合规性评价报告.doc

合规性评价报告一、评价目的以客观事实为依据，以法律法规和其他要求为准则，通过对过程中监测和测量结果的分析，全面的对企业的安全、质量、环境行为进行充分的、有序的，文件化的、可验证的合规性进行评价，并报告其结果；对不符合项制定预防和纠正措施，为体系的持续改进提供依据，提高工程部门的管理水平。二、 评价范围和评价对象在全公司办公和施工过程中涉及重大危险源、环境因素的行为及质量治理措施。 三、 评价依据 1、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系、ISO9001：2008质量管理体系、 ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南 2、管理手册、程序文件、管理办法 3、相关法律和其他要求4、施工合同条款5、公司及各项目部的安全、质量管理办法及环境管理执行情况6、数据分析结果7、相关方要求及反馈信息四、评价时间及评价指标1、评价时间：2010年5月25日2、评价目标指标：职业健康安全管理目标和指标：杜绝重大责任亡人事故，重大火灾、爆炸事故，重大责任设备、行车和财产损失事故。施工人员因工死亡率0.17,重伤率0.6，负伤率6。质量管理目标和指标：1）确保在建工程分项工程合格率达到90%以上，单位工程合格率达到100%。竣工验收工程合格，合同履约，达到业主满意杜绝质量事故，克服质量通病。2）全面质量管理，确保质量管理小组出成果率80%以上，局集团公司以上优秀QC小组3个，总公司级以上优秀QC小组一个。3）落实工程质量终身负责制，工程项目终身负责制建档率100%，新上工程及时跟踪建档。4）申报优质工程，根据工程规模确保创优规划。三项局优，一项省、部级以上优质工程。环境管理目标和指标：1）环境守法或违法行为，包括行政处罚情况；2）污染排放行为；3）环境管理行为；4）社会影响行为，包括公众投诉，突发环境事件（分为一般、较大、重大、特别重大突发环境事件四类）。五、 评价组成员评价组长：张 峰成 员： XXXXXXXXXXXXX六、 评价过程综述1、安全、质量、环境目标和指标见附件安全、质量目标指标管理方案及重大环境因素管理目标和指标。2、公司安全情况：（1）公司各单位安全生产管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十一条的规定。符合建筑法第四十六条规定。符合安全生产法第二十一条规定及建筑法第三条规定。（2）公司各单位对安全作业环境及安全施工措施所需费用落实到位。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十二条的规定。（3）公司各单位成立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十三条的规定。符合安全生产法第十九条规定。（4）安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，上岗作业。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十五条的规定。（5）各单位在施工组织设计中编制安全技术措施并制定了施工现场临时用电方案，对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十六条的规定。（6）公司各单位在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志符合国家标准。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十八条的规定，安全生产法第二十八条规定。（7）施工单位将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，保持安全距离；办公、生活区的选址符合安全性要求。符合建设工程安全生产管理条例第四章第二十九条的规定。（8）公司各单位在施工中对可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物等，采取专项防护措施。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十条的规定。建筑法第三十九条的规定。（9）公司各施工单位在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十一条的规定。（10）公司各施工单位作业人员佩戴安全防护用具和安全防护服装。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十二条的规定，安全生产法第三十七条规定。（11）公司各施工单位作业人员遵守安全施工标准、规章制度和操作规程，正确使用安全防护用具、机械设备等。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十三条的规定，安全生产法第三十六条规定。（12）公司各施工单位在采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，具有生产许可证、产品合格证。并由专人管理，定期进行检查、维修和保养。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十四条的规定。（13）公司各单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经考核合格后任职。符合建设工程安全生产管理条例第四章第三十六条的规定。（14）公司各施工单位制定了本单位生产安全事故应急救援预案，建立应急救援组织并配备应急救援人员，配备应急救援器材、设备，并定期组织演练。符合建设工程安全生产管理条例第六章第四十七条的规定。符合安全生产法第六十九条规定，安全生产法第六十八、六十九条规定。（15）公司各单位根据建设工程施工特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，并制定了施工现场生产安全事故应急救援预案。符合建设工程安全生产管理条例第六章第四十九条的规定。（16）公司各单位建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。符合劳动法第五十三条规定、安全生产法第二十四条规定。3、公司质量情况：（1）铁路施工：公司铁路工程施工严格按照标准、规范施工，无质量事故发生。符合铁路安全技术规程、铁路隧道喷锚构筑法技术规范、铁路给排水施工规范、铁路混凝土工程施工质量验收补充标准、铁路站场过程施工质量验收标准、铁路隧道工程施工质量验收标准、铁路路基工程施工质量验收标准、铁路桥涵工程施工质量验收标准、铁路混凝土与砌体工程施工质量验收标准的规定。（2）公路施工：公司公路工程施工严格规范标准，无质量事故发生。符合公路工程质量检验评定标准、公路工程安全施工技术规程的规定。4、公司环境情况（1）污水排放，各项目部及公司机关办公场所的各项控制措施实施到位，污水COD排放浓度低于国家规定的COD150mg/l的标准。符合污水排入城市下水道水质标准第4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.6条，中华人民共和国水污染防治法第5、14、15、25、29、30、32、33、41、44、46、55、56条，中华人民共和国水污染防治实施细则第4、18、39、48条的规定，公司机关的污水排放符合涿州市（2）粉尘、扬尘、烟雾排放，施工现场不超过1mg/m3，管理方案中的各项控制措施实施有效，满足相关法律、法规、规定要求，但土方作业时应严格控制，防止超标。符合中华人民共和国大气污染防治法第5、7、12、13、19、20、21、31、32、33、42、43、46、56、58、63、65条，中华人民共和国大气污染防治法实施细则第4、8、11、12、13、20、21、22、25、29、30条，（3）噪声排放，管理方案中的各项措施实施有效，施工现场噪声排放持续达到GB12523-90标准，无居民投诉。监测结果满足以下指标要求：施工阶段主要噪声源噪声限值昼间夜间土石方推土机、挖掘机、装载机等7555打桩各种打桩机等85禁止施工结构混凝土搅拌机、振捣棒、电锯等7055装修吊车、升降机等6555符合建筑施工场界噪声限值的有关规定。（4）废碴排放，各项目部实现了对各种废碴的分类收集、存放，并进行了合理处置，可回收利用的做到了回收利用，施工现场无废碴存在，无乱丢乱弃现象。（5）能源耗用，各项目部对材料的采购均按照先计划、后审核批准、再采购的程序进行，保存、领取和使用控制较好，无盲目采购、乱发、乱用和浪费现象，用电、用油、氧气、乙炔等消耗低于或等于机械台班消耗定额等相关规定标准。（6）资源耗用，自然资源的开发、利用符合国家规定，各项目部能够充分合理利用施工现场的各种资源，无浪费资源现象。（7）废油，项目部的废油做到了回收处理，无随意倾倒，无泄漏，未造成对土壤和水体的污染。（8）固废物，能够进行分类收集，合理处置，对可回收利用的进行了回收利用；施工现场无固体废弃物乱丢乱弃现象，未对周围环境造成破坏和污染。（9）在各项目部施工生产过程中，能够合理组织夜间施工，合理组织照明。在敏感地段的施工，能够尽量减少夜间施工，当不能避免时均进行了通告，未被投诉，未发生因此引起的纠纷。（10）分包方的环境行为，分包方环境行为能够全部纳入项目管理之中，在签订的合同中规定了分包方在环境管理中的义务，均由项目部进行统一综合管理，未出现“以包代管”现象，其环境行为符合法律法规和合同要求。（11）供货方环境行为，均能够由物资设备部及时的将我方将有关供货方的环境要求通知供货方。各供货方能够严格按照我方通知的环境要求进行供货活动。全年内未发生供货方环境行为违反环境管理的相关法律、法规的情况。评价组成员针对重大危险源清单、质量治理和预防工程质量通病、环境因素清单中的重大危险因素、环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价。5、评价内容本年公司安全、质量、环境管理的合规性情况总体较好，各项目部及机关办公场所均能够就各自辨识出的危险源、环境因素，质量治理和预防工程质量通病在相关法律法规有关标准规定的范围内制定管理方案，严格按照管理方案进行安全、质量、环境管理。各项目部均成立了以项目经理为组长的安全、质量、环境保护领导小组，全面负责领导本项目部的管理。各项目部都能建立管理保证体系，实行逐级负责制，责任到人，制定安全、质量、环保措施，加强安全、质量、环保意识，对施工实施全过程环保监督和控制，体系运行有效。本年安全质量管理实施情况（1）公司认真贯彻落实党中央、国务院关于安全生产工作的一系列部署和要求，全面实施安全生产法、建设工程安全生产管理条例、安全生产许可证条例等法律法规，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”方针及“谁主管谁负责”、“管生产必须管安全”的原则。落实安全责任制、依法成立安全生产管理机构和配备了足够的专职安全管理人员。全面建设安全质量标准化工地，加大对重大事故隐患和重大危险源的预测预控，实现安全生产全年无员工因工（非因工）亡人事故、外部劳务因工亡人事故；无既有线行车险情事故；无因我方责任造成的交通亡人事故；无锅炉压力容器爆炸伤害事故；无重大火灾事故；无医疗事故；年度员工重伤率控制在0.6以内，负伤率控制在5以内。到今年为止共办理建设部、水利部、交通部“三类人员”（企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员）证件65本，持证上岗率达100%。（2）安全生产管理制度根据国家关于安全生产的有关法律、法规、方针、政策，公司制订了相关的安全生产管理办法，建立健全了各级安全生产责任制和安全保证体系，并按照工程规模、地域、施工工期等因素配备专职或兼职安全管理人员，做到了制度健全、责任明确、分工细致、行动有效。年初制定教育培训计划，以人为本，进行安全教育培训，教育培训安全管理制度完善、责任到人，教育宣传到位；安全检查及时，无重大责任事故。（3）公司根据建筑施工安全检查评分标准和公司安全奖惩管理办法来严格考核、督促、要求各项目部做好自检活动，在检查中高标准、严要求、确保各项制度的落实，把安全工作和创文明工地一起来抓，以预防为主，坚持生产过程中全员、全过程、全方位、全天候的“四全”动态跟踪管理，管生产的同时管安全，坚持“安全生产无事故”的管理目标，基本上做到了安全与质量的相互包涵和安全与生产的统一，同时实现了公司年初签定的安全包保责任状。（4）安全技术管理各项目部在编制施工组织设计时，基本能够根据工程的特点制定相应的安全技术措施，并能够严格按照施工组织设计进行施工，坚持安全技术措施交底制度，对于特定的安全技术措施，派专人认真组织落实，施工现场按照JGJ5999建筑施工安全检查评分标准的要求布置和管理，在防护、技术和管理上基本实现了对安全生产的控制。（5）安全设备与设施管理对参与工程施工的所有工程机械设备，制定了设备管理办法，固定台帐，详细记录其使用、保养、维修情况，并设有专人进行定期检查保养，对于新购置的设备，经保养、试运行后方可启用，严格按工程机械管理制度进行运作，杜绝了带病工作，保证了全部工程机械安全运转。（6）制定事故应急预案，提高安全事故防范能力按照“安全第一、预防为主，综合治理”的方针，公司分别制定了起重吊装事故、防洪防汛事故、机械伤害事故、瓦斯爆炸事故、火灾事故、施工触电事故、脚手架坍塌事故等应急预案，并建立了应急组织机构和配备了应急救援器材，较好的将事前预防与事后应急处理有机的结合起来，提高了安全事故防范能力及对突发事故的处理能力。各单位针对突发性事故进行了演练，指挥部组织相关部门及时启动应急预案，各有关部门和人员各尽其责、通力合作，按突发事故的紧急预案措施，尽快控制了事故势态的发展，缩小了事故的扩散范围，演练反应快速，提高了突发事件的实战能力，演练达到了预期效果。本年质量管理活动实施情况：（1）今年我公司工程质量管理，严格按照质量管理体系的运行程序，科学组织施工，以实施有效过程监视和测量，实行过程控制，总体工程质量稳定，形势良好，杜绝了工程质量事故。未出现因工程质量问题引起的顾客投诉及其他相关方的不良反应。工程分布主要在天津、陕西、青海、福建及西南片，主要有国家重点铁路工程、高速公路，房屋建筑等。工程评定：从质量报表统计看，今年到5月底共完成分项工程789项，评定率100%，合格率100%。混凝土试件4191组，经试验室数理统计分析，合格率100%，由此其所代表的实体质量符合要求。（2）用户满意方面：年内在建工程11项，交工验收3项，均在保修过程中，期间均未出现遗留病害，运营情况良好，达到使用方满意。在建工程未发生一起因质量问题引起的顾客投诉及其他不良反应。由于过硬的质量，优良的服务，和公司严守合同、信守承诺的现代企业品质，树立了良好的企业形象，与业主及地方各界保持了良好融洽的合作关系。（3）全面质量管理创出新水平：出现了一批优秀质量管理小组，今年年初QC成果立项12项，出成果12项，出成果率100%。其中出现一批新技术、新工艺的成果，代表我公司质量管理水平再上新台阶。如天津分公司的“悬臂现浇箱梁0#节段钢管支架施工QC小组”，荣获“天津市优秀质量管理小组”荣誉称号。同时全面质量管理向更广阔的方向延伸发展，除了施工质量的，更向安全生产、文明施工方面发展。本年环境管理活动实施情况公司机关的环境管理工作主要由物业管理中心负责，各种办公和生活垃圾能够分类收集，分别处理，污水排放和其他污染物排放满足有关法律法规的规定要求，符合涿州市的环保要求。未收到有关环境方面的整改通知及处罚决定等。各项目部施工现场的环境管理活动总体执行较好，具体工作执行如下：（1）前期准备阶段控制（1.1）新上项目在上场之初，均对施工管区范围内的环境状况以及施工生产活动对环境的影响范围进行了调查，并确定了施工范围的环境敏感点，以及重大环境因素，并针对识别的环境因素制定了管理方案，用以指导项目部的环境管理工作。（1.2）对适用本项目的法律、法规及其他要求和相关合同条款进行了识别。（1.3）在施工过程中能够定期对直接参与环境管理的人员进行环保专业知识培训，对关键岗位、新工、转岗人员能够坚持进行岗位操作规程、能力和环境知识的专业培训。平时能够对施工人员进行宣传教育，提高其环境保护的意识。（1.4）在编制实施性施工组织设计和分阶段的施工方案时有环境保护的内容。（1.5）能够保证环境保护经费的投入。（2）生态环境破坏控制（2.1）临时占地生态环境保护（2.1.1）在布置临建及施工便道时能够统筹规划，少占耕地，并能同时做好绿化等措施，防止生态破坏。（2.1.2）取、弃土施工中，能够严格按照设计规划的取、弃土场进行取、弃土施工，没有乱挖乱弃现象，取、弃土场的绿化恢复能够及时进行。（2.1.3）施工过程中未发生乱砍滥伐山林树木和随意破坏环境的现象。（2.2）取、弃土场生态环境保护取土能够严格按设计位置及范围进行取土，弃土及弃碴能够按照设计弃土场进行弃置。未出现向江河岸滩、荒地、坡地等设计专用弃土场以外地方倾倒弃碴和弃土的现象。（3）水污染的控制（3.1）废水排放满足各项排放标准要求，废水排入自然水体，悬浮物（SS）低于污水综合排放标准（GB8978-1996）的二级标准150mg/L。（3.2）在生活营地设置沉淀池，食堂设置隔油池，厕所设有化粪池，污水先处理后排放，未出现乱排乱放现象。 （3.3）钻孔泥浆循环使用，不再使用时，收集晾晒后运到弃土场填埋处理。（3.4）雨季进行填挖方施工时，提前做好临时排水设施，减少了雨水冲刷造成的水土流失。（4）大气污染控制（4.1）对易产生粉尘、扬尘的作业面和装卸、运输过程，采取了覆盖、洒水降尘措施，在旱季和大风天气对施工便道、路基填筑区、弃土场等地适当洒水、保持湿度、控制扬尘。(4.2)能够合理组织施工，优化工地布局，使产生扬尘的作业、运输尽量避开敏感地段和时段。(4.3)无任意焚烧产生有毒有害气体、烟尘、臭气的物质，熔融沥青等有毒物质使用封闭和带有烟气处理装置的设备。作业地点设在远离居民区及生活区的下风向，减少了对居民和施工人员的影响。（4.4）水泥等易飞扬细颗粒散体物料安排库内存放，堆土场、散装物料露天堆放场进行压烊、覆盖。（4.5）对施工便道，进行定期维护和洒水，减少灰尘对周围环境的污染。装卸有粉尘的材料时，采取洒水湿润，减少扬尘。运输时采取遮盖，防止沿途撒漏和扬尘。（4.6）拆除构筑物时有防尘遮挡，在干燥天气适量洒水。（4.7）生活营地使用清洁能源，使用低硫燃煤，炉灶符合烟尘排放标准。（4.8）隧道施工等狭小空间施工时采用机械通风，降低粉尘浓度，同时作业人员采取个体防护。（4.9）加强各种施工机械、车辆和设备的日常检修、维护和保养，保持良好的运行状态。（5）噪声的控制（5.1）施工场界噪声低于建筑施工场界噪声限值标准。（5.2）设备选型优先考虑低噪声产品，设备底座设置减震基础。（5.3）采取消声、吸声、隔声、阻尼或安装隔振装置等措施，使施工噪音满足建筑施工场界噪声限值要求。（5.4）对距离居民区150米以内的工程施工，除抢修、抢险施工外，作业时间规定为7：00至12：00和14：00至22：00时，对于工艺要求必须连续施工的，采取相应的措施降低夜间施工的噪音污染，并进行公告。（5.5）碎石加工厂、拌和站、空压机房、发电机房、钢筋加工棚等均远离居民区和生活区设置，充分利用自然地形的声障作用，减少噪音影响。（6）碴及固体废弃物控制（6.1）进料按计划进料，减少砂、碎石等散料的临时堆放时间和堆放量，堆场周围加护墙护板，大风季节进行洒水或覆盖。（6.2）施工弃土和渣土能够及时清运，无中途倾倒事件发生。（6.3）剩余料具、包装能够及时回收、清退。对可再利用的废弃物进行了回收利用。并有专人管理，每班清扫、每日清运。（6.4）施工现场废弃砂浆和混凝土、运输道路和操作面落地料及时清理，砂浆、混凝土倒运时采取防落措施。（6.5）施工现场和施工营地设垃圾站，各类生活垃圾按规定集中收集，每班清扫、每日清运，无垃圾乱倒、乱卸或用于回填现象。（6.6）运输碴土的车辆加设挡板，减少了遗洒。（7）原材料消耗控制(7.1)在确定个供货方时采取招标的形式进行，进行评标时环境管理情况为一项重要审核内容，环境要求达不到的退出竞标。(7.2)材料进场按照先计划、后审核批准、再采购的程序进行，根据施工计划和工程进度安排，及时按计划进行材料采购，保证施工需要，减少材料库存时间，降低库存损耗。(7.3)材料的发放严格按照材料消耗定额进行，杜绝了材料浪费。（7.4）项目部物资设备科能够督促和监督材料的合理使用，搞好回收利用、修旧利废，努力降低材料消耗。（8）火工品爆炸及油品泄漏（8.1）各项目部均建立安全生产责任制，定人定责，在现场的明显位置设立有警示标识。（8.2）炸药库设有消火栓，备有足够、有效的灭火器材，在消火栓周围五米范围内无物料堆放，严禁在场内吸烟。（8.3）炸药库设临时围墙和看守人员，防盗、防火、防止破坏设备齐全有效。（8.4）存放易燃、易爆器材的仓库，均经过当地公安部门批准，与厂矿、房屋的安全距离符合规范要求；雷管、引线和炸药分库存放，仓库间距离满足规范要求，存放爆炸物的仓库内，采用防爆型电气照明设备。（8.5）各种用油机械设备能够保证日常的检修、维护和保养，减少了油品的跑冒滴漏。（8.6）废油均进行了回收，无乱倒乱弃，统一交地方相关部门进行处理。（9）光污染的管理敏感区的作业避开了夜间施工。对不能避开夜间施工的，利用自然地形和工程结构物进行遮挡，避免灯光直射。使用低照度照明灯具。消灭长明灯，不进行夜间作业时，关闭作业场地内的强照明灯具，只保留必要的低亮度照明灯具。（10）分包方环境行为的控制（10.1）采取了招标的方式确定分包方，评标时环境要求为一项重要指标，招标选择符合要求的分承包方。（10.2）在分包合同中都规定了明确的环境管理条款。（10.3）都能够将分包方的生活、生产活动纳入项目部的环境管理范围，定期对分包方的环境行为进行监督和检查。（11）供货方环境行为控制（1