（国际贸易学专业论文）基于OL理论的跨国公司技术学习过程研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 摘要 技术学习是跨国公司获取技术知识提高技术能力的有效途径，而技术能 力的发展和提高是提高跨国公司竞争力的基础，因此，技术学习过程的研究 既是非常重要的也是非常必要的。在理论上，很少有学者从组织学习的视角 来探讨跨国公司的技术学习过程及体制。鉴于此，将组织学习理论融入跨国 公司技术学习过程进行研究具有重大意义。 本文基于组织学习理论视角探讨了跨国公司技术学习的过程。首先说明 论文研究的目的和意义，对国内外的相关研究现状进行了评述，提出论文的 研究思路、研究方法和论文的创新之处。论文总结了跨国公司理论、技术学 习理论以及组织学习理论，概括了跨国公司技术学习的现状、特点和存在的 问题。其次从组织学习视角分析了跨国公司技术学习的四个过程，将技术学 习理论与组织学习理论有机的结合了起来。 最后对如何保障跨国公司技术学习过程顺利实施提出了对策建议，是基 于组织学习视角提出的跨国公司技术学习内外部保障体制建设。分别从跨国 公司的人力资源管理建设、信息系统建设、组织文化建设三个方面建立了跨 国公司技术学习的内部保障体制。从政策法律环境建设、市场环境建设、技 术环境建设三方面建立了跨国公司技术学习的外部保障体制。为跨国公司技 术学习过程的顺利进行给出了对策。 关键词：跨国公司；技术学习；组织学习( o l ) 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g yl e a r n i n gi sa l le f f e c t i v ew a yo fo b t a i n i n gt e c h n i c a lk n o w l e d g ea n d i m p r o v i n gt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s f o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a n dt h e i m p r o v i n go ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e si st h eb a s i so ft h ec o m p e t i t i v e n e s sf o r m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c h i n g f o rt h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g yl e a m i n gi sv e r yi m p o r t a n ta n dv e r yn e c e s s a r y i nt h e o r y ，t h e r ea r ef e w s c h o l a r s e x p l o r e t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yl e a r n i n ga n dt h es y s t e r mo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i n v i e wo ft h i s ，i tw i l lb ea g r e a ts i g n i f i c a n c ef o rp u t t i n gt h et h e o r yo fo r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n g i n t ot h er e s e a r c h i n go ft h e p r o c e s so ft e c h n o l o g yl e a r n i n g f o r m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s n l i sa r t i c l ed i s c u s s e st h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yl e a r n i n gf o rm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o nb a s e do nt h et h ep e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g f i r s t l yi t d e s c r i b st h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h ea r t i c l e ，a n di tr e v i w e st h ec u r r e n t s i t u a t i o na th o m ea n da b r o a d ，p r o p o s e st h er e s e a r c hc l u d st h er e s e a r c hm e t h o d s a n dt h ei n n o v a t i o n sf o rt h i sa r t i c l e t 1 1 i sa r t i c l es u m m a r i z e st h et h e o r yo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t e c h n o l o g yl e a r n i n ga n do r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，a n d s u m m a r i z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o n , t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d p r o b l e m s f o r m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s s e c o n d l yi ta n a l y s i st h ef o u rp r o c e s so ft e c h n o l o g y l e a r n i n gf o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et h e o r yo f o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i tc o m b i n e st h et h e o r yo ft e c h n o l o g yl e a r n i n ga n d o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n go r g a n i c a l l y f i n a l l y ，i tp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so nh o w t op r o t e c t t h e i m p l e m e n t a t i o n o ft h e p r o c e s so ft h c h o n l o g yl e a m i n gf o rm u l t i n a t i o n a l l e a r n i n g ，a n di ti st h ei n s i d ea n do u t s i d eo fs e c u r i t ys y s t e mf o rm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i tb u i l d st h e i n s i d es e c u r i t ys y s t e mf r o mt h ea s p e c t so fh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，t h e i n f o r m a t i o ns y s t e ma n dt h eo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n i t b u i l d st h eo u t s i d es e c u r i t ys y s t e mf r o mt h ea s p e c t so fp o l i c ye n v i r o n m e n t ，t h e m a r k e te n v i r o n m e n ta n dt h et e c h n i c a le n v i r o n m e n tf o rt h et e c h n o l o g yl e a r n i n go f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s i tg i v e st h es u g g e s t i o n st ot h es m o o t hc o n d u c t i o no f t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yl e a r n i n gf o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o p r o r a t i o n s ；t e c h n o l o g yl e a r n i n g ；o r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n g 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担o 磐 作者( 签字) ：生荡 日期：a 嗽年石月勿日 f 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 桩授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口解 密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：易笔导师( 签字) ：箝、c 鱼 ， l 、， 。 日期：洲喝年6 月f 阳a 吖年名月j d 日 哈尔滨1 = 程大学硕七学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文的研究背景 世界经济已经持续了2 0 多年的飞速发展，其中主要推动力量是技术进步 和国际贸易与投资的大规模发展。一般而言，一个国家技术变化往往不是来 自于本国的研究开发活动，而是国外技术转移扩散的结果，其中外国直接投 资已经成为国际技术扩散的重要渠道。跨国公司通过直接投资和其他的技术 转移形式向发展中国家和处于转型经济的国家提供技术，同时也激励了东道 国企业及研究机构的研究与开发来提高国家的技术创新能力。技术学习是跨 国公司获得技术创新的主要途径之一。 伴随着全球经济一体化的浪潮f d i 投资和跨国公司的技术转移出现了新 的局面，在许多行业跨国公司的技术转移步伐加快，力度加大，水平提升， 从某种意义上说跨国公司进入了技术学习的黄金时期。跨国公司是全球研发 活动的主要投资者，是研发成果的重要持有者，是新技术的积极采用者和技 术扩展的重要载体，跨国公司处于相对特殊的企业环境中，在企业技术创新 发展的途径中，对技术的学习也非常关键。当今世界科技进步作为经济成长 的主要促进手段，得到了各个国家前所未有的重视，尤其是对于跨国公司而 言，迅速掌握学习新知识的能力显得更为重要，技术学习是形成和提高技术 能力的过程，而技术能力的发展和提高是维持经济增长的基础，因此，技术 学习的过程方式的研究既是非常重要的又是非常必要的【l l 。 组织学习理论为解释全球化背景下的跨国公司技术学习行为提供了很好 的视角。与传统的跨国公司理论不同，基于组织学习视角的跨国公司理论关 注的是跨国公司的行为，是一种动态化的行为理论，而从组织内学习发展到 组织间学习的过程，则是跨国公司行为理论从封闭到开放的结果。跨国公司 在进行技术学习的同时也为其自身带来了潜在的益处，即有机会获得各个市 场的信息，将这些信息转化为组织的知识，并将这些知识应用于跨国环境中 相同或类似的情况。持续的学习过程是维持跨国公司竞争力的关键途径，因 此，如何有效发挥跨国经营的独特优势，并通过对技术学习过程的有效管理 哈尔滨工程大学硕士学位论文 来促进知识的国际化生产，进而提高在全球范围内利用知识的能力。组织学 习不但已经成为当今跨国公司的重要战略选择，而且也是我们认识和解释跨 国公司技术学习行为的一个新视角，基于组织学习理论的跨国公司技术学习 行为是学术界突破传统理论限制的必然结果。 1 1 2 论文的研究意义 任何一个国家或企业为了在技术发展中处于领先地位，必须有效的协调 技术引进、技术吸收与技术创新活动。学习在技术能力的培养过程中起着不 可低估的作用，最主要的是技术能力的提升是基于技术学习的过程。因此研 究跨国公司的技术学习过程具有非常重要的理论与现实意义。 第一，研究跨国公司的技术学习过程对提高跨国公司的技术创新能力具 有重要意义。跨国公司建立全球网络的目的是通过网络中的知识共享，增进 自身的创新能力和对市场的快速反应能力，因此通过技术学习能够使跨国公 司有效利用跨国网络中的知识、信息和资源来实现技术升级、营造自身的核 心竞争力。 第二，技术学习过程的研究既是非常重要的也是非常必要的。技术学习 过程是跨国公司提高技术能力的最佳选择，企业了解了技术学习的过程，可 以根据自身的情况制定理想的技术战略，实现技术能力的升级，国家政府了 解了技术学习的过程，可以通过政策制定或科研辅助，为企业创造和维护良 好的技术学习环境。 跨国公司技术引进的目的不仅是建立生产能力，而且是要通过技术学习 过程提高技术能力，从而形成和提高跨国公司竞争力，通过对技术的引进、 模仿、改进、创新这一过程在原有资源与新技术整合的基础上，实现从模仿 创新到自主创新完成技术学习的过程，从而提高企业技术创新的能力，增强 了跨国公司的竞争优势。 第三，本文的研究对象是跨国公司，研究的内容是技术学习，研究的角 度是从组织学习的角度来探讨跨国公司技术学习的内外保障体制建设。这是 从一个全新的视角来研究跨国公司技术学习问题，是对跨国公司管理理论的 丰富和完善，也是对技术学习理论的一种补充与完善，这对跨国公司进行技 术学习具有一定的实践指导意义。 2 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状综述 1 、跨国公司理论研究综述 自2 0 世纪5 0 年代以来，有关跨国公司理论得到不断的丰富。1 9 6 0 年h y m e r 提出了垄断优势论可以作为跨国公司行为的最早尝试。他认为跨国公司从事 对外直接投资时会遇到诸多障碍，因此必须拥有某种垄断优势才能海外投资， 否则进入当地市场就是无利可图的。1 9 7 6 年p e t e rb u c k l e y 从跨国经营企业的 内部资源配置入手，提出了市场内部化理论。a l l a m 将其进一步拓展，分析了 内部化与海外直接投资的关系。内部化理论强调当这种权衡使企业的边界跨 越国界的时候，跨国公司就伴随着f d i 产生了。在前面研究的基础上，d u n n i n g 提出一个统一的理论框架来解释f d i 及跨国公司。 2 0 世纪8 0 年代初国际经济学家将产业组织方法引进国际贸易研究，形成 了新贸易理论。跨国公司理论在上世纪8 0 9 0 年代的发展主要基于o l i 框架中 的所有权优势和区位优势，而作为当前f d i 及跨国公司理论发展的一个重要 方向则是由内部化优势展开的【2 j 。由于近年来国际外包十分活跃，使经济学 家从内部化的角度研究公司在一体化或外包上的选择。当前f d i 及跨国公司 理论发展的一个重要方向是考虑具有不同生产率的公司是如何选择国际化战 略的。h e l p m a n 、m e l i t z 和y e a p l e 在b r a i n a r d 的水平型跨国公司模型基础上加 入公司生产率差异的假设，模型中公司的生产率差异表现为生产的边际成本 差异。 2 、技术学习理论研究综述 国外的研究认为技术学习是指后来企业获得和提高技术能力的过程。技 术学习具有目的性、风险性、知识隐性、路径依赖型、复杂相关性和境内外 机构互动性等特点。目前国外学者在技术学习研究领域进行了大量国家、行 业、和企业层次的学习和研究，识别了影响学习的障碍因素和促进学习的激 励因素。 从技术学习的模式上看发展中国家及其后发企业的技术学习模式主要 有： 第一，l i n s uk i m 的技术学习模式。经典的发达国家产业和企业技术发展 3 哈尔滨工程大学硕七学位论文 a i u 模式认为，技术发展经过流动、过渡的和特定三个阶段。以韩国的汽车 业、电子业、半导体业为例，提出了发展中国家不同于发达国家的逆向技术 发展的三阶段学习模式例。 第二，m i c h a e lh o b d a y 的技术学习模式。在( t z , j 新在东亚：对日本的挑 战一书中h o b d a y 以技术复杂而具有高度竞争性的电子工业为研究对象，对 韩国、台湾、香港、新加坡四个国家或地区的技术学习进行了研究，提出了 后发国家的技术学习模式。h o b d a y 的理论对整个“后发国家经济追赶理论 体系具有卓越贡献。 第三，g i l 、b o n g 和l e e 的技术学习模式。g i l 等人认为，后发国家技术学 习的关键是技术内部化，通过公司的技术能力、学习以及自己所能开发的相 应技术，对来自于发达国家的技术消化、吸收和获取，以提高公司的技术能 力，并最终消除其对较发达国家的技术依赖性【4 】。 3 、组织学习理论研究综述 对学习的研究最早属于心理学的范畴。认知科学将学习定义为：通过实 践活动获得对行为模式相对永久性的改变。在知识经济时代，企业就不能仅 被视为一架生产机器，而应该是一个有自身发展规律的，能够自我学习、自 我更新的有机生命体。作为创造和共享组织知识的组织学习，不仅包括将个 人知识转化为组织共有的知识，而且能够将零散的组织知识综合成系统的组 织知识。因此，个体学习是组织学习有机系统的一部分，二者之间存在着相 互影响、相互作用的互动关系。 继a r g r i s 等提出“组织学习 这一概念之后，大量学者从不同学科领域不 同角度，对组织学习进行了较为深入的研究。不同的兴趣和目的使学者们关 注不同的集合层次及其现象特征，为此对组织学习也缺乏一个统一的清晰的 概念界定。综合来看，研究者主要从心理学、管理科学、战略管理、生产管 理、社会和组织理论等学科领域来总结组织学习的研究。组织学习是一个战 略过程，是获取未来持续竞争力的关键，而学习是一种在特定环境和条件下 发生的集体行为。可见，组织学习是客观存在的，但学习的好坏需要必要的 组织条件和管理活动，因而适当的组织构建有利于促进组织学习。 2 0 世纪9 0 年代以后，随着战略管理研究尤其是对竞争优势、核心竞争力 的研究进入高潮，以彼得圣吉等为代表的组织学习理论研究者掀起了学习型 4 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 组织研究高潮，大量学者更加注重组织学习过程及操作性层次的研究，因而 关于组织学习能力测量、组织学习过程、学习型组织建设等研究成为本阶 段主题l m 。 1 2 2 国内研究现状综述 l 、跨国公司理论研究综述 国内的关于跨国公司理论研究相对国外起步较晚，但是发展很快，也取 得了一定的成就。研究最初是在2 0 世纪8 0 年代初由南开大学滕维藻教授等 人开展，但由于国内的研究起步较晚，所以早期的研究仅限于对国外跨国公 司研究现状的追踪和介绍。针对跨国公司的竞争特点，陈宝森对美国跨国公 司的全球竞争态势、技术创新和科学管理经验，以及美国跨国公司和美国政 府引进和输出资本的政策进行了研究。林进成、柴忠东认为，跨国公司r & d 国际化的特征在于：投资与国外研发经费所占比例不断上升；国外科研部门 人数大大增加；美、日、欧研发国际化明显，交叉投资现象突出。赵曙明、 李海舰、刘跃生对于跨国公司技术创新战略选择上也有研究。江小涓是国内 对跨国公司技术转移行业进行较多研究的学者，她主要依据较大样本企业的 调研进行实证研究，说服力较强，在国内产生较大影响【6 】。 目前我国对跨国公司的研究大多集中在外资流入上，对中国企业国际化 问题的研究还处于起步阶段，很大一部分文献集中在对现象的描述上。就目 前的研究现状而言我们应该加强理论研究，根据我们的实际情况进行合理的 经济学假设，建立严密的模型来分析中国的现实问题，力求分析和预测中国 企业的国际化趋势，并为政府相关政策的制定提供参考。 2 、技术学习理论研究综述 从知识源的角度看技术学习的模式，其中以王伟强、吴晓波、许庆瑞的 阐释较为完整，对于发展中国家的技术学习的模式，根据技术的外部来源和 内部来源进行了分类：直接采用国外先进成熟的技术；引进一消化吸收一二 次创新模式，将本国技术与国外技术相结合从而赶超引进的先进技术；将技 术引进与研发相结合从而尽快达到后发优势的目的；完全依赖自主研究学习， 这种方式完全依赖自主科研力量，花费的时间较长。 从技术学习的过程看技术学习的模式，安同良的后发国家技术发展有五 哈尔滨工程大学硕士学俯论文 i i 宣葺宣置i i 葺鼍 iini 宣置宣置宣i i i i i i 篁昌i i i i 宣宣暑宣高 阶段模式技术选择、获取、消化吸收、改进和创造。企业要想提高技术能 力就必须要经过由消化吸收逐渐向技术创造阶段的演化。彭灿认为，企业技 术能力的提高主要是通过技术创新来实现，在自主创新、模仿创新和合作创 新中，模仿创新战略是我国多数企业当前首选的技术创新战略。林山、蓝海 林和黄培伦则着重于创新知识获取的过程，认为创新知识的学习包括四个阶 段：鉴别并获取创新知识、创新知识的扩散与学习、整合创新知识和思维模 式、企业记忆与知识存量增加。 从技术能力提高和演化看技术学习的模式，这类研究认为技术学习就是 技术能力提高的过程，其研究尤其着重于产业技术能力的发展。比较有代表 性的研究是谢伟以彩电业和轿车业进行的系列研究。谢伟认为，产业从技术 引进到生产能力的形成再到自主创新能力形成的过程，就是技术学习的过程， 技术学习过程表现为一个技术能力不断提高的过程【7 j 。 自2 0 世纪9 0 年代初期以来，国内学者包括在海外工作的中国学者在技术 学习的研究方面已经取得了一定的成绩。到目前为止，国内学者在技术学习 研究方面所取得的成绩和不足主要包括：第一，指出了技术学习的重要性， 揭示了中国技术学习活动的特点。第二，深入分析了不同技术学习机制下企 业技术能力积累活动的特点，如许可证方式、加工贸易、合资企业等。第三， 目前尚缺乏对于企业技术学习重要机制之一即模仿活动过程的学术研究。 3 、组织学习理论研究综述 国内关于组织学习的研究起步较晚，部分学者等针对中国企业特定的环 境，对中国企业的组织学习进行了一些理论和实证研究，完善了组织学习的 过程模型，也提出了一些可操作性的学习能力测度指标。 组织学习是一项长期的、利于增强组织竞争力的活动，需要高层管理者 的长期重视、管理人员的忠诚度和努力。国内学者陈国权等认为，组织学习 是指组织不断努力改变或重新设计自身以适应不断变化的环境的过程，是组 织的创新过程。在组织学习障碍研究方面陈国权等从组织学习的过程模型出 发，结合知识的传递过程，较为全面的总结出了组织学习中的1 7 个障碍。在 组织学习能力测度的研究方面，根据组织学习能力的构成要素，国内学者等 结合国内企业宏观环境和企业内部特点，也相继分别提出了一些定性及定量 指标嗍。 6 哈尔滨- 丁程大学硕十学位论文 经过多年的理论和实证研究，组织学习理论日趋成熟。组织学习是个人 和组织不断改变思维模式，以适应环境的过程。组织学习已被普遍认可为是 组织加强持续竞争力的有效途径。然而，从权变思维来看，千差万别的内部 因素以及不确定的外部因素，使该理论的实践性仍然面临着巨大挑战。特别 是国内学者对于组织学习的研究起步较晚，已有的研究分析建立在国内宏观 环境下，探索如何构建学习型组织以及如何衡量组织学习能力，这些理论上 的构建学习型组织的原则以及各项测度指标对于具体的行业和公司并不是具 有普适性。 1 2 3 国内外研究现状总结 综合国内外研究现状，在技术学习方面，国内外关于技术学习的研究已 经取得了重要进展。国外学者已经在技术学习研究领域进行了大量国家、行 业和企业层次的学习研究，识别了影响学习的障碍因素和促进学习的激励因 素，同时也提出了很多典型的技术学习模式。国内学者在技术学习重要性、 技术学习活动特点、技术学习过程等方面也有了深入的研究。在组织学习方 面从文献回顾中可以看到，组织学习的研究主要集中在两个方面：第一，组 织学习的类型和过程等理论性问题；第二，组织学习的度量和工具等实际问 题。这些内容构成了组织学习的基本理论框架，成为企业实践组织学习的重 要指南。国内外的学者也进行了跨国公司组织学习行为的研究，经历了从适 应性学习到战略性学习的转变，研究的重点放在通过跨国经营促进知识的国 际化生产，以及提高在全球范围内应用新知识的能力，指出了组织间学习和 组织内学习是跨国公司两条重要的学习路径，构建了关于跨国公司组织学习 的理论框架。 但是，我们从文献中也发现，具体针对跨国公司的技术学习过程探讨的 文献相对较少。而且目前国内外的研究都是针对产业和国家层面的技术学习 发展路径研究，缺乏对微观组织的技术学习体制的深入探讨。而将跨国公司 理论、技术学习理论、组织学习理论三者贯穿起来的研究更是不足。因此本 文从这一角度出发对跨国公司技术学习过程进行了深入的探讨，引入了组织 学习理论，将组织理论贯穿于跨国公司的技术学习过程当中，对处于技术创 新和技术发展核心位置的跨国公司而言，具有借鉴意义。 7 哈尔滨工程大学硕十学何论文 1 3 论文研究思路与研究方法 1 3 1 论文研究思路 本论文从跨国公司理论、技术学习理论及组织学习理论出发，试将技术 学习理论、组织学习理论与跨国公司理论相结合。在分析跨国公司技术学习 的现状、存在的问题基础上，分析了基于组织学习视角的跨国公司技术学习 的四个过程。提出了跨国公司技术学习过程实施的内外部保障体制建设，为 跨国公司技术学习过程的顺利进行提供了保证。论文的总体思路可用图1 1 表示如下： 图1 1 论文研究思路 1 3 2 论文研究方法 第一，采用规范研究与实证研究相结合的方法。利用跨国公司技术学习 跨研究领域的复杂问题，需要结合经济学、管理学的相关理论进行理论分析， 同时结合跨国公司技术学习实际案例，使经验判断建立在可靠的实证分析的 基础上，更具说服力。 8 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 第二，理论研究与实际分析相结合的方法。理论来源于实践，反过来又 可以指导实践活动，理论观点是否科学，有待于实践活动的检验。论文对跨 国公司组织学习机制进行的研究，一方面是建立在全面掌握国内外本研究领 域相关研究成果和发展趋势的基础之上，另一方面是针对当前跨国公司中出 现学习障碍这一现实问题进行了系统分析，因此，本论文的研究成果既是对 前人研究成果的延伸和发展，更重要的是对其他企业技术学习实践中有关问 题起到借鉴作用。 1 4 论文创新之处 第一，本文将跨国公司理论、技术学习理论与组织学习理论有机的相结 合，针对跨国公司的技术学习相关问题进行研究，系统分析了基于组织学习 理论视角的跨国公司技术学习过程。 第二，本文从跨国公司组织的内部环境和外部环境出发，结合技术学习 的四个子过程，建立了跨国公司技术学习过程的内外部保障体制，从而为跨 国公司技术学习过程的展开提供良好的保障条件和驱动力，为解决技术学习 过程中所遇到的问题提供了对策和建议。 9 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 i l l l l l ril 第2 章论文相关理论 2 1 跨国公司理论 跨国公司投资经营活动已有4 0 0 多年历史，跨国公司本身不断演变使其 在结构、特征和行业分布等方面都发生了重大变化，但二战之前，有关跨国 公司的理论研究基本上是经验性、归纳性的，不足以形成完善的理论体系。 直到二次大战后，跨国公司对外直接投资的迅速发展日益成为国际投资的主 流和世界经济发展的主导因素，引起西方学者的普遍关注。他们从政治、经 济方面对跨国公司进行研究，提出了许多观点各异的理论。比较典型的理论 有：一是垄断优势理论；二是内部化理论；三是产品周期理论。 2 1 1 垄断优势理论 垄断优势理论认为跨国公司利用由于市场不完全性所产生的企业特定优 势( f i r m s p e c i f i ca d v a n t a g e ) 对海外业务进行控制，以抵消当地企业的优势而获 得足够的回报才是企业对外直接投资的根本原因。海默提出了两个重要的前 提和概念：一个是市场不完全性，另一个是企业特定优势。海默认为，市场 的不完全竞争性能使跨国公司在国内获得垄断优势，并通过直接投资在国外 生产加以利用。跨国公司之所以开展跨国经营，是因为跨国公司本身具有的 特质性，这种特质性具体表现为特殊的资源( 即海默所指的知识资产、金德尔 伯格所指的产品差异、营销能力、管理能力以及专利技术、凯夫斯和约翰逊 所指的核心资产，核心在于知识和技术以及对它们的获取能力) 能够为跨国公 司带来一种垄断优势。 2 1 2 内部化理论 市场内部化理论是当代解释跨国公司海外投资动机及决定因素的一种广 为流行的理论。“内部化 这一概念是由美国学者科斯在其有关公司国际化 的研究中首先提出来的，被认为是研究对外直接投资理论的另一个重要转折， 能很好解释较大范围的跨国公司直接投资行为，特别较好地解释了二次世界 大战以来跨国公司的迅速增长与扩展。该理论认为，通过内部化可以使知识 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 及技术产品等研发成本高、不易定价、容易被复制的成果在公司内部转移使 用，避免技术向外扩散，维护公司长期的技术优势。内部化的结果是使得跨 国公司在全球范围内进行有计划的合理配置战略资源，使原来行业中属于不 同系统中的战略资源在统一的系统之中充分协调，从而产生不同战略资源之 间的结合效应。内部化理论很好的解释了跨国公司进行技术学习的动机和目 的【9 】o 2 1 3 产品生命周期理论 跨国公司的各种优势和东道国各区位优势的相对重要性，将随着产品本 身所处的周期不同而变化，1 9 6 6 年美国哈佛大学的佛农教授，通过对美国二 战后对外直接投资和国际贸易考察，提出了关于对外直接投资的动态模型一 产品周期理论模型。 产品从其进入市场开始，一般要经历三个阶段。第一阶段为成长阶段， 第二阶段为成熟阶段，产品的生产已经有了某些标准化因素，竞争对手也日 益增多，人们开始关注生产成本。这时，如果在国外生产具有一定的成本优 势。跨国直接投资就成为企业的必然选择了。到第三个阶段产品的标准化生 产阶段，价格竞争变得更加激烈，产品将进一步向低收入和低成本的国家和 地区转移，然后，将部分产品反销到跨国企业母国或其它地区，或将生产过 程进行分离，把劳动密集性的生产环节放在低成本的国家进行。产品生命周 期理论说明，企业从事跨国直接投资活动是遵循产品生命周期的一个必然步 骤，该理论对战后美国在欧洲直接投资的空前繁荣给予了有效的解释。在产 品生命周期的第二个阶段即成长阶段，产品的技术标准化已经形成，因此其 他国家的企业便会通过技术学习，掌握技术开发国的先进技术，从而进行产 品的规模化生产，这也是促使跨国公司进行技术学习的一个动因。 2 2 技术学习理论 技术学习内容的本质是知识，因而技术能力的积累是知识的积累与企业 技术知识系统的更新。知识积累不是新旧知识的简单迭加，而是在已有知识 的基础上，对企业内外部知识进行搜索、选择、获取，并与原知识系统进行 联接和融合的过程。因此，技术能力积累是一个组织的认知过程，即是针对 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 技术与创新知识的组织学习过程。 2 2 1 技术学习的概念 关于技术学习，不同的学者从不同的角度给出了不同的定义。本文技术 学习指的是组织利用内部和外部有利条件，获得新技术的行为。从核心能力 的动态变化看，可以认为技术学习是企业知识存量递增、重组和操作的过程， 也是一个复杂的组织学习过程。因此，技术学习是企业在技术与创新活动中， 对内外部知识进行搜索、选择、获取，并通过使用、思索和提炼，达到消化 吸收，提高技术能力的过程。 隐性知识和显性知识循环过程极好的揭示了技术学习的本质在于知识性 质的改变和知识在组织内外的流动。当知识从隐性知识转换为显性知识，在 通过知识的共享与组合使知识得以充分传播，最后知识在每个部门和每个员 工的特殊环境中内化为特定的技斛1 0 1 。技术学习的过程在此循环中，充分实 现其价值，并得以升华。必须指出的是，这里所指的技术知识是一个广义的 概念。 2 2 2 技术学习的对象 技术学习的对象是技术知识，技术是知识的一种，是描述自然和人工功 能及联系的知识，技术变革也可以通过调查知识发展得到。作为知识系统的 一部分，技术知识包括个人显性知识、个人隐性知识、组织显性知识、组织 隐性知识。其中的每一部分都是竞争优势和价值创造的源泉【1 1 1 。 知识具有隐含性、环境依赖性、分散性三大特性。从资源观的角度，隐 性技术知识产生持续的竞争优势。隐性技术知识难以表述清楚、编码化和解 释，所以也就难以模仿。隐性技术知识是异质的，别的公司很难理解和使用。 而且，技术知识不仅仅是隐性的，而且驻留在集体组织中，更增加了竞争对 手的模仿。组织隐性技术知识是竞争优势和价值创造的重要资源。 目前的理论尤其是创新研究表明，技术并不是经济系统的外在变量，而 是经济系统内的内生变量，因而技术并不是无来由的或者说不是可以免费获 得的，技术的获得是有意识的技术努力的结果。 1 2 哈尔滨工程大学硕十学位论文 2 2 3 技术学习的来源和内容 一般说来，技术学习的内容就是对先进技术的引进学习。但在学习技术 时，企业必须在成熟技术、发展技术和流动技术中做一个平衡。发展中国家 的现实情况却着重于引进成熟技术。引进成熟技术，能很快形成生产能力， 并容易在国内形成市场优势，但这会使企业失去学习的动力。适当地引进一 些高层次的处于发展和流动阶段的技术可以增加企业的压力，迫使他们进行 学习。而且，对高层次技术的学习有利于提高创新能力，有研究表明，学习 发展和流动的技术有助于提高工艺和产品的创新能力，而这些能力是高效生 产的基础。 从技术的学习源上看，多层次的吸收也有利于企业。成熟技术的来源一 般是国外先进的同行企业，出于自身的利益考虑，他们不会将对自己有竞争 威胁的技术传授给落后企业【l 引。而高层次技术学习的来源广泛得多，如本地 的研究所，由于不存在根本的利益冲突，这种技术合作联盟很可能获得双赢。 在学习成熟技术时，由于技术主要体现在设备上，所以几乎不需要任何特定 的管理方式，把生产线装备好，一切按部就班的进行就可以形成生产能力。 而对高层次技术学习的管理方式至少涉及到对员工积极性、创新能力的管理， 创新文化的弘扬几方面。 2 3 组织学习理论 2 3 1 组织学习的概念 2 0 多年前，a r g y r i s 和s c h o n 在其著作中第一次提出了“组织学习 ( o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ) 这一新概念。此后，组织学习的思想得到了不断 的发展，尤其是这些年来它一直是西方学术界研究的热点问题。 有关组织学习的定义，从不同的角度，有不同的定义。比如从经济学的 角度看，组织学习是一种行为上的改进，这种改进可以产生抽象或具体的积 极的结果。从管理与创新的角度看，组织学习是企业相对竞争优势的保持和 对企业创新能力的促进。从组织理论的角度看，企业在特定的行为和文化下， 建立完善组织的知识和常规，通过不断应用相关工具与技能来加强企业适应 性与竞争方式。d o d g s o i l 给组织学习下了个比较繁琐的定义，他认为组织学 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 习是企业围绕其日常活动和组织文化，对知识和惯例进行构建、补充与组织 的各种方式，并通过提高各种技能以适应和发展其组织效能1 1 3 1 。f i o l 和l y l e s 给组织学习下了一个更加简单直接的定义，他们认为组织学习就是通过更好 的知识和对知识的理解从而提高活动效能的过程。本文采用f i o l 和l y l e s 给 定的比较简洁的定义。 2 3 2 组织学习的理论源泉 组织学习概念虽然出自管理学的文献，但是却有很深的理论渊源。研究 组织学习，必须对个体的学习规律、组织中的动力系统等有一定的了解。 学习理论为组织学习理论奠定了心理学基础。心理学对组织学习理论的 影响主要表现为学习、动机、人格、情感、感知、培训、领导效能、工作满 意度、个体决策、绩效评价、态度衡量、员工选拔、工作设计、工作压力等 方面。其中学习理论对组织学习理论的影响最直接。学习理论对学习的定义 大致可以分为三类：第一，学习是指刺激一反应之间联结的加强( 行为主义) ： 第二，学习是指认知结构的改变( 认知学派) ；第三，学习是指自我概念的 变化( 人本主义) 。学习理论的目的是要为人们提供对学习的基本理解力， 从而为形成自己的教育观奠定较为科学的基础。 认知学习理论认为，是个体作用于环境，而不是环境引起人的行为。环 境只是提供潜在刺激，至于这些刺激是否受到主义或被加工，这取决于学习 者的认知结构。认知学习理论研究的是个体处理其环境刺激是的内部过程， 而不是外显的刺激与反应。当新的经验改变了学习者现有的心理结构时，学 习就发生了。学习的基础是学习者内部心理结构的形成和改组，而不是刺激 反应联结的形成或行为习惯的加强或改变。 2 4 “技术过程 视角中的组织学习模型 从技术过程来考察组织学习始于2 0 世纪8 0 年代初期，受计算机技术及 网络技术发展的影响，计算机和网络技术能用于收集、编码、处理、存储、 转移和应用知识，同时计算机技术和网络技术能随时随地传递和共享知识和 技术，以及视频、音频和计算机辅助多媒体等新技术的应用，极大地提高了 组织学习的速度和质量，因此，许多管理学家开始关注人机互动理论，分析 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 了组织利用信息技术处理信息和知识的过程。 对于组织学习技术过程的分析，不同学者有着不同的分类方法，如达菲 特等将组织看作具有扫描、解释和学习功能，并且把组织的整体学习过程表 达为：扫描、解释与学习【1 4 1 。赫德伯格把组织学习过程划分为四个清晰的阶 段：对环境刺激的感知、对刺激的选择、对刺激的解释、做出反应。斯托拉 认为组织学习是一个经历了信息获得、信息扩散、信息共同解释三个阶段， 最终将共同的解释通过组织记忆的方式进行存贮，并且一部分被贮存的信息 在需要的时候又会重新被提取进行再加工的过程。休伯认为组织学习过程包 括知识的获取、分配、解释和贮存【1 5 1 1 5 。 2 4 1d a f t w e i c k 模型 d a f t 和w e i c k ( 1 9 8 4 ) 将组织看作解释系统，并且把组织的整个学习过 程表达为扫描、解释和学习。 扫描是指对环境实行监视并将获得的关于环境的数据提供给公司管理人 员的过程。该过程主要关注数据的收集，任何组织都是社会环境的一部分， 复杂多变的环境对组织的绩效产生很大的影响，因此，组织应时刻关注各种 与之相关的信息，应建立正式的数据收集系统，公司管理人员应通过社会交 往获取关于环境的数据。 解释是指的是公司高层管理人员通过对事件的描述形成共享的理解和概 念的过程。在这个过程里，形成共享概念和认知地图。该过程类似于个人学 习新技能的过程，共有4 种不同的方式，分别是间接的审查、限定条件的审 查、执行以及发现。如果组织认为通过努力，可以认识、解释环境，那么就 会积极地通过组织文化的塑造、组织结构的调整、激励机制的设计等方面去 充分获取、共享组织内外环境中的信息。 学习则是关于组织行为与环境直接按相互作用关系的知识，以及基于这 些知识所采取的相应行动。通过扫描和解释，组织获得了大量有用的信息， 经过归纳、整理后形成一些有助于各个层次领导决策的信息。 2 4 2s l a t e r 模型 s l a t e r 认为组织学习是一个具有信息获取、信息传播、信息共享解释3 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 个阶段，最终将共同的解释通过组织记忆的方式进行贮存，并且贮存的信息 在需要的时候就会重新被提取进行加工的过程模型，见图2 1 。 图2 1s l a t e r 组织学习过程模型 信息获取即组织可以从自身经验，其他组织的经验或组织记忆中获取信 息。从其他组织中获取信息的学习方式包括：标杆学习方式、不断参加培训、 建立合资企业、网上冲浪、建立战略联盟等。 信息传播是来之不同来源的信息得以共享，并以此带来新的信息和解释 的过程。信息的传播可以扩大信息的共享分为，使组织