（法学理论专业论文）弱势群体的法律制度保障研究.pdf

中文摘要 i i 弱势群体i - j 题是任何一个国家都必须面对并努力解决的社会问题。我国在社 会转型之前，由于社会结构具有高度刚性、高度同质性和封闭性，弱势群体问题 并不突出。近年来，随着我国改革开放的全面展开，随着社会转型的加剧和社会 阶层分化的加速，不但使转型前的弱势群体以显性状态出现，而且还催生了规模 庞大的新的弱势群体。当前我国弱势群体问题的凸显，不但影响到社会稳定，降 低社会的整合力，而且阻碍了社会的持续发展。y ， 本文运用法社会学的研究方法，试图通过弱势群体法律保障制度的构建，对 解决当前我国弱势群体问题进行了有益的尝试。 本文共分四个部分，其基本框架和主要内容如下： 第一部分从弱势群体概念的界定入手，着重对当前我国弱势群体的成因、种 类以及弱势群体问题凸显对社会造成的影响进行了分析。 第二部分通过比较中西弱势群体法律制度保障的发展状况，对当前中国弱势 群体法律制度的必要性进行了分析。 第三、四部分是本文的重点。文章分别从立法和法律实施两个方面入手，就 我国弱势群体法保障之立法原则的确立、法律制度的完善及法律实施机制的健全 进行了较为全面、详尽的阐述。 l 、 关键词：弱势群体法律制度保障研究 一 a b s t r a c t t h es o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p si sas o c i a lm a t t e rw h i c hn e e d st h ef o c u sa n d s o l u t i o nf r o me v e r yn a t i o na 1 1o v e rt h ew o r l d h o w e v e r ，b e f o r eo u rc o u n t r y w e n ti n t ot h es o c i a lr e f o r m i n g ，t h es o c i a ls t r u c t u r ep o s s e s s e dh i g h r i g i d i t y ，h o m o g e n e i t ya n dc l o s e n e s s ，t h em a t t e ri nc h i n ah a sb e e ng o i n g u n n o t i c e d t h i n g sh a sg r e a t l yc h a n g e di nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h e r e f o r m a t i o no fo u rs o c i e t ya n d t h eo p e n d o o rp o l i c y ，a n dw i t ht h e a c c e l e r a t i o ni nt h es o c i a lr e f o r m i n ga n dc l a s s i f i c a t i o no ft h em a s s e s w eh a v eb e g u nt on o t i c en o to n l yt h o s ed i s a d v a n t a g e dc o m m u n i t i e sw h i c h h a sb e e ni ne x i s t e n c eb e f o r et h er e f o r m a t i o n ，b u ta l s ot h eg e n e r a t i o no f al a r g ea m o u n to ff r e s hd i s a d v a n t a g e dc o m m u n i t i e s t h i sm a t t e ri sv e r y s e r i o u si nt h a ti tn o to n l yt h r e a t e n st h es o c i a ls t a b i l i t y ，b u ta l ：；o d e g r a d e st h ec o n f o r m it yo fourc o u n t r ya n dc o u n t e r w o r k st h es u s t a i n i n g d e v e l o p m e n t t h i se s s a y ，w i t ht h ea p p r o a c hf r o ml e g a ls o c i o l o g y ，a t t e m p t st op r o b ei n t o t h es o l u t i o n st ot h ep r o b l e mo fs o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p si nc h i n at h r o u g h t h eb u ii d i n go fl a wp r o t e c t i n gt h es o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p s t h i se s s a yh a sf o u rp a r t s ，a si t sm a i nc o n t e n ta n df r a m e w o r ka sf 0 1 l o w s ： p a r tif o c u s e so nt h ed e f i n i t i o na n dc a u s e so ft h es o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p s ， i t sd i f f e r e n tt y p e sa n dt h ei n f l u e n c e si th a sb e e np l a c i n go nt h es o c i e t y p a r ti ic o m p a r e st h ed e v e l o p m e n t sa n dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h el e g a l p r o t e c t i o no ft h es o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p si nb o t hc h i n aa n dw e s t e r n c o u n t r i e s t h i sp a r ta l s op r e s e n t st h en e c e s s i t yt h a tl e g a lp r o t e c t i o n s areu r g e n t l yn e e d e di nc h i n a p a r ti i ia n dp a r ti vservea st h eb o d yo ft h i se s s a y s e t t i n go u tf r o m t h em a k i n ga n de x e c u t i o no ft h e1 a w ，t h i se s s a yd e v e l o p sac o m p l e t e r e s e a r c ha n ds t a t e m e n ti nt h ee s t a b lis h m e n to ft h ec o d ef o r l a wp r o t e c t i n g s o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p s ，i nt h ei m p r o v e m e n t sw ecanm a k et ot h el e g a l s y s t e ma n di nt h ep e r f e c t i o no ft h ee x e c u t i o no ft h e1 a w k e yw o r d s ：s o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p s ，l e g a lp r o t e c t i o n ，r e s e a r c h 2 声明尸明 y s 0 0 0 8 i 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和 取得的研究成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料 均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人 或共它机构已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了 声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 弱势群体的法律制度保障研究。 一、问题的提出 刖舌 经过二十多年的改革开放和社会主义现代化建设，我国的经济和社会发展取得了令世人 瞩目的伟大成就：综合国力的不断增强，人民生活水平的显著提高，法治的进一步完善，国 际地位的提升这些都是不争的事实。但是，任何改革都是要付出成本的。我国在分阶段 进行改革的过程中，在改革的每一个时期都会相伴而生一些与改革初衷向左的事物和现象， 这是不以人的意志为转移的。但问题的关键在于，我们必须积极的、适时的采取有效的措施 解决这些问题，以推动改革的进一步健康、顺利发展。 在当前中国社会转型时期，弱势群体问题的凸显，便是改革过程中所衍生的社会现象。 这一现象的凸显已经引起我国政府的关注。在2 0 0 2 年初召开的第九届全国人大、政协第五 次会议上，从政府工作报告到代表、委员的讨论中，“关注弱势群体”的呼声随处可闻。而 事实上，关注弱势群体的思想早就存在，只不过弱势群体( s o c i a lv u l n e r a b l e g r o t l p s ) 作为社会学、政治学、社会政策研究领域的一个核心概念，进入社会科学的核心领 域，却是2 0 世纪的事情。促进弱势群体这一概念进入社会科学的主流的因素主要是社会学 中关于社会问题研究的发展、社会工作的发展和社会福利思想的普及。而作为法社会学研究 方向的学生，关注社会学领域的研究，关注社会现象，是其应有之责。基于此，我开始关注 弱势群体问题，继而对这一问题的研究产生了浓厚的兴趣，并最终以“弱势群体的法律制度 保障”作为我的硕士学位论文。 当然，作研究单单凭兴趣是远远不够的，我在思考的问题是，从法社会学的视角研究弱 势群体问题与纯粹的社会学研究有何不同? 这种法社会学的研究对于解决我国的弱势群体问 题有何帮助? 这样的研究得出的结论具有实际操作性吗? 不解决这些向题无疑会陷入闭门造 车的困境。 二、选题的意义 ( 一) 选题的理论意义 从我所能查阅到的文献、资料来看，我国法学界对弱势群体这一问题展开专门研究的著 述较为单薄。这从某种程度上说明弱势群体问题并未引起我国法学界足够的重视。而摆在我 们面前的现实是，只要一个社会没有消灭阶层分化，这个社会就必然存在“强势群体”和 “弱势群体”的划分，不同利益群体之间的矛盾就必然存在，这种矛盾就必然会影响社会的 发展( 只不过在不同的社会发展时期，影响的程度不同而已) 。因此，任何一个社会都必须 以积极的态度关注和解决这一矛盾。仔细审视我国的社会发展状况，我们不难发现这样一个 事实，由于我国生产力水平仍然较低，经济还欠发达，以及长期的城乡二元结构的存在和社 弱势群体的法律制度保障研究 会保障体系的不健全，致使我国弱势群体的规模和数量十分庞大。如果说，在计划经济时 期，由于国家强力推行的平均主义分配政策的存在使这一现象尚处在隐蔽状态的话，那么， 在当今中国，随着市场经济机制的逐步建立，随着社会转型的进一步加剧，随着多元化利益 主体和利益集团的逐步形成，弱势群体开始以显状凸现出来，并成为我们无法回避的事实。 弱势群体的形成从某种程度上说明社会存在不公。在此，我们姑且不谈造成不公的原因，单 单就“不公”存在的本身而言，就有足够的理由引起法学界的关注。因为，法是正义的象 征，体现公平、维护公平是法的应有之意。 以上，只是问题的一个方面。而问题的另一个方面是，尽管，我国社会学、政治学和经 济学界关于弱势群体问题的研究已经达到一定的程度，但对这一问题的解决方法，仍然局限 在本学科的范围内。诸如，加强思想政治教育工作，改变利益结构( 对利益进行重新分配) ， 健全社会保障体系，建立社区支撑网络等等。但是，这些研究大都从某种程度上忽视了现代 法治社会发展的一个重要事实，那就是法律所独具的制度供给和制度保障功能对社会发展具 有的不可替代性。因此，作为法学研究者，对我国当前存在的弱势群体问题进行跨学科的研 究，就显得尤为重要和紧迫。事实上，也只有开展这样的综合研究，才能使问题得到更为有 效的解决。我想这便是我以此作为研究课题的意义所在。 ( 二) 选题的现实意义 从现有的理论研究和现实表现来看，弱势群体问题的凸显给处在社会转型期的中国带来 的影响是巨大的。由于目前我国弱势群体的规模十分庞大，且深受生活贫困、风险抵御力 弱、社会求助极为有限及相对剥夺感强烈的困扰，这样就会使他们对社会采取一种抵触性的 态度，易于成为社会动荡的“火药桶”，并带来高犯罪率，这不仅给社会稳定造成威胁，而 且会制约社会发展。有鉴于此，我认为这一选题的现实意义可大致归纳为以下几点： 1 解决好这一问题有利于我国当前社会的稳定。社会稳定在当今中国是压倒一切的问 题，这已经成为共识。 2 解决好这一问题有助于我国改革开放的进一步深化和社会的持续发展。 3 解决好这一问题有助于在社会中树立公正的价值理念，最终实现真正意义上的公平 和平等。 三、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状分析 国外( 主要是西方发达国家) 对弱势群体问题的研究是建立在社会分层理论基础之上 的，该理论认为弱势群体问题的出现是社会分层的必然产物。社会分层是指社会成员在社会 生活中由于获得社会资源的机会和能力不同而呈现出高低有序的不同等级、不同层次的现象 和过程。因而，社会必然存在“强势群体”和“弱势群体”。最早比较系统地提出社会分层 弱势群体的法律制度保障研究 理论的是马克思。按照马克思主义的观点，社会分层是社会生产力发展到一定阶段的产物； 社会分层必然导致社会冲突，而冲突的强烈程度在很大程度上取决于社会阶级、阶层之间的 关系。西方社会学将马克思的社会分层思想归结为冲突论。在西方社会学思想中，另外一 位具有重要影响的是韦伯的社会分层理论( 有学者将韦伯的理论也归为冲突论) 。韦伯以财 富、权力、声望三位一体的分层尺度划分社会阶层，对后来西方社会学界关于弱势群体的研 究产生了巨大影响。尽管，他们的理论有很大的差异，但他们对社会分层研究的重点都集中 在社会关系上。换言之，他们都非常注重社会利益群体( 阶级和阶层) 之间关系的研究，以 及这种关系对社会稳定和社会发展的影响。当然，在不同的社会发展时期，这种关系的性质 不同，对社会造成的影响自然不同。 国外对弱势群体问题的关注与研究往往是伴随着社会福利和社会保障思想的研究而展开 的。从以上对社会分层理论的介绍可知，当一个社会处在转型过程中时，其转型的程度越急 剧，社会的分化就越明显，处在社会底层的弱势群体的生存状况就越差，社会群体问的关系 就越紧张。为了解决社会的稳定和发展，就必须关注社会弱势群体问题。而从近代西方资本 主义社会的发展历程来看，从产业革命带来的急遽社会变迁到经济危机引发的强烈“社会地 震”，无一不引起社会学领域对资本主义的特征和现代后果的批判，并进而影响到国家( 政 府) 对社会弱势群体所持的道德及政治立场，西方资本主义国家开始以立法的形式来积极解 决社会弱势群体等社会问题。从英国1 6 0 1 年的济贫法和1 8 3 4 年的新济贫法到德国 1 8 8 1 年的社会保险法，从美国1 9 3 5 年的联邦社会保障法到英国= 战后的一系列社 会保障法规，以及从2 0 世纪7 0 年代以来西方国家的社会保障立法的改革和社会保障立法的 进一步完善，都从某种程度上反映了西方资本主义国家对社会弱势群体问题的关注。 随着法律社会学的在西方国家的兴起，西方法社会学家研究弱势群体现象时更关注其所 享受到的法律服务。例如，美国法社会学家布莱克通过研究认为，社会弱势群体所享受到的 法律服务十分有限，而且，由于法官在审理案件时，往往注重当事人的社会地位，从而影响 到案件公正的处理。我们知道，弱势群体本身就存在知识的缺乏，他们求助社会的途径和能 力也十分有限。当作为社会救济的最后一道屏障法律救济都不能给予他们公正的对待， 不能维护他们的合法权益时，他们对社会的认同感就会彻底丧失，并引起他们对社会的敌视 和仇恨，甚至通过暴力报复社会。因此，布莱克认为，要在法律上公正的对待弱势群体，就 要改变法官、律师、陪审员以及整个社会对弱势群体所抱有的偏见，并通过法律援助为弱势 群体提供直接的法律服务显得更为迫切。这样的研究对我们重视并解决弱势群体问题是有 所帮助的。 ( 二) 国内研究现状分析 。吴增基，现代社会学，上海：上海人民出版社，1 9 9 7 年4 月，第1 版，第1 8 6 页 。朱景文，现代西方法社会学，北京：法律出版社，1 9 9 4 年6 月，第6 4 ，6 5 8 0 页 3 弱势群体的法律制度保障研究 我国国内对弱势群体法律保障问题的研究，从时间上来看主要是从改革开放以后开始 的。( 由于众所周知的原因，我国自2 0 世纪5 0 年代8 0 年代的这段时间，关于弱势群体 问题的理论研究基本上是个空白点。) 大致可以划分为两个阶段：第一阶段是1 9 7 8 年 1 9 9 3 年；第二阶段是1 9 9 3 年至今。在第一阶段，由于我国刚刚开始经济改革和对外开放， 计划经济的惯性在短期内还无法消除，社会的各个领域还受到计划经济的较大影响，致使社 会转型过程中应该暴露的矛盾尚未完全暴露出来，弱势群体的范围尚停留在传统的福利服务 对象( 民政对象) 层面，对弱势群体问题的研究也就没有引起理论界和政府的较大关注。在 第二阶段，随着我国市场经济体制的确立，随着改革的全面展开和经济体制综合改革的进一 步深化，特别是我国社会结构的转型和社会阶层分化速度的加快，中国社会形成和出现了各 式各样新的弱势群体。弱势群体现象的凸显引起了我国政府和理论界的高度关注。2 0 0 1 年 1 2 月，在武汉召开了以“弱势群体和社会福利”为主题的“第二界全国社会福利理论与政策 研讨会”。92 0 0 2 年初，我国政府在其工作报告中第一次提出弱势群体问题。理论界和政府 对弱势群体问题的普遍关注，大大促进了我国弱势群体理论研究的丰富和发展。但是，基于 以下两方面的原因，我国对这一问题的研究尚存在一些不足：一方面是我国弱势群体问题由 隐蔽到凸现，只是近几年的事：另一方面是我国弱势群体问题产生的社会背景十分复杂。这 在某种程度上造成我们在理论上和心理上的准备不足。归纳国内对弱势群体问题的研究，主 要有以下特点： 第一、从研究的深度来看，综述性的研究多，专题性的研究少。 第二、从研究的内容和范围来看，对弱势群体的成因、特征研究的多，对解决办法和策 略研究的少，尤其是通过法律方法解决弱势群体问题的研究更是十分单薄。 第三、从研究的方法和角度来看，社会学、经济学、法学的研究多，跨学科的综合性的 研究少。 四、本文的研究目标和重难点分析 本文的研究目标主要有以下几点： 1 通过对弱势群体的成因、特征的分析，进一步明确界定弱势群体的范围。 2 通过对当前社会学、经济学、法学等学科提出的解决弱势群体问题对策的分析，提 出对弱势群体的法律制度保障的必要性和紧迫性。 3 通过跨学科的综合研究提出对弱势群体进行法律制度保障的具体办法和策略。 本研究的难点，主要集中在两个方面：第一、解决弱势群体问题需要多学科研究方法的 综合，如何将其它的学科的方法建立在法律的基础上，并形成合力；第二、法律不公和法律 乏力是我国目前普遍和突出的现象，在这个逐渐崇尚竞争，普遍尊重强者的社会，侧重于保 。阎青春，社会福利与弱势群体，北京：中国社会科学出版社2 0 0 2 年1 1 月，第3 7 页 。阎青春，社会福利与弱势群体，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 年1 1 月，第3 8 页 4 弱势群体的法律制度保障研究 护弱势群体的法律制度的效力到底能发挥到何种程度，以及如何才能得以有效发挥，将会成 为解决这一问题的阻障。 五、本文的方法论 1 历史考察方法。 一切社会现象都有其产生、发展的历史。如果抛开历史的联系，那么，无论是经济现 象、政治现象还是法律现象都不可能得到正确的理解和把握。而弱势群体问题是在社会的长 期分化过程中产生的，尤其是在当前中国这一问题的产生更有其特殊的历史背景。因此，要 科学的审视并解决好这一问题，最可靠、最必需、最重要的就是不能忘记基本的历史联系， 从总体上考察这一问题产生的经济根源、政治根源、文化根源和法律根源。 2 文献分析方法。 任何一项研究都有其连贯性，都是建立在前人研究的基础之上的。查阅相关文献资料， 并对文献资料进行分析，对一项研究的顺利展开十分必要。从学界的研究来看，目前对弱势 群体问题的研究主要集中在社会学领域，因此，只有通过对文献的仔细查阅和科学分析，认 真梳理该领域的研究成果和研究经验，才能准确的把握这一问题的本质、特征和发展方向， 从而为运用法律的方法解决弱势群体问题奠定基础。 3 比较分析方法。 比较分析法主要是通过将某一特定的社会现象与具有可比性的其它不同地区或不同时期 的同类社会现象进行对比，其目的是探究它们之间的差异性、相似性和其产生的原因，从而 为认识和解决某个社会问题提供科学的依据。就本文研究的问题来看，弱势群体问题是一个 国际性的问题，在任何一个国家的任何一个时期，该问题都以不同的形式和程度有所表现， 不同国家在不同的时期解决这一问题的策略也不尽相同甚至有很大的差异。但是，我们必须 认识到，有些国家和地区在对待弱势群体问题上找寻到了比较好的方法，这是值得我们借鉴 的。当然，这一切都必须建立在比较分析的基础之上。 4 价值分析方法 在社会科学研究领域是否允许价值判断，在当今社会学界是一个争论不体的话题。我们 认为，从马克思主义的实践哲学出发，在社会科学中完全排除价值因素是不可能的。对于法 学研究来说尤其如此。因为法作为调整社会利益关系的规范体系，其本身就是一定价值观念 的体现。而就本文研究的问题来看，要解决弱势群体问题就必须通过法律对社会群体的利益 进行重新界定，就必须回答在利益关系中，弱势群体的利益是否应当受到保护以及保护到何 种程度；与此同时，强势群体的利益是否应当受到限制以及限制到何种程度。所有这一切问 题都必然包含着价值分析。因此，价值分析方法是进行本文研究的基本方法。 弱势群体的法律制度保障研究 第一章弱势群体及其对社会的影响 一、弱势群体的界定 近年来，弱势群体己逐渐成为国际通行的一个词汇，”无论是社会学、政治学，还是 法学和经济学都十分关注这一问题。但是，由于不同的研究者所处的历史条件不同，所持的 研究视角不同，对于弱势群体的理解和界定也就不同，因此，对弱势群体的定义目前国内外 学术界尚未形成统一的认识和明确的标准。那么，我们该如何科学地界定弱势群体呢? 在科学界定弱势群体时，对相关概念的比较研究是十分有益的也是必须的。就目前的研 究来看，我国学术界对“弱势群体”这一概念有不同的称法，归纳起来，有以下几种具有代 表性的观点： 1 朱力、沈红提出的“脆弱者群体”。 2 章建、张建民提出的“社会脆弱群体”。o 3 樊平提出的“低收入群体”。o 4 杨团、葛道顺提出的“边缘性群体”。o 5 陈成文提出的“社会弱者群体”。o 就以上五种具有代表性的观点来看，前四种观点具有以下共同性：其一，这四种观点只 是从不同的方面对弱势群体的一种或多种属性进行了界定，而没能全面揭示出弱势群体的本 质特性，使我们难以把握弱势群体的内涵；其二，这四种观点主要是对弱势群体的社会特征 进行了事实描述，而没有进行高度抽象，使我们难以把握弱势群体的周延性和确定性。相对 而言，陈成文的观点可谓有一定的启发性，陈成文认为弱势群体是“一个在社会性资源分配 上具有经济利益的贫困性、生活质量的低层次性和承受力的脆弱性的特殊社会群体”。这 一概念比较准确的把握了弱势群体这一概念的本质性和周延性，但是，这一概念在揭示弱势 群体的关键性要素上还存在一些不足，也就是说，陈的概念没能很好地揭示出弱势群体的形 成根源。我们认为，弱势群体之所以是弱势群体，主要是因为该群体处于社会权力结构网络 的最底端，这种状况决定了该群体的“直接权利”和“交换权利”，使其没有或很少有能力 获得自己想拥有的东西，故而才会使其在经济上贫困、生活质量低和承受力差。在此，韦 伯提出的经济的、政治的( 权力的) 、声望的三个纬度的分析框架和阿马蒂亚森提出的权 利分析理论对我们的分析很有帮助。 。袁金辉，关注帮助弱势群体，党政论坛，2 0 0 2 年，第5 期，第3 0 页 。陈成文，社会学视野中的社会弱者，湖南师范大学社会科学学报，1 9 9 9 年第2 期，第1 2 页 。汝信等，1 9 9 8 年：中国社会形势分析与预测，北京：社会科学文献出版社，1 9 9 8 年，第9 3 页 。郑杭生，转型中的中国社会和中国社会的转型，北京：首都师范大学出版社，1 9 9 6 年，第3 2 0 ，3 6 4 页 。樊平，中国城镇的低收入群体，中国社会科学，1 9 9 6 年，第4 期 。阎青春，社会福利与弱势群体，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 年儿月，第8 3 页 。陈成文社会弱者论，北京：时事出版社2 0 0 0 年1 月第2 1 页 。陈成文，社会弱者论，北京：时事出版社，2 0 0 0 年1 月，第2 1 页 。李斌市场推进下的中国城市弱势群体及其利益受损分析，求实2 0 0 2 年，第5 期第5 0 页 弱势群体的法律制度保障研究 综上所述，我们认为，弱势群体是指那些经济贫困、社会声望较低以及几乎没有能力支 配和控制社会资源的人所构成的群体。根据对弱势群体这一概念的界定和正确认识，我们认 为弱势群体具有以下特征”： 1 经济上的贫困性。经济上的贫困性是弱势群体的首要特征。弱势群体通常都是收入 水平低和生活处境难的社会群体，他们的经济收入往往低于社会人均收入水平，有的则无固 定收入来源、无劳动能力，甚至徘徊于贫困线边缘或处在贫困线以下，难以维持基本的生 计。根据2 0 0 0 年l 6 月的统计数据分析，全国城镇登记失业人员加上全部下岗职工共计达 到1 5 2 8 万人。根据2 0 0 0 年6 月，我国劳动和社会保障部科学研究所对下岗职工家庭的随 机抽样调查的数据显示，下岗职工家庭的平均月收入为8 4 7 元，家庭人均收入仅2 6 9 元，比 全国城镇居民及其家庭人均月收入低2 2 0 多元。从收入看，下岗职工是典型的贫困阶层。 2 生活质量的低层次性。经济上的贫困性只是就弱势群体物质生活的数量状况对其特 征的描述。而与弱势群体的这一特征密切相关的是其生活质量上的低层次性。生活质量上的 低层次性包含两方面的内容：一是指物质生活的质量。衡量物质生活质量的高低有很多方 法，其中恩格尔系数法是国际上较为常用的方法之一。恩格尔系数法即食品消费占生活费支 出的比重，恩格尔系数在6 0 以上者绝对贫困；5 0 5 9 为勉强度日；4 0 4 9 为小康水平。 如以下岗职工为例( 见表一9 ) ，可以看出，我国下岗职工的恩格尔系数很高，仅米和菜的 支出就占人均生活费的7 6 1 ，入不敷出，达到绝对贫困的程度。= 是指精神生活的状况。 社会性是人的根本属性，人除了生理需求外，还有文化、娱乐、交往、自我实现等精神上的 渴望。因此，精神生活状况也是衡量弱势群体生活质量的重要指标。大量研究表明弱势群体 的精神生活状况都具有低层次性。如以下岗职工为例，有学者通过调查研究得出的结论是： “绝大多数下岗人员的精神、情绪状态欠佳，苦闷、焦虑、彷徨、悲观是他们精神生活的主 要特点。”( 见表二) 9 表一：下岗职工的人均生活消费费用支出情况表二：下岗职工的心理感受情况 平均支出费用占支出比例( 以人均 支出项目( 月元)1 8 0 元计) ( ) 米2 71 5 菜1 1 06 1 1 衣1 68 9 房租 95 水、电、燃料 1 81 0 医疗费1 26 7 交通42 2 人情 84 4 其他 3 51 9 4 有此感受无此感受 心理感受指标 ( )( ) 感到苦闷、焦虑 9 7 22 8 感到悲观、失望7 412 5 9 感到彷徨、不安 5 384 6 2 感到生活艰辛 6 7 43 2 6 觉得很轻松 2 19 7 9 觉得很幸福 0 49 9 6 对木术几硒布望 1 6 2 8 3 8 觉得无所谓1 1 38 8 7 o 陈成文，社会学视野中的社会弱者，湖南师范大学社会科学学报，1 9 9 9 年第2 期，第1 5 ，1 6 页 。汝信等，2 0 0 1 年：中国社会形势分析与预测北京：社会科学文献出版社，2 0 0 1 年1 月，第 1 2 页 。汝信等，2 0 0 1 年：中国社会形势分析与预测北京：社会科学文献出版社，2 0 0 1 年1 月，第2 2 0 页 。陈成文，社会弱者论，北京：时事出版社2 0 0 0 年1 月，第9 3 9 4 页 。陈成文，社会弱者论，北京：时事出版社2 0 0 0 年1 月，第9 5 页 7 弱势群体的洼律制度保障研究 3 承受能力的脆弱性。承受能力的脆弱性是弱势群体主观状态上所具有的特征。经济 上的贫困性本身也蕴含着承受能力的脆弱性。“贫困不仅指收入分配的最底层而且指所处 社会地位的低下，贫困是这样一种特殊的无权利状况，即在面l 瞄来自社会中有权势的集团压 力时，无力控制自己所处的生活环境。”。朱力认为，脆弱由于弱势群体经济上的贫困性和生 活质量的低层次性，使得他们心理压力高于一般的社会群体，成为心理承受力较弱的群体。 “一旦社会的各种矛盾激化，经济压力和心理负荷累积到相当程度，影响到他们的生 存，社会风险将首先从这一最脆弱群体身上爆发”。 4 政治上的低影响性。弱势群体在社会分层体系中处于底层，他们参与社会政治活动 的机会少，表达和诉求自己利益的能力差。和强势群体相比，由于弱势群体远离社会权利中 心，在公共政策的制定过程中影响力弱，其利益需求很难以顺畅的渠道反映出来。这就 “意味着弱势群体仅仅依靠自身的力量很难或者很难迅速摆脱自身的困境，解决自己的 问题”9 ，而必须借助于政府和社会的力量，通过具体的制度安排予以解决。 此外，我们还必须认识到弱势群体是一个相对概念和历史概念。所谓相对概念是指在具 有可比的前提下，一部分人群( 通常是少数) 比另一部分人群( 通常是多数) 在经济、文 化、体能、智能、处境等方面处于一种不利的地位。例如，与健康人相比的残疾人，与就 业人员相比的失业人员，与生活富足者相比的贫困者。所谓历史概念是指弱势群体不是一个 一直固定的群体，从理论上讲只要社会存在竞争，任何一个社会成员都有沦为弱势群体成员 的可能，相反的情况也可能发生。例如：在竞争中败北乃至破产的企业家，在突发性灾害 中受到严重伤害的人等。 二、弱势群体的成因及构成种类 弱势群体在任何社会都存在，只是其规模和程度有所不同。但是，在社会转型期或 转型社会中，弱势群体现象可能会明显严重。就我国当前的状况来看，自改革开放以来，我 国的经济体制、政治制度和分配制度等都发生了重大变化，而且有些变化是根本性的。如果 从弱势群体产生的直接原因分析，其产生是源于他们的个人能力不足；而从深层原因分析， 其产生则是上述社会制度变化导致的社会结构的缺陷和社会制度安排的不合理。从总体上 讲，正是这两方面的原因导致了弱势群体问题的凸现，但是，如果进行细致的分析，我们不 难发现，这一问题的凸现具有历史必然性，是多种因素相互作用的结果。归纳起来有以下几 个方面： 1 生理原因。生理原因是指与个体的生物性发展相关的因素如生理的缺陷、生理的衰 老或生理的稚幼的存在，导致某个人或一个家庭沦为弱势群体的一员。如残疾人、老年人、 。转引自陈成文，社会弱者论，北京：时事出版社，2 0 0 0 年1 月，第2 0 页 。朱力，脆弱群体与社会支持，江苏社会科学，1 9 9 5 年，第6 期，第1 3 2 页 。钱再见，中国社会弱势群体及其社会支持政策，江海学刊，2 0 0 2 年第3 期第9 8 页 。李林法治社会与弱势群体的人权保障，前线，2 0 0 1 年5 月，第2 3 页 。转引自：阎青春，社会福利与弱势群体，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 年，第3 3 页 8 弱势群体的法律制度保障研究 慢重病人等。尤其是疾病成为我国贫困现象产生的主要因素。据有关资料表明，我国贫困人 口中“因贫致贫”的总人数的2 3 0 ，有些地方甚至高达6 0 9 6 左右。而这一比例在我国农 村更高。 2 自然原因。自然原因是指由于个体所赖以生存的地理环境的自然条件的恶劣或自然 灾害的发生，导致某个人沦为弱势群体的一员。包括生态脆弱地区贫困人口和灾民等。根据 中国1 9 9 8 年抗灾救灾工作报告。的统计资料显示，1 9 9 8 年全国共有3 5 亿人( 次) 受 到各类灾害影响，因灾死亡5 5 1 1 人，而伤残人员每万人中有5 0 以上从此进入了弱势群体。 3 社会原因。社会原因是弱势群体产生的深层原因和关键性原因，o 同时，也是一个 较为复杂的原因。就我国目前处在社会转型加速期的状况的分析，我们认为，弱势群体形成 的社会原因主要是体制转换、社会结构变迁和国家政策变化等。主要表现为：( 1 ) 我国从 计划经济体制向市场经济体制的转变过程中，由于产业结构的调整和就业体制的变化，使计 划经济条件下积淀的大批隐性失业人员以显性表现出来，同时，由于社会保障制度的不健 全，使规模庞大的失业和下岗人员的基本生活缺乏必要的保障而沦为弱势群体：( 2 ) 在我 国体制改革和社会转型期，由于利益分配结构的调整从根本上引起了利益格局的重新界定， 利益分配在各个群体中严重不均，导致贫富差距拉大( 据统计，从9 0 年代以来我国反映贫富 差距的指标上升，基尼系数从1 9 7 8 年的0 1 8 0 已上升到2 0 0 0 年的0 4 6 产) ，出现富的越富 穷的越穷的两极分化现象，新的弱势群体由此产生：( 3 ) 我国长期存在的城乡二元结构， 导致占我国人口总数三分之二以上的农民在身份、社会地位和收入分配等方面长期处于劣 势，致使大量的农民成为弱势群体。造就了规模庞大的农民弱势群体。 当然，弱势群体的形成可能是单个原因导致的，也可能是多个原因综合作用的结果( 如 贫困问题) ，我们只有开展认真细致的研究才能为更好的解决弱势群体问题提供科学的依 据。 基于以上的分析，结合目前我国学界比较公认的标准，我们认为在我国弱势群体主要有 以下十一类人员构成：他们分别是：下岗失业人员、困难企业职工、进城务工的农民、体弱 多病的离退休人员、城乡贫困人口、贫困地区群众、受灾地区群众、孤寡老人、特困户、未 成年人、伤残病人等。9 以上十一类人员中，后五类人员( 受灾地区群众、孤寡老人、特困 户、未成年人、伤残病人) 主要是由自然和个人因素造成的，是在正常化的社会背景下也会 产生的，是世界各国社会生活中普遍和长期存在的“高危人群”：。而前六类人员( 下岗失 业人员、困难企业职工、体弱多病的离退休人员、城乡贫困人口、贫困地区群众) 则主要是 。王思斌，社会转型中的弱势群体，中国党政干部论坛，2 0 0 2 年，第3 期，第2 0 页 。前进论坛编辑部刊讯前进论坛2 0 0 2 年，第3 期第1 2 页 。时正新中国社会福利与社会进步报告( 1 9 9 9 ) ，北京：社会科学文献出版社2 0 0 0 年，第4 3 页 。王思斌，社会转型中的弱势群体中国党政干部论坛，2 0 0 2 年，第3 期，第2 0 页 。李斌，市场推进下的中国城市弱势群本及其利益受损分析，求实2 0 0 2 年，第5 期，第5 2 页 。李斌，市场推进下的中国城市剥势群体及其利益受损分析，求实，2 0 0 2 年，第5 期，第5 0 页 。阎青春，社会福利与弱势群体北京：中国社会科学出版社2 0 0 2 年u 月，第3 2 页 弱势群体的法律制度保障研究 社会变迁和社会结构性因素造成的，是处在社会转型中的国家所必须面| 缶和急需解决的社会 难题。因此，我们更为关注的是前六类社会弱势群体。 三、弱势群体问题的凸显及其对社会的影响 在现代社会中，弱势群体作为一种社会现象是必然存在的，虽然各国的情况不同。那么 应该如何看待弱势群体现象对于社会运行的意义呢? 这就需要我们了解弱势群体的社会含 义。弱势群体的社会含义是指从社会的角度来看弱势群体对社会的意义。这里涉及与弱势群 体相关的道德问题。一般而言，弱势群体现象有个体痛苦和社会痛苦两种意义。个体痛苦是 指弱势群体因为处于弱势地位而承受的痛苦，这种痛苦包括物质上的匮乏和精神上的压力。 社会痛苦是指因为弱势群体的存在给社会的经济、政治、道德伦理和秩序带来的压力。社会 痛苦是客观存在的，也正是如此社会将因弱势群体的存在而感受到不利的影响。当然，当弱 势群体规模较小、问题尚属于局部现象时，这一现象所表现出的社会含义是当事人的不幸， 对社会运行的影响不大。或言之，这时主要是个体痛苦的解释，社会痛苦是微弱的。如果一 个社会的弱势群体的规模很大，那么，这时个体痛苦和社会痛苦都是严重的。因为这不但意 味着较大规模的人口受到伤害，而且它可能给现存的社会秩序带来严重的冲击和不易消除的 隐患。 因此，对弱势群体现象的形成特征、规模和深度的分析，将有助于我们客观、真实的认 识弱势群体现象对当前中国社会的影响。 我国在社会转型前，由于社会结构具有高度刚性、高度同质性和封闭性，弱势群体问题 并没有显现出来。近年来随着我国社会转型的加剧和社会阶层分化的加速，不但使转型前的 弱势群体以显性状态出现，而且还催生了新的弱势群体。目前我国弱势群体的发展趋势，归 纳起来表现为以下几个方面： 第一、弱势群体的产生速度加快。2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国经济体制改革的进一 步深入，尤其是国有企业改革的全面展开，下岗失业群体的产生速度明显加快。据统计资料 显示，1 9 9 3 年全国登记失业数为4 2 0 万人，登记失业率为2 6 ，1 9 9 7 年登记失业数上升为 5 7 0 万人，登记失业率为3 1 分别比1 9 9 3 年增长了3 7 5 和提高了0 5 个百分点。而据 专家提供的数据和做出的估计，1 9 9 5 年全国下岗职工的人数为5 6 4 万人，1 9 9 6 年上升为8 9 2 万人，1 9 9 8 年则上升为1 7 6 0 1 8 2 0 万人，相当于1 9 9 3 年的6 倍。这只是就下岗失业人员 的分析，这样的状况在农民工群体中更为严重。 第二、弱势群体的规模庞大且有继续扩大趋势。改革以来，原属弱势群体的尚未解决温 饱的农村贫困人口已由1 9 7 8 年的2 5 亿减少到1 9 9 8 年的4 2 0 0 万人，但城市新生弱势群体 。王思斌，弱势群体生存状况的改善与社会政策的调整，中国党政干部论坛，2 0 0 2 年第4 期，第2 2 页 。田华，论当代社会分化中的新生弱势群体，学术探索2 0 0 1 年5 月第5 3 页 。胡鞍钢，踌入新世纪的最大挑战：中国进入高失业阶段人大复印资料，2 0 0 0 年，第4 期 弱势群体的法律制度保障研究 的规模却在不断的扩大。据专家综合的数据推算，1 9 9 7 年，我国城镇新增弱势群体的数量 大约为1 4 0 0 - - 1 7 0 0 万人左右。9 另外，随着我国户籍制度的改革，2 0 0 1 年至2 0 1 0 年预计还 将有1 3 0 0 万农村剩余劳动力向城市流动，这将会进一步扩大弱势群体的规模。甚至有学者 认为，在我国社会转型期，各类弱势群体的规模( 包括自然性、生理性和社会性弱势群体) 累加起来约为2 5 3 亿人，约占总人口的2 0 左右。9 第三、弱势群体与其他群体间的差距大，“弱”势更加明显。当前我国弱势群体与其他 群体的差距由于贫富差距的扩大和暴富阶层的出现，表现的尤为明显。从9 0 年代以来我国 反映贫富差距的指标上升过快，基尼系数从1 9 7 8 年的0 1 8 0 已上升到现在的0 4 6 7 。联合国 开发署也认为1 9 9 7 年的中国基尼系数在0 4 2 _ - 0 4 5 之间，已经超过国际上通常认为的0 4 的安全警戒线。按五等份法的研究显示，城镇居民中1 0 的最高收入者与1 0 的最低收入 者的人均差距已由1 9 9 0 年的2 9 倍，扩大到1 9 9 7 年的4 2 倍。o 截止1 9 9 6 年底，我国居 民中最高2 0 家庭的户均金融资产为最低2 0 9 6 家庭的户均金融资产的1 2 倍，而且这一差距还 在扩大之中。9 世界银行发表的1 9 9 7 年中国收入分配专题报告指出，中国是1 9 8 0 年代 以来收入不平等程度上升速度最快的国家，已相当于中东和北非的水平。o 第四、弱势群体的心理动荡强烈，且高度敏感。由于弱势群体经济上的贫困性和承受能 力上的脆弱性，致使其在最先承受了改革的代价和感受到改革的痛苦后，难以接受现实，产 生了较为严重的相对剥夺感和较为强烈的受挫情绪。同时，由于弱势群体缺乏资金、权力、 关系等社会资源优势，仅仅依靠自身无法摆脱困境，其容易悲观失望，甚至发展为仇视和对 抗。据国家体改委公布的数据表明，1 9 9 9 年上半年，城镇居民对社会生活的满意程度比 1 9 9 8 年平均下降了1 7 9 ，尤其是对贫富差距和就业最为不满。( 不满意与满意之差高达 7 5 左右) 。 通过以上的分析，我们认为，随着我国现代化进程的推进和改革的进一步深入，弱势群 体现象还将以十分复杂的态势长期存在，并且继续扩大，这对处在转型阶段的中国社会必将 产生深远而复杂的影响。 1 弱势群体是潜在的社会动荡的“火药桶”，严重影响到社会的稳定。 从前面的分析我们知道，目前中国弱势群体的产生很大程度上并不取决于人的素质、能 力等个人因素，更多的是诸如体制转换、结构调整等外在的社会的因素。再加上在社会转型 期，弱势群体的心理焦虑因素增多，行为的非理性化倾向明显，致使弱势群体难以正视自己 所处的现实世界。当弱势群体的贫穷状况长期得不到改善时，就可能诱发他们对社会的强烈 。田华，论当代社会分化中的新生弱势群体，学术探索，2 0 0 1 年