（法学理论专业论文）论刑法中的严格责任——以谦抑性为视角.pdf

i 论刑法中的严格责任论刑法中的严格责任 以谦抑性为视角以谦抑性为视角 作者姓名：陈丽娜作者姓名：陈丽娜 指导老师：倪业群指导老师：倪业群 教授教授 学科专业：法学理论学科专业：法学理论 研究方向：刑法研究方向：刑法 年级：年级：2005 级级 中文摘要中文摘要 在刑法中，可能没有任何倾向像严格责任那样引起法哲学家的注意了 。英美刑法中的 严格责任不仅是一种既存的法律现象，同时也是具有相当理论深度和重大实践价值的一项 刑事法律制度。由于英美法理论的思维逻辑的起点是经验,价值目标是实用,严格责任制度 在刑法中作为“无犯意则无犯人”的例外在 19 世纪后期得到了确立。然而随着工业的社 会化和经济活动的频繁，严格责任没有被遗弃反而得到了迅速的发展，严格责任已经成为 英美法系理论中的一个颇具特色且不可分割的部分。 这一课题的研究，可以加深对严格责任的内涵、本质及其合理性的认识，深化严格责 任的相关理论，提出严格责任在中国的发展的一些建议，为我们在规制严格责任犯罪的过 程中提供一定的理论依据。 在当今高科技工业迅速发展的形势下，公害现象不断发生， 给国家、集体、人民群众的财产和生命安全造成了巨大的损害，甚至会造成不可估量的损 失。因此，不论从提高工商企业者的责任感、注意义务等角度来说，还是从保证社会的角 度来看，设立严格责任都是很有必要的；就目前我国检察机关办案经费紧张，而且行为人 主观心态难以证明的状况来说，对重大公害犯罪设立严格责任无疑是合适的选择。对我国 而言，研究严格责任有着特殊的实践意义。通过对严格责任谦抑化的研究，笔者认为严格 责任在我国有存在和发展的合理性，且我国现行刑法中已经出现了涉及严格责任犯罪的规 定。谦抑性作为刑法的价值之一，无疑也是对严格责任在我国的发展有指导作用的。严格 责任实行罪过推定、允许善意辩护，使得这一制度具有了合理内核，实现了效率与一般正 义两价值的协调与统一。世界范围内的刑法改革正朝着文明、人道的方向前进，中国的刑 法也在为此努力。改革的先导莫过于观念的转变。而对刑法谦抑性的认识和了解则是一良 好开端。 在写作过程中笔者对严格责任的分析着重于价值分析，综合运用历史学、法学、经济 学、哲学、伦理学等多学科的理论成果和研究方法，借鉴他国经验、关照现实、立足比较、 注重理性思辨，强调理论服务于实践。 本文分为五个部分。 ii 第一部分是导论。包括了本文选题的背景，国内外学者研究的概况，选题的学术价值 和应用价值。 第二部分主要是对严格责任做一个概述。首先是看严格责任的历史演进;接着从英美 两国的刑法规定中窥探严格责任的法律渊源。从而可以看出严格责任主要集中在“公共福 利犯罪”和“道德犯罪”两类犯罪中，其中又以前者居多；然后引出国内外学者对于严格 责任的界定，并对各种观点进行评析，提出了自己对于严格责任含义的见解；最后总结了 一些刑法中的严格责任与其它一些概念的区别，以更好的理解严格责任的含义所在。 第三部分是对严格责任与刑法谦抑性的探讨。 透过一些学者认为严格责任与刑法谦抑 性格格不入的观点，讨论到底刑法的谦抑性是什么，它的价值蕴含在哪里，并从三个方面 论述严格责任与刑法谦抑性的价值蕴含是不冲突的，最后笔者提出了严格责任谦抑化的思 想。 第四部分就是严格责任及其谦抑化在中国。首先是探讨我国是否存在严格责任的情 况，对此笔者持肯定态度，并且从我国的现实需求，罪刑法定原则，犯罪构成理论，以及 刑事诉讼规则与严格责任不冲突，这四个方面进一步论述在我国实行严格责任的现实可能 性，最后提出了我国严格责任谦抑化之路的建议，包括在立法上、司法上的努力方向。 第五部分是结语。该部分主要是总结了本文的基本观点，提出了本文的创新之处，最 后指出了本文研究有待深入的地方。 本文的主要创新之处就在于,从一个新的角度即刑法的谦抑性角度来论述严格责任的 合理性,提出了严格责任的谦抑化的想法,并从立法和司法两个大的方面建议在我国严格 责任的谦抑化之路应该如何走下去。可能笔者在从新角度来论述严格责任合理性的同时显 得不是那么的深刻全面,对于谦抑化之路的建议部分也只是提出了大致的改进方向,未能 系统提出改革建议,未能全面的考察能否在实践中加以应用,严格责任的谦抑化之路还很 长。 关键词： 严格责任 刑法谦抑性 严格责任谦抑化 iii on the restraining criminal law on the point of the restraining abstract in criminal law, may not have any tendency to cause as strict liability law as a philosopher of note. britain and the united states criminal code of strict liability is not only a phenomenon existing laws, but also have considerable depth theoretical and practical value of a major criminal law system. because common-law theory of thinking logical starting point is experience, is the practical value target, the system of strict liability in criminal law as a no intention no prisoners of the exception in the late 19th century has been established. however, with the industrial society and the frequent economic activities, strict liability had not been abandoned but for fast development, strict liability has become a common law theory in a rather characteristics and an integral part. the study of the thesis, can deepen their understanding of the meaning of strict liability, and reasonable nature of the understanding, deepening the theory of strict liability, strict liability by chinas development in a number of recommendations for our system of strict liability in the regulation of crime in the process of providing a theoretical basis. in todays high-tech industries developed rapidly situation, the continuing phenomenon of pollution to the state, collective, and the peoples property and lives caused tremendous damage and may even cause immeasurable loss. therefore, both the industrial and commercial enterprises enhance their sense of responsibility and duty of care, and other point of view, or from the guaranteed social point of view, are the establishment of strict liability is necessary; on chinese procuratorial organs in handling cases of tension, but the perpetrators subjective mentality difficult to prove the situation, the major hazards of crime is the establishment of strict liability appropriate choice. on strict liability is of special practical significance in china. through the study of the restraining criminal law,i believe that china has strict liability in a reasonable existence and development, and chinese current criminal law there have been involved in the crime of strict liability provisions. the restraining criminal law of the value of the penal code as one of strict liability is also undoubtedly in chinas development is the guiding role.fault inference and goodwill defence in strict liability, making the system is a reasonable core, and the efficiency of the two values of justice and the general coordination and unification. the world is moving in iv the penal reform in the direction of civilization and humanity ,chinese criminal law are also efforts to this end. the pilot reform is the concept of change. the knowledge of the restraining criminal law is a good start. in the process of writing the author of strict liability analysis focused on the value of the integrated use of history, law, economics, philosophy, ethics, and other multi-disciplinary theories and research methods, learn from experiences of other countries, the real concern, based on comparison, pay attention rational thinking, that theory in practice services. the thesis is composed of five parts. the first part is introduction. this part include the background, an overview of domestic and foreign scholars, the choice of academic value and value. the second part is mainly the responsibility to be a strictly outlined. first, look at the historical evolution of strict liability; then from britain and the united states of spying in the penal provisions of the sources of law of strict liability. thus we can see that strict liability mainly concentrated in the public welfare crime and moral crimes categories of crime, of which the former majority again and then leads to domestic and foreign scholars to the definition of strict liability, assess various viewpoints , proposed the meaning of strict liability for their views; at last concluded the difference between a number of strict liability in criminal law and other concepts , to better understand the meaning of strict liability. the third part is strict liability and the restraining criminal law of the study. some scholars believe that through strict liability and criminal law incompatible with the view of the restraining criminal law , the restraining criminal law discussed is that it contains the value of where and from the three areas on strict liability and the restraining criminal law of the value of the penal code is contained do not conflict, i finally made the idea of restraining strict liability. the fourth part is strict liability and the restraining criminal law in china. the first is the strict liability in china, a positive attitude towards this author, and the reality of demand from china, the principle of legality, a theory of crime and criminal rules do not conflict with the strict liability. these four areas discussed further in chinese implementation of the real possibility of strict liability, and i suggest many ways about how restraining strict liability in china is going on , including legislative and judicial efforts on the direction. part v is the conclusion. the main part of this paper is a summary of the basic viewpoints put forward the innovation of this paper, the paper concluded that in-depth study to be local. the main innovation is that, from a new perspective that is the restraining criminal law point of view on the reasonableness of strict liability, the idea is restraining strict liability , and in legislative and judicial areas of restraining strict liability , the road to how we should go. maybe in a new perspective on the rationality of strict liability at the same time it is not so v comprehensive and profound, strict liability of the restraining criminal law of the road is only part of the recommendations made to improve the general direction, the system failed to put forward reform proposals, not fully inspection can be applied in practice, it is a long way for restraining strict liability to go. key words： strict liability the restraining criminal law restraining strict liability 论文独创性声明论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工 作及取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或其 他机构已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 研究生签名： 日期： 论文使用授权声明论文使用授权声明 本人完全了解广西师范大学有关保留、使用学位论文的规定。广西师范 大学、中国科学技术信息研究所、清华大学论文合作部，有权保留本人所送 交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密 论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布（包括刊登）论文的全部或部分 内容。论文的公布（包括刊登）授权广西师范大学学位办办理。 研究生签名： 日期： 导 师签名： 日期： 1 导论导论 在刑法中，可能没有任何倾向像严格责任那样引起法哲学家的注意了 i。它是英美法系 国家刑法学理论中的一项特有的制度,由于英美法理论的思维逻辑的起点是经验,价值目 标是实用,严格责任制度在刑法中作为“无犯意则无犯人”的例外在 19 世纪后期得到了确 立。然而随着工业的社会化和经济活动的频繁，严格责任没有被遗弃反而得到了迅速的发 展，严格责任已经成为英美法系理论中的一个颇具特色且不可分割的部分。而大陆法系国 家刑法理论崇尚逻辑思辨的严密和完整，构成要件理论具有绝对的权威地位，因此大陆法 系国家刑法学者基本上对该制度持否定态度。在试图用严格责任的理论解决我国一些日益 突出的问题的初衷下，我国学者在引入该理论的过程中，对其内涵、合理性、我国是否存 在严格责任和我国是否要正式引入严格责任等问题进行了深入的探讨。 一、国内外研究现状一、国内外研究现状 （一）国外研究现状 关于严格责任英美国家的资料多散见于各个国家的刑法书中，有的学者是独立成章的 来讨论，有的学者是放在犯罪的主观心态里面来研究。大陆法系国家大多数学者主张犯罪 构成三要件说，即在认定具体行为是否构成犯罪的问题上， “首先，要分析犯罪的客观方 面，看其是否符合刑法规定的犯罪构成(即构成要件的该当性);然后，要看实施是否有正 当的理由(客观违法性);最后要查明行为人的心理状态(即罪过)”的构成理论，将主观罪 过作为一个必要的犯罪构成要件，因而一般不承认严格刑事责任。但是意大利学者杜里奥 认为他们的刑法典，至今仍残存着严格责任的规定，意大利宪法法院直到今天仍然坚定的 维护着严格责任存在的合法性。 国外学者对于严格责任的研究是有相当长的时间的，他们对于严格责任的含义理解都 各有不同，有的学者从总体上对严格责任进行阐述，如麦克尔.杰夫森，他认为严格责任 是实施危害行为人对该行为的某一方面（或几个方面）因素（一般是指行为的危害性或导 致行为危害性的因素） 没有认识时仍然对其定罪。 还有的学者从实体和程序两方面来论述， 如胡萨克，他认为由于实体和程序的原因使得严格责任不必要有犯罪意图的证据。同时， 对严格责任合理性的争议是非常激烈的。至今形成的大致有三种观点。1、肯定论。肯定 论者主要是从功利、有效等方面来论述严格责任的合理性。2、否定论。否定论者则从不 公正、 无效等方面来论述严格责任的不合理性。 持该观点的学者有英国的 j c 史密斯、 b 霍 根。3、折中论。论者认为，完全取消严格责任不能有力的打击有些方面的犯罪，纯粹的 2 严格责任又无法圆满回答批评者的指责。因此需要折中的办法，并提出了各种建议。进行 相关研究的有美国的罗里李等。此外，学者们对严格责任改革的也是格外重视。英国的 伍顿女士认为所有的犯罪都不应该包括犯意，应该用严格责任代替犯意要件；但是史密斯 在他的论文刑事责任中对她的观点进行了有力的反驳，认为这样对导致毫无过错的人 被追究刑事责任。另外还有观点主张英国适用严格责任的大多数犯罪都不应该规定在刑法 中并适用严格责任，只有状态犯才是典型的严格责任犯罪。 可见英美的学者对严格责任的含义的理解是大有不同的，尽管严格责任是英美法系所 特有的，但是反对的呼声是存在的，现在他们研究和实践的重点就是如何慎用严格责任， 如何使严格责任更加规范化。 （二）国内研究现状 英美国家严格责任的运用，也引起了我国不少学者的兴趣，骆梅芬，李文燕、邓子滨 等学者在 90 年代就撰写了一些文章来研究，到了 2000 年刘仁文的严格责任论可以说 是讨论这方面的唯一的国内专著,笔者他对于英美法系中严格责任的资料收集还是比较丰 富的,也可以说在当时是关于严格责任的开山之作。2000 年以后，关于严格责任的学术论 文更是屡见不鲜，跟前人相比，他们更注重试图把严格责任运用于我国的实际，同时对严 格责任合理性的探讨也运用多种研究方法如心理学，哲学等使研究更加深入。另外一些著 名学者，如储槐植，陈兴良，张明楷，苏力等也在自己的著作和论文中提到了严格责任， 他们对严格责任的态度也是仁者见仁，智者见智。 对严格责任含义的认识方面，陈兴良认为严格责任也称绝对责任，或结果责任，在这 种情况下，被告人虽然没任何过错，但却要承担刑事责任；邓子滨认为，严格责任是指在 缺乏某些犯罪成立条件的情况下，依然追究刑事责任；冯亚东认为，严格责任是指在某种 没有罪过的场合仍可以将行为定性为犯罪并对行为人追究刑事责任等等。对严格责任的合 理性存在否定说及肯定说。持否定说的张明楷认为严格责任理论试图扩大刑罚的处罚范围 来保护公众利益，虽然重视了对社会利益的保护，但忽视了对公民人权的保障，与刑法的 谦抑性格格不入；陈兴良认为确立严格责任犯罪不符合以严重危害社会性作为犯罪本质属 性的要求，其他学者也从效率与公正、刑事诉讼举证原则等方面对严格责任进行了否定。 持肯定说的学者骆梅芬认为严格责任是有效率的，是符和公平性的。对严格责任讨论的如 此激烈,那么我国刑法中是否存在严格责任呢?一些学者如花俏溪，张中等认为我国刑法理 论与实践存在严格责任的特例，持相反观点的学者如陈兴良等认为在当前我国刑事立法和 司法实践中不存在严格责任，而且将来也不应当采用严格责任。另外,对严格责任持肯定 意见的学者中对我国如何适用严格责任也提出了一些意见和建议.一些学者只单纯从立法 角度提出了应该把哪些犯罪规定为严格责任，对立法应该严格限制严格责任；一些学者从 刑法总则，分则方面粗略的谈了加入严格责任的想法；一些学者也从立法和司法出发通过 借鉴国外的做法提出了建议。 3 由国内的研究现状可以知道，我国刑法理论对其基本含义的研究存在混乱的状态，从 而导致在其合理性、我国刑法对其应该抱什么态度等问题上存在较大分歧。可见必须要对 我国研究严格责任的理论逻辑起点即严格责任的概念进行正本清源，否则不同的概念得出 不同的结论，最终也只会导致毫无意义的争论。值得注意的是对于这种严格责任同刑法的 谦抑精神格格不入的观点，一些学者也进行了反驳式的论述，可是他们都只是把谦抑精神 作为刑法价值的一个方面与严格责任一起粗略的论述，还未能进行更深层次的讨论。另外 许多学者在论述我国有借鉴和规范严格的必要性的基础上，没有更全面的研究我国的严格 责任之路因该如何走下去。 二、选题的背景和意义 二、选题的背景和意义 笔者试图在前人研究的基础上，着重从新的视角即刑法的谦抑性角度来详细论述严格 责任，这一课题的研究，可以加深对严格责任的内涵、本质及其合理性的认识，深化严格 责任的相关理论，提出严格责任在中国的发展的一些建议，为我们在规制严格责任犯罪的 过程中提供一定的理论依据。 在当今高科技工业迅速发展的形势下，公害现象不断发生，给国家、集体、人民群众 的财产和生命安全造成了巨大的损害，甚至会造成不可估量的损失，因此，不论从提高工 商企业者的责任感、注意义务等角度来说，还是从保证社会的角度来看，设立严格责任都 是很有必要的，因为惩罚只是刑罚的目的之一，刑罚还应具有价值导向的作用，它应该具 有功利目的，即预防犯罪。就目前我国检察机关办案经费紧张，而且行为人主观心态难以 证明的状况来说，对重大公害犯罪设立严格责任无疑是合适的选择。所以对我国而言，研 究严格责任有着特殊的实践意义。通过对严格责任谦抑化的研究，笔者认为严格责任在我 国有存在和发展的合理性，且我国现行刑法中已经出现了涉及严格责任犯罪的规定。谦抑 性作为刑法的价值之一，无疑也是对严格责任在我国的发展有指导作用的。故希望此次的 研究成果能够对司法实践有所裨益。 4 第一章第一章 严格责任概述严格责任概述 第一节 严格责任的历史演进 第一节 严格责任的历史演进 一、从结果责任到严格责任的嬗变 在刑法发展的历史中，罪过不是从来就作为犯罪的构成要件加以规定的。在古代，主 要是奴隶制时期，这一阶段称为客观归罪时期，结果责任占据了主导地位,即毫不考虑行 为人的主观罪过,只按照其行为所造成的客观后果来衡量行为人的刑事责任。英国盎格 鲁萨克逊时期不考虑被告人的内心，只要证明被告人的行为客观上造成了损害结果，就 科处刑罚。例如，一个人把剑挂在墙上,另一个人把它碰了下来因而造成伤害,则挂剑人应 对伤害负责,因为这是他行为结果的一部分。 ii随着国王权利的扩大，被认为犯罪的行为也 越来越多。一方面刑事法和民事法相分离，以死刑为中心的刑罚极为严酷，于是，在金钱 赔偿时代其不合理性毫不明显的结果责任，随着刑罚的严酷性，逐渐显露出问题与缺陷。 另一方面，受重视犯罪人主观罪过的教会法的影响，人们逐渐认识到了由主观要件限定刑 罚处罚范围的必要性。由此， “无罪过即无犯罪”便演变成为英国刑法的一项基本原则。 iii 到了 19 世纪，以英美为代表的国家率先进入了工业社会，经济发展日益迅速，随着近现 代工商业的发展，出现了一些对公众有很大危害而犯罪意图又难以证明的犯罪，若把犯罪 意图作为犯罪构成的必要条件，就很难起诉和定罪，往往会使被告逃脱惩罚，使法律形同 虚设，更加不利于保护公众利益。正是在这样的社会背景下，英美国家在实用主义与功利 主义作风的引导下，通过法官的司法解释创立了严格责任，以惩罚那些对公众有很大危害 而犯罪意图却难以证明的犯罪。普林斯案是英国历史上最早适用严格罪责任的案例之一。 被告人普林斯被指控未经合法授权带走了一位不满 16 周岁的少女，使其脱离其父亲的监 管，触犯了1861 年侵犯人身罪法第 55 条（ 1956 年性犯罪法对此再次作了规定） 。 普林斯当时知道该少女受其父监护，但他有合理的根据认为该少女已有 18 岁了。被告人 普林斯被陪审团以 15：1 的绝对多数票裁决为有罪。定罪的理由是：即使被告人确实认 为该少女已满 18 岁，其行为仍然是不道德的，其行为侵害了该少女父亲的权利；被告人 应该想到该少女有可能未达到法定年龄；倘若把明知该少女的年龄作为定罪的一个必要条 件，就会使该罪失去意义。 iv这是严格责任的早期运用，当时只要被告人触犯了法律，即 使被告人没有任何过错，也被认为是没有辩护理由而应承担刑事责任。由此，严格责任在 英美法系应运而生。 二、日趋完善的严格责任 为了在司法实践中更好的实施严格责任， 1905 年的伊沃特案在审理过程中开拓了一种 新的证明方式即被告人承担证明责任。爱德华兹 j.法官在判决中指出：尽管在起诉时控 5 方不需证明被告人的行为是出于“明知”或“故意” ，或受某种犯罪心态支配，但被告人 仍可通过向法院证明他事实上不存在犯罪心态而免除责任。 v 而到了 1970 年的斯佐布里 奇案，主审法官认为伊沃特案在由被告人承担举证责任方面走得太远了，他将其修正为： 被告人是有举证责任，可以提出适当的证据支持其论点，但最终对被告人的举证进行反证 的权力留给控方。同时，将被告人“必须证明他在事实上不存在犯罪心态”修改为“只须 证明其在合理的背景下正当地相信他的行为不是犯罪” ，以作为免责的条件。 就英国现行刑法而言，现在在一些法定的犯罪中，专门规定了可以用来辩护的理由， 一旦起诉方证实被告人实施了被控罪名的犯罪行为，被告方就可以用这些理由进行辩护， 从而使不公正的程度有所减轻。这些辩护理由如：无过失、尽到合理注意义务、第三方行 为等。英国等国家不仅在法条设置上有的明文规定了辩护理由，而且还在司法实践中逐渐 发展出“善意辩护”这样一条折衷路线，它开辟了主观过错的又一条证明路径，即由被告 人承担证明责任（在此之前，要么由控方证明被告方过错，要么控方只需证明被告人存在 被指控的犯罪行为就够了） 。由于它在缓解严格责任的严厉性方面所具有的积极作用，因 而受到越来越多国家的青睐。 vi 在美国，由于固守“任何人不得被迫在刑事案件中自证其罪”和“非经正当法律程序， 不得剥夺任何人的生命、自由或财产”的宪法原则，以及因三权分立而导致的司法必须忠 于立法等原因，一般不同意将证明被告人无罪的举证责任转移到被告人身上。 “绝对责任” 原则上没有合法辩护的余地。 为保存这一制度的实用效益， 同时有必要淡化客观归罪色彩， 弱化不公正弊端，近年来美国司法实践中也出现了如果被告人不能证明自己没有罪过则被 推定有罪。相反，被告人能够证明自己的行为缺乏任何一种犯罪心态，即可免除刑事责任 的这种证明责任倒置的折中方式，这成为“善意辩护” 。这在效果上将绝对责任转变为推 定责任。对可以善意辩护免责的绝对责任学者宁愿称其为 “严格责任” ，因为“绝对责任” 已是并不绝对。 vii 既然严格责任受到了英美国家如此重视，那么他们主要把哪些犯罪认定为严格责任？ 严格责任的法律渊源又有哪些呢？笔者将会在下文中详细的分析介绍。 第二节 严格责任的法律渊源 第二节 严格责任的法律渊源 一、在英国严格责任的法律渊源 在英国刑法中，除了很少普通法上的犯罪适用严格责任以外，绝大部分适用严格责任 的犯罪都是由制定法所规定的。普通法上的严格责任主要有四类：1、公害罪。制造噪音、 散发臭味等污染环境，产品存在瑕疵损害消费者或第三人人身或财产利益，高度危险作业 给他人造成损失等都是典型的公害罪。法律为了保护多数人的利益，一般不要求犯意是具 有公害性质案件的必备条件。2、诽谤罪：以长久的形式公布对某人或者某一类人具有诽 6 谤性内容的材料的行为。只有具备正当的辩护理由（即公布的内容是真实的）时才不构成 犯罪，而且这种正当的理由只有当公布材料的目的是为了公众的利益，并且公布时享有绝 对的或有相对的特权时才成立。3、渎圣罪，指以长久性的形式公布了攻击基督教义、圣 经、英格兰教会信条、上帝、耶酥或其他圣经的内容。只要所公布的材料具有伤害和侮辱 宗教感情的意图，行为人就构成渎圣罪。4、蔑视法庭罪。在该罪的某些范围内，特别是 在影响到社会舆论的情况下，一般不需要证明被告人存在犯罪心理，即可对其追究刑事责 任。 制定法上的严格责任，一般是因为制定法条文涉及特定犯罪的犯罪要素，没有明知或 故意之类的表述，而法庭在理解时也不愿加进去这方面的意思。制定法上的严格责任罪， 大致存在于以下几类法规中：违反酒类专卖法规的案件；违反食品卫生法规的案件；违反 渔业法规、狩猎法规的案件；一些买卖脏物的犯罪，持有违禁品的犯罪。 二、在美国严格责任的法律渊源 从 17 世纪以来，普通法罪都要求犯罪人在主观上具有犯罪心态。但是，到最近一个 世纪，情况发生了变化，陆续出现了绝对责任的成文法规。在美国，由于刑法法典化的发 展，那些已实现法典化的州将全部犯罪都规定于制定法中，法官不再依据普通法来定罪， 但仍可引用体现某个普通法原理的判例作为判决理由。在承认普通法犯罪的司法管辖区， 犯意是必要的要件，因而普通法中没有绝对责任 viii，只有制定法中才有绝对责任犯罪。绝 对责任犯罪主要见于没有规定犯罪心态要件的管理性法规中， 如 交通法 、 食品法 、 酒 类与药物法以及其他内容相关、性质相似的地方法规中。例如，卖酒给未成年人，不论 是否知道他的年龄，都够成这种绝对责任罪。 1962 美国法学会年制定了模范刑法典 。由于美国实行的是联邦立法体制，该法典 并非正式立法，不具有法律效力。但是，该法典对美国各州的刑事立法还是有很大的影响， 到 1980 年，约 30 个州受模范刑法典影响而修改了刑法典，另有 9 个州正在或正 准备修改， 模范刑法典渗透、改变了美国刑法。 模范刑法典中有关严格责任犯罪的 规定有两条： 第 s104 条（1）本法典或者美国任何其他法令所规定的罪行（offence） ，如果可 以判处死刑或者处以监禁即构成犯罪（crime） 。犯罪分为重罪、轻罪或微罪。如果本法典 或者界定该犯罪的其他法令将罪行规定为违警罪（violations） ，或者如果除了罚金或罚 金和没收财产或者其他民事惩罚之外没有其他惩罚，或者如果本法以外的其它法律规定该 罪不构成犯罪，则本法典或者任何其他法令所规定的罪行构成违警罪。违警罪不是犯罪， 并且定违警罪不引起任何由于刑事犯罪的定罪所致的能力丧失或者法律上的不利。 第 s205 条 第 201 条和 202 条规定的罪责要件（最低为过失）不适用于： （1）构成违警罪的犯罪，除非在该犯罪的定义中包含了罪责要件，或者法庭认为适用 罪责要件能够有效执行法律； 7 （2）本法以外的其它法律所界定的犯罪，只要立法目的是或者明显表明对这些犯罪的 任何实质要件追加严格责任。 根据以上模范刑法典的规定，构成犯罪的最低主观要件是过失，只可以对违警罪 实行严格责任，不能对可以处以监禁以上刑罚的犯罪实施严格责任 ix。当然，美国各个州 都有自己的刑法典。 模范刑法典也并非是有法律效力的刑法典。 另外，美国许多州的刑法典总则里都有绝对责任条款。例如，伊利诺州刑法典（1981 年版）总则在“犯罪心理态度”这一条的末尾一款就是： “绝对责任” ：如果这个犯罪是不 受监禁或者不超过 300 美元罚金的轻罪，或者规定此种犯罪明显的表示立法机关对该行为 施加绝对责任之目的者，在缺乏本法关于犯罪心态归帝国内的任何一种犯罪心理状态时， 行为人可以被判定为犯罪 x。 三、小结 从以上的介绍我们可以看出严格责任主要集中在“公共福利犯罪（public welfare offenses） ”和“道德犯罪（morality offenses） ”两类犯罪中，其中又以前者居多。对 公共福利犯罪适用严格责任的主要的原因是这类行为的对象是不特定的公众，产生危害的 概率很高，后果也很严重，这类违法犯罪行为不仅数量很大，而潜在的犯罪人员是具备专 业知识和技能的人员，有时要证明他们的主观过错十分困难，如果仍然固守传统的起诉和 定罪模式，就很难起诉和定罪，容易使真正的犯罪分子逃脱惩罚，也不利于保护公众利益， 固有必要选择严格责任。对道德犯罪方面适用严格责任是由于此类犯罪侵犯的是需要重点 保护的特殊法益，如未成年人，幼女等；另一方面还因为它具有较大的事先可责性。例如： 在普林斯案中，虽然他对少女的年龄不清楚，但他携少女私奔的行为无疑是不道德的。 第三节 严格责任的含义 第三节 严格责任的含义 虽然几乎每本英美刑法教科书都对严格责任进行过讨论,但国内外刑法理论界对严格 责任基本含义的研究存在混乱的状态，从而导致在对其合理性、等问题上存在较大分歧。 可见必须要对严格责任的理论逻辑起点即含义进行梳理，否则会得出不同的结论，最终只 会导致无意义的争论。严格责任是英美国家首创,这一概念对于我国来说是“舶来品” , 所以我们有必要先就英美刑法对这一问题的阐述加以介绍和分析。 一、英美刑法中有关严格责任的含义 1有学者认为， “一般把严格责任的犯罪定义为不需要有犯罪意图，只有行为 （犯罪行为）就足够了 。由于两种不同的原因，不必要求有犯罪意图的证据。第一， 犯罪意图可能与定罪完全没有关系，无论如何，有犯罪意图或者无犯罪意图对责任来说可 能都不是实质性的，我们把这称为严格责任的实体性解释。第二，起诉不要求有犯罪 8 意图的证据，尽管被告提出的无犯罪意图的证据可能排除他的责任。按照第二种程序性 的解释，如果把有关犯罪意图的举证责任加给被告，这种犯罪也属于严格责任的情况。此 类犯罪包括所谓的犯罪意图的推定 ，被告可对此予以反驳来逃避承担责任。这种程序 性方法使起诉方免除了证明犯罪意图的艰难责任。 ” xi 2有论者认为，某些对于特定行为的一个或多个行动要件不要求故意，轻率，甚至 疏忽的犯罪被称为严格责任犯罪，或者有时被称为“绝对禁止之罪” 。 xii 3还有论者认为，绝对责任（严格责任）就是法律对某些没有规定犯罪心态即许可 对缺乏（无需控方证明）犯罪心态的行为追究刑事责任。因此绝对责任也可以称为无罪过 责任。 xiii 4也有论者认为， “在某些特殊的犯罪中，即使被告的行为不具有对被控犯罪必要后 果的故意、放任或过失，即使被告对必要的犯罪条件没有犯罪意识或行为过失，即使被告 的行为是基于合理的错误认识即认为自己具有犯罪定义所规定的某个特殊的辩护理由，他 也可能被定罪。在这种情况下，被告本人虽然没有任何过错，但却要承担刑事责任，这种 责任称为严格责任。 ” xiv 5更有论者认为，严格责任的含义至今不明晰，不过它们通常被认为是这样一类犯 罪，即没有犯罪心态的要求。因此，即使是合理的事实错误或者情节错误，也不能成为辩 护理由。正如有的学者指出： “严格责任的前提是不管被告多么小心，也不管他在道德上 是多么无辜，只要出现了法律规定的行为或者后果，就构成犯罪。 ” xv 从英美学者的各抒己见中，我们可以看到严格责任的含义具有多重性。一是无需过问 行为人的心理状况，只需要看他行为所造成的危害结果就可以了；二是行为人主观上确实 没有任何刑法意义上的罪过，但根据法律却要承担刑事责任；三是司法机关无需对行为人 主观罪过加以证明，但允许行为人以不具有相应罪过作为抗辩事由。另外他们对于严格责 任与无过错责任，绝对责任未加区分，特别是在美国，大多数州的法律和学者都把严格责 任与绝对责任等同起来。在英国，起初严格责任也是与绝对责任没区分的，但随着严格责 任在司法实践中的运用和发展以及刑事立法的日趋完善，严格责任逐渐与绝对责任区分开 了，在加拿大、澳大利亚、新西兰等英联邦国家在引入严格责任之处就区分了绝对责任与 严格责任。 二、国内刑法中有关严格责任的含义 由于有关严格责任的理论在我国刑法界探讨的不够， 致使对严格责任的理解差异很大， 总结起来主要有五种观点。 1所谓严格责任就是指一种不问主观罪过错的刑事责任。即对某些犯罪的构成不要 求一般犯罪构成的主观要件，只要行为人的行为符合法律规定，或者导致了法律规定的某 种结果，就可以对其进行起诉或定罪处罚。 xvi 9 2严格责任，又称绝对责任， “在这种情况下，被告人虽然没有任何过错，但却要承 担刑事责任” ， xvii或是“没有故意或过失，但又触犯刑律的责任” 。xviii 3刑法中的严格责任，是指在行为人主观罪过具体形式不明确时，仍然对其危害社 会并触犯刑律的行为追究刑事责任的制度。 xix 4严格责任是指对于缺乏主观罪过或主观罪过不明确的特殊侵害行为追究刑事责任。 xx 5严格责任是指，对于某些特殊犯罪，控方只要证明行为人实施了刑法所禁止的某 些特定行为或处于刑法禁止的非法状态，法律即推定其具有罪过从而部分或全部的免除控 方证明罪过的举证责任，除非被告人能够提出辩护理由证明自己主观上无罪过，否则被告