（社会学专业论文）农民投资机会的结构性研究——以湖南两个村为例.pdf

摘要 长久以来，我国农民在经济、权力、社会声望上处于相对的弱 势地位。作为一种改变农民经济地位的渠道一一投资，与收入密切 相关。而投资机会的多少以及如何把握投资机会是进行有效投资、 提高收入的前提，农民利用投资机会能够促进持续增收。因此，本 研究以农村居民的投资机会为出发点，探讨改革开放以来农村居民 的投资现象及其结构性变化。 本研究基于湖南两个不同地区的行政村的实证调查，这两个村 发展程度、经济水平、主要收入来源不一样，共取得8 0 份个案访谈 资料，进行数据比较分析研究后发现：( 1 ) 与人们的常识不相一致， 与改革开放初期相比，当前农村居民拥有的投资机会越来越少。无 论收入高低、从事何种产业，农村居民都存在投资机会越来越少的 趋势。市场逐渐规范、社会门槛提高、原有职业机会的丧失等方面 的原因是使得农民的原有投资机会变少，新的投资机会由于强调高 科技、高信息含量，又让大部分农民难以利用。也就是说，随着市 场改革的逐步推进，处于社会下层的农民越来越在投资市场中处于 不利地位。( 2 ) 农民个体之间拥有的投资机会不同。对于会利用社 会资源和掌握不同社会规则的不同农民个体来说，其投资结果存在 差异性。这些差异主要表现在年龄、职业、文化程度、经济水平、 社会经历等方面的不同，其拥有的社会资源、投资机会也就有所不 同。 关键词农民，社会转型，投资机会，社会结构 a b s t r a c t i ti st h el o n gt i m et h a tt h ep e a s a n t si nc h i n al o c a t eo i lt h eo v e r - a l lv u l n e r a b l e p o s i t i o n si nt h ea s p e c t so fe c o n o m y , f i g h t ，a n ds o c i a lr e p u t a t i o n a sa na p p r o a c ht o c h a n g et h ep e a s e n t s e c o n o m i cp o s i t i o n s ，i n v e s t m e n t ，i sc l o s e l yr e l a t e dw i t h p e a s a n t s i n c o m e i ti sa no b j e c t i v em a t e r i a lf o u n d a t i o no fi n c r e a s i n gt h ep e a s e n t s ， i n c o m e m o r e o v e r , i n v e s t m e n ta n di n c r e a s i n gi n c o m er a r eb a s e do nt h ep r e m i s et h a t i n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sr a r ea v a i l a b l et op e a s a n t s t h i si so n eo f t h eg u a r a n t e e sf o r p e a s a n t st op o s s e s si n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e s t h e r e f o r e ，u s i n gc u r r e n ti n v e s t m e n t o p p o r t u n i t i e so fp e a s a n t sa sad e p a r t u r e ，t h i sp a p e rd e p l o r e st h ep e a s e n t s i n v e s t m e n t p h e n o m e n o na n di t ss t r u c t u r a lc h a n g e ss i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gt ot h e o u t s i d ew o r l d b a s e do nt h ee m p i r i c a l i n v e s t i g a t i o no nt w ov i l l a g e si nh u n a n , w h i c ha r e d i f f e r e n tf r o me a c ho t h e ri nt h ea s p e c t so fd e v e l o p m e n t a ll e v e l ，e c o n o m i cl e v e la n d m a i ns o u r c e so fi n c o m e ，t h i sp a p e rc o l l a t e d8 0c a s e so fi n t e r v i e wm a t e r i a l s a r e r a n a l y s i so nt h ed a t ac o l l e c t e d ，t h ea u t h o rr e a c h e dt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n ：( 1 ) c o m p a r e dw i t ht h ei n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sp e a s a n t sh a v ei nt h eb e g i n n i n go f c h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gt oo u t s i d ew o r l d ，c u r r e n ti n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sf o r p e a s a n t si sb e c o m i n gl e s sa n dl e s s o nt h eo n eh a n d ，d u et ot h eg r a d u a lr e g u l a t i o n s o ft h em a r k e t ，t h er a i s eo ft h es o c i a lt h r e s h o l da n dt h el o s t o ft h ep r e v i o u si o b p o s s i b i l i t i e s ，c u r r e n ti n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e so fp e a s a n t sr a r eb e c o m i n gl e s sa n dl e s s ； o nt h eo t h e rh a n d ，t h en e wi n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sc o n t a i n sal o to fe l e m e n t so f h i g h - t e c h n o l o g yo rh i g h - i n f o r m a t i o n ，t h i sm a d ei td i f f i c u l tf o rp e a s a n t st om a k ef u l l u s eo ft h e m i no t h e rw o r d s ，w i t ht h ea d v a n c e m e n to fm a r k e tr e f o r m p e a s a n t sr a r e b e c o m i n gt h em a r g i n a lm e no ft h em a r k e tg a i n s ( 2 ) t h e r er a r es o m ed i f f e r e n c e so f i n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sb e t w e e np e a s a n t s t ot h ep e a s a n t sw h oa r eg o o da tm a k e u s eo fs o c i a lr e s o u r c e sa n ds o c i a lr u l e so rn o t 。t h er e s u l t sa r ed i 您溯1 t d u et ot h e d i f f e r e n c e si nt h ea s p e c t so fa g e s ，o c c u p a t i o n s ，k n o w l e d g el e v e l ，e c o n o m i cl e v e la n d s o c i a le x p e r i e n c e ，t h es o c i a lr e s o u r c e sa n di n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sp e a s a n t so w n e d r a r ea l s od i f f e r e n t k e yw o r d s ：p e a s a n t s ，s o c i a l t r a n s i t i o n ，i n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e s ，s o c i a l c o n s t 九l c t i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南 大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本 研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说明。 作者签名：垂量兰叁 日期：兰盟一年旦月竺日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根 据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 鑫妄妖名链 日期：卑钮月鲨日 硕士学位论文第一章研究背景 1 1 引言 第一章研究背景 2 0 0 6 年夏，笔者跟随导师在湖南浏阳一些县市进行新农村建设调查时，发 现农民的普遍反应现在投资不赚钱。很多农民认为自己运气很不好，老是投资 什么失败什么。事实上，从1 9 7 9 年的改革开放到2 0 0 6 年二十多年间全国g d p 增长了3 3 倍，年平均增长率达到9 6 ，但期间农民的收入却跌宕不平，从改 革开放初几年的高速发展到九十年代后至今的低速增长。1 9 7 9 年至1 9 8 9 年十 年间年增长率为1 0 ，其中1 9 7 9 年一1 9 8 4 年高达1 5 。然而进入九十年代以 来，农民收入增长缓慢，年平均4 左右，仅相当于同期城镇居民收入平均增 幅的一半。尤其是1 9 9 8 年- - 2 0 0 0 年这三年之间，农民从农业获得的收入分别 比上年减少2 8 元、5 3 元、4 8 元( 中国统计年鉴，历年) 。农民来自农业的收入 连续3 年绝对减少，这意味着单一经营农业的纯农业户与以农业为主的农户的 收入绝对减少，与此伴随的是我国城乡居民收入差距日益扩大。到2 0 0 6 年，我 国无论是人均收入还是人均消费，城市居民都是农村居民的大约4 倍。如果加 上城市居民享受的各种福利和补贴的话，城市居民的收入是农村居民的6 倍， 达到我国历史上的最高峰，居世界之首。农民的收入与农民的投资存在密切相 关。投资是收入的客观物质基础，是经济中政策和科学因素最终发挥作用的必 要物质保证。农民持续增收，是社会主义新农村建设的经济基础。农民进行投 资则是其持续增收的重要渠道之一。 针对当下社会收入差距的问题，在最新的十七大报告中，胡锦涛同志提出， 构建社会主义和谐社会，正确反映和兼顾不同方面群众的利益，正确处理人民 内部矛盾和其他社会矛盾，妥善协调各方面的利益关系，必须注重社会公平。 公平有很多种，如程序公平、机会公平、规则公平、效率公平、结果公平，但 所有的公平建立在机会公平之上。诺贝尔奖得主舒尔茨也曾说：“一旦有了投资 机会和有效的刺激，农民将会点石成金。 社会学家更感兴趣的是经营者，而 不是他们的生产。笔者不想去关注农民每年的具体收益多少及其是否赢利、亏 社科院调查报告，2 0 0 6 。也有学者认为是7 倍，见李强转型时期中国社会分层沈阳：辽宁教育出版社， 2 0 0 4 国舒尔茨改造传统农业| e 京：商务印书馆，2 0 0 3 ：5 孟德拉斯农民的终结李培林译北京：社会科学文献 l j 版社， 2 0 0 5 ：1 2 硕士学位论文第一章研究背景 本，而是将着重点放在农民个体行动及其行动的影响因素上。因此在本文当中， 以农民的投资机会为切入点，考察改革开放后农民的投资机会的变化以及其投 资成功是否带来了经济地位的变化，是一些什么因素影响着农民投资机会的获 得，其背后又隐藏了一个什么样的社会机制。这些问题的解答以期能对当前的 和谐社会建设、新农村建设提供有用的资料。 1 2 研究背景 自1 9 4 9 年中华人民共和国成立以来，中国发生了两次重大的社会变革。第 一次是1 9 4 9 年至1 9 7 8 年，新中国借鉴苏联社会主义制度模式建立新的政治经 济体制，公有制取代了私有制，中央集权的计划经济体制取代了以小生产为基 础的市场经济体制。在消灭了地主阶级、资产阶级、官僚买办阶级后，整个社 会阶级阶层结构演变为由工人、知识分子( 干部) 、农民构成的两个阶级一个阶 层的社会结构。在地域发展上，以城市为发展重心，为了城市秩序、解决城市 失业问题、更好地控制城市规模和管理城市，政府采取了一系列的经济和行政 措施，构建了中国城乡阶层分割的基本框架，使得城乡二元身份体制化。在这 种社会结构中，农民被排斥在中心社会以外，处于社会的最边缘地带。在过去 一段比较长的时间里，他们的生产、生活被严密地控制着，被严格限制了“盲 目流动”，尤其是向城市的流动。农业产品和工业产品的交换按照国家规定的价 格“统购统销”，工农业资源交换中形成巨大的“剪刀差”，农民与农村受到城 市的“剥夺。用韦伯“三位一体”的分层模式来看，我国农民在各种资源( 经 济、权力、社会声望) 的分配上处于全面的弱势地位。从总体上来看，这个时 段的社会趋于封闭，先赋性规则( 强调出身) 成为社会流动的主要规则。第二 次社会重大变革是在1 9 7 8 年的十一届三中全会实行改革开放后。有关这次变革 对改革开放以来中国社会阶层尤其是农民的影响，国内外学者已经做了相当多 的有价值的研究，主要有以下几种观点。 1 2 1 市场转型论 倪志伟根据在福建厦门农村所做的调查，最先提出了国家社会主义市场转 型理论。总的认为，国家社会主义社会中再分配经济体系向市场经济体系的转 变将有利于直接生产者( 主要是指体力生产者：如农民、小商贩等等) 而相对地 不利于再分配者，直接生产者所面临的机会、他们的劳动积极性以及对剩余产 。陆学艺当代中国社会流动社会科学文献出版社，2 0 0 4 年导言：3 2 硕士学位论文第一章研究背景 品的支配权力都会增加；有利于市场资本、人力资本和文化资本而不利于政治 资本。 但是越来越多的人持相反的观点，认为市场改革的最主要的收益者并不是 市场的直接生产者，而是旧体制中的政治精英。学者们分别提出“权力转换理 论”、“权力维续论”等等理论，这些理论强调的是再分配制度的惯性作用，即 制度变迁的路径依赖特性，认为中国改革是在执政党地位和单位制两大制度未 发生根本动摇的情况下进行的，这就保证了政治权力对资源的控制和分配，再 分配权力因此得到维续并没有转向企业家和普通市民，也就是说，随着改革的 进程，农民在改革中逐步失势。 泽林尼是从市场的发展具有阶段性来阐述投资对农民收入的变化性，认为 再分配经济走向市场有一个市场侵蚀再分配经济、市场扩张的过程。这一过程 大体分为三个阶段：地方商品市场阶段、社会主义混合经济阶段、资本主义导 向的经济阶段。在第一个阶段，再分配经济仍占主导地位，但在地方的层面上， 小商品市场由于得到国家的许可而存在。活跃在商品市场上的售销者，可能是 直接生产者如农民、渔民、食品加工商之类的下层农民和城市贫民，干一些不 需要太高的人力资本、苦不堪言、大家瞧不起的声望极低的职业，不过报酬是 挺不错的，因此成为市场改革的最先受益者。在第二阶段，劳动力市场和资本 市场开始出现，市场竞争加大，但从事市场活动的社会、政治风险有所下降， 他的市场转型理论由三个相互关联的论题所组成：1 、市场权力论题：如果剩余产品不再由再分配部门 垄断，而是由市场交换进行配置和分配，那么，就会h 现下述两种情况：第一，控制资源的权力会更多 地存在于市场交易中，而较少存在于再分配经济中。第二，当劳动力和商品的价格是以买卖双方的相互 契约为幕础，而不是通过行政法令确定时，直接生产者对其商品和服务进行交换的权力会扩大。冈此， 从再分配向市场的转型会涉及权力的转移，这种转移有利于直接生产者而不利十再分配肯。2 、市场动力 论题：如果说再分配经济足压抑对直接生产者的刺激，那么，市场则对直接生产者提供强有力的刺激。 和i 冉分配经济中，当通过行政手段为劳动力确定价格的时候，很少考虑劳动成绩的差异，而且这种价格 也往往低十由市场所确定的价格。但n ! 市场交易中，生产者则有权处置自己的产品和劳动力，其结果， 是劳动者能更多分享剩余产品。由于报酬足与个人的劳动成绩密切联系在一起的，对个人的刺激也会更 大。这突出表现在对教育的更高回报。凶为按照人力资本理论，教育是反映人类生产率的最好标准。3 、 市场机遇论题：这个论题的基本点足，在国家社会主义中，在从再分配绛济向市场经济转型时，会形成 进入市场的新的机会结构。这并不完伞是指 f f 分配部门内部的流动以及人们进入再分配部门的机会，更 重要的是，市场将会成为社会经济流动的另一条渠道。机会结构的变迁将会使企业家成为一种类似于干 部的社会成就的标志。倪忠伟认为，这三个论题构成了市场转型理论的基本内容。它们指明- r 从行政等 级到市场的转变所引发的权力资源、刺激与机会结构的重大变迁这一核心过程，分配的变化将来自于权 力、刺激和机遇的变化。( v n e e 1 9 8 9 a t h e o r yo f m a r k e t t r a n s i t i o n ：f r o m r e d i s t r i b u t i o n t o m a r k e t s i ns t a t e s o c i a l i s m ，a m e r c a ns o c i o l o g i c a lr e v i e w ) r o n a t a s ，a k o s 19 9 4 ”t 1 1 ef i r s ts h a l lb el a s t ：e n t r e p r e n e u r s h i da n dc o m m a n i s tc a d r e si nm et r a n s i t i o n f r o ms o c i a l i s m ”a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y v 0 1 10 0 ：4 0 - 6 9 ；b i a ny a n j i e ，a n dj o h nl o g a n ， m a r k e r t r a n s i t i o na n dt h e p e r s i s t e n c eo f p o w e r ：t h ec h a n g i n gs t r a t i f i c a t i o ns y s t e mi n u r b a n c h i n a ，a m e r i c a n s o c i o l o g i c a lr e v i e w v o l 6 1 ，l9 9 6 ； a n d r e wgw a l d e r l o c a lg o v e r n m e n t sa si n d u s t r i a lf i m s ：a n o r g a n i z a t i o n a la n a l y s i so f c h i n a st r a n s i t i o n a le c o n o m y j a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y , 1 9 9 5 ，v 0 1 1 0 1 ，1 1 0 2 2 7 9 - 2 8 0 ；p a r i s h ，w i l l i a ml ，a n de t h a nm i c h e l s o n p o l i t i c sa n dm a r d e t s ：d u a lt r a n s f o r m a t i o n fj 1 a m e r i c a n j o u r n a lo fs o c i o l o g y , l9 9 6 ( 10 1 ) ：l0 4 2 5 9 ；j e a n c o i s t a t ea n dp e a s a n ti nc o n t e m p o r a r yc h i n a ：t h ep o l i t i c a l e c o n o m yo f v i l l a g eo v e r n m e n t b e r k e l e ya n dl o sa n g e l e s ：u n i v e r s i t yo f c a l i f o m i ap r e s s ，1 9 8 9 ；j e a nco i ， f i s c a l r e f o r ma n d t h e e c o n o m i c f o u n d a t i o n s o f l o c a ls t a t e c o r p o r a t i s m i n c h i n a ，w o r l d p o l i t i c s ，v o l ，1 9 9 2 3 硕士学位论文 第一章研究背景 从而吸引素质较高的人从事经营活动。一些受教育程度少，处于社会最边缘的 较早进入市场的先行者被挤到了一边，或者整个销声匿迹了。在第三个阶段， 不平等大幅度上升，全社会规模的私有化，劳动力市场和资本市场也在全社会 的层次上发展。技术官僚变得非常有势力，并与新的政治精英建立了密切的联 系而成为市场的赢家，而没有技术的官僚、穷人、农民与大多数工人一道成了 市场改革的输家。 我国学者李强对此也有类似研究，他也认为中国的市场经济发展是有阶段 的，是按权力系统管辖的“条块” 来进行的，先发展生活资料的商品市场，然 后是生产资料的商品市场，然后是资金市场，最后是劳动力市场。为此，他把 我国劳动者参与市场的过程分为“脑体倒挂时期与“脑体正挂时期”两个阶 段。改革开放初期农民包产到户后，经营上有了很大的自主权，体力劳动最先 进入市场经济，最先获得了市场经济所带来的利益。9 0 年代后，有着知识、信 息、技术、社会关系优势的知识分子全方位地下海，逐渐享受到了市场经济所 带来的利益。也就是说，变革是从社会边缘群体开始的，然后才逐渐延伸到社 会中心群体中来。 1 2 2 社会分层论 1 9 7 8 年以来，中国实行改革开放，经济体制改革不断深化，国民经济持 续稳定，快速增长。许多学者认为随着经济结构的变化，中国的社会结构发生 了深刻变化，一种新的社会阶层结构的形成，并且这种新的社会结构正在逐渐 趋于稳定。为此，学者们对这种新的社会结构从各个方面进行了分析，尽管都 强调目前中国还处于转型当中，社会还处于瞬息万变之中，即这些分层并不会 一成不变了，但同时他们也认为经过改革开放二十多年来的发展，中国社会已 出现了一些相对来说较稳定的成分，并提出了不同的理论。 陆学艺教授等根据社会成员拥有的组织资源、经济资源、文化资源的不同， 将改革以来的社会分化表述为阶级、阶层的分化，认为现代社会就有的社会阶 层，中国都有了。当前中国社会已经分化为十大社会阶层，提出十阶层理论， 这十个社会阶层从高到低依次是：国家与社会管理者阶层( 2 1 ) 、经理人员 阶层( 1 6 ) 、私营企业主阶层( 1 ) 、专业技术人员阶层( 4 6 ) 、办事人员 阶层( 7 2 ) 、个体工商户阶层( 7 1 ) 、商业服务业员工阶层( 1 1 2 ) 、产业 边燕杰市场转型与社会分层一一美国社会学者分析中国三联书店，2 0 0 2 边燕杰市场转型与社会分层一一美国社会学者分析中国三联书店，2 0 0 2 李强当代中国社会分层与流动北京：中国经济出版社，1 9 9 3 4 硕士学位论文第一章研究背景 工人阶层( 1 7 5 ) 、农业劳动者阶层( 4 2 9 ) 、城乡无业失业半失业者阶层 ( 4 8 ) 。他也认为中国十个阶层的位序已经确立，今后不会有大的变化，但 各阶层的人员在各阶层之间是可以流动的。 李强教授对全国第五次人口普查“长表的职业数据采用“国际社会经济地 位指数测量进行计算、数据分析发现，中国的总体社会结构，既不是“橄榄型 的，也不是“金字塔型 的，而呈现的是一个倒过来的“丁 字型的社会结构。 从全国就业人口看，发现了一个巨大的处在很低的社会经济地位上的群体，该群 体内部的分值高度一致的，在形状上类似于倒过来的汉字“丁 字型的一横，而 丁字型的一竖代表一个很长的直柱型群体，该直柱形群体是由一系列的处在不同 社会经济地位上的阶层构成的。他还认为丁字型结构体现出的最突出问题是城乡 分离，因为有大量农民处在社会最低层。 孙立平教授提出“断裂”社会理论，该理论认为从8 0 年代资源配置的扩散趋 势到9 0 年代的重新积聚的转变，社会结构开始定型时，这时社会中门槛加高，机 会结构开始在阶层或群体的内部锁闭，部分阶层的社会流动明显减少甚至凝固 化，最终形成断裂社会。造成社会断裂的原因是社会的急剧转型、市场转型，由 于转型太快，很多社会阶层都被淘汰或抛弃了。断裂社会主要表现为城乡断裂。 在8 0 年代的生活必需品时代，城市人消费的主要是农村的产品，他们的收入主要 用来购买农民的产品，尽管存在“剪刀差，尽管工农业产品的比价不合理，但 城市与农村还是相联系的。然而到了9 0 年代的耐用消费品时代，城里人生活需要 的大部分不再与农民和农村有关系。他们日常生活的大部分依赖的是城市而不是 农村。事实上，就是原来许多由农村提供的食品，现在也有相当一部分是来自国 际市场，这时城市与农村发生断裂。而且在社会发展过程中，城市不断繁荣农村 却日益衰弱。农民被甩在社会结构之外。 不管是市场转型论还是社会分层论，他们的研究都是以我国从计划经济进 入到市场经济的变化为基础，并得出一个共同点：随着市场改革的逐步推进， 市场经济的最先受益者( 农民) 逐渐失去优势，处于社会的下层，成为市场收 益的边缘人物。 国陆学艺当代中国社会阶层研究撒告，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 李强倒“丁”j ，社会结构与结构紧张社会学研究2 0 0 5 ( 2 ) 孙立半断裂：断裂社会的运作逻辑社会科学文献j i ；版社，2 0 0 3 ；孙立平失衡社会科学文献出版社，2 0 0 3 硕士学位论文 第二章文献回顾与研究假设 2 1 投资 第二章文献回顾与研究假设 一个良性运行的社会应该有合理的社会流动机制。也就是说，一个良性运 行的社会里保持着一些渠道，通过这些渠道，优秀的社会底层成员能凭借个人 的努力可以实现向上流动，晋升到社会阶梯的上层；而即使是出身上层的社会 成员，如果天赋愚蠢也有可能跌落到社会下层，这样使各层次社会地位的群体 成员处于不断更新轮换的过程中。韦伯指出一个社会的分层可以用经济、声誉、 权力三个角度来综合考察，但主要划分标准还是经济因素。也就是说，在一个 良性运行的社会里，社会下层成员可以通过一些社会渠道达到社会经济、社会 声誉、社会权力的上层。投资作为一种改善经济状况的社会渠道，早就受到经 济学家们的特别关注。 在西方，对投资的研究主要分为两大类：一类是研究金融意义上的投资。 美国经济学家萨缪尔森在其所著的经济学中写到：“对经济学者来说投资总 是意味着实际资本的形成，对大多数人们而言，投资往往是意味着只是用货币 购买几张通用汽车公司的股票，购块地皮或开立一个储蓄存款户头”。另一类 是研究经济意义上的投资。亚当斯密认为造成投资的根本动力是追求利润， 利润与利息率关系密切。凯恩斯认为投资是指资本的形成，即社会实际资本的 增加，包括厂房、设备和存货的增加，新住宅的建筑等，其中主要是厂房、设 备的增加。凯恩斯认为，是否要对新的实物资本如机器、设备、厂房、仓库等 进行投资，取决于这些新投资的预期利润率同为购买这些资产而必须接进的款 项所要求的利率的比较。 舒尔茨则从部门经济来看投资，他认为农业同工业一 样是经济发展的重要部门，对经济发展有着巨大的贡献，而农业能做出多大的 贡献取决于实现现代化所需要的投资规模和效益，重工轻农的政策不会使经济 现代化，反而会使经济更加落后贫穷。 o 郑杭生社会学概论新修( 第三版) 北京：中国人民大学出版社2 0 0 3 o 马克斯书伯共间体内部的权力分配：阶级、等级、政党( 经济与社会第8 章第6 节) 北京：商 务印书馆。1 9 9 7 萨缪尔森，诺德豪斯萧琛主译经济学( 第十七版) 北京：人民邮电出版社2 0 0 4 亚当斯密国民财富的性质和原凶的研究北京：商务印书馆，1 9 7 2 。j o s e p he s t i g l i t z ：e c o n o m i c s ( s e c o n de d i t i o n ) ，1 9 9 7 ，1 0 5 1 2 3 a s i m a k o p o l o u s ：m i c r o e c o n o m i c s ，o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s ，i9 7 8 ，9 5 1 2 3 t d 舒尔茨吴珠华译论人力资本的投资北京：北京经济学院f f ；版社1 9 9 0 6 硕士学位论文 第二章文献回顾与研究假设 2 2 国外学者对农民投资行为的相关研究 经济学家对于“投资 的定义大同小异，但对于农民能否进行有效投资这 一问题，却有过一场旷日持久的大论战。 自上个年纪早期恰亚诺夫提出“自给小农 说后，很多学者都赞同这种传 统农民的行为是非理性的观点。他们认为在纯粹自然经济结构中，农民不像资 本家一样，不能够进行有效的投资。人们缺乏求利欲望与积累动机，只以“够 用”为满足。在资本量不变的条件下，农民家庭往往利用通过增加劳动力数量 与劳动强度，显著提高经济活动量与收入，而不惜降低单位劳动报酬和账面纯 收入。因此，他们的投资也具有不求利益最大化，只求代价最小化的传统主义 行为特征。他们在投资时会“安全第一”、“生计第一 、“规避风险 ，选择回报 较低但较为稳妥的策略，而不选择为较高回报去冒风险。如当一项新生产技术 既具有较高收益的期望值，又存在收益的不确定性时，他们总是选择风险小的 生产技术或不选择新生产技术，哪怕他的收益会低很多。在此意义上说，农民 旨在谋生而不是纯粹牟利，是会考虑经济收入但至少不是古典经济学所谓的“经 济人”。 以上认为农民只追求代价最小化是非理性的观点曾一度非常盛行，但这种 看法也遭到了许多经济学者的抨击。后者认为小农是天生的资本家，天生的利 润追求家，是冷静而理智的人，他们的行为方式像个小企业家或资本家，思维 活动富于计量性与逻辑性。他们在购买生产要素，从事农业生产经营活动时， 无不力求使总产出与总投入之间的差额达到最大，力求以最小的投入获取最大 的产出。为了获得最大的利润，农民在进行农业生产资源的分配时，事实上总 能够很好地考虑到边际成本与边际收益之间的关系。农户经济中生产要素运行 得如此成功，以致农户在生产分配上极少有明显的低效率。它渐渐地接近一个 “均衡的水平，在这个“均衡 之内，“生产要素的使用，较少有不合理的低 效率现象”。在这样一种经济组织中，农户的行为完全是有理性的，农民是名副 其实的“经济人”。因此，传统农业之所以出现停滞，不是因为农民不会做企业 家，而是因为资本收益率太低，即传统农业对原有生产要素增加投资的价格太 高、收益率太低，农民的储蓄与投资都缺乏足够的经济刺激。 为此，学者们还 恰诺夫：农民经济组织，萧正洪译，于东林校，北京：中央编译h 版社，1 9 9 6 年：詹姆斯c 斯科特农民 的道义经济学：东南可e 的反叛与生存译林甘i 版社，2 0 0 1 年；马克斯韦伯新教伦理与资本主义精神北京： 三联书店，1 9 8 7 ；b o e k e ，j h ，1 9 5 3 ，e c o n o m i c sa n de c o n o m i cp o l i c yo f d u a ls o c i e t i e sa se x e r n p l i f t e db yi n d o n e s i a , n e wy o r k ：i n s t i t u t eo fp a c i f i cr e l a t i o n s 。s a m u e ll p o p k i n ，t h er a t i o n a lp e a s a n t ，u n i v e r s i t yo f c a l i f o m i ap r e s s ，1 9 7 9 ；舒尔茨改造传统农业北京： 商务日j 书馆2 0 0 3 7 硕士学位论文 第二章文献回顾与研究假设 提出种种改造传统农业的方法：要对农民的“人力资本刀投资以提高农民的人 力资本、重视农民教育，提高农民文化、把资源配置到农业中、使用现代化的 农业技术、提供给农民小额贷款、使用杂交种子等等。 2 3 我国学者对农民投资行为的有关研究 2 3 12 0 世纪初期农民投资的研究 尽管中国自古以来就对农民非常重视，提倡“天下大利必归农，对农业的 研究很早就开始了，东魏时期( 约6 世纪) 农学家贾思勰的农学名著齐民要 术所描述的一些耕作方法到现在有些农村地区还在使用。但在1 9 2 0 年以前很 少有学者写出关于农民投资的学术著作。对农村和农民问题的关注和研究最初 是由在中国居住或旅行的外国学者进行的。在上个世纪二三十年代，欧美和日 本学者或抱着认识中国、认识中国社会的目的，或抱着为自己国家提供政治、 经济与社会情报的意图，在中国不同的区域作了许多农村调查和农民研究。 学 者们对于农民投资的研究可以分为以下几个方面： l 、从资本积累与土地经营规模方面分析农民投资行为。土地对于农户来说 代表一种储蓄或钱的近似物。农户的投资模式是农场越大，总收入用于可变资 本的百分比就越小。若一个农户发了一笔横财，这笔钱最大的可能就是用来买 地，消费支出则保持不变。为了经营新增加的土地，这个农户还必须再花一笔 钱购买可变资本，因而下一年用于农场经营的支出就会有所增加。当新的土地 产生了额外的农业收入时，其中的一部分可能被储存起来预备投入可变资本， 但在农场达到一定面积之后，农户决定把家庭收入中较小的百分比花在可变资 本上。也就是说，农户能够有效地经营一定面积的农场，超出这一面积后他们 就会出租土地并投资于非农业活动。回 2 、从边际效益分析农民的投资行为。他们认为中国农户家庭在边际报酬十 分低下的情况下仍会继续投入劳动，是因为农户家庭劳动的机会成本几乎为零， 由此使得农户在农业生产中普遍存在着劳动投入的“过密化”现象，中国农业 是“没有发展的增长 和“过密型的商品化”。黄宗智还提出“半无产化 及著 舒尔茨改造传统农业_ 匕京：商务印书馆，2 0 0 3 ；孟德拉斯农民的终结李培林译，北京：社会科学文献出 版社，2 0 0 5 年；m u h a n m a dy u n u s ，m i c r o l o a nf a t h e r y u n u si sa w a r d e dn o b e l p e a c ep r i z e 2 0 0 6 ； 圆莫顿弗雷德中国社区研究远东季刊第1 4 卷第l 期第1 l 1 4 页1 9 5 4 年1 1 月 周晓虹中国农村和农民研究的历史与现状，载周晓虹执行主编现代化进程中的中国农民南京大学出版 社，1 9 9 8 ：序 【美】马若孟中国农民经济刘东译江苏人民i j ；版社，1 9 9 9 ；卜凯著张履弯译中国农家经济一t 京：商务印书 馆1 9 3 0 硕士学位论文 第二章文献回顾与研究假设 名的“拐杖逻辑”命题。他认为中国农民的收入分为两部分，一部分是家庭农 业收入，被比做人的身体，另一部分是家庭非农收入，被比做拐杖，是指当身 体非常虚弱的时候就需要拐杖。也就是说当家庭的农业收入极其低下时，农户 就会依靠“副业”来渡过难关。 3 、从国家的参与看农民的投资行为。国家必须建筑学校、道路、水坝以及 组织农业合作社等公共设施，提供农业延伸服务，农民可以通过合作社来购买 原料、出售产品。若农民要交纳很高的田赋、利率和地租，对农业的投入就相 当少，因此，国家还要应该用合法的改革来消除土地所有制中的弊病，为农业 提供良好的发展条件。圆 2 3 2 当前农民投资的变化与特点 尽管上个世纪早期，学者们注意到农民也从事些非农业经营活动，但总的 来说，这时候作为糊口经济的非农业活动是较少的、有限的。上个世纪七十年 代末实行家庭责任承包制后，农民成为农业投资的主体，有了更大的自主权。 也是从这个时期开始，农民才开始大范围的从事非农业经营活动。改革开放二 十多年来，农民的投资不管是农业还是非农业方面都有了很大的发展。家庭经 营费用支出作为衡量农民投资的重要指标，我国农户家庭经营费用支出从1 9 8 0 年的2 4 6 1 元增加到2 0 0 5 年1 1 8 9 7 元，增长了4 8 倍，年增长率为1 6 。但农 民的投资并不是逐年增长的，而是经历了一个由快变慢、由高到低的过程。其 中1 9 8 0 年一1 9 9 6 年十多年间，农民的投资年增长率为2 3 3 。可到了1 9 9 7 年， 受收入减少的影响，农民的投资额开始下降，当年下降了5 ，开始进入低沉 阶段。目前我国农民的投资呈现出以下特点： 1 、农业性 尽管相对农业来说，非农产业投资收益高、回收快，一般认为农户投资具 有趋利性，这应使得农户将越来越多的投资用于非农产业，但在我国，农民的 非农投资比例并不大。2 0 0 0 年，我国农村住户平均每人家庭经营费用现金支出 中，非农业投资支出只占9 8 ；2 0 0 5 年，非农业投资支出仍只占1 1 。因此， ( 美) 黄宗智长江三角洲小农家庭与乡村发展北京：中华书局，2 0 0 0 ：费孝通江村经济商务出版社，2 0 0 1 酋理盘德亨利托尼中国的十地和劳动伦敦，1 9 3 2 ；威廉瓦格纳，中国农书，土建新译商务印书馆，1 9 3 4 年9 月：2 3 2 页；马扎弧尔中国农业经济论井上照丸译东京1 9 3 5 马晓河：中国农业公共投资：制度和历史“农村公共投资、经济增k 及扶贫”国际研讨会，2 0 0 1 年1 1 月5 6 日，北京，国际食物政策研究所、中国农业科学院农经所、中国科学院农业政策中心和国家发展计 划委员会产业政策研究所联合举办 中国农业统计年鉴历年 9 硕士学位论文 第二章文献回顾与研究假设 农民的投资仍以农业投资为主。 2 、短期性 我国农民重视短期投资，忽视长期投资；重视眼前利益项目的投资，忽视 长远利益项目的投资：重视流动性资金的投入，忽视对固定资产的投入。从2 0 世纪的8 0 年代到9 0 年代末，农户农业投资中农业固定资产投资所占比重的变 动趋势是下降的，8 0 年代，农户对农业固定资产投资的比重尚有4 0 ，而9 0 年代，这一比重则不足4 0 。2 0 0 1 年，农户固定资产总投资达到2 9 7 6 6 亿元， 而投向农业的仅有5 1 9 0 亿元，农户农业固定资产投资占农户固定资产投资的 比重只有1 7 4 4 。这说明，农户农业投资越来越着眼于眼前利益的获取，农民 经营的短期行为也更加突出。大多数农户在生产中往往以维持简单再生产为主， 在投资中，仅仅购买当年所需的化肥、农药、种子等，而投入扩大再生产的则 很少。 3 、保守性 当前农民受传统观念的影响，重视储蓄，忽视投资；重视生活消费的投入， 忽视生产资料的投入，往往把住宅等家庭生活投资放在比农业生产投资更重要 的位置。如2 0 0 1 年，农村住户家庭经营费用只占其年总支出的2 5 4 4 ，购置 生产性固定资产所占比例更少，只占2 9 9 ，而生活消费占6 0 0 2 。2 0 0 4 年， 农村住户家庭经营费用只占其年总支出的2 6 9 3 ，购置生产性固定资产所占比 例更少，只占3 1 ，而生活消费却占了6 3 6 9 。 4 、低技术性 农业的发展要依靠科学技术的推广应用，然而农户在使用新种子、新技术 等方而的积极性小，而在选择种子和农用物资时，更倾向于根据自己的经验使 用传统的品种。据统计，目前我国每年研究出的农业科技成果约6 0 0 0 项，但是 转化率只有l 3 左右，有2 3 的成果没有转化。而世界上一些发达国家，如美 国转化率高达8 0 ，日本7 0 ，西欧6 0 。我国不仅转化率低，转化周期还很 长。以色列的转化周期是2 年，我国一般需7 8 年。这充分反映了我国农户在 使用新技术上的积极性不高的现状。还有不少农户搞掠