（经济法学专业论文）专利侵权民事责任在诉讼中的确定问题研究.pdf

摘要 在各类知识产权中，专利权基于其包容的技术因素，社会和经济价值最为突 出。专利价值凸现的同时，专利纠纷也大量增加，如何处理好这一矛盾，有效解 决专利纠纷，打击专利侵权行为，保护专利权人利益，成为摆在我们面前的现实 问题。专利纠纷既可以通过诉讼方式，也可以通过非诉讼方式解决。诉讼方式作 为保障权利人的最后屏障，具有不可替代的作用，对专利诉讼中的具体问题进行 研究也就具有了重要的理论和实践价值。 专利侵权民事诉讼与一般的民事诉讼不同，它既涉及到法律问题，又涉及到 技术问题，因而案件的处理具有更强的专业性。正确处理专利侵权诉讼案件，维 护专利权人和利害关系人的合法权益，成为专利保护中的重要问题。我国专利 法及其相关司法解释对诉讼管辖、当事人确认、举证责任承担、侵权认定、损 害赔偿等方面均有专门规定，在现实中已经产生重要作用，但在程序设计和司法 实践中仍存在一些缺陷，有待进一步完善。 本文以专利侵权民事责任在诉讼中确定问题为研究对象，以系统的观点为指 寻，以比较法的视野进行对比分析，采用了理论阐述与建立数学模型相结合的方 式进行研究。本文首先论述了专利权、专利侵权的认定和救济等基本问题，将诉 讼中确定专利侵权民事责任的特点归纳为客体广泛性、司法干预性、法官主导性、 程序保障性和证据严谨性五大方面。在此基础上，系统分析了专利侵权诉讼中各 类主体的确认和权义；专利侵权判定原则的选择和举证责任的承担；研究了专利 侵权民事损害赔偿的原则、范围、数额的确定和适用条件。本文关于精神损害赔 偿和惩罚性赔偿金方面的研究，突破了原有的理论限制，对促进我国专利侵权责 任制度的完善，充分保护专利权人的利益，具有较强的理论和实践运用价值；所 采用的模型分析方法对法学研究有一定的借鉴意义。 借鉴国内外理论研究成果和实践经验，针对我国专利侵权民事责任确定中存 在的问题，本文提出了保证我国专利侵权责任制度有效运行的对策建议：在立法 上，要提高定额赔偿的立法层次，加大赔偿基数，以适应市场经济发展的变化； 增加精神损害赔偿，保障对专利权人的赔偿最大化；确定惩罚性赔偿金，对专利 侵权行为予以打击；对侵权判定原则、损害赔偿原则适用的条件和顺序进行细化， 实现判定的公正性；完善技术鉴定和评估制度，保证判定的准确性。在执法上， 应端j 下执法思想，防止利益驱动；转变执法观念，避免长官意志，实现公平执法。 关键词：专利侵权；民事责任；侵权判定；损害赔偿 a b s t r a c t 工nv a r i o u st y p e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , p a t e n tr i g h t sa r et h em o s tp r o m i n e n t s o c i a la n de c o n o m i cv a l u eo ni t si n c l u s i v et e c h n i c a lf a c t o r s a l o n gw i t hh i g h l i g h t so f t h ef r a n c h i s ev a l u er a i s eal o to fp a t e n td i s p u t e s ，h o wt oh a n d l et h ec o n t r a d i c t i o nh a v e b e c o m et h ep r a c t i c a lp r o b l e m st h a tw ea r ef a c i n g p a t e n td i s p u t e sn o to n l yc 柚b e r e s o l v e dt h r o u g hl i t i g a t i o n ，b u ta l s ot h r o u g hn o n - l i t i g a t i o n l i t i g a t i o na sam e a n st o p r o t e c th u m a nr i g h t sa n dt h ef i n a lb a r r i e rs t i l lp l a y 柚i r r e p l a c e a b l er o l ec o n d u c t r e s e a r c ho nt h es p e c i f i ca c t i o n s , i th a sa ni m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u e sa s w e l l b yc o m p a r i n gt h ep a t e n tr i g h ti n f r i n g e m e n tc i v i lp r o c e d u r ew i t ht h eg e n e r a l c i v i lp r o c e d u r e ，i tb o t hi n v o l v e st ot h el e g a lm a t t e ra n di n v o l v e st ot h et e c h n i c a l q u e s t i o n ，t h u sc a s ep r o c e s s i n gh a sas t r o n g e rs p e c i a l i z a t i o n t h ec o r r e c tp r o c e s s i n g p a t e n tr i g h ti n f r i n g e m e n tl a w s u i tc a s e ，m a i n t a i n i n gt h ep a t e n t e ea n dt h ef o r m i d a b l e s p o n s o e sl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s ，b e c o m e si n t h ep a t e n t p r o t e c t i o nt h e i m p o r t a n tt o p i c t h e r eh a v es o m es p e c i a lr e g u l a t i o n sa b o u tt h el a w s u i tj u r i s d i c t i o nt h e l i t i g a n td e t e r m i n i n g , p r e s e n t i n ge v i d e n c et h er e s p o n s i b i l i t y ，s t o p p i n gi n f r i n g e m e n t , d a m a g ec o m p e n s a t i o ni no u rc o u n t r y ”p a t e n tl a w ”a n dt h ec o r r e l a t i o nj u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n ，b u ts t i l lh a ds o m ef l a w si nt h ep r o g r a m m i n ga n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c e , w a i t e df o rf u r t h e rc o n s u m m a t e t h er e s e a r c ho nd e t e r m i n i n gt h ep a t e n tl i t i g a t i o ni nt h et o r tl i a b i l i t yi s s u e st a k e s t h es y s t e mv i e w p o i n ta st h ei n s t r u c t i o n ，c a l v e so nt h ec o n t r a s ta n a l y s i sb yt h e c o m p a r i s o nt e s tf i e l do fv i s i o n ，u s e st h et h e o r yt oe l a b o r a t ea n dt h ee s t a b l i s h m e n t m a t h e m a t i c a lm o d e lu n i f i e dt h ew a yc o n d u c t i n gt h er e s e a r c h t h ea r t i c l ee l a b o r a t e d t h ep a t e n t , p a t e n tr i g h ti n f r i n g e m e n tr e c o g n i z i n gw i t ht h er e l i e ff i r s t l y , s p e c i a l l y a n a l y z e dt od e t e r m i n et h ep a t e n tr i g h ti n f r i n g e m e n tc i v i ll i a b i l i t yi nt h el a w s u i tw h i c h h a v ef i v em a j o rc h a r a c t e r i s t i c s ：t h ew i d eo b j e c t , t h ej u d i c i a li n t e r v e n t i o n , t h ej u d g e s l e a d e r s h i p ，t h ep r o c e d u r es a f e g u a r da n dt h es t r i c t e v i d e n c e i nt h i sf o u n d a t i o n ，i t s y s t e m a t i ca n a l y s i se a c hk i n do fm a i nb o d yc o n f i r m a t i o na n dp o w e rr i g h t e n u s n e s si n p a t e n ti n f r i n g e m e n tl a w s u i t ；t h ep a t e n ti n f r i n g e m e n td e t e r m i n a t i o np r i n c i p l e sc h o i c e ， t h er e s p o n s i b i l i t yo f p r e s e n t i n ge v i d e n c e ；t h i s a r t i c l eh a ss t u d i e dt h e p a t e n t i n f r i n g e m e n tc i v i ld a m a g ec o m p e n s a t ep r i n c i p l e ，t h es c o p e ，t h ea m o u n td e t e r m i n a t i o n n a n dt h es u i t a b l e c o n d i t i o n t l i i sa r t i c l ea b o u tt h er e s e a r c ho ft h e s p i r i td a m a g e c o m p e n s a t ea n dt h ep u n i t i v ec o m p e n s a t eh a sb r o k e nt h r o u g ht h eo r i g i n a lt h e o r yl i m i t , w h i c hw o u l dh a ss t r o n gt h e o r ya n dp r a c t i c eu t i l i z a t i o nv a l u et op r o m o t eo u r c o u n t r y p a t e n ti n f r i n g e m e n tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mc o n s u m m a t i o n ，p r o t e c tp a t e n t h o l d e r s b e n e f i tf u l l y ；t h em o d e la n a l y s i sm e t h o dh a sc e r t a i nm o d e ls i g n i f i c a n c et ot h el e g a l s c i e n c e r e s e a r c he i t h e r n ea u t h o ru s e st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n ta n dt h ee x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c e f r o md o m e s t i ct of o r e i g nf u n d a m e n t a l ，i nv i e wo ft h eq u e s t i o no u rc o u n t r y p a t e n tr i g h t i n f r i n g e m e n tc i v i ll i a b i l i t yd e t e r m i n e de x i s t s ，p u t sf o r w a r ds o n l ec o u n t e r m e a s u r e s u g g e s t i o nt og u a r a n t e eo u rc o u n t r yp a t e n tr i g h ti n f i i n g e m e n tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m e f f e c t i v em o v e m e n t ：i nt h e l e g i s l a t i o n w em u s te n h a n c et h e f i x c d q u a n t i t y c o m p e n s a t i o nt h el e g i s l a t i o nl e v e l ，e n l a r g et h ec o m p e n s a t i o nc a r d i n a ln u m b e r , a d a p t t h em a r k e te c o n o m yd e v e l o p m e n tc h a n g e ；a d ds p i r i td a m a g ec o m p e n s a t i o nt o s a f e g u a r dt h ep a t e n th o l d e r sc o m p e n s a t i o nm a x i m i z a t i o n ；d e t e r m i n et h ep u n i t i v e i n d e m n i t y , a t t a c k i n gt o t h ep a t e n ti n f i i n g e m e n t ；m a k et h ed g i x ti n f r i n g e m e n t d e t e r m i n a t i o np r i n c i p l c ，t h ed a m a g ec o m p e n s a t ep r i n c i p l e ss u i t a b l ec o n d i t i o na n d s e q u e n c em o r ec l e a r , t or e a l i z et h ed e t e r m i n a t i o nf a i r n e s s ；p e r f e c tt e c h n i c a la n d a p p r a i s a ls y s t e m ，g u a r a n t e e i n gd e t e r m i n a t i o na c c u r a c y i nt h el a we n f o r c e m e n t ，w e s h o u l de n f o r c et h el a ws t r a i g h tt h et h o u g h t t op r e v e n tt h eb e n e f i ta c t u a t i o n ；t r a n s f o r m t h el a we n f o r c e m e n ti d e a , i no r d e rt oa v o i dt h e a u t h o r i t yw i s h , r e a l i z e l a w e n f o r c e m e n tf a i r n e s s k e y w o r d s ： p a t e n t i n f r i n g e m e n t ； c i v i l r e s p o n s i b i l i t y ； i n f r i n g e m e n t d e t e r m i n a t i o n d a m a g ec o m p e n s a t i o n i i i 此页若属实，请申请人导师签名。 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人导师指导下进行的研究性工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文字特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意 ， 签名：越e t 其i i ：迎生7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段 保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：馘导师签名 武汉理工大学硕士学位论文 引言 随着全球经济一体化进程的加快，社会经济发展正实现着从粗放型向集约 型、资源推动型向技术推动型的转变。国家和企业为了在市场竞争中保持和取得 领先地位，除了依靠资本、人才、区位优势外，越来越关注技术优势，知识产权 的作用日益显现。在各类知识产权中，专利权基于其包容的技术因素，社会和经 济价值最为突出。近年发生在我国的d v d 案等多起涉外专利侵权案例，反映出 跨国公司正积极利用专利战略，通过专利诉讼等方式，取得大量的专利许可收益， 为其持续发展奠定了充足的物质基础 专利价值凸现的同时伴随着专利纠纷的大量增加，如何处理好这一对矛盾成 为摆在我们面前的现实问题。专利纠纷的解决既可以通过诉讼方式，也可以通过 非诉讼方式。诉讼方式可采用行政的、民事的和刑事的途径。回由于专利技术性 强，决定了在事实认定上具有一定的。困难，因而通过诉讼方式处理专利纠纷，不 但审理难度大、处理时间长、耗费成本高，而且要求法官同时具备多学科的专门 知识和较强的判断能力。相比而言，非诉讼程序。处理专利纠纷则具有程序快捷、 费用低廉、气氛和谐、保密性强等诉讼方式无法比拟的优点。现实中，在利益冲 突有调和可能时，纠纷双方为了各自利益和双赢目标，往往选择协商、仲裁、调 解和行政处理等非诉讼解决方式。 虽然非诉讼解决方式具有诸多优点，但也因缺乏严格的程序保障，有可能损 害当事人的实体权利，背离公平和正义的法律理念和价值目标。因而，诉讼方式 作为保障权利人的最后屏障依然具有不可替代的作用，对诉讼中的具体问题进行 研究也就具有了重要的理论和实践价值。 本文研究的重点是专利诉讼中民事侵权责任的确定问题。论文以系统的观点 为指导，以专利侵权的基本问题为基础，对专利侵权诉讼的特点以及其涉及的主 体、专利侵权责任的判定、损害赔偿的确认进行分析；通过借鉴国内外理论研究 成果和实践经验，对我国专利侵权责任制度的有效运行提出了自己的对策建议。 笔者期望通过本研究，能够具有一定的理论启迪和实践运用价值，促进我国专利 侵权诉讼制度的早日完善。 专利 上第5 7 条规定：未绛专利权人许町，宴施j e 专利，即侵犯其专利权，0 i 起纠纷的，由鼍事人拂 商解决；小绻协商绒省协商小j 止的，号剃权人或嚣利害关系人a f 以向人民法院起诉也町以请求管理专利 t 作的部rj 处膛。这足沾律对利侵权纠纷的叛济和解决选径进行的规定。 2 打- 戈称为替代件纠纷解决办 上。 l 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章专利侵权制度的基本问题 1 1 专利侵权的认定 1 1 侵权的涵义 侵权，词源解释为侵犯他人权利。王利明教授将侵权行为定义为：“侵权行 为就是行为人由于过错侵害他人的财产和人身，依法应当承担民事责任的行为， 以及依法律特别规定应当承担民事责任的其他损害行为。”。王泽鉴教授将“侵权 行为”一词定义为“指因不法侵害他人的权益，依法律规定，应对所生损害负赔 偿责任的行为”。o 在民法意义上讲，侵权行为是民事主体违反民事义务，侵害 他人合法权益，依法应当承担民事责任的行为。因此，侵权行为性质是侵害他人 合法权益的违法行为；侵权行为的对象是绝对权；侵权行为是行为人有意识的行 为。如果侵害他人的财产权是直接基于违反合同义务发生的，这种行为通常仅视 为违约行为，而由行为人承担违约责任。 结合以上所给的定义，笔者将侵权定义为，一方主体违反法律规定，侵犯另 一主体的人身或者财产权益，依法应承担相应的民事责任的行为。 1 1 2 专利侵权的涵义 专利侵权也就是指侵犯专利权的行为。广义上讲，就是侵犯专利权的任何一 项权衬，不管是人身权中的署名权，还是财产权中的制造权、许可权等，还是侵 犯专利标记权都应当是专利侵权行为。狭义上讲，专利侵权只是侵犯专利权的财 产权。即指未经专利权人的同意，以营利为目的而制造、使用、许诺销售、销售， 进口专利产品，或者使用专利方法以及假冒他人专利产品的行为，或者假冒他人 专利、反向假冒的行为。关于专利侵权理论的研究基本是限制在狭义上的侵权， 甚至只研究其财产权的前几种形态，而不包括侵犯专利标记权的形式。本文所阐 述的重点也只是后者。 1 参见诃源，延边 i ；版| 2 0 0 5 年版，p 1 3 9 1 。 4 l 利叫、畅新侵权行为泣【m j i 上律m 版 i ，1 9 9 9 年第1 版- p 1 。 4 i 洋嗒慢权行为浊f m 】二民书局、白人法学院福利朴1 9 9 8 年第1 版，p 6 6 。 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 3 专利侵权的构成要件 专利侵权构成要件指一项行为符合哪些条件就会导致该行为人承担法律责 任的要素。一般的民事侵权责任的构成要件通常包含四方面：违法行为，损害结 果，违法行为和损害结果之问有因果关系，行为人主观有过错。 基于专利侵权的特殊性，笔者认为，专利侵权的构成要件主要有以下四个方 面： 1 3 1 专利权的有效性 即侵犯的对象应是在我国享有专利权的有效专利。专利权的地域性，决定了 依据某国或某地区的法律获得的专利权，只能在该国或该地区有效，并受到保护 专利权的时间性，又决定了只有在保护期内专利权人才有独占权，如果过了有效 册，则该发明创造就进入了共有领域，任何人都可实施，也就不存在专利侵权问 题了。在我国发明专利的有效期是2 0 年，实用新型和外观设计是1 0 年，另外， 如果专利因为其他原因被撤销或被宣告无效，则该专利被视为自始不存在，因此 即使有他人实施也不构成专利侵权。 1 t 3 2 行为的违法性 行为人未经专利权人许可，有以营利为目的实施专利的行为，是构成专利侵 权的重要因素。它是违反了法律规定的行为，而不是违反了一般义务的行为。专 利法第1 1 条规定：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外， 任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目 的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使 用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被 授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生 产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。据以上规定，凡是经过专利 权人同意的行为都不是专利侵权行为。“经过专利权人同意”是指持有专利权人 签发的许可证或持有被许可人签发的从属许可证( 也称分售许可证) 的情形。对专 利产品来说，凡未经许可而制造其之行为即构成侵权。对于专利方法或工艺流程 来说，未经许可而使用该方法生产产品即构成侵权。 如果是具有违法性，是否就一定构成侵权，法律做了例外规定，就是符合专 利法。第六章规定的强制许可和第6 3 条规定的五种情况不视作侵权行为。 1 1 3 3 主观过错性 侵权人的主观过错包括故意和过失。所谓故意是指行为人明知自己的行为是 侵犯他人专利权的行为而实施该行为。如侵害人明知某产品为专利产品，却擅自 以下术做特昧说l w 均指2 0 0 1 年中牛人民共和田专利法 3 武汉理工大学硕士学位论文 以生产经营为目的制造该产品的行为。所谓过失是指行为人因疏忽或过于自信而 实施了侵犯他人专利权的行为。如发明创造人不知自己独立完成的发明创造与已 经被授予专利权的发明创造相同，而使用或转让该发明创造的行为。在专利侵权 纠纷处理中，承担侵权责任以行为人主观上是否有过错为原则，但也有例外。例 如专利法第6 3 条第2 款的规定，即使行为人主观无过错，也构成专利侵权， 只是不承担赔偿责任罢了 i 3 4 商业营利性 专利法第1 1 条规定了发明创造被授予专利权后，除本法另有规定外， 任何人不得实施其专利，而实施是指不得以生产经营为目的。因此，以生产经营 为目的也应是判断专利侵权的构成要件之一。如消费者购买使用专利侵权产品的 行为不是专利侵权行为。如果他购买目的是为了仿造，那就属于另一种性质了 在司法实践中，行为人仅制造专利产品的专用件，由第三人组装成专利产品营利 的，行为人的制造行为也会被推定为间接侵权。 这里没有把因果关系和损害结果纳入专利侵权的构成要件的原因在于，专利 侵权诉讼中很容易认定因果关系是否存在，违法行为和损害结果之间往往有明显 的、法定的因果关系。在专利侵权中不要求必须有实际损失为前提，损害结果也 不是专利侵权的构成要件。因为2 0 0 1 年新修改的专衣 i 去第6 1 条，吸纳了t r i p s 协议中“即发侵权”理论，对此可以提起诉前保全该理论也更有利于专利权人 为制止侵权行为节省所支出费用，使预期合理收入减到最小。 1 1 4 专利侵权的表现形式 在专利侵权认定之前，分析专利侵权行为的表现形式，对于明确专利侵权行 为的归责原则、责任构成等涉及专利侵权责任的问题具有重要意义。 1 1 4 1 法定的表现形式 根据专利法第1 1 条、第5 8 条，专利侵权可分为二类： 一是实施他人专利行为。这类专利侵权行为必须满足未经权利人许可和以生 产经营为目的两个条件。根据专利法第1 l 条的规定，实施他人专利侵权的 具体形式为：1 、制造、使用、许诺销售、销售或进口他人发明专利产品或实用 新型专利产品；2 、使用他人发明专利方法以及使用、许诺销售、销售或进口依 照该方法直接获得的产品；3 、制造、销售或进口他人外观设计专利产品。 二是假冒他人专利行为。根据中华人民共和国 实施细则”第8 4 条规定，此类专利侵权是指侵害专利权人的标记权，有以下四种形式：1 、未经 以f 未做说l 州均简称为实施细则 4 武汉理工大学硕士学位论文 许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号；2 、未经许 可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为 是他人的专利技术；3 、未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉 及的技术误认为是他人的专利技术；4 、伪造或者变造他人的专利证书、专利文 件或者专利申请文件。 另外，实践中还存在专利法第5 9 条规定的这样一种情况：即“以非专 利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的”。此种行为容易被认 为是一种专利侵权行为，但实际上并没有侵犯专利权。首先，该产品不是专利产 品；其次，它也没有侵犯其他专利权人的财产权或者利益。从性质上讲，该行为 是一种商业欺骗( 或者欺诈) 行为，不是专利侵权的表现形态，也就不是专利侵 权，不承担专利侵权责任。对于此行为，它欺骗了消费者，扰乱了一定的市场秩 序，仅承担一般的民事侵权责任，或由管理专利工作的部门予以行政处罚。 1 1 4 2 理论上的表现形式 一是过失假冒侵权和反向假冒侵权。这是根据假冒侵权的不同形式所做的分 类，两者都是假冒他人专利的行为。过失假冒指侵权人本来是想冒充专利，随意 杜撰一个专利号，而碰巧与某人获得的某项专利的专利号相同。这时，该行为即 使没有假冒的故意，其行为结果仍然构成了假冒他人专利。反向假冒指行为人将 合法取得的他人专利产品，注上自己的专利号予以出售这种行为显然不够成“假 冒他人专利”，但事实上侵害了合法专利权人的标记权，仍是一种侵权行为，应 向被侵权人承担民事责任 二是直接侵权与间接侵权。这是根据行为人的行为是否直接侵犯了专利权人 的利益做的划分直接侵权表现为专利法规定的未经专利权人许可实施他人 发明、使用新型和外观设计专利的行为，以及实施细则第8 4 条关于侵犯专 利权人标记权的假冒专利侵权行为。 间接侵权表现为行为人本身的行为并没有直接侵害他人的专利权，但是却帮 助他人实施了侵权行为的行为。具体表现为：1 、明知第三人是侵犯他人专利权 的行为，仍为其提供厂房、设备、人员、原材料等必要条件的行为；2 、提供或 许诺提供专门用于实施他人专利的产品，唆使、鼓动、引诱当事人侵犯他人专利 权的行为。 在我国的司法实务当中，一般做法是将间接侵权作为共同侵权而承担连带责 任束处理。但是，间接侵权和共同侵权在立法宗旨、举证责任、责任承担和诉讼 程序上都有较大的区别。 武汉理工丈学硕士学位论文 1 2 专利侵权的救济 1 2 1 专利侵权的危害 专利制度的目的在于依法确认发明创造的财产属性，并给予保护，依法使发 明人享有精神权利和财产权利。促进社会对先进技术的传播和对发明创造的追 求。专利侵权的危害主要表现对专利权人、利害关系人、大众消费者、社会发展 和稳定、法律尊严等方面： 第一，侵权行为危害的就是权利人的精神权利和财产权利，直接影响到专利 权人再发明或再创造的积极性。 第二，专利的实施还涉及到专利发明创造的所属关系和流转关系，影响到专 利申请人、专利权人、合法受让人、被许可人和一般消费者的权益。专利侵权行 为侵害的整个社会链条中从发明、生产、销售和使用的各层次的群体，势必影响 到专利技术的传播和应用 第三，专利侵权行为一旦形成气候，对专利权人和利害关系人而言，轻则影 响到的财产损失，重则会给其给其精神带来沉重的打击，使其丧失对创新的追求， 对社会的信任，不再将自己的技术创新来申请专利以公开其发明，而通过商业秘 密方式使用；对消费者而言，则会对专利产品产生信任危机而任意购买非专利产 品或更实惠的侵权产品；对法律而言，专利侵权不仅侵犯了专利权人、专利许可 人的合法权益，还妨害了国家法律的实施，无视法律的存在，破坏了法制的尊严。 第四，它会影响到竞争有序的市场，使市场秩序变的杂乱无章，人们之间相 互猜忌、互不信任，不敢、不愿公开自己的发明创造，影响到国家的经济发展和 科学技术进步，以至于破坏整个社会的和谐、稳定、团结的大好形势。 总之，专利侵权对于专利权利人的伤害是直接的、痛苦的，甚至是致命的， 但还是停留在较浅的层面上。而对社会的发展的影响是间接的、潜在的，却是深 远的。 1 2 2 专利侵权的救济方式 专利权作为有期服的合法垄断权利专利权人的权益保护往往取决于法律对 专利侵权的认定标准和一旦侵权成立对权利人的救济力度。 为了防范来自各方面的侵犯，国家也有必要运用立法手段设置以国家强制力 为后盾的包括行政的、民事的、刑事的法律保护措施，来确认权利、调整关系、 维护秩序、保障有关专利的各项权利的实现。 1 2 2 1 民事救济 武汉理工大学硕士学位论文 我们国家对专利侵权采取了多种手段来进行救济。专利权是一项民事权利， 专利侵权行为是一项民事行为，民事救济是对专利侵权的最主要的救济方式，他 包括通过仲裁、当事人和解、第三人调解和民事诉讼等方式。2 0 0 0 年前，我国 法律强调对已构成侵权的行为进行处罚，即要求侵权的认定必须以己经造成实际 损害为条件，法律未对“即发侵权”做出相关规定，致使侵权行为不能得到及时 有效地制止t r i p s 协议第5 0 条之3 款规定对即将发生的侵权，权利人有权请 求司法当局采取必要的措施，防止侵权行为的发生t 专利法第6 1 条规定的 专利侵权民事救济中，引进了“即发侵权”理论，增加了诉前临时保护措施。从 而把侵权产品制止在进人流通渠道之前，而不是之后。同时，根据t r i p s 协议第 4 l 条要求，执法程序应允许采取制止侵权行为的有效措施，包括迅速的救济措 施。o 现行专利法第6 1 条，吸纳了t r i p s 协议中“即发侵权”和“反侵权 的迅速救济”理论是一大进步在一定程度上解决了侵权救济的滞后性，也使专 利侵权诉讼的救济手段和其他的知识产权救济手段相一致。 1 2 2 2 行政救济 对专利侵权的救济依赖于民事救济又不限于民事救济。专利权人可以根据意 愿和专利侵权人的侵害后果通过行政方式进行救济。专利权受到侵害时，不论是 专利权人还是利害关系人都可以请求专利管理机关进行处理。对于专利假冒侵权 行为，工商管理机关也可以主动介入，进行查处。专利管理机关按照行政程序处 理侵权案件的优点在于方法比较简单、处理较为迅速、节省人力物力。行政程序 不是终局裁决，当事人对行政处理不服的，仍可以向人民法院起诉。如果专利侵 权人在法定的期限内，既不起诉又不履行专利管理机关的决定的，专利管理机关 可以请求人民法院强制执行。 1 2 2 3 刑事救济 对于侵犯公共利益的严重侵权行为，可依法进行严厉的刑事制裁，打击专利 侵权的犯罪行为。所谓严重，是指侵权所得数额特别巨大，社会影响极其恶劣， 侵权范围特别巨大，甚至经常进行专利侵权屡教不改的情况。我国法律只对假冒 专利侵权行为进行刑事制裁。 1 2 3 专利侵权的责任 专利侵权责任是指在专利权的有效期内，行为人侵害专利权人的专利权这一 合法权利，而应该承担对其不利的何种后果。 专利侵权是违反专利法的严重侵犯专利权人合法权益的行为，侵犯专利 。胡盘荣、魏占祚海蛱曲片专利侵权补救的比较研究【j j 当代沾学，2 0 0 3 ( 3 ) tp l l 0 一1 1 1 7 武汉理工大学硕士学位论文 权破坏了专利权人对于智力成果的独占使用权，而给专利权人造成了物质性的或 者非物质性的损害。专利侵权是对专利权的侵害，各国都规定了侵犯专利权应承 担相应的民事责任。同时，侵犯专利权对专利管理秩序和社会经济生活造成了危 害，各国法律对专利侵权行为规定了相应的行政制裁措施。至于专利侵权是否应 当使用刑事制裁，各国的态度并不相同。英美法系国家采取的是不适用刑事制裁， 其理由是他们认为专利侵权只是损害了专利权人的利益，而不会起到欺骗公众的 作用。而专利法第5 8 条，明确规定了对某些假冒他人专利的行为，构成犯 罪的追究刑事责任与专利侵权的救济方式相对应，专利侵权人依法应当承担相 应的责任，具体包括民事责任，行政责任和刑事责任，从而使专利权人的合法权 益得到保护 t 2 3 1 专利侵权的民事责任 专利法对专利侵权主要是采用民事制裁，专利管理机关或者人民法院在处理 侵权的时候，主要是责令侵权人停止侵权行为和赔偿损失。停止侵权是最有效、 最直接的防止继续侵权的措施。根据民法通则的有关规定，任何人未经许可，为 了生产经营目的，实施了侵犯专利的行为，专利权人或者利害关系人可以请求停 止侵权同时，专利权人或者利害关系人还可以请求采取预防措施，如处置已经 生产出来的侵权产品等。人民法院可以做出诉讼保全的裁定，责令被告停止侵权 行为，并采取查封、扣押、冻结、责令提供担保等诉讼保全措施等。专利权人一 旦证明了侵权的事实，就可以要求赔偿损失。 另外，由于专利侵权行为不仅使专利权人或利害关系人的经济利益受损，而 且往往使他们的业务信誉受到损害。因此，专利权人不仅可以要求经济损失赔偿， 而且还可以要求采取恢复专利权人的业务信誉的措施 1 2 3 2 专利侵权的行政责任 专利法对侵权行为中的假冒他人专利等行为规定了行政责任。另外，我 国专利法还对侵犯发明人或者设计人合法权益的行为规定了行政责任。其目的在 于维护科技人员和进行科研创造的其他人员的合法权益，以保护和激励他们进行 发明创造的积极性。不仅如此，专利法还单独将假冒他人专利的行为作为第 5 9 条予以规定：“以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的， 由管理专利工作的部门责令改正并予公告，可以处5 万元以下的罚款。”这样， 专利管理机关可依法主动出击，有力地打击假冒专利的违法行为。这对于维护专 利产品的声誉，更好地发挥专利制度的作用，加强市场经济条件下专利管理机关 的执法职能，维护广大消费者和社会公众的利益，保证专利制度的健康发展，都 有着十分重要的意义。 1 2 3 3 专利假冒侵权的刑事责任 8 武汉理工大学硕士学位论文 根据专利法的规定，对专利侵权行为有时也需要进行刑事制裁。因为侵 权不仅仅涉及专利权人的财产权，有时也涉及公共利益。对违反公共利益的最有 效的制裁是刑事制裁，因此专利法第5 8 条对假冒他人专利行为构成犯罪的， 规定了刑事责任。它是指非专利权人未经专利权人许可，在其产品或者产品包装 上人为地标注专利权人的专利标志或者专利号，冒充专利权入的专利产品，以假 乱真，以劣充优，在市场上销售的行为，严重侵犯当事人利益，造成巨大损失， 或者社会影响极其严重的行为 3 诉讼中确定专利侵权民事责任的特点 本文写作饷重点在于诉讼中如何确定专利侵权的民事责任。诉讼方式解决专 利侵权纠纷有其不同于非诉讼方式的特点。笔者认为，诉讼中确定专利侵权民事 责任的特点虽多，但是可以将其归纳为如下五点： ，3 1 客体广泛性 在专利侵权诉讼中的客体是专利权，而这里的专利权是以专利合法存在为前 提的，专利没有授予以前盼专利申请权不在此列。很多学者，是将违反专利法 第1 l 条的许可权作为专利侵权的客体，明显是将专利权的客体缩小化。笔者认 为，从保护专利权人的利益出发，作为专利侵权客体的专利权应是广义的，不仅 包括许可权、制造权、使用权、许诺销售权、销售权和进口权以及标记权。回 3 2 司法干预性 专利侵权救济可以分为公力救济和私力救济相对于私力救济而言，诉讼中 确定专利侵权民事责任的救济借助于司法手段这一公权力。正因为司法的干预， 使得专利侵权案件的解决借助于公力对受害人进行救济。在私力救济中，当事人 之间的纠纷往往是通过居间人( 调解人，仲裁员) 解决的，或者是当事人之间达 成了和解协议，此类救济之不足是缺乏严格的程序保障，没有公权力保障实施， 很容易损害当事人的实体权利。在专利侵权诉讼中，法院为制止侵权行为继续造 成的伤害和在侵权损害赔偿计算方面，都是居于中立的地位作出公正判决。对受 害人而言，保证其权利实现；对被控侵权人告而言，则其得到的是其行为是否合 法的判定。 号利沾第5 8 条和第j 9 条胤定的戗冒号捌行为侵犯的客体实质就足一种怀记权。 9 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 3 法官主导性 专利侵权诉讼是司法机关凭借其公权力干预私权的活动，除了依据法律规 定，双方当事人各负举证的责任外，法官在整个审判中居于主导地位。在专利侵 权诉讼案件中，从侵权行为认定原则的取舍，到损害赔偿范围的确定，再到赔偿 数额的计算方法，法官都有很大的自由裁量权秘，无不都需要法官在现有的制度 中做出取舍。这与其他的侵权行为案件中“不告不理”的原则是有所不同的。 1 3 4 程序保障性 程序保障一般指的是为了追求程序的正义而设计的种种制度上的方式、方 法不同的方式或程序对实体结果有很大影响。4 ) 役有程序的保障，往往不能真 正的保证权利人的实体权利。专利侵权诉讼相对于民事私力救济方式而言，借助 于国家公权力司法权来保障实施，无论从实体上，还是在程序上都更加有利 于保障权利人的合法权益。譬如，第三人作为调解人暂缓解决了双方当事人的专 利侵权纠纷，没有严格的类法律程序作保障，也就没有强制力来保证实施。一旦 侵权人毁约，专利权人所遭受的损害将会更大，更何况有时权利人为了尽快解决 纠纷，往往会在很大程度上做出让步，被迫让渡了自己的一些权利。诉讼中，法 官居于中立的裁判者，凭借法律手段进行公正审判，不会厚此薄彼，以实体权利 作为解决问题的筹码 程序的保障性表现为：在诉讼的提起上，对原告的资格进行了限定。专利 法第5 7 条规定：只有专利权人或者利害关系人可以向人民法院提起诉讼。在 诉讼过程中，对财产保全措施的提起条件和提起资格进行了规定。 专利法第 6 1 条规定：专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵 犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可 以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施，保证了案 件的可执行性。实施细则第8 2 、8 6 条还对因为无效宣告请求导致的诉讼中 止进行了严格的规定。法律对专利侵权行为中这些程序的规定，能够在更大的程 度上保证权利公正、准确、及时地实现。 1 3 5 证据严谨性 在专利侵权诉讼中，要确认侵权行为的成立与否，原被告会围绕着专利的技 术特征，尤其是专利权利