（法学专业论文）多哈回合谈判下的渔业补贴研究.pdf

t h er e s e a r c ho ff i s h e r ys u b s i d i e sin t h ed o h ar o u n d 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 专1 小歇 加i 二年年月f 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论 文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校 有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服 务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文； 学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或 将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在 解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：训小酗 j r 4 i 签g , ：型如仪、l 沙，三年缸月f 7 日 汕1 1 年神日 捅要 渔业资源作为重要的海洋资源，一直是人类开发和利用的重点，在各国实 施的各种渔业补贴激励下，渔业产能过剩、过度捕捞和渔业资源破坏等问题日 益凸显，为了维护渔业资源的可持续性，渔业补贴规则的谈判经多方努力被纳 入议程，以期制定强有力的有效渔业补贴规则，规范成员国的渔业补贴。经过 长期谈判取得一定成果，如新达成的补贴与反补贴措施协议，但是仍旧存在 争议和问题，谈判仍需继续。该论题的研究也是基于此，欲通过交叉学科分析 法、文献研究方法和比较分析法分析渔业补贴对过度捕捞和贸易等方面的影响， 以及渔业补贴谈判的必要性、紧迫性，详细介绍了渔业补贴谈判的艰难进程以 及取得的成果，并就已有成果存在的问题和不完善之处进行分析，并根据现有 成果和情势分析推定渔业补贴的进一步谈判情势乐观。 本文共分为5 部分：第一部分为引言，主要介绍了本文的研究对象、研究 的意义，使用的研究方法和研究思路，并概括了本文研究的结论；第二部分对 本文研究对象相关的基本要素进行了介绍，包括渔业补贴的不同定义和分类， 着重介绍了世界粮农组织6 9 8 号渔业报告对渔业补贴进行的定义和分类；第三 部分是对渔业补贴谈判启动必要性和必然性进行的分析，渔业补贴谈判的启动 是由人类对渔业资源的依赖、当前渔业资源遭受严重破坏等因素决定的，不合 理的渔业补贴具有多方面的负面影响，包括导致鱼类资源的危机、扭曲市场贸 易、破坏规则制度等；第四部分是本文的重点，揭示渔业补贴谈判以w t o 为 平台的原因，介绍了渔业补贴谈判的启动、谈判的历程、历次谈判中的焦点和 至今谈判所取得的成果。第五部分对渔业补贴谈判进行了客观评价，认清谈判 阻碍产生的原因所在，并根据现有成员国和其他组织对渔业补贴谈判的态度， 对谈判的后续情况抱以乐观态度进行了解释。 关键字：渔业补贴，多哈回合，补贴与反补贴措施协议，规则谈判 a b s t r a c t t h ef i s h e r yr e s o u r c e sh a y e b e e nt h ef o c u so fh u m a nd e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o n i nt h es t i m u l a t eo ft h ec o u n t r i e s f i s h e r ys u b s i d i e s ，o v e r c a p a c i t y , o v e r f i s h i n ga n d f i s h e r yr e s o u r c e sd e p l e t i o na r ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t ，i no r d e rt o m a i n t a i nt h e s u s t a i n a b i l i t yo ff i s h e r y , f i s h e r ys u b s i d i e sw a sp u to nt h ea g e n d a ，a i m i n gt om a k e s t r o n ga n de f f e c t i v ef i s h e r ys u b s i d i e sr u l e sr e g u l a t i n gt h em e m b e r s a f t e ral o n g n e g o t i a t i o n ，s o m ea c h i e v e m e n t sw e r eg o t t e n ，s u c ha s t h en e ws u b s i d i e sa n d c o u n t e r v a i l i n gr u l e s ，b u tt h e r ea r es t i l ld i s p u t e sa n dp r o b l e m s t h et o p i co ft h e r e s e a r c hi sb a s e do nt h i s t h ea u t h o ra n a l y z e st h ee f f e c t so ff i s h e r ys u b s i d i e so n o v e r f i s h i n g , t r a d ea n do t h e re f f e c t s ，a n dt h en e c e s s i t y , u r g e n c yo ff i s h e r ys u b s i d i e s r u l e s d e t a i l e di n t r o d u c t i o no ft h ep r o c e s so fd i f f i c u l tn e g o t i a t i o n sa n da c h i e v e m e n t s h a sb e e nm a d e b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s u l t s ，e v e nt h o u g hn o tp e r f e c t ，a n da n a l y s i s o ft h es i t u a t i o n ，t h ea u t h o rm a k e sap o s i t i v ep r e s u m p t i o no ff i s h e r ys u b s i d i e si n f u r t h e rn e g o t i a t i o n t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h eo b j e c to f t h es t u d y , t h es i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h ，t h em e t h o d so fr e s e a r c hi n t h i sp a p e r , a n d m a k e sap o s i t i v ec o n c l u s i o n i nt h es e c o n dp a r to ft h i sp a p e r , t h er e s e a r c ho b j e c t so f t h eb a s i ce l e m e n t sr e l a t e di si n t r o d u c e d ，i n c l u d i n gt h ed i f f e r e n td e f i n i t i o n so ft h e f i s h e r ys u b s i d i e sa n dc l a s s i f i c a t i o n ，t h e t h i r dp a r ti sa b o u tt h en e c e s s i t ya n d i n e v i t a b i l i t yo fn e g o t i a t i o n so ff i s h e r ys u b s i d i e s t h ef o u r t hp a r ti st h ef o c u so ft h i s a r t i d e ，a n dr e v e a l st h er e a s o nw h yf i s h e r ys u b s i d i e sn e g a t i o nw a ss t a r t e di nw t o t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h es t a r t ，t h ec o u r s eo fn e g o t i a t i o n s ，a n da l lf o c u so fp r e v i o u s n e g o t i a t i o n sa n da l s ot h ea c h i e v e m e n to ft h en e g o t i a t i o ns i n c et a l k ss t a r t e d t h ef i f t h p a r ti so b j e c t i v ee v a l u a t i o nt ot h ef i s h e r i e ss u b s i d i e sn e g o t i a t i o n s ，c l e a r l yr e c o g n i z e d t h eo b s t a c l e so fn e g o t i a t i o n s ，a n da c c o r d i n gt ot h ea t t i t u d eo fe x i s t i n gm e m b e r sa n d o t h e ro r g a n i z a t i o n st of i s h e r ys u b s i d i e st a l k s ，t h ea u t h o re x p l a i nt h er e a s o nw h yt h e p r o s p e c to fn e g o t i a t i o ni sb r i l l i a n c e k e y w o r d s ：f i s h e r ys u b s i d i e s ，t h ed o h ar o u n d ，s c m ，r u l e sn e g o t i a t i o n s i i 第1 章 第2 章 2 1 2 2 第3 章 3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 第4 章 4 1 4 2 4 3 目录 引言1 渔业补贴2 渔业补贴概述2 2 1 1 渔业补贴的定义2 渔业补贴的分类4 2 2 1 渔业补贴现有的各种分类4 2 。2 2 对粮农组织6 9 8 号渔业报告中对渔业补贴分类的理解5 启动渔业补贴谈判的必要和必然7 渔业资源对世界经济和人类生活极为重要8 渔业资源遭遇过度开发和破坏8 渔业补贴是导致鱼类资源危机的重要原因9 渔业补贴在渔业以外的不利影响1 3 3 3 1 对市场贸易的扭曲1 3 3 3 2 渔业补贴减少渔业企业的灵活性和恢复性1 3 3 3 3 对规则制度的破坏1 4 渔业补贴管理制度的缺位1 4 多哈回合下的渔业补贴谈判1 5 渔业补贴谈判的历程1 5 4 1 1w t 0 是渔业补贴谈判的平台1 5 4 1 2 渔业补贴谈判的正式启动1 6 4 1 3 确定对有害渔业补贴进行限制1 6 4 1 4 谈判初显成效1 7 4 1 5 谈判的推进艰难1 8 截至2 0 11 年年底谈判取得的成果1 9 4 2 10 7 年第一次主席草案文本1 9 4 2 22 0 0 8 年路线图2 3 多哈回合谈判下渔业补贴谈判的焦点2 3 4 3 1 渔业补贴是否应规制、是否应单独规制2 4 4 3 2 渔业补贴规则中应该采用的模式2 4 4 3 3 对主席草案文本的讨论2 5 i i i 第5 章结论与展望2 7 5 1 对多哈回合谈判下渔业补贴谈判的评价2 7 5 2 对渔业补贴谈判前景的展望2 9 5 2 i 认清阻碍渔业补贴谈判进行的主要原因2 9 5 2 2 俄罗斯对谈判可能存在的影响2 9 5 2 3 渔业补贴谈判受到其他组织的肯定3 0 5 2 4 积极看待渔业补贴谈判的进展3 1 参考文献3 3 致谢3 6 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 8 i v 第1 章引言 渔业资源作为一种重要的海洋资源，历来是人类开发和利用的重点，各主 要渔业国都实行了多种多样的渔业补贴政策，以激励渔业生产力的扩张，在政 策和经挤因素刺激下，全球渔业捕捞加工技术整体不断进步，捕捞渔作能力不 断提升，世界渔业捕捞产量也迅速攀升。然而在9 0 年代初，各主要渔业国的渔 业经济都陷入严重的不景气境况，多种鱼类的捕捞活动被迫停止，1 9 9 7 年新西 兰、美国等国家提出渔业补贴是造成这一状况的重要原因，呼吁在w t o 内限 制渔业补贴1 。2 0 0 1 年的多哈部长会议期间，渔业补贴的谈判转移到规则谈判 组为改变规则奠定了基础，渔业补贴问题成为世界贸易规则谈判的焦点之一， 但由于其对国际渔业资源的永续利用和国际贸易的公平性的影响非常复杂，因 此各利益集团各执己见，经过长期艰难的谈判，取得了一定的成果，主要体现 在新达成的补贴与反补贴措施协议的附件8 中，可以说这是对双方有关意 见的妥协和折中，但是规则仍旧存在争议和问题，同时，渔业资源仍旧面临着 被过度开发的危险，形成有效、完善并具有可执行性的的渔业补贴规则显得异 常紧迫和重要。该论题的研究也是基于此，欲通过分析渔业补贴对过度捕捞和 贸易等方面的影响说明渔业补贴谈判的必要性、紧迫性，介绍多哈回合谈判下 渔业补贴谈判的艰难进程和取得的成果，并就已有成果存在的问题和不完善之 处进行分析，发表个人对渔业补贴进一步谈判的看法。 本文采取的研究方法主要包括交叉学科分析法、文献研究方法和比较分析 法。由于渔业补贴对渔业资源和贸易等方面的影响用经济学上的方法进行分析 更为清晰明了，在研究和论证这一部分的时候借助了经济学有关知识；对于渔 业补贴和渔业补贴谈判，国内外都有了较多的研究并形成了丰富的文献资源， 本论文的形成就是在研究有关文献的基础上，对渔业补贴和渔业补贴谈判形成 有序、全面的认识，再在对有关资料和信息分析的基础上形成自己的观点，从 而完成本论题的创作。 通过本文对渔业补贴存在的负面影响、渔业补贴谈判的发展历程和取得成 果等方面进行介绍和分析，可以直观的认识到，渔业补贴是导致渔业资源面临 1 s u b m i s s i o no f n e wz e a l a n dt ot h ec o m m i t t e eo nt r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t i t e m6 ：t h ef i s h e r i e ss e c t o r , w t c t e w 5 2 ( m a y2 1 ，1 9 9 7 ) ；s u b m i s s i o no f t h eu n i t e ds t a t e st ot h ec o m m i t t e eo nt r a d ea n d t h e e n v i r o n m e n t ，e n v i r o n m e n t a la n dt r a d eb e n e f i t so fr e m o v i n gs u b s i d i e si nt h ef i s h e r i e ss e c t o r , w t c t e w 51 ( m a y1 9 ，1 9 9 7 ) 过度开发、渔业活动出现产能过剩等问题的重要原因，从而渔业补贴谈判的启 动也是必然和必要的，经过长达十年之久的反复谈判和磋商，到目前为止，可 以说谈判取得了较大的成功，虽然谈判历程艰难，进程缓慢，现有成果也仍旧 有争议，并存在执行等方面的问题，但谈判取得的成功是具有重大意义的，各 国对于渔业补贴存在危害达成了共识，形成了一定的补贴规则，为进一步的谈 判和完善补贴规则奠定了良好的基础，“路线图”又在已有规则的基础上，为谈 判的继续提供了指导。在这些成果面前，我们可以大胆地设想，渔业补贴谈判 最终将会取得令人满意的成绩。 2 1 渔业补贴概述 2 1 1 渔业补贴的定义 第2 章渔业补贴 各国对渔业补贴并不存在一个公认的定义，在大多数人看来，补贴是政府为 了某种公共目标而对私营部门的支持，且通常是货币形态的支持。但有字典上将 补贴定义为：“补贴是一种直接或间接支付、经济让步、或一国政府为了促成某 种公共目标给予私营企业、住户或其它政府单位的特权”2 。 2 0 0 1 年2 月2 6 日，联合国粮农组织渔业委员会第2 4 届会议在意大利罗马举行， 会议上提出了进行打击非法、不受管制和不作报告的捕鱼( i u u ) 行动的建议、 同时讨论了渔业补贴对渔业资源养护的影响3 ，同时考虑到f a o ( 世界粮农组织) 首次渔业补贴的专家研讨会所得出的结论渔业补贴性质、程度以及影响等方 面详细资料的不足，已经成为影响和制约渔业补贴的重要因素之一。粮农组织渔 业部决定，为方便渔业补贴研究的进行，从技术层面上制定了一套指南渔 业补贴识别、评估和报告指南。基于“渔业补贴的确定、评估和报告”中给出 的总体概念4 ，该指南给渔业补贴下了一个广泛的定义：补贴是指政府对渔业 部门进行的、具有经济价值方面的影响的干预或者是不干预。前面说的“经济价 2s u b s i d yd e f i n i t i o n ，f a o f i s h e r i e sd e p a r t m e n t g l o s s a r y , h t t p ：w w w f a o o r g f i g l o s s a r y d e f a u l t a s p 3 联合国粮农组织渔业委员会第2 4 届会议，载世界农业，2 0 0 1 5 ( 总2 6 5 ) ，第5 3 页。 4 该报告中，对渔业补贴所下的定义为：在特定经济政策环境下，政府对渔业部门的特殊行动或无行动。 因此，在不同经济政策环境下，渔业补贴可能存在不同。 2 值”是指对渔业行业在利润率这方面能起到作用。可以看出该指南事实上也 并没严格地对补贴进行定义，而只是提供了一个大体的如何定义的框架，也没有 具体规定哪些补贴是具有负面影响的，取而代之给出了一个认定的标准。 从上述定义可以看出，同w t o 在补贴与反补贴措施协议( s c m ) 中对补 贴下的定义相比较，指南所给出的补贴的定义要广泛得多。w t o 在s c m 协议 中对补贴作出的定义是目前被引用得较频繁，实践中也是用得最多的。s c m 协议 是w t o 在补贴方面的基本协议，目前可以按照该协议处理渔业部门涉及到的补贴 与反补贴措施的贸易争端。协议中明确规定，“在一成员( 本协定中称“政府”) 领土内，存在由政府或任何公共机构提供的财政资助”，如果这种财政资助符合 特定的某些条件，或者说“存在任何符合g a t t ( 1 9 9 4 ) 第1 6 条意义上形式的收 入或价格支持”，而因此获得一项利益，那么这种财政资助就可以被认定为补贴。 认定一项非补贴是否为“不友善”的，还需要是“明确的”、“禁止的”或“可 控告的”并且造成了“负面影响”。 该指南将渔业补贴定义为：政府的干预或者不干预，并且这种干预或者 不干预对渔业部门存在具有经济价值的影响，这里涉及的经济价值是指能对渔业 行业在利润率上起到作用。此处的“政府”既包括存在该种补贴的国家，也包括 别国政府和公共机构。补贴有时还包括公共机构和国际开发援助合作机构的捐 赠。当然还包括非渔业政府部门或机构的行动或无行动6 。一旦渔业部门从这些行 动或无行动中受得明显利益，即便这些行动或无行动并不是专门针对渔业部门而 作出的，也要视为渔业补贴。但需要注意的是，根据定义，私营企业的赞助并不 构成补贴。其中所说的“渔业行业”是个广义的概念，囊括了渔业和水产养殖业 部门的所有生产性下属部门，包括运输和其它支持服务在内的投入行业、捕捞业、 水产养殖业、加工业和市场营销业7 。渔业行业包括了所有大大小小从事娱乐、生 活供给和商业活动的生产者和经营者。当然，实际研究中可能只分析一个或几个 下属部门。 这里的“利润率 指的是行业的总体利润率。补贴对利润的影响有短期、中 期和长期影响，必须注意的是，补贴的影响也有可能是负的，即降低利润的补贴， 主要以税费和关税等形式体现。 5 补贴与反补贴措施协议，1 9 9 4 ，第l 条。 6 渔业补贴的识别、评估和报告专家咨询报告，意大利罗马，2 0 0 2 年1 2 月3 6 日，第2 4 页。 7 同注释6 。 2 2 渔业补贴的分类 由于渔业补贴种类繁杂，在识别定性的过程中不难发现，某些情形和措施 可以很明确地认定为补贴，如政府提供的直接财政转移。但是另一些情形的认 定就不那么容易，如提供沿岸基础设施建设支持。因此，很有必要按照一定的 标准对补贴进行归类以便认定。由于各国、各地区对补贴的定义不一致，分类 也就必然存在较大差异。 2 2 1 渔业补贴现有的各种分类 w t o 对渔业补贴进行的分类体现在补贴与反补贴措施协议中，该协 议中规定，在一成员( 本协定中称“政府”) 领土内，存在由政府或任何公共机 构提供的财政资助，主要满足特定的条件就可认定构成了补贴。根据此定义下 的标准，将补贴分为禁止、可诉和不可诉三类8 。但是，根据s c m 第31 条9 的 规定，关于不可诉补贴的规定在w t o 协议生效后五年内有效，因此，关于此 类补贴的规定目前已经失效。 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，渔业补贴是中央与地方政府在实施 渔业政策时，为干预渔业生产活动而支付的资金总额，它将补贴的实施方式作 为分类的标准，把补贴分为政府财政直接支付的补贴、减低成本的补贴和一般 性服务即用于渔业管理的补贴，这种分类排除了市场价格并且分类不清晰，存 在交叉的情况。 亚太经合组织( a p e c ) 以补贴运用的领域为划分标准，将渔业补贴分为 六类，分别为：政府财政直接支付的，用于提高渔业生产中收入的补贴；政府 的贷款支持计划型补贴；税收优惠和保险支持；资金和基础设施支持；市场和 价格支持；渔政管理和环境保护计划。 而联合国环境署( u n e p ) 的分类采用了矩阵，即将不同类型的补贴与多 种管理因素综合起来划定补贴类型。其优势在于，可以根据不同管理因素来判 定渔业补贴与过度捕捞的关系，考虑因素较为全面，结果更趋于客观；缺点在 于，过于关注补贴在特定条件下的可接受度，很容易忽视补贴本身是否具有禁 8 补贴与反补贴措施协议。1 9 9 4 ，第3 条，第5 条，第8 条。 9 “本协议第六条第1 款及第八条、第九条的规定，将在建立g l o 的协议生效之日起5 年内适用。委员会 将在这一期限结束的1 8 0 天以前对这些规定的执行情况加以审议，以便决定是否延期适用上述规定，以 及将继续适用现有条款还是经过修改后的各款。” 4 止性。 联合国粮农组织( f a o ) 在分类方法上与世界自然基金( w w f ) 较为一致， 采取的都是逐项具体列举的方法。这两个组织对于渔业补贴的谈判非常关注， 也对谈判进程的推动和成果的取得起了至关重要的作用。联合国粮农组织共具 体列举了2 6 类渔业补贴，世界自然基金会也列出了1 6 类。这类分类方法虽然 具有明确清晰的优点，但列举法存在的固有弊端决定了这种分类方法的不全面 性。而在粮农组织发布的6 9 8 号渔业报告中，将渔业补贴总共分为了四类：直 接财政转移；服务和间接财政转移；能产生短期和长期影响的干预：缺乏干预1 0 。 除上述分类外，对渔业补贴具有较多研究成果的哥伦比亚大学渔业中心， 按照补贴的性质，将补贴简单明了地分为“好的”，“不好的”，“丑恶的”三类。 此种方法受到了环保组织和w t o 的认可，并具有较大的国际影响力。 2 2 2 对粮农组织6 9 8 号渔业报告中对渔业补贴分类的理解 f a o 将渔业补贴总共分为了四类：直接财政转移；服务和间接财政转移； 能产生短期和长期影响的干预；缺乏干预。 ( 一) 第一类：直接财政转移。 直接财政转移包括了政府对渔业实施的所有直接支付。此类补贴对行业的 价值性影响可以直观地在接受方的现金流中体现出来。 直接财政转移有个显著特点，采用的形式不同，则达到的效果就会出现有 很大差异。这类补贴的体现形式主要包括：用于渔船的购买或现代化等方面的 投资补助、渔作安全设备补助、渔船退役项目、收入保证计划、赈灾救济支付、 价格支持和直接出口激励等。 投资补助项目在直接财政转移中是最具代表性的。投资补助普遍是用于渔业 装备和设施的购买或现代化，其宗旨在于提高渔作生产效率，从而提高行业在国 际市场上的竞争力。这类计划一般来说对渔船行业或加工行业最为有利，同时渔 业部门的其它下属或附属部门，如水产养殖业部门，也都是能享受到好处的。 渔船退役项目计划是将没有渔作价值的渔船拆毁，或将渔船出口到第三国， 对此类行为提供财政补偿。这种项目对行业经济价值的作用比较复杂，需要根 据具体项目的设计和执行情况来认定或判断：如果项目退役补助并不是用于该 1 0 渔业补贴的识别、评估和报告专家咨询报告，意大利罗马，2 0 0 2 年1 2 月3 - 6 曰，第3 0 页。 陈述平，渔业补贴研究，对外经济贸易大学出版社出版，2 0 1 0 3 1 ，第1 5 页。 部门的再投资，而只是单纯为促使个体渔民从渔业行业退出而提供的补偿，那 么在没有新的个体渔民进入该行业取代退出的渔民的情况下，此补助项目的受 益者就是剩下的所有经营者。原因很简单，分享原有固定和现有资源的经营者 绝对性地减少了，剩下的经营者的生产率和利润率显示出来的也就自然变高了。 从长期来看，如果因退役项目减少了渔业活动参与者而导致实际捕捞行为和力 度减少，从而改善了渔业资源的状况，且补助项目的影响通过捕获物的改善反 映出来，那么此补助项目的受益者就是不仅仅是剩下的渔业活动者，还包括其 他渔业资源利益相关者。若退役补助对渔业行业来说实质上是一种再投资，那 么该项补贴就意味着政府对行业直接进行了资本投入，此时可以看成是投资补 助，该项补助中对渔业投入的资本可以用于抵充渔作成本或者进行其它投资； 若退役的渔船是出口到了第三国，还应该将对第三国渔业的影响考虑在内，这 样才能准确判断此项补助对整个渔业行业造成的影响娩。9 第一类补贴对渔业行业的经济价值存在直接的短期影响，这种影响可能为 正，也可能为负，因此还存在一种特殊的补贴负补贴，“负补贴”是指会减少 渔业企业利润的政策或计划( 至少在短期看来是这样) ，如渔业管制就是负补贴 的体现之一，管制是为限制捕捞行为而实施的，在短期看来会直接导致捕捞量的 减少，导致渔业收入的降低，利润率的下降；此外还有各种税费、进口出口关税 b ，都会导致渔业行业的利润的减少，但从长远来看，也是可能给渔业经济带来 益处的，以渔业管制为例，合理地限制捕捞活动，有利于维持渔业资源的平衡， 有利于渔业经济的可持续发展。 ( 二)第二类：服务和间接财产转移 服务和间接财产转移是指：除上述直接财政转移以外的、其它任何现行的、 明确的政府干预。这一类别的补贴对渔业的经济价值同样有直接的短期影响，但 总体来说，一般表现都为正的影响，并且也不会在接受方的会计帐户上有明确的 体现。 如果对此类补贴作进一步的细分，则可分为以下四个小类1 4 ： a ： 非关税边境措施和其它市场干预，包括进口配额、出口促进支持、外来 直接投资限制等。 b ：减免税和关税，以及减免其它政府机构收费，包括燃料税减免、税信贷 1 2 边永民，渔业补贴与渔业资源保护：现状和未来，载法治研究，2 0 11 年8 期，第4 5 页， ”赵晓宏，渔业补贴的类型及演变，载中国渔业经济，2 0 0 6 年第1 期，第7 3 页。 渔业补贴的识别、评估和报告专家咨询报告，意大利罗马，2 0 0 2 年1 2 月3 - 6 日，第3 1 页。 6 投资、税金延期项目、特殊收入税减除等。 c ：政府提供且私营部门通常也提供，但政府提供的条件对行业更有利的服 务。主要包括投资优惠贷款、贷款担保j 渔船和传动装置特殊保险计划、提供中 途休息服务等形式的服务 一 d ：政府提供且通常情况下私营部门不会提供的、提供的服务成本没有完全 收回的服务，主要包括出口检查和认证、专业培训、推广、港口和登陆站点设施、 为了确保捕捞场所给外国政府的支付、政府资助的研究和开发项目、渔业管理、 国际合作和谈判等形式的服务 ( 三) 第三类：有各种短期和长期影响的干预 第三类补贴是指在短期内对行业有负面经济影响但是最终将产生长期收益 以及或对整个社会有益的政府干预，一般表现为环保项目、传动装置( 如海龟驱 赶装置) 、化学制剂和药品管制等。第三类补贴的成本，一般通过管理费用体现， 可能已经被包含在其它管理和管制的公共支出中，因此很难对此进行识别。此类 补贴对渔业行业的短期价值在会计帐户里一般是作为一种支出体现，但是其所产 生的长期的正影响是无法明确显示出来的。 ( 四)第四类也就是最后一类是缺少政府干预 缺少政府干预是指：政府在应该干预的时候却选择无行为的情形，比如：免 费使用捕捞场所、缺乏污染控制、缺乏管理措施、不执行现有规则等。按照定义， 这类补贴并不隐含政府的成本，而且给渔业行业带来的经济价值也是隐性的。政 府的无行动产生外部效应，生产者在短期或长期内将一部分生产成本强行施加给 他人( 包括环境和自然资源) ，在短期内来看对行业的收入和成本是存在积极影 响的，但是从长期来看，这类补贴的作用无疑是负面的。 可见，这种分类是基于补贴的特征，即按照补贴是否基于直接的财政转移划 分出了第一类和第二类，按照补贴如何在短期或中长期改变行业利润确定了第三 类，按照补贴是否包含政府的行动认定第四类补贴。后两类对行业的影响存在更 加隐蔽的特征，而直接财政转移、服务和间接财政转移与实际中所使用的补贴的 定义最为接近。 第3 章启动渔业补贴谈判的必要和必然 渔业补贴谈判的启动绝对不是偶然的，它具有一定的必要和必然性。渔业 资源的对人类具有重大影响，人类是不能承受此类资源走向消亡的，而不规范 的渔业补贴对于渔业资源状况的恶化有着直接紧密的影响，有关渔业补贴规则 制度的谈判启动也就是再所难免的了。至于此项谈判被置于w t o 规则谈判中， 也是由谈判的必要性和w t o 独特的优越性决定的。 3 1 渔业资源对世界经济和人类生活极为重要 全世界超过十亿人将鱼作为摄入营养蛋白的关键渠道，全球的鱼，甲壳类和软 体动物总产量持续增长，截l e 至2 0 0 8 年已经达到1 4 2 亿吨，同年，水产品消费量 达1 1 5 亿吨，预计需求还会增长。水产品是人类能够负担的、食物和高品质蛋白 的重要来源2 0 0 8 年人均水产品消费量达到创纪录的近1 7 千克，为3 0 多亿人提 供了平均动物蛋白摄入量的至少1 5 1 5 。对于全球1 4 8 个渔业国家来说，渔业活动 则支撑着其众多沿海经济区的发展，是数以百万计以渔业活动为生或主要经济来 源的人不可或缺的依靠。2 0 0 8 年，渔业和水产养殖领域的就业增速高于世界人口 增幅以及传统农业领域的就业增长，近4 5 0 0 万人直接从事该领域工作，包括该领 域工作人员的家庭受赡养者，渔业和水产养殖领域为大约占世界人口8 的5 4 亿 人提供了生计1 6 。 3 2 渔业资源遭遇过度开发和破坏 由于海洋占据地球7 0 的面积，加上海洋深不见底，可以容纳的鱼类物种繁 多，同时，鱼类作为可再生资源，每年都按照一定的生长繁殖速度出现，这让人 很容易想当然地以为渔业资源是取之不尽用之不竭的资源。但是，不能忽视的前 提在于，渔业资源作为一种可再生的资源，其可持续和再生是建立在具有稳定性 和恢复力的生态种群数量基础上的1 1 7 。近年来，由于过度捕捞和其他毁灭性的渔 业活动频繁众多，渔业资源总体上出现了全球性衰退趋势，鱼类数量正在急剧下 降，并趋于无法恢复的状态。全球鱼类资源面临的危机已经不断被证实。根据2 0 0 9 年联合国粮农组织发布的( ( 2 0 0 8 年世界渔业和农业回顾统计，全世界8 0 以上 的鱼类资源正面临着过度开发、严重减少和消耗，大部分鱼类资源处于尚待恢复 1 5 2 0 l o 年世界渔业和水产养殖简报面对挑战、抓住机遇，2 0 1 1 年1 月，第一页。 1 6 同注释1 5 。 1 7 王严，渔业补贴对海洋渔业资源可持续利用的影响，载农业经济与管理，2 0 1 0 年3 期( 总第3 期) ，第6 7 页。 中1 8 ，而f a o 报告“2 0 1 0 年世界渔业和农业状况”中揭示，全球8 5 的鱼类资 源已经被完全开发或过度开发。过度捕捞等渔业活动导致全世界的鱼类资源总量 发生锐减，根据渔业科学家的报道，全球6 3 的鱼类资源需要进行重新的评估， 要挽救濒危物种，扭转走向毁灭的趋势，必须降低开发力度1 9 。在被过度捕捞的 鱼类中，大部分都为体型较大的鱼类，一份发表在自然上的研究上提到：全 球9 0 的金枪鱼、马林鱼和鲨鱼已经因大量的捕捞行为而消失趵。世界银行和联 合国粮农组织共同发布的、命名为“s u n k e nb i l l i o n s ”的研究报告揭示：渔业管理 的不完善导致渔业经济价值方面约5 0 0 ( l 美元年的损失，更有科学家在报告中指 出，如果放任不管，不采取任何进一步的措施，这种趋势将进一步恶化，甚至全 球范围内的商业渔业资源将面临枯竭。 3 3 渔业补贴是导致鱼类资源危机的重要原因 导致鱼类资源被掠夺式捕捞的原因很多，人们也对大部分都有了认识并进 行了归责和反思，但是，渔业补贴被归咎的程度却远远不够，不能否认的是， 在众多祸首中，渔业补贴占据重要的位置。汤姆葛罗斯在提交集团联合声明时 说到，在面临8 5 渔业资源已经被完全开发、过度开发的状况下，除非就渔业 问题确立有效的国际合作，否则，至关重要的渔业资源将走向毁灭，我们需要 针对不同方面采取行动，但是减少导致过度渔业活动的不利补贴是众多解决办 法的重心。尽管这个问题是一个有关环境方诬的悲剧，但它对于太平洋区的发 展中国家是个巨大威胁。自多哈回合谈判开始以来，补贴的规模大约为每年2 0 0 亿美元，即总共达2 0 0 0 亿美元2 2 。其中那些有害的渔业补贴，成为环境生态破 坏的罪魁祸首，是非法、不受管制和不作报告的捕鱼( i u u ) 即掠夺性捕捞的 重要推动力。掠夺性渔业活动每年都捕获4 0 亿到9 0 亿的鱼量，给高度依赖渔 噶f i s hs u b s i d i e sm e e t i n g f o fj o i n ts t a t e m e n t ，3 0m a r c h2 0 0 9 ，p a r a g s 3 5 h t t p ：m f a t g o v t n z t r a d e - a n d - e c o n o m i c r e l a t i o n s n z a n d t h e - w t o s t r e n i g t l l e n i n g t r a d e r u l e s o - f o f 一2 0 m a r c h 0 9 p h p 1 9 w o r i l lb ，h i l b o mh ，e t c ，“r e b u i l d i n gg l o b a lf i s h e r i e s ”，s c i e n c e ，v 3 2 5 ，7 3i 0 9 ，p 5 7 8 ， 2 0 m y e r s ，r ，& w o r m b “r a p i dw o r l d w i d ed e p l e t i o no f p r e d a t o r yf i s hc o m m u n i t i e s ”n a t u r e ，v a 2 3 ，5 3 0 3 ， e 2 8 2 2 1 “t h ew t of i s h e r ys u b s i d i e sn e g o t i a t i o n s ：u p d a t ea n di n t r o d u c t o r yb r i e f i n gf o rn e wd e l e g a t e s ”，13 h 3 0 - 16 h 3 0 g e n e v a ( w t 0r o o md ) ，4 i 0 9 ，p 2 h t t p ：w w w u n e p c h e t b e v e n t s w t o 2 0 f s 2 0 w o r k s h o p 2 01 2 0 a p r 2 0 2 0 0 9 m e e t i n g 2 0 r e p o r t 2 0 u n e p w w f 2 0 b r i e f i n g 2 0 1a p r i l 0 9 d d 2 2 n i c o l ar u s s e l l ，“n zp u s h e sf o r p r o t e c t i o no f f i s h ”，l a s tu p d a t e d1 3 ：1 5l7 1 2 2 0 1 1 h t t p ：w w w s t u f t c o n z e n v i r o n m e n t 6 15 6 5 4 4 ，n z - p u s h e s f o r - p r o t e c t i o n o f - f i s h 9 业，将渔业资源作为主要收入和营养蛋白来源的发展中国家造成重大地打击2 3 ， 渔业补贴问题应该排在优先的位置进行考虑。 渔业补贴降低了渔业作业的成本，增加渔业企业资本投入和运作扩张的动 力，直接导致鱼类资源遭受过度的开发和利用。 1 9 9 2 年5 月在坎昆召开国际性会议之前，会议主办方之一联合国粮农 组织，就全球的渔业发展状况进行了一次调查，得出一个令人诧异的结论“： 在船队作业的毛利润出现巨大赤字的同时，全球的渔作船队规模的扩张速度却 还远远超过了渔业活动的扩张速度。作为一种正常的市场现象，一个行业只要 出现亏损，甚至仅仅只是出现无利润的情形，持续不了多久就必将会出现生产 要素向另一个行业或部门转移的现象，而研究显示的情况是：存在巨大亏损的 渔业却出现从业人员增加，渔作船队和规模扩大的局面。很显然，这背后必定 存在某种推动力或保障力量使得这个行业可以置赤字不顾而加大投入，导致这 种奇怪的发展模式这就是政府给予的渔业补贴起到的怪作用。在渔业市场 完全开放自由的状态下，渔业行业达到了均衡的状态，此时就没有经济租2 5 的 存在空间，同时，在此状态下，鱼类资源的长期平均产量低于最大可持续性生 物产量，剩余资源规模也比与最大可持续性产量一致的低。在达到均衡的状态 下就会因没有经济动力而停止渔业活动，但是政府补贴扭曲了这种经济动力。 渔业补贴降低了渔业企业的成本，使得他们忽视鱼类资源已经达到生物均衡状 态仍继续进行渔业活动，使过度渔业活动的不利影响更加恶化，鱼类数量也以 更快的速度在减少。 有研究显示，全球渔作船只的渔业活动能力比海洋可持续发展的能力高出 两倍多，而这很大程度上是渔业补贴导致的。其中，最具重要性和危害性的应 该是燃料补贴，燃料补贴直接减少渔业作业运作成本，这直接导致不适当地渔 业活动增加，即使是在价格尚未提升前，燃料成本也在每年渔作成本总额中占 据了百分之十到百分之二十五，甚至有的还高达百分之六十的份额2 6 。燃料价 格和燃料补贴的负面作用对于一些正遭受极大破坏的渔类资源来说尤为突出。 2 3 m o r eo nf i s h e r i e ss u b s i d i e s ，u p d a t e , d7s e p t e m b e r2 0 11 h t t p ：o c e a n a o r g e n o u r - w o r k p r o m o t e - r e s p o n s i b l e f i s h i n g f i s h i n g s u b s i d i e s l e a