（社会学专业论文）基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 在产业集群中，企业、产业、协会、大学机构、政府机构之间错综复杂的社 会关系网络形成了纵横交错的社会资本，它是产业集群可持续发展的动力之一。 社会资本具有地方根植性，不同的地域其社会资本的运作是不同的。本文试图选 取浙江原生型产业集群与江苏嵌入型产业集群的民营企业进行有关社会资本的 比较。通过比较分析，总结出该如何优化集群社会资本，进一步促进集群发展。 在理论研究部分，在全面梳理国内外相关研究动态的基础上，综述产业集 群社会资本的研究背景及研究意义， 对本文讨论的产业集群社会资本的概念进行 了界定。 在江浙集群民营企业社会资本及其构成部分， 分析了集群民营企业社会资 本的构成及其特点、功能；介绍了目前江浙产业集群的发展现状；并指出任何经 济的发展都离不开地域的人文背景，在这一部分的最后，分析了浙江原生型产业 集群与江苏嵌入型产业集群形成的人文背景。 在因子比较部分， 具体将社会资本分为若干个因子， 包括资源的获取网络、 企业家社会关系网络、集群内其他组织与企业之间的关系往来，分别对浙江原生 型产业集群与江苏嵌入型产业集群进行比较分析，总结出其相似点与不同点，并 在这一部分的结尾将比较的结果进行了归纳总结。 最后一部分，通过社会资本因子比较分析，总结出现阶段浙江原生型产业 集群与江苏嵌入型产业集群在社会资本运作过程中产生的问题， 并针对问题提出 了优化社会资本的建议。 关键词：社会资本，产业集群，社会网络，民营企业，因子比较 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 ii abstract in the industrial clusters, enterprises, industries, associations, universities, government, formed a complex network of social capital. it is the driving force for sustainable development of industrial clusters. planted with local social capital, there are differences in the operational mode of social capital due to different regions. this paper attempts to select private enterprises in original industrial clusters in zhejiang and in embedded industrial clusters in jiangsu, to do comparative analysis to their social capital and to get an access to optimize social capital of clusters so as to promote industrial clusters to develop better. in the fundamental research part ,this paper describes the relative literature of foreign and domestic research in detail, introduces background and significance of research on social capital of industrial clusters. the concept of social capital in industrial clusters is defined in this part, laying a foundation for further research later. in the social capital of industrial clusters and its composition part, analysis of the composition, characteristics and function of the social capital of private cluster enterprises is given; the current status of industrial clusters in jiangsu and zhejiang, and the argument that economic development is inseparable from the regions cultural background is concluded. in this part, analysis of humanistic background of the original industrial clusters in zhejiang and the embedded industrial clusters in jiangsu is finally given. in the factors comparative analysis part , social capital is specifically divided into a number of factors, including access to resources, entrepreneurs social networks, the relations between enterprises and other organizations in the clusters. make a comparative analysis of original industrial clusters in zhejiang and embedded industries clusters in jiangsu to sum up their similarities and differences. the results of the comparison are given finally in the part. finally, on the basis of the factors comparative analysis of social capital,it presents the defects in original industrial clusters in zhejiang and embedded industrial clusters in jiangsu in the course of the social capital operation and gives some proposals of optimizing the social capital. keywords：social capital, industrial cluster, social network, private enterprise, factors comparison 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 选题的背景 社会资本是新经济社会学中的一个重要概念。 近几年来有关于社会资本的研 究越来越受到众多学者的重视， 因为影响一个国家和一个区域经济和社会发展的 不仅仅是经济因素，还有社会组织、社会传统、社会制度以及道德文化因素。经 济学家、政治学家和社会学家都从不同的角度诠释了社会资本的涵义，尤其是在 经济社会学领域，社会资本的研究融合了经济学和社会学的研究思路，使社会资 本在区域经济社会发展的解释上更为透彻。 从经济社会学的视角来看，产业集群是经济组织的一种形式，可以看作是一 个地理邻近的，有生产者、消费者、供应商、政府部门、中介机构等多个主体构 成的网络体系。这里既包括了组织间的网络关系，也包括了社会网络关系。理论 和实践证明它是提高企业和产业竞争力的有效组织形式， 为企业和组织充分利用 外部资源， 将内外部资源整合， 提高创新能力进而提高竞争力提供了良好的平台。 社会资本不仅是获取其它外部资源的有效方式， 也是隐性知识传播和扩散的重要 途径。产业集群内部的企业、产业、协会、大学机构、政府机构之间错综复杂的 社会关系网络形成了纵横交错的社会资本。 民营企业是目前产业集群中企业的主要形式。改革开放以来，我国民营经济 实现了飞速发展，对国家经济的持续、协调发展起着愈来愈明显的作用。民营企 业已成为现阶段我国最具竞争力的经济力量。民营企业的集群方式成长模式，更 能促进企业间的竞争合作，加快技术扩散，促进科技和管理的创新，获得外部效 应，从而使企业获得全面的提升。江浙两省产业集群的发展在全国都具有一定的 引领作用，从更为全面的意义上讲，它们的成功是一种社会资本的成功。江浙两 地为集群企业提供了怎样的结构性资源， 社会资本在不同地域的产业集群中是如 何运作的，集群中的民营企业又是怎样通过社会关系网络获取资金、技术、人才 等这些稀缺性资源的， 不同的社会资本又对集群以及群内企业产生怎样的影响是 作者选择本文论题的最初构想。 1.2 选题的理论意义与实践意义 1.2.1 理论意义 经济学意义。 社会资本改变了长期以来经济学将社会因素排斥在研究范围 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 2 之外的现象，经济学与社会学相融合形成了新的学科经济社会学，社会资本 理论使经济学对经济发展动因的解释摆脱了传统的土地、劳动和资本的局限，开 始关注传统文化和规范等方面对经济发展的重要推动作用， 从而拓展了经济学研 究的领域。 政治学意义。社会资本强调网络、规范、信任，强调社会资本形成的基本 途径是通过长期的交往、沟通和参与，所以它对社会的稳定和发展具有重要的意 义。政府组织在产业集群中占据非常重要的地位，本文所讲要研究的集群背景下 企业与政府的关系，是政治学里的重要议题，社会资本理论对此问题提供了一种 有效的分析工具和解释范式。 社会学意义。将经济学理论纳入社会学的研究框架，增强了学科之间的对 话，加强了经济学与社会学的合作。尤其是将经济学中的研究热点产业集群纳入 社会资本的研究框架，更是增强了经济学与社会学的学科交流，拓展了经济社会 学的研究范围。 1.2.2 实践意义 企业要想生存，就必须获取企业赖以生存的资源。集群是一个复杂的网络 组织，集群内企业通过社会网络获取资源是一种有效的资源获取方式。本文关于 集群内的民营企业社会资本的研究就是要解释产业集群内企业如何运用社会资 本获取稀缺性资源，主要包括对民营企业最为重要的金融资源、组织资源、技术 资源。 企业家是企业的核心角色，企业家社会网络的运作更是关系到企业的命 脉。集群内的社会资本实际体现了集群企业家与其他组织之间的社会互动关系。 本文研究了企业家社会资本积累， 解释了企业家社会资本对产业集群及企业成长 产生的重要作用。 政府等其他集群组织机构是产业集群内的重要组成部分， 政府部门为集群 制定相关的政策，为集群创建良好的发展环境；协会为集群企业制定行业规范； 高校及科研机构为集群企业提供创新服务。 江浙不同类型产业集群对社会资本获取资源的方式、 企业家社会网络的运 作、企业与非经济组织的相互关系等各有千秋，通过比较，相互借鉴，对于优化 社会资本具有很重要的实践意义。 1.3 国内外研究综述及相关概念的界定 1.3 国内外研究综述及相关概念的界定 1.3.1 社会资本概念的梳理 社会资本虽然被众多学者广泛地运用，但一直没有一个确切定义。第一个正 南京航空航天大学硕士学位论文 3 式提出社会资本概念的是法国社会学家皮埃尔布尔迪厄（pierre bourdieu） 。 1980 年，他在社会科学研究上发表了题为社会资本随笔的短文，将社 会资本定义为： “实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系 所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的” 。 从这一概念中可 以看出布尔迪厄是从社会关系网络的角度来研究社会资本的， 社会资本以关系网 络的形式存在。 詹姆斯科尔曼(james coleman)是当代美国著名的社会学家，他从功能角 度对社会资本理论作了较为系统的阐述。 他认为 “社会资本的定义由其功能而来， 它不是某种单独的实体。其共同特征有两个：他们由构成社会结构的各个要素组 成；他们为结构内部的个人行动提供便利。和其他资本形式一样，社会资本是生 产性的，是否拥有社会资本，决定了人们是否可能实现某些既定的目标。与其他 形式的资本不同， 社会资本存在于人际关系的结构中， 它既不依附于独立的个人， 也不存在于物质生产过程之中” 。 在社会资本理论中，科尔曼关于人力资本与社 会资本的关系以及社会网络的封闭性特征等方面的研究得到很多学者的认可。 但 是其理论的局限性也受到广泛的批评，如概念界定过于简单化，理论性不足；对 社会资本的负面效应没有给予充分的关注，从而使得其理论显得片面，缺乏完整 性。 哈佛大学社会学教授罗伯特普特南（robert putnam）使社会资本概念引 起更为广泛的关注。在著作使民主运转起来：现代意大利的公民传统提出了 公民参与网络的概念，并认为这种公民参与网络就是社会资本。他对社会资本作 了这样的定义： 社会资本指的是社会组织的某种特征， 例如， 信任、 规范和网络， 它们可以通过促进合作行动而提高社会效率。 在普特南看来，社会资本有两种 形式：一种是把彼此已经熟悉的人们团结在一起的社会资本，它起纽带作用；另 一种是把彼此不认识的人或群体联系到一起的社会资本，它起桥梁作用。普特南 的社会资本理论框架已经超越了布尔迪厄、 科尔曼等前辈所使用社会资本进行研 究的范围。 其他学者也从不同角度定义了社会资本。波茨(portes)认为社会资本是“个 人通过他们的成员资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源的能 力” 。 这种获取能力不是个人同有的， 而是个人与他人关系中包含着的某种资产， 李惠斌，杨雪冬.社会资本与社会发展m.北京：社会科学文献出版社，20oo：3. 科尔曼.社会理论的基础m.邓方译.北京：社会科学文化出版社，1999：354. 卜长莉.社会资本与社会和谐m.北京：社会科学文献出版社，2005：43. putnam.tuning in,tuning out:the strange disappearance of social captial in americaj. political science and politics,1995,vol.28:195. portes.social capital:its origins and applications in modern sociologyj.annual review of sociology, 1998, vol.24:14. 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 4 社会资本是嵌入的结果，同时还提出了消极社会资本的概念。福山认为社会资本 是一种有助于两个或更多个体之间相互合作、可用事例说明(instantiated)的非 正式规范。 这种规范从两个朋友之间的互惠性规范一直延伸到那些像基督教或儒 教之类的复杂而精巧的教条，牵涉的范围十分广泛； 布朗持一种系统主义的观 点， 认为社会资本是按照构成社会网络的个体自我间的关系类型在社会网络中分 配资源的过程系统。在微观层面，是个体自我通过社会网络(自我包括在内)调动 资源的潜力。在中观层面，指社会资本特定网络的结构化，该网络中的自我之间 联系的定型，以及资源因其特殊结构而通过该网络流动的方式。在宏观层面，关 注的是“外在”文化、政治和宏观经济随网络中社会联系的性质对网络结构的影 响，以及对网络构建、变化和转移的动力的影响。 国内学者关于“社会资本”概念的界定，代表性观点有以下几种：我国学者 张其仔简捷地将社会资本定义为社会网络，存在于人与人之间的互动关系，是无 形的，并是公共物品。他认为社会资本的研究就是要分析社会网络，不仅要分析 网络本身，还要看网络中流动的要素是什么； 朱国宏认为，社会资本是个人通 过自己所拥有的网络关系及更广阔的社会结构来获取稀有资源的能力； 边燕杰 指出，社会资本是行动主体与社会的联系及通过这种联系摄取资源的能力等。 1.3.2 产业集群概念的界定 产业集群最早被称为产业区（industrial district） ，其概念是由马歇尔提 出的，主要是指大量的专业化中小企业在空间上集聚而成的区域。随后，产业区 的概念经过不断的演化，被学者称为新产业区、专业镇、企业集群等等。在这些 概念中， 哈佛大学战略经济学家迈克尔波特教授提出的产业集群的概念最有代 表性，被众多学者所接受。波特教授认为，所谓产业集群，是指在特定领域中， 一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关 产业的厂商，以及相关的机构（如大学、标准制定机构、产业协会、智囊团、职 业培训提供者和贸易联盟等）构成的产业空间组织。 在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的一群企业 和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商、下游的渠道与顾客、提供互补产 品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业，还包 曹荣湘.走出囚徒困境社会资本与制度分析m.上海：上海三联书店，2003：72. 托马斯福特布朗.社会资本理论综述j.木子西译.马克思主义与现实， 2000， 2： 41-42. 刘铁明.社会资本研究综述j.经济纵横，2004，4：76. 朱国宏.经济社会学m.上海：复旦大学出版社，1999：137. 边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效j.中国社会科学，2002，2：88. porter,m.location.competition and economic development:local cluster in a global economyj. economic development quarterly,2000,vol.14:15-20. 南京航空航天大学硕士学位论文 5 括政府或非政府机构。rolelandt 和 hertog (1998)对产业集群的定义是：为了 获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交 易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性 很强的企业(包括专业供应商)、 知识生产机构(大学、 研究机构和工程设计公司)、 中介机构(经纪人和咨询顾问)和客户通过增值链相互联系形成的网络， 这种网络 就是群。 王缉慈在创新的空间企业集群与区域发展中定义“地方企业集 群一般是指由多个互动的企业所组成的、企业之间进行专业化分工协作（即以弹 性专精为特征）的地方生产系统” 。 笔者认为，以上各个学者虽然对产业集群的经济学定义给了充分、明确的解 释和说明，但并没有突出产业集群作为一种社会结构所应该具有的基本特征，所 以本文从社会学的角度将产业集群的定义是： 嵌入在特定的社会文化背景和社会 结构中的，在一定的区域内，一系列相互联系的企业以及服务机构形成的在地理 上接近且相互依赖的网络结构。 1.3.3 集群企业社会资本的研究回顾 产业集群内部的企业、产业、协会、大学机构、政府机构、中介组织之间错 综复杂的社会关系网络形成了纵横交错的社会资本。 有关社会网络的研究中最著 名的是美国社会学家格兰诺维特（granovetter） 。他在美国社会学杂志发表 的“弱关系力量”一文中提出的弱关系力量假设以及在“经济行动和社会结构： 嵌入性”提出的嵌入性概念都对社会关系网络的研究产生了重要的影响。他首次 提出了关系力量的概念，并将关系分为强和弱，认为强弱关系在人与人、组织与 组织、个体与社会系统之间发挥着根本不同的作用。强关系是群体、组织内部的 纽带，而弱关系是群体、组织之间的纽带；弱关系的分布范围较为广泛，比强关 系更能充当跨越社会界限去获取信息和稀缺性资源的桥梁。 “嵌入性理论”被许 多学者应用于产业集群的研究。格兰诺维特认为经济行为嵌入于社会结构，而核 心的社会结构就是人们生活中的社会网络，嵌入的网络机制是信任。信任来源于 社会网络，信任嵌入于社会网络之中，而人们的经济行为也嵌入于社会网络的信 任结构之中。 格兰诺维特运用其社会资本理论对硅谷的产业集群进行了研究， 分析结果表明了社会关系网络对硅谷产业集群的形成和发展起到重大作用。 美籍华裔社会学家林南(lin nan)在格兰诺维特的研究基础上提出了“社会 资源”理论。所谓社会资源，就是那些嵌入个人社会网络中的资源，这种资源不 陈剑锋，唐振鹏.国外产业集群研究综述j.外国经济与管理，2002，8：22. 王缉慈.创新的空间：企业集群与区域发展m.北京：北京大学出版社，2001：50-71. granovetter.m.economic action and social structure:the problem of embeddednessj. america journal of sociology,1985,vol.91:481-510. 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 6 为个人所直接占有，而是通过个人的直接的或间接的社会关系而获取。他认为个 体社会网络的界质性、网络成员的社会地位、个体与网络成员的关系力量决定着 个体所拥有的社会资源的数量和质量。 社会资本就是指嵌于社会关系网络中的资 源的总和。 同时，林南认为行动者拥有弱关系比其拥有强关系能为他带来更多 的社会资源。林南提出了三大假设：地位强度假设人们的社会地位越高，摄 取的社会资源就越多；弱关系强度假设一个人的社会网络异质性越大，通过 弱关系获取社会资源的机率越高；社会资源效应假设人们的社会资源越丰 富，工具性行动的结果越理想。 罗纳德伯特（ronald burt）综合了前人的理论思想，从结构的视角提出 了结构空洞理论。 该理论认为， 假定有三个行动者， 他们构成了一个封闭的网络， 每一个人都与其他两人有联系。由于网络是封闭的，所以互动是重复性的，相互 间能产生信任。假定现在出现了一种情形，三个行动者中，有两个行动者之间的 联系断了，只有一个行动者同时与两个行动者联系，相对于其他两个人，这个行 动者明显地具有竞争优势。他处于中心位置，可能接近网络中的所有资源，另两 个行动者则必须通过他才能与对方发生联系，这个人就是渔翁得利者，这个人通 过占据两个没有联系的行动者之间的中心位置结构空洞而获利。 结构空 洞理论不同于格兰诺维特弱网的强力假设，它关心的不是不同网络的强弱，而是 网络是否多余。 国内有关产业集群社会资本的研究尚处于探索阶段， 至今还没有形成专门的 著作，多数学者以企业为研究对象来分析社会资本。宋林飞论证了私人关系是一 种社会资源也是一种社会资本。 当社会资本投入企业活动之后不仅带来经济上的 增值，而且还会再生新的社会资本。 边燕杰、丘海雄在企业的社会资本及其 功效一文中本文首先提出了企业社会资本的概念。作者认为，企业通过纵向联 系、横向联系和社会联系摄取稀缺资源的能力是一种社会资本。在实证分析的基 础上，作者还探讨了当前中国企业社会资本的测量，对社会资本变异的理论解释 和统计证明， 企业社会资本与企业网络及腐败的关系以及企业社会资本的实践意 义等问题。 1.3.4本文关于集群企业社会资本的定义 从本文前述对社会资本及产业集群概念的分析中可以看出， 集群社会资本与 林南.社会资本关于社会结构与行动的理论m.张磊译.上海：上海人民出版社，2004： 20-24. 卜长莉.社会资本与社会和谐m.北京：社会科学文献出版社，2005：54. 张其仔.新经济社会学m.中国社会科学出版社，2001：71. 宋林飞.经济社会学研究的最新发展j.江苏社会科学，2000，1：42. 南京航空航天大学硕士学位论文 7 社会关系网络存在着密切的关系，在一般意义上，社会资本与社会关系网络是可 以互换使用的。企业的社会关系网络是社会资本的表现形式，社会关系网络的资 本化就是社会资本。我国学者卜长莉认为，社会资本的概念应包含相互依赖的三 个方面的内涵： “第一，社会资本的客观内容是一种社会关系，一定的社会关系 或者说是人际关系构成社会资本的本质和基础；第二，社会资本的主观内容是一 定的文化规范，一定的文化规范是在一定的社会关系基础上产生的；第三，社会 资本的功能和结果应该体现群体或组织的共同目的，能够带来价值增值” 。 有意义的是，社会资本的这三点内涵在产业集群中得到了很好的验证。首先 在产业集群中，企业内部、企业之间、企业与相关产业之间，以及企业与企业外 部相关实体、群体之间存在必然的社会关系；其次在这种社会关系的基础上形成 了特定的文化规范，而反过来特定的文化规范又影响着社会关系的产生、发展和 维持； 再次产业集群内的企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的 能力，以保证企业的价值增值。 所以本文认为，对集群企业来说，社会资本是指两个以上的企业或组织通过 基于信任、规范等的长期交往和互惠合作而形成的社会关系网络，以及企业利用 这种社会网络摄取稀缺资源并由此获益的能力。 1.4 研究方法及架构 1.4.1 本文主要的研究方法 统计分析法： 因为本论文的研究主要是江浙两省产业集群背景下企业社会 资本的比较研究，所以在大量文献阅读的基础上，要结合江浙两省有关民营企业 的统计资料，如中国民营企业发展报告 、 江苏统计年鉴 、 浙江统计年鉴 等，除此之外还要利用相关学者对该问题的一些调研资料。 一般理论分析法：社会资本是经济社会学关注的对象，本文首先要运用经 济社会学的相关原理解释集群网络下民营企业社会资本在金融资源、组织资源、 技术资源获取上的运用机制、 企业家社会资本的积累以及集群内企业与集群其他 组织之间的关系问题。 其次可以运用经济学原理解释企业在融资以及人力资源获 取方面社会资本的运作机制问题。 可以运用管理学的相关原理解释企业内部人力 资源整合问题。还可以运用政治学的有关原理解释政府在集群发展中的作用。 比较研究方法：社会资本具有很强的根植性特点，不同的地域背景给予社 会资本不同的功能，运用比较研究的方法，分析浙江原生型产业集群与江苏嵌入 型产业集群中社会资本的运作模式，更可以突出本文的研究目的。 卜长莉.社会资本与社会和谐m.北京：社会科学文献出版社，2005：75. 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 8 案例分析法：产业集群是一个复杂的网络群体，其特征状况也不尽相同。 按照产业集群的分类， 本论文选取了浙江原生型产业集群与江苏嵌入型产业集群 的相关实例进行论证说明。 1.4.2 本文的架构 本文内容分为四部分。 “绪论”这一部分在全面梳理国内外相关研究动态的基础上，综述产业集群 社会资本的研究背景及研究意义， 对本文讨论的产业集群社会资本的概念进行了 界定，为后文的进一步论述奠定了基础。 “江浙集群民营企业社会资本及其构成”这一部分，分析了集群民营企业社 会资本的构成及其特点与功能；介绍了目前江浙产业集群的发展现状；并指出任 何经济的发展都离不开地域的人文背景。在这一部分的最后，分析了浙江原生型 产业集群与江苏嵌入型产业集群形成的人文背景。 “江浙民营企业发展的社会资本动力因子比较”这一部分，具体将社会资本 分为若干个因子，包括资源的获取、企业家社会关系网络、其它组织与企业之间 的关系往来，分别对浙江原生型产业集群与江苏嵌入型产业集群进行比较，总结 出其相似相同点与不同点，并在这一部分的结尾将比较的结果进行了归纳总结。 “社会资本运作与江浙民营企业的可持续发展”这一部分，通过第三部分的 比较， 总结出现阶段浙江原生型产业集群与江苏嵌入型产业集群在社会资本在运 作过程中产生的问题，并针对问题提出优化社会资本的合理建议。 图 1.1 本文结构图 问题缘起 社会资本的优化 社会资本 的形成 嵌入性理论 社会资源论 结构洞理论 集群理论 社会资本 因子比较 稀缺资源获取 企业家 其它组织 社会资本的影响 南京航空航天大学硕士学位论文 9 第二章 江浙集群民营企业社会资本及其构成 第二章 江浙集群民营企业社会资本及其构成 2.1 社会资本是集群民营企业发展的推动力 社会资本是地方产业集群形成与发展的基础。产业集群不是简单的企业扎 堆，而是具有专业分工和协作的地方网络。社会网络为地方网络的构建提供了重 要的合作与信任机制，因而产生了较强的集聚效益，使产业集群更具竞争优势。 可以说，社会资本是集群民营企业发展的主要推动力之一。 2.1.1 集群中民营企业社会资本的构成 边燕杰和丘海雄在企业的社会资本及其功效一文中将企业的社会资本分 为三类，即企业的纵向联系、横向联系和社会联系。企业的纵向联系是指企业与 上级领导机关、当地政府部门以及下属企业、部门的联系。企业的横向联系指的 是企业与其它企业的联系，社会联系是指企业经营者的一些社会交往。 产业集群是一个较为复杂的网络体系， 本文将从三个方面概括产业集群的社 会资本：集群民营企业的社会关系网络、集群民营企业家社会关系网络以及维系 社会关系网络最重要的因素信任关系。 同时又将企业的社会关系网络分为企 业内部的社会关系网络与企业外部社会关系网络， 外部网络又将包含企业间的社 会关系网络以及企业与集群其它组织之间的社会关系网络。 表 2.1 集群民营企业社会资本的构成 集群企业社会资本 内容 企业内部社会资本 企业内部各职能部门之间的纵横向关系网 络、企业内部员工的社会交往 企业间社会资本 企业之间的关系往来 企业社会资本 企业与其它组织 企业与政府、协会、大学、科研机构之间的 关系往来 企业家社会资本 企业家社会关系网络 信任 维持集群发展的重要支撑信任关系 集群中民营企业社会关系网络 格兰诺维特的“嵌入说”认为， “社会关系总是渗透于各个经济企业之中， 边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效j.中国社会科学，2002，2：88-89. 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 10 经济组织及经济行动是嵌入于社会关系所构成的网路之中并受其限定的” 。 产业 集群是一种区域性的企业网络，而网络结构是产业集群的基本架构，也是产业集 群内部不同企业与机构相互联系和作用的主要方式。产业集群内，企业内部、企 业之间以及企业与其它群内组织之间的交往与联系在很大程度上是通过社会关 系网络来进行的，而不仅仅是借助于正式的经济交易规范。 集群企业内部的社会资本 企业内部的社会资本是维持组织效能和组织生存的重要因素， 是企业内部凝 聚力的主要来源，是企业内部参与、合作的基础。 这种社会关系网络以企业的 管理层为核心，企业其他部门和人员围绕其中。这里的社会资本也有纵向、横向 之分。 企业内部的纵向联系指的是按照企业的组织设计和职能划分所形成的一种 层级垂直联系， 这种纵向联系是双向可逆的， 既有自上而下的联系， 如上传下达； 又有自下而上的联系，如销售任务执行情况的信息反馈。这种双向层级的纵向联 系要求组织上下级工作人员具有良好的沟通， 管理层要为员工制定一系列的激励 政策，保证员工具有持续的工作动力，并产生一定的归属感。只有这样，员工才 能发挥更多的才智效力企业。 企业内部的横向联系主要指企业同级层次的员工相互间的沟通和交往。 这种 沟通和交往多采取非正式组织的形式， 员工之间的非正式组织往来可以更好的提 升组织的管理效能。企业的管理者应充分利用企业内部非正式组织，协调企业内 部成员的横向联系，并将企业内部的纵向联系与横向联系结合起来，使企业领导 与员工、员工与员工、正式组织成员与非正式组织成员关系融洽、协调一致。 集群企业间的社会资本 集群企业间的社会资本指的是群内企业之间存在的复杂联系。按照垂直和纵 向一体化来划分，企业社会资本也分为两种：横向社会资本和纵向社会资本。企 业间的横向社会资本是指两个或多个在生产过程中处于同等地位的伙伴之间形 成的社会关系。 产业集群中的横向社会资本特指企业与竞争对手之间的竞争与合 作所产生的社会资本。 这种网络联系可以将企业自身所拥有的互补性资源融合 在一起，取长补短，加速技术、信息和知识的转移和扩散，有利于降低技术创新 的风险和成本，更加快速有效的利用利用新信息、新知识和新技术，从而大大缩 短产品进入市场的时间。 纵向社会资本，是企业和它的上下游企业(原材料、零 朱国宏.经济社会学m.上海：复旦大学出版社，1999：334. 李敏.论企业社会资本的有机构成及功能j.中国工业经济，2005，8：82. 柏遵华,聂鸣.产业集群背景下的社会资本与产业集群互动研究j.科技进步与对策， 2004， 10：7-8. 卜长莉.社会资本与社会和谐m.北京：社会科学文献出版社，2005：352. 南京航空航天大学硕士学位论文 11 件、设备、服务及客户)之间交易所形成的一种无形资产。产业集群中企业和供 应商、客户之间反复持久的联系，有助于原材料、零件、设备、服务、产品的改 进，有助于建立更富有弹性的产品开发流程。 企业与其它组织之间的关系 企业与其它组织之间的社会资本主要是指产业集群内企业与政府、协会、大 学及科研机构之间的社会关系网络。 企业从与政府的互动中获得某些信息、 资源， 而且更重要的是政府通过制定一系列的税收政策、货币政策、知识产权政策等影 响企业的发展。协会作为一种民间组织是联系企业和政府的桥梁和纽带。大学及 科研机构作为企业高素质人才的培养基地还经常与企业合作进行技术与产品的 研究和开发。这些机构作为形成产业集群必不可少的要素，都与企业保持着千丝 万缕的联系。 因此，企业的三维联系构成的关系网络是集群民营企业重要的社会资本，企 业可以利用这些社会资本摄取必需的稀缺性资源。 集群企业家社会资本 从微观的个人层面看， 社会资本是一种处在网络或更广泛社会结构中的个人 动员稀缺资源的能力。 我国学者李路路认为， 企业家社会资本是指企业家拥有的、 可以给企业带来利益或潜在利益的社会关系网络，通过这一社会网络，企业家为 企业获得所需的各种资源。 企业家社会资本首先是一个体制化关系网络，包括 对内的组织网络和对外的关系网络。按照伯特的结构洞理论，企业家处于结构洞 的位置， 其中心作用体现为企业内部信息资源的充分交流必须通过企业家才能实 现。这样就建立组织内外的网络关系，一是与股东、员工、合作伙伴等构成的内 组织网络；二是对外的关系网络，包括与顾客、供应商、销售商等构成的市场网 络以及与政府、银行、中介机构、科研单位等组织构成的环境网络等。企业家社 会资本能使企业所需资源在集群内得到有效的配置， 同时企业家网络提供一种声 誉，维系了集群内企业家之间的信任关系。 产业集群中的信任关系 无论是企业之间的社会资本、 企业家社会资本以及企业与集群其他组织之间 的社会关系网络，各个集群成员之间是否存在信任，对网络和组织效能的发挥都 起着十分重要的作用。 如果说集群企业间的社会关系网络以及企业家社会关系网 络是社会资本的一个现实载体， 那么集群各组织间的信任则是这个社会关系网络 的一种有效支撑力。 日裔美国学者法兰西斯福山认为， “所谓信任，是在一个社团中，成员对 李路路.社会资本与私营企业家j.社会学研究，1995，6：46-48. 基于产业集群下的江浙民营企业社会资本比较研究 12 彼此常态、诚实、合作行为的期待，基础是社团成员共同拥有的规范以及个体隶 属于那个社团的角色” 。 在产业集群的大环境下，企业之间通过频繁的交往，形 成一种信任关系，企业网络关系就可以通过总体的信任水平表现出来。在我国企 业集群内部，许多企业主都是相互认识和熟悉的亲戚、朋友，很容易从血缘、地 缘和亲缘关系中衍生出彼此之间的信任，并且在长期分工与合作的基础上，企业 间逐渐形成一种相互信赖的关系。这种高度的信任关系使企业之间的协调、沟通 更加容易，深度劳动分工和合作得以长期维系，机会主义动机和违规行为大大减 少，从而有效地提高了企业集群的整体竞争优势和经济效益。 2.1.2 集群民营企业社会资本的特点 产业集群网络正是基于资源的互惠交换， 提高企业内部效率和减少外部环境 的不确定性等目的而建立的。产业集群既是一个经济系统，又是一个社会系统。 产业集群社会网络以资本渗透、长期合作的合同与协议、企业信誉、人际关系和 传统习惯等为纽带联结而成。产业集群社会网络有以下几个特点： 根植性。社会资本存在于社会结构之中，是经济活动嵌入于社会的产物。 产业集群嵌入于社会、文化以及政治制度的网络系统之中，因而具有很强的根植 性特点。产业集群社会资本的根植性是产业集群社会网络的一个根本性特征。绝 大多数产业集群萌芽于本地，并在本地土生土长，由当地血缘、亲缘、地缘关系 结成的网络组织。尤其是原生型的产业集群，集群企业的经营者多数为当地人， 集群内企业的雇员多数也来自于本地， 企业创建时主要利用本地资源和满足本地 市场。集群内企业的管理方法、管理制度带有鲜明的地方文化色彩和社会烙印。 开放性。产业集群是一个开放的系统，必须通过与外界环境不断沟通和交 换维持其生存和发展。开放有效的社会联系，可以使集群内部组织和外部组织达 到互动，以实现集群社会价值的最大化。产业集群的社会网络是一个开放、平等 互惠和相互信任的平台，他向各种信息源开放。这种宽松、自由的网络环境有利 于企业的创新发展，使群内企业之间有更多的技术信息的交流，特别是非正式交 流的增多更促进了企业之间的相互学习和合作。 同时开放的环境更容易吸引外来 投资，也可以使企业吸纳合适于企业的人才。 稳定性。 产业集群内企业之间的合作在社会网络的作用下具有一定的稳定 性和长期性。这归因于信用平行创造的问题，即每一次成功的合作都是为了网络 组织成员间建立最终的多边信任添加砝码。随着合作次数的递增，信用程度不断 提高，同时又促进了成员间的再度合作。如此良性地循环下去，网络组织中的成 法兰西斯福山.信任社会道德与繁荣的创造m.李婉容译.呼和浩特：远方出版社， 1998：34. 蔡华林.企业集群内社会资本演进的动力机制研究j.财经论丛，2005，11：78. 南京航空航天大学硕士学位论文 13 员间就越趋向于稳定的、有固定伙伴的合作。这种以信用为基础的合作形式，风 险较小，交易成本较低，合作渠道更加畅通。 2.1.3 集群社会资本的功能 建立了信任，降低交易成本。集群企业并非所有要素均通过市场交易方式 获得，因为部分要素难以交易或者有些交易因交易成本过高而中断，例如隐性知 识等往往更多的是依赖于面对面的非正式交流。通过频繁的交往，企业之间形成 一种信任关系，无论是从互惠关系还是规避风险方面考虑，企业大多愿意从其关 系网络进行交易对象的选择。可以说，集群企业社会资本有效的克服了由于信息 不对称而导致的企业交易成本过高，规避了机会主义行为的发生。 企业家的私人网络有助于创新扩散。在激烈的竞争环境中，