（民商法学专业论文）版权登记制度研究.pdf

分类号v d c 硕士学位论文 版权登记制度研究 密级 t h er e s e a r c ho n r e g i s t r a t i o ni n s t i t u t i o no fc o p y r i g h t 作者姓名：黄静 学科专业：民商法学 学院( 系、所) ：法学院 指导教师：何炼红教授 论文答辩日期垫! ! ：! l 2 ， 答辩委员会主 中南大学 加i f 年lf 月 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：莹监日期：垫! ! 年卫月堕日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：盏盎皇导师签钲銎 日期：垫! ! 年卫月 翻日 。 摘要 版权登记制度是指作者或者其他权利人将版权权利变更的事实 向法律规定的国家机关提出申请，该法定机关根据申请进行审查，审 查通过之后将这种事实登记于国家机关的专门薄上的一种法律制度。 设立该制度的宗旨是为了更好地维护版权交易安全，维护版权人的合 法权益。版权的权利变更包括版权的转让、质押、许可使用等内容， 在著作权质押合同登记办法和担保法中对版权质押登记的规 定已较为成熟。在2 0 0 1 年修正的著作权法中规定了版权财产权 可以转让，却没有相关法律规定版权转让登记制度，导致版权交易市 场“一权多卖”的事件频频发生，即版权人先后与多人签订合同，将 版权中的财产权部分先后转让给多个受让人而产生的版权争议纠纷。 作品的“一权多卖”往往使未取得权利的受让人利益受到损害，在版 权交易的过程中，需要有一定的方式表征版权的权属状态以消除上述 现象的出现。当今大多数国家都已经建立的版权登记制度，只是在具 体的制度设计上有所不同。由于我国法律缺乏对版权登记制度的规 定，导致实践中版权登记出现版权登记效力不明确、登记机关和程序 不统一等问题。因此，我国应当在著作权法中增加版权登记的原 则性规定，统一登记机关，明确登记的效力，规范版权登记的具体内 容，并建立版权登记的辅助登记制度。 关键词权利变更，版权转让，版权登记制度 a bs t r a c t c o p y r i g h tr e g i s t r a t i o ns y s t e mi s ak i n d o fl e g a l s y s t e mt h a tt h e a u t h o ro ro t h e rr i g h t sh o l d e r ss u b m i ta na p p l i c a t i o na b o u tt h ec h a n g eo f t h er i g h to fc o p y r i g h tt ot h es t a t eo r g a na u t h o r i z e db yl a w , t h es t a t u t o r y a u t h o r i t yr e v i e wi ta c c o r d i n gt h ea p p l i c a t i o n ，a n dt h e nr e g i s t e rt h i sf a c to n t h es p e c i a ln o t e b o o ko ft h es t a t u t o r ya u t h o r i t ya f t e rr e v i e w t h ep u r p o s e o ft h es y s t e mi st om a k et h er i g h t st r a n s a c t i o ns a f e r , a n dm a i n t a i nt h e l a w f u lr i g h t sa n di n t e r e s t so fc o p y r i g h th o l d e r s 1 1 1 ec h a n g e so ft h e c o p y r i g h tr i g h t s i n c l u d et h et r a n s f e r , p l e d g e ，l i c e n s et ou s eo ft h e c o p y r i g h ta n d s oo n 。刀j ec o p y r i g h tp l e d g ec o n t r a c tr e g i s t r a t i o na n d 砀e g u a r a n t yl a wh a v em a d eac o m p l e t ep r o v i s i o na b o u tt h ep l e d g eo f c o p y r i g h tr e g i s t r a t i o n i tw a ss e tt h a tt h ec o p y r i g h tp r o p e r t yc a nb e 一一 一一 一一一一 t r a n s f e r r e di nt h ec o p y r i g h tl a wa m e n d e di n2 0 01 ，b u tt h e r ei s n ta n y r e l e v a n tl a wt h a tp r e s c r i b et h er e g i s t r a t i o ns y s t e mo ft h ec o p y r i g h t t r a n s f e r , w h i c hl e a dt o t h ef r e q u e n to c c u r r e n c eo f m u l t i t r a d e so f c o p y r i g h t ”i nt h ec o p y r i g h t st r a d i n gm a r k e t ，w h i c hm e a n st h ec o p y r i g h t d i s p u t e sc a u s e db yt h ef a c tt h a tt h ec o p y r i g h to w n e rs i g n sc o n t r a c t sw i t h n om o r et h a no n ep e r s o n ，a n dt r a n s t e r st h ep r o p e r t yr i g h to ft h ec o p y r i r h t ， i-一 t o m u l t i p l ea s s i g n e e s o na f t e ra n o t h e r m u l t i t r a d e so fc o p y r i g h t d a m a g e st h ei n t e r e s t so ft h ea s s i g n e e s 鼢dd on o to b t a i nt h er i g h t t h e o w n e r s h i ps t a t u so ft h ec o p y r i g h tn e e d st ob ec h a r a c t e r i z e di ns o m ew a y t oe l i m i n a t et h ep h e n o m e n o nm e n t i o n e da b o v ei nt h ec o p y r i g h tt r a d i n g p r o c e s s m o s t c o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e dt h e c o p y r i g h tr e g i s t r a t i o n s y s t e mn o w a d a y s ，a n dt h e r ea r eo n l yal i t t l ed i f f e r e n c ei nt h es p e c i f i c d e s i g no ft h es y s t e m b e c a u s eo ft h e l a c ko ft h ep r o v i s i o n sf o rl e g a l r e g i s t r a t i o ns y s t e mi nc h i n a ，t h ec o p y r i g h tr e g i s t r a t i o nf a c e sp r o b l e m s l i k et h eu n c e r t a i n t yo ft h ec o p y r i g h tr e g i s t r a t i o ne f f e c t ，t h ei n c o n s i s t e n to f t h er e g i s t r a t i o na u t h o r i t ya n dp r o c e d u r e sa n ds oo ni np r a c t i c e t h e r e f o r e ， i i w en e e dt oa d dt h eg e n e r a lp r o v i s i o n so ft h ec o p y r i g h tr e g i s t r a t i o n ， u n i f o r mt h er e g i s t r a t i o no f f i c e ，d e f i n et h ee f f e c t i v e n e s so ft h er e g i s t r a t i o n i nt h ec o p y r i g h tl a w k e yw o r d sa l t e r n a t i o no fp r i v a t e r i g h t ，t r a n s f e ro fc o p y r i g h t ， c o p y r i g h tr e g i s t r a t i o ns y s t e m i l l 目录 摘要i a b s t r a c t i 工 绪j 淦1 0 1 引言1 0 2 国内外研究现状2 0 2 1 国内研究现状2 0 2 2 国外研究现状3 0 3 研究思路及内容一4 0 4 研究的方法4 第一章版权登记的概念和功能6 1 1 版权登记的概念6 1 2 版权登记的种类7 1 2 1 权利取得模式7 1 2 2 权利行使模式7 1 2 3 初始证据模式8 1 3 版权登记制度的功能9 第二章有关国家和地区的版权登记制度1 4 2 1 大陆法系1 4 2 2 英美法系1 5 2 3 借鉴与启示1 7 第三章我国版权登记制度的现状与不足1 9 3 1 我国著作权法缺乏版权登记的原则性规定1 9 3 2 缺乏统一的登记机关2 2 3 3 登记程序混乱2 3 3 4 登记效力不明2 3 第四章完善我国版权登记制度的建议2 7 4 1 在著作权法中增加关于登记的原则性规定2 7 4 2 统一版权登记机关2 8 4 3 统一版权登记程序3 l 4 4 规范版权登记的内容3 1 4 4 1 作者或权利人、作品名称3 2 4 4 2 权利变动登记的申请人3 2 4 4 3 作品首次发表或创作的日期3 2 4 4 4 版权变更的范围3 3 4 5 明确版权登记的法律效力3 3 4 6 建立版权登记的辅助登记制度3 8 结语4 0 参考文献4 1 致谢4 5 攻读硕士学位期间主要的研究成果4 6 硕士学位论文 绪论 绪论 0 1 引言 版权登记制度是版权利用过程中一项重要的保护制度。版权利用是权利入行 使版权的一种重要方式，大多数国家都对版权利用做了相关规定。版权蕴含人身 权和财产权两个方面的内容。版权的利用是一种权利人行使版权的行为，只涉及 版权财产权的利用，而不包括人身权，主要包括版权的转让、质押、许可使用等 内容。建立版权利用制度，不仅仅为版权的权利人实现其财产权利、获得报酬提 供了渠道；而且便利了公众对作品的利用，从而实现了以版权制度鼓励作者创作、 促进作品传播之目的，是调整作品创作者、传播者和作品使用者利益关系的重要 制度。在我国的担保法中明文规定了版权质押制度，并在2 0 0 1 年修订的著 作权法中规定版权人可以将其权利中的财产权部分转让给他人，进一步完善了 我国的版权利用制度。我国的版权交易数量日益增多，积极促进了我国文化产业 的发展，但是，随之而来的版权纠纷也层出不穷，大家熟知的网络歌曲老鼠爱 大米的版权纠纷闹得沸沸扬扬，歌曲的作者杨臣刚将其版权先后卖给四个受让 人。前不久，著名作家贾平凹的长篇小说古炉也遭遇了类似的版权纠纷，网 易和人民文学出版社都称自己拥有此书的数字版权。我们在谴责作者不讲诚信的 同时，不得不检讨一下我国现行法律的缺陷。我国著作权法在规定了版权利 用制度后，没有建立起相应的保护制度，即版权登记制度，只是在一些法规和规 章中对登记进行了粗略地规定，但是这远远不能满足现实中保障版权交易安全对 法律的现实需要。正是因为立法中对版权登记制度规定的缺位，作者才能轻而易 举地多次“顺利”转让版权，“一权多卖”的现象才会多次发生。虽然知识产权 是民事权利的一种，与物权、债权、人身权相并列而存在，除了具备民事权利的 一般属性外，在立法的过程中还应当考虑到其特殊性。作为知识产权之一的版权， 其客体的无形性特征决定了版权人对其权利的占有只能采取虚拟的形式，当版权 的权利状态发生变化时，不可能像动产那样进行交付，第三人便无法根据占有的 改变知悉权利的真正状态，唯一了解权利状态的途径就是作品上的署名，而署名 权是作者的人身权利之一，不能随之转移，此时，作者将财产权转移给受让人后， 硕士学位论文 绪论 人身权仍属于作者所有，这样就容易让第三人因为误以为作品的真正权利人是作 品上的署名者而与其进行交易，最终无法取得自己应得的合法利益，在利益的驱 使之下，该作者在丧失版权后，也可能继续与第四人、第五人，甚至第六人进行 交易。版权登记制度的建立，一方面为我国版权贸易的安全提供法律保障，另一 方面有利于我国的知识产权立法与国际相接轨。 0 2 国内外研究现状 o 2 1 国内研究现状 笔者收集了国内有关的教育网站、学术期刊和有关学术会议的论文集，可以 看出学界已普遍认识到了版权登记制度的重要性，但是进行深入性研究的文章并 不多，大多数都是媒体对完善版权登记制度重要性的报道。从中国知网搜索的学 术论文看：李雨峰教授版权登记制度探析这篇论文较为全面的阐述了国外对 于版权登记制度的规定、我国现阶段的缺陷以及对完善我国版权登记制度的建议 等，算是对“版权登记制度”分析得最为全面的一篇学术论文。另外，中南财经 政法大学黄玉烨、罗施福论我国著作权转让登记公示制度的构建从著作 权的“一女多嫁”谈起以价值基础、制度底蕴为基础对版权转让登记公示制度 的进行了具体的设计。在制度构建的研究过程中，建立该制度关键性的问题即是 明确版权登记的效力，是采取登记对抗主义，还是登记生效主义。对于是否必须 进行版权登记，登记后的效力如何，在主张建立版权登记制度的学者中存在着两 种完全不同的观点：一是主张登记只是公示的手段，仅产生对抗第三人的效力； 另一观点主张登记为版权权利变更的生效要件，未经登记不发生法律效果。 国家版权局于1 9 9 4 年制定作品自愿登记试行办法，规定了版权自愿登记 制度，即版权人可以向版权局提出申请，在版权局的专门薄上记录该作品的权利 人，并且由版权局在登记后向该权利人发放登记证书。这种自愿登记制度与版权 取得是不一样的。版权实行的是自动取得制度，无须经过任何手续，而自愿登记 制度是权利人为了证明自己对作品享有权利，在发生版权纠纷时，登记的内容可 以作为初步证据，由此可见，自愿登记制度在一定程度上有利于解决因版权归属 造成的纠纷。在著作权质押合同登记办法中对版权质押作了相关的规定，根 据该办法，我国对版权质押实行的是强制登记，即未登记的质押合同不发生 2 硕士学位论文 绪论 法律上的效力，质押合同自版权自登记证颁发之日起生效。计算机软件是一种特 殊的版权，我国在计算机软件保护条例中专门就计算机软件的登记程序以及 效力做出的规定。此外，在担保法、知识产权海关保护条例、集成电路布 图设计保护条例、植物新品种保护条例和地方关于版权管理的条例中也存在 着版权登记的规定。从上可知，我国现行制度对版权登记制度的规定散见于一些 法规和规章之中，在著作权法中没有关于版权登记的任何内容。随着版权交 易的频繁化，版权登记制度规定的缺失，在版权流转的过程中造成了一系列问题。 0 2 2 国外研究现状 版权登记制度发源于世界上的第一部版权法17 0 9 年英国的安娜女王 法令。根据当时的规定，登记是取得版权的必经手续，而且进行版权登记的是 各个国家的版权行政管理机关，具有较强的权威性，世人通过查阅版权登记簿了 解版权的权属状况。在该法颁布以后，受其影响，许多英美法系国家和少数大陆 法系国家纷纷效仿。比如阿根廷、1 9 8 7 年前的西班牙等国以及我国民国时期等， 均在本国的法律中规定作品如未在版权管理机关登记便不能取得著作权。大致而 言，世界各国版权法上的登记可以分为三类：( 1 ) 权利取得模式，即登记是取得 版权的先决条件。例如在实施1 9 8 7 年版权法之前的西班牙及大多受其影响 较大的拉丁美洲国家和少数非洲国家，都要求作品( 不论是否发表) 都必须在版 权管理部门登记，否则不受保护；( 2 ) 权利行使模式，即登记是行使版权的前提， 多米尼加在其版权法中规定的就是这种模式；( 3 ) 初始证据模式，即把登记 作为权利的初始证据，当今大多数实行版权登记的国家都采取的这种模式，如美 国、黎巴嫩、萨尔瓦多。在伯尔尼公约之后，版权登记制度发生了很大的变 化，在这两个公约中都明确规定了版权实行自动取得制度，不需要履行任何的手 续。原来采取登记是版权取得前提的国家如果要加入公约就会出现与该国原有法 律相冲突的现象，要解决这一现象只有两种途径：一是与公约保持一致，删 除、改变本国的登记制度，实行自动取得制度；二是在一国范围内采取两种不同 的版权保护方式，即要求该国国民取得版权必须进行登记，而对公约其他成 员国国民的版权保护则实行自动取得制度，但是这样的话对本国的国民是极其不 公平的。在这样的情况下，越来越多的国家将登记作为版权的初始证据，并要求 在进行版权交易时必须进行登记。至今为止，虽然版权登记制度已发生了很大的 硕士学位论文 绪论 湾等国家和地区版权登记制度的历史发展、制度架构、制度内容和实施效果等比 较研究，为版权登记制度的建立以及相关法律的完善提供借鉴。案例分析的方法 体现在通过收集、分析我国已发生的典型案例，来说明、论证论文的观点。社会 调查的方法即综合运用历史研究法、观察研究法等方法以及个案研究等科学方 式，对版权登记的现状进行有计划的、周密的、系统的了解，并对调查搜集到的 大量资料进行分析、综合、比较、归纳，借以发现由于版权登记制度不完善所带 来的问题，解决是什么、为什么、怎么办等三方面的内容。 硕士学位论文 第一章版权登记的概念和功能 第一章版权登记的概念和功能 1 1 版权登记的概念 版权登记即版权手续，指作者或其它人要取得作者的版权所应履行的法定程 序。版权手续又可分为原始取得手续和继受取得手续。原始取得手续是指作者 必须要到登记机关履行登记手续，方能获得版权。版权原始取得又可分为两种制 度：自动获得版权制度与登记取得版权制度。继受取得版权的手续，是指在版权 无须登记自动取得的前提下，若进行版权财产权的交易时，须将当事人之间订立 的版权变更合同到指定的机关进行登记，未经登记将对有关权利的行使有所影 响。 登记制度的历史非常久远，最早发源于世界上的第一部版权法1 7 0 9 年 英国的安娜女王法令。根据相关资料考证，其实早在安娜女王法令问世 之前，英国就已经要求获得版权需要进行登记：1 6 世纪英国天主教皇圣玛利亚 宪章确认文具商公司享有印刷出版的独占权，印刷出版图书可由公司授权，但是 必须在公司登记；1 7 0 1 年出现了授予著作权的记载，而未经授权登记印书，是 违法行为，要处罚金。1 7 0 9 年，英国颁布了安娜女王法令，正式对版权登记 制度进行了明文规定，即作品完成后要取得著作权需要在书籍业行会的登记簿进 行注册登记，也就是说对于已出版的作品只有进行登记以后才能取得保护。此后， 众多英美法系和大陆法系的国家都在自己的版权立法中增加了版权登记制度。为 什么当时各国会跟随英国的脚步在自己的法律体系中增加版权登记的内容的? 对这一现象出现的原因，法国巴黎学者安德烈弗朗松教授是这样说的：在英美 法系法律理论中，人们为了公众的利益才鼓励作者发表自己的作品。根据这种理 论，只有在作品发表之后法律才给予保护，甚至作品的发表也不能给作者带来这 样的保护，只有在作者表示了此愿望之后才能提供保护。为此目地，这些国家规 定了登记制度、交存样本或在作品复制上声明保留著作权等办法。否则，将认为 作者把作品奉献给了公众。 。陈传夫：著作权概论武汉大学出版社1 9 9 3 年5 月版，第9 9 页。 西 安德烈弗朗松：罗马法和盎格鲁萨克逊法系国家的版权保护。转引自版权讲座国际版 权纵横谈，东方出版社1 9 9 1 版，2 8 页。 6 硕士学位论文 第一章版权登记的概念和功能 版权原始取得的登记制度在历史上起到过一些作用，例如在一定程度上有效 地防止了复制的泛滥。但是这种制度存在许多弊端，尤其是对外国作品的保护。 虽然该制度在一些国家被沿用下来，但其功能已发生了变化，设计了一种另类的 登记制度，即在版权的原始取得上采用自动取得原则，无须其他的手续，而在版 权变动时采取版权登记制度，也就是本文要讨论的版权登记制度。 1 2 版权登记的种类 在版权法中对“登记 做出了一般规定的国家，但其中大部分并不是以登记 作为获得版权的前提，如埃及版权法第4 8 条、印度版权法第1 3 条、菲 律宾版权法实施条例第1 4 条等，都做出了类似的规定：作者或其他版权人可 就其作品提交登记；但不登记并不导致版权的灭失、也不影响版权的获得。具体 而言，在版权立法的发展中，采用登记制度的国家大体上又可以分为以下三种模 式： 1 2 1 权利取得模式 权利取得模式，即将版权登记手续作为版权取得的必要条件。例如在实施 1 9 8 7 年版权法之前的西班牙及大多受其影响较大的拉丁美洲国家和少数非 洲国家，都要求作品( 不论是否发表) 都必须在版权管理部门登记，否则不受保 护。在上述国家中，利比里亚、马里等国家要求作品在作品创作成功后必须登记 才能享有版权；阿根廷、哥伦比亚等国家要求作品发表后必须登记才能享有版权； 巴拿马等国家规定作品发表后一定期限内如不履行登记手续，则丧失版权。我国 台湾地区1 9 8 5 年版权法则采取了对本国人和外国人不同的待遇，该法第6 条规 定了作者可选择登记，也可以不登记；但是第1 7 条规定外国人要证实其在台湾 享有版权，则必须登记。这种对外国人反倒强制性地要求登记的制度，在国际上 非常少见。台湾并没有作为地区参加任何版权公约，当时实行这种制度是不足以 为怪的。随着版权保护的国际化趋势，经过几次的版权法修改后，台湾版权法已 删除了该条规定，对外国人和本国人采取相同的保护。 1 2 2 权利行使模式 登记虽然不是获得版权的前提，但把登记作为受到保护作品版权合法转让的 硕士学位论文第一章版权登记的概念和功能必要条件，或者不履行登记、不履行登记中要求的某些义务，则要收到处罚。例如，多米尼加版权法第6 章是对登记程序做出的规定。其中并没有将如不登记会产生任何后果，诸如版权被中止之类的等。但该章第1 5 5 条规定：如果不缴纳在登记时应缴纳的样书，则处以相当应缴书之价格1 0 倍的罚款；但这项罚款对作者的版权没有任何影响。1 2 3 初始证据模式登记虽然不是获得版权的前提，但却是在诉讼中维护该权利的前提，即将登记作为行使起诉权和请求法律制裁侵权行为的程序之一。美国在加入伯尔尼公约前，曾经实施过比较典型的版权登记制度。但是该登记并非强制性的，而是作为提起侵权诉讼和对某些侵权行为取得补救办法的前提条件。如果不到版权局登记，版权人一般无法对侵权行为提起诉讼。但是对与唱片和音像作品则有不同规定，可以在起诉后随即进行登记。同时，该版权法还规定登记是向侵权者要求一定赔偿的先决条件。如果对一部尚未发表的作品的侵权行为发生在登记生效日之前，或者对一部已经发表的作品的侵权行为发生在登记生效日之前，在这样的情况下，一般受害人是不能要求侵权人支付法定损失的费用和诉讼费用，但是作品在发表后三个月之内进行登记的则不包括在内。如果侵权作品是尚未登记的作品，版权所有者只能向侵权者索取一般的损失赔偿金或其他补偿费，不能请求法定的损失赔偿金和诉讼费，也不能要求版权法中规定的最低损失赔偿金额。经版权所有者授权已出版的作品，如果没有注明“版权标记”，该作品出版后5 年内不能再次进行登记。登记可以证明有关作品版权的有效性和登记证书中所述的事实的真实性。在美国行使版权登记职能的机构是国家版权局。此外，黎巴嫩版权法第1 5 8 条、萨尔瓦多版权法第7 7 条都规定：在侵犯版权的诉讼中，法院都将把有关作品是否已登记的事实作为确定有关人是否享有版权的首要证据或者唯一证据，如果主张自己享有该版权的人没有进行登记，法院则不承认他有权诉其他人“侵权”。这种把登记作为诉讼证据的国家，都为已发表或未发表的作品提供登记，以便权利人维护权利。未发表的文学作品一般在登记时要交付一份打印原稿；美术品要交一份作品照片，并加说明书；已发表的作品则一般交两份样书或作品的照片。除此之外，要求以登记为享有版权之前提的国家，以登记为诉讼前提的国家 硕士学位论文 第一章版权登记的概念和功能 版权属于绝对权，在强调版权具有特殊性的同时，其仍具有一般民事权利的特征。 绝对权的主要特点在于，权利人可向任何人主张权利，并且一般不须通过义务人 的行为就可实现自己的权利。正是由于这些性质和效力，绝对权的权利变动不再 只是关系交易双方的利益，而是影响着他人乃至社会的利益，牵动着整个交易市 场的安全。作为兼具绝对权性质的版权也不能仅仅存在当事人的观念之中：从权 利的角度来说，只有将版权以公示的方式表征其权利归属状态，才能更好的维护 权利人的利益；从义务的角度来说，由于版权是绝对权，具有对世的效力，不特 定的任何人都属于版权的义务人，因此，版权的变动不再是权利人个人的事情， 对其他的不特定义务人同样具有效力。因此，为了交易的安全与秩序，而必须要 以一种物质形态向外界公示。正如德国学者海因克茨所指出的那样，“民法区 分绝对权和所有权的意义在于实现法律的调整，法律对绝对权关系必须采取权利 法定原则，这一限制原则与绝对权可以对抗一切人的事实相联系。所有的绝对权 必须公示，使得每个社会成员( 在民事活动中) 考虑到这些权利关系，避免侵犯 他人权利。但这对于相对关系来说却是不必要的，因为其效力仅限于当事人之 间。” 其次，版权的转让专指版权财产权或经济权利的转让。版权与一般的物权不 一样，它的人身权与财产权是相分离的，人身权具有专属性，具有不可转让性， 在版权交易过程中，实际上仅指财产权部分的转让。因此，在版权转让后，将出 现版权署名的作者与版权财产权的实际权利人不一致的情形。可是在实践中，人 们习惯性地通过作品的发表、署名了解一些版权归属的信息，在这种情况下，如 交易相对人仍以署名的作者来认定版权财产权的真正权利人已经不再可靠。只有 建立版权公示制度，使权利状态表征于外，交易相对人可依赖公示公信的原则， 与真正的权利人进行交易，从而实现交易的安全，减少版权纠纷的发生。 2 版权登记制度能保护版权交易安全，促进版权产业的发展。我国实行的是 版权自动取得制度，版权随着作品的创作完成而依法自动产生，或( 对外国人或 并非同一公约成员国之国民) 随作品的出版及以其他形式发表而自动产生，不需 要任何形式的手续；也不需要任何特别的表示“版权所有”的形式。从上述可 知，版权属于绝对权的一种，但是其他绝对权的标的是动产和不动产等有体物， 董安生：民事法律行为，中国人民大学出版社1 9 9 4 年版，第6 4 页。 郑成思：版权法( 修订本) ，中国人民大学出版社2 0 0 8 年4 月版，第8 9 页。 1 0 硕士学位论文 第一章版权登记的概念和功能 权利人通过对有体物的支配实现自己的权利，这就排除了权利人以外的其他人同 时使用或者占有同一标的物的情况。而版权则不同，它的标的是无形的、人类精 神与智力活动的成果，是思想或情感的一定表现，故版权的独占性不可能像其他 绝对权一样可以通过支配的方式宣示其权利，而是完全出自法律的规定。著作权 转让的标的是著作权之各项专有权，而不是附载著作权作品的物质载体，附载作 品之物质载体的所有权转让的，也不涉及该载体所附载之作品著作权。正因为 如此，版权的标的一旦公开，同一作品就可以同时被许多人使用，大多数情况下， 作品的作者和权利人是同一主体，但是在作者将该作品中的部分权利转让给他人 后，作者与权利人将会是两个主体，此时作者与该权利人对该作品分别享有不同 的权利，并且互不影响。此外，作者将作品原件让与他人，并不意味着受让人取 得了该作品的版权，同样的，作品原件的持有者也并不一定就是该作品的权利人。 由于版权采取的是自动取得制度，他人无法得知版权的真实权利状态，按照生活 惯例，容易将原件的持有者作为版权的权利人，这也正是“一权多卖”现象多次 发生的原因所在。如果建立版权登记制度，他人在进行交易前可通过查阅登记事 项得知标的物的真实权利人，降低了侵权行为发生的可能性，避免了一些版权纠 纷的发生，也是对版权自动取得制度缺陷的一种弥补，从而使整个版权交易市场 健康安全的运作。 3 版权登记制度可以维护权利人的合法权益。实践中，如果发生了版权纠纷， 权利人一般都要拿出一些证明作品权属状态的材料，如作品的原件或者原稿、作 者进行创作行为的证据、版权变更时所签订的合同等等，用以表明自己的身份。 在权利人难以提供或者根本就没有上述证据的时候，法院将根据作品自愿登记 办法和最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释 ( 2 2 0 2 ) 的规定，将版权局颁发的登记证书作为权利人证明其权利人身份的最 具有证明力的证据，就是说只有在有相反证据证明的情况下才能推翻登记证书上 的内容。 4 版权登记制度有利于打击版权侵权行为，便于国家对版权市场的管理。版 权具有权利主体、版权权利内容以及转让方式多样性的特点，以至于版权侵权行 。吴汉东：知识产权基本问题研究( 分论) ，中国人民大学出版社2 0 0 9 年版，第1 6 6 页。 最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释( 2 2 0 2 ) 第7 条：当事人提供的 涉及著作权的底稿、原件、合法出版物、著作权登记证书、认证机构出具的证明、取得权利的合同等，可 以作为证据。该条第2 款规定：在作品或者制品上署名的自然人、法人或者其他组织视为著作权、与著作 权有关权益的权利人，但是有相反证明的除外。 硕士学位论文第一章版权登记的概念和功能为极易发生。从主体上看，版权交易的主体具有多样性。版权交易的主体主要包括了一般的权利主体和集体管理组织两大类，而前者又包括原始版权人和继受版权人。因此，在同一作品之上极有可能出现作品的作者与权利人不一致的情况。为了保证交易的安全，必须应当有相应的信息检索或调查手段，使版权交易的另一方当事人准确的了解到版权的权属状态。从内容上看，版权的财产权利的内容具有多样性的显著特征。根据我国著作权法第1 0 条规定，著作权人享有复制权、发行权、出租权、表演权、展览权等共1 7 项财产权利，在版权转让中，既可以将其财产权全部转让，也可以只转让其中的一部分。如果版权人将版权财产权中的全部内容通过转让的方式让渡给他人，该受让人则取代原版权人行使对作品的全部专有权利，这就是版权的全部转让；如果版权人只是将版权其财产权中的一项或者多项权利让渡给他人，未转让的权利仍由自己保留，即是版权的部分转让。从转让方式上看，也具有多样性的特点。版权的利用主要包括版权转让、版权的许可使用、版权的质押等方面的内容，其中，在版权的许可使用中可能出现专有许可使用和非专有许可使用两种情形。专有许可是指许可人与被许可人达成协议，在双方约定的范围内由被许可人行使该项权利，在被许可人行使该权利的时候，其他任何人包括许可人在内都不能行使该权利，在被许可人的权利收到侵害时，可以直接以自己的名义向法院提起诉讼，无须经过许可人的授权。非专有许可也是许可人与被许可人就版权的使用所达成的协议，与专有许可不同的是，此时的版权人仍然可以许可他人与被许可人实施同样的使用方式，版权人自己也可以同样的方式在任何时间或地域范围内使用，而且在发生侵权时，非专有被许可人自己不能像专有许可人一样独立地进行救济行为，只能依靠版权人才能行使禁止权或者其他方面的权利。随着版权交易的频繁，以及版权主体内容、方式、期限、地域的多样性，都决定了必须要采取一种公信的方式使交易相对人能充分了解交易标的的权利归属状态。通过建立版权登记制度，任何人想要获得作品权利归属状态信息的时候，都可以通过版权登记机关的专门薄或者版权登记的数据库进行查询，一旦发现侵权行为，便可以向相关的版权管理部门举报。此外，版权登记制度也有助于版权管理部门及时了解是否存在着版权侵权行为，对于有关部门打击版权侵权行为具有十分重要的作用。本文希望通过对版权登记制度的研究，为该制度的设计与发展1 2 硕士学位论文 第一章版权登记的概念和功能 提供一些理论借鉴，也为积极推动著作权法的完善略尽绵薄之力。 硕士学位论文第二章有关国家和地区的版权登记制度 第二章有关国家和地区的版权登记制度 保护文学和艺术作品伯尔尼公约是国际上重要的版权公约。根据该公 约第5 条( 2 ) 款的规定，作品自创作完成之日自动获得著作权，无须履行任 何的手续。于是，在其国内法中一直坚持版权获取必须要取得以登记为前提的国 家就与公约的成员国之间存在着明显的差异。随着国际合作的加强以及版权保护 水平的不断提高，多数的国家都为加入伯尔尼公约积极做出努力。在这种情 况下，采取登记是取得版权前提模式的国家要加入两大公约必将与该国原有的法 律规定相冲突，只能删除、改变本国的登记制度，或者对本国国民和伯尔尼公 约成员国国民给予不一样的待遇对本国国民取得和行使版权需要进行登 记，对其他成员国国民则适用自动保护主义，但是这样的话将有可能涉及侵犯本 国国民的基本人权问题。因此，越来越多的国家都倾向于：版权的原始取得采取 自动取得制度，版权的继受取得采取登记制度。本文研究的版权登记制度便是这 种形式。 迄今为止，世界上很多国家都有关于版权登记制度的规定，以维护版权交易 安全、减少版权侵权的立法实践，只是在登记的方式和效力上有所不同而已。 2 1 大陆法系 在大陆法系国家中，很多国家对版权登记是否需要登记，如果需要登记，那 么登记的效力如何，有所规定，具有代表性的国家主要有以下几个： 意大利。作为传统的大陆法系国家之一的意大利在其版权法中规定了版 权登记制度。根据意大利版权法第1 0 4 条的规定，权利人可以将其版权全 部或者部分转让、质押，并可以将该合同进行登记，该登记具有与版权法或者其 他法律中赋予登记的同等法律效力和行政效力。 日本。日本作为与我国社会传统相似的国家，在对版权登记制度方面的规定 值得我们特别关注。它既规定了较为详细的登记程序，又规定了版权登记的内容 和效力。日本版权法对版权登记规定了以下内容：作者的真实姓名、作品首 。意大利版权法第1 0 4 条规定：凡有关全部或部分转移著作权法所确认的权利或设定享有权利或提供担 保的法律文件，以及权利分割或结合的法律文件，均可以根据当事人的申请而按著作权法实施细则规定的 形式予以登记。该登记具有版权法或其他特别法赋予登记的同等法律效力和行政效力。 1 4 硕士学位论文 第二章有关国家和地区的版权登记制度 次发行或发表的时间、版权财产权的归属状态、以及对出版权和邻接权的登记， 同时规定，该登记具有推定的效力，在没有相反证据的情况下，登记薄上所记载 的内容就可作为法院认定事实的初步证据，版权财产权的变动的登记具有对抗第 三人的效力。基于计算机软件的特殊性，日本在版权法之外单列了一个关于 计算机程序的登记办法。另外，日本在其版权法的第7 7 条规定了版权登记 的类型，主要包括对版权转让、质押的登记，并且对登记的效力进行了规定 虽然未经登记的合同对出卖人与买受人双方均有法律约束力，但是该合同的效力 不能产生对抗第三人的效力，即发生版权纠纷，该第三人可以否认该项权利变更 行为的效力。 我国台湾地区。我国台湾地区的版权法进行了多次修改，虽然未加入任何版 权公约，但是在版权的主体、客体及内容等方面都基本达到了伯尔尼公约和 t r i p s 的要求，对于版权登记制度在修改的过程中也经历了一个变化的过程。在 版权取得上，台湾版权法实现了从注船保护原则向自动保护原则的过度。在 1 9 9 2 年修改后的著作权法的规定，如果作品未经登让，则版权的转让、处分、 专属特权、设定质权等不能对抗第三人，也就是说，版权是否经过登记，其效力 在局部上是有区别的，这说明当时的版权法明确规定了版权登记制度，但是在 1 9 9 8 年对版权法进行再次修改的时候删除了该规定，这是由于法院所采纳的登 记并没有推定登记的效力，使其存在毫无意义，于是只是在台湾版权法第 7 9 条最后一款对登记制度进行粗略的说明：“制版权之让与或信托，非经登记， 不得对抗第三人。制版权登记、让与登记、信托登记及其他应遵循事项之办法， 由主管机关定之。” 2 2 英美法系 版权登记制度最早源于英国，在英国第一部版权法颁布后，大多数英美法系 国家便纷纷效仿。虽然现在的版权登记制度有了很大的改变，但仍然是英美法系 中大多数国家的一项重要制度。 英国。在英国的版权法中，在出现了版权“一权数卖”的情况时，其版权法 侧重于保护善意第三人的合法利益。根据英国版权法规定，版权转让协议只 日本版权法第7 7 条的规定：著作权的转移或处分的限制，或以著作权为标的的质权的设定、转移、 变更、消亡( 不包括因混同著作权或担保债权的消亡) ，若不在文化厅著作权登录簿上登记，则这些事项不 得对抗第三人，但登记的要求不包括根据继承或其他一般性继承产生的转移。 硕士学位论文第二章有关国家和地区的版权登记制度 要以书面形式订立并且由转让人或其代理人签字即生效。如果原版权人在转让版 权后又同第三人签订了版权转让协议，则该协议的效力取决于第三人是善意的还 是恶意的，即如果第三人不知道该转让人已经将版权转让了，那么第二个转让协 议是有效的，那么第一个受让人只有通过起诉该非法转让人来获得救济；如果第 三人明知或应当知道版权已经转让给他人，仍与原版权人签订转让协议，那么第 二个转让协议则无效。 美国。美国版权登记制度是美国版权法的一项重要制度，与该国的司法传统 及发达的版权贸易市场背景紧密相连的。美国1 7 9 0 年颁布联邦版权法，该法 颁布两周以后，版权登记制度开始实行。该制度的实施缘于当时美国国内盗版现 象严重，版权侵权行为泛滥。为了根除这一现象，联邦版权法规定作品( 不 论发表与否) 的版权所有人，可以在版权有效期内，向美国版权局申请作品的登 记，使该作品登记在官方的专门薄上，从而避免他人侵权，使作者的权利受到最 大范围的保护。至今为止，美国的版权登记制度已历经2 0 0 余年，其内容已有了 重大的变化，即从最初的强制登记变为现在的自愿登记，但“版权登记”这一观 念已经深入人心。据统计，美国版权年均申请量达5 0 多万件，版权登记依然在 版权保护方面继续发挥着不可缺少的作用。美国版权法第2 0 4 条和2 0 5 条对 版权权利变更的事项进行了规定，根据其规定，版权权利变更并不以登记为生效 要件，交易双方可以自行决定是否将变更时的文件等资料向版权局申请备案，但 是在在同一标的上同时发生了多项权利变更，并且该权利之间相互冲突时，已经 在版权局备案的那项变更具有优先效力。 加拿大。加拿