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从圆圈理论的角度分析国际垂直专业化 内容提要 自从李嘉图创立了比较优势原理，其后学者一直探索决定和影响比较优势的 各种因素。传统的比较优势理论被认为只能解释通常发生在发达国家与发展中国 家之间的产业间垂直分工和贸易，而主要在发达国家之间进行的产业内水平分工 和贸易则需要用新贸易理论来说明。近几十年来，国际贸易发生了巨大的变化， 垂直专业化分工获得了快速的发展。垂直专业化分工是国际分工的深化，一部分 国际分工由产品之问的分工转向了同一产品内不同生产环节之间的分工，并产生 了产业内中间产品与最终产品的垂直贸易。由于垂直专业化分工大量发生于发达 国家和发展中国家之间，同时其表现形式又是包含中间产品的产业内垂直贸易， 而比较优势理论和新贸易理论都只对最终产品贸易提出了理论分析框架，因而探 索垂直专业化分工的基础和模式需要一种新的理论框架。 本文从圆圈理论的角度对垂直专业化进行分析研究，构建一个垂直分工网络 的局部均衡框架，在此基础上对垂直专业化进行解释说明。另外文章还对中国和 墨西哥两国的电子产品贸易进行实际分析，以佐证圆圈理论对垂直专业化的解 释。 主题词l 垂直专业化分工圆圈理论 电子产品贸易 l i v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n a n a l y s i sw i t h i nt h e f r a m e w o r ko ft h e0 一r i n gt h e o r y a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a lt h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei sc o n s i d e r e da so n l ye x p l a i n i n g t h ei n t e r - i n d l l s t r yv e r t i c a lt r a d et h a tc o m m o n l ye x i s t sb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h ei n t r a - i n d u s t r yh o r i z o n t a lt r a d et h a tm a i n l yt a k e sp l a c e w i t h i nd e v e l o p e dc o u n t r i e si st h o u g h tt ob ee x p l a i n e db yt h en e wt r a d et h e o r y t h e t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h et r a d et h e o r yc a r lb ec o m p l e m e n t e de a c h o t h e r , t h ep a p e ra n a l y s e sv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no nw o r l dt r a d ew i t h i nt h ef r a m e w o r ko f t h eo r i n gt h e o r y w i t h i ns u c haf r a m e w o r ki ti su s e l e s sf o rs u b s t i t u t i n gq u a n t i t yf o r q u a l i t yo rf o rg a i n i n gm a r k e ts h a r e sb yu n d e r c u t t i n ge s t a b l i s h e ds u p p l i e r so n l yo nc o s t q u a l i t yr e q u i r e m e n t sw i l li n c r e a s ea sl e a df i r m si nt h es u p p l yc h a i ni n v e s ti n t e c h n o l o g yt h a tr e d u c e si n v e n t o r ya n ds p e e d su pt h ep r o d u c t i o np r o c e s s s ot h e p o t e n t i a ls u p p l yc o u n t r i e sw i l lh a v ea l li n c e n t i v et ou p g r a d eq u a l i t yo rm a k et h e e f f i c i e n ti n f r a s t r u c t u r e ，l o g i s t i c sa n dc u s t o m sp r o c e d u r e si np l a c e t h ep a p e rf i r s tr e v i e w st h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n t h e o r i e s ，a n ds h o w st h e a p p e a r a n c ea n dd e v e l o p m e n t o f v e r t i e a ls p e c i a l i z a t i o no nw o r l dt r a d e t h e nt h ep a p e r p r e s e n t sa n de x p l a i n st h eo - r i n gt h e o r y , a n da l s oa n a l y z e st h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n w i t h i nt h ef r a m e w o r ko ft h e0 - r i n gt h e o r y ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ee l e c t r o n i c s t r a d eb e t w e e nc h i n aa n dm e x i c ow i l lf o l l o wt h i sp a r t t h i se m p i r i c a lr e s e a r c hw i l l s u p p o r t st h ep o i n to f t h i sp a p e r k e y w o r d s ：v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ，o - r i n gt h e o r y , e l e c t r o n i c st r a d e i i i 致谢 首先要感谢的是笔者的导师赵忠秀教授! 从论文的选题、开题直到文章的 撰写、修改各个环节中，赵老师对笔者进行细心指导和耐心的帮助，在每个环节 严格要求。并提出了许多宝贵的建议，给予莫大的帮助，笔者从中受益匪浅。 其次要感谢的是论文评阕小组的老师们! 感谢他们认真评阅笔者的论文，并 提出宝贵的修改与完善建议。 最后要感谢的是我的同学和朋友，多年的学习生活离不开他们的帮助。笔者 在论文写作中也得到了他们直接或间接地帮助。 一、国际分工理论的演进 ( 一) 传统分工理论的回顾 比较优势理论是主流的国际分工与贸易理论之一。从亚当斯密的绝对优势论 到李嘉图的比较优势论，再到赫克歇尔一俄林的要素禀赋论，比较优势理论形成了 完整的体系。比较优势理论的基本思想在于不同国家生产不同产晶时存在生产成本 的差异，各国分工生产各自具有相对优势的产品，即成本相对较低的产品通过国际 贸易增进各国的福利，也就是说，生产成本的差异直接决定了国际分工格局的形成。 二次大战后，技术和禀赋条件相似的发达国家之间的贸易量逐渐增加，甚至远 大过于技术和禀赋条件悬殊的发达国家与发展中国家之间的贸易量。比较优势理论 不能很好地解释这种新现象。可见要素禀赋并不是决定生产成本的唯一变量，马歇 尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 在其1 8 9 0 年出版的经济学原理中提供了能够影响生产成本 的其它因素即“大规模生产”和“产业区”优势。迪克西特一斯蒂格利茨 ( d i x i t - s t i g l i t z ，1 9 7 7 年) 在他们的著作垄断竞争与最优产品多样化中详述了 这种理论。他们以罗宾逊夫人( j o a nr o b i n s o n ) 和张伯伦( e d w a r dc h a m b e r l a i n ) 不完 全竞争理论为出发点，假设两国的消费者效用函数是一样的，多样化的产品有利于 消费者效用水平的提高，又假设存在生产上的规模经济，这样一个企业生产的产品 要满足世界市场对该差异产品的需求，即使两国的要素禀赋没有差异，产业内国际 贸易还是会发生。这种新贸易理论弥补了比较优势理论对产业内贸易模式缺乏解释 力的状况，但是同样地该理论也没有改动要素跨国不流动的假设，用该模型仍无法 解释为什么这个国家专业化生产这些产品而另一国家专业化生产另外产品。此外这 种新贸易理论的假设存在与现实不符的地方，最重要的一点就是产品并不通常是由 一个企业完成的，企业间中间产品的贸易近年来在贸易总额中所占的比重越来越大， 复杂产品的生产环节在不同区位进行分布，它通常由一个垂直联系的企业网络完成。 ( - - ) 垂直专业化分工理论的出现和发展 1 罗宾逊夫人1 9 3 3 年出版的不完全竞争经济学和张伯伦1 9 3 3 年出版的垄断竞争理论系统阐述了不完 全竞争理论。 在当代，国际分工呈现一个显著的新特点，即国际分工的形式正从产品分工向 要素分工发展。a n d e r s o n f r e d e r i c k s o n ( 2 0 0 0 ) 对瑞典的跨国公司贸易行为进行 研究发现瑞典的母公司在公司内贸易结构中倾向于中间产品的贸易，中间产品贸 易在公司内贸易中所占的比重由1 9 7 0 年的3 0 上升到1 9 9 0 年的7 0 。h u m m e l se ta 1 ( 1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 用垂直专业化概念解释了这种现象，当国家用进口的中问产品生产 用于出口的产品时，垂直专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 就出现了。 早在1 9 6 0 年代，就有学者开始关注国际生产和贸易的垂直专业化模式。b a l a s s a 首先提出“垂宣专业化”概念，并被其他学者广泛地加以弓 申、转换比如“对价 值链的切片化”( k r u g m a n ，1 9 9 6 年) ，“外包”( o u t s o u r c i n g ) ( g r o s s m a n 与h e l p m a n ， 2 0 0 2 年) ，“生产过程的分离亿”，“生产过程的分裂化” ( f r a g m e n t a t i o n ) ( a r n d t 。k i e r z k o w s k i 2 0 0 1 年) ， “多阶段生产” ( a n t w e i l i e r ，t r e f l e r ，1 9 9 7 年) 等等。无论名称如何变化，但本质上仍是指生产环 节在纵向的垂直分布。对“垂直专业化”概念所涵盖的范围，h u m m e l s 等人指出应包 括以下三方面的特征2 ：第一，一种商品在两个或两个以上的连续阶段生产；第二， 两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增殖：第三，至少有一个国家必 须在它的生产过程中使用进口投入品，产出的部分产品必须被出口。垂直专业化既 包括进口方砸也包括出口方面。 一股而言，垂直专业化框架中有两种主要的贸易模式：一种是连续阶段型生产 ( s e q u e n t i a ls t a g e so fp r o d u c t i o n ) 网络，另一种是放射型生产( r a d i a lp r o d u c t i o n ) 网络。在连续阶段型生产中，选取合适的原材料供应商构成了第一阶段t 接下来的 其他的阶段通过进一步的加工，增加产品价值，最后阶段组装零部件销售最终的产 品。人们假设生产的后期阶段与初始阶段相比，是资本和技术密集型生产。这种情 况下，较低端的生产阶段会在成本低、劳动力相对丰富的国家进行，中端的生产阶 段在中等收入、成本相对较低的国家进行，这种国家的技术一般比较先进，最后生 产阶段在技术熟练、相对富裕而且对最终产品有很大市场需求的国家进行。放射型 生产网络，即是存在一个跨国公司，其总公司拥有商标。提供生产设计、工程等业 2d a v i d h u m m e l i , j u n i s l l i i ，k c i m u y i 在1 9 9 9 年3 月发表的文章t h e n a m m a n d g r o w t h o f v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n i n w o r l d t r a d e 中提出这个概念。 务支持，还要经常供给满足特定规格产品生产所需的关键生产要素，这些要素可能 来自本国或外国的公司内部或外部供应商。中间产品的生产将会分配给很多生产厂 商，这些生产j _ 商可能会分布在几个国家，也可能有下一级当地的或外国的分包商。 中问产品的生产，是各个生产企业相互协调同步进行的，最终组装这些零件并在当 地市场销售或出口到其他国家，总部的工作主要限定在组装成品，或仅限于研发设 计和营销。 ( 三) 关于垂直专业化的理论探讨 h a r r i sr i c h a r d ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 发现了电信通讯部门对垂直专业化的方向和程度 具有重要影响：r o n a l dj o n e s 和h e n r y k ( 2 0 0 0 ) 论证了服务业在连接垂直专业化各生 产环节方面具有重要作用。另外还有学者认为关税减让、技术进步、运输成本降低、 新兴市场的出现都对垂直专业化有重要影响。 在克鲁格曼( 1 9 8 0 ，1 9 8 1 ) 模型基础上，k e i m uy i ( 2 0 0 3 ) 发展了关于垂直专 业化的正式模型通过两个国家动态李嘉图模型很好地刻画了在生产国际化、产品 价值链全球重新分布情况下的国与国之间的贸易和产业分工关系。国际分工形式的 改变使国际分工利益不再取决于企业产权和产品的产地，而是取决于参与国际分工 的要素的数量和质量。 总结来说。制约市场分工程度的因素可以概括为两条：市场范围3 和交易费用。 经济全球化和知识经济的发展无疑促成了全球一体化市场的形成和交易费用的下 降，给分工的发展带来了可能，进而引起了国际分工形式的变革。如果把一种产品 的生产过程分解为一系列的互不相同但又相互关联的经济活动，其总和即构成企业 的价值链，每生产环节就是这一价值链上的一个环节，这样要么该产品价值链被 分解成若干独立环节而处于不同企业的控翎之下，要么这些不周环节仍然处于周 企业( 一般为跨国公司) 的控制之下，但是跨国公司也必然在全球范围内整合资源， 将价值链中的每一环节放到最有利于获得竞争优势的地点。无论哪种情况都会导致 国际分工的界限由产晶转交为要素。冒与国之阔彦辱比较优势将更多体现在价值链上 亚当斯密在其著作国富论 中明确表达了“分工蹙市场范围影响”的思想。即所谓撕峦定理。 在斯科的著作企业的性质中可咀发现，变易费用是专业化程度的非增函数。 菜一特定环节的优势，从而导致国与国之阃按照价值链不同环节分工的现象。比如 劳动密集型工业与资本、技术、知识密集型工业之间的分工逐渐淡化。而表现为劳 动密集型工序或劳动密集型零部件生产与资本、技术、知识密集型工序或零部件的 生产之间的分工，甚至是设计与制造的分工。 二、运用圆圈理论( 0 一r i n g _ i o d e i ) 模型对垂直专业化进行研究 ( 一) 圆圈理论被引入垂直专业化的研究 h a n s o n 。m a t a l o n i s l a u g h t e r ( 2 0 0 3 ) 运用美国跨国公司企业层面数据检验 母公司和海外分公司之间中间投入品贸易状况，他们的结论是当海外分公司的贸易 成本、非熟练工人的工资、公司所得税比较低的时候，母公司对于中间投入品的进 口需求较大，与中间产品的贸易相应的是这些跨国公司内的国际垂直生产网络 ( v e r t i c a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ) 。就是说只有当关税利其他交易费用下降到一 个很显著的水平，垂直专业化才有可能发生。同样，当交易费用下降到一个很显著 的水平时，公司才会进行生产流程分割并利用不同地方的比较优势。从研究美国跨 国公司的经验证据可以获知在运输设备，包括汽车，机械，电子，金属制品和化工 制品行业最常见国际垂直生产网络。由h a n s o ne ta 1 ( 2 0 0 3 ) 进行的研究发现对于上 述贸易来说交易费用是一个重要的决定因素，并且交易费用较小的变化会导致贸易 流量较大的变化。如果国际垂直生产网络要取得很好的效果，那么国际垂直生产网 络里供应商的选择和供应网络的质量因素将变得愈来愈重要。在经济学文献里，被 称之为生产的圆圈理论( o r i n gt h e o r y ) 。该理论很好的把握住了国际垂直生产网 络的重要方面。圆圈理论模型最为重要的性质是质量不能够用数量来替代。一条供 应链或是国际垂直生产网络的强度取决于其最弱的环节。即一个有故障的部件可能 破坏其他整个的部件。因此，在一条供应链里的主导企业进入一个质量有很大起伏 的市场时，其在选择供应商则会很谨慎。本文借用圆圈理论，从供应商的选择和贸 易品质量影响分工网络的角度来分析垂直专业化。在垂直生产网络中，主导厂商 ( l e a df i r m ) 对供应商的选择，主要考察供应商网络( s u p p i i e r sn e t w o r k ) 的质量。 圆圈理论正体现了垂直生产网络的这方面特征。 4 ( 二) 圆圈理论模型 所谓圆圈理论即是指生产某种产品需由一系列环节完成，产品的价值由各个环 节能否成功的完成来决定。该价值链的坚圊程度由所有环节中最弱的环决定，因 此末导j 商会在各个环节都选择具有相当坚固程度的供应商。否则，个环节的放 障会破坏所有其他环节的价值。 在现代机器化大生产的工业化社会，国际合作和市场竞争广泛存在，为了赢得 时间，获取市场厂商都尽可能缩短生产周期，获取利润。这就客观上要求整个相 关的原材料供应、生产制造、售后服务等网络能够变得更有效率，处于垂直专业化 链条上的企业必须采用更有效率的组织，更新技术和设备，以求配合整个网络的顺 畅。m i l g r o m 和r o b e r t s ( 1 9 9 0 ) 推导了一个利漓方程，其中需求量会受上市时间、 可能的质量损失成本、订单成本、存货成本等因索影响。很明显，当生产分布于多 个国家和地区时，这些因素将跟当地基础设施密切相关。k r e m e r ( 1 9 9 3 ) 进一步提出 了多步骤的生产函数，将圆圈理论运用于局部均衡框檠觚而决定了中问投入品在 生产网络中的市场均衡。该模型的基本思路是生产是由系列步骤组成，而最终的 产品的价值取决于所有步骤成功完成的程度。 具体表述如下，圆圈理论生产函数： y = n 曰( 兀g ，) ，= l ( 1 ) 其中，y 代表最终产出品：n 代表完成全部生产过程所需要的生产环节属外生变 量；q 代表中间投入品f 的质量，可以表述为中间投入品f 在规定的时间内，保质 保量地运送到目的地的概率g ( o ，1 ) ；口代表当所有环节都成功完成的产出系数- 受公司的资本、技术存量或工人的技术水平等因素影响；口( 0 ，i ) 代表质量报酬 ( r e t u r n st oo u a l i t y ) ，当0 口 三时，产出的质量报酬递减，当二 口 1 时，产 一 n 出的质量报酬递增。 从以上可知中间投入品或者每一生产步骤的价格只与参数日相关。则可以假设 投入品i 的价格为p ( q 。) 。显然主导厂商会根据利润最大化原理来选择每一环节的质 量水平口，则有 簪【n 占( n 口i ) 4 一p ( g i ) 】，其一阶条件为： a n b ( 兀吼) ”1 兀田一p 1 ( 研) = o ( 2 ) 这个一阶条件的第一个式子即表示吼的边际生产力，根据k r e m e r 的观点，第i 个环 节的边际质量生产率还取决于其他环节的质量，则对吼求其它环节生产质量的导数， 有 荔斋钮碳妙弋。 这表示在前面g - l ( g 蔓n ) 个生产环节中，最高质量的个环节将会决定第g 个环节 可能的最高产出质量，从而那个环节将会获得最高的报酬。因此每个厂商都会选用 同样质量的投入品，这样一阶条件可以写成p i g ) = a b n q ”。假设投入品价格是投 入品质量的连续函数，并且生产产品r 所包含的各个环节都由外界的供应商所提供， 那么这些供应商面临的质量需求曲线可以通过对( 2 ) 式积分，得到 p ( 碍) = _ f a b n q 一1 由= 匈“+ c ( 4 ) 在完全竞争环境中，常数c = 0 。 对于供应商的成本函数，假设其为指数函数： e ( q ) = e 所一1 ( 5 ) 该成本函数具有如下基本性质：当质量产出为零时，成本也为零；成本随着质量水 平的增长以指数级增长；b 代表成本函数的外生变量，可以认为是运输服务、港口、 海关程序以及其它基础设施等因素，这些因素对产品在规定的时间内，保质保量地 运送到目的地产生影响。如果b 值较大，则表明当地相关服务和基础设施的质量较 低，反之则代表相关服务和基础设施的质量较高。因此投资于地方港1 ：3 装卸、海关 手续、运输与物流效率的提高将会鼓励地方厂商投资生产高质量的产品。如果两个 不同国家的中间产品供应商相互竞争，当一个国家的b 下降，将会提高该国供应商 的竞争能力。 以上( 4 ) 式的质量需求函数即价格函数是一个凹函数( c o n c a v i t y ) ，而成本函数 6 是个凸函数( c o n v e x i t y ) ，两者能够确保在市场上达到个均衡。价格函数和成本 函数的市场均衡图l 所示： 图1 投入品的单位成本和单位价格 ( 三) 圆圈理论对垂直分工的解释 假设市场是完全竞争的市场，从图1 中可以看出，在价格曲线和成本曲线相切 的点上，对应到横轴上可以得到一个质量参照水平，即当达到市场均衡时，供应商 能够提供质量水平为g 。的产品。如果整个垂直分工网络的质量要求水平为g l ，那么 该供应商能够参加垂直专业化分工；如果要求的质量水平低于儡，那么该供应商有 能力参加垂直专业化分工，但它不能得到最大的利益，由于该供应商能够提供更高 水平的产品。它会尽力加入到更高水平的垂直分工网络，以求实现最大利润；如果 要求的质量水平高于吼，那么一般情况下，该供应商不能加入到这个垂直专业化分 工网络，因为每个环节的边际质量生产率取决于其他环节的质量水平，根据( 3 ) 式， 整个垂直分工网络的质量水平至少应在同一水平，否则，最终的产出只能达到最低 环节的质量水平，从而影响其它厂商的利润水平。这时的供应商只能选择更低等级 的垂直分工环节。 根据前面的( 4 ) 式和( 5 ) 式，参数b 和参数口是影响投入品市场局部均衡的主要 外生变量，也即是决定该供应商能否参加垂直专业化分工网络的重要因素，它们的 变化对整个网络有重要意义。 如果外生变量口值变大，那么价格曲线会以圆点为中心，逆时针地旋转，从而 与原来的成本曲线相交于新的一点q ，( 如图2 所示) 。具体来说，如果外生变量b 值 增大。意味着公司资本存量水平提高或者工人的技术水平提高，从而公司整体的技 术水平提高，当然根据前面方程式中对b 值的解释，还可能包括其他方面的因素导 致占值增大。新的市场均衡点q ，在原来均衡点的q 。的右侧，意味着此时，该供应商 能够提供更高质量水平的投入品。因此，可以看出，一个公司或者国家的资本存量 增加，或者技术水平上升可以提高该公司或者国家参加垂直专业化分工的层次。 图2 外生变量口值的增加对投入品市场均衡的影响 同理，从另外一个角度来看，如果外生变量p 值的减小，那么成本曲线会以原 点为中心，顺时针的旋转，从而与原来的价格曲线相交于新的一点叮3 ( 如图3 所示) ， 具体来说，如果外生变量口值增大，根据前面方程式中对卢值的解释，意味着该地 区港口效率的提升，交通、通信等基础设施的改善以及行政效率的提高等等。新的 市场均衡点吼在原来均衡点的q 。的右侧，意味着此时，该供应商能够提供更高质量 水平的投入品。因此，可以看出，一个经济体的基础设施寿u 管理效率的提升，可以 提高该经济体参加垂直专业化分工的层次。 图3 外生变量口值的减小对投入品市场均衡的影响 用圆圈理论模型来解释垂直专业化的生产网络，可以看出如果整个网络运用更 复杂或更有弹性的生产技术( 即参数或口增加) ，投入品的质量需求就会增加。从 供应链的角度来说，投入品的质量主要表现在两个方面：个是当投入品到达目的 工厂时的次品率0 h er a t eo ff a u l t ) ，另一个是投入品的配送适时率( t h e t i m e l i n e s so fd e l i v e r y ) 。随着技术复杂程度的提高，对投入品的次品率和配送适 时率的簧求也会越商，通常在分工协作的网络下，低成本不能弥补低投入品质量的 不足。投入供给方面，在基础设较差、港口无效率以及烦琐的海关程序下( 即参数卢 值较高) ，供应商将不会有动机而且也不能够投资于提高质量的生产活动并进入到高 质量的生产网络中( h i g h - q u a l i t yp r o d u c t i o i ln e t w o r k s ) ，因为根据圆圈理论， 当它们的投资还没有到达目标客户时，它们投资的价值就被损坏了。 三、实证研究 本文上一节中，运用圆圈理论对垂直专业化分工网络进行了宏观和理论性的分 析，说明了垂直分工网络的质量不能被数量所代替。本节将结台一些国际贸易分工 实践。对理论做出粗略的佐证。 ( 一) 中国和墨西哥的垂直专业化指数 在众多发展中国家和地区中，拉美和东南亚无疑是外国直接投资最为青昧的地 区。联合国企业技术与投资司公布的2 0 0 4 世界投资报告显示2 0 0 3 年拉美及加勒比 地区吸引外国直接投资总额为4 9 7 2 2 亿美元，占当年世界利用国际直接投资总额的 地区吸；l 外国直接投资总额为4 9 7 2 2 亿美元，占当年世界利月】国际直接投资总额的 8 9 ，同期东南亚地区国家吸引外资总额达到t 9 6 9 1 5 亿美元。占当年世界利用外 资总额的1 7 3 。而墨西哥和中国又是这两个地区吸引外资最多的国家。2 0 0 3 年，我 国吸引外国直接投资额达到了5 3 5 0 5 亿美元，占当年东南亚地区吸引外资总额的 5 5 ，2 。同期墨西哥吸引外国直接投资1 0 7 8 3 亿美元，占当年拉美及加勒比地区吸收 外资总额的2 1 7 ，在发展中国家中也是名列前茅。墨西哥和中国同属发展中国家， 又是吸引大量外资的国家，这一定程度上也反映了两国参与经济全球化和国际分工 的积极程度，因此研究两国的垂直专业化分工有典型意义。 对垂直专业化的测算，h u m m e l se ta 1 ( 2 0 0 1 ) 提出了一个测算指标来衡量一个 经济体的国际垂直专业化程度。他假设生产过程是由两个或以上的环节组成，同时 两个或以上的经济体在生产过程中提供价值增值，并且至少一个经济体在本环节的 生产过程中要使用进口中间品，另外至少部分产出品必须出口。这样一个经济体的 垂直专业化指数表述为： 坯。：丝置 。 g o , 其中k 表示经济体k ；f 表示参加分工的部门f ；m i 表示进口中间品：g o 表示总产 出：x 表示出口。h i l d e g u n nk y v i kn o r d a s ( 2 0 0 3 ) 采用g t a p 数据，根据这个方法测 算了1 9 9 7 年中国和墨西哥各部门的垂直专业化指数，如图4 所示。 其他$ 4 遣业 机械设鲁 电子产品 其他运输工具 n 动化运输_ _ i = 具 金蔗产品 有色金届 黧色金属 矿产品 化学制品 茸油产品 纸 木材 皮革 服装 纺织品 白丹比 图4 中国和墨西哥各部门的垂直专业化指数，1 9 9 7 年 资料来源：h i l d e g u n nk y v i kn o r d a s ，f r a g m e n tp r o d u c t i o n ：r e g i o n a l a t i o no ft r a d e , 2 0 0 3 8 从图中我们可以看出。对于大部分行业，墨西哥的垂直专业化程度都要比中国 的高，除了一些技术水平相对较低的行业，如：服装、纺织酉钋比：品和木制品等。 根据圆圈理论，如果一个经济体在技术水平较高的行业不具有专业化分工优势，说 明该经济体的资本、技术存量和工人的技术水平较低，也就是模型( 1 ) 式中的b 值较 低。在两国主要经济指标方面，2 0 0 3 年以美元计算的中国g 湃大约是墨西哥的2 4 倍， 而墨西哥的人均g d p 大约是中国的1 9 倍( 世界银行，2 0 0 4 ) 。人均g d p 通常是被认为 体现入力储备和人均实物资本的粗略指标，因此，璧西哥与中国相比，口值较高， 在实物资本和人力资本比较密集的生产阶段，具有比较优势，这与h i l d e g u n n 测算的 两国垂直专业化指数所反映的情况基本相符。 另外从图中还可以发现，两国的电子产品行业5 都是垂直分工程度最高的部门， 而且近几年两国的电子产品贸易占本国贸易总量的比重也最大5 。针对电子产品行 5 除了特别说明外，本文电子产品采用国际上通用的范围，即包括h s 2 0 0 2 - 8 5 项下所有产品( h s 2 0 0 2 为海关税 则分类h s 2 0 0 2 版本) 这是为了便于国际问的横向比较。 以2 0 0 9 年为侧，中国和曼西哥电子产品贸易颚分题占当年贸易总额的2 3 5 6 和2 5 5 烈( 根器联台匾统计局 业，我们进一步研究两国在国际垂直专业化分工中的表现。 ( 二) 中国、墨西哥在电子产品行业垂直分工的表现 2 0 0 5 年美国和日本分别是中国的第二大和第三大贸易伙伴，双边贸易总值分别 为2 1 1 6 3 亿美元和1 8 4 4 5 亿美元，而墨西哥的最大贸易伙伴则是美国，2 0 0 5 年双边 贸易额超过2 0 0 0 亿美元。根据前文所述，总体上墨西哥生产厂商的曰值比中国生产 厂商高，同理美国和日本公司的口值7 又都比墨西哥和中国公司的高。如果电子行业 在美国、日本与中国、墨西哥之间存在垂直专业化的分工网络，那么可以推断，美 国和日本应处于分工网络的上游，而中国和墨西哥则处于分工网络的下游。 1 9 9 4 年北美自由贸易区( n a f t a ) 成立。在对美贸易方面，与中国相比，跟美国接 壤的墨西哥不但有运输配送方面的比较优势，而且在关税税率方面也有竞争力( 但 电子产品税率基本接近) 。但中国的劳动力成本较低，在劳动力密集型产业中仍有比 较优势，因此在一些低技术含最的电子产品上仍会有一定优势。中墨两国在对外贸 易的生产场所有相似之处，中国的沿海城市和墨西哥边界自由贸易区有较好的基础 设施、大量的高技术人员和生产服务供应商。墨西哥北部边境是外资主导的出口加 工区和产业集群，这些地区的交通运输、通信、金融服务等基础设施条件发展得都 非常完备。中国的珠江三角洲和长江三角洲经过二十多年的发展也成为中国对外贸 易的主要基地。凭借这些相对完善的基础设施、优惠经济政策和高效的行政管理， 中国和墨话哥在对外贸易方面各有优势。根据模型( 5 ) 式中的霹值含义，在对美的垂 直分工方面，总体上墨西哥的口值要比中国小，而在对日的垂直分工方面，总体上 中国的口值要比墨西哥小。 按照圆圈理论推测，墨西哥将会以美国为中心，加入美国公司主导的生产网络， 成为美国投入中间产品的来源国，中国的供应商则将会加入由日本为主导的生产网 络。但是在美国主导的生产网络中，对那些在运输时间和要求方面不高的行业或产 品，也即是对口值弹性小的行业或产品，中国凭借其劳动力优势仍具有一定的竞争 数据测算) 。 7 按购买力平价法计算，2 0 0 2 年美国和日本的人均g d p 分别为3 5 7 5 0 和2 6 9 4 0 单位，远高于中国4 5 8 0 单位和 墨西哥8 9 7 0 单位。( 国际统计年鉴，2 0 0 4 年) 力n 从图5 中可以看出，两国在电子产品的进口贸易地理分布上有很显著的差别。中 国的丰要进口来源地是日本、马来西亚、韩国等亚洲国家，占总量的5 7 ，而墨西哥 的主要进口来源地是美国，占总量的4 6 ，其次是以中8 、日、韩为代表的亚洲国家。 可以看出亚洲在电子产品行业有一定优势。另外两国的迸1 3 来源地都比较集中于发 达国家或亚洲新兴工业化国家，尤其对于墨西哥，与之相邻的，收入水平相对较低 的拉美国家并没有成为其主要进口来源国。说明在电子产品垂直专业化上，两国均 不符合连续阶段型的垂直分工模式，而较符合放射型的垂直分工模式。 墨西哥h s 一8 5 进口地理分布中国h s - 8 5 进口地理分布 图5 两国电子产品的进口贸易地理方向分布。2 0 0 4 年 资料来源：根据联合国统计局数据整理 在出口方面，图6 反映了两国2 0 0 4 年的电子产品出口地理分布。明显她可以看出， 墨西哥向美国的出口占了绝大部分比例，达到9 5 。而中国的出口方向相对多元化。 香港、美国、日本和其他亚洲国家成为其主要的出口对象。 中国h s 一8 5 出口地理分布 墨西哥h s 一8 5 出口地理分布 图6 两国电子产品鼬出口贸易她理方向分布，2 0 0 4 年 资料来源：根据联合国统计局数据整理 8 乜括中国大陆，中国香港和中国台湾地区。 从h i l d e g u n nk y v i kn o r d a s ( 2 0 0 3 ) 测算的中国和墨西哥两国主要行业的垂直专 业化指数( 图4 ) 中可以看出，两国在电子产品行业存在高度的专业化分工，再进一 步结合两国电子产品的进出口地理分布，有理由证实本文前面根据圆圈理论做出的 推测，即疆西哥会以美国为中心，加入美国公司主导的生产网络，成为美国投入中 间产品的来源国，中国的供应商则将会加入以日本为代表的亚洲新兴工业化国家为 主导的生产网络。 海关税则分类h s 2 0 0 2 中编号为8 5 的电子产品包括许多细目录，比如绝缘导线、 电子集成电路、无线传输设备等或复杂或简单的电子产品。为了迸一步分折中国和 墨西哥两国电子产品的垂直专业化程度，本文再分析两国电子产品的进出口结构， 从表2 中可以发现，2 0 0 4 年两国最大的进口细项都为电子集成电路( h s8 5 4 2 ) 9 ，分 别占本国电子产品进口额的4 3 3 6 和1 9 6 9 ”，从电子集成电路的进口来源国来看 ( 图7 ) ，日本等亚洲国家是中国的主要供应国，而美国则是墨西哥的主要供应国， 其次是日本等亚洲国家。 中国h s 一8 5 4 2 进口地理分布 墨西哥h s 一8 5 4 2 进口地理分布 图7 两国电子产品h s8 5 4 2 的进口贸易地理方向分布，2 0 0 4 年 资料来源：根据联合国统计局数据整理 从出口方面来看，无线电传输设备( h s8 5 2 5 ) “都是两国排名前列的出口电子产 品，另外电信、通讯设备( h s8 5 1 7 ) 和电视接收器( h s8 5 2 8 ) 也是主要的出口产品。 可以看出，出口的这些产品比大宗进口的产品( 如电子集成电路) 在产品工序上都 9h s 2 0 0 2 版本中，辘号8 5 4 2 的英文名称是e l e c t r o n i c i n t e g r a t e dc i r c m t sa n dm i c r o a s s e m b l i e s m 根据联合国统计局货物贸易数据测算而来。 “h s 2 0 0 2 版本中。编号8 5 2 5 的荚文名称是t r a n s m i s s i c ma p p a r a t u sf o r r a d i o - t e l e p h o n y , r a d i o - b r o a d c a s f i n g ；8 5 1 7 为 e l e c n i c a la p p m a m s f o r l i n e t e l e p h o n y w l i n e t e l e g r a p h y , 8 5 2 8 为r e c e p t i o n a p p a r a t u s f o r l c l c v b i o n 1 4 要完备一些。加工贸易在其中占了很大比重。 表2 电子产品h s8 5 中进出口额排名前列的产品，2 0 0 4 进口占比出口占比 h s 2 0 0 2 代码墨西哥中国h s 2 0 0 2 代码墨西哥t 卜国 8 5 4 21 9 6 9 4 3 3 6 8 5 2 8 1 6 5 7 42 3 8 5 3 69 2 0 3 1 8 8 5 4 41 3 9 6 2 8 5 8 5 4 46 4 0 1 6 7 8 5 2 59 9 3 1 6 7 8 8 5 2 55 7 8 2 8 2 8 5 3 66 r 3 0 2 1 6 8 5 0 4 4 4 0 3 1 5 8 5 1 75 5 4 5 9 2 来源：联合国统计局 从两国电子产品进出口的结构可以看出，两国均大量进口供电子产品生产的核 心部件，即电子集成电路，这种部件的技术含量相对高。墨西哥从美国进口高质量 部件，主要来自外国投资公司的母公司，也从其他国家进口一些投入要素，特别是 日本和亚洲的新兴工业化国家，包括高技术含量的投入要素。这些进口的中间产品 在墨西哥加工。然后出口到美国用于迸一步加工或是最终销售。中国电子产品的贸 易主要围绕以日本为中心的亚洲网络展开，同时中国与美国的电子产品贸易也很活 跃，但这并不妨碍圆圈理论的推断，即墨西哥围绕美国为中心开展垂直专业化分工， 而中国主要围绕日本开展垂直专业化分工。 四、结束语 本文运用圆圈理论( o r i n gt h e o r y ) 分析国际贸易垂直专业化分工，推导出厂 商的质量需求曲线，同时假设供应商的成本曲线，二者构成了垂直分工网络中间投 入品的局部均衡。一个经济体的资本、技术存量和劳动力的技术水平是影响中间投 入品质量的重要因素，而当地的基础设施和行政效率等因素对供应商提供相应质量 产品的成本有重要影响。圆圈理论的主要观点即认为质量不能为数量所替代，一旦 厂商选择了高质量的技术，则厂商会选择相对高质量的供应商来提供生产原料。圆 圈理论说明厂商若要完善其整个供应链，那么它必定会选择高水平的供应商。从国 际贸易的实践可以看出，中国和墨西哥在电子产品行业的垂直专业化程度很高，并 且墨西哥围绕美国为中心开展垂直专业化分工，而中国主要围绕日本开展垂直专业 化分工。这与圆圈理论是基本相符的。 从圆圈理论可以看出，提升本国国际垂直专业化分工的层次，一方面要提高本 国的技术水平，另一方面应该提高口岸服务质量，简化清关手续，提高通关效率， 完善物流体系建设。基础设施的完善必定会激励当地或非当地企业提高产品质量， 加入垂直专业化生产网络。 统计数据表明，垂直专业化的贸易量大约占世界总贸易量的3 0 ，而且这个数 字还在不断增加，而中国和墨西哥都低于这个水平( 中国大约是1 4 ，墨西哥是2 6 ”) 。因此，中国垂直专业化的程度还有很大的提升空间。政府应该重视技术进步 和与贸易相关的基础设施和物流体系建设，使厂商更好地参加国际垂直专业化。 1h i l d e g u m lk y v i k h o r d a s ，f r a g m e n t p r o d u c t i o n ：魄1 0 口，n “娜o f t r a d e ，2 0 0 3 8 ， 1 6 参考文献 1 d o m i n i c ks a l v a t o r e ，i n t h e r n a t i o n a le c o n o m i c st h e o r ya n dp o l i c y ，p r e n t i c e - f l a i l i n t e r n a t i o n a l ，l n c 1 9 9 5 2 k r e m e r , m ，1 9 9 3 ，“t h eo - r i n gt h e o r yo f