上运用技术控制网络，也有一 定的经济实力。因此，在网络技术早期，版权人即将矛头指向了网络服务提供者。 以美国版权制度为例，早期的司法实践中确实对网络服务提供者柯以了严格 的监管责任。在“花花公子公司诉f r e n a 案”中，作为收费的b b s ，f r e n a 的用户 将未经“花花公子”许可的照片上传至网站。花花公子公司认为该b b s 直接侵犯 了其发行权和展示权。而被告则辩称自己从未实施过上传照片的行为，对该上传 用户的行为也并不知情，均为用户的个人行为。美国弗罗里达中区联邦地区法院 认为被告的行为满足了“接触”和“实质性相似”这两个要件，构成了直接侵权。 类似的“花花公子诉w e b bw o r l d 案”也是如此，法院均对网络服务提供者柯以严 格责任。美国政府1 9 9 5 年知识产权和国家信息基础设施( 又称白皮书) 认为： 允许其用户上传内容的网络服务提供者本质上就是一个“电子出版者”。即是网络 服务提供者对于本网站内的所有上传信息负有监管义务，其不能以不知情为免责 条件。 2 网络服务提供者的反击 参见王迁：网络环境中的著作权保护研究，法律出版社2 0 1 1 年版，第2 0 踮_ 2 1 3 页。 1 4 二、网络环境下版权相关主体的利益博弈 从技术层面来讲，任何在网络环境中发生的直接侵权行为都离不开网络服务 提供者的帮助。但对网络服务提供者直接课以直接侵权责任显然不符合法律的实 质，因为网络服务提供者并没有基于本身的意志采取了复制、发行等行为。要让 网络服务提供者完全控制本网站中的所有信息，对侵权信息予以辨识并删除，既 不可能完全做到也会浪费大量人力，最终影响作品的传播速度，对网络的高速传 播造成极大地损害。同时也使网络服务提供者处于一种不确定的状态，他们就不 会再投资新技术，以规避法律的惩罚。 面对严格责任的限制，网络服务提供者一方面对相关技术进行升级和开发以 避开法律，一方面游说立法机关在立法上做出倾斜，并在各个案例中争取自身的 利益。之后的情形有了转变，在n e t c o m 一案中，法官就没有认定n e t c o m 的直接 侵权责任。随着技术的进步和版权制度的不断发展，越来越多的案例开始出现并 影响版权人和网络服务提供者的利益。 ( 三) 网络环境下版权人与使用者的利益博弈 网络环境下版权人与使用者的利益博弈，体现在双方不同的利益追求上：版 权人希望网络技术的出现在不影响本来利益的同时追求更大的利润空间，使用者 希望降低接近作品的成本，实现宪法所赋予的基本权利。版权人通过法律与技术 的结合增强了对作品的控制能力，使使用者接触作品的机会减少同时成本增加。 以数字复制技术和p 2 p 技术的发展为契机，网络环境下版权作品使用者私人复制 与传播能力大大提高，已近成为危机版权人利益的重要因素。版权人权利的扩张 以及个体使用者个人复制能力的加强使版权制度的平衡在私益和公益之间波动。 1 版权专有权的扩张与公共领域的缩小 版权制度的每次修改都体现出版权专有权的扩张，这种扩张是对由于技术进 步给版权人造成损失的二种补偿。然而在网络环境下，版权的扩张已经威胁到公 共领域的使用范围，版权人通过法律与技术的结合，将自身的权利扩张到网络环 境中。 ( 1 ) 复制权的扩张与数字权利管理的运用 复制权作为版权专有权中的核心权利，在很长一段时间成为版权人控制作品 的重要依据。版权人只要控制了作品的复制，就相应的控制了之后的发行行为， 在模拟技术时代，对版权作品的复制就构成了侵权的表征，例如盗版商利用机器 设备大量印刷作品的复制件就构成了侵权。然而在网络技术时代，复制权受到网 络技术的极大挑战，对作品的复制并不必然是侵权，需根据其使用方式和目的进 行区别。复制权已经不能完全满足版权人在网络环境中保护其权利的需求，网络 两南大学硕七学位论文 传播权即应运而生，将版权人的权利扩展到了网络环境下。 网络环境下版权的扩张还表现在数字权利管理( d i g i t a lr i g h t sm a n a g e m e n t ， 以下简称d r m ) 的应用。数字权利管理是一个综合的体系，包括技术保护措施以及 权利管理信息。技术保护措施是通过技术手段保证版权作品未经许可不能被接近 或使用的措施，根据其目的又主要包括控制访问的技术措施和控制使用的技术措 施。控制访问的技术措施保证使用者只有在获得许可的情况下才能接近作品，例 如程序加密、用户认证、数据库系统的登陆密码等。控制使用措施主要是在接近 作品的基础上对使用者的限制，例如限制拷贝、限制使用的次数、时间等。权利 管理信息是将模拟时代版权人权利信息管理在网络环境下的扩展，在作品中表明 作品的信息、权利人的信息以及作品的使用条件等。w c t 第1 2 条( 2 ) 将其定义为 “识别作品、作者信息、享有作品权利的所有人信息，或者有关作品使用的条款 和条件的信息，和代表此种信息的任何数