（民商法学专业论文）论买卖合同中的知识产权瑕疵担保责任.pdf

摘要 摘要 在贸易往来中，出卖方往往需承担瑕疵担保责任。瑕疵担保责任包括因 出卖标的物本身物质性的瑕疵担保责任，标的物上存在权利性的瑕疵担保责 任。其中，权利瑕疵担保责任中，因出卖标的物侵犯第三人的专利权、商标 权或著作权等知识产权，出卖人需承担此项知识产权瑕疵担保责任。本文以 知识产权瑕疵担保责任作为研究对象，论述知识产权瑕疵担保责任的法律构 成，我国法上的知识产权瑕疵担保责任的现状，并针对不足提出完善意见。 本文除导言和结语外，分为三章。 第一章“权利瑕疵担保责任与知识产权瑕疵担保责任”。具体阐述权利瑕 疵担保责任在其发展历程中存在的理论依据类型。在权利瑕疵担保责任的理 论依据的学说中，维护有偿契约的交易安全说是目前普遍获得学者认可的学 说，该学说是与有偿交易的目的相一致的。权利瑕疵担保责任制度作为与违 约责任不同的一种责任形态，有其独立存在的价值。在很多英美国家和大陆 国家都规定有独立的权利瑕疵担保责任，为保证有偿交易中买卖双方的利益 提供了法律支持。其中，知识产权瑕疵担保作为权利瑕疵担保的一种具体类 型，有区别于其他权利瑕疵的特性。 第二章“知识产权瑕疵担保责任的法律构造”。主要阐述了知识产权瑕疵 的具体情形，知识产权瑕疵担保责任在法律上的构成要件。知识产权瑕疵， 在不同的交易中有不同的表现形式。在标的物为有形物的交易中，知识产权 瑕疵主要存在于有形标的物上，具体为标的物有第三人享有的著作权、商标 权、专利权等知识产权；在标的物为无形的权利时，知识产权瑕疵则体现为 交易标的物即权利本身不完整等。其次，本章谈到在面对知识产权瑕疵时， 买受人可能享有的救济方法和出卖人可能拥有的抗辩事由。 第三章“我国知识产权瑕疵担保责任的现状及制度的完善 。我国没有独 立的知识产权瑕疵制度，涉及到知识产权瑕疵的规定是分散规定在不同的法 论买卖合瓣审蕊知识产权瑗疵整僳爨经 律法规中，这样就导致法律适用上的不便。笔者在分析我国知识产权瑕疵担 保责任现状的基础上，就将我国目前的知识产权瑕疵担保责任制度提出一些 完善性的建议。希望我国以后的立法能继续完善这方面的规定，为解决交易 双方的矛盾提供更详尽更有用的法律依据。 本文可能的创新之处在于：本文针对我国合同法对权利瑕疵担保的 简陋规定，对我隧权利瑕疵担保责任制度及知识产权瑕疵担谦责任制度进行 完善的相关建议：第一，将权利瑕疵的若干情况作具体规定；第二，应对权 利瑕疵攘傈责任内容进行补充，甓确实践中出卖人违反权剥瑗疵法律勰定的， 买受人有权解除合同，有损害则可以请求损害赔偿；第三，对于损害赔偿的 范围，笔者谈为应在通常理解的范围上扩宽，包括买受人因标的物被遥夺而 支出的诉讼费用和其他正常费用列入卖方承担的权利瑕疵担保责任的范围； 第銎，还需完善我国合同法中对买受入通知义务的规定。同时，我藿可 借鉴美国统一商法典及联合囡国际货物销售合同公约，增加有关知识 产权瑕疵担保责任类似的规定。 关键词：知识产权瑕疵担保权利救济制度完善 2 a b s t r a c t a bs t r a c t i ns a l e so fg o o d s ，t h es e l l e ru s u a l l ys h o u l dt a k et h el i a b i l i t yf o rw a r r a n to f d e f e c t s w a r r a n t ya g a i n s td e f e c t so ft h es e l l e rc a nb ec l a s s i f i e d i n t ot w ok i n d s ： w a r r a n t ya g a i n s td e f e c t so ft i t l ea n dw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t so fq u a l i t y a m o n g t h e m ，t h ef i # tt ow a r r a n t yl i a b i l i t ya sa r e s u l to fv i o l a t i o n so ft h es u b j e c tm a t t e ro f b e t r a y i n gt h et h i r dp a t e n t , t r a d e m a r ko rc o p y r i 曲ta n do t h e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i g h t s ，t h es e l l e rs h o u l db e a rt h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s w a r r a n t y i nt h i sp a p e r , it a k et h ew a r r a n t yr e s p o n s i b i l i t yf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i g h t s a sr e s e a r c hs u b j e c t s ，t oe x p o s i ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s o nt h e r e s p o n s i b i l i t yo fs e c u r i t y f l a w si nt h el e g a ls t r u c t u r e ，a n dc h i n a sl a wo n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr e s p o n s i b i l i t i e sw a r r a n t ys t a t u sq u o ，a n df o rl e s st h a n a c o m p l e t es e to fv i e w s i na d d i t i o nt ot h ei n 2 0 d u c f i o na n dc o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l e ，t h ed i v i d e di n t o t h r e ec h a p t e r s c h a p t e ri ，”n l ef i g h t so fl i a b i l i t yw a r r a n t yr e s p o n s i b i l i t ya n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yf i g h t sw a r r a n t yr e s p o n s i b i l i t y ”o nt h er i 幽o f s p e c i f i cr e s p o n s i b i l i t yf o r s e c u r i t yf l a w si ni t sc o u r s eo fd e v e l o p m e n tt h a t e x i s ti nt h et y p eo ft h e o r e t i c a l b a s i s i t sl i a b i l i t yf o rb r e a c ho fc o n t r a c ta sar e s p o n s i b i l i t yo fd i f f e r e n tf o r m sh a s a l li n d e p e n d e n te x i s t e n c ev a l u e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ft h ef l a wa sa s e e u f i t yf l a wi nas p e c i f i ct y p eo fs e c u r i t y , t h e r ea r ef l a w si nt h ef i g h t sf r o mo t h e r p r o p e r t i e s t h es e c o n dc h a p t e ro f ”i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys e c u r i t yf l a w si n t h el e g a l s t r u c t u r eo fr e s p o n s i b i l i t y ”t h em a i nf l a wo nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ft h e i r s i t u a t i o n , t h er e s p o n s i b i l i t yf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys e c u r i t yf l a w s i nt h el e g a l e l e m e n t s p u tf o r w a r di nt h ef a c eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd e f e c t s ，t h eb u y e rm i g h t h a v eb e e ne n t i t l e dt or e l i e fm e t h o d sa n dt h es e l l e rm a yh a v et od e f e n dt h em a t t e r c h a p t e ri i io ft h e ”s e c u r i t yf l a w si nc h i n a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i a b i l i t yo f t h es t a t u sq u oa n di m p r o v et h es y s t e m ”i nm ya n a l y s i so ft h er e s p o n s i b i l i t yf o r s e c u r i t yf l a w si nc h i n a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so nt h eb a s i s o ft h es t a t u sq u o ， w h i l et h ec o m b i n e df o r e i g nt r a d et r a n s a c t i o n sm o r eo ft h ee x i s t e n c eo fp e r f e c t q u e s t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o p o s a l t h i sa r t i c l ei si n n o v a t i o n ：i nt h i sp a p e r , t h er i g h t so fo u rw a r r a n t yl i a b i l i t y s y s t e ma n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw a r r a n t yr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mf o ri m p r o v i n g t h er e l e v a n tr e c o m m e n d a t i o n s ，a n df o c u s i n go nt h ep r a c t i c a lf l a w sh a v ee m e r g e d o ft h er i s ko fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st om a k es o m ep r e v e n t i v em e a s u r e s 。 c h i n a s ”c o n t r a c tl a w ”o nt h er i g h t so ft h ep r o v i s i o n so fw a r r a n t yv e r yb r i e f l y s o is u g g e s t e dt h a tt h ef l a w si ns e v e r a ls i t u a t i o n st h er i g h tt om a k eaf e ws p e c i f i ca n d d e t a i l e dp r o v i s i o n s s e c o n d l y , t h e ”c o n t r a c tl a w ”i nr e s p e c to ft h er i g j a t so ff l a w s 面坊el e g a lr e s p o n s i b i l i t i e si sn o tc l e a r l yd e f i n e dc i r c u m s t a n c e s ，t h e a u t h o r s s u g g e s tt h a tt h ec o n t e n ts h o u l db ea d d e d ，ac l e a rv i o l a t i o no f t h er i g h tt op r a c t i c e t l l es e l l e rd e f e c t sl a w , t h eb u y e rt h er i g h tt oc a n c e lt h ec o n t r a c t ，t h ed a m a g ec a n c l a i md a m a g e s f o rt h es c o p eo ft h ed a m a g e s ，ib e l i e v et h a ts h o u l db eg e n e r a l l y u n d e r s t o o dt h es c o p eo ft h ew i d e n i n g ，i n c l u d i n gt h eb u y e rb e c a u s et h es u b j e c t m a t t e rh a sb e e nc h a s i n ga w a yt h el e g a lc o s t sa n de x p e n s e sa n do t h e r c o s t s n o r m a l 1 yi n c l u d e di nt h es e l l e rt h er i g h t t ”o a s s u l r l e r e s p o ”n s i b i l i t y f o rs e c u r i t y flawsonce a g a i nn e e dt oi m p r o v ec h i n a s c o n t r a c tl a wi nr e s p e c to ft h eb u y e r n o t i f i c a t i o no b l i g a t i o n s a tt h es a m et i m e ，c h i n ac a n l e a r nf r o m ”t h eu n i t e ds t a t e s u i l i f o 册c o m m e r c i a lc o d e ”a n d ”u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o r t h e i n t e m a t i o n a ls a l eo fg o o d s ”，t oi n c r e a s et h er e s p o n s i b i l i t yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sw a r r a n t ys i m i l a rp r o v i s i o n s k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h er i g h t st or e l i e f 2 w a r r a n t y i m p r o v et h es y s t e m 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文弓l 起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请入： 年月日 导论 一、问题的提出 导论 现代经济交往中，人们为确保交易安全，对标的物的要求也愈益严格。 买受人要求出卖人交付的商品不仅在数量、质量上要符合双方的约定，而且 要求商品本身权属要清晰，并且商品整体及其附属部分不得侵犯他人的知识 产权，即出卖人须承担标的物物的瑕疵担保责任和权利瑕疵担保责任。买卖 标的物的瑕疵担保责任是买卖合同中出卖人负有的一项重要责任。 目前，理论界对物的瑕疵担保责任的研究已初步完善，对权利瑕疵担保 责任的理论研究则还存在诸多的不足，其中对买卖标的物的知识产权瑕疵担 保的研究仍很薄弱。由于知识产权具有无形性、地域性、流转性强等特点， 因此知识产权的权利瑕疵担保具有很多独特之处。实践中，随着知识产权广 泛渗入各种社会生产、交易行为中，中国企业与国外经济人打交道越来越频 繁，对交易中可能涉及的知识产权问题也越来越重视，相应的涉及知识产权 权利瑕疵担保的案件也越来越多。怎样认识买卖合同中涉及的知识产权瑕疵 担保，买受人在遭遇知识产权瑕疵担保时如何救济自己的权利，出卖人又如 何在最大程度上规避自己由于商品上存在的知识产权瑕疵带来的责任。特别 是在中国加入世界贸易组织后，中国的企业要走出去，同世界上的商品进行 竞争，国外的商品又要卖到中国来，同中国企业抢占有限的市场。在这样的 情形下，由于市场的随时变动，国际上关于知识产权保护政策的变化，中国 的企业就需要充分了解知识产权规定，规避自身商品可能存在的知识产权瑕 疵而带来的交易风险。同时对国外商品存在的知识产权瑕疵进行自身权利救 济，保护交易安全。因此，熟悉并熟练运用知识产权瑕疵担保制度有一定的 必要性。 论买卖合同中的知识产权瑕疵担保责任 二、文献综述 知识产权瑕疵担保责任作为瑕疵担保责任的一个类型，是随着瑕疵担保 责任制度的发展而产生、发展并逐步成熟的。笔者就相关文献进行了检索， 现作如下综述： ( 一) 关于权利瑕疵担保责任性质 对瑕疵担保责任制度的性质学说，在国内外的民法理论上，一直存在三 种观点，即法定责任说、债务不履行责任说和综合说。 第一种学说法定责任说。该说认为出卖人的瑕疵担保责任是法律之间规 定的，不同于合同上双方约定的义务不履行的违约责任。 第二种债务不履行责任说。该说认为，瑕疵担保责任是债务不履行责任 的一种，是买卖合同中的一种特殊形式。在上个世纪的六十年代以后，日本 民法界在学者五十岚清的倡导下，该学说逐渐成为学界通说。 由于瑕疵担保 责任是债务不履行责任的特例，故在此情形下适用瑕疵担保责任。我国学者 梁慧星教授主张采此学说。 第三种学说综合说。从我国目前的立法现状来看，我国对该制度的看法 是采取综合说。我国合同法已经将物的瑕疵担保责任统合到违约责任制 度当中，具体体现在我国合同法第1 11 条“质量不符合约定的，应当按照当 事人的约定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依照本法第 六十一条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损害的大小，可 以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价款或者报酬等违 约责任”。主要理由是：瑕疵担保责任是特别法定责任，属于无过错责任，债务不 履行责任是过错责任。由于我国合同法实行严格责任，普通的违约责任已 不是过错责任，瑕疵担保责任因合同法第1 5 5 条和第1 1 1 条的规定而违约 责任化了。 ( 二) 关于权利瑕疵担保责任理论依据 o 王利明：民商法理论与实践，吉林人民出版社，1 9 9 6 年出版，第1 3 6 页 。【日】五十岚清：瑕疵担保与比较法，比较民法学之诸问题，第8 0 页。 圆梁慧星：论出卖人的瑕疵担保责任，比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 国崔建远：物的瑕疵担保责任的定性与定位，中国法学，2 0 0 6 年第6 期。 西韩世远：合同法总论，法律出版社2 0 0 4 年版，第6 9 4 页。 2 导论 关于权利瑕疵担保责任制度的理论定性，主要形成了以下几种学说。 第一、当事人间默示的担保契约说，该说认为权利瑕疵担保责任的基础 在于当事人间有缔结这种担保契约的默示的意思表示。 第二、出卖人不履行权利供与义务说。该说认为出卖人负有使买受人取 得标的物权利的义务，瑕疵担保责任就是出卖人不履行这种义务的结果。 第三、不履行瑕疵告知义务说。该说认为出卖人负有告知标的物瑕疵的 义务，不履行该义务即产生瑕疵担保责任。 第四、保护买受人期待之特殊责任说。该说认为贸易的卖方承担权利瑕 疵担保责任，是法律为了买受人对买卖合同的合理期望而强制要求卖方承担 的特殊责任。 第五、维护有偿契约的交易安全说。该说是从有偿契约的特性上来寻求 瑕疵担保责任的根据，认为法律是为维护有偿合同的等价关系，为特别保护 交易安全才配置瑕疵担保责任的。 这一学说有一定积极意义，因为从出卖人 瑕疵担保责任保护买方利益，防止买方被第三人追夺的立法宗旨与目的来看， 只有买方利益得到保护，可以有效占有和处分交易标的物，交易安全才有保 障，有偿买卖合同的功能也才能实现。合同目的无障碍地实现是合同当事人 缔结合同最基本的愿望和要求，对于有偿合同来说，经济利益的趋势使得合 同的缔结方往往容易只注重自己的利益，有时甚至不惜牺牲他方利益来最大 实现自己的经济效益。在买卖合同中，卖方一旦交付完商品取得价款，其经 济利益就实现了；而对买方而言，其购买商品的目的是对商品进行利用或再 销售，以实现用益或再销售牟利的目的。 ( 三) 关于权利瑕疵担保责任制度存在的必要性 目前，我国法学界对瑕疵担保责任的研究并不深入，对此没有形成统一 的观点。学者们对这一问题的探讨及争论，主要集中在我国是否有建立独立 的瑕疵担保责任制度的必要性。对此持支持态度的主要有梁慧星教授，他认 为我国传统上属大陆法系，虽然目前并未颁布统一的民法典，但有关法律法 王利明、姚辉：完善我国违约责任制度十论，中国社会科学1 9 9 5 年第4 期。 崔建远主编：新合同法原理与案例评释( 下) ，吉林大学出版社1 9 9 9 年版，第9 4 1 页。 崔建远主编：新合同法原理与案例评释( 下) ，吉林大学出版社1 9 9 9 年版，第9 4 1 页。 郑玉波著：民法债编各论( 上册) ，三民书局1 9 9 7 年版，第3 l 页 刘景一：合同法新论，人民法院出版社，1 9 9 9 年出版，第5 6 3 页 论买卖舍麓孛获知识产权瑗疵担僳黉任 规对销售者出售不合格的商品的责任及对买受人( 消费者) 的刹益维护方面却 有较为详尽的规定，认为这些规定应属瑕疵担保责任制度 。 但也有学者持反对意见，认为“一方面尽管我国有关法律规定了出卖入 的担保义务，但我国历来认为交衬不合格产品属于不适当履行合同行为，而 不适当履行行为是种独立的违约责任形态。圆可见我国现性法律是将瑕疵担 保责任作为不适獭履行行为对待的。另一方面，根据我国法律规定，在出卖 人交付的产品不合格时，买受人可采取违约的各种补救措施维护其权利，而 不是仅能要求解除合同和减少价金。显然，这与大陵法系的瑕疵担保责任的 形式是不同的。可以说，我国法律规定更类似英美法的规定，而没有采纳大 陆法系的瑕疵担保责任 。 本文的基本思路和研究方法 本文拟在第一章探讨有关知识产权瑕疵担保责任静理论阌题，即这一割 度存在的理论依据及其价值。在充分肯定知识产权瑕疵担保责任制度在社会 交易中发挥有重要作用的基础上，具体分毫跨知识产权瑕疵担保责任在买卖交 易中普遍存在的形式，以及在面对知识产权瑕疵时，买受人如何救济自己的 权利，相对应的如卖人如何最大程度规避因知识产权瑕疵带来的交易风险。 文章在第三章着重分析我国知识产权瑕疵担保责任制度的现状，并针对其中 存在的问题，借鉴国外法律和国际公约提出完善建议。 笔者将使用了比较分析和归纳的研究方法。在论述权利瑕疵担保责任的 理论依据时，针对这- n 度在其发展过程中出现的有代表性的观点，并对其 中各个观点的不足之处进行比较分析。在论述知识产权瑕疵担保责任的制度 构成时，文章以归纳的方法，总结知识产权瑕疵在买卖合同中存在的几种形 式，并结合我国知识产权瑕疵担保责任的现状，总结出对我犀知识产权瑕疵 担保责任制度进行完善的意见。 毋粱慧星：论出卖入豹瑕疵担保赛任，比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 露徐杰，赵景文：含嗣法教程，法律篷敝章主2 0 0 0 年l 麓舨，第2 4 7 页。 曲王利明、姚辉：完善我国违约费任制度十论，中国丰士会科学，1 9 9 5 年第4 期。 毒 1 权利瑕疵担保责任与知识产权瑕疵担保责任 1 权利瑕疵担保责任与知识产权瑕疵 担保责任 知识产权瑕疵担保责任作为权利瑕疵担保责任中的一个类型，它的内容 随着权利瑕疵担保责任的不断发展而丰富起来。人类从开始物的交易时起， 就逐步发展起因交易标的物的缺陷而采取的补救措施。当交易标的物的数量 少于约定时，出卖人须补足差额；当针对交易物行使的权利受限制而使买受 人受损失时，出卖人须承担损失责任。在瑕疵担保制度发展早期，就交易物 的瑕疵的认识主要集中在物的瑕疵及部分权利瑕疵上，而针对交易标的物的 知识产权瑕疵则是在知识产权制度发展较为成熟时才逐步引起交易当事人的 注意，并将其列入到权利瑕疵担保责任制度中去的。 1 1 权利瑕疵担保责任的理论依据 知识产权瑕疵担保责任作为权利瑕疵担保责任的一种，权利瑕疵担保责 任制度的理论依据当然适用于知识产权瑕疵担保责任。而在对权利瑕疵担保 责任制度的理论依据的研究历程中，学者间一直存在较大的争议。不管各个 学说是否有道理，我们须明确的是，权利瑕疵担保责任制度有其存在的必要 性。在权利瑕疵担保责任制度发展中，主要形成了以下几种学说： 第一、当事人间默示的担保契约说 该说认为权利瑕疵担保责任的基础在于当事人间有缔结这种担保契约的 默示的意思表示。不过此观点存在缺陷，因为瑕疵担保责任是出卖人违反瑕 疵担保义务的结果，这种责任是法律为保障买受人利益，特别规制出卖人的 。王利明、姚辉：完善我国违约责任制度十论，中国社会科学1 9 9 5 年第4 期。 论买卖合同中的知识产权瑕疵担保责任 行为而直接规定的，具有法定性的特征。这意味着在法律明确规定的情况下， 即使当事人没有缔结担保契约的默示合意，卖方也必须承担权利瑕疵担保责 任。虽然当事人可通过特别约定免除这种责任，但如果存在出卖人故意隐瞒 瑕疵等情形，相关的责任免除约定不生效力，买受人仍可依照法律的规定要 求出卖人承担瑕疵担保责任。因此瑕疵担保责任的法定性与该学说相抵触。 第二、出卖人不履行权利供与义务说 依此说，出卖人负有使买受人取得标的物权利的义务。瑕疵担保责任就 是出卖人不履行这种义务的结果。此乃德国学者的通说， 但这一学说同样 存在缺陷，将瑕疵担保责任与违约责任等同起来。首先，将瑕疵担保责任仅 解释为出卖入未履行提供权利的义务而产生的责任，失之片面，权利瑕疵担 保责任的范围不仅限于此；其次，权利瑕疵必须于合同成立时就已存在。如 果是在嗣后履行出现瑕疵，适用的应是风险分担原则，标的物尚未交付时， 由出卖人负担风险，承担违约责任，而非权利瑕疵担保责任：若标的物已经 交付，则由买受人承担风险。所以，不履行权利供与义务说不足取。 第三、不履行瑕疵告知义务说。 该说认为出卖人负有告知标的物瑕疵的义务，不履行该义务即产生瑕疵 担保责任。如果标的物存在瑕疵，诚信的出卖人应尽告知义务，但是仅以告 知义务来概括出卖人应当承担的瑕疵担保义务，不够准确和全面。而且买卖 合同中出卖人承担的瑕疵担保责任是严格责任，不论其主观有无过错。而不 履行告知义务显然表现为一种过错，这与权利瑕疵担保的严格责任性不符合。 第四、保护买受人期待之特殊责任说 该说认为商品交易的卖方承担权利瑕疵担保责任，是法律为了买受人对 买卖合同的合理期望而强制要求卖方承担的特殊责任。依瑕疵担保责任，自 产生之日起就不仅存在于买卖合同中，在其他有偿合同乃至某些无偿合同中 也存在，那么仅从保护买受人之利益出发来探寻权利瑕疵担保责任的理论依 据，明显不足取。 第五、维护有偿契约的交易安全说 。崔建远主编：新合同法原理与案例评释( 下) ，吉林大学出版社1 9 9 9 年版，第9 4 1 页。 o 崔建远主编：新合同法原理与案例评释( 下) ，吉林大学出版社1 9 9 9 年版。 。崔建远主编：新合同法原理与案例评释( 下) ，吉林大学出版社1 9 9 9 年版，第9 4 1 页。 。郑玉波著：民法债编各论( 上册) ，三民书局1 9 9 7 年版，第3 l 页。 6 1 投翻瑗疵鬟镰奏饪与翔识产投瑕疵掇傈责 王 该说是从有偿契约的特性上来寻求瑕癜担保责任的根据，认为法律是为 维护有偿合同的等价关系，为特别保护交易安全才配置瑕疵提保责任的。日 本学者多采此说。回一切有偿合同均存在等价关系，即一方取得权利或物品是 他方支付相应对价的结果。按照公平原则的要求，取得对价一方应使对方获 得完整的、无瑕疵的权利或物品，充分满足权利人的利益要求。为实现这一 露躲，法律应要求当事入恪守信义、诚实覆行、实现双方剥益的公平衡量， 进而保护交易安全。圆 这一学说在当今有一定的积极意义，因为从出卖入瑕疵担保责任保护买 方利益，防止买方被第三人追夺的立法宗旨与目的来看，一旦买方利益得到 保护，可以安稳有效地占有和处分货物，交易安全才有保障，有偿买卖合同 的功能也才能实现。合同目的无障碍地实现是合同当事人缔结合同最基本的 愿望和要求，对子有偿合同来说，经济利益的趋势使得合同的缔结方往往容 易只注重自己的利益，有时甚至不惜牺牲他方利益来实现自己的经济效益。 在货物买卖合同中，合圈卖方一旦交付完货物取褥货款，其经济利益就实现 了；而对买方而言，其购买货物的目的则是对货物进行利用或再销售，以实 现用益或再销售牟利的目的。具体来说出卖人的知识产权瑕疵担保责任，由 于知识产权权利瑕疵具有无形性和隐密性，买方在订立合同或履行合同的过 程中往往不容易发现知识产权权利瑕疵问题所在，在实践中一旦卖方出售完 货物取得货款，买方要对抗卖方或对之行使履行抗辩权就变得十分困难。所 以法律基于保护有偿合同当事人合法权益的目的，必须对卖方承担的知识产 权权利瑕疵担保责任加戮鞠文规定。 1 2 权利瑕疵担保责任的制度价值 权利瑕疵担保责饪与物翦瑕疵担保责任一超构成瑕疵担保责任制度的主 体。我们探讨权利瑕疵担保责任的制度价值，即其独立存在的意义，也就是 探讨瑕疵担保责任这- - n 度的独立存在价筐。这一责任制度在其发壤过程中 。裁彖：含露法赣论，人民法院出叛享主，1 9 9 9 年爨叛，第5 6 3 燹。 o 刘景：合同法新论，人民法院出版社，1 9 9 9 年出版，第5 6 3 页 7 论买卖合同中的知识产权瑕疵担保责任 不断受到中外学者们的质疑，认为其无独立存在的必要。认为应直接将各种 瑕疵履行作为违约行为对待，使买受人直接获得违约救济，认为这样做的好 处是认定责任的条件比较统一，法律关系也相对简单，便于法官判案。 但是按照大陆法系传统的民法理论，我们区分契约责任的类型大致有：缔 约过失、违约、瑕疵担保、积极侵害债权，这些制度形成一个网络以保护债权 人的利益，但这些制度之间是相互区别开的。 1 2 1 权利瑕疵担保责任制度有独立存在的必要性 瑕疵担保责任制度作为与违约责任不同的责任形态，其发挥了与违约责 任不同的作用，其有独立存在的必要性。事实上，瑕疵担保责任自其诞生起， 在稳定交易关系、维护交易公正方面一直发挥着重要作用，如今随着社会进 步和商品经济的极度繁荣，商品流转越来越快，真实的权利情况越来越难以 为买受人所知，尤其是在无权处分的情况下，更需要国家法律通过权利瑕疵 担保责任制度给予买受人切实的保护。而且目前我国国内假冒伪劣产品大行 其道，常使无辜的买受人与出卖人成为共同被告，耗费大量的时间、财力和 精力去解决本与其无关的纷争。相反，国家法律通过专门的权利瑕疵担保责 任制度的运用则可以保障善意买受人的合法权益，弥补其经济及名誉等方面 的损失，很好地保障交易安全。 现在，无论是英美法系，还是大陆法系，大多数国家立法都确立了独立 的权利瑕疵担保制度。这也正说明了权利瑕疵担保责任有其存在价值。法律 规定这一瑕疵担保责任制度的核心价值就是为了保证买受人在支付对价后可 以安全地、合法地、独立地占有和使用标的物。这也正是民法公平价值的要 求。徐国栋教授认为，公平是民法的精神，尽管民法的各种规定千头万绪， 复杂万端，如果要对其做作一言以蔽之的说明，必定用的着“公平”二字。舍 却公平，民法将不成其为民法。货物买卖合同的买方购买货物就是为了行使 对货物进行占有和处分的权利，以实现用益和收益等目的，一旦卖方所交付 货物的所有权不完整，或者受到他物权如抵押权等权利的限制，或者是侵犯 。王利明、姚辉：完善我国违约责任制度十论，中国社会科学，1 9 9 5 年。 。梁慧星：论出卖人的瑕疵担保责任，比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 8 l 。较秘瑕疵掇保责 壬与翔谈产权瑷痰挺傈责任 了第三人的合法权利如知识产权等，那么其支付对价购买货物就变得毫无意 义，甚至很容易带来买方的困扰或损失，这对买方来说是非常不利也是非常 不公平的。公平价值体现在买卖合同中就是要求买卖双方的权利义务获得平 衡。买卖合同是双务合同，当卖方移转的标的物上负担有第三入的权利时， 标的物就可能被他人追夺，买方就有丧失对标的物占有的可能，与卖方完全 和平的占有对价相比，买卖双方的权利义务呈现出不平衡的状态。权幂| j 瑕疵 担保制度正是对此状态回应而产生的一种法律制度，使买卖双方的权利义务 获得平衡。 l 。2 。2 独立的权利瑕疵担保责任制度是市场经济发展的需要 其次，规定权利瑕疵担保责任制度也是市场经济发展的要求。市场经济 的发展规律告诉我们，商品流转的速度越快，产业资本周转的速度也越快， 单位时间内产业资本带来的社会财富也就越多。现代社会市场经济占主导地 位，保障商品迅速流转有重要的社会意义。在合同法中规定权利瑕疵担保制 度使买方不必过分关注标的物所有权的真实状况，可以自由的从市场上购买 自己所需要的商晶，有利于买卖合同的订立，从丽有利于促进商品流转的顺 利进行。 1 3 权利瑕疵担保责任与知识产权瑕疵担保责任 权利瑕疵担保责任是在罗马法上的追夺担保制度被近代大陆法系的多数 国家继受丽发展起来的。对于该制度，一般认为是指出卖入不熊将买卖标翡 物的财产权的全部或一部分移转给买受人，或所移转的财产权不完全时，应 对买受人承担的担保责任。随着经济的不断发展和社会的不断进步，权利瑕 疵担保责任的适用范围也进一步扩大，出卖人不仅要担保标的物本身不被第 三人追夺，还应保证其合同涉及的标的物不会侵犯任何第三方的合法权益， 其中就包括标的物本身不得侵犯任何第三人的商标权、专利权、著作权等知 。史尚宽：债法各论，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第1 3 页。 9 论买卖舍褥中豹知识产投瑗疵疆缣爨任 识产权，还包括出卖人转让标的物的行为是合法的。可见权利瑕疵担保责任 的另一层含义就是，出卖入应担保对其所出售的标的物享有合法的权利，这 种出售行为没有侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会向买受人就 该标的物提出任何权利要求。 由此可见，权利瑕疵担保责任是指出卖人应就 买卖标的物担保第三人不向买受人主张任何权利而生的一种民事责任。 权利瑕疵担保责任制度发展至今，形成了一个较为完善的体系。具体面 言，这一责任制度中包含的权利瑕疵主要包括如下几种情形： 第一、权利不存在。这是存在予以权利作为买卖标的物的情形。权利不 存在，在法律属性上讲属于自始客观不能，合同应当无效。但是作为买卖标 的物的债权或者其缝权剥，在法律上如果有成立酶可能性，鞠应让其成立。 第二、权利的全部或部分为他人所有。这里的“权利 指标的物所有权。 无论买卖的标的物为实物或者权利，毒卖人均应担保实物或权利的所有权完 全属于出卖人自己。属于第三人之物或者权利，出卖人不能取得其占有并继 两移转予买受入，当移转后第三人对于买受入主张其所有权等权剩时，出卖 人就应对这些权利瑕疵负担保责任。圆我国台湾地区“民法第3 4 8 条对此作 出了明确规定。黪在实务中，权利的全部为他人所有，主要表现为无处分权入 私自出卖他人之物；权利的部分为他人所有，主要表现为共有人之一不经其 他共有人同意而出卖共有物。 第三、权利不完整。这里的“权利”是指除所有权之外的权利，与上述靠权 利的全部或部分为他人所有 中的“权利”不同。出卖人不仅要担保权利确系 存在，还要担保权利完全，买受入褥自由行使权利丽不受任何限制。如果出 卖人移转的权利不完全，使买受人行使权利受到限制，或因第三人行使权利 致使标的物被强制执行等，出卖入都应负权利瑕疵担保责任。 第四、买卖标的物侵犯了第三人的知识产权，即买卖标的物存在知识产 权上的瑕疵，下文称为“知识产权瑕疵”。相对应的知识产权瑕疵担傈责任就 。石静遐：买卖舍羁，中国法制国舨社1 9 9 9 年舨，第1 1 8 夏。 棼史遗宽：债法各论，中国政法大学出舨社2 0 0 0 年版，第1 4 页。 囝参见台湾地区“民法”第3 4 8 条：“物之出卖人，负交付其物于买受人，并使其取得该物所有权之义务。 权利之出爽人，负使买受人取得其权利之义务，如因其权利而得占育一定之物者，并负交付其物之义 务。” 弓l 自吴庚、王仁宏、苏俊雄、诲在企编纂；弱旦六法全书，元照出敝社2 0 0 1 年舨，民事法规类一民 事实体法圈2 9 3 。 1 0 l 。权裂瑗痖戆缣奏 王与甄谖产蔽瑕疲缒保责任 是指出卖人对其所交付的标的物，应保证第三人不得根据著作权、商标权、 专利权或其它知识产权向买受入主张任何权利或要求。具体而言，该义务主 要是要求出卖人保证交付的标的物没有侵犯第三人的著作权、商标权、专利 权或其它知识产权。 知识产权起源于封建社会的“特权”，即封建社会的地方官吏、封建君主、 封建国家以榜文、敕令、法令等形式授予发甓剖造者、图书出版者在一定期 限内的专营权、专有权。这种特权带有一定的恩赐性质，与现代意义上的知识 产权制度有很大的不同。但它毕竟使智力成果首次被确认为一种独占权，是知 识产权发展进程上的一次飞跃。 进入资本主义社会以后，科学技术和产业革命使社会生产力获得了空前的 进步。对知识产品的占有、使用会带来极大的经济收益已逐渐成为人们的共 识，商品生产者迫切需要获得最薪的技术成暴。然而，技术的转移、公开势必会 使原先的发明创造者丧失竞争优势。这就需要建立一种机制，以确保既能维持 毅技术发明人的技术优势，又能满足社会对该技术的需要，防止技术垄断。原先 的特权制度显然无法适应新的形势。于是，知识产权制度中的专利制度就率先 应运而生。1 8 世纪6 0 年代在英国开始的产业革命，是专利制度产生的催化剂。 以后在飚方国家又产生了著作权制度和商标权制度。圆迄今为止，经过数百年的 洗礼，知识产权制度已成为国际上通行的保护智力成果和商业信誉的法律制 度。 这样，伴随着知识产权制度的发展及带有知识产权的商品进入交易领域， 当商品欠缺应有的知识产权或商品上酶知识产权没有合法来源时，知识产权 瑕疵应运而生，相对应的知识产权瑕疵担保责任也就产生了。这一制度的运 用就是为了解决买卖交易中存在的知识产权瑕疵，救济买卖双方当事入的利 益。 1 4 小结 总的来说，外国法上比较重视对权利瑕疵担保责任的研究，研究相对深 辔徐俊、朱雪恚：论知识产投撵绦，载予学术论坛。 o 冯晓青、杨利华：知识产权泣举，中国火百科全书出版社，2 0 0 5 年版。 论买卖合同中的知识产权瑕疵担保责任 入也取得了一定的成果。这些研究成果对我国在相关问题的研究上有定的 借鉴作用。在国内外法学理论界对权利瑕疵担保责任的研究中，在其理论依 据的定性上产生的几种不同的观点，这些观点在一定的历史条件下有一定的 进步意义。其中，“维护有偿契约的交易安全说这一观点是与权利瑕疵担保 责任的存在价值是相对应的，是目前被大家普遍接受的观点。由于权利瑕疵 担保责任是出卖人依法应承担的法律责任。法律规定这一责任的目的在于使 债权人的利益得到满足，保证其利益实现无任何阻碍，以达到订立合同的目 的。这正是有偿契约的性质决定的。 1 2 2 知识产权瑕疵担保责任的法律构造 2 知识产权瑕疵担保责任的法律构造 知识产权瑕疵作为权利瑕疵的一种，具有权利瑕疵应有的特征、使用标 准，同时又有一些独特的性质。由于知识产权的无形性、地域性的特点，合 同出卖人对知识产权瑕疵的担保责任具有其独特性，知识产权瑕疵的认定及 对知识产权交易的保护比有形财产的要复杂得多。 2 1 知识产权瑕疵的存在形式 迄今为止，在国际私法中被多数国家接受的一条原则是：有形财产适用 财产取得地法或物之所在地法：知识产权则适用权利登记地法或权利主张地 法。这就反映出知识产权不同于有形财产权的地域性特点。同一项商品在甲 国没有侵害他人的知识产权，在乙国则可能要承担侵权责任。当然这种要求 承担责任的要求是以标的物上存在第三人的工业产权或其他知识产权为基础 的，同时出卖方的义务又被限制在两种情况下，即：如果在合同缔