（经济法学专业论文）trips协议下我国地理标志保护制度研究.pdf

哈尔滨：r 程大学硕七学位论文 摘要 有关地理标志问题的研究一直受到世界各国学者们的重视，而中国学者 对其研究并不够，近些年来，由于在w t o 柜架内的贸易自由化加强，关于 中国的地理标志大量被国外以商标形式抢注的事件的增多，地理标志问题在 国内学术界引起了较为强烈的反应。本文试图从地理标志的基础理论入手来 阐明地理标志的概念、法律特征以及在t r i p s 中的相关规定以表明本文对基 础理论的立场。有了前面几章的基础理论为铺垫，接下来本文着重分析且刨 造性的提出了地理标志权属与保护模式选择理论，以及把t r i p s 对一般知识 产权的侵权理论应用于地理标志而提出了地理标志的侵权理论。地理标志权 属与保护模式选择理论认为，立法者对于地理标志权属的立场和立法者对地 理标志采取什么样的保护措施之间有直接的关联，并提出在我国现有的情况 下采用“地理标志权法属于第三域法”较为有利的观点。而地理标志权侵权 理论则有地理标志侵权、地理标志侵权归责原则、地理标志侵权赔偿原则以 及法律救济四方面而建立的理论系统。文章的最后，在阐明我国地理标志保 护制度的现状以及和t r i p s 的差距的基础上，提出了在新一轮国际谈判中， 我国应当有的立场以及在完善我国地理标志保护制度上的建议。具体来说包 括：法律法规有待进一步细化，增加可操作性，明晰主管机关及其权限，建 立地理标志注册登记制度、审批制度、权利限制制度，理顺注册商标和地理 标志关系，加强对地理标志的质量管理和有效监督，清理现有注册商标中的 地理标志。 关键词：地理标志；地理标志权；t r i p s 协议； 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho nt h eg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sp r o b l e mh a sb e e ne s t e e m e d h i g h l yb yt h es c h o l a r sa l lo v e rt h ew o r l d , h o w e v e r , i ti sn o ts u f f i c i e n ti nc h i n a w i t ht h er e i n f o r c e m e n to ft h et r a d el i b e r a l i z a t i o np u t t i n gu pa l li n n e rc h e s ti nt h e w t o ，i ts p r o u tal a r g ea m o u n to ft h ee v e n t st h a tt h ec h i n e s eg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n sb e i n gr u s h e dt og i v er e g i s t e rb yc o u n t r i e sa c r o s st h es e aw i t hb r a n d f o r m s ，t h eg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sp r o b l e mh a sa r o u s e dac o m p a r a t i v e l yi n t e n s e r e a c t i o ni nt h eh o m e l a n da c a d e m i cc i r c l e s t h ea r t i c l es t a r t sf r o mt h ef u n d a m e n t a i t h e o r yo ft h eg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ，a n dt oi l l u m i n a t ei t sc o n c e p t ，t h el a w c h a r a c t e r i s t i ca n dr e l e v a n c ei nt r i p st oi n d i c a t et h ep o s i t i o n h a v i n gh a ds e v e r a l c h a p t e r so ff r o n tb a s i ct h e o r y , t h ea r t i c l ew i l le m p h a s i z ea n a l y z i n gt h er i g h t c a t e g o r ya n dt h et h e o r yo fp r o t e c t e dm o d e i tw i l la l s ob r o u g h tt h e o r yo nh o wt o a p p l yt h ei n v a d et h e o r i e so nt r i p sk n o w l e d g eo fg e n e r a lp r o p e r t yr i g h t st o g e o g r a p h i c a lf e a t u r e g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sr i g h t sa n dt h ep r o t e c tm o d ei n s i s t , i th a sd i r e c tr e l a t i o n s h i pw i t hb o t hp o s i t i o na n ds a f e g u a r d sa d o p t e db y l e g i s l a t o r w h a t sm o r e ，i ti sa d v a n t a g e o u st oa d o p t 。g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sr i g h t sl a w n o wb e l o n g st ot h et h i r dc o m p a r a t i v e l yr e g i o nl a w ”m o r e o v e r , g e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n si n d i c a t e sr i g h tt o r tt h e o r yi st oh a v eg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n st o r t ， g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n st o r ti m p u t a t i o n ，g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n st o r tp a yf o r p r i n c i p l e 鹤w e l la sl a wr e l i e v e sf o u ra s p e c t st ob u i l dt h e o r ys y s t e m h a v i n g i l l u m i n a t i n gt h eb a s i cs i t u a t i o no fo u rc o u n t r yo np r o t e c t so ft h eg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n sa n dt h ed i f f e r e n c ew i t ht h et r i p s t h ea r t i c l ea tl a s tb r i n gf o r w a r d s u g g e s t i o n so ni n t e r n a t i o n a ln e g o t i a t i o n ，a sw e l la si np e r f e c to u rg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n s k e yw o r d s ：g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ；g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sr i g h t s ；t r i p s ； 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，南作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 日期：。娜7 年弓月1 日 哈尔滨t 稃人学硕十学何论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景 本论文的研究背景笔者是从以下两个方面来论述的，一是国际背景，二是 国内背景。 1 1 1 国际背景 在关贸总协定乌拉圭回合谈判中，最后形成的t r i p s 协定地理标志一节， 是谈判过程中最为困难的领域之一。与其他领域谈判不同的是，地理标志保 护问题的对立和纷争不仅存在于发展中国家与发达国家之间，更明显存在于 历史文化背景不同的发达国家之间。欧盟国家一向对地理标志的保护有强烈 主张，与北美和澳大利亚间存在着很大的利益冲突。 2 0 0 1 年多哈会议发布的部长宣言列举了一系列谈判的议题和应当优 先考虑的问题，地理标志保护列在其中。部长宣言第1 8 条宣称，将建立 葡萄酒和白酒地理标志的通告与注册多边体系的议题，纳入第五次部长会议 谈判。部长宣言还说，已经注意到将地理标志的保护延及于其他产品的 问题，因而指示t r i p s 协定理事会就此问题进行讨论。由于2 0 0 3 年9 月的世界 贸易组织第五次部长会议，即坎昆谈判无果而终，上述两个问题仍无明确意 向。在将地理标志的保护延及于其他产品的问题上，如果发展中国家和最不 发达国家加以努力，还有可能将自身有比较优势的其他产品，特别是农产品 的地理标志保护问题也纳入谈判之中，据悉，欧盟为了赢得发展中国家对其 “有约束力的”通告与注册多边体系的支持，已经决定支持发展中国家的建 议，把其他产品地理标志的保护问题纳入新一轮谈判。当然，欧盟在这个问 题上并不主张无限扩大地理标志保护的范围，而是强调受保护的产品，特别 是某些农产品和食品，在质量方面应当与特定的地域相关联。美国对欧盟试 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 图将地理标志谈判扩大到其它领域的主张，也持小赞成态度。 1 1 2 国内背景 2 0 0 5 年中国欧盟地理标志研讨会在陕西召开，专家一致认为“解决农产品 过剩问题，必须走精品之路，地理标志产品可以给生产者带来一定的附加值， 让农业人口留在土地上。战后法国，8 6 万农民创造出农产品出口居世界第二、 产值居世界第一的业绩，地理标志产品保护功不可没。”“地理标志产品保护是 解决三农问题的有效措施，陕西苹果将借助地理标志产品保护，打造世界 名牌，创造出巨大经济效益。” 2 0 0 5 年第一次全国地理标志调研报告发布。总体情况如下： 1 、地理标志数量 中国地理标志课题组进行首次调研的地理标志有3 2 3 个。地理标志存 在于三种类型：证明商标和集体商标( 以a 表示) 、原产地域产品( 以b 表示) 、 原产地标记( 以c 表示) 。h 类有1 0 4 个，b 类有1 5 4 个，c 类有1 3 7 个。 2 、地理标志省市区分布 地理标志在全国省市区( 除上海以外) 都有分布，其中浙江、河南、福建 最多，分别达到4 2 个、3 4 个、2 7 个。 3 、地理标志类别分布 地理标志分为十个类别，其中瓜果蔬菜类最多，达到1 0 4 个，达到3 0 2 0 。 地理标志类属农产品的共有3 0 7 个，占总数的9 5 o 。可以说，地理标志是与“三 农”最密切的知识产权。 4 、地理标志市场销售额 地理标志市场销售额达到1 0 0 0 亿元。按省市区，山东、四川、浙江所占比 例最大，分别是1 3 2 5 、1 1 0 7 、7 9 3 。 在这样的国际国内背景下，我们来研究r t i p s 协定下中国地理标志保护制 度就显得更为紧迫和必要了。 2 堕丛堡! 堡盔兰堕= i 兰笪堡茎 1 2 论文的基本思路和逻辑结构 ， 本论文的总体思想是在t r i p s 环境下努力寻找一条适合中国的地理标志 保护制度，以求在下一轮w t o 关于地理标志方面的谈判中有中国自己更为明 确的价值取向和政策选择。本文紧紧围绕这一中心思想分以下几个部分层层 展开。首先，笔者用第二章和第三章两个章节来阐明关于地理标志的基础理 论，这么做的目的是想通过基础理论的介绍让我们先统一思想，明确地理标 志的概念，特征，权属性质等。这就为本文打下了一个坚实的理论基础。然 后，着重阐明t r i p s 协定对地理标志的相关规定，这么做的目的是努力寻找 中国的地理标志保护制度与r t i p s 协定的差距。最后，自然的提出中国在下 一轮地理标志谈判中的价值取向和政策选择以及地理标志保护制度的立法建 议。 1 3 论文的创新之处及实践意义 1 3 1 论文的创新之处 在本论文的写作过程中，查阅了很多相关资料，并深思熟虑，提出了很 多自己独到的观点。概括起来有以下几点： 一、提出了地理标志权属的定性对地理标志保护制度的选择的关联性， 提出了我国要采取哪种地理标志立法模式，首先就要解决地理标志权属的定 性问题。 二、创造性的分析了地理标志侵权理论。把t r i p s 协议对一般知识产权 的侵权理论应用于地理标志。 。 三、为我国地理标志方面的立法的完善提出了具有建设性的意见。 1 3 2 论文的实践意义 本论文应时而作，在世界经济全球化的今天具有重要的意义。具体表现 3 哈尔滨： 程大学硕七学位论文 在以下几点： 一、是规范市场经济秩序的需要 地理标志保护制度不仅包括对产品名称权的保护，还包括对产品标准和 规范的符合性的管理和监督；对地理标志产品的全程质量监督和保护；地理 标志也是一个质量标记，代表产品的质量和信誉，是国家对消费者的一种承 诺和担保；对具有独特的自然因素和人文因素的产品特色的保证和监督。地 理标志产品往往具有巨大的市场购买力，能够给企业带来巨大的经济效益。 如果不对其加以适当保护，不正当的商业行为就可能从中进行鱼目混珠。未 经授权的当事方虚假使用地理标志的行为，也会损害消费者和合法生产者的 利益。因此，地理标志产品保护制度可以作为市场经济法制体系的重要组成 部分，为我国地理标志产品提供良好的法制环境，以有效规范市场、指导消 费，有效地遏制生产和流通领域的以假充真、以次充好等质量欺诈行为。 二、是保护民族精品、发展地方经济，解决“三农”问题的需要。 国家质检总局将地理标志产品保护工作作为扶优扶强，从源头抓特色产 品质量，扩大我国具有独立知识产权的特色优势产品出口重要措施之一。地 理标志产品保护工作得到了各级政府的普遍欢迎、社会的大力支持和关注， 广大企业的积极参与，国内外消费者的广泛认同，从这些年实践的效果看， 实施地理标志产品保护制度，可以有效地保护中华民族的精品，发展地方经 济，保护资源与环境，促进可持续发展；可以促进产业结构调整，增加就业， 解决“三农”问题；以可促进产品质量的提高，增强产品的国际竞争力，从 而为扩大出口做出了贡献。 三、是我国在以后的关于地理标志的谈判中处于主动地位的需要。 “要参与制订规则，必需要先充分理解规则。”我国对于地理标志的理解 是很不成熟的，我国对知识产权本身的理解也是较晚，更不用说地理标志权 了。而我国又作为一个历史悠久的文明古国，在地理标志方面应当说比其它 4 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 国家更有优势，所以我们要对地理标志方面的国内和国际规则进行全面深刻 的掌握，这样就有利我国在以后的关于地理标志的谈判中处于主动地位，为 我国的市场主体获得更多的利益。 1 4 文献综述 关于地理标志问题的研究在国内起步较晚，是由“原产地名称”逐步发 展起来的，而且一直是由中国标准化委员会及农业研究所之类的机构在主导， 各大高校，学术研究机构对此问题却并未十分重视，仅散见于各种论文之中 而并未形成理论体系。目前，如郑成思教授、刘福刚等组成的地理标志课题 组对地理标志问题的研究已越来越广泛和深刻。而国外学者特别是美国、欧 盟等地理标志的研究已经比较成熟，在这成熟的理论基础之上而采取的谈判 策略在国际上我们也能强烈的意识到。如美国的r o b e r t s t o l l 及d o r i s 已经 研究到地理标志实施中的相关细节问题。但无论是国内学者还是国外学者对 于我这篇文章中提出的两个创新点( 地理标志权属和模式选择的关联理论及 对地理标志侵权理论的再认定问题) 都很少论及。 堕笙鎏! ：堡盔兰堕：生兰堡堡苎 第2 章地理标志保护制度概述 2 1 地理标志的概念 2 1 1tr i p s 协议对地理标志的界定 t r i p s 协议第2 2 条给地理标志下的定义是；“g e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n sa r e ，f o rt h ep u r p o s e so ft h i sa g r e e m e n t ，i n d i c a t i o n sw h i c h i d e n t i f yag o o da so r i g i n a t i n gi nt h et e r r i t o r yo fam e m b e r ，o rar e g i o n o rl o c a l i t yi nt h a tt e r r i t o r y ，w h e r eag i v e nq u a l i t y ，r e p u t a t i o no r o t h e rc h a r a c t e r i s t i co ft h eg o o di se s s e n t i a l l ya t t r i b u t a b l et oi t s g e o g r a p h i c a lo r i g i n ”郑成思把其翻译如下：本协议的地理标志，系指 下列标志：其标示出某商品来源于某成员地域内，或来源于该地域中的某地 区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征，主要与该地理来源相关 联嘲。不同的人对其有不同的翻译。但大概意思是差不多的，如雷云的翻译是 这样的：“本协议的地理标志，是指下列标志：其标示出某商品来源于某成员 地域内，或来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定品质、声誉或 其他特征本质上可归因于该地理来源。”0 1 2 1 2 我国对地理标志的界定 我国商标法借鉴了t r i p s 协议中的定义，只是在行文上有所调整。 商标法第十六条第二款这样定义地理标志：“地理标志是指标示某商品来 源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的自然 因素或者人文因素所决定的标志。”我国原产地标记管理规定第四条第三 款对地理标志所下定义是：“地理标志是指一个国家、地区或特定地方的地理 名称，用于指示一项产品来源于该地，且该产品的质量特征完全或主要取决 6 哈尔滨t 稃人学硕十学伊论文 于该地的地理环境、自然条件、人文背景等因素。”这一定义基本上取自里 斯本协定对原产地名称所下的定义，将地理标志仅限于地理名称，而将产 品的声誉归因于其地理来源的排除在外。 2 2 地理标志的法律特征 2 。2 1 地理标志的特定区域性 地理标志必须是现实存在的地名，不能是虚构而实际不存在或者没有存 在过的地名，杜撰的地名，如“花果山”、“水帘洞”等可以构成商标，但不 能构成地理标志。地理标志可以是一个国家的名称，以指示由该国特定的地 理条件( 自然条件或人为因素) 所确定的特殊质量和信誉的产品，如中国丝绸、 法国香水、瑞士钟表等。地理标志也可以是不致引起误导的地方行政区划名， 包括省、市、县、乡镇、村甚至更小的场所的名称，绍兴市绍兴黄酒， 金华市金华火腿，镇江市镇江香醋，文山州文山三七，泸州市 泸州老窖，烟台市烟台苹果，莱阳市莱阳梨，平遥县平遥 牛肉等。另外，地理标志还可以是历史地名，现行行政区划名称及其简称、 俗称，如苏绣( 以苏州为中心的江苏地区刺绣品的总称) 、端砚( 产于广东肇庆 东郊的端溪) 、湖笔( 产于浙江吴兴县善琏镇，古代属湖州府治理) 、徽墨( 产 于古代徽州地区) 等。 2 2 2 地理标志与特定商品的关联性 如前所述，地理标志与产地标记都是商品来源的识别标志，表明某种商 品来源于何地。但地理标志除表明该商品来源于“某地”之外，还必须表明 该商品不同于异地商品的特定质量、信誉或者其他特征是由“某地”的自然 因素或者人文因素所决定，是除原产地以外的其他地域所无法达到的。比如 说杭州龙井，特定的人文因素和自然因素在这里起了很大的作用。龙井位于 7 哈尔滨。：稃人学硕十学位论文 西湖之西风篁岭山，曾名龙泓涧、龙湫、龙泉。传苏东坡说“下有力古蛟龙 渊”，故名龙井。相传三国时葛洪炼丹于此。泉水清澈而不涸，龙井、玉泉和 虎跑泉。被誉为杭州三大名泉。龙井西边为龙井村，环山特产西湖龙井茶， 以色翠、香郁、味醇、形美而著名，赞为“四绝”、西湖茶叶以有龙、云、狮、 虎之别，以狮峰、龙井地之茶为最，其中奥妙，唯去龙井品茗问茶。故称“龙 井问茶”。龙井四周，碧嶂千绕，怪石林立，古木参天，松篁交翠，自然景色 幽美。清乾隆南巡至此，题“湖山第一佳”五字，又命过溪亭、神运石、一 片云、龙泓洞、涤心沼、风篁岭、方园庵、翠峰阁为“龙井八景”( 庵、阁已 废) 。明人陈眉公作试茶诗，有“龙井源头问子瞻”，“不到兹山识不全” 的佳句。有陈眉，苏轼等人的做诗更显出了龙井茶的人文气息。正是由于地 理标志具有表明产品“品质特征”的功能，有的学者十分直观地说，“原产地 名称已成为一种具有普遍影响力的商品质量证书”。“1 2 2 3 地理标志的无形财产性 地理标志本身具有保证产品质量的作用，能够增加所标示商品的附加值， 扩大商品销售量和市场份额，从而为生产者或经营者带来无可比拟的竞争优 势和丰富的利润和回报。地理标志中蕴藏着经济价值，是一种无形财产。地 理标志的特殊识别性表现在两个方面，一方面它与特定的地域相联系，指示 出商品的地理来源，使得地理标志具有了识别商品地理来源的功能。地理标 志的这种识别性的特殊之处在于，消费者根据地理标志只能清楚该产品来自 哪个国家或哪个地区，但并不能具体确定该商品的生产经营者，故地理标志 “只能表明商品来源于何地，而不能表明商品来源于何人”。另一方面， 地理标志还与特定的商品相联系。地理标志表明其所标示的地域的地理环境 ( 包括当地的自然因素和人文因素) 所赋予该商品的特定品质，因而使地理 标志具有了识别商品的特殊品质的功能。以“景德镇瓷器”为例，由于景德 镇的特殊土质和制作瓷器的历史悠久的传统工艺，使得那里出产的瓷器具有 哈尔滨1 ：稃人学硕十学位论文 其他地区所不具备的优良品质，正是由于这种地理、人文因素与商品品质的 密切联系才使得景德镇的瓷器名扬天下。如果其他地区也能生产出与景德镇 瓷器相同品质的产品，则“景德镇瓷器”就不具备成为地理标志的条件，而 只能作为货源标记来看待。因此，地理标志出现于某商品上，即意味着该地 域的地理环境决定了该商品的品质，或者说该商品的特定品质主要是由该地 域的地理环境决定的 2 2 4 地理标志的特殊共有性 首先，地理标志表现为一种专有权。地理标志只能由该地域内所有符合 条件的生产经营者共同所有，非该地域内的生产者或者该地域内的不合乎条 件的其他生产者都不可以使用该地理标志；其次，地理标志表现为一种集体 性的专有权。它是凝结产地的特有的自然条件和产地内劳动者世世代代传承 下来的集体智慧而形成的，自然应当属于产地内的劳动者集体所有，它不能 由某个单位、企业或者个人独占和专用，只要该地域内的商品生产者的产品 符合特定的条件，均可以使用该地理标志。因此，任何一个生产者个体都不 得将作为地理标志载体的地理名称作为商标申请注册而垄断使用该地理名 称。当然，有特别规定的除外。 2 2 5 地理标志的永续性 不同于其他知识产权，地理标志的保护在时间上是永续的，它不像商标、 专利或著作权等都有较为明确的保护期限，只有在各自的保护期内权利人方 才享有专用权，过了保护期限该智力成果就可能进入公有领域了，成为人类 的共有财富，任何人都可以无偿的使用，而地理标志在保护期限上的无限性 主要在于从地理标志的产生来看，它绝非某一地域的人们一朝一夕创造出来 的，相反它是经过多少代人们精心合力世代相传的，每一历史单元都是其传 播时期，同时也是不断创新的时期，它是一个不断发展的概念，只有赋予其 哈尔滨t 稃人学硕十学伊论文 永续的保护，才能更好的体现出某一特定地域人们群体的风格、智慧、感情 和造诣，才能充分体现历史的传承和沉淀，才能更好保护某一产品特有的质 量、声誉和其他特征。当然这种永续性也并非绝对，一旦该特定地理环境发 生很大变化、或该物种灭失、或该特定传统工艺失传、或其他因素( 诸如国家 明确放弃保护) 等，地理标志也将不复存在。 2 2 6 地理标志的不可转让性 地理标志表明该产品与产地有着天然的、紧密的联系的根本属性决定了 任何使用地理标志的商品生产经营者都不可以转让地理标志。若允许地理标 志的转让，则会引起商品来源地的混淆，扰乱社会经济秩序，也就破坏了地 理标志本来的功能和作用。 2 3 几个易混概念的比较 关于地理标志的概念，有三种提法：地理标志( g e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n ) ，原产地名称( a p p e l l a t i o n so fo r i g i n ) ，来源标志 ( i n d i c a t i o n so fs o u r c e ) 。这三种提法有其不同的含义，地理标志是t r i p s 中的概念。还有地理标志和原产地证明商标普通商标及商号之间也有交叉之 处，在这里我们需要一一加以澄清，使我们对地理标志的概念有一个更为清 晰和全面的认识。 2 3 1 地理标志与原产地名称 地理标志是由原产地名称发展而来的。最早对原产地名称( a p p e l l a t i o n o f o r i g i n ) 进行定义的是1 9 5 8 年1 0 月3 1 日在里斯本缔结的保护原产地名 称及其国际注册里斯本协定( 简称里斯本协定) ，该协定第二条( 一) 这 样定义原产地名称：“原产地名称系指一个国家，地区或地方的地理名称，用 于指示一项产品来源于该地，其质量或特征完全或主要取决于该地的地理环 l o 哈尔滨一i ：秤人学硕十学位论文 境，包括自然因素和人文因素。”保护工业产权巴黎公约中也有这样的规 定。很多学者认为地理标记和原产地名称是一回事，二者指同一事物。我们 来看一下欧洲法院关于地理标志和原产地名称的两个判例： 判例一、“f e t a ”案例( 1 6m a r c h ，c 一2 8 9 ，c 一2 9 3 ，c 一2 9 9 9 6 ) ，f e t a 是希腊的传统乳酪。法院认为f e t a 是通用名称，不予注册。法院以此确定通 用名称不被保护的基本原则，并建立了考虑通用的三个因素：产品在生产国 国内来自什么地方( 名称在原产国的地位) ；名称在其他国的使用情况；相关 的立法情况。 判例二、g o r g o n z o l a v sc a m b o z o l a 案，( 4 3 9 9 ，c 一8 7 9 8 ) 。 g o r g o n z o l a 是意大利的传统乳酪，被注册为原产地名称，受到保护。“1 从这两个判例中我们可以看出事实上有些地区是把两者加以区别，总结起来 地理标志和原产地名称主要有两点不同，一是原产地名称中的地理性标记只 包括地理名称( n a m e ) ，而地理标志将之扩展及于符号( s y m b 0 1 ) ；二是原产地 名称只包括其特定品质或其他特征取决于其地理来源的商品，而地理标志则 将商品的声誉归因于其地理来源包括在内。如某一地域生产的商品的品质和 特征与其他地域内生产的同类商品并无差别，但因该地域内生产的商品具有 比较广泛的声誉，则该地域出产的商品便可以受到地理标志的保护，但不能 受到原产地名称的保护( 如果有原产地名称保护的话) ，因此地理标志的范围 比原产地名称要大。在地理标志和原产地名称并列立法中，原产地名称受到 的保护比地理标志要强。可以这么说原产地名称是一种特殊的地理标志，它 更着重于强调产源的独特性，往往是这种独特性决定了原产地产品的特定品 质。原产地名称具有以下基本特征：一、它是一个地理名称。二、它明示商 品或服务的地理来源。三、它表明商品的特定质量和特点。实际上，t r i p s 协议所定义的地理标志是比照巴黎公约的原产地名称定义的。但随着 t r i p s 协议的通过，它们之问存在着融合的趋势。 哈尔滨l ：稃大学硕 = 学 市论文 总之：地理标志和原产地名称在概念上并无多大差别，应当属于同一概念范 畴，由于现在两者并未在世界范围内达到统一，所以在有些国家在使用这一 概念时是有区分的，但区分不是很明显，有融合的趋势。 2 3 2 地理标志与来源标记 “来源标记”( i n d i c a t i o no fs o u r c e ) 通常是指表明产品或服务来源于 ( o r i g i n a t e ) 某个国家、地区或特定地方的任何表达或符号，如m a d ei n 地 理标志和来源标记都能指明商品的地理来源，只是来源标记并不表明商品具 备某种特定的品质、声誉或其他特征。地理标志属于来源标记的一种，地理 标志是从保护知识产权的角度出发保护某特定地域内的生产者和全体居民进 行规范的，而来源标记则更多地是从规范竞争秩序和保护消费者的角度来进 行规范的。一般而言，正确地标明来源标记是每个生产者或服务提供者的义 务，而是否标注某商品属于地理标志商品则是一种权利。 2 3 3 地理标志和原产地证明商标 原产地证明商标这个概念是在把地理标志和原产地名称纳入证明商标保 护之中才出现的概念。意思是说把地理标志和原产地证明纳入商标法之 下进行统一保护。地理标志的保护在我国就有两种不同的保护模式，一种是 用原产地证明商标来保护，即商标法保护。另一种是用原产地域产品保护 规定保护。两者的根本理念不同，前者是基于地理标志是一种私权来考虑 而后者则更多的考虑地理标志的公权性质。 2 3 4 地理标志与商标 地理标志与商标的区别在于，商标只允许注册人及其被许可人使用，地 理标志区域内符合条件的人都可以使用该地理标志；地理标志不会成为通用 名称，商标会成为通用名称；地理标志不需要续展、不需要注册费用，而商 2 哈尔滨r 稃大学硕十学付论文 标需要续展和交纳注册费用。 2 3 5 地理标志与商号 地理标志与商号的区别在于以下两点：一是主体方面的区别，厂商名称适 用于一定区域内的特定的经济主体和经济单位( 也就是一种商事主体) ，而地 理标志则适用于一定区域范围之内所有符合特定条件的每一个厂商；二是功 能方面的区别，厂商名称主要是为了区别一定的区域内一切行业中的不同的 企业，而且当企业的产品进入流通领域之后，对商品的出处、商品的质量进 行标识，并反映出该企业的社会地位以及信誉。地理标志则主要借助于其地 理名称来证明所标示的商品的独特品质和其它特征。 2 4 本章小结 本章首先清楚的给出地理标志的概念，地理标志的法律特征，让我们对 地理标志有一个总体的印象，然后特意把地理标志和其它一些易混的概念做 了详细的比较，其用意有二：其一、加深我们对地理标志的领会。其二、为 下文做了一个强有力的铺垫。总之，明确概念，站稳写作立场是一篇论文的 最为基础性的工作。 哈尔滨1 ：稃人学硕士学位论文 第3 章地理标志权属与保护方式选择理论 3 1 地理标志权的属性分析 3 1 1 地理标志权的概念和权利内容 地理标志权是指一项地理性标记按照地理标志法规定的条件和程序被确 认为地理标志后，该地理标志的所有人及其使用人所依法享有的权利。 地理标志的权利内容主要包括两个方面，一是实体权利，二是程序权利。 实体权利可以分为排他使用权和禁止权。排他使用权是指只有地理标志所指 向的地理区域内的生产者才有权利使用该地理标志，当然这种使用必须符合 地理标志注册时所提交的说明书规定的条件，该地理区域以外的其他任何生 产者均无权使用该地理标志。地理标志的排他使用权与商标权的排他使用权 非常相似，二者只有极小的区别。地理标志的使用应当是自愿的，任何人不 得强迫他人使用地理标志，但关于来源标记的使用则是强制性。二是禁止他 人使用的权利。禁止他人使用的权利是指地理标志注册申请人和使用申请人 有权禁止未经核准的生产者和不符合使用条件的生产者使用该地理标志。地 理标志的禁止权包括禁止以下行为：1 、在与受保护地理标志商品具有可比性 的非地理标志商品上使用该地理标志的行为；2 、在与地理标志商品无关的商 品上使用地理标志，并且这种使用从享有较高声誉的地理标志处获得了利益； 3 、即使以文字或标记指出商品的真实来源，任何滥用、模仿地理标志或以地 理标志暗示商品来源的行为；4 、以翻译形式或某某“种”、某某“型”、某某 “式”、“类”某某等方式使用地理标志，使人对商品来源产生误认的行为；5 、 在商品的内外包装、促销材料或文件、运输包装上非法或欺骗性地使用地理 标志，使人对商品的来源产生错误认识的行为；6 、任何其他使人对商品来源 产生误认的使用地理标志的行为。 1 4 哈尔滨i 稃人学硕十学侍论文 地理标志的程序性权利是指地理标志的注册人和使用人在一些法律程序 中享有的一些权利，主要是启动一些法律程序的权利。如在商标的注册程序 中提起异议的权利，在涉嫌侵犯地理标志的商品进出口时申请海关扣押的权 利等。 已经颁布地理标志法的国家基本上都按照t r i p s 协议的要求规定了对特 殊地理标志的特别保护。特殊地理标志是指使用在葡萄酒或烈性酒之上的地 理标志，t r i p s 协议第2 3 条对这类地理标志规定了一些特别保护。对特殊地 理标志的特别保护主要有以下一些内容：1 、在先商标适用祖父条款的例外。 将使用在葡萄酒或烈性酒上面的地理标志注册或使用于并非来源于该地理标 志所指向的地理区域的葡萄酒或烈性酒之上，商标主管机关应依职权或根据 一方利害关系人的请求驳回或撤销该商标的注册。在此情况下，在先注册或 使用的商标不能适用祖父条款。2 、禁止以容易导致混淆或误认的方式使用地 理标志。禁止将葡萄酒或烈性酒的地理标志使用在并非来源于该标志所指向 的地理区域的葡萄酒或烈性酒上，即使同时标出了商品的真正来源地，或只 是使用该地理标志的翻译文字，或以伴有某某“种”、某某“型”、某某“式”、 “类”某某或其他的表达等方式使用也不行。3 、同音或同形地理标志的例外。 如果诸多使用在葡萄酒或烈性酒上的地理标志属于同音字或同形字，对这些 地理标志应予以同等保护，但应在不误导消费者的情况下作出将相互之间区 别开来的相应的标识。这一规定主要是为了解决原殖民地使用与其宗主国地 名同音或同形的文字作为地名，并进而作为地理标志的情形。 地理标志权与商标权不同的是，商标权可以转让、许可使用、用作担保， 而地理标志权则不得转让、许可使用、用作担保。各国地理标志法对此都作 了明文规定。如印度地理标志注册和保护法第二十四条、捷克原产地名 称和地理标志保护法第八条。而我国集体商标、证明商标注册管理办法 第十六条则规定集体商标和证明商标可以转让，而没有区分该集体商标或证 哈尔滨丁稃大学硕十学位论文 明商标是否属于地理标志，这一做法与世界其他国家的立法存在着很大的不 同。地理标志不得许可使用是为了防止地理标志注册申请人滥用权利，将地 理标志许可给不符合条件的生产者使用，从而降低地理标志的作用，并进而 损害地理标志其他使用人的权益。我国商标法实施条例第六条规定，对 于将地理标志注册为集体商标的，不要求参加以该地理标志作为集体商标注 册的团体、协会或者其他组织的生产者只能使用该地理标志中的地名，而不 能使用该地理标志。这一规定无形之中就剥夺了合格的生产者使用地理标志 的权利，这也是将地理标志纳入商标法进行保护的弊端之一。 对注册地理标志期限的规定有两种方式。一种规定注册地理标志是无期 限的，即地理标志一旦注册，不需续展即永久受到法律保护，如捷克、爱沙 尼亚等。一种规定注册地理标志的期限为一定的时期，到期后可以要求展期， 如印度地理标志保护法规定地理标志注册的期限为1 0 年，到期后可以续 展。 3 1 2 地理标志权之混合权利模型分析 3 1 2 1 知识产权之公私权利之争 t r i p s 在其序言中宣示“知识产权为私权”，以私权名义强调了知识财产 私有的法律性质。从当时的立法背景来看“它是发达国家与发展中国家一种 平衡的结果”实事上这种平衡更多的倾向于大国的利益。因为发展中国家特 别是社会主义国家的公权保护力度比较大，而像美国一些国家对自由意识的 追求，是执著的，在他们认为在知识产权领域一旦让公的东西介入就会一无 是处。 知识产权的私权化，是对封建特许权制度的一场法律革命。近代知识产 权的形成，经历了一个由封建特许权向资本主义财产权嬗变的历史过程。封 建特许权包括印刷专有权和产品专营权，它以君主敕令或官府令状的形式， 哈尔滨l ：程大学硕十学何论文 授予印刷商以出版独占许可证或赋予经营者制造、销售某种产品的专有权利， 当时的特许权是一种“钦定”的行政庇护，而不是法定的权利保护。在欧洲 的许多国家，特许令状并未制度化，仅是一种个别保护、局部保护。创造者 依法对自己的知识产品享有独占和专有的权利，能够随意转让和处分这一权 利，并分享他人利用知识产权所带来的利益，是资产阶级革命时期形成的知 识产权观念。知识产权作为一种私人享有的无体财产权，在资本主义条件下 才得到法律普通认可和严格保护，并逐渐形成一种独立而系统的法律制度。 与封建特许权相比，作为私权的知识产权有如下特点：第一，它是“天赋之 权”。近代启蒙思想家认为，天赋人权是利己主义的权利，即是私有财产神圣 不可侵犯的权利。因此，知识产权是“天赋”的、“与生俱来”的，它不应由 国家特许而产生；第二，它是“普世之权”。近代人权理论的视野中，财产权 与其他人权一样，是超时代、超社会的普遍权利。因此，知识产权是“普世” 的，是一种“普遍权利要求”，它不可能是个别的、局部的行政庇护；第三， 它是“法定之权”。从法哲学理论而言，知识产权既是一种自然权，也是一种 法定权。这即是说，由宪法和法律规定的知识产权，即是“以实定法的名义 反映了自然权利”。因此，知识产权在近代社会受到国家立法的保护，而不 是官府特许令状的保护。作为私权的知识产权由国家授予而产生。私人( 包 括自然人、法人和其它组织) 享有的知识产权，即是以法律的名义赋予私有 知识财产以相应的权利形态，这种私权形态并不因国家授予而具有公权的特 征。就财产权法定授予而言，福利权利与知识产权具有相似之处。美国学者 认为，2 0 世纪已经出现了“新财产”( n e wp r o p e r t y ) 的概念，因此应当将 就业机会、养老金、政府特许作为新财产看待。事实上，当代福利国家以养 老金、伤残补贴、社会保险、失业救济等形式，直接赋予个人或团体大量的 财产权。“依传统大陆法系理论观点，这些国家直接赋予的福利权利是一种公 法权利，与民法上的私权差别甚大”。为此，有学者提出诘问，“如果严格以 1 7 哈尔滨r 程人学硕十中倚论文 公私法来划分财产权，那么脱离了物权、债权系统而由国家直接授予的权利 只能是公权，如知识产权”。以权利产生的原因( 即源于公法或私法) 来界定 权利本体的属性，这一传统理论确有检讨的必要。美国1 9 7 0 年的“戈德堡诉 凯利”案认定福利救济不是一种“特权”或“恩赐”，而是一种财产权利。 在美国学者施瓦茨看来，将政府的优惠或授权仅仅看作是一种恩赐或特权的 话，那么这种与人们生活密切相关的利益便不能像传统财产权利那样受到法 律的正当程序的保护，政府取消或不公正分配“特权”的行为也难以加以监 督、无法控制。这样，广大民众不但无法确保其赖以为生的利益，而且在这 种风险的压力下。民众也根本无法正常地行使其他自由权利。 福利权利与知识产权虽在权利取得方式有相似之处，但就权利取得的本源来 说却是大相径庭的。福利救济权利的对象，包括福利设施、社会救济、各种 生活补贴等，其主体为社会全体人民；国家即是权利的赋予者( 由国家机关 分配福利或决定救济) ，也是福利救济义务的承载者( 福利救济由国家财政负 担) 。知识产权则不然，权利产生的法律事实包括创造者的创造性行为和国家 机关的授权性行为。前者属于事实行为，是创造者取得知识产权的前提；后 者是法律行为，是创造者的权利主体资格得以确认的程序。借用美国学者的 说法，创造性活动是权利产生的“源泉”( s o u r c e ) ，而法律( 国家机关的授 权活动) 是权利产生的“根据”( o r i g i n ) 。此处分析旨在说明，权利取得方 式如何并不影响该项权利的基本属性，质言之，知识产权的私权性取决于知 识财产私人占有的基本品性，权利的国家授予性并不能说明权利本体的公权 意义。 3 1 2 2 地理标志权的社会公益性 从巴黎公约到 t r i p s 地理标志一直都作为一种民事法律事务中知 识产权的内容加以规定，所以也造就了一批学者直接将地理标志权的法律属 性武断地界定为一种私权利，如根据t r i p s 协议明确规定知识产权作为一种 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 私权，进而做出：“虽然地理标志的使用人不能是某地域内的一个企业或个 人，但是这种使用主体的扩大丝毫也不能改变地理标志的私权属性。”嘲依协 议规定，利害关系人享有的禁止第三人以任何不正当的方式或目的使用地理 标志的法律救济权属于财产权利的形式、具有财产权的效力，并受财产权保 护“成员域内法为地理标志提供的法律救济不管是民事司法程序还是行政程 序，都是对民事权利的保护”知识产权作为一种相对独立的民事法律制度， 一方面是财产法