（国际贸易学专业论文）从华为跨国经营看中国民营跨国公司的成长路径.pdf

c h i n a sm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t p a t h ：a na n a l y s i so n hu a w e i si n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：杨搿 2 口，口年，月2 3 日 ifi 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位 导师 2d 0 年r 月以日 伽年- 月苫日 摘要 本文通过运用企业家理论、创造性资产寻求理论和技术创新产业升级理论分 析在华为跨国经营成功中区位选择的决定因素和重要作用，用华为经验证明这三 个理论对中国民营企业国际化的解释能力，再根据理论的观点推出中国民营企业 成长为跨国公司的路径选择。 自2 0 世纪8 0 年代发展中国家跨国公司兴起以来，发展中国家跨国公司理论 得到了快速的发展。威尔斯的小规模技术理论和拉奥的技术地方化理论得到较多 的认可，但二者并不能很好地解释华为跨国经营的区位选择因素。而企业家理论 认为企业家是企业是否走向跨国的决定因素，这一理论很好地解释了华为总裁任 正非在华为国际化进程中的重要作用；创造新资产寻求理论很好地解释了华为向 发达工业化国家和地区进行研发投资的行为；技术创新产业升级理论对公司扩张 路径的结论解释了华为的全球市场扩张路径选择。本文运用这些理论提供的解释 来对中国民营跨国企业的路径选择做出判断。 本文对于中国民营跨国公司成长路径的结论是：中国民营企业是否走出国门 是由企业家才能决定的，之后企业全球扩张沿两条路径同时展开：路径一，企业 利用现有技术和低成本的价格优势大规模开拓发展中国家市场；路径二，企业积 极到发达国家及其他行业技术领先的国家和地区( 如美国、印度、俄罗斯等) 进 行研发方面的直接投资，调动全球最好的人才和技术进行研发以取得技术竞争优 势；在此基础上，利用参与全球共同研发所获得的先进技术和在发展中国家市场 积累起来的市场地位去开拓发达国家市场，最后实现在全球市场上配置资源、获 取利润，成为真正的跨国企业。 关键词：华为跨国经营民营跨国企业成长路径 a b s t r a c t m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l lb et h ec o n t r o l l i n gp o w e ri nt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n p r o c e s s t h e r ei sn od o u b tt h a tc o u n t r i e s ，w h i c hh a v el a r g en u m b e ro fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，w i l ls u c c e e di nt h eg l o b a le c o n o m i ca n dp o l i t i c a lc o m p e t i t i o n s o m e s o e s ( s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ) f r o mc h i n ah a v eb e c o m e w o r l d sl a r g e s tc o r p o r a t i o n s ， r e g a r d i n gt h ef a c tt h a tt h en u m b e ro fc h i n a ss o e so nt h ew o r l d s5 0 0l i s t si s i n c r e a s i n g h o w e v e r , t h e s es o e su s u a l l yh a v eg o t n oo t h e ra d v a n t a g e sa p a r tf r o mt h e s c a l e w i t ht h e i ru n d e r - d e v e l o p e dr & dd e p a r t m e n ta n dm a n a g e m e n ts y s t e m ，t h e y h a v en oc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nt h ec o m p e t i t i o nw i t hw o r l d sm a t u r em u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s i n c o n t r a s tw i t hs o e s ，c h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e sa r e s h o w i n g e v e r - i n c r e a s i n gc o m p e t i t i v e n e s s h u a w e ii so n eo ft h e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s ，m a y b e t h eb e s to ft h e m i nt h i sp a p e r , w eu s ee n t r e p r e n e u rt h e o r y , c r e a t i v e - a s s e t ss e e k i n gt h e o r ya n d t h e o r yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n di n d u s t r i a l u p g r a d i n g t o e x p l a i nt h e i n c e n t i v e sa n dp e r f o r m a n c e so fh u a w e i sl o c a t i o nc h o i c e si n i t s f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t s i n c et h e s et h e o r i e se x p l a i nw e l lt h ec r o s s - b o r d e re x p e r i e n c eo fh u a w e i ， w et h i n ki ti sr e a s o n a b l et ou s et h e mt of o r e c a s tad e v e l o p m e n tp a t hf o rc h i n a s p r i v a t ee n t e r p r i s e st og r o w t ob em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s t o h u a w e i ，f o u n d e di n19 8 8 ，h a sb e c o m eo n eo ft h ew o r l d sb e s tc o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e sm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s r e nz h e n g f e i ，h u a w e i sc e o ， i st h ek e y c h a r a c t e ri nh u a w e i ss u c c e s s f u li n t e m a t i o n a lo p e r a t i o n a se n t r e p r e n e u rt h e o r yt e l l s ， e n t r e p r e n e u ri st h ed e c i d i n gr o l ei nt h ep r o c e s so fac o r p o r a t i o n sg o i n gg l o b a l r e n s e x p e r i e n c ea n da b i l i t yd e t e r m i n e dt h em u l t i n a t i o n a l i z a t i o no fh u a w e i t h em o t i v a t i o n f o rh u a w e it oi n v e s tr & dc e n t e ri ni n d u s t r i a l l ya n dt e c h n o l o g i c a l l ya d v a n c e d c o u n t r i e sa n dr e g i o n si st os e e kc r e a t i v ea s s e t s _ 一h i si sw h a tw ec a l ll e a r nf r o m c r e a t i v e - a s s e t s e e k i n gt h e o r y a n d7 f h e o r y o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d i n d u s t r i a l u p g r a d i n gg i v e s ag o o de x p l a n a t i o nt oh u a w e i sd i r e c tn o n - r & d i n v e s t m e n ta 1 1a r o u n dt h ew o r l d b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v e ，w ec o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h e r ei sag r o w i n g p a t hf o rc h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e st ob e c o m em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，t h a ti s ：t h e s t a r t i n gp o i n to ft h ep a t hi sd e c i d e db y i t se n t r e p r e n e u r , w h o s ee x p e r i e n c ea n da b i l i t y a r ev e r yi m p o r t a n t ；t h e n ? t h ee n t e r p r i s eg o e sg l o b a la l o n gt w op a t h s ：o n ei sd i r e c t r & di n v e s t m e n tt oi n d u s t r i a l l ya n dt e c h n o l o g i c a l l ya d v a n c e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ， s u c ha sa m e r i c a , e u a n di n d i a ；t h eo t h e ri sd i r e c tn o n r & di n v e s t m e n tw h i c hs t a r t f r o mt h en e a r e s tc o u n t r i e st of a r t h e ro n e sw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a l ，s a l e s a n dm a n a g e m e n ts y s t e m k e y w o r d s ：h u a w e ii n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n sp r i v a t em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n tp a t h 目录 一、导言1、寸口 上 ( 一) 选题的背景和意义l ( 二) 主要概念界定4 ( 三) 相关研究文献综述5 ( 四) 论文的研究方法7 ( 五) 论文结构8 ( 六) 论文的创新点9 二、华为的发展历程和跨国经营特点，9 ( 一) 华为的发展历程9 ( 二) 华为的跨国经营之路1 0 ( 三) 华为跨国经营特点1 2 三、企业家理论及其对华为发展战略的解释1 3 ( 一) 企业家和企业家理论1 3 ( 二) 任币非和他对华为的领导1 4 ( 三) 基于企业家理论的华为发展战略分析1 5 四、创造性资产寻求理论对华为海外研发中心区位选择的解释1 6 ( 一) 创造性资产寻求理论1 6 ( 二) 基于创造性资产寻求的华为全球研发中心区位选择分析1 7 五、技术创新产业升级理论对华为海外直接投资路径的分析1 8 ( 一) 技术创新和产业升级理论1 8 ( 二) 技术创新理论与华为非研发类对外直接投资途径1 9 六、中国民营跨国公司成长路径2 0 ( 一) 传统企业国际化发展路径2 0 ( - - ) 华为的启示：中国民营跨国公司成长路径2 0 七、结言2 2 参考文献2 4 致谢2 7 一、导言 ( 一) 选题的背景和意义 2 1 世纪将是跨国公司的世纪。 2 0 0 8 年由美国次贷危机引发的金融危机席卷全球，导致美国和西欧等发达 国家开始重启贸易保护主义机制，持续推进的全球化进程出现停滞。然而，人们 却无法否认一个事实全球化已成为世界经济发展不可逆转的趋势，各国经济 之间的相互依赖性不断强化，一个完全的世界市场正在加速形成。跨国公司正是 这一不可逆转趋势中真j 下的主导力量。正如托马斯弗里德曼在其著作世界是 平的_ 2 1 世纪简史( 2 0 0 8 中文版) 一书中所述，跨国公司正在重塑这个世界。 2 0 0 0 年以来，全球跨国公司延续了它们在上个世纪最后二十年的快速发展。 来自财富资料显示，2 0 0 9 年世界5 0 0 强排行榜的入围门槛再次提高了1 1 3 ， 进入排行榜的公司最低营业收入超过了1 8 5 7 亿美元，这个数据比十年前的一倍 还多( 1 9 9 8 年只要8 9 亿美元就可进入排行榜) 。许多5 0 0 强跨国公司的年度 营业收入和利润率超过了同期大部分国家的国民生产总值。以世界零售业巨头沃 尔玛为例：1 9 9 5 年沃尔玛开始进入财富世界5 0 0 强，此后连续十五年它都保持 在该名单前五名内：( 2 0 0 8 财富世界5 0 0 强数据显示2 0 0 8 年沃尔玛营业收入 3 7 8 7 9 9 亿美元，高于国际货币基金组织2 0 0 8 年国民生产总值排名中位列2 7 名 的希腊的g d p 。在这样的背景下，是否拥有强大的跨国公司必将对一国在未来 世界的位置起决定性作用。美国强大的经济实力反映在世界5 0 0 强榜单上：尽管 美国正经历着自2 0 世纪3 0 年代以来最长的经济衰退，但2 0 0 9 年财富的世 界5 0 0 强排行榜上依然有1 4 0 家美国公司这个数字是其他任何国家的两倍； 而这1 4 0 家公司是财富于1 9 9 5 年开始计算世界5 0 0 强以来美国公司上榜最 少的一年。这些公司通常都具有强烈的全球竞争意识、强大的技术研发能力、先 进的管理制度和发展环境等特征。 图1 世界5 0 0 强入围公司最小营业收入 见图l ：财富世界5 0 0 强入围公司最小营业收入增长。 l 资料来源：财富中国h t t p ：w w w , f o r t u n e c h i n a c o m f o r t u n e 5 0 0 c o n t e n t 2 0 0 9 - 0 7 0 8 c o n t e n t _ 2 1 3 9 3 h t m 与美国公司形成对比的是，中国公司在世界市场的份额虽有提高，但事实 上上榜的中国公司并不具有上述美国跨国公司所具备的特征。在2 0 0 9 年上榜世 界5 0 0 强的3 4 家中国( 不含香港和台湾) 公司中，国有企业或国有控股企业占 了9 6 ，只有江苏沙钢是唯一一家民营企业。这3 3 家上榜的国企大部分没有什 么研发能力，它们从事的研发在世界同行的眼中没有任何竞争力，研究能力甚至 不存在可比性。这些国有企业因为在中国这个巨大的市场拥有垄断地位和政府支 持而获得巨量的资源和资金得以成为世界级的大型公司，但它们“并非以创新能 力或擅长营销著称 ，也没有强大的竞争实力足以与外国的竞争对手争夺市场和 资源。正如麻省理工大学斯隆管理学院( s l o a ns c h o o lo fm a n a g e m e n t ，m i t ) 国 际管理教授黄亚生( y a s h e n gh u a n g ) 所言：“中国的国有企业之所以能比私营企 业更好的度过此次金融风暴，仅仅是由于它们获得了中国政府的大笔资会援助。 图2 财富世界5 0 0 强中的中国和美国公司 财富 世界5 0 0 强是根据 ￥业收入对世界最人型的公i d 进行捧名的，见附图2 中国额兴升起。 2 资料来源：财富中国h t t p ：w w w f o r t u n e c h i n a c o m f o r t u n e 5 0 0 c o n t e n t 2 0 0 9 - 0 7 0 8 c o n t e n t2 1 3 9 3 h t m 从国内来看，国企的治理问题一直是中国体制改革中的一个大难题，在过去 的改革中总是改了一些老问题又改出一堆新问题，国企落后的管理制度严重限制 了其竞争能力的提高。更严重的是，在这个全球化不可阻逆的时代，这些国企极 度缺乏全球竞争意识，它们中的大部分满足于国内消费市场，并无意于跨国经营， 其参与的全球化活动也多限于到海外投资铁矿石、石油、森林等能源资源的开采 和利用。他们的营业收入主要来自于国内市场，海外收入在总营业收入中所占的 比重很小。 因而，中国国有企业目前并没有培养出具有足够国际竞争力的跨国公司。而 民营企业比国有企业拥有更多竞争优势，“国有企业的发展之缓慢、效益之低， 3 在与民营企业的对比中可以更加清晰地显现出来( 厉以宁、单忠东等，2 0 0 7 ) 。 国有及国有控股企业在成长性方面逊色于民营企业。国企不可能带领中国成为世 界强国。民营企业才是中国跨国公司的可造之材。 华为就是中国众多民营企业中的佼佼者。2 0 0 8 年华为在全球销售额达到2 3 3 亿美元，其中国际市场收入超过7 5 ，专利申请量全球排名第一，在移动设备市 场领域排名全球第三。种种数据表明，华为已处于国际通信设备制造行业前列， 并快速朝着全球行业前三的地位发展。 那么，为什么华为可以取得如此骄人的成绩? 华为走的是一条怎样的发展道 路? 二十多年前的一个小小民营企业是如何成为今同让世界行业巨头畏惧的跨 国公司的? 从华为经验中是否可以找到一条路径，循着该路径更多的中国民营企 业可以成长为真正的跨国公司? 为了找到这些问题的答案，本文开始研究华为的 跨国经营和中国民营企业成长为跨国公司的路径，希望通过研究可以为中国民营 企业的国际化发展方向提供理论指导。 ( 二) 主要概念界定 1 跨国经营 跨国经营从字面上可以解释为，一个公司跨越国界在不同的国家( 或地区) 从事生产经营活动。但对于在几个国家经营可以算跨国，以什么样的方式资 金、技术还是劳动力投入生产算是跨国经营目前并没有统一的定义。 对跨国经营最早的定义源自斯蒂芬海默( 1 9 6 0 ) 的国际经营( i n t e m a t i o n m o p e r a t i o n ) 。他将国际经营定义为：一个国家的公司借以控制其他国家公司决策 权的途径，包括分公司、全资子公司、控股子公司、合资公司、许可安排等。 林祖华( 2 0 0 5 ) 认为跨国经营“就是企业要在统一的战略规划的指导下，在全球 范围内配置和使用资源，并最终实现该企业在全球范围内的利润最大化，即跨 国经营表现为产品、市场、人员和战略的全球化。还有学者把跨国公司界定为“国 内企业通过对外直接投资，在国外建立子公司或分支机构，并以此为基础所展开 的跨国界的以赢利为目的的生产经营活动”。 本文旨在用跨国经营突出公司的“跨国公司性质，因而结合现有定义将跨 国经营定义为：企业为了获得利润以生存和发展，运用新设、合资、并购等方式 在全球范围内配置和使用资源，开展研发、生产和销售等活动。 2 跨国公司和跨国公司成长路径 1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的发展中的世界跨国公司报告定义：“跨 国公司是指这样一种企业：( 1 ) 包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些 s t e p h e nh y m e , , t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so fn a t i o n a lf i r m s ：as t u d yo fd i r e c tf o r e i g n i n v e s t m e n t ，19 7 6 4 实体的法律形式和领域如何；( 2 ) 在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几 个决策中心采取一致对策或共同策略；( 3 ) 各实体通过股权或其他方式形成的联 系，使其中的一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其他实 体分享知识资源和分担责任。”联合国贸易与发展会议编撰的世界投资报告 对于跨国公司是这样定义的：“跨国公司是由母公司及其国外分支机构组成的法 人或非法人企业。” 本文认为按照联合国贸易与发展会议所给的跨国公司的定义，在经济全球化 大背景下，全世界绝大部分的公司都可以被称为跨国公司。这样就与人们常识中 所认为的“跨国公司等于优秀的、强大的公司”这一认知相矛盾，而无法突出诸 如沃尔玛、可口可乐、华为等公司的优秀，也会使本文的研究失去了意义。因此， 本文在联合国跨国公司中心对跨国公司定义的基础上发挥，将本文研究的跨国公 司定义为：在两个或两个以上国家( 或地区) 进行直接投资，并逐步向世界更多 国家进行直接投资，最终实现在世界范围内调配资源、获得利润的公司。 根据以上定义，本文所指的跨国公司成长路径指的是：一个企业从创立( 在 国内投资) 开始逐步向一部分国家进行直接投资，随着实力的壮大，最后实现在 世界绝大多数国家进行直接投资活动这一过程中的区位选择。 3 民营企业 民营是一个相对于国有国营的概念。茅于轼和张玉仁( 2 0 0 1 ) 明确提出，“民 营经济包括个体户和私营经济两大部门 ，即民营企业包括个体工商户和私营企 业两类。厉以宁、单忠东等( 2 0 0 7 ) 认为“民营企业 就是按照非公经济形式组 建的内资企业，“民营企业最早被用来指称民营科技企业。2 0 世纪8 0 年代中期， 一批科技人员从原岗位分离出来创办科技企业或承包国有集体企业，这类企业既 不像纯粹的私人企业又不同于原来的国有企业，于是人们根据其经营体制的特 点，称其为民营企业。 考虑到华为所在通信设备制造业的特点，和近年来我国民营科技企业，如华 立、海尔等的发展，本文采用民营企业的原始定义，即民营企业是指非国有国营 的科技类企业。 ( 三) 相关研究文献综述 1 2 0 世纪6 0 年代至8 0 年代跨国公司理论的兴起和发展 在跨国公司发展近半个世纪之后，跨国公司理论于2 0 世纪6 0 年代兴起，其 标志是斯蒂芬海默( s h y m e r , 1 9 6 1 ) 垄断优势理论的提出。海默突破传统国际 资本流动理论，从市场不完全导致公司拥有市场势力( m a r k e tp o w e r ) 从而能够 厉以宁，单忠东：风物长宜放眼量“非公经济3 6 条”落实情况区域调查，经济科学j f ；版社，2 0 0 8 年1 月第l 版。 国际资奉流动理论认为国际直接投资产生是各冈问要素j f 裕程度的差别引起的，足资奉追逐高利率的结 果。 5 进行海外直接投资的角度解释了公司能够并且愿意开展国际经营( i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n ) 的原因。此后多位学者在研究发达国家跨国公司实践的基础上，分析 国际直接投资发生的动机和原因，提出了一些经济理论。其中接受度比较广的有 三种产品周期理论、内部化理论和国际生产折衷理论。 弗农( r v e r n o n ，1 9 6 6 ) 在其产品周期中的国际投资和国际贸易 ( i n t e m a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e ) 一文中提出 产品生命周期理论，用各国同一产品会处于生命周期的不同阶段来解释美国各 产业的出口。虽然弗农后来又通过“引入跨国企业的寡占行为，进一步修正和补 充了该理论”，但产品生命周期理论的解释范围很小。紧随其后，新制度经济学 代表人物巴克利和卡森( p j b u c k l e ya n dm c a s s o n ，1 9 7 6 ) 提出的内部化理论将 公司进行国际直接投资( 在其他国家设立子公司) 的动机解释为将知识转移 的交易成本内部化。出于对已有理论解释能力的不满和建立一个关于跨国公司的 一般理论的愿望，英国罩丁大学经济学家约翰邓宁( j h d u n n i n g ) 于1 9 7 7 年 提出了国际生产折衷理论 ，认为一个公司必须同时具备所有权优势、内部化优 势和区位优势才可能从事对外直接投资，即国际化生产。 在这个阶段，跨国公司对外直接投资被认为是公司利用现有的特定优势从全 球范围内获取利益的方式之一。因而，虽然跨国公司在这期间飞速发展，但垄断 优势理论一直是跨国公司理论的核心。 2 2 0 世纪8 0 年代至今跨国公司理论的新发展 这个阶段最突出的特征是发展中国家跨国公司理论的兴起。8 0 年代以来， 跨国公司发展出现新特点：一方面发展中国家跨国公司兴起，开始大规模开展进 出口贸易和对外直接投资，其在世界对外直接投资总量中的份额一直在增加；另 一方面，欧美等发达国家跨国公司研发活动开始走向全球化，同时跨国并购取代 绿地投资成为公司国际扩张的主要形式( 吴先明，2 0 0 7 ) 。这两个特点催生了一 系列跨国公司新理论。 通过验证、补充、修正和归纳，原有的跨国公司理论得到新的发展。邓宁 ( d u n n i n g , 1 9 8 8 ) 在国际生产折衷理论的基础上提出了投资发展周期理论，从宏 观角度分析对外直接投资，认为，一国对外直接投资动机和能力的大小“直接取决 于该国人均国民生产总值的高低”，并根据人均国民生产总值的大小将一国经济 发展和对应的对外直接投资活动划分为四个阶段。另外，投资诱发要素组合理论 把直接投资的诱因分为直接诱发要素和间接诱发要素，认为二者的共同作用是任 弗农将产品周期分为产品创新期、产品成熟期和产品标准化三个阶段。 b u c k l e y , e j a n dc a s s o n ，m ，t h ef u t u r e o f t h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e , l o n d o nm a c m i l l a n ，1 9 7 6 d u n n i n g ，j h ，t r a d e ，l o c a t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t ya n dt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e ：as e a r c hf o ra n e c l e c t i ca p p r o a c h ，u n i v e r s i t yo fr e a d i n gd i s c u s s i o np a p e r si ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n db u s i n e s ss t u d i e s ，n o 2 9 ，1 9 7 6 6 何形式的对外直接投资产生的原因。迈克尔波特( m p o r t e r , 1 9 9 0 ) 提出的战略 管理理论已成为跨国公司管理理论的核心，该理论也大大拓宽了跨国公司理论的 研究范畴。 发展中国家跨国公司理论方面：威尔斯( l w e l l s ，1 9 8 3 ) 提出了小规模技术 理论，认为发展中国家企业拥有的为小市场服务的生产技术是发展中国家公司 对外直接投资的动因。英国经济学家拉奥( l a l l ，1 9 8 3 ) 在对印度跨国公司进行竞 争优势分析后提出了技术地方化理论，认为发展中国家通过对从发达国家引进技 术的改造、消化吸收和创新，使引进的技术更加适合发展中国家的经济条件和需 求，从而得到了从事海外生产经营的竞争优势。另外两位英国学者c a n t w e l l 和 t o l c n t i n o ( 1 9 9 0 ) 针对发展中国家对发达国家对外直接投资加速增长的趋势，提 出了发展中国家对外直接投资技术创新升级理论，认为“技术创新是一国产业和 企业发展的根本动力 。 3 中国的跨国公司理论 中国大部分经济学者基本赞同世界已有的跨国公司理论，也可以说跨国公司 理论在中国并没有得到什么发展。国内关于跨国公司的研究比较少，且大多倾向 于综述或者实证分析中国跨国公司的发展。 但康荣平和柯银斌的研究比较特别，他们的研究专注于华人跨国公司的发 展，让人耳目一新。康荣平( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 和柯银斌，2 0 0 9 ) 认为根据“企业开 始国际化及其国际化所处的大环境的不同”，可以把跨国公司分为先发展型和后 发展型。作为后发展型代表的中国跨国公司，具有两个特征：一是企业开始国际 化时，其行业的国际市场中已充满了跨国公司，是为“后来者 ；二是企业的核 心技术主要是从国外引进的，是为“技术依赖者”。据此，康荣平提出一些全球 化条件下的跨国公司理论的新观点：一是跨国化成为全球化条件下企业成长的一 般方式，二是“赢得优势论”替代了“优势前提论” 。康的理论很好地概括了 中国跨国公司的特点和成长方式。 ( 四) 论文的研究方法 本文研究对象是微观主体企业的跨国经营行为，目的是得到一条企业成长为 跨国公司的路径，为中国民营跨国公司的发展提供理论指导。所以，本文的研究 专注于运用经济学理论分析华为的经验。具体研究方法有以下两种： 1 理论研究和案例分析相结合 本文运用已有的跨国公司理论对华为的实践经验进行分析，找到华为海外直 接投资区位选择的理论支持，从而推导出一条中国民营企业成长为跨国公司的成 这些技术具有劳动备彳集、成奉较低、灵活性较高的特征，适合小批量生产，能够满足低收入困家制成品 市场的需要。 康荣i f ：中国企业“走去”的菪干理论探索 ，来自黄孟复主编中国民背企业“走 l j 去”状况调查， 中国财政经济i l j 版社，2 0 0 9 年1 月第l 版。 7 长路径。为了回答“华为为什么能够不断推进其跨国经营? 为什么华为能够从海 外获得7 5 以上的营业收入? 为什么华为能够成为让世界巨头朗讯、思科等的有 分量的竞争对手? 等等问题，本文利用分析和经验例证开展实证研究。 2 文献阅读与走访调查相结合 为了更客观、更全面地分析华为，本文采用文献阅读和走访调查双管齐下的 方式进行研究。一方面，利用网络、图书馆存有的各种网页、书籍、杂志和报纸 等文字资料熟悉已有的所有关于跨国公司发展的理论，了解华为的创业、发展和 跨国经营的一切可查信息。另一方面，从多种渠道对华为人、华为的竞争对手、 华为的观察者等现实中的人物进行采访，得到更多关于华为的第一手材料，从思 想上更好地把握华为的发展战略和趋势。 ( 五) 论文结构 本文分为七个部分。第一部分导言介绍本文选题的背景和意义、涉及的概念、 文献回顾、研究方法和论文的创新点与研究展望。 第二部分华为的发展历程和跨国经营特点，分别从华为的发展历程、华为的 跨国经营之路和华为跨国经营的特点三个方面展开，详细介绍华为的成长和全球 扩张路径。 第三部分为企业家理论及其对华为发展战略的解释。通过对企业家和企业家 理论的回顾，分析任正非( 华为总裁，创始人) 在华为决策中的作用，找到决定 他决策的客观因素，得出影响他制定华为发展战略的区位因素。通过分析这些区 位因素的特点找到民营跨国公司成长路径的起点。 第四部分是创造性资产寻求理论对华为海外研发中心区位选择的解释。该部 分运用创造性资产寻求理论分析华为全球研发中心设立的动机和区位因素，找到 民营跨国公司成长的研发路径。 第五部分技术创新产业升级理论对华为海外直接投资路径的分析。这部分把 企业技术积累和技术创新及对外直接投资的增长和发展联系起来，对华为这一跨 国公司随技术能力的提高而出现的经营活动提升和经营区位扩散现象作出解释。 第六部分中国民营跨国公司成长路径分析。在前文理论分析和华为经验验证 的基础上，借鉴已有的跨国公司成长路径，总结出一条中国民营跨国公司成长的 路径，即：民营企业成长为跨国公司的路径是从国内市场发育较为完全、融资 自由度高且资金充裕的地区开始，遵循心理距离“由近到远、由易到难”的规律 从周边国家向更远的国家扩张市场，同时以寻求创造性资产为目的到发达国家进 行直接投资的“两条腿走路 的成长路径。 第七部分结论，结合2 1 世纪头十年世界经济情况和对未来十年经济发展的 指政府职能转变成功、市场竞争由价格主导、政府对市场的作用由管理转变为监督的地方。 8 预期，提出对未来研究方向的猜想和期望。 ( 六) 论文的创新点 与已有的研究相比，本文的创新点主要有以下三个方面： 一是选题新颖。虽然国际上很少有对华为的研究，但国内学者对华为的研究 不可谓不多，遗憾的是绝大多数研究都是在描述华为如何在总裁任正非的带领 下、运用各种手段成为国内第一及打开国际市场，很少去探寻这些主观因素背后 的客观原因。本文力图打破这一局面，运用经济学理论分析华为战略和扩张路径 的区位因素，从区位选择角度解释华为取得今日成绩的原因。 二是分析角度新。目前学界公认的观点是，传统的垄断性优势理论、内部化 理论和国际生产折衷理论无法解释发展中国家跨国公司的发展。本文研究发现， 目前主流的发展中国家跨国公司理论小规模技术理论、技术地方化理论 也并不能很好地解释中国民营企业的跨国经营。而企业家理论、创造性资产寻求 理论及技术创新和产业升级理论对华为的经验却有很好的解释能力。因此，本文 在华为经验支持下，运用这些理论来预测中国民营跨国公司的成长路径。 三是结论新颖。本文研究发现，华为的对外直接投资活动具有明显的“两条 腿走路 的特征对发达国家和欠发达国家的直接投资同时进行，即：利用对 发达国家的对外直接投资来增强华为产品的非价格竞争力；与此同时，对欠发达 国家和地区的对外直接投资则主要是为了增强其产品的价格竞争力。在对华为经 验的经济学分析基础上，本文得到关于中国民营跨国公司成长路径的结论：中国 民营企业的跨国经营路径起点由企业家决定，之后企业根据自身拥有的竞争优势 从技术发展水平低于本国的国家向技术发展水平优于本国的国家展开市场扩张， 同时为了寻求创造性资产而向技术和人才最发达的国家进行直接研发投资。 二、华为的发展历程和跨国经营特点 ( 一) 华为的发展历程 华为技术有限公司，于1 9 8 8 年成立于中国深圳，是一家总部位于中国广东 深圳市的生产销售电信设备的员工持股的民营科技公司，是一家电信网络解决方 案供应商。华为的主要营业范围是交换、传输、无线和数据通信类电信产品，在 电信领域为世界各地的客户提供网络设备、服务和解决方案。 1 9 8 8 年华为成为一家生产用户交换机( p b x ) 的香港公司的销售代理，1 9 9 0 年开始自主研发面向酒店与小企业的p b x 技术并进行商用，1 9 9 6 年开始走向海 外。经过1 0 多年的努力拓展，华为已经初步成长为一个全球化公司。华为采用 国际化的全球同步研发体系，聚集全球的技术、经验和人才来进行产品研究开发。 截至2 0 0 9 年华为已在海外设立了2 2 个地区部，1 0 0 多个分支机构。华为在美国、 9 印度、瑞典、俄罗斯及中国等地设立了1 7 个研究所，每个研发中心各有研究侧 重点及方向。华为还在全球设立了3 6 个培训中心，为当地培养技术人员，并大 力推行员工的本地化。 资料来源：华为官网，h t t p w w w h u a w e i c o m c n c o r p o r a t e i n f o r m a t i o n f i n a n c i a l _ h i g h l i g h t s d o ( 二) 华为的跨国经营之路 1 国际市场开拓 1 9 9 6 - 1 9 9 9 年是华为开拓国际市场的第一阶段。1 9 9 6 年华为与长江实业旗下 的和记电信合作，提供以窄带交换机为核心产品的“商业网络 产品。与国际同 类产品相比，除价格优势外，它可以比较灵活地提供新的电信业务生成环境，从 而帮助和记电信在与香港电信的竞争中取得差异化优势。1 9 9 7 年4 月，华为在 莫斯科建立了合资公司贝托华为( 由俄罗斯贝托康采恩、俄罗斯电信公司和华为 三家合资成立) ，以本地化模式开拓市场。1 9 9 9 年，华为参加也门和老挝的正式 招标，1 9 9 9 年8 月，华为在这两个国家分别中标，这是华为在海外市场中第一 次在真实招标项目中中标。到1 9 9 9 年，华为的海外业务收入占其总营业额还不 到4 。 2 0 0 0 年到2 0 0 4 年是华为开拓国际市场的第二个阶段，华为产品开始在众多 发展中国家大规模投入使用。为加大对国际市场的开拓力度，从2 0 0 0 年起华为 真正开始大规模投入、大批派驻海外人员，逐步将公司营销系统的精兵强将抽调 到国际市场。2 0 0 1 年，华为在俄罗斯市场销售额超过l 亿美元，l o g b p ss d h 系 在瑞典斯德哥尔摩、美国达拉斯及硅谷、印度班加罗尔、俄罗斯萸斯科，以及中圈的深圳、 ：海、北京、 南京、西安、杭州、成都和武汉等地设立了研发机构，印度所、南京所、中央软件部和上海研究所等通过 c m m 5 级国际认证。 l o 统开始在德国的柏林进行商用，光纤系列产品稳居亚太地区市场份额第一名，并 成为国际电信联盟的成员。2 0 0 2 年，在全球电信基础设施投资下降了5 0 的背景 下，华为的国际销售额增长了6 8 。2 0 0 3 年华为在独联体国家的销售额超过3 亿美元，位居独联体市场国际大型设备供应商的前列；在世界各地部署了1 亿个 c & c 0 8 端口，创造了行业记录。2 0 0 4 年华为赢得为荷兰运营商t e l f o r t 提供u m t s 网络设备的合同，并获得由f r o s t s u l l i v a n * 颁发的“亚太区2 0 0 4 年度最有 前途企业和“亚太区2 0 0 4 年度宽带设备供应商”两个奖项。 2 0 0 5 年至今是华为开拓国际市场的第三阶段，华为产品打入发达国家市场， 为英美日等国的顶级移动运营商提供服务。2 0 0 5 年，华为成为澳大利亚运营商 o p t u s 的d s l 合作商，成为英国电信首选的2 1 c n 网络供应商，海外合同销售额 首次超过国内合同销售额。2 0 0 6 年华为移动软交换出货量居全球第一，承建西 班牙w c d m a h s d p a 无线接入网络，为日本部署第一个基于i p 的h s d p a 无线接入 网络，为美国移动运营商l e a p 建设3 g 网络。2 0 0 8 年，华为被商业周刊评为全 球十大最有影响力的公司，首次在北美大规模商用u m t s h s p a 网络，为加拿大运 营商t e l u s 和b e l l 建设下一代无线网络。 2 0 0 9 年，著名咨询机构i n f o r m a 在全球移动市场( g l o b a