（法学理论专业论文）法院调解的法治化路径.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名： 7 髫 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：兰翌导师签 日 期：雌6 吁 山东大学硕士学位论文 目录 摘要一”- 一”一一”l a b s t r a c t 3 第一章法院调解制度的概述1 一、法院调解的概念及特征l 二、法院调解的价值及功能4 ( 一) 为当事人提供纠纷解决的复数选择，以实现自身利益最大化 - - - - - - - - 4 ( 二) 快捷、有效地解决纠纷，提高诉讼效率，节约诉讼资源4 ( 三) 缓解社会矛盾，实现法律效果和社会效果的有机统一5 三、法院调解的原则6 ( 一) 自愿原则6 ( 二) 合法原则7 第二章法院调解发展的历史轨迹及其理论基础8 一、传统调解的社会语境、存在形态及制度功能9 ( 一) 传统调解的三重语境9 ( 二) 传统调解的构成要素1 3 ( 三) 传统调解的评价与反思1 6 ( 四) 结论1 8 二、传统调解的转型与法院调解制度的确立、发展1 9 ( 一) 调解的现代转型马锡五审判方式1 9 ( 二) 法院调解制度的确立和发展2 2 第三章法院调解的现状及其存在的问题2 6 一、法院调解的现状全面复兴2 6 二、法院调解复兴的原因2 8 ( 一) 转型社会纠纷剧增，结构性纠纷和非结构性纠纷交织2 8 ( 二) 社会自我消解纠纷能力降低，纠纷大量涌向法院2 9 ( 三) 司法改革未能实现社会对它的期待，也没能实现它对社会的允诺2 9 山东大学硕士学位论文 三、法院调解制度和实践存在的问题3 0 ( ) 调解理念方面：法院调解与法治存在冲突3 l ( 二) 调解制度方面3 3 ( 三) 调解实践方面一3 8 第四章对我国法院调解的制度性反思4 1 一、理念层面：法院调解与法治化如何契合”4 l ( 一) 法院调解法治化的要求4 1 ( 二) 法院调解法治化路径4 2 二、司法模式层面：两种司法模式下法院的主体性建构4 5 ( 一) 法理型司法：规则之治与程序正义4 5 ( 二) 目标型司法：纠纷解决4 6 ( 三) 法院的主体性构建4 9 三、司法功能层面：法院调解司法效率和行动者策略5 1 第五章法院调解制度的重构5 6 一、重构的司法哲学5 6 二、重构的基本原则5 7 ( 一) 效率原则5 8 ( 二) 循序渐进原则5 8 三、具体的制度建设5 9 ( 一) 以审判为主轴，实行调审分离5 9 ( 二) 以当事人主义为定位，保护当事人的权利，形成当事人处分权对审判权的 审4 约”b o o q q 0 0100 00 0 0 一”“”- 6 0 ( 三) 完善法院调解的程序6 0 结语”“6 2 参考文献6 3 致谢”“”6 7 山东大学硕士学位论文 c a t a l o g u e a b s t r a c t ( c h i n e s e ) ：1 a b s t r a c t ( e n g l i s h ) 3 c h a p t e r1a no v e r v i e wo fc o u r tm e d i a t i o ns y s t e m 1 it h ec o n c e p ta n df e a t u r e so f c o u r tm e d i a t i o n 1 1 1 1 1 l ev a l u ea n df u n c t i o no f c o u r tm e d i a t i o n 4 it op r o v i d ec o m p l e xc h o i c e st ot h ed i s p u t er e s o l u t i o nt or e a l i z et h e i rm a x i m u m b e n e f i t 4 i it os o l v et h ed i s p u t e sq u i c k l ya n de f f e c t i v e l y , i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fl a w s u i t , s a v el i t i g a t i o nr e s o u r c e s 4 i i i t oe a s et h es o c i a lc o n t r a d i c t i o n s ，a n dt or e a l i z et h ei n t e g r a t i o n 晰t l ll e g a le f f e c ta n d s o c i a le f f e c t ! ； i i it h ep r i n c i p l eo fc o u r tm e d i a t i o n ：6 it h ep r i n c i p l eo fv o l u n t a r i n e s s 6 i it h ep r i n c i p l eo fl e g a l i z a t i o n ? 7 c h a p t e r2t h eh i s t o r yd e v e l o p m e n tt r a c ka n di t st h e o r e t i c a lb a s i so fc o u r tm e d i a t i o n t r a c k 8 it h es o c i a lc o n t e x t , e x i s t e n c ef o r ma n ds y s t e mf u n c t i o no ft r a d i t i o n a lm e d i a t i o n 9 it h et r i p l ec o n t e x to ft r a d i t i o n a lm e d i a t i o n ；9 i i l l 嵋e l e m e n t so f 仃a d i t i o n a lm e d i a t i o n 1 3 i i i l l l ee v a l u a t i o na n dr e f l e c t i o no ft r a d i t i o n a lm e d i a t i o n l6 i vc o n c l u s i o n 1 8 i it h et r a n s f o r m a t i o no ft r a d i t i o n a lm e d i a t i o na n dt h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to f t h ec o u r tm e d i a t i o ns y s t e m 1 9 it h em o d e r nt r a n s f o r m a t i o no fm e d i a t i o n - - t e m a s e kt r i a l w a y 1 9 i i t h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to f c o u r tm e d i a t i o ns y s t e m 2 2 c h a p t e r3t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fc o u r tm e d i a t i o n 2 6 山东大学硕士学位论文 it h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc o u r tm e d i a t i o n - f u l lr e h a b i l i t a t i o n 2 6 i it h ec 踟噶eo ft h er e n a i s s a n c eo ft h ec o u r tm e d i a t i o n 2 8 it h es h a r p l yi n c r e a s e ds o c i a ld i s p u t e s ，a n dt h es t r u c t u r a ld i s p u t e sa n da n t i - s t r u c t u r a l d i s p u t ei n t e r t w i n e di nt h et r a n s f o r m a t i o ns o c i e t y 2 8 i it h er e d u c t i o no fs o c i a ls e l fr e s o l u t i o na b i l i t ya n dt h er u s ho fd i s p u t e st ot h e c o u r t ：1 9 i i i t h ej u d i c i a lr e f o r mf a i l e dt oa c h i e v ei t ss o c i a le x p e c t a t i o n s ，a l s oc a n ta c h i e v ei t s p r o m i s et os o c i e t y ：2 9 i i lt h ec o u r tm e d i a t i o ns y s t e ma n dt h ep r a c t i c a lp r o b l e m s 。3 0 im e d i a t i o nc o n c e p t ：c o u r tm e d i a t i o nc o n f l i c t s 、i n lr u l eo fl a w 31 i i t h ea s p e c to fm e d i a t i o ns y s t e m 3 3 i i i t h ea s p e c to fm e d i a t i o np r a c t i c e 3 8 c h a p t e r4t h es y s t e mr e f l e c t i o nt oo u rc o u n t r y sc o u r tm e d i a t i o n 4 1 i t h el e v e lo f i d e a ：h o wt of i tt h ec o u r tm e d i a t i o na n dt h em l eo f l a w 4 l it h er e q u e s to fc o u r tm e d i a t i o n s l e g a l i z a t i o n 4 1 l i t h ew a yo f c o u r tm e d i a t i o n sl e g a l i z a t i o n 4 2 i it h ej u d i c i a lm o d el e v e l ：t h es u b j e c t i v i t yc o n s t r u c t i o nu n d e rt w oj u d i c i a lm o d e 4 5 il e g a lt h e o r y j u d i c i a l ：r u l e sa n dp r o c e d u r e sf o r j u s t i c e 4 5 i i t a r g e tt y p e j u d i c i a l ：d i s p u t er e s o l u t i o n 4 6 i i i t h es u b j e c t i v i t yc o n s t r u c t i o no ft h ec o u r t 4 9 h ij u d i c i a lf u n c t i o nl e v e l ：j u d i c i a le f f i c i e n c yo fc o u r tm e d i a t i o na n da c t o r ss t r a t e g y 51 c h a p t e r 5t h er e c o n s t r u c t i o no f t h ec o u r tm e d i a t i o ns y s t e m 5 6 it h ej u d i c i a lp h i l o s o p h yo fr e c o n s t r u c t i o n 5 6 i i t h eb a s i cp r i n c i p l e so f t h er e c o n s t n j c t i o n 5 7 it h ep r i n c i p l eo fe f f i c i e n c y 5 8 i ig r a d u a l p r i n c i p l e ! 5 8 t h es p e c i f i cs y s t e mc o n s t r u c t i o n 5 9 it o j u d g ef o rs p i n d l e ，a n dt oe x e c u t et h es e p a r a t i o no f t r i a l 5 9 l it h el o c a t i o no fs o c i a l i s ta n dt op r o t e c tt h er i g h t so ft h ep a r t i e si no r d e rt or e s t r i c t t h ej u d i c i a la u t h o r i t yf r o mt h ep a r t i e s d i s p o s i t i o n 6 0 山东大学硕士学位论文 i i i t op e r f e c tt h ec o u r tm e d i a t i o np r o g r a m 。6 0 e p i l o g u e 6 2 b i b l i o g r a p h y 6 3 t h a n k s 6 7 山东大学硕士学位论文 摘要 法律的终极原因是社会的福利。未达到其目标的法律规则不可能永久地证明其存 在是合理的。 美 卡多佐 调解是一个常议常新的话题，不仅与其在社会生活中发挥的作用有关，而且与调 解在人类社会历史发展中的重要作用和人们对其价值的认识不断发生变化有关。作为 古代中国长期存在、最具文化代表性并获得了当时当地人们认可的司法形式，调解是 中华民族亘古至今，最具生命力，也最为世界所瞩目的法律传统。它根植于中国传统 社会的经济基础、社会结构和思想文化，并在传统社会得到持续地发展。“一种制度 得以长期且普遍的坚持，必定有其存在的理由，即具有语境化的合理性；并以此首先 应当得到后来者或外来者的尊重和理解。 圆调解在传统语境中具有正当性、合理性， 也不可避免具有局限性。 在近代，以马锡五审判方式的出现为标志，传统中国的调解制度在近现代发生了 转变，在中国共产党改造社会的过程中被赋予了新的内容和功能，由与传统社会儒家 和谐思想和无讼价值观念相契合的维护人际关系和社会秩序的解纷手段转变为中国 共产党贯彻自己政治主张、建立新的社会秩序和实现社会治理的重要方式，实现了由 传统向现代的重要转变。 在现代，法院调解经历了从法院调解的萌芽、确立、发展到当今社会法院调解制 度的复兴，法院调解经历了“兴盛衰落复兴”的起落嬗变的发展历程。作为 国家正式制度的一部分，法院调解制度的发展折射出中国社会变迁历程，反映了国家 和社会关系的变化。在当今在中国社会转型的背景下，在法院调解复兴之际，基于社 会福利最大化的基本立场，在已有历史脉络的基础上，从整体的视角切入，通过分析 法院调解“复兴 的原因和内在逻辑，发现法院调解在中国面临的需要解决的问题： 通过分析法院调解的政治和社会功能，发现法院调解在解决社会问题中所面临的困 境；反思法院调解背后的深层原理，并对法院调解制度的改革和完善提出建议，不仅 具有理论上的价值，而且对司法实践也具有重要意义。 。【美1 卡多佐t 司法过程的性质，苏力译，商务印书馆1 9 9 8 年舨第3 9 页 9 苏力一基层法院审判委员会制度的考察及思考，戴北人法律评论) 第2 期。第3 2 0 页 山东大学硕士学位论文 本文主要分为五个部分，第一部分是法院调解的概述，主要是对法院调解的概念、 特征、价值、功能和原则进行了分析：第二部分回顾调解发展的历史轨迹，阐明了中 国传统调解在当时社会语境中的合理性和正当性，分析了传统调解在近现代的转型及 法院调解的确立和发展过程；第三部分对法院调解的现状、法院调解复兴的原因和存 在的问题进行了阐释；第四部分从理念、法院主体性建构和微观行动者视角对法院调 解制度进行了反思；最后一部分针对前述问题，基于已有反思，对法院调解制度的改 革完善提出建议，以促进法院调解的法治化。 2 关键词：语境；法院调解；社会转型；社会福利；效率 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ef i n a lr e a s o no fl a wi st h ew e l f a r eo ft h ec o m m u n i t y i fi td o e s n ta c h i e v et h eg o a l o ft h er u l e so fl a w , i tm a yn o tp e r m a n e n t l yt op r o v ei t se x i s t e n c ei sr e a s o n a b l e 攀 【a m e r i c a 】c a r d o z o c o n c i l i a t i o ni sac o n s t a n tn e wt o p i c i tn o to n l yr e l a t e st ot h er o l eo ft h es o c i a ll i f e ， b u ta l s or e l a t e st ot h a tt h em e d i a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f h u m a ns o c i a lh i s t o r ya n dt ot h er e c o g n i t i o no ft h ev a l u e o ft h em e d i a t i o nc o n s t a n t l y c h a n g i n g a st h ej u d i c i a lf o r m , i te x i t si nt h ea n c i e n tc h i n a , a n di td e v e l o p st h em o s t r e p r e s e n t a t i v eo fc u l t u r e ，s oi tr e c e i v e st h ea c c e p to ft h el o c a lp e o p l e ，a n dn o wt h e m e d i a t i o nb e c o m e st h es t r o n g e s tv i t a l i t yi nt h ec h i n e s en a t i o ns i n c et h ea n c i e n tt i m e s ，i ti s t h el e g a lt r a d i t i o nw h i c hg e t st h em o s ta t t e n t i o no ft h ew o r l d i tc o m e sf r o me c o n o m i c f o u n d a t i o n , s o c i a ls t r u c t u r ea n dc u l t u r e ，a n di tc o n t i n u e st od e v e l o p m e n ti nt h et r a d i t i o n s o c i e t y “ak i n do fs y s t e mc a ni n s i s ti nal o n gt i m e ，i tm u s th a v e i t sr e a s o nf o rb e i n g ，t h a ti s c o n t e x t u a lr a t i o n a l i t y ；a n df i r s t l yi ts h o u l dg e tt h er e s p e c ta n dt h eu n d e r s t a n d i n gf r o mt h e l a t e ro rt h eo u t s i d e r s ”。i nt h et r a d i t i o nc o n t e x t , t h em e d i a t i o nh a sl e g i t i m a c ya n d r a t i o n a l i t y , a l s oi n e v i t a b l yh a sl i m i t a t i o n s i nr e c e n tp e r i o d ，t h e s y m b o li s t h ee m e r g e n c eo ft h et e m a s e k st r i a lw a y , t h e m e d i a t i o ni nt h et r a d i t i o n a lc h i n ah a sc h a n g e di nm o d e mt i m e s ，i nt h ec o u r s eo fr e f o r m i n g s o c i e t yb yt h ec h i n e s ec o m m u n i s tp a r t y , i ti se n d o w e d 、v i mn e wc o n t e n t sa n df u n c t i o n s ，i t c h a n g e sf r o mt h em a i n t e n a n c eo fi n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i pa n d s o c i a lo r d e rb yt h e t r a d i t i o n a ls o c i a lh a r m o n i o u st h o u g h to ft h ec o n f u c i a na n dr i os u i tv a l u ei d e at oa n i m p o r t a n tw a yt h a tt h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ac a nc a r r yo u tt h e i ro w np o l i t i c a lv i e w s ， e s t a b l i s han e ws o c i a lo r d e ra n dr e a l i z et h es o c i a lm a n a g e m e n t ，t h a ti sa ni m p o r t a n t r e a l i z a t i o nf r o mt h et r a d i t i o nt ot h em o d e m 。 a m e r i c a lc a r d o z o ：( t h en a t u r eo f t h e j u d i c i a lp r o c e s s ) ，s u l it r a n s l a t e s , c o m m e r c i a lp r e s s1 9 9 8 ，p a g e5 8 。s u l i ：t h ei n v e s t i g a t i o na n dc o n s i d e r a t i o no f t h eg r a s s - r o o t sc o u r t , ( j o u r n a lo fb e i j i n gu n i v e r s i t yl a wr e v i e w ) 。p a g e 3 2 0 3 山东大学硕士学位论文 i nm o d e mt i m e s ，t h ei n t e r m e d i a t i o no ft h ec o u r th a se x p e r i e n c e df r o mt h es e e d so f c o u r tm e d i a t i o n , e s t a b l i s h m e n t , d e v e l o p m e n tt ot h er e v i v a lo ft h ec o u r tm e d i a t i o ns y s t e m , t h ec o u r tm e d i a t i o n e x p e r i e n c e d p m s p e r i 哆d e c l i n e - r e n a i s s a n c e n ，w h i c h i sa d e v e l o p m e n tp r o c e s sf i l l e dw i t hr i s ea n df a l l a sa l li m p o r t a n tp a r ti nt h es t a t ef o r m a l s y s t e m ，t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u r tm e d i a t i o nr e f l e c t st h es o c i a lc h a n g ei nc h i n a , a l s o r e f l e c t st h ec h a n g eo fr e l a t i o n sb e t w e e ns t a t ea n ds o c i e t y i nt h eb a c k g r o u n do ft h et o d a y s s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n , a n di nt h er e n a i s s a n c eo fc o u r tm e d i a t i o n , i fw eb a s eo nt h e m a x i m i z a t i o no fs o c i a lw e l f a r e , w ec a r lf o l l o ww i mt h ee x i s t i n gh i s t o r i c a lf a b r i c ，f r o mt h e w h o l ep e r s p e c t i v e ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so fc o u r tm e d i a t i o n r e n a i s s a n c e r e a s o na n di n n e r l o g i c ，w ec a nf i n dt h a tt h ec o u r tm e d i a t i o nn e e df a c et h ep r o b l e m t ob es o l v e d ；t h r o u g ht h e a n a l y s i so ft h ep o l i t i c a la n ds o c i a lf u n c t i o n , w ec a nf i n dt h a tt h ec o u r tm e d i a t i o nf a c e s m a n yd i f f i c u l t i e si ns o l v i n gs o c i a lp r o b l e m s ；r e f l e c t i o no nt h ed e e pp r i n c i p l ew h i c hi s b e h i n dt h ec o u r tm e d i a t i o n , a n di fw ec a nm a k eas u g g e s t i o ni no u rc o u r tm e d i a t i o n s r e f o r ma n dp e r f e c t , i tn o to n l yh a st h et h e o r yo fv a l u e , b u ta l s oh a sav e r yi m p o r t a n t m e a n i n gt ot h ej u d i c i a lp r a c t i c e t h i sp a p e rm a i n l yd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sa no v e r v i e wo fc o u r t m e d i a t i o n , w h i c hm a i n l ya n a l y z e st h ec o n c e p t , c h a r a c t e r i s t i c ，p r i n c i p l e ，f u n c t i o na n dv a l u e o ft h ec o u r tm e d i a t i o n ；t h es e c o n dp a r ti sas e c t i o nw h i c hi n t r o d u c et h eh i s t o r yt r a c ko ft h e c o u r tm e d i a t i o n , a n de x p o u n du st h a tt h ec o u r tm e d i a t i o nh a si t so w nr a t i o n a l i t ya n d l e g i t i m a c yi nt h es o c i a lc o n t e x t , t h i sp a r ta l s oa n a l y s e st h et r a n s i t i o no ft h et r a d i t i o n a l m e d i a t i o ni nm o d e mt i m e sa n di t se s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s ；t h et h i r dp a r t m a i n l yi n t e r p r e t st h ep r e s e n ts i t u a t i o n , t h eo a u s eo fc o u r tm e d i a t i o nr e n a i s s a n c ea n dt h e e x i s t i n gp r o b l e ma n ds oo n ；t h ef o u r t hp a r tm a i n l yr e f l e c t so u rc o u r tm e d i a t i o ns y s t e m f r o mt h ec o n c e p t , c o u r ts u b j e c t i v i t yc o n s t r u c t i o na n dm i c r o s c o p i cv i e w o ft h ea c t o r s ；i nt h e l a s t 触b a s e do nt h ee x i s t i n gr e f l e c t i o n , 1w a n tt og i v es o m es u g g e s t i o n st h a tc a n c o m p l e t et h ec u r r e n tc o u r tm e d i a t i o ns y s t e mt op r o m o t et h el e g a l i z a t i o no ft h ec o u r t m e d i a t i o n k e y w o r d s ：c o n t e x t ；t h ec o u r tm e d i a t i o n ；s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ；s o c i a lw e l f a r e ； e f f i c i e n c y 4 山东大学硕士学位论文 第一章法院调解制度的概述 在我国的司法实践中，法院调解是一项纠纷解决的传统与特色。在社会矛盾的多 种解决方式中，法院调解具有各种条件和优势，成为解决社会矛盾的重要选择，被世 界誉为“东方经验 、“东方奇葩 。作为传统系统的“社会治理工程 中的重要一环， 法院调解经历了起落嬗变的发展路程。法院调解是在汲取传统纷争解决机制的合理因 素的基础上，以“马锡五审判方式 为雏形，在中国社会革命和改革的实践中不断锤 炼和发展，最终被纳入司法制度中，成为中国司法解决纠纷的重要方法和途径。 近年来，为适应转型期中国的纠纷解决和秩序维护的需要，维护稳定的能动主义 司法路线又重新崛起，司法调解在法院高层策略和具体司法实践中又重新获得高度重 视，以最高人民法院提出的“能调则调、当判则判、调判结合、案结事了一和“调解 优先、调判结合为标志，法院调解强势回归。 一、法院调解的概念及特征 法院调解，是我国法院审理解决民事纠纷的一项重要方式，被广泛地应有于各种 民事纠纷的解决过程中，是我国民事审判和纠纷解决的成功经验。关于法院调解的定 义，我国法律中并未明确的规定。学界对法院调解的定义主要有： l 、法院调解，是指在法院审判人员的主持下，双方当事人就民事权益争议自愿、 平等地进行协商，达成协议。解决纠纷的诉讼活动和结案方式。 2 、法院调解，是指在人民法院审判人员的主持下，诉讼当事人就争议的问题， 通过自愿协商，达成协议，解决其民事纠纷的活动。田 3 、法院调解，是指在人民法院审判人员的主持下，双方当事人就民事争议通过 自愿协商，达