（社会学专业论文）城市农民工的阶层意识研究.pdf

中文摘要 农民工是转型期中国出现的一个特殊的阶层。它是经济发展、 各种社会制度共同作用的结果。这阶层对经济、社会发展的影 响不容忽视。 本文基于社会分层的视角，从主观层面研究农民工，即研究 农民工的阶层意识。我们把阶层意识定义为一定客观阶层的主观 认同以及在此基础上的权利意识和社会流动意识。农民工的阶层 认同包括社会等级上的认同和户籍身份上的认同。农民工的权利 意识主要指经济权利意识和政治参与意识。农民工的社会流动意 识指的是农民工阶层对向上社会流动的可能性的态度。 研究结果表明：1 、农民工是一个具有定认同的阶层。在社 会等级和户籍身份上具有较一致的认同，具有一定的“抱团”意 识。2 、农民工阶层有较强的权利要求。农民工阶层不但在经济利 益方面有较强烈的权利要求，而且在政治参与上有较强烈的权利 要求，政治上的要求主要表现为希望有农民工人大代表。3 、农民 工阶层总体上对社会持信任态度。一方面农民工阶层对现状有一 定程度的不满，另一方面他们对未来抱有积极的期待。 我们认为政府应高度重视农民工这样一个特殊的阶层的权利 要求。主要包括以下三项：l 、帮助、引导农民工成立农民工组织。 农民工组织是农民工维权的组织保证，及平衡社会不同利益集体 的利益关系的手段。2 、保障农民工参政议政的权利，主要是进行 制度创新，选举农民工代表进入各级人大。3 、完善适合农民工特 点的社会保障制度。包括最低生活保障制度在内的社会救助制度 应覆盖到农民工群体。 关键词：农民工；阶层意识；阶层认同 a b s t r a c t f a r m e rw o r k e r sc l a s si sas p e c i a lc l a s si nc h i n e s es o c i a l s t r a t i f i c a t i o n 。a n dt h ei m p a c to ff a r m e rw o r k e r sc l a s st oe c o n o m i ca n d s o c i a ld e v e l o p m e n ts h o u l dn o tb eo v e r l o o k e d b a s e do nt h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o np e r s p e c t i v e ，w ee m p h a s i z eo n f a r m e rw o r k e r s s o c i a ls t r a t u m - c o n s c i o u s n e s sf r o ma s u b j e c t i v e d i m e n s i o n w ed e f i n et h es o c i a ls t r a t u mc o n s c i o u s n e s s 勰t h e s u b j e c t i v ea p p r o v a lo ft h ec e r t a i n l yo b j e c t i v es o c i a lc l a s sa sw e l la s r i g h t c o n s c i o u s n e s sa n ds o c i a lm o b i l i t yc o n s c i o u s n e s si nt h i s f o u n d a t i o n f a r m e rw o r k e r s s o c i a ls t r a t u ma p p r o v a li si n c l u d i n gi n s o c i a lr a n ki na p p r o v a la n dh o u s e h o l dr e g i s t e rs t a t u sa p p r o v a l f a r m e r w o r k e r s f i g h tc o n s c i o u s n e s st h es e n s eo fp a r t i c i p a t i o ni n c l u d i n gt h e e c o n o m i c a lf i g h tc o n s c i o u s n e s sa n dp o l i t i c s f a r m e rw o r k e r s s o c i a l m o b i l i t yc o n s c i o u s n e s sr e f e r s t ot h em a n n e ro ft h ef a r m e rw o r k e r s c l a s st ot h eu p w a r ds o c i a lm o b i l i t yp o s s i b i l i t y t h er e s u l t so f r e s e a r c hs h o w e d ：1 1f a r m e rw o r k e r sc l a s si sac l a s s s h a r e dc o m m o nc o n s c i o u s n e s s f a r m e rw o r k e r sc l a s sh a sam o r e u n a n i m o u sa p p r o v a li nt h es o c i a lr a n ka n dt h eh o u s e h o l dr e g i s t e r s t a t u s ，h a sc e r t a i n l y ”h u g st h eg r o u p ”c o n s c i o u s n e s s 2 ) f a r m e r w o r k e r sc l a s sh a st h es t r o n gf i g h tr e q u e s t f a r m e rw o r k e r sc l a s sn o t o n l yh a st h em o r ei n t e n s er i g h tr e q u e s ti nt h ee c o n o m i ca s p e c t ， m o r e o v e rh a st h em o r ei n t e n s e r i l g h tr e q u e s t i nt h e p o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o n i nt h ep o l i t i c a lr e q u e s tm a i n l yd i s p l a y sf o rt h eh o p et o h a v ef a r m e rw o r k e r sd e p u t i e st ot h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s 3 、 f a r m e rw o r k e r sc l a s so v e r a l lh o l d st h et r u s tm a n n e rt ot h es o c i e t y o n t h eo n eh a n df a r m e rw o r k e r sc l a s sh a st h ed i s a f i e c t i o na tt h ec e r t a i n d e g r e et ot h ep r e s e n ts i t u a t i o no nt h eo t h e rh a n dt h e yh o l dt h ep o s i t i v e a n t i c i p a t i o nt ot h ef u t u r e n w et h i n kt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l da t t a c hg r e a ti m p o r t a n c et o t h ef a r m e rw o r k e r s t h em e a s u r e sa r el i s t e da sf o l l o w f i r s t l y ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dg u i d et h ee s t a b l i s h m e n to f o r g a n i z a t i o n so ft h ef a r m e rw o r k e r sb e c a u s ei ti st h eo r g a n i z a t i o n a l g u a r a n t e ef o rt h ef a r m e rw o r k e r s r i g h t s i tb a l a n c e st h ed i f f e r e n t i n t e r e s t si ns o c i e t yt h o u g h tf a r m e rw o r k e r s o r g a n i z a t i o n s s e c o n d l y ， t h eg o v e r n m e n ts h o u l dr e n e wp o l i t i cs y s t e mt og u a r a n t e et h er i g h t st o p a r t i c i p a t ea d m i n i s t r a t i o n t h i r d l y ，g o v e r n m e n ts h o u l di m p r o v et h e s o c i a ls e c u r i t ys y s t e mt os u i t et h ec h a r a c t e r i s t i c so ff a r m e rw o r k e r s k e yw o r d s ：f a r m e rw o r k e r s ；s o c i a ls t r a t u mc o n s c i o u s n e s s ； s o c i a ls t r a t u m a p p r o v a l i i i 城市农民工的阶层意识研究 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：方争渺、旷7 年6 月吕日 7 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师 范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名 支。悻缎 导师签名：翻 日期：碑 日期：j 衙 z 月3 日 石月莎 日 城市农民工的阶层意识研究 一、问题的提出 引言 农民工现象由来已久，从八十年代的发端，九十年代的民工 潮，到现在形成一个相对稳定的规模，一直受到学者们的持续关 注。政府对农民工的政策也经历了一个变化的过程，即限制 容忍融入的过程。 农民工作为一个人数非常庞大的群体或阶层，目前大概在两 亿左右，他们在城市从事各种工作，如建筑业、商业服务业、制 造业等，各行各业几乎都能看到他们的身影。他们大多从事的是 脏、苦、累、差等城市居民不愿意从事的工作，从总体来说处于 次级劳动力市场，很难有机会进入初级劳动力市场。他们在城市 的生活、发展受到有形或无形的制约，既有看得见的制度的歧视， 也有看不见的无形的约束。农民工是一个特殊的阶层或群体，由 户籍身份所决定，大部分时间生活、工作在城市，又很难在城市 落地生根，真正融入自己所在的城市。由我国的城乡差距过大所 决定，农民工在社会结构中又处于社会经济地位比较低的位置。 在发展趋势上，有人认为农民工是一个过渡性的阶层或群体，最 终会融入城市成为工人阶级或其他阶层的一部分，失去它的独特 性，也有人认为农民工会出现某种内卷化的情况，一方面很难融 入城市，实现向上的社会流动，另一方面又很难回到农村，而在 内部出现不断的分化。不论如何，农民工这一阶层或群体会在一 个相当长的时期内存在，当为不争之事实。 农民工阶层对经济社会发展的影响甚大，对城市社会稳定的 影响也不容忽视。这一阶层具有怎样的阶层意识，即他们有什么 样的身份认同，他们对未来的生活有怎样的预期，他们有怎样的 权利诉求，是我们希望了解并加以解释的。 硕士学位论文 二文献综述 国内学术界从阶层角度对农民工展开了诸多研究，主要有以 下一些观点。 1 、农民工是一个特殊的阶层 阶层的概念可能有两种不同的理解，一种是基于利益对立的 革命的含义，一种是市场经济状况下人们之间的差别、不同的层 次。后者可能与群体的概念没有太大的区别。许多学者把农民工 称为阶层主要是基于后一种理解，在这个层面上阶层与群体其实 没有根本区别的。1 ) 阶层属性。陆学艺把社会成员归为十大阶层， 其中没有把农民工作为一个独立的阶层，把他们归为产业工人中 的一部分。刘祖云戴洁认为农民工阶层是中国社会转型进入快速 发展时期即1 9 7 8 年以后出现的中国社会的第三大阶层。o 王春光 认为农民工是一个被身份遮蔽了的另类工人阶层，称之为新工人 阶层。这个阶层与乡村社会联系密切但又在与农业劳动者分离， 同时在意识和行动上正在趋向阶层化。圆也有人把农民工称为边缘 阶层，指农民工是处于社会边缘状态，游离于主流文化、意识与 体制之外的阶层。认为尽管农民工离开了农村走进了城市和城市 人生活在一起，朝夕相处，并且希望成为真正的城里人，也为此 做出了努力，但是他们难以融入城市社会关系网络，不得不游离 于城市主流社会之外，成为一个人口数量巨大的边缘阶层。 2 ) 阶层特征。农民工阶层具有过渡性，农民工阶层是中国社会转型 推进到一定历史阶段的产物，从现实来看在农业经济与非农经济、 农业社会与城市社会的差别不会迅速消失，因此，农民工阶层还 将长期存在；但从长远来看随着中国的社会转型向纵深推进农民 工最终将不复存在。农民工阶层的弱势性，张意顺称农民工是城 市社会的“佣人阶层”。孙立平以利益得失为标准把社会成员归为 刘祖云。戴洁，农民工：转型中国社会的特殊阶层，新华文摘，2 0 0 6 年第1 0 期 王春光，新生代农村流动人口的社会认同与城乡融合的关系，社会学研究，2 0 0 1 年 第3 期 肖海燕，论我国城市化进程中的边缘阶层，河北大学成人教育学院学报。2 0 0 3 年第 5 卷第2 期 2 城市农民工的阶层意识研究 四类：特殊获利者群体，普通获利者群体，利益相对受损者群体， 最底层群体，城市农民工被归为最底层群体。回另外，学者沈原认 为农民工正在沿着马克思模式提供的道路转变成工人阶级，这里 的工人阶级是与资产阶级相对应的一个概念，他认为当面对农民 工的产业工人化过程时，马克思的模式没有丧失理论解释能力， 主张把对农民工的研究纳入转型期工人阶级再形成的框架中，并 且将之提至社会学议事日程的首位。o 2 、农民工阶层或群体内部的分化 农民工作为一个人数庞大的阶层或群体显然早已不是铁板一 块了。1 ) 有的学者从年龄等因素把农民工分为第一代农民工、第 二代农民工以及新质农民工。王春光的研究通过调查识别出第一 代农村流动人口和新生代农村流动人口，从代际认同角度分析了 农民工的分化。认为农村流动人口已经出现代际间的变化，他们 不仅在流动动机上存在很大的差别，在许多社会特征上也很不相 同。调查认为，新生代农村流动人口对制度性身份的认可在减弱 与第一代农村流动人口不同的是，他们中有一些人开始试着去认 同流入地社会，然而，他们的努力并没有达到实现对流入地社区 的认同；同时，对家乡的乡土认同在减弱。与第一代农村流动人 口相比，他们对家乡的乡土认同更多的是包含着对亲人的感情， 但对农业活动缺乏兴趣，对农村的一些习惯和传统甚至持批评态 度。随着新生代农村流动人口的增多，将会有越来越多的农村人 口游离出农村社会体系和城市社会体系，在社会经济不景气的情 况下，他们将很有可能演变为游民，成为赵树凯指出的“问题民 工”。王翠绒、豆小红等把成长在城市，但身份又是农民，在农村 有一份责任田的农民工称为新质农民工，这一群体成长的社会环 境和家庭环境与其长辈发生了很大的变化，他们在文化程度、人 格特征、务工的主要目的、城市认同感、生活方式、工作期望、 与农村家庭的经济联系等方面与第一代农民工有根本不同。 2 ) 孙立乎著，断裂2 0 世纪9 0 年代以来的中国社会，社会科学文献出版社，2 0 0 3 年， 第5 9 - 6 7 页 沈原转型期工人阶级再形成，社会学研究，2 0 0 6 年第2 期 王翠绒，豆小红，制度性机会与。新质农民工- 的市民化，中国青年研究，2 0 0 6 年第1 1 期 3 硕士学位论文 有一些学者从职业、社会经济地位等方面对农民工内部的分化进 行了描述，如夏国锋、陆继锋把农民工群体按文化生活实态分为： 1 文化生活缺失或匮乏层，处于这个文化生活层次上的群体，从职 业来看，主要处于失业、半失业或短期就业的农民工，他们一般 处于城市农民工的底层；2 有文化生活但不丰富层，这个层次的农 民工有稳定工作的低收入者，主要从事餐饮、商场或超市制衣、 电子、汽车驾驶与维修、保安、空调安装与维修等相关产业领域； 3 文化生活相对丰富层，这部分农民工主要是拥有一定资本和雇工 的私营企业主与有较少资本的自我雇佣的个体工商户o 。万明国指 出农民工出现了二次分化，二次分化指改革以后在原来意义上的 农民分化为若干职业群体后，作为其中一个统一身份的流动农民 内部的在分化，即形成若干类别群体或等级群体的过程。二次分 化的结果是都市农民内部层级的出现，形成了一个明显的独立于 城市主体结构之外的流动农民内部的分层体系。主要是分为业主 层( 个体工商户、私营企业主) 、个体劳动者层( 有营业执照的个 体劳动者、散工) 、雇工层( 白领工人、蓝领工人) 。王春光则干 脆把农民工限定为被雇佣去从事非农活动，属于农业户口的农村 人口，把私营企业主、个体工商户等城市流动农民排除在外。3 ) 也有学者把留在城市的意愿的强弱把农民工分为四类：一是返乡 型农民工，这一群体在城里打工铁定要回去的；二是徘徊型的农 民工群体，他们对自己的定位比较模糊，一定程度上已经开始适 应城市的生活，自己也希望能够留在城市，但现实的制度安排以 及城市居民无处不在的歧视和隔膜又使他们实实在在的感受到自 己与城市的隔离，因此他们对自己是否能够融入城市普遍觉得希 望有些渺茫，但又不愿轻易放弃努力；三是滞留型农民工群体， 他们以民工第二代为典型代表，这部分农民工或者比较成功有条 件融入城市或者即使没条件也一定要留在城市；四是就近就业， 即所谓离土不离乡的农民工，这类农民工可能不存在融入城市的 问题了。国 夏国锋陆继锋，关于农民工文化生活及其层化现象的典型调查，农业经济2 0 0 6 年 第l 期 赵聚军，市民化：来自农民工的解读，人文杂志，2 0 0 6 年第l 期 4 城市农民工的阶层意识研究 3 、农民工阶层的阶层意识 对于农民工的阶层意识没有专门的研究，但许多学者对此有 零星的议论。有学者认为由于舆论对农民工的关注，农民工对经 济建设的贡献没有得到公平的对待，而农村人向非农和城市转移 是一个不可逆转的过程，这些强化了农民工对自己身份的意识， 增强了他们的对权益的意识，并进一步提高了他们对自我处境的 认识。王春光提出要警惕农民工底层意识的加剧，底层意识不仅 在于农民工处于社会底层而且在于农民工从意识上觉得难以通过 自己的努力改变其社会底层地位。王春光认为农民工的阶层意识 正在形成，特别是他们有越来越多的集体行动，在这样的行动中， 他们慢慢认识到自己作为阶层的存在认识到他们集体的一致性意 识等，在这一点上，是社会实践和社会舆论引发了他们的阶层意 识，而不是先有了阶层意识，才有阶层行动，阶层意识与阶层行 动是在相互作用中得到的。另有许多学者对农民工的心理进行了 一些研究。比如：1 ) 农民工常见的不良心理状态，农民工由于身 份、社会保障制度的、就业政策的、文化的以及人格等方面的歧 视造成一种逆反心理、过客心理、自卑心理、被剥夺心理和不满 情绪显然这种心理影响到他们融入城市社会，也是社会不稳定的 潜在因素。2 ) 农民工的归属感，许多农民工虽然在城市生活工作 多年但对于城市没有一种归属感，对城里人有一种隔离感，他俯 的人际交往圈子主要在血缘、地缘关系中。等等。 对于农民工的研究出现了很多的成果，但也存在许多不足， 其中之一即是整体分析很多具体研究很少，因而留给读者的只是 抽象的议论没有具体的形象。今后的研究有必要从理论和实践的 结合上去描述与认识不同的具体的农民工，把握他们的特点和行 动逻辑。农民工是一个过渡性的但将在相当长的时间内存在的特 殊的群体或阶层( 对于农民工是作为一个阶层还是作为一个群体， 其实在某种意义上群体与阶层没有太大的区别) 。农民工阶层既具 有等级上的含义又有身份类别上的含义。从等级上农民工在社会 王春光，李炜，当代中国社会阶层的主观建构和客观实在，江苏社会科学2 0 0 2 年 第4 期 ， 硕士学位论文 经济地位上处于下层，这是许多相关研究证明了的。劳动力市场 分为两类一类是初级劳动力市场，工作稳定有较高的收入具有向 上发展的机会；一类是次级劳动力市场，工作不稳定，收入较低， 没有什么发展的机会。农民工从事的工作一般是次级劳动力市场 里的边缘工作，他们很难进入初级劳动力市场。一方面农民工没 有较高的人力资本，同时农民工具有移民的性质缺乏丰富的社会 资本和文化资本；另一方面国家制度安排对农民工发展的制约是 不容忽视的，因为中国大体上还正处于再分配经济向市场经济过 渡的阶段即社会转型阶段，国家的政策安排极大的影响社会资源 在社会成员中的分配。农民工作为一个特殊的阶层了解其阶层意 识很重要，这一群体或阶层对社会不平等的认知，阶层认同，对 政府的信任度、期待，无疑影响到他们在城市的融入，也影响到 社会的和谐。 三、研究的内容 本文主要研究农民工阶层意识即农民工的阶层认同及在此基 础上的权利意识和社会流动意识。农民工的阶层认同包括两个方 面：社会等级及户籍身份认同。社会等级方面是通过农民工对收 入分层、消费分层、社会等级三个方面的自我评价去测量。同时 通过农民工对市民、农民、既不是农民又不是市民的自我归类去 了解农民工的户籍身份认同。农民工权利意识包括在经济利益的 权利诉求和政治参与意识。经济权利意识主要通过农民工对就业 机会、收入分配、社会保障等方面的社会公平程度的评价去测量。 政治参与意识主要通过农民工对参与城市社区选举的态度尤其是 对农民工人大代表的态度去测量。权利意识反映农民工主观上是 否形成一个阶层，是否有一种“抱团意识”，是否有参与政治的愿 望。这些间接反映了农民工主观认同的程度。农民工对自己的生 活预期和对子女的期待反映他们对社会流动的态度是积极还是消 极。认为没有向上流动机会的人会对社会持否定态度，相反就可 能对现存的社会价值和秩序持肯定的态度。 城市农民工的阶层意识研究 四、研究的意义 农民工阶层或群体是我国社会转型时期一个特有的现象，这 一阶层或群体将持续存在二个较长的时间。他们对经济社会的影 响是不容忽视的。研究农民工阶层的阶层意识，使我们了解农民 工在主观上是否有一定的阶层认同，是否形成一个主观阶层，农 民工这一阶层特殊的权利要求以及农民工阶层的存在对社会稳定 的影响。研究农民工的阶层意识具有重要的理论意义和实际意义。 理论意义在于研究农民工的阶层意识可以丰富社会分层的理论， 尤其是主观阶层和认同阶层的理论。实际意义在于通过研究农民 工的阶层意识，帮助我们了解农民工的诉求，尤其是政治权利盼 诉求，为政府制定有关农民工的政策提供某种依据。 五、研究的创新之处 研究的创新之处主要在两个方面：一是研究视角新，以往对 农民工的研究很少从社会分层的角度进行研究。一些从社会分层 的角度进行的研究也主要是从客观的层面。本文以社会分层的视 角从主观层面对农民工进行研究。二是研究的方法新，本文以问 卷调查为主，结合定量和定性两种方法去进行研究，以往的研究 一般主要采取定性的方法。 硕士学伊论文 1 理论视角 农民工是转型期中国特有的现象，是各种因素共同作用的结 果。他们有自己特有的利益。本文基于社会分层的视角，从主观 层面去研究农民工，既研究农民工的阶层意识。通过这种研究， 以进一步了解农民工，从而促进社会的良性运行。 1 1社会分层理论 1 1 1 社会分层两大理论传统 社会分层研究一直是社会学的一个重要的研究内容。其中出现 了许多的理论，一般而言有两个主要的理论传统，一是马克思的阶 级理论，一是韦伯的多元分层理论。马克思根据生产资料的占有情 况把社会成员分为资产阶级与无产阶级。资产阶级占有生产资料， 在生产关系中起支配作用，无偿占有工人的劳动剩余价值。无产阶 级则靠出卖自己的劳动来维持生计，处于无权和被支配地位。无产 阶级与资产阶级之间利益是根本对立的。而当无产阶级具备了阶级 意识即意识到本阶级与其他阶级( 资产阶级) 的不同，就由“自在 阶级”变为“自为阶级”，就会投身到与资产阶级的斗争中去。随 着时间的推移，社会现实的变化，马克思的阶级理论遇到了越来越 大的挑战。公司股份制的发展，中产阶级队伍的壮大，使一些学者 感到马克思的阶级理论有点过于简单化，难以解释日益复杂的现 实。同时人们也怀疑是否确实存在具备阶级意识的阶级，现代社会 利益分化多元化，选举中，各种政治斗争中人们看到的更多的各种 利益群体而不是阶级。但是许多学者也提出不是阶级分析本身存在 问题而是人们在利用阶级概念进行分析时要注意用在适当的地方， 而不能泛化。新马克思主义者根据变化的现实对马克思的阶级理论 进行了修正。其中怀特是突出代表。w r i g h t 认为阶级不能被简单定 义为某种职业分类，而是一种控制资本、决策、他人工作和自己工 作的社会关系，他把社会成员分为资产阶级和小业主、管理者和监 督者、半自主雇员、小资产阶级、工人阶级等六个阶级，并指出“阶 城市农民工的阶层意识研究 级是宏观微观社会结果的系统化决定因素，对于认识和评价当 代世界各种阶级分布及其社会关系具有特别重要的意义”。o 新马克 思主义的理论曾经流行一时，但如今影响慢慢变弱了。 韦伯的多元分层理论。韦伯区别于马克思根据生产资料的占 有这一单一的标准进行分类，而提出多元分层标准。韦伯在“阶 级、身份和政党”一文中提出三中分层秩序：法律秩序、经济秩 序、和社会秩序 。法律秩序指的是权力分层，韦伯重点分析的是 政党；经济秩序指的经济分层，也就是阶级的区分；社会秩序指 的是声望分层，即身份的区分。韦伯是根据。市场状态”来划分 阶级的，所谓“市场状态”是指人们获取就业机会和有价物品的 能力。韦伯提出的另一个社会分层的维度是身份群体。他认为身 份是根据受社会价值评估所影响的生活方式来划分的，因此，身 份群体是由那些分享着共同的生活方式和行为模式而且具有类似 声望地位的人所组成。总的来说韦伯是以财富、声望、权力等多 维指标作为分层标准的。韦伯的多元分层理论在西方国家尤其是 美国受到欢迎，这一分层理论得到了很好的发展。新韦伯主义学 者在韦伯的“社会封闭”概念的基础上加以扩展，认为正是由于 在宏观结构层面运作的这种排斥性过程，导致了阶级和身份群体 的产生。这些理论家指出，在当代工业社会，并不存在某种正式 的制度规则禁止就业者跨越阶级边界进行流动，但实际上存在着 各种力量限制了人们的代际的、代内的社会流动，这正是“社会 封闭”机制的作用。所谓“社会封闭”就是“社会集群通过把资 源和机会获得局限于有特别资格的人的范围之内以达到最大化自 身报酬的过程”谚。马克思的阶级理论与韦伯的多元分层理论作为 分层理论的两大主要理论源头为后来者提供了基本的理论模式和 分析框架，而且在某种意义上可以说，今天的理论及相关研究基本 李路路。孙志祥主编，透视社会不平等一一国外社会阶层理论，社会科学文献出版社， 2 0 0 2 年第3 页 r， 转引自李春玲著，断裂与碎片一一当代中国社会盼层分化实证分析，社会科学文献出 版社，2 0 0 4 年，第5 0 页 转引自李春玲著，断裂与碎片一一当代中国社会阶层分化实证分析，社会科学文献出 版社，2 0 0 4 年。第5 6 页。 9 硕士学位论文 上还是在这两个理论的框架内发展。当然新马克思主义和新韦伯 主义与原来已经有很大的不同，同时他们相互之间也有某种融合的 趋势，甚至有时你分不清是源于马克思主义的还是韦伯主义的。 1 1 2 以中国为对象的社会分层理论 国外学者的理论：1 ) 倪志伟的市场转型论倪志伟认为市 场经济与再分配经济是完全不同的两种经济形态，与之相联系的 有两种截然不同的社会分层机制。所谓再分配经济是卡尔波兰 尼提出的一个概念，卡尔波兰尼把人类的经济生产方式分为三 种类型即市场经济、再分配经济、互惠经济。市场经济是生产者 与消费者建立横向联系，以价格和货币作为联系桥梁的经济形态。 再分配经济的特征是，生产者与消费者没有横向联系，所有生产 者都纳入经济管理的中央指挥下的纵向网络，产品和生产盈余自 下而上地对产品和剩余进行分配。互惠经济的特征是，虽然生产 者与消费者可以直接见面，但价格和货币并不是中介，代之而起 的是信任和礼物。泽林尼指出传统的社会主义是一个再分配的经 济，有再分配权力的干部享有特权，占有住房等公共物品，而无 再分配权力的一般工人则只能享用分配给他们的那一很小的份 额。在此基础上倪志伟提出，向市场经济的转变将根本改变再分 配经济中以权力作为分层机制的状况。再分配权力在市场经济中 将不能像再分配经济那样发挥作用了。倪志伟认为从再分配经济 向市场经济的转型将伴随权力基础的转移，即权力从再分配官僚 转移到从事市场交换的直接生产者一方，而人力资本的经济回报 将提升权力资本的经济回报则下降，同时向上流动的机会结构从 再分配体制的独霸向市场体制的偏向的转变。倪志伟教授同时认 为中国正处于再分配经济和市场经济之间，再分配机制没有退出 社会分层体系，与市场机制同时起作用所以拥有再分配权力的干 部，无论新、老干部，都有一定的政治资源，并依次从再分配体 制和市场体制同时得到回报。由于我国政治经济发展不平衡，改 革措施在各地的推行不一致，倪志伟教授把全国分为四个经济类 李路路，孙志祥主编，透视社会不平等一一国外社会阶层理论，社会科学文献出版社 2 0 0 2 年第2 页 1 0 城市农民工的阶层意识研究 型：( 1 ) 内地较传统的再分配经济，那里再分配权力应有最大盼 经济回报；( 2 ) 沿海再分配经济，市场改革在这里已见端倪。但 主要成分仍是再分配性质的，所以拥有再分配权力的干部将有可 观的经济回报；( 3 ) 沿海合作主义经济，这里是国家、社区和市 场三种力量结合的地区，虽然经济资源也通过市场流通，但是干 部保留着对资源的极大控制，因此干部有可观的经济回报；( 4 ) 沿海自由放任型的经济，这是市场发展比较充分的地区，再分配 经济已不再是主导了，所以，再分配权力已贬值，干部的经济回 报应无优势。2 ) 边燕杰、罗根的权力维续论。边燕杰认为中国 的改革是在两大制度未发生动摇的前提下进行的。一是共产党的 领导地位没有受到动摇，因此保持了政治权力在控制社会方面涵 义不变。二是城市单位制度未发生根本的动摇，因为截止1 9 9 3 年， 单位仍是控制经济资源的关键部门，单位仍是再分配的代理人。 这两种制度的持续存在和发生作用保证了政治权力对资源的控制 和分配，使得政治权力得到继续。政治权力的继续在再分配和市 场两种体制中都有体现。在再分配体制中，比如国家机关、国有 事业、企业单位，再分配的机制一直在起作用，劳动报酬的分配 都受到政治权力的制约。在市场体制的条件下，政治权力之所以 能得到继续，是因为市场是在政治权力结构的影响下崛起、成长 的。拥有政治权力的人可以优先到市场体制中获得实惠。此外。 边、罗还指出权力继续的另一个更重要的原因，就是：市场机制+ 往往是在再分配体制内部发育、成长、壮大的。另外还有白威廉 和麦谊生的政治市场观点及魏昂德的政府即厂商的论点。在经济 市场发展的过程中，转型经济中出现了重要的政治市场，注重经 济、政治二元市场的结构和互动规律，是解开市场转型论争辩的 钥匙。政治市场指的是三种关系，一是工人与干部的关系，二是 企业与政府的关系，三是地方与中央的关系。在市场改革的进程 中，这三种关系都处于双方的讨价还价之中，讨价还价的双方的 资源是政治性的，这些政治市场关系影响着利益分配，并且影响 参见边燕杰主编，市场转型与社会分层一一美国社会学者分析中国，三联出版社，2 0 0 2 年第1 8 3 2 1 3 页 1 1 硕士学位论文 到经济市场的运行，所以政治资源、政治权力在市场转型过程中 将不会被贬值，对政治权力的经济回报将会持续保持优势。政府 即厂商理论阐述政府已是经济市场中的必要一员，因为地方政府 已经从事经营，以厂商的角色参加市场活动了。这理论指出政府 的权力作为政治权力的重要形式在改革中为什么得到维续的，是 因为政府不但通过法规培育、管理市场，而且更重要的是政府直 接参与市场活动，影响市场的发展。参与市场活动不但成为政府 发挥权力作用的机会，而且，政府通过参与市场和权力运作，为 政府机构和政府官员直接获得经济回报 西方学者的中国社会分层的理论无论正确程度如何无疑对于 我们分析中国当代现实具有极大的借鉴作用。 国内学者的理论。1 ) 陆学艺等的十大阶层。陆学艺等人根据 社会成员对组织资源、经济资源、文化资源的占有情况把社会成 员分为十大阶层。包括国家与社会管理者阶层( 高层行政管理者、 中层行政管理者、低层行政管理者、中高层事业单位管理者) 占 有组织资源，不占有生产资料但可以控制或支配生产资料，处于 体制内核心部门；经理人员( 高层经理人员、中层经理人员、低 层经理人员) 占有一定的文化资源或组织资源，不占有生产资料 但可以控制或支配生产资料，处于体制内边缘部门或体制外部门； 私营企业主( 大企业主、中企业主、小企业主) 占有经济资源， 占有生产资料，处于体制外部门；专业技术人员( 科教文卫专业 人员、工程技术专业人员、商贸服务业专业技术人员) 占有文化 资源，自主从业或有一定自主性的被管理者，不占有生产资料， 处于体制内或体制外部门；办事人员( 党政机关办事人员、企业 办事人员) 占有少量文化资源或组织资源，不占有生产资料，处 于体制内或体制外部门；个体工商户( 工商小雇主、自雇工商户) 占有少量经济资源，是雇主或自雇者，占有生产资料，处于体制 外部门；商业服务业员工( 商服务基层管理者、商服务业准白领 员工、商服务蓝领员工) 占有少量文化资源或组织资源，不占有 生产资料，处于体制内或体制外部门；产业工人( 第二产业基层 边燕杰主编，市场转型与社会分层一一美国社会学者分析中国，2 0 0 2 年，第2 7 2 8 页 城市农民工的阶层意识研究 管理者、第二产业技术工人、第二产业非技术工人) 占有少量文 化资源或组织资源，不占有生产资料，处于体制内或体制外部门； 农业劳动者( 专业农户、兼业农户、普通农户) 占有少量经济资 源或文化资源，占有少量或不占有生产资料，在体制外部门；城 乡无业失业半失业者( 下岗职工、半就业人员、其他失业人员) 基本没有三种资源，处于体制外。可以看出陆学艺的十大阶层的 划分受到新马克思主义、韦伯主义、新韦伯主义的影响，根据社 会成员对生产资料的占有，各种社会资源( 组织的、文化的、经 济的) 以及对自己及别人劳动的控制情况对社会成员进行划分， 应该说对社会事实有一定解释力的。2 ) 李强等人的利益群体理论。 李强认为中国不一定已经形成了稳定的社会分层，使用地位相对 稳定的阶级阶层概念就不太符合中国的实际情况，因此使用利益 群体范式可以更好地说明中国的利益关系。李强根据改革以来人 们利益获得和利益受损的状况，将中国人分为四个利益群体或种 益集团，即特殊获益者群体、普通获益者群体、和益相对受损群 体和社会底层群体。特殊获益者群体，是在改革2 0 年中获益最大 的人，比如民营企业家，各种老板，公司懂事长，高级经理，工 程承包入，市场上的各种经纪人，歌星、影星、球星等明星，以 及与外资、外企结合的外企管理层、技术层等等。普通获益者群 体，就是改革以来在经济以及各种社会资源方面获得了明显的衬 益的群体。利益相对受损群体则是在改革的现阶段利益受到了损 害，对改革不满或持否定态度的一个群体。“社会底层群体”则是 指贫困农民进入城市的农民工、城市中以下岗失业者为主体的贫 困阶层等组成。他们处于社会下层地位，构成孙立平所言的底层 社会。3 ) 阶层分化的现状与趋势。学者们大多认为中国社会正 在日趋分化，但对分化的后果及未来的发展走向则有着不同的估 计。大体有四种代表性的看法：断裂化、中产化、结构化和碎片 化。“断裂化”是孙立平等人提出的，他认为，2 0 世纪9 0 年代中 期以来的社会分化导致了一个断裂社会的出现，其表现形态为整 个社会分裂为相互隔绝、差异鲜明的两个部分上层社会和底 层社会，经济财富以及其他各类资源越来越多地积聚与上层社会 硕士学位论文 或少数精英分子手中，而弱势群体所能分享到的利益则越来越少， 他们与社会上层精英分子的经济差距越来越大，从而形成与上层 社会相隔绝的底层社会o 。陆学艺等人认为中国社会逐渐分化出等 级性的几大阶层，而由于向上流动机会的增多，社会中间层日益 发展壮大，底层和顶层都将缩小，整个社会结构的变化趋势是由 “金字塔”转变为“椭圆型”，即以中产阶级或中间阶层为主的“现 代社会阶层结构”。李路路用“结构化”和“再生产”这两个概念 来总结当代中国社会阶层分化的趋势。他认为尽管中国社会发生 了急剧变化，但是社会分层的秩序、社会分层的相对位置和相对 关系被延续下来。也就是说当代中国社会结构已结构化，或者说 阶级阶层结构稳定化，而阶级阶层结构被延续下去。李强等人认 为当前的社会分化是一种多元的、相互交叉的分化，他并未导致 界线分明的阶级或阶层，当然更不可能出现“断裂社会”，最多出 现一些利益群体，而这些利益群体在不同的分化坐标上是相互交 叉的，他们之间不存在绝对的、不可逾越的分割线，可以用“碎 片化”概括。圆李春玲则通过实证研究认为，“断裂化”、“中产化”、 “结构化”、和“碎片化”现象在当前中国社会经济分化都有所体 现，但是，当前社会经济分化的主流态势是多层分化的结构化趋 势，即在分化形态上表现为多层分化，在分化的趋势特征上表现 为结构化。 1 1 3 阶层意识的有关理论 关于阶层意识，这里主要介绍一下三位学者李培林、李春玲、 刘欣的观点。李培林把阶层分为客观阶层、认同阶层、行动阶层， 客观阶层指的是成员在客观的经济社会地位上的归属，认同阶层 则是人们在主观上对自己的阶层归类，而行动阶层则是基于相对 一致的社会利益而表现出的阶级存在，也即是在群体意义的( 不 孙立平著，断裂2 0 世纪9 0 年代以来的中国社会，社会科学文献出版社，2 0 0 3 年 第5 9 - 6 7 页 李培林、李强、孙立平等著，中国社会分层，社会科学文献出版挂，2 0 0 4 年，第6 0 一6 l 页 0 李春玲著。断裂与碎片一一当代中国社会阶层分化实证分析，社会科学文献出版社， 2 0 0 4 年，第5 5 7 页 1 4 城市农民工的阶层意识研究 是个体意义的) 社会行动中为表达阶级利益或显示阶级力量和阶 级要求而凸显出来的，具有相对一致目标的行动共同体。他指出 阶层归属与人们的社会态度和社会行动之间的逻辑连接，需要 个觉悟化的过程，要经过一个觉悟化的过程，要经过一个获得阶 级意识的基本要素，但并不是唯一的因素，很多情况下甚至不是 决定性的因素。 在现实中，决定人们阶级阶层意识、价值取向、 社会态度、偏好、预期和行为选择的因素是非常复杂的。在一些 具体的社会景况，所对的关键问题大的社会背景以及根本的社会 矛盾发生变化，传统的“阶级决定论”( 即认为阶级归属决定价值 取向，社会态度和行为选择的分析方法) 就会出现失灵的情况， 丧失对现实生活的解释力。李春玲认为一个社会阶层是否具有其 阶层意识，首先表现在其成员之间是否具有相互的身份认同，以 及其成员是否意识到他们具有共同的利益。李春玲通过研究得出， 处于社会顶层的阶层和处于社会底层的阶层，阶层内部身份认同 率较高。对于处于底层阶层的成员来说，由于极度的失落和强烈 的不满情绪，会增强阶层内部的身份认同和对于较高阶层的仇恨 心理。处于中间位置的阶层，其阶层成员的内部身份认同较低， 因为多数人想要通过各种方式( 职业和职位晋升、模仿较高阶层 的生活方式和行为等) 进入更高的社会位置，他们不会强化同类 人之间的共同意识。此外成员比较稳定的阶层，其成员的身份的 认同率较高，相反，流动性较大的阶层和新生阶层，成员的身份 认同率较低。o 刘欣把阶层意识定义为居于一定社会阶层地位的个 人对社会不平等状况及其自身所处的社会经济地位的主观意识、 评价和感受。他认为阶层意识并不是一个集体意识的概念，强调 的是个体的心理和意识状态，其基础也非仅仅建立在物质经济利 益的基础上，各种经济、权力、文化、技术资源的不平等分配， 都可以成为这种意识的基础。阶层意识分为三个方面的内容：人 们是否有阶层认知；人们观念中划分阶层地位高低的依据是什么； 李培林著，社会冲突与阶级意识一一当代中国社会矛盾研究，社会科学文献出版社， 2 0 0 4 年第6 6 页 李春玲。断裂与碎片一一当代中国社会阶层分化实证分析，社会科学文献出版，第 2 7 7 页 1 ， 硕士学位论文 人们是否把自己归属于不同的社会阶层。刘欣通过对武汉市民阶