（法学理论专业论文）从唯物史观到合法性——哈贝斯法学思想研究.pdf

摘要 哈贝马斯是西方马克思主义法兰克福学派的主要代表人物之一，他结合晚期 资本主义的社会现实，对马克思主义经典理论做出了重大修改。在他的很多理论 中，出发点始终是马克思主义，他认为马克思所处的早期自由资本主义时代和晚 期资本主义时代有着巨大差别，他用批判的视角分析了整个晚期资本主义社会存 在的种种危机，由此从历史唯物主义和市民社会理论出发，重构了历史唯物主义 的社会进化机制和社会动力机制，将“系统与生活世界 这对概念和交往理论引 入，最终提出了自己的合法性理论。 本文分为四个部分，第一部分的主要内容是哈贝马斯对历史唯物主义的重构， 哈贝马斯通过对历史唯物主义基本概念韵盼析入手，认为历史唯物主义的本质是 ；， 一种社会进化理论，其核心在于对社会发展的动力机制的重建，哈贝马斯主张“劳 动 与“交往行为 才是社会发展的内在结构，并且用“生活世界与系统 这对 相对的概念代替“经济基础 与“上层建筑 这对关系。而在哈贝马斯的合法性 理论中，“生活世界与系统的关系是一个逻辑起点，关于“生活世界与系统 的 具体矛盾发展关系，哈贝马斯在他的市民社会理论中做出了论述。 第二部分的内容是哈贝马斯对于马克思市民社会理论的发展，从“公共领域 概念提出以后，哈贝马斯通过对晚期资本主义福利社会的进一步研究，认为政治 系统已经掌控了社会的经济系统，因而他逐渐用不包含政治系统与经济系统的“生 活世界”来代替“公共领域 ，这一理论发展使得合法性的土壤更多的根植与社会 ，o 文化领域，为哈贝马斯交往理论重建合法性理论奠定了基础 第三部分的内容是哈贝马斯程序主义法律范式的提出，哈贝马斯在对马克思 历史唯物主义和市民社会理论的重构的过程中不断反思的一个问题就是早期资本 主义的自由主义法范式和晚期资本主义的福利法范式，在深入研究两者之后，哈 贝马斯创立出自己的程序主义法范式，并以此来达到合法性。 第四部分主要内容是结合哈贝马斯合法性理的产生发展过程，对哈贝马斯合 法性理论予以评述，并指出合法性理论对我国法治实践的观照，认为合法性理论 可以指导我国市民社会以及程序民主的建设，并且在法治社会发展的过程中有参 照意义，能够帮助我们从总体上把握法治社会发展思路。 关键词：唯物史观市民社会生活世界公共领域 a b s t r a c t h a b e r m a si so n eo ft h em a i nr e p r e s e n t a t i v ef i g u r e si nt h ef r a n k f u r ts c h o o l ，h e m a k es i g n i f i c a n tc h a n g e st om a r xd o c t r i n ec l a s s i ct h e o r y 晰t l lt h er e a l i t yo ft h e a d v a n c e dc a p i t a l i s ts o c i e t y i nh i st h e o r y , t h es t a r t i n gp o i n ti sa l w a y st h em a r x d o c t r i n e h et h i n k st h a te a r l yl i b e r a lc a p i t a l i s te r am a r xl i v e di nd i f f e r sal o tf r o me r a o fl a t ec a p i t a l i s m h ea n a l y s i sa l ls o r t so fc r i s i so ft h ea d v a n c e dc a p i t a l i s ts o c i e t yw i t h ac r i t i c a lm i n d h er e c o n s t r u c t st h em e c h a n i s mo fs o c i a le v o l u t i o na n dm e c h a n i s mo f - s o c i a lp o w e rf r o mt h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s ma n dt h ec i v i ls o c i e t yt h e o r y 一 t 【l i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h er e c o n s t r u c t i o n 5 o fh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mb yh a b e r m a s h a b e r m a st h i n k st h ee s s e n c eo fh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s mi so n ek i n do fs o c i a le v o l u t i o nt h e o r y ，h a b e r m a sr e p l a c e se c o n o m i c - b a s i sa n ds u p e r s t r u c t u r ew i t l ll a b o ra n dt h ec o m m u n i c a t i o nb e h a v i o r i nh a b e r m a s s l e g a lt h e o r y , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl i f e w o r l da n ds y s t e mi s l o g i c a ls t a r t i n g - p 0 硫a n dh ed i s c u s s e si nh i st h e o r yo fe i v i ls o c i e t y 1 一一 ，n l ec o n t e n to ft h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ed e v e l o p m e n to fm a r x st h e o 眄o f c i v i f s o c i e t yb yh a b e r m a s ，a f t e rt h ep u t t i n gf o r w a r do ft h ec o n c e p to f p u b l i c 罐最既掣 b y t h ef u r t h e rr e s e a r c hi n t ot h ea d v a n c e dc a p i t a l i s ts o c i a l ，h a b e r m a st h i n k st h ep o l i t i c a l s y s t e mh a st a k e nc o n t r o lo fs o c i a le c o n o m i cs y s t e m s oh eg r a d u a l l yu s e s ”l i v i f i g w o r l d ”i n s t e a do f ”p u b l i cs p h e r e ”，t h ed e v e l o p m e n t o ft h e o r ym a k e s t h el e g i t i m a c y r e s o u r c e sr o o t e dm o r ew i t ht h es o c i a lc u l t u r ed o m a i n 一二一_ 二 ，n l ec o n t e n to ft h en l i r dp a r ti st h ep u t t i n gf o r w a r do fp r o c e & k r a ll e g a lp a r a d i g m ， i nt h ep r o c e s so ft h er e c o n s t r u c t i o no ft h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s ma n dt h e o r yo fc i v i l s o c i e t y , h a b e r m a sn e v e rs t o pt or e t h i n kt h el i b e r a lp a r a d i g mo fl a wa n dt h e w e l f a r e l a wp a r a d i g m ，f i n a l l yh a b e r m a sf o u n d e dh i sp r o c e d u r a ll a w p a r a d i g m 、一。 t h ef o u r t hp a r tm a i n l yd i s c u s s e st h et h e o r yo fl e g i t i m a c yo fh a b e r m a si nt h e b a c k g r o u n do ft h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r y , a n dp o i n t so u tt h es i g n i f i c a n c eo ft h e t h e o r yt ot h el e g a lp r a c t i c eo fo u rc o u n t r ya n di t sr e f e r e n c ev a l u et oo u rc o n s t r u c t i o n o f o u r l e g a ls y s t e m ， 一 k e yw o r d s ：h i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m c i v i l s o c i e t y l i f ew o r dp u b l i c s p h e r e 上海师范大学硕士学位论文导言 从唯物史观到合法性哈贝马斯法学思想研究 导言 合法性是法学、哲学以及社会学等学科的重要概念。这一概念形成于西方， 具有较大的普遍分析价值，这一概念逐渐成为了法学分析的重要工具，受到世界 学术界的广泛关注。哈贝马斯是西方马克思主义的法兰克福学派主要代表学者之 一，他意识到马克思的经典社会批判理论在当代面临的诸多困惑，并通过自己深 入研究，创建了不同于马克思的新时代的社会批判理论。哈贝马斯以合法性这一 概念入手，全面分析了晚期资本主义社会出现的各种危机，特别是合法性危机。 哈贝马斯对晚期资本主义的批判十分深刻，且在西方马克思主义社会批判理论中 独树一帜。 尤尔根哈贝马斯是当代德国最著名的社会学家、哲学家、“法兰克福学派 第二代领袖 ，被誉为“德国思想力量最强的哲学家 和“批判理论的主要代 表人物。他的理论涉及政治学、法学、人类学、精神分析学、语言学、社会学、 心理学、大众传媒学、历史学等诸多学科，但贯穿整个理论体系的是他对马克思 主义社会批判理论的传承和发展。哈贝马斯的晚期资本主义合法性理论，是理解 哈贝马斯思想体系的重要途径。从现实的角度看，哈贝马斯用合法性的角度分析 资本主义社会，也为我们深入认识资本主义社会提供崭新的视角。 哈贝马斯是西方马克思主义的代表，其本人也一直以马克思主义者自称。哈 贝马斯思想的这种马克思主义的思想渊源对中国而言是颇有现实意义的。当前， 我国社会正处于现代化进程中前所未有的转型时期，如何实现社会的良性与健康 发展实是社会科学的首要任务。 哈贝马斯的合法性理论既是对西方现代化进程的反思和总结同时也是针对西 方资本主义社会出现的新情况而对马克思主义做出的重大修改。哈贝马斯的合法 性理论绝不是一个孤立的论点，而是哈贝马斯理论体系的有机组成部分，在哈贝 马斯看来，晚期资本主义社会和早期的自由资本主义社会有着很大的区别，晚期 资本主义时期，国家干预活动大大加强了，这在一定程度上保障了资本主义社会 的稳定，但与此同时，这种国家干预政策逐渐导致了国家和社会的分离消失了， 导言上海师范大学硕士学位论文 进而出现了“社会国家化”以及“国家社会化两种发展趋势。哈贝马斯认为， 在晚期资本主义时代，社会面临着全面的危机，哈贝马斯把晚期资本主义社会看 作是由政治系统、经济系统以及社会文化系统构成的，并分别对政治系统出现的 合法性危机和合理性危机、经济系统出现的经济危机以及社会文化系统出现的动 因危机做出了详尽分析，随后，他得出了十分重要的结论，由经济系统和政治系 统组成的“系统”正在向由社会文化系统组成的“生活世界殖民，但是要想对 抗这种“系统”对“生活世界”的“殖民化现象，哈贝马斯认为唯一的办法就 是通过引入语言哲学、批判意识哲学和对市民社会理论以及历史唯物主义的重建， 在新范式的基础上改变过去的自由主义法范式以及福利法范式，提出程序主义法 新范式，运用这种新的合法性理论来达到沟通“系统加与“生活世界 的效果， 从而化解“合法性危机 。 从哈贝马斯的理论发展来看，其合法性理论的产生是建立在他对马克思的历 史唯物主义以及市民社会理论的重构之上的，因此，要想较为全面地理解哈贝马 斯的法学思想，必须要结合他对于马克思经典理论的批判和重建。 2 上海师范大学硕士学位论文重构的社会进化机制 重构的社会进化机制 理论提出的时代背景 马克思主义自创建以来，就对我们的社会实践和理论研究起到了显著的指导 作用，尤其是马克思经典唯物史观的提出，全面克服了世界思想史上各种各样的 人道主义历史观与唯心主义的谬误。但是，晚期资本主义和现代西方资本主义社 会呈现出了新的面貌。 现代资本主义社会，国家对经济的干预对其历史发展和社会形态形成了越来 越大的影响，这好像是突出了政治的因素在历史观中的地位。哈贝马斯所生活在 晚期资本主义社会，而马克思生活的社会被哈贝马斯称之为早期资本主义社会。 晚期资本主义社会，国家政府对经济实行进行干预行为，使得资本主义生产 方式所造成的矛盾得到缓和，而政治关系与社会不断地相互融合。这个阶段，生 产资料的占有关系和产品的分配与交换关系全都发生了较大变化。此时在“生产 资料占有关系 上，晚期资本主义私人占有关系并未发生改变，但是在社会上强。一2 _ 现了很多新型占有关系。一在“产品分配关系 中，政治国家更关注重人民的生活 状况，并采取了很多措施。这些措施使得工人阶级得到了真正的社会福利，大大 提高了生活质量。工人阶级获得这些物质补偿之后，对晚期资本主义社会制度便 有了认同感。于是工人对社会矛盾降低了敏感性，这也在某种程度上转变了资产 阶级与工人的关系。 政治国家的行为在产品交换中成为了非常重要的要素，并且国家在国内和国 际交换之中都起着非常重要的作用。同时，全球问题也伴随着世界联系的不断深 化和国际市场的持续整合而不断加重。全球问题立即变成了世界各国所面对的重 大挑战。在此情况下，政治国家的干预行为起了很重要的作用，这种干预行为有 效地延缓了经济危机的发生。资本主义国家对国内经济进行的有效调节基本上是 通过政治手段完成的，这种调节在一定程度上减轻了“生产力与生产关系 的矛 盾对晚期资本主义社会发展的影响。哈贝马斯对与马克思经典唯物史观的重建构 想正是他对晚期资本主义社会的各种问题深入观察思考的结果。 现代科技大大加速了生产力的发展进步，其推动社会产品生产效率的作用也 使得其在现代资本主义社会中被称为第一生产力。这种强大的生产力催化因素的 出现，使得科技文化教育的影响不仅仅体现在商品生产中，并且在社会的政治， 重构的社会进化机制 上海师范大学硕士学位论文 文化，社会交往都有显著体现，这种状况也使得科学文化教育在历史观中的重要 作用也日益加深。 从生产者的角度看，科学技术大大地增强了劳动者的知识水平和技能水平， 劳动者在生产劳动中占有主动地位，由于生产者采用新的科学技术，商品的生产 率大大提升，同时商品的质量也得到相应的提高。现代科学技术极大地加快了生 产力的增长，与此同时，科学技术在人的智能水平的提高和社会意识的进步中也 扮演着关键的角色。工人在社会之中是占有较大的比重，工人也是最先进的阶层， 与科学技术接触密切的工人阶级社会意识的大发展，使得全社会的社会意识也有 一了长足的发展和进步，于是整个社会都在共同进步。 社会的科技发展水平和进步程度，往往是通过它最重要的符号“生产工具 来判断，因而“生产工具 也是劳动过程中最重要的影响因素，“生产工具”发 展到了晚期资本主义社会，就不像以往的世代那样是简单的分离的小件工具，而 是大型联合机械设备。这种大型联合设备也将它的操作者，也就是工人更加紧密 的联系在一起，因为劳动过程需要工人精确地配合以完成整个生产线的生产任务， 于是劳动者之间的合作意识和整体意识得至, j j n 强。同时可以发现，大型联合设备 成了生产发展的重要工具，并且在一定意义上讲才成为了劳动的平台，所以只有 通过大力发展科学技术水平提升“生产工具 ，才能提高促进社会发展的“生产 力 ，进一步讲科学技术的发展水平便成为了社会发展变化的重要推动要素。实 际上，科学技术的进步只是一种知识水平和理论水平的提高，而离实际的“生产 力还是有一段距离的，要想作用在生产力上，必须要将科学技术渗透到生产力 最重要的要素一“劳动者”身上，只有他们习得和掌握了这些知识和技能，科学 一 技术才能推进生产力的发展，这个过程必须要依赖“学习机制 ，所以从这个意 义上讲“学习机制 链接着科技和生产力，是社会进步的动力。 从以上分析可以看出，科技发展推动了“生产工具 的革命性变革，大型联 合设备使得劳动者的合作意识大大加强，因此整个社会也更加重视团队精神，这 种意识和精神无可避免地拓展到社会的各种领域，于是社会合作问题便在人们的 思想中占有越来越重要的地位。 晚期资本主义国家试图通过调节生产关系和分配制度的方法来缓和社会矛 盾，这种政府对经济干预行为虽然取得了一定的成效，但晚期资本主义社会任然 4 上海师范大学硕士学位论文重构的社会进化机制 坚持以私有制为基础的一系列生产关系，因此这种不彻底的调节行为又为晚期资 本主义社会酝酿了新的危机。“社会发展危机、“环境危机妇和“意识危机 就是这这种危机的具体表现。哈贝马斯认为，马克思经典唯物史观不能够用来准 确地解释或者描述晚期资本主义社会，尤其是其社会发展理论，哈贝马斯为了解 决这种理论与社会的不匹配，对历史唯物主义进行了大量具有时代特征的重建。 ( 二)社会进化的逻辑阐述 孔德最早提出了以“生物进化论 来认识和研究社会发展规律的“社会进化 理论 。哈贝马斯则对此说到：“最近，生物进化论理论的成就对于革新社会科 学的进化理论是一种推动”：1 虽然哈贝马斯很看重“生物进化理论 在社会进化理 论研究上的作用。但是哈贝马斯并未拘泥于传统的生物进化论 ，哈贝马斯将 用已被确认的自然发展模式来探索社会进化规律的“新进化论 引入社会进化研 一究之中，他提出“生物模式的启迪作用就在于它把注意力放在进化的学习机制置矽i 2 哈贝马斯不仅运用了进化论的研究方法，同时也借鉴了皮亚杰的个体发生学理 论。“只有皮亚杰研究的发生学结构主义理论；因为他研究结构构成过程的发展 逻辑，所以才同历史唯物主义建立了联系”3 。 在马克思的经典历史唯物主义理论中，“生产力”占据着极为重要和本源性 的位置，他认为历史发展的最根本的决定性力量就是“生产力”，与“生产力_ 联系最为密切的环节就是“社会劳动 ，因此马克思对于社会阶段的划分和社会 关系的形成理论都是基于“社会劳动展开的，根据各个社会的生产方式的不同， 马克思将整个人类社会的历史划分为五个阶段，而在哈贝马斯看来，马克思的历 史唯物主义的本质特点在于描述了一种社会演进的历史进程，是一种“社会进化 理论 。 哈贝马斯认为推动社会进化的力量是两种不同的“理性 ，其中一种称之为 “工具一目的理性 ，主要是用来描述和指代人类对自然界的改造征服能力，而 另一种称之为“交往行为理性 ，这主要是一种针对人类社会内部个体之间在各 种社会关系规范下的行为范式，两种理性所依赖的知识不同，“工具一目的理性” 1 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 8 4 页 2 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 8 5 页 3 啥贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 8 3 页 重构的社会进化机制上海师范大学硕士学位论文 主要依赖于技术知识，而“交往行为理性 主要依赖于“道德一实践知识 ，在 此理论基础上，“道德一实践知识 便决定了交往行为的进化过程，所谓理性的 进化过程就是合理化本身。两种理性的合理化就是社会日趋完善的“社会进化 过程。而哈贝马斯认为，马克思仅仅把注意力集中在“生产力 上，并以“社会 劳动 和“生产方式 等范畴来定义社会进化的动力机制只是解释了社会进化过 程中的“工具一目的理性 而忽视了“交往行为理性”，这是他所不能认同的。 由于哈贝马斯着眼于两种推动社会进化的理性，他提出了自己与马克思迥异 的观点，首先，哈贝马斯认为，“工具一目的理性 和“交往行为理性 相互交 织在一起共同为社会进化提供动力，因此社会的发展是两种理性的合理化过程， 但与此同时哈贝马斯更加看重“交往行为理性 的合理化，所谓“交往 ，与“关 系有着很辩证的关联，“交往”可以产生“关系”，而“交往 又往往是在某 种关系之下进行，但交往是一种实实在在的实践行为，因此它所依赖的必须是能 一 够在社会通行的能转化为现实力量的“道德一实践知识 ，因此哈贝马斯极为重 视“道德一实践知识的发展，他甚至说道“对社会进化来说，道德实践意识领 域中的学习过程，具有起搏器的功能 1 。 正如前文所述，“工具一目的理性 和“交往行为理性”是人的理性，他们 分别要依赖于“技术知识和“道德一实践知识 ，而社会的这两种理性水平的 提高，不仅仅依赖于这两种知识本身的扩张，更需要社会的个体对于知识的习得。 哈贝马斯认为这种对于理性知识的习得要依靠“学习机制 ，并认为正是“学习 机制 源源不断地把外部世界的信息内部化进而推动社会进步。但是哈贝马斯对 于两种理性对于社会进化的作用是评价不一的，他认为“技术知识 在很大程度 上影响人们改造自然的能力，但是实际上“生产力 本身并不能对社会进化起到 决定性的作用，相反，“道德一实践知识”在“学习机制的共同作用下才是改 变社会进程的决定性的力量。 学习是人类赖以生存的重要能力，个体的学习、探索和研究往往是推进社会 进步的重要催化剂，但是实际上个体的知识习得与社会的知识习得是两个不同的 概念，个体的知识真正转化成社会的知识才能推进社会发展，同时，个体对于知 识的学习也要依靠个体与社会知识体系的交流，当然，个体发现或者创造的知识 1 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 4 页 6 上海师范大学硕士学位论文 重构的社会进化机制 在与社会知识体系成功交流之后，其他的社会个体才有机会广泛地学习同样的知 识，甚至是在此基础上做出重要的发展改进，然后再进入社会知识体系，这种在 个体和社会知识体系之间的高频的知识交流之所以能畅通无阻地进行，哈贝马斯 认为根本原因在于社会与个体之间享有一套同样的发展的“规范结构”。 保障个体与社会在知识上能够有效交流的“规范结构 正是一种个体与社会 的共性的体现，因此个体与社会的“规范结构 必须是一致的，否则是不能实现 这种交流，但是同时个体与个体之间的交流也要求他们之间有相同的“规范结构 ， 没有这种基础交流便无从进行，所以社会个体对于统一“规范结构的承认是社 会知识整合的前提。在社会“规范结构的面前，个体“规范结构 必须要调适 自己，抹去自己的个体性，使之与社会“规范结构 相一致，但是实际上社会的 “规范结构 在具体层面上也会有改变，但始终会有一个共同的“规范结构 ， 社会个体的承认是“规范结构”的价值所在。 一： 哈贝马斯认为个体的发展可以用“认知、语言和行为三种能力加以分析钕 在个体的诸多能力之中，真正能够既保证个体与社会的统一性又能够自由、完整、 有效地表达自我的，只有“语言 一项，“语言则作为一个直达自身的存在地带， 把自己从客体领域中抽离了出来 2 。哈贝马斯认为，不管是个体的认识能力还是 实践能力，在社会上有着比较大的客观局限，不能实现自由和个性化，而语言主 要是与个体的内在主观相联系，因而才能形成“主体间性”的合理空间，在个体 发展向着社会发展转化交流的过程中，语言中介起着极为重要的作用，他使得个 体差异化的内在特征能够在“规范结构”的组织之下与其他社会成员进行有效地 表达和整合，使得个体与社会进行知识交换。 在个体与社会的知识都是由“技术知识和“道德一实践知识 组成的，而 在社会的两大知识体系，也有着相互之间的沟通交流，这种交流同样是依赖“语 言”完成的，“技术知识”能够转化成为生产力，而“道德一实践知识 对于社 会有着决定性的影响力。社会的两大知识体系在“语言规范的作用下相互交流， 保障这社会的稳定发展，只有在语言规范发展的前提下，两大知识体系才能促进 社会朝着相应的方向发展，如果一种语言规范的模式被破坏了，那么社会的两种 理性的合理化进程以及个体与社会的互动就会中断，于是就会出现危机。 1 哈贝马斯著张博树译：交往与社会进化，重庆出版社，1 9 8 9 年版，第1 0 3 页 2 哈贝马斯著张博树译：交往与社会进化，重庆出版社，1 9 8 9 年版，第1 0 3 页 重构的社会进化机制 上海师范大学硕士学位论文 哈贝马斯通过对社会基础的重设来研究社会发展动力系统；并在分析研究个 体学习过程转向社会进化过程中内在联系的基础之上，提出了“规范结构理论 。 在“规范结构 构想下，提出了以“语言”作为中介使个体学习转变为社会进化。 这个理论构架，为合法性危机的解决奠定了一个理论的可能性，即通过符合“语 言规范结构”的交流交往形式，合理沟通“技术知识 和“道德一实践知识 ， 使得社会进化朝着一个良性的方向发展，因而体现出合法性。 ( 三)新的社会进化动力机制 马克思认为，“社会劳动 是人类社会生产自己赖以生存的物质产品的必要手 段，但是i 司日j 也是人类各种社会关系产生的基础，因此“社会劳动 也生产了社 会本身，从这个意义上讲，“社会劳动 是一个人类社会的基本范畴，在人类的 本质属性之内，“社会劳动 正是人与动物区别的根本特征，个人与社会通过这 种劳动形式进行着交流，人与人之间的协作也是“社会劳动”的内在要求，马克 思说：“个人怎样表现自己的生活，他们自己也就怎样。因此，他们是什么样的， 这同他们的生产是一致的，既和他们生产什么一致，也和他们是怎样一致 1 。 社会劳动赋予了人类对于自身的生活方式比动物更大的选择能力，不仅仅是 因为社会劳动大大增加了改造自然的能力，还因为我们在社会劳动中通过协作、 沟通、交流等行为发展和创造了更多的社会关系和社会文化体系，因此社会劳动 的意义是丰富的，它的创造物也是丰富的，而社会的文化体系反过来又促进了社 会的发展，它为社会的交流提供了共同的文化范式和资源，保障了社会再生产。 也正是如此，哈贝马斯认为：“社会劳动的这个概念，作为人类生活的再生产形 式，具有一系列的内涵”2 。 哈贝马斯认为，人类社会为了从自然界获取必要的生活资源，必须要有相应 的知识和知识转化成能力的机制，也就是一种工具理性，是为了达到自身目的的 基础手段，在此基础上，还要有选择何种手段的能力，这两种能力都包含在社会 劳动之中，也就是哈贝马斯所说的“工具性行为和“战略行为，但同时哈贝 马斯认为这些因素只是在特定的历史条件下充当了基础性作用，但是在晚期资本 主义社会这些工具性的因素不能做为社会发展的基础性因素，与此相对，他认为 1 马克思恩格斯：马克思，思格斯全集，第三卷，人民出版社，1 9 6 0 年版，第3 3 3 4 页 2 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 4 1 页 8 上海师范大学硕士学位论文重构的社会进化机制 “交往行为 在人类社会的一切时代都发挥着基础性的作用。 哈贝马斯认为“原则”、“媒介”、“目的 及“标准 几大要素构成了“交 往行为。他提出：“交往行为是以象征( 符号) 为媒介的相互作用。这种相互 作用，是按照必须遵守的规则来进行，而必须遵守的规范规定着相互的行为期待， 并且得到至少两个行动着的主体理解和承认 1 。“语言”是人类交流的中介，它 可以对人们之间的信息流通、关系交往产生很大的影响，是人们实现相互理解的 前提条件，主体间性的存在也要依赖语言。哈贝马斯说，“语言作为参与者与世 界发生关系 2 ，相互理解是交往行为的终极目标，但是并不必然要求或者能够互 相理解，前文所述的“社会规范结构 正是理解的同义词；因此所谓“个体规范 结构 向“社会规范结构”转化融合的过程正是理解的过程。 “ 哈贝马斯基于上述构想，通过重新设置社会发展的基础性范畴来构建出新的 社会动力系统，马克思认为社会进步的动力是来自于矛盾，最主要的矛盾是生产 力与生产关系的矛盾。马克思认为生产力决定生产关系，生产关系又反作用毛生。 产力，他们的矛盾表现在，当生产关系适应生产力的时候，可以促进生产力的发 展，但是当生产关系不适应生产力的发展的时候就会阻碍生产力的发展。生产关 系这种阶段性的适应与不适应的情况，促使了社会的变革发展，于是成为了 烩 发展的动力系统。 ， 哈贝马斯对马克思经典理论中生产力的概念进行了深入的剖析，他认为生0 产力是由生产中的活动者即生产者的劳动力，由技术上有价值的知识，有效地推 动劳动力培训劳动力，以及有力地协调劳动者分工合作的组织知识构成的3 。 可以看出，哈贝马斯认为生产力的是由劳动者、组织制度和知识几大要素构 成。就像交往与关系两者之间的辩证关系一样，交往是动态的，往往是在一定的 关系之下进行，而关系是静态的描述，往往是由交往行为形成的，因此实际上关 系形成的最初动因是物质性的生产，但是一旦由关系产生更大范围的社会交往， 又会再推进关系的发展。因此哈贝马斯认为，历史唯物主义中的生产关系概念， 实际上应当是由“社会交往 和“制度结构”两个要素组成。 哈贝马斯认为生产力是人类改造自然的能力，对应着物质和技术，因此生产 1 哈贝马斯著郭官义译：作为“意识形态”的技术与科学，学林出版社，1 9 9 6 年版，第8 3 页 2 哈贝马斯著洪佩郁蔺青译：交往行动，第一卷，重庆出版社，1 9 8 4 年版，第1 4 0 页 3 哈贝马斯著洪佩郁蔺青译：交往行动，第二卷，重庆出版社，1 9 8 4 年版，第2 2 4 页 9 重构的社会进化机制上海师范大学硕士学位论文 力首先是一种手段方法，其次，手段方法具有多样性，人们在面对具体的环境时 会对采取何种手段进行选择，所以生产力是由手段和对采取何种手段的选择两个 要素构成。由此可见生产力的发展是一种知识和技术的理性的发展，它可以作为 引起生产关系变化的引子，但是却不能决定生产关系的变化，真正能够决定生产 关系变化的是“制度结构和“社会交往 ，他认为“可以把生产力的发展理解 成为产生问题机制，它尽管引起但却不能导致生产关系的变革和生产方式的革新 1 。哈贝马斯认为生产力是“手段和手段的选择 2 ，因此实际上生产力就包含了劳 动的所有要素，所以在哈贝马斯对马克思历史唯物主义的重构中，他认为“生产 力 就是“劳动 ，既然生产关系在哈贝马斯看来是“制度结构 和“社会交往 两个交往行为的动静态的不同描述所组成，那么“生产关系就是“交往行为 。 “交往行为 和“劳动 的发展都是要依靠各自的知识的增长，而两者的矛盾关 系就是哈贝马斯所认为的促使社会进步的内生性的动力结构，但是知识的增长需 要的是外部知识的内部化和知识系统的交流，所以“学习机制 在这里就成了促 进这一切发展进步的桥梁和递质。哈贝马斯尤其强调“道德一实践”知识的增长 都直接决定了人类社会各个阶段的发展。 哈贝马斯认为劳动相较于生产力来说在表现生产力的各个要素方面是一个更 加准确地概念，从劳动的基础要素而言，科学技术知识的发展极为重要，但是交 往行为的基础却是道德一实践知识，因此两者的发展是一个相对具有独立性的过 程，都有来于作为两者基础的不同类型的知识的发展，因而外部性的知识要转化 和渗透到劳动要素和实践层面的知识，必须依靠“学习机制，只有学习机制能 够保障知识的内在增长从而促进了人类改造自然的能力和人与人之间交际的能 力，进一步改变了社会关系，而只有动态的交往行为的发展才会引起静态的社会 关系的发展变化，从这个意义上说，劳动与交往行为是社会前进的动力机制，只 有通过学习机制才能源源不断地向这个动力机制输送养料，学习机制就成了社会 发展最为本源的动能。同时哈贝马斯也就提出了用“劳动与交往行为”这对概念 来替换“生产力与生产关系。 马克思从来不认为社会是由单一的力量来推动发展的，而是把社会进步理解 为各种力量综合作用的结果，因此马克思认为“经济基础与上层建筑 的矛盾也 1 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 5 7 页 2 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第2 9 页 1 0 上海师范大学硕士学位论文重构的社会进化机制 是推动社会前进的动力机制之一：“经济基础 是指在社会之处于统治地位的生 产关系的总和，“经济基础 指的是在社会实践中客观存在的关系结构，因此是 物质性的关系，“人们在自己生活的社会生产中发生一定的，必然的，不以他们 的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产关系。 这些生产关系的综合构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立于 其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础 1 。而“上层建筑 不同， 它虽然根植于物质性的“经济基础但是却表现为物质性的和精神性的两种形态， 物质性的如警察、军队等，而精神性的如道德、哲学等。 经济基础与上层建筑这对概念郑是通过两者之间的矛盾来推动社会进步的， 一在这对概念中，经济基础是决定性的而上层建筑是被决定的，但是一旦形成之后 会对经济基础产生反作用，当两者相互适应的时候反作用是正面的，但是一旦上 层建筑不再适宜经济基础便会产生负面作用，因此只有通过生产关系的变革来暂 时消除这种矛盾，但是同时又会开始酝酿新的矛盾，这样一轮接一轮的矛盾关系 推进着社会的变革进步。 ， “j 哈贝马斯认为生产关系是由“制度结构 和“社会交往 两个方面组成，那 么反过来说社会关系的基础是受到制度结构的影响的，他认为在原始社会： 传统社会和资本主义社会，由于拥有不同的“制度结构，他们的社会基础分别 体现为血缘关系、政治关系和经济关系，因此不同的社会其上层建筑产生的依据 是迥异的，基于此，哈贝马斯不认同马克思将经济作为各个阶段人类社会基础的 理论，他不认为“经济基础”决定“上层建筑”在整个人类社会历史上都适用。 哈贝马斯认为由于制度结构的转化，“经济基础 与“上层建筑 的关系也 并不是一尘不变，他认为晚期资本主义的福利社会制度使得政府的政治权利不得 不与社会的经济活动挂钩，甚至是干预渗透，这是一种政治结构和社会目的的改 变所带来的，但是实际上在这种情况下哈贝马斯所承认的在资本主义社会中起基 础性作用的经济反而被资本主义社会的上层建筑所操纵，这就不再是经济基础决 定上层建筑了。 哈贝马斯针对上述情况，认为需要对经济基础这个概念作出发展改进才能进 一步走出困境。“生活世界 是相对于“经济基础 这个概念的，两者最大的区 1 马克思恩格斯：( - - 5 克思，恩格斯选集，第二卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第3 2 页 重构的社会进化机制上海师范大学硕士学位论文 别是“生活世界”这个概念剔除了经济的成分，变成了一个与社会文化相关的概 念，具体包含了“社会 、“个性 和“文化”三部分。“社会 是指在制度结 构下由规范作为指导从而在社会实践中形成的秩序的总和，“社会表现为制度秩 序，法律规范以及错综复杂而又井然有序的实践和应用 。1 个性是指社会个体的 一种能力，这种能力旨在基于其他社会个体的表达而达成理解，“个性结构则完 全表现为人的组织基础2 。这个过程的中介和手段是“文化”， “文化是社会 的知识总和，这种知识在社会上具有很大的流通性，是个体借以表达自我的基础， 不仅是手段的基础而且是内容和意义的基础，“文化知识表现为符号形式，表现 为使用对象和技术，语词和理论，书籍和文献，当然还有行为 。3 “生活世界 由“社会、“个性 和“文化三大要素有机构成。 “生活世界这个概念之所以将经济成分全部剔除，是因为晚期资本主义国家 中政治对于经济的渗透和控制，导致了“上层建筑决定经济基础的怪现象，于 是哈贝马斯将在“生活世界 中被剔除的经济成分彻底归入了“系统 ，当然， 系统是对应于“生活世界 的，那么也就是用于取代“上层建筑”的，只是在“系 统 中，“上层建筑 中所包含的政治成分成为了“政治系统 ，经济部分成为 了“经济系统”，而这两部分组成了“系统 。“生活世界依靠具有综合性质 的语言来达成理解，“政治系统 和“经济系统”分别依靠权力和金钱来完成各 自的整合。哈贝马斯提出了用“系统与生活世界”这对关系来替代“经济基础与 上层建筑 这对范畴来构成社会进化的动力机制。 在阶级社会里，统治阶级对被统治阶级实行剥削，占有了社会的大多数物质 利益，他们的统治目的是为了获得剩余产品，因此被统治阶级往往通过“阶级斗 争 来反抗这种剥削，马克思认为“阶级斗争 推动了阶级社会的发展。“阶级 斗争的出现弥补了“生产力与生产关系 和“经济基础与上层建筑的矛盾缺 乏直接表现形式的空白，成为了导致生产关系和上层建筑发生变革的直接原因。 “阶级斗争的表现形式多种多样，在推动社会进程上的强弱程度也不一样，当 “阶级斗争”直接表现为对上层建筑的反抗进而推翻旧的上层建筑而建立新的制 度，那么这就是最立竿见影的“阶级斗争”，而当它表现在经济和思想领域的时 1 哈贝马斯著曹卫东译：后形而上学思想，译林出版社，2 0 0 1 年版，第8 4 页 2 哈贝马斯著曹卫东译：后形而上学思想，译林出版社，2 0 0 1 年版，第8 4 页 3 哈贝马斯著曹卫东译：后形而上学思想，译林出版社，2 0 0 1 年版，第8 4 页 1 2 上海师范大学硕士学位论文 重构的社会进化机制 候，社会变革的进度就会相应减缓，因为这需要社会矛盾的进一步激化才能最终 推进上层建筑的变革。 通过以上论述不难发现，哈贝马斯认为“系统与生活世界”这对矛盾是社会 动力机制，他们各自的发展要依赖于“学习机制 ；马克思认为“经济基础与上 层建筑”的矛盾发展，需要“阶级斗争 作为直接表现，这本身就体现出了哈贝 马斯温和改良的思想倾向。 哈贝马斯认为阶级不是起源于社会分工，而是制度结构的结果，“需要解释 的现象是政治制度的形成，这种政治制度组织社会的办法是让它的成员归属于不 同的血缘关系 1 因此哈贝马斯认为阶级不是与经济相关的概念，他认为制度结构 在社会整合上起着统治作用，正是它将人们分成了各个不同的阶级从而形成社会 秩序，“社会一体化的职能从血缘关系转为同志关系，集体的同一性不再由集体 的祖先来体现，而是由集体的统治者来体现，2 。 制度结构保障了社会整合的进行，社会整合的形式要求是阶级的出现和发展， 变化，而政治制度本身的发展变化是由“道德一实践 知识体系的内在增长而实 现的，那么达成这种内部增长的就是“学习机制 ，所以从根本上来讲，哈贝马 斯认为正是“学习机制 决定了社会阶级的发展状况。作为关键的“制度结构1 需要权力合法性作为支撑，“统治地位的发展是以统治者借助于传统的裁判权建 立的合法权力为前提的”3 。一方面权力合法性需要统治权力，另一方面它也需要。 来自社会的主体认同，但是统治权力对于权力合法性的意义更大，统治权力自身 的形成和设置即意味着社会阶层的形成。 ： 晚期资本主义的两点重大变化导致哈贝马斯重新审视了马克思的阶级斗争理 论。第一，在晚期资本主义，政治国家改变了早期资本主义所奉行的自由法模式， 而转向了福利法模式，国家通过对社会经济的掌控和干预，包括转移支付、二次 分配、税收调节等措施，使得处于统治地位的阶级对于工人阶级的剥削从总体上 减少了，工人在得到了这些优厚的福利待遇后加强了对于社会制度的认同，不再 具有早期资本主义时期无产阶级的革命积极性，这在一定程度上缓和了阶级矛盾。 第二，现代科技的发展大大降低了人的体力劳动强度，许多工作的完成要依靠更 1 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 4 页 2 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 4 页 3 哈贝马斯著郭官义译：重建历史唯物主义，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 4 页 重构的社会进化机制 上海师范大学硕士学位论文 多的脑力劳动，因此知识阶层在社会上起到了越来越大的决定性作用，以前需要 由工人们艰苦卓绝的体力劳动才能产生的剩余价值，现在可以由工人们操作机械 轻松完成，所以哈贝马斯认为科学技术创造了大量剩余价值，在科学技术提升的 同事既增加了剩余价值减少了工人的体力劳动强度，同时还提高了工人的待遇， 于是工人阶级的革命性进一步得到削减，因此哈贝马斯认为社会的进步不可能再 由阶级斗争来推动了。 哈贝马斯认为晚期资本主义社会的阶级是由制度结构划分出来的，由于福利 社会对经济的政治干预，人们的物质分配公平度得到改善，在经济领域的社会对 立不再像以往那样有着很强的“阶级性 ，但是物质领域的富足并不能掩盖