（社会学专业论文）社会分层视野下大城市老年人口的生存状态——以广州市为例.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：梁宏 日期：狮7 年 l 占月弓日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作 导师签名： 日期： 加7 年 | 石月日 分层视野下大城市老年人口的生存状态 以广州市为例 专业：社会学 博士生：梁宏 指导教师：李若建教授 内容摘要 本文从社会分层理论的多元分层标准出发，以广州市老年人口为例，描述了老年人 口在主要养老资源占有方面的差异及其变化，探讨了以经济资源占有为主导的老年人口 社会分层的标准，以及影响老年群体内部不平等的原因，最后分析了这种社会分层将对 老年人口晚年的生存状态产生哪些影响。 在研究的过程中，本文发现了适合老年人口且操作性较强的社会分层标准：主要生 活来源、社会保障状况、居住状况、职业背景。虽然本文旨在探索老年人口社会分层的 多元标准，但是并不否认单个标准使用的有效性。这是因为，上述指标具有高度且稳定 的相关性，这一方面说明了每一个标准都可以在一定程度上代表其他标准，另一方面也 说明了它们交互影响着老年人口的生存状态，使老年人口的社会身份具有突出的集聚 性。在上述标准中，职业背景变量的稳定性、准确性、操作性和应用性都比较强，可以 看作是适用性更强的老年人口社会分层标准。 同时，本文的研究还发现，社会分层对老年人口而言不仅是一种社会特征，而且显 著地影响着老年人口晚年的生存状态，比如，职业背景显著地影响着老年人口的收入、 消费等经济状况，也影响着他们的健康乃至存活状况。 本文的创新之处在于：( 1 ) 针对老年群体提出了适合其特点且操作性较强的社会分 层标准；( 2 ) 提出了特殊社会群体( 尤其是非经济活动群体) 内部社会分层理论研究的 新视角；( 3 ) 拓展并在一定程度上检验了社会老年学理论的研究范围和适用范围，比如， 职业背景对老年人口社会分层的有效性，以及职业背景( 社会分层因素) 对老年人口晚 年收入和消费状况的影响进一步拓展了连续性理论，还在一定程度上修正了脱离理论对 中国老年人口的适用性，也就是说，伴随着年老带来的身心衰弱，老年人口会逐渐脱离 原有的社会角色及社会责任，但是，他们仍然无法脱离中年期社会分层因素对其晚年生 存状态的影响；( 4 ) 发现社会分层因素对老年人口生存状态的重要意义；( 5 ) 将传统社 会分层理论与社会老年学理论应用至老年政策制订的实际应用中。 本文的不足在于：由于本文分析使用的是“二手”截面数据，因此，无法深入研究 社会转型对老年人口影响的时期效应，无法深入分析子女社会地位、中国“孝文化”以 及社会流动、社会关系网对老年人口社会分层及生存状态的影响，暂时无法预测未来老 年人口的社会分层状况、特征以及产生的影响。 关键词：社会分层分层标准职业背景生存状态 t h ee l d e r l yi nl a r g ec i t y 谢也t h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o nv i e w ： b a s e do nt h ec i t yo fo u a n g z h o u m a j o r s o c i o l o g y n a m e ：l i a n gh o n g s u p e r v i s o r ：l ir u o j i a n a b s t r a c t b a s e do nt h es t r a t i f i e dm u l t i c r i t e r i o n so ft h et h e o r i e so fs o c i a ls t r a t i f i c a t i o na n dt a k i n g t h ee l d e r l yi ng u a n g z h o uc i t ya sa ne x a m p l e ，t h ed i f f e r e n c e sa n dv a r i e t i e so nt h em a i n r e s o u r c e so c c u p a n c yo ft h ee l d e r l ya r ed e s c r i b e di nt h i sp a p e r f u r t h e r m o r et h es t r a t i f i e d c r i t e r i o n so ft h ee l d e r l yw i t ht h ee c o n o m i cr e s o u r c e so c c u p a n c ya sd o m i n a n c ei ss t u d i e da n d t h ec a u s e st h o s ei n f l u e n c et h ei n e q u a l i t yi nt h ee l d e r l ya n dt h ee f f e c t so nt h el i v i n gs t a t u so f t h ee l d e r l yd u et ot h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o na l ea n a l y z e di nt h i sp a p e r i nt h ep r o c e s so f s t u d y i n g , s o c i a ls t r a t i f i e dc r i t e r i o n st h o s ea r ea p p l i c a b l ea n do p e r a b l et o t h ee l d e r l yi sd i s c o v e r e d ，s u c ha sm a i nl i r es o u r c e ，s o c i e t yg u a r a n t e ec o n d i t i o n , l i v ec o n d i t i o n , a n do c c u p a t i o n a lb a c k g r o u n d a l t h o u g ht h i ss t u d yi sa i m e dt of i n dt h em u l t i - c r i t e r i o n s ，a n yo f t h ef o u rc r i t e r i o n si sv a l i df o rd i s t i n g u i s h i n gt h es t r a t u mo ft h ee l d e r l yb e c a u s et h ec r i t e r i o n s a b o v e - m e n t i o n e dh a v eh i g ha n ds t a b l er e l a t i v i t y o no n eh a n di ti ss h o w e dt h a te a c hc r i t e r i o n c a ne x p r e s sa n yo fo t h e r si ns o m ed e g r e e o nt h eo t h e rh a n d ，i th a se x h i b i t e dt h a tt h e c r i t e r i o n si n f l u e n c et h ee l d e r l yj o i n t l ya n dt h es o c i a lc l a s so ft h ee l d e r l yh a st h ec h a r a c t e r i s t i c o fc r y s t a l l i z a t i o n a m o n gt h ec r i t e r i o n sa b o v e - m e n t i o n e d ，o c c u p a t i o n a lb a c k g r o u n di sm o r e s t a b l e ，m e a s u r a b l e , o p e r a b l ea n da p p l i c a b l e , r e s u l t i n gt h a ti tc a nb er e g a r d e da st h em o r e s u i t a b l es t r a t i f i e dc r i t e r i o nf o rt h ee l d e r l y i nt h em e a n t i m e ，t h es t u d ya l s of o u n dt h a tt h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o nn o to n l yi sak i n do f s o c i a lc h a r a c t e r i s t i c ，b u ta l s oi n f l u e n c e ss i g n i f i c a n t l yt h el i v i n gs t a t u so ft h ee l d e r l y , s u c ha s i n c o m e ，c o n s u m p t i o n , h e a l t hc o n d i t i o n ，a n d s u r v i v o r s h i po f t h ee l d e r l y t h ei n n o v a t i o no ft h et h e s i sl i e si nt h ef o l l o w i n gf i v ea s p e c t s ：( 1 ) p r e s e n t i n gt h en e w s o c i a ls t r a t i f i e dc r i t e r i o n sm o r ea p p l i c a b l ea n do p e r a b l et ot h ee l d e r l y ；( 2 ) a d v a n c i n gn e w p e r s p e c t i v eo nt h e s o c i a ls t r a t i f i c a t i o nt h e o r i e st o s p e c i a ls o c i a lg r o u pe s p e c i a l l y o f n o n - e c o n o m i ca c t i v i t yp o p u l a t i o n ；( 3 ) d e v e l o p i n ga n dv e r i f y i n ga ts o m ed e g r e et h es c o p eo f r e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no ft h et h e o r i e so ft h es o c i a lg e r o n t o l o g y 砀ec o n t i n u i t yt h e o r yi s e x p a n d e db yt h ev a l i d i t yo fo c c u p a t i o n a lb a c k g r o u n di nd i s t i n g u i s h i n gt h ee l d e r l ya n d i n f l u e n c i n gt h e i ri n c o m ea n dc o n s u m p t i o n , t h e nt h er e t i r e m e n tt h e o r yi sr e v i s e dt ot h ee l d e r l y i nc h i n a , w h i c hi st os a yt h a tt h ee l d e r l yc a nn o tg e tr i do ft h ei n f l u e n c ei nt h e i rl i v i n gs t a t u s r e s u l t i n gb yt h es t r a t u mi nt h e i rm i d d l ea g ee v e r lt h o u g ht h a tt h ee l d e r l yh a v ed i v o r c e df r o m t h ei n t r i n s i cs o c i a lr o l ea n dr e s p o n s i b i l i t yw i t ha g i n g ；( 4 ) f i n d i n gt h ei m p o r t a n c eo fs o c i a l s t r a t i f i c a t i o nf a c t o rt ot h el i v i n gs t a t u so ft h ee l d e r l y ；( 5 ) a p p l y i n gt h et r a d i t i o n a ls o c i a l s t r a t i f i c a t i o nt h e o r ya n ds o c i a lg e r o n t o l o g yt h e o r yt ot h ee l d e r l yp o l i c y t h es h o r t c o m i n go ft h et h e s i si st h a tt h ed a t ai ss e c o n dh a n da n dc r o s s s e c t i o n a l 动e p e r i o de f f e c to fs o c i a lt r a n s i t i o no nt h ee l d e r l yi sn o tf b r t h e rs t u d i e d f u r t h e r m o r e , t h e i n f l u e n c e so ft h es o c i a ls t a t u so ft h e i rc h i l d r e n ，f i l i a lp i e t yc u l t u r eo fc h i n a , s o c i a lm o b i l i t y a n ds o c i a lr e l a t i o nn e to nt h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o na n dl i v i n gs t a t u so ft h ee l d e r l ya r en o tf u r t h e r a n a l y z e da n dt h e f u t u r es t a t u s ，c h a r a c t e r i s t i ca n dt h ee f f e c to fs o c i a ls t r a t i f i c a t i o no ft h e e l d e r l ya r en o tp r e d i c t e d k e yw o r d s ：s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ；s t r a t i f i e dc r i t e r i o n s ；o c c u p a t i o n a lb a c k g r o u n d ；l i v i n gs t a t u s i l 目录 i 】 i 1 1 ；：! 1 6 19 定19 第二节变量的测量2 2 第三节研究框架与实证假设2 8 第四节研究方法与策略3 3 第三章广州市人口老龄化的现状及老年人口特征3 7 第一节广州市人口老龄化的过程与现状3 7 第二节广州市老年人口的基本特征4 2 第四章广州市老年人口的社会分层及影响因素分析。4 9 第一节广州市老年人口的社会分层状况4 9 第二节广州市老年人口社会分层状况的变化6 0 第三节广州市老年人口社会分层标准的探讨6 5 第四节广州市老年人口社会分层的影响因素及其变化6 8 第五章职业背景与广州市老年人口的生存状态一7 5 第一节老年人口的职业背景与社会分层变量的关系7 5 第二节职业背景与广州市老年人口的收入状况8 0 第三节职业背景与广州市老年人口的消费结构8 8 第四节职业背景与广州市老年人口的健康状况9 4 第六章结论与讨论1 0 2 第一节结论1 0 2 第二节对老龄政策制订的思考一1 0 6 第三节研究的创新与局限10 8 参考文献ll l 附录1 ：2 0 0 8 年和1 9 9 8 年广州市老年人口生活状况专项抽样调查问卷1 1 7 附录2 ：在学期间主要研究成果13 7 后记13 8 表2 1 1 表2 1 2 表3 1 1 表3 1 2 表3 1 3 表格目录 1 9 9 8 年调查样本与广州市1 9 9 5 年1 人口抽样调查的年龄与性别结构 。2 0 2 0 0 8 年调查样本与广州市2 0 0 5 年1 人口抽样调查的年龄与性别结构 2 0 1 9 8 2 - - 2 0 0 5 年广州市人口年龄构成情况 3 8 2 0 0 5 年广州市分地区的人口老龄化状况 3 9 2 0 0 5 年广州市不同户籍人口的年龄与性别结构 。4 l i i i 表3 1 4 表3 2 1 表3 2 2 表3 2 3 表3 2 4 表3 2 5 表3 2 6 表3 2 7 表3 2 8 表3 2 9 表3 2 1 0 表4 1 1 表4 1 2 表4 1 3 表4 1 4 表4 i 5 表4 1 6 表4 1 7 表4 1 8 表4 1 9 表4 1 1 0 表4 1 1 l 表4 1 1 2 表4 2 1 表4 2 2 表4 2 3 表4 2 4 表4 2 5 表4 2 6 表4 2 7 表4 2 8 表4 3 1 表4 3 2 表4 4 1 表4 4 2 表5 1 1 表5 1 2 表5 1 3 表5 1 4 表5 1 5 表5 2 1 表5 2 2 表5 2 3 表5 2 4 表5 2 5 表5 2 6 表5 3 1 表5 3 2 表5 4 1 表5 4 2 表5 4 3 表6 2 1 2 0 0 5 年广州市分地区不同户籍人口的老龄化程度 4 l 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口的户口性质 。4 2 2 0 0 5 年广州市不同地区老年人口的受教育程度 4 3 2 0 0 5 年广州市不同年龄组老年人口的受教育程度 4 3 2 0 0 5 年广州市不同性别、户口性质老年人口的受教育程度 4 3 2 0 0 5 年广州市不同性别、年龄组老年人口的婚姻状况。4 4 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口的健康状况 4 5 2 0 0 5 年州市流动老年人口的年龄结构4 6 2 0 0 5 年广州市分地区流动老年人口的分布情况。4 6 2 0 0 5 年广州市流动老年人口离开户口登记地的时间分布 4 6 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口在业状况比较 。4 8 2 0 0 5 年广州市不同地区老年人口的主要生活来源比较 5l 2 0 0 5 年广州市不同性别、年龄组老年人口的主要生活来源比较 。5l 2 0 0 5 年广州市不同户口性质、受教育程度老年人口的主要生活来源比较。5 l 2 0 0 5 年广州市不同地区老年人口基本养老和医疗保险的参与状况 。5 2 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口基本养老保险的参与状况 5 2 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口基本医疗保险的参与状况 。5 3 2 0 0 5 年广州市不同在业特征的老年人口的社会保险参与状况 5 3 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口的家庭规模 5 4 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口的家庭人均住宅面积 。5 5 2 0 0 5 年广州市不同特征老年人口的住宅年数。5 6 2 0 0 5 年广州市不同地区老年人口的人均住宅面积与住宅年数5 6 2 0 0 5 年广州市不同户口性质老年人口的居住质量 5 8 广州市老年人口主要生活来源的时期比较6 l 广州市老年人口住房质量的时期比较6 l 广州市不同特征老年人口住房拥有率的时期变化6 2 2 0 0 0 年广州市不同特征老年人口的家庭人均住宅面积 6 2 广州市不同特征老年人口人均住宅面积的时期比较6 3 2 0 0 5 年与2 0 0 0 年广州市老年人口住房质量的因子分析结果6 3 广州市不同特征老年人口居住质量因子得分情况的时期比较，6 4 广州市不同地区老年人口居住质量因子得分情况的时期比较“ 2 0 0 5 年广州市老年群体中各分层变量之间的关系。6 6 2 0 0 0 年广州市老年群体各分层变量之间的关系。6 7 2 0 0 5 年广州市老年人口居住质量因子得分的多层线性模型分析。7 0 2 0 0 0 年广州市老年人口居住质量因子得分的多层线性模型分析。7 2 广州市老年人口退休前职业的分布情况( 1 9 9 8 - - 2 0 0 8 )7 6 广州市老年人口社会分层标准的描述统计结果( 1 9 9 8 - - 2 0 0 8 ) 7 7 广州市老年人口受教育程度的分布( 1 9 9 8 2 0 0 8 ) 7 7 2 0 0 8 年职业背景与广州市老年人口社会分层标准之间的关系7 8 1 9 9 8 年职业背景与广州市老年人口社会分层标准之间的关系7 8 2 0 0 8 年广州市城乡老年人口收入来源的比较 8 l 与6 0 岁前相比的广州市老年人口的收入变化( 1 9 9 8 2 0 0 8 ) 8 l 广州市老年人口对个人收入状况的主观评价( 1 9 9 8 - - 2 0 0 8 )8 2 2 0 0 8 年广州市老年人口五等份法测量的收入分布。8 2 2 0 0 8 年广州市老年人口之对数收入影响因素的多层线性模型分析8 4 2 0 0 8 年广州市老年人口家庭相对收入影响因素的二元l o g i s t i c 回归模型分析8 6 不同特征广州市老年人口恩格尔系数的时期比较( 1 9 9 8 - - 2 0 0 8 ) 9 0 2 0 0 8 年广州市老年人口恩格尔系数影响因素的多层线性模型分析9 2 2 0 0 8 年广州市不同特征老年人口的健康自评状况 9 5 2 0 0 8 年广州市老年人口健康状况主观自评的定序对数模型分析9 6 2 0 0 8 年广州市老年人口对数收入影响因素的加权回归模型1 0 1 中国分城乡、分性别独生子女比例( 1 9 7 1 1 9 9 5 ) 1 0 7 i v 第一节问题的缘起 人口老龄化，确切的说是人口年龄结构老龄化，指老年人口占总人口的比重不断 上升的过程。人口老龄化最早出现在1 9 世纪5 0 年代的法国，随后，许多西方发达国 家也都出现了这一现象。第二次世界大战以后，随着西方发达国家的社会、经济危机 的加深，以及社会保障制度和福利政策的推行，人口老龄化和老年人口问题开始引起 全社会的关注，人们迫切感到需要认识人口老龄化带来的社会和经济后果，需要国家 和政府出面制定切实可行的对策来解决老年人口问题。总之，快速的人口老龄化与老 年人口问题已成为2 1 世纪人类社会所面对的重要人口问题。 中国作为一个发展中国家，随着社会经济的迅速发展，人民生活水平的提高，医 疗卫生条件的改善，生育率和死亡率的迅速下降，人口的年龄结构发生了急剧变化， 即青少年人口比重大幅度下降，老年人口比重迅速上升。从2 0 世纪7 0 年代以来，中 国人口的老龄化趋势已十分明显，时至2 0 0 5 年全国1 人口抽样调查，6 5 岁及以上老 年人口占总人口的7 6 9 ，按照国际标准，中国的人口年龄结构已呈现为“老年型”， 已进入老龄社会。老龄社会的到来必然带来一系列的老年人口问题，这些问题的解决 关系到整个社会的和谐与发展。 广州市作为中国社会经济发展水平较高大城市，同样面临着人口老龄化所带来的 各种问题的挑战。2 0 0 5 年全国1 人口抽查结果显示，广州市6 5 岁及以上的老年人口 为7 1 6 9 万人，比1 9 8 2 年“三普 时的2 9 8 0 万人增加4 1 8 9 万人，年平均增加人数 为1 8 2 万，年平均增长速度为3 8 9 ，明显快于同期总人口的增长速度( 2 6 6 ) 。2 0 0 5 年广州市6 5 岁及以上老年人口比例已经达到7 5 6 ，即广州市也进入了老年型社会。 根据生命周期的特点，人们对于老年群体一般存在两种看法：其一，由于退休年 龄这个硬性规定，绝大多数老年人口已经退出了经济生产和社会竞争领域，只要解决 好“老有所养 和“老有所医”的问题，就不会引发严重的社会矛盾和社会危机；其 二，以生理机能为基础的衰弱使老年群体等同于弱势群体，他们在方方面面都需要关 怀和照顾，社会必须给予特别的关注，否则将会引发一系列严重的社会问题甚至危机。 然而，这两种看法可能都是片面。 改革开放以前，中国社会结构属于强国家、弱社会型( 孙立平等，1 9 9 4 ) ，城市 中的整合机制主要以单位为主，以街道、居委会为辅。单位代表国家作为唯一的社会 保障资源的来源，为每个人提供了相对平等和大致平均的保障水平。改革开放近3 0 年来，国家对于整个社会的控制能力逐渐削弱，越来越多的人通过市场获得了部分的 自由流动资源，这对老年人而言意味着养老资源可能由于各种原因而不再均等地分布 于其群体内部。 随着老年人口规模的扩大和人口老龄化的发展，老年群体内部的种种差异将会越 来越显著，还是会有所减弱? 为了回答这个问题，本文以社会经济发展水平较高的中 国大城市广州市为例，利用历次人口普查和人口抽样调查的数据资料，来分析改 革开放近三十年来，大城市老年人口在经济状况、社会保障状况和居住状况等方面是 否存在着显著的差异? 这种差异是如何发生和发展的? 随着时间的推移，这种差异的 严重程度是弱化了还是在不断加剧? 老年群体内部在养老资源占有方面的分层界限 是否在强化? 这种差异是否已经成为或者将会成为社会的不平等现象? 根据生命历程1 范式中的累积劣势2 ( c u m u l a t i v ed i s a d v a n t a g e ) 的观点，不平等不 是一种静态结果，而是整个生命历程逐步展开的积累过程，也就是说，不平等不是偶 然在老年群体内部存在的，而是由社会体系先在的决定了这一社会模式。那么，老年 群体内部在养老资源占有方面的显著差异或不平等的原因是什么? 在诸多原因中，哪 种原因在强化或加剧老年群体内部的这种差异或不平等现象? 这种不平等现象或老 年群体内部的社会分层将对其晚年生存状态造成怎样的影响? 第二节理论回顾 本文首先关注的是老年群体的内部差异是否显著，以及这种显著差异是如何产生 的，以及如何发展。当代社会分层研究的任务就是描述不平等的轮廓与分布，解释在 现代平等主义或反分层化价值观存在的条件下，为什么社会不平等依然存在( 格伦斯 基，2 0 0 1 ) 。因此，本节首先对社会分层的概念、理论、研究方法和主要结论作以回 1 生命历程指在人的一生中通过年龄分化而体现的生活道路。生命历程的分析框架包括三方面内容：第一，关注 整个生命历程中年龄的社会意义；第二，研究社会模式的代际传递；第三，宏观事件和结构特征对个人生命史的 影响。( 李强，1 9 9 9 ) 2 累积劣势是指生命历程的框架下分析弱势群体的弱势形成过程( j i l lq u a d a g n o ，2 0 0 1 ) 。 2 的生存状态之前要对老年人口的各种特征及其社会理论等方面的研究进行一定程度 的梳理。 一、关于社会分层理论 ( 一) 社会分层的概念 社会分层现象是普遍存在的，所有社会都存在一定的社会分层体系。所谓社会分 层是指一种根据获得社会需求物品的方式来决定人们在社会位置中的群体等级或类 属的一种持久模式( 戴维，1 9 7 1 ) 。研究社会分层一般来自于三个主要方面：财富和 收入、权力和声望。财富是由个人或群体的全部经济财产所构成，不仅包括货币还包 括物品、土地、自然资源以及生产性劳动服务，收入则是使用人力或物质资源所得到 的经济受益；财富指一个人或者一个群体所拥有的全部财产，收入通常指一个人或者 一个群体正常情况下的货币获得量。权力是指个人或群体控制或影响他人行为的能 力，而不管别人是否愿意合作。权力和财富是密切联系在一起的，财富有时能够买到 权力，而权力往往可以用来获得财富。声望是一个人从别人那里所获得的良好评价与 社会承认，是社会分层比较主观的方面。李强( 2 0 0 8 ) 则认为，社会分层是社会成员、 社会群体因社会资源占有不同而产生的层化或差异现象，尤其是指建立在法律、法规 基础上的制度化社会差异体系。社会资源是对人有价值的资源的总称，它包括政治资 源、经济资源、文化资源等等。 社会分层的实质是社会资源在社会中的不均等分配，即不同的社会群体或社会地 位不同的人占有哪些在社会中有价值的事物( 李路路，1 9 9 9 ) 。社会分层与人口学相 联系的定义则是按照一定标准将人口区分为高低不同的等级序列，表现为人与人之 间，集团与集团之间高低有序的若干等级层次和不平等的状况( 佟新，2 0 0 0 ) 。社会 分层研究通过客观描述社会现实中人与人之间因拥有各种资源的不同而形成的实际 差别，揭示资源配置、地位获得的社会机制，分析人与人差异的社会影响、社会意义， 以及社会对这种差别所应有的价值判断，并为社会面对这种差异而应制定出相应的社 会政策提供理论依据。 ( - - ) 社会分层的标准 如何来判断不平等，以及用什么样的指标来判断不平等的程度? 根据李春玲 3 ( 2 0 0 5 ) 对不平等的观察维度的总结：各种资源( 有价物品、资产等) 在人群中的不 平等分配构成了现代社会分层系统的基础，传统的社会分层理论家主要强调的是经济 资源、政治资源、声望资源和人力资源等方面的不平等，而当今的社会分层研究者注 意到了在文化资源、社会资源和公民资源等方面的不平等。李春玲( 2 0 0 5 ) 认为，导 致阶层分化的具体机制有四个：一是劳动分工，二是权威等级；三是生产关系；四是 制度分割。通过总结格伦斯基和李春玲的研究，李强( 2 0 0 8 ) 将可以用于进行社会分 层的资源区分为以下十种：一是生产资料资源，即根据生产资料的占有或剥削与被剥 削划分社会阶层；二是财产或收入资源，即按照收入来划分社会分层群体；三是市场 资源，即按照市场地位3 划分阶层；四是职业或就业资源，即根据职业划分社会阶层； 五是政治权力资源，即根据权力的大小来划分不同阶层，进而反映社会利益群体的重 大差异和对立；六是文化资源；七是社会关系资源或社会资本4 ；八是主观声望资源， 即按照社会声望的高低来社会分层；九是民权资源5 ；十是人力资源或人力资本。 ( 三) 社会分层研究的主题 当代社会分层研究几乎涉及社会生活的各个领域和方面，其研究成果既有对宏观 层面的社会问题( 如社会变迁、社会结构等) 进行的理论分析，也有针对微观层面的 社会现象的经验研究。尽管研究论题越来越多样化，但绝大多数研究者关注的核心问 题仍然是当今社会存在的各种形式的不平等。实际上，社会分层就是研究者根据其理 论视角，用一套标准将社会成员划分为不同的层次，其目的是为了考察社会不平等( 林 克雷、陈建利，2 0 0 5 ) 。 在对当代社会分层的研究中，部分学者专注于某一方面资源的分配情况，也有些 学者用多元指标方法来描述和解释资源的多元分配。不过，大部分当代分层研究者还 是采用了传统的分析策略，即把社会成员区分为不同的阶级或阶层( 这些阶级或阶层 拥有不同量的或不同类型的资源) ，以此来把握分层系统的特征。格仑斯基总结了这 种取向的研究主要关注的6 个问题( 格伦斯基，2 0 0 1 ) ：其一，社会分层的方式和来 源：人类社会最主要的不平等是哪几种方式的不平等? 某些方式的不平等是否是人类 社会不可避免的? 其二，当代社会分层的结构：导致当代社会阶级或阶层结构的最主 3 市场地位是指人的生存机会或控制食品与劳务等的能力，即人们在市场中可以得到的或交换到的经济资源，它 综合了一个人多方面的生活机会和生活状况，反映_ ，人的实际社会地位。( 转引自李强，2 0 0 8 ) 4 社会资本是实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关 系或多或少是制度化的。( 转引自李强，2 0 0 8 ) 5 民权包括三方面，一是公民权利，即言论、集会、结社和自由行动等权利；二是政治权利，如选举权和被选举 权等；三足社会经济权利，即享受社会福利、社会保障的权利等。 4 的“分割界线或社会区隔在哪里? 在向现代和后现代社会过渡的过程中，这些“分 界线 或社会区隔是增强了还是减弱了? 其三，社会分层的制造过程：个人是如何 向新的阶级、职业或收入群体流动的? 是否存在着永久性的下层阶级? 职业地位的获 得在多大程度上是由智商、勤奋、教育、进取心、社会关系和个人运气所决定? 其四， 社会分层的后果：阶级位置是否影响了人们的生活方式、态度和行为? 在过去和现在 是否存在明显区别的w 阶级文化 ? 其五，先赋因素的作用：什么类型的社会过程和 国家政策有利于延续或改变劳动力市场中的种族、民族和性别歧视? 向现代或后现代 社会的过渡是强化了还是弱化了这些歧视? 其六，未来的社会分层：未来的社会分层 体系是否会采取完全不同的形式? 社会阶级这一概念在后现代社会分层时是否还是 一个有用的工具? ( 四) 社会分层的理论及其发展 1 两种基本理论模式 关于社会分层理论，李路路( 1 9 9 9 ) 将其总结为两种基本理论模式或理论框架， 即马克思的阶级理论和韦伯的多元社会分层理论。阶级理论根据生产资料占有来划分 社会阶层，即认为社会地位的不平等根源于社会的物质生产方式中，其实质是以财产 关系为核心的生产关系，并在此基础上形成了最基本的社会地位和社会不平等。多元 分层理论可以认为产生于韦伯，他认为，纯粹的财产占有本身仅仅是真正“阶级 形 成的初级阶段，真正导致共同行为和阶级利益的归根结底是市场状况，人们对市场机 会的占有是表现个人命运的共同条件的机制。也就是说，与市场机会结合并存的利益 才造就了“阶级 ，因此，阶级结构是多层次的。韦伯在讨论“共同体内部的权力分 配 时，区分了三种权力分配的形式，即阶级( 经济) 的、等级( 身份) 的和党派的。 经济权力的不平等表现为对市场机会的不同占有，身份或等级则是根植于社会制度之 中受某种特定“荣誉制约的一种特殊的生活方式，党派的权力主要指政治统治的权 力。这三种权力分配的形式即有连带性又有独立性。 无论是社会阶级理论还是多元分层理论，它们讨论的实质问题是相同的，一是什 么样的差异是有意义的社会差异，即这种差异对人们的社会行动和社会关系具有重要 影响，二是什么样的社会因素决定了人们的这种差异，即社会资源的不平等分配是由 什么社会因素决定的。2 0 世纪6 0 年代以来，社会分层理论有了进一步的系统发展， 如新马克思主义、新结构主义、社会网理论、市场转型理论等。同时，社会关系( 生 产关系) 因素、制度因素和历史因素等宏观变量也纳入到了分析和研究之中。 5 2 社会分层理论的发展 以赖特为代表的新马克思主义的社会分层理论将阶级看作一种控制资本、决策、 他人工作和自己工作的社会关系，并对发达资本主义社会的阶级结构进行调整并加以 重新定义，分析不同国家的阶级分布、阶级和职业流动模式、在家庭和工作中的阶级 结构和劳动分工、收入不平等、阶级地位及阶级意识等问题，就马克思的阶级结构概 念发展出一种令人满意的操作化形式，并利用这种操作化定义对美国阶级结构的一些 显著特征进行描述性分析。新结构主义社会分层理论批评传统社会分层和社会流动理 论忽视社会经济结构对社会分层和社会不平等关系的影响，强调在社会分层和地位获 得中那些个人特征之外的“结构性 因素，如分割的劳动力市场、经济部门和产业部 门、内部劳动力市场、组织特质、产品和服务特征、受分割劳动力市场制约的职业经 历及其相关因素等( 李路路，1 9 9 9 ) 。 自7 0 年代开始，格兰诺维特( g r a n o v e t t e r ) 将社会网络的概念引入社会学对市场 等经济现象的研究后，社会网络开始被看作是社会关系和社会结构的基本要素之一， 网络结构观成为研究社会分层的一个新视角，与社会网络相联系的“社会资本”和“社 会资源”概念也引入到社会分层结构和地位获得的研究之中。网络结构观的特殊视角 在于，它重视人际关系而不重视个人特征，重视人际关系所形成的网络以及人们身处 于什么网络中，而不是重视类别；重视人际间的联系性和资源的嵌入性，不看人的归 。 属感；重视个人能够通过这种人际网络摄取多少资源，而不是人们现实占有多少资源； 重视人们在网络中的位置或者网络所能使用的资源，而不重视人们的阶级地位。因此， 网络结构观是通过人们的行为研究人们的社会地位( 边燕杰，1 9 9 4 ) 。 大多数社会分层和社会流动理论都是研究工业化市场经济社会的结果，都是局限 于市场经济社会，在这样的社会中，市场机制在更大程度上决定了资源配置和个人在 社会结构中的地位。而在研究集权社会和国家社会主义社会时，这种以市场机制为基 础的分析框架则很难适用。签于此，历史因素的分析被纳入到社会分层结构和社会流 动的研究中。在国家社会主义社会中，社会分层的结构是通过自上而下的过程被建构 的。国家通过垄断性权力将绝大部分资源控制在手中，利用政治决策在社会中配置资 源，从而影响和决定个人的社会地位和生活机会，也就是说，国家社会主义的生活机 会与已工业化的市场社会相反，不仅受国家再分配体制的不同结构环境影响，而且更 大程度受国家政治动力和伴随的国家政策变化的影响( 周雪光，1 9 9 6 ) 。 6 义国家社会分层研究 ，前社会主义国家都经历了巨大的经济和政治变迁，从而也引发了社 会分层体系的根本改变。这一变化过程引起了社会学家的关注。 1 9 8 9 年维克多尼在一篇题为“市场转型论：国家社会主义从再分配向市场的过 渡 的论文中提出了他的市场转型理论( n e e ，1 9 8 9 ) 。他提出了这样的一个基本假定： 市场经济与再分配经济是完全不同的两种经济形态，与之相联系的有两种截然不同的 社会分层机制。在市场经济中，是由以相互约定为基础的法律上平等的买者与卖者的 横向关系对经济活动进行协调的；而在再分配经济中，则是通过中央计划体制对经济 活动进行整合的。因而，再分配经济的最主要的分配机制是权力，而市场经济最主要 的分配机制是人力资本。他认为，后社会主义国家在向市场经济的转变过程中，“市 场的”