（法学专业论文）民事执行救济制度研究.pdf

学位论文原创性声明 i l u l i i i i l l li i i il l i i i i i i i u lii i i i i i i l l u l y 2 10 2 3 0 4 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 日期如l 游d 和 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 阿叼 ? 日期：i 年厂月琴1 日 摘要 摘要 在民事执行过程中，由于国家公权力的介入，私权在某些领域有受到不法 侵害的危险。民事执行救济制度是一项法律赋予民众的权利，是可以保护当事 人或利害关系人的权利的法律制度，能够制约国家执行机关的公务行为并对其 进行监督。民事执行救济制度是指当事人或利害关系人的利益因国家执行机关 的执行行为违法或不当而受到侵害时，为了保护当事人或利害关系人的合法权 益，法律所规定的救济方法和制度。民事执行救济制度的存在，必须以民事法 律有明文规定为前提。它是一种由法律所提供的救济手段，更是一套完整的制 度体系。 民事执行救济制度具有法定性、权利保护性、事后性、被动性的特征，内 容包括程序上、实体上的执行救济和程序实体双重救济，我国主要的救济途径 是前两者，表现为执行异议和执行异议之诉。执行救济制度具备权利保护、权 力监督、纠纷解决及社会矛盾化解功能、维持权力均衡和维护社会稳定的功能。 研究大陆法系代表性国家( 如德国、日本) 和我国台湾地区的执行救济制 度模式后，可借鉴其可行的一面，取其精华，去其糟粕，通过不断的学习研究 来看待我国的民事执行救济制度，找出它的不足，提出合理化建议来对其进行 完善。 执行过程中，由于各种不确定性，执行机关的执行行为不可避免的出现违 法或不当执行现象，导致当事人、案外人合法权益被侵害的结果发生，当事人 可通过民事执行救济制度来寻求保护。但是当前我国民事执行救济制度的执行 异议和执行异议之诉还存在异议主体、内容、期限规定不够详细明确、案外人 异议前置之规定有待完善等种种不足，这些不足该如何处理? 笔者建议不妨分 别从程序和实体上对民事执行救济制度进行完善。 关键词：民事执行救济制度执行异议执行异议之诉案外人异议之诉 a b s t r a c t a b s t r a c t b e c a u s eo fn a t i o n a lp u b l i cp o w e ri n t e r v e n t i o n , d u r i n gt h ec i v i le n f o r c e m e n t p r o c e s s ，p d v m ep o w e ri ns o m ea r e a sm a y b eg e ti l l e g a li n f r i n g e m e n t i no t h e rw o r d s ， t h es y s t e mo fc i v i le n f o r c e m e n tr e l i e fi sp u b l i cr i g h t st h a tp r o v i d e db yl a w ，i ti sa l e g a ls y s t e mt h a tc a np r o t e c tt h er i g h t so ft h ep a r t i e so ri n t e r e s t e dp a r t y ，r e s t r i c ta n d s u p e r v i s et h ec i v i ls e r v a n tb e h a v i o ri nn a t i o n a le x e c u t i v ea u t h o r i t y t h es y s t e mo f c i v i le n f o r c e m e n tr e l i e fi sar e l i e fm e t h o da n ds y s t e mt h a tm a d e b yl a w , i no r d e rt o p r o t e c tt h ep a r t i e sa n dt h et h i r dp a r t y sl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s ，w h e nt h e i n t e r e s t so ft h e p a r t ya n di n t e r e s t e dp a r t yg e ti l l e g a li n f r i n g e m e n td u r i n gt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h en a t i o n a le x e c u t i v ea u t h o r i t y n ol a wn ot h es y s t e mo fc i v i l e x e c u t i v er e l i e f i ti sak i n do fr e l i e fm e a n sp r o v i d e db y l a w ，i ti sa l s oac o m p l e t e s y s t e m ；i ti sar i g h tr e l i e fi nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t a t i o nt h a te x i s t sa f t e r c i v i l e n f o r c e m e n tp r o g r a mh a p p e n e d ；i ti sak i n do fp r o c e d u r eg u a r a n t e eo r e n t i t yo f r e m e d yr i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e m w ec a n tr e a l i z et h ec i v i le n f o r c e m e n to ft h ee n t i t y j u s t i c ea n dp r o c e d u r e j u s t i c ew i t h o u tt h ee x e c u t i v er e l i e f , t h es y s t e mo fc i v i le n f o r c e m e n tr e l i e fh a st h ef e a t u r e sa sf o l l o w i n g ：l e g a l i t y ， c h a r a c t e ro fb e h i n dh a n d ，r i g h t p r o t e c t i v e i n c l u d i n gp r o c e d u r a la n ds u b s t a n t i v ec i v i l e x e c u t i o nr e m e d ya n dd o u b l er e m e d yi nb o t hp r o c e d u r ea n ds u b s t a n c e ，t h em a i n r e l i e fw a yi no u rc o u n t r yi s p r o c e d u r a la n ds u b s t a n t i v ec i v i le x e c u t i o nr e m e d y ， p e r f o r m e di nd i s s e n ta c t i o no fe x e c u t i o na n de x e c u t i o no ft h eo p p o s i t i o nc l a i m s t h e s y s t e mo fe x e c u t i v er e l i e f h a sp o w e rp r o t e c t i o n , p o w e r s u p e r v i s i o n , d i s p u t e r e s o l u t i o na n ds o c i a lc o n t r a d i c t i o n sd i s s o l v ef u n c t i o n , m a i n t a i nb a l a n c e dp o w e ra n d s a f e g u a r dt h es o c i a ls t a b i l i t y w ec a nb em o r ec l e a r l ya b o u tt h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fc i v i l e n f o r c e m e n tr e l i e fs y s t e m ，a f t e rm s e a r c ho nt h ee x e c u t i v er e l i e fs y s t e mm o d e lf o r r e p r e s e n t a t i v ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mc o u n t r y ( s u c ha sg e r m a n y , j a p a n ) a n dt a i w a n b e c a u s eo fu n c e r t a i n t y ，d u r i n gt h ee x e c u t i o np r o c e s s ，t h ee x e c u t i v eb e h a v i o ro ft h e e x e c u t i o no f f i c em a yh a v ei l l e g a lo ri n a p p r o p r i a t ee x e c u t i v ea c t i o n , w h i c hm a yl e a d i i t 0m cl e 西i m 础r i 蛐觚d s t sa r e 州砌f o r t h ep a n ) r 棚恤恤d 嘤n m e yo p p o s e di t ，b yr i s et 1 1 e e x e c u t i o no b j e c t i o ni no r d e rt 0r e j e c t 0 rr e s 了篡 e x 二u 孟nb e h a v i o ro fm e c o u r t a l s or e q u e s te x e c u t i o no f f i c et oc h a n g e 傩佗如k h a d d e n e de x e c u t i o nb e h a v i o rb y l a w 一a tp r e s 毗d i s s e n ta c t i o no f e x e c u t i o na n de x e c u t i o no f m eo p p o s i t i o nc l a m sm c h i n as t i l lh a v es o m es h 。r t a g e s ，s u c h a so b j e e t i 。ns u b j e c t ，c o n t e n t , i 眦l 砌t ，也e y 躺 n o tc l e a re n o u 曲t h et h i r dp a r t y s c o n d i t i o n so np r o p o s h a g 豳刚o p i m 0 潞? 警：n r e m a i nt 0b ei i t l p r o v e d b yp e r f e c t t h es y s t e mo fc i v i l e n f o r c e m e n t r e l l e tm p r o c e d u r e sa n ds u b 咖c e s c a ns o l v e 恤e x i 蛐gp 1 i o b l e m k 眄w 。r d s ：也es y 娘- m0 f c i v i le x e c u t i v er e l i e f ；。b j e c t i o nt oe x e 砌。n ；m e 倒耐 p 删s d i s s e n to fo 场e 以o nt 0e x e c u t i o n i i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 引言1 1 民事执行救济制度概述3 1 1 民事执行救济制度的概念和特征3 1 2 民事执行救济制度的内容5 1 3 民事执行救济制度的功能7 2 大陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模式1 0 2 1 2 2 2 3 3 我国民事执行救济制度现状和缺陷1 4 3 1 我国民事执行救济制度的现状1 4 3 2 我国民事执行救济制度的缺陷2 0 4 我国民事执行救济制度的完善2 5 4 1 完善执行机构的设置2 5 4 2 完善程序性执行救济制度2 7 4 3 完善实体性执行救济制度3 l 结语3 7；日- 日t ) ， o l 2 1，1i 一 一 1 一 ，5 一 一地 ， 一 一湾 一 一台 国本国 德日我 目录 参考文献3 8 个人简历3 9 致谢4 0 v 引言 引言 执行程序是实现权利人私权的最后环节，民事执行程序纷繁复杂，执行起 来不可能面面俱到，万无一失，因为各种主客观原因或者程序错误等缘由，在 具体的执行工作中，免不了会出现违法或不当的执行行为，侵害当事人或利害 关系人的合法权益。因此，依靠较为完善的执行救济制度提供有效的补救方法， 对保护当事人和利害关系人的合法权益，具有重要的意义。我国建立民事执行 救济制度的初衷，是为了保护公民的私权利不受公权力的伤害，尊重当事人的 权利，实现民事执行的实体公正与程序公正。 近年来理论和实务界都已经开始将更多关注投向了我国民事执行救济制 度，执行救济制度在保障权利人权利的实现并最终实现民事执行目的过程中居 于重要的地位。对民事执行救济制度的研讨，有利于更为深刻地理解执行救济 的作用。 笔者认为，民事执行救济制度是指当事人或利害关系人的利益因国家执行 机关的执行行为违法或不当而受到侵害时，为了保护当事人和第三人的合法权 益，法律所规定的救济方法和制度。民事执行救济制度的存在，必须以民事法 律有明文规定为前提。它是一种由法律所提供的救济手段，更是一套完整的制 度体系：存在于民事执行程序发生以后。完善民事执行救济制度才能更好地帮 助权利人实现权利，实现法律的公平正义维护司法公正和社会稳定。 当前，我国在立法上对执行救济制度的规定以民事诉讼法第2 0 2 条和 2 0 4 条为主，程序上的执行救济以第2 0 2 条为中心，学界又称之为执行异议；实 体上的执行救济以第2 0 4 条为中心，学界又称之为执行异议之诉。之前，我国 相关法律对违法执行行为进行程序上的救济没有明确具体的规定，认识到这个 问题后，立法工作者加强立法，于2 0 0 7 年修订了民事诉讼法，增加了对违 法执行行为进行程序上的救济相关规定，填补了此前的法律空白，对完善我国 民事执行救济制度做出了很大贡献。而对于实体上的救济制度，可通过建立债 务人异议之诉和完善案外人异议之诉来对其进行充分完善，使执行当事人及案 外人( 第三人) 的合法权益得到更好的保护，免受侵害。对我国民事执行救济 制度的完善，同时还要充分考虑执行机构的设置。执行机构设置并不属于执行 救济制度本身的内容，但是执行机构作为完善我国执行救济制度的前提性问题， 引言 执行救济制度能否得到合理的构建和完善，能否顺利的被应用到实务中，都与 执行机构的合理设置息息相关。讨论如何完善我国的执行救济制度的问题，必 须先解决如何合理设置执行机构的问题。笔者理论联系实际，一切从实际出发， 剖析我国民事执行救济制度的理论缺陷和实体不足，对症下药，提出完善之浅 见，以期能为完善本制度略尽绵薄之力，为实现司法的公平正义而共同努力， 共建和谐社会。 2 1 民事执行救济制度概述 1 民事执行救济制度概述 1 1 民事执行救济制度的概念和特征 1 1 1 民事执行救济制度的概念 在民事执行过程中，由于国家公权力的介入，私权在某些领域有受到不法 侵害的危险。民事执行救济制度可以说是一项由法律赋予给民众的权利，是可 以保护当事人或利害关系人权利的法律制度，能够制约国家执行机关的公务行 为并对其进行监督。 对于民事执行救济制度，我国民事诉讼法学界不同学者对其有不同理解， 众说纷纭，各抒己见，其中最常见的说法主要有三种，第一种是，民事执行救 济制度指执行当事人或案外人因执行机关的强制执行行为受到侵害时，所设立 的一种补救的保护方法。【l 】第二种说法认为它是当事人或利害关系人因合法权益 受到执行机关的民事执行行为的侵害，主动请求有关国家机关采取保护和补救 的法律制度。【2 】第三种说法是，强制执行救济，指强制执行法针对强制执行所发 生的危害，影响及于或可能及于执行当事人或利害关系人的权利而设的救济方 法。【3 l 上述三种定义从不同层面不同程度地揭示出了民事执行救济制度的基本内 涵，但是存在一点不足之处，即执行行为的错误性质未能被明确指出。诚然， 民事执行救济制度是以执行行为存在错误为适用前提的，如若不能明确指出执 行行为的错误性质就不能准确揭示民事执行救济制度的内涵。比如，法院判决 正确，但是错误的执行导致当事人或案外人的合法权益被侵害的情形，就不能 等同于法院判决错误，之后的执行行为本身并无错误，但是同样侵害了当事人 或案外人的合法权益这种情形。 所以，笔者在阅读了大量资料后，加上自己独立思考，认为应当这样定义 民事执行救济制度，指当事人或利害关系人的利益因执行机关的执行行为违法 或不当而受到侵害时，为了保护当事人或利害关系人的合法权益，法律所规定 的救济方法和制度。民事执行救济制度的存在，必须以民事法律有明文规定为 前提。它保护私权免受公权力的侵害，是一种由法律所提供的救济手段，更是 一套完整的制度体系，先有民事执行程序，才有对执行的过程中的权利救济对 3 1民事执行救济制度概述 受损的合法权利进行合法的保护和修复，体现出了了司法的公正价值，凸显了 权利保障的原则。 1 1 2 民事执行救济制度的特征 1 1 2 1法定性 作为一项法律制度，民事执行救济制度本质上是公权力对私权利的救济， 属于公力救济，根据“公权法定”这一普遍适用性原则，民事执行救济制度作 为一项完整的法律制度，它的主体、内容、启动条件、实施途径等都由法律明 确规定，这是它的法定属性，任何人都不能任意改变该权利行使的条件，它的 条件法定，不可随心所欲的更改。民事执行救济制度作为国家的一项法律制度， 必须以民事法律有明文规定为其存在前提，法律没有规定，它就不存在，这也 体现出司法的权威。 1 1 2 2 权利保护性 在现实实践中，因种种客观原因，民事执行行为可能因欠妥或违反了法律规 定以致侵害当事人和案外人的合法权益，此时，运用民事执行救济制度就可以 对其进行弥补、保护。当事人或案外人提起民事执行救济程序的目的在于保护 自己的合法权益，不受执行行为的侵害，所以执行救济程序的权利保护性这一 特征就充分体现在当事人提起民事执行救济程序上。它保护私权免受不法侵害 或不当执行行为的威胁，当私权被民事执行权侵害时可以通过民事执行救济制 度加以保护，同样这也彰显了法的权利保护价值。通过对合法的私权进行保护， 也使当事人和利害关系人更加信任我们的法律制度，更加信任我们立法者和权 力机关，树立了司法的权威。 1 1 2 3 事后性 作为一个保护权利和约束权力的手段，民事执行救济必须是在由于国家执行 机关的执行行为违法或不当而侵害了当事人或利害关系人的合法权益时，才能 发挥作用，是一种事后的救济。如果执行行为正当，或者当事人或利害关系人 的合法权益未遭受侵害，则不能启动民事执行救济程序。执行机关在执行程序 中因为违法或不当行为的发生，侵害了当事人或案外人的合法权益后，才能启 动执行救济程序。运用民事执行救济制度对执行机关错误的执行行为进行矫正， 4 1民事执行救济制度概述 对受损的私权进行修复和保护，是在执行权被滥用的前提下进行的，在法益被 执行行为侵害后，才能通过民事执行救济制度对其进行弥补和保护。一切的进 行有条不紊，不会提前启动执行救济程序。 1 1 2 4 被动性 执行救济虽是公权力对私权利的救济，属于公力救济，但也是一种私权救 济途径，本质上是一种私权利，所以根据私权自治原则，当事人或案外人若想 获得执行救济，必须是在其合法权益受到执行机关的违法不当执行侵害后，并 且当事人或案外人主观上有认识到自己的合法权益被侵害，然后提出申请，才 可以启动执行救济程序来运行民事执行救济制度，保护自己的合法权益，国家 并不主动干预。这意味着该程序的启动只能依靠当事人或案外人的主动提起来 启动救济程序，任何时候国家机关都不得进行干涉而主动启动该程序，它被动 的由当事人提起，不依靠国家机关主动提起，这就是执行救济的被动性，是民 事执行救济制度主要特征之一。 1 2 民事执行救济制度的内容 救济方法是民事执行救济制度的核心内容，讨论它的内容其实就是分析他 的救济方法。因为民事诉讼法经过前前后后的几次修订，所以关于民事执行救 济制度的救济方法也不太一样，比如之前对执行异议没有明确的规定，经过2 0 0 7 年的修订，已经对其进行了明确规定。但是，无论修订几次，救济方法只会越 来越多元和越来越完善，这是毋庸置疑的。通过对执行救济制度内容的研究， 更方便我们认识该制度，能更深刻的体会到这种制度的好处。在执行过程中， 合法权益收到损害时，我们能够更清晰的明了选择哪一种救济方法能够又快又 准的保护我们的权益，既节约了时间，又能准确维权，避免做过多无用功。通 过参考大陆法系的典型立法以及阅读大量有关我国理论界的通说著作后，笔者 认为，目前，我国民事执行救济制度的方法有三种：程序上的执行救济、实体 上的执行救济和程序实体双重救济。 1 2 1 程序上的执行救济制度 程序上的执行救济制度是指执行异议制度。执行异议是指当事人或利害关 系人认为执行程序、执行措施方法违反法律规定的，请求执行法院变更或撤销 5 i民事执行救济制度概述 已发生的执行行为的权利，其旨在排斥或阻却法院的强制执行行为【4 】。执行程序 中的债权人、债务人和第三人都可以寻求程序上的执行救济，申请程序性执行 救济的主体即异议人，其只是对执行机关的执行行为提出异议，并不提出实体 权利的主张，不要求确认实体上的权利义务关系，也不要求确认实体权利义务 的归属问题。执行异议由执行法院专属管辖，本质上不是一种诉，通常以异议 的形式出现。 1 2 2 实体上的执行救济制度 实体上的执行救济制度指执行异议之诉制度。【5 】异议之诉本身是司法程序， 作为一种独立的诉而存在，但是，它保障的是实体法律关系，所以异议之诉制 度是实体上的执行救济方法，分为债务人异议之诉和案外人异议之诉( 即第三 人异议之诉) 。债务人异议之诉是指债务人对于执行依据所载的执行债权，主张 有足以排除法院强制执行的事由，而请求法院作出该执行依据不得执行的判决。 是债务人以排除执行名义的执行力为目的提起的；案外人异议之诉是指案外第 三人就执行标的物有足以排除强制执行的权利而请求法院作出该特定标的物不 得执行的判决。【6 】是与案件执行有利害关系的第三人基于排除对执行标的物的强 制执行目的提起的。它的提起主体并不包括债权人。 实体性执行救济制度针对的是不当的执行行为。执行行为本身虽然没有违 法，但该执行行为的发生导致债务人或案外人( 利害关系人) 的实体利益被损 害。债务人或案外人是以提起异议之诉的方式寻求实体性执行救济的。由执行 法院的民事庭管辖。 1 2 3 程序实体的双重救济制度 程序实体的双重救济制度是指执行依据被撤销尤其是通过再审程序改判后 引起的执行回转。执行回转是指在执行中或执行完毕后，据以执行的法律文书 被人民法院或其他有关机关撤销或变更的，执行机关对已被执行的财产重新采 取执行措施，恢复到执行开始时的状况的一种救济制度川。它是当事人或案外人 受到执行行为的侵害后的权利救济方法，适用于执行程序终结后，在我国实际 的司法实务中运用广度不及前两者，应用很少，所以笔者在此不作过多研究， 亦不作详细论述。 6 1 民事执行救济制度概述 1 3 民事执行救济制度的功能 法的功能是指法作为主要的社会规范，基于其内部诸要素的构造使其本身 固有某些潜在的能力，当这些能力被发挥出来后，所产生的社会效应即法的作 用。价值目标与功能相辅相成，可以充分发挥法的功能。执行公正与效率原则 是执行制度的最高价值目标f 8 】，民事执行救济制度追求公正、效率。其功能可以 概括如下： 1 3 1 权利保护功能 民事执行救济制度目的在于保护当事人的合法权益，所以在它的各项功能 里，最基本的就是权利保护功能。这也是民事诉讼法的人权保障原则的体现。 基于尊重当事人与利害关系人的权利而言，执行救济显示出其关键的作用，通 过执行救济制度的运用，可以有效保护被执行行为所侵害的当事人或案外人的 合法权益。之前我国有对“执行监督”问题的专门详细规定，后来民事诉讼 法第2 0 2 条、2 0 4 条又对民事执行救济制度进行了更详细的相关规定，使其权 利保护功能更加有效，并且保护的力度更大，在时间上也更为及时。进行保护 时，“及时更正执行机关违法或不当的执行行为是极为重要的。如果不能够保 证“及时”处理，就使保护效果大打折扣，严重的可能导致无法实现救济，就 不能保护权利，这样容易引起当事人或利害关系人的失望情绪，对法律心灰意 冷，降低对法律的信任度。 1 3 2 权力监督功能 民事执行救济制度的监督是一种权利对权力的制约。纵观历史，从古到今， 从本国到外国，不难发现，依靠权力制约权力，容易发生“官官相护 的现象， 使得“监督”变成纸上谈兵，而依靠权利监督权力，可以较好地避免这种现象 的发生，从而使“监督 变得切实可行。并且，权利的主体较权力的主体广泛， 所以前者对权力的“监督 更加频繁，使“监督 可以被广泛启用，变得切实 可行，不再是一纸空文。同时，利用权利监督权力时，常常是与一定的权益相 关，所以此时“监督”的内容就更加具体明朗，效果更加显著。显而易见，利 用权利制约权力，其优益性是很明显的，况且民事执行救济制度的广泛适用还 具有提高公众法律意识和维权意识的作用，有利于我国广泛开展法制教育事业。 当公众普遍具备法律意识，在面对权力腐败现象时，公众就会自然而然的产生 7 1民事执行救济制度概述 维权意识，为捍卫自己的权利而与侵害自己合法权益的行为作斗争，当大家共 同为权利而战抗争权力时，这股全社会的合力能够成功制约权力腐败，进而达 到从根本上制约权力、防止权力滥用、监督权力的行使等作用。而且，现行的 民事执行监督是一种法院内部的监督，尽管这种监督具有及时性、便捷性等优 点，但是监督过程透明度低、内部包庇现象也是现实存在的，所以民事执行救 济制度作为一种民事执行外部监督，无疑可以与之互相补充，互为监督，确保 程序公正。 1 3 3 纠纷解决及社会矛盾化解功能 在民事活动程序中，纠纷的解决主要依靠审判程序，而当事人往往通过执 行程序实现权利，或修复其被损害的合法权益，能够有效的解决纠纷和化解社 会矛盾。作为实现权利的法律程序，民事执行程序的设计和运行所体现的基本 功能就是实现债权的功能，其本身并不解决纠纷。但是，在民事执行程序中， 因为种种原因，执行机关的执行行为可能出现违法或不当现象，此时容易产生 各种纠纷。当这些纠纷不能得到及时有效的解决时，就会激化矛盾冲突甚至引 发新的诉讼，严重的甚至导致群体性事件，增加社会矛盾。所以从解决纠纷的 需要来看，民事执行救济制度无疑成为针对执行过程中发生的纠纷的专门解决 机制。作为一种纠纷解决机制，民事执行救济制度能够有效化解矛盾，及时排 除执行程序障碍。同时还需要加以明确的是，民事执行救济制度所解决的纠纷 限于在执行过程中发生的争议，所以实施民事执行救济制度，不仅体现着法律 的公平正义，也有利于有效地遏制矛盾激化，及时化解社会矛盾，为执行程序 排除障碍，以便顺利开展执行工作，从另一个角度解决“执行难”之现状，响 应构建“和谐社会 的号召。 1 3 4 维持权力均衡功能 民事执行救济制度具备维持权利均衡的功能，法律的权威可通过这一功能 功能得到完美体现。司法实务中，民事执行救济制度可以通过纠正执行过程中 出现的违法、不当执行行为来保护当事人和利害关系人的合法权益，或者修复 其被损害的合法权益，并能够有效协调好国家公权力与当事人和利害关系人的 私权利，均衡公权力的行使和私权利的实现，保护私权不受侵害。所谓“均衡”， 它不但能够帮助债权人实现债权，还能够帮助克服因执行不当或执行违法给执 8 1民事执行救济制度概述 行当事人和利害关系人造成的损害，均衡权力与权利的发展，维护法律和司法 的权威。 1 3 5 维护社会稳定功能 构建和谐稳定的社会，不仅需要我们每一位公民努力约束自己的言行，使 我们的一言一行符合道德的标准，同时，更需要各种完善的法律制度来维护， 保证社会的和谐发展、长治久安。民事执行救济制度具备这种维护社会稳定的 功能。当事人和利害关系人通过民事执行救济制度行使执行救济权，切实有效 地维护自己的合法权益，修复被损害的权益，能够消除对国家公权力的不满情 绪，加强对立法者的信任，更能增进对人民法院的信任，真正实现有法可依， 以后有了问题会选择信任法院，而不是依靠私底下的蛮力解决，让法院来解决 问题，保持着这种健康的模式发展，渐渐形成气候，让纷争尽快得以解决，社 会将会越来越稳定。而且，当事人、利害关系人所拥有的执行救济权的行使可 有效防止国家强制执行权的滥用，保证国家强制执行权在其本身特定的范围内 行使，减少因公权力的扩张而给私权利带来的损害，此时，民事执行救济制度 无疑为执行权树立了良好形象，使执行权更有公信力，被公众信赖和尊重，避 免敌对不满情绪的出现，这对维护社会稳定是十分有效的，保证社会的和谐稳 定发展。 9 2 久陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模式 2 大陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模 式 从历史角度纵观我国的修律之路，可知我国的立法受大陆法系国家的法制 结构、法律构成的影响较为深远。总的来说，我国的立法工作进行至今，一直 坚持以总结本国的经验为主，同时吸取历史上的和外国的优秀经验为辅，取其 精华，去其糟粕，古为今用，洋为中用。使我们的法制与国际接轨，面向未来， 更好的为人民服务。通过对国外的民事执行救济制度进行研究，既加深了对国 外民事执行救济制度的认识，也有助于帮助我们深化对我国民事执行救济制度 现状的认识，从而更好地对其进行完善。虽然各国法律规定不同，所采取的具 体执行方法也不尽相同存在各种差异，但是归纳总结后，发现大陆法系的代表 性国家，如德国和日本，以及我国台湾地区，比较典型，对执行救济制度采用 集中规定的立法体例。 2 1德国 在德国，依据德国现行法律规定，实行二元制的执行机关，通俗点说即执 行机关不但包括执行法院，还包括执行员( 执行员在这里地位相对独立，专司 执行) 。负责执行的初审法院和执行员负责德国国内主要的执行工作，各自行使 执行权限。另外，有受诉法院具备执行专门职责，专门负责对债务人的作为和 不作为的执行，这种法院也包括在执行机关的范围内。执行法官并不参与组织 具体案件的执行工作，具体执行工作由司法助理员、执行员负责。德国的执行 救济制度包括以下内容： 2 1 1执行异议 德国程序上的执行救济即执行异议，主要是指债务人对执行过程中出现的 程序问题提出异议。对于强制执行方式的抗议，或对于执行员在执行时应遵守 的程序提出申请、异议与抗议时，由执行法院裁判。执行员拒绝接受执行委任， 或拒绝按照法院的委托文施执行行为，由执行法院裁判。若执行员未能遵守执 行程序的正式要求，债务人可向初审法院提起诉讼。当债权人享有债权时，物 1 0 2 火陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模式 的价额足以抵偿债权，而债权人却对债务人的其他财产执行时，债务人可提出 异议。 2 1 2 执行异议之诉 执行异议之诉属于实体上的执行救济，主要是针对执行过程中涉及的实体 问题所提出的异议。包括债务人异议之诉和第三人异议之诉。债务人异议之诉 指债务人对于判决所确定的请求权本身有异议时，可以以诉的方式向第一审受 诉法院提起。第三人异议之诉主要包括第三人阻止让与或禁止让与的异议之诉、 第三人禁止让与的异议之诉和分配异议之诉等。 无论执行异议，还是执行异议之诉，均由执行法院进行裁判并予以确定。 若执行法官未遵守执行程序的要求，债务人可向初审法院提起诉讼，反对执行 判决。债务人必须针对实质问题提出意见，并以实体法为基础对债权人的要求 提出反对【9 j ，理由成立时，法院会中止执行。第三人可针对债权人提起反对执行 的诉讼，要求法院宣布执行第三人的财产非法并中止执行。 2 2日本 日本在制定强制执行法时聘请了德国学者，所以在对执行机关的设置和执 行救济制度的程序设计上，基本沿袭了德国的做法。但并非完全照搬照抄、生 搬硬套而没有自己的特色以及不符合国内的实际情况，日本还是依本国国情结 合实际情况，相对保留了自己特色，所以仍与德国的强制执行法有区别。日本 的执行救济制度主要包括以下几种： 2 2 1执行抗告 日本的执行抗告制度属于程序上的执行救济制度之一。执行抗告指执行当 事人对执行法院的执行处分不服，而针对执行程序提出的抗告【1 0 1 ，它针对的是 执行程序。在法律有特别规定的情况下才能提出。包括两种情况：对于取消决 定等的执行抗告和对于出售许可或不许可决定的执行抗告。 2 2 2 执行异议 执行异议制度也属于程序上的执行救济制度。日本的执行异议是指，执行 当事人对于不能进行执行抗告的执行法院的执行处分事由，可以向执行法院申 1 l 2 大陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模式 诉执行异议。如果执行者因自身懈怠执行而延迟了执行，或者执行当事人对执 行者的执行处分不服，也可提出执行异议，由执行法院管辖。提起无法定期间 的限制，也不要求必须提交书面申请。而且，执行异议无停止强制执行程序的 效力。 2 2 3 执行异议之诉 执行异议之诉是指在强制执行程序中，债务人或第三人基于实体上的法律 关系，请求排除违法或不当强制执行的救济方法，属于实体上的执行救济。包 括对于执行文授予的异议之诉、请求异议之诉、第三人异议之诉和分配异议之 诉四种。 2 3 我国台湾地区 我国台湾地区实行一元制的执行机关。执行法官是独立的执行机关，是 执行权权力主体，行使执行权。所以我国台湾地区的执行权力比较集中统一。 法律有规定，无论是民事执行程序上的救济还是实体上的救济，均由执行法院 管辖。 2 3 1 程序上的执行救济 程序上的执行救济是指，执行行为有违执行程序的规定时，当事人所采取 的救济方法，程序上的救济方法是程序合法的保障。我国台湾地区的程序性民 事执行救济包括申请、声明异议和抗告。 申请，指民事执行当事人或利害关系人请求执行机关为一定行为或者不为 一定行为的意思表示，属于积极的救济方法。声明异议，指民事执行当事人或 者利害关系人请求执行机关将其所为一定行为或不为行为予以变更或撤销而进 行的意思表示，属于消极的救济方法。抗告，指执行机关对当事人的申请或者 声明异议作出裁定声明，当事人对此裁定不服，可提出执行抗告，但是需要的 注意的是，这里有明确的时间规定，必须是在5 日内提出。 2 3 2 实体上的执行救济 实体上的执行救济方法包括债务人异议之诉和第三人异议之诉。债务人异 议之诉指债务人对执行名义申明不服，并请求排除执行名义的执行力的救济方 1 2 2 大陆法系代表性国家和我国台湾地区的执行救济制度模式 法。以诉讼的方式请求排除强制执行。第三人异议之诉。指案外第三人对执行 标的物有足以排除强制执行的权利，而请求执行机关排除对该标的物实施强制 执行的救济方法。该异议之诉的适用于对财产权提起的强制执行。不论是金钱 债权的执行还是物之交付请求权的执行，只要使第三人的财产权受到侵害，第 三人都有权提起异议之诉【1 2 】。而且，该异议之诉的提起亦不受执行名义的种类、 执行名义所载请求的内容、执行名义是终局执行还是保全执行，以及执行标的 物是动产、不动产或其他财产权利的限制。 2 3 3 特殊的救济方法 特殊执行救济方法是分配表异议之诉。分配表异议之诉是一种诉，需通过 诉讼程序审理裁判。该制度具体是指当事人即债权人或债务人在参与分配程序 中认为分配表所确定的分配方案侵犯了自己的合法权益，从而对分配方案声明 异议，而其他当事人对声明异议人提出反对意见，致使债权人、债务入之间发 生争议，其中声明异议人对提出反对意见的债权人、债务人提起的诉讼。其争 议的焦点是实体法律关系，有权提出分配表异议之诉的是参与分配中的债权人 或债务人。 稍作比较之后发现，执行异议和异议之诉很常见普遍，在国际上被普遍适 用，被很多国家接受和认可，这两种制度都相对比较完善。虽然国与国之间的 规定不同，但是都明确的区分程序和实体上的救济。至于执行抗告这种制度， 虽然在大陆法系国家中比较常见，但是以笔者浅见，目前在我国不存在这种制 度，分配表异议之诉在我国大陆也没有具体体现，我们可以通过对国外执行救 济制度的研究，来学习他们精华思想，取其所长，避己之短。 1 3 3我国民事执行救济制度现状和缺陷 3 我国民事执行救济制度现状和缺陷 3 1我国民事执行救济制度的现状 结合相关法律规定和参考文献，在本文第一部分，笔者指出，我国民事执 行救济制度分为程序上的执行救济、实体上的执行救济和程序实体双重救济三 种。有关程序上的执行救济制度的规定，可见我国民事诉讼法第2 0 2 条规 定，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人 民法院提出书面异议，人民法院应当自收到书面异议之r 起十五日内审查，理 由成立的，裁定撤销或者改正；不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对 裁定不服的，可自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。实体上 的执行救济制度的规定则体现在第2 0 4 条里，执行过程中，案外人对执行标的 提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成 立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人 对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、 裁定无关的，可自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。代表程序实 体双重救济的执行回转的相关规定则体现在第2 1 0 条和执行规定第1 0 9 条， 现行的民事诉讼法基本确立了我国执行救济制度的现状以程序上的执行救 济、实体上的执行救济并列为主要的救济制度模式，与国际接轨。所以，因我 国主要采用程序和实体上的执行救济，故笔者在此对执行回转不做详细研究。 关于我国民事执行救济制度的法律规定，其中程序上的执行救济以民事诉讼 法第2 0 2 条为中心，学界又称之为执行异议；实体上的执行救济以第2 0 4 条 为中心，学界又称之为执行异议之诉。 3 1 1 执行异议制度的现状 执行过程中，由于各种不确定性，执行机关的执行行为不可避免的会出现 违法或不当执行现象，导致当事人、案外人合法权益被侵害，发生权益受损的 的结果，当事人或案外人对此不服，通过提起执行异议阻却法院的强制执行行 为，依法请求执行机关变更或撤销已发生的执行行为。它本质不是一种诉，不 作为诉的形式出现，而是以异议的形式出现，对执行中受损的私权进行合法保 1 4 3 我国民事执行救济制度现状和缺陷 护和修复。 3 1 1 1 提起执行异议的条件 第一，异议的主体。( 1 ) 当事人。在此，当事人不但包括申请执行人和被 执行人，还包括申请执行人和被执行人各自的权利、义务承受人以及为被执行 人或其继受人占有请求的标的物的人等执行依据的执行力主管范围所及的人。 ( 2 ) 利害关系人。是指当事人以外，因强制执行导致其法律上的权利、利益受 到侵害的公民、法人或其他组织。如法院查封的标的物为第三人所有时的第三 人。 第二，异议的内容。执行行为违反法律规定时，当事人、利害关系人的利 益免不了被侵害，所以异议的内容可确定为违反法律规定的执行行为，包括执 行法院所采取的执行措施、执行时遵守的程序、执行过程中所作出的一些相关 法律文书以及其他侵害当事人、利害关系人合法权益的执行行为( 如执行赋予 执行依据而实施执行，对法律禁止执行的财产予以执行，执行机构直接裁定分 割被执行人与案外人共有的财产等等，当事人或利害关系人均可据此提出执行 异议) 。 第三，异议的形式。实践中，异议的形式一般为书面形式并附必要的证据， 采取书面形式和提供必要的证据有利于执行机构审查异议的理由，合理