（社会学专业论文）进退维谷的私营企业工会——组织运行中效率与合法性机制的整合.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 本文重点探讨在当前环境下，私营企业工会在运行过程中发生缺位和边缘化 的根本原因。文章运用以迈耶新制度主义为代表的制度学派的基本观点，探究私 营企业工会在运行过程之中技术环境和制度环境的关系及其导致的后果。本文运 用文献研究和个案研究相结合的质性研究方法，文献研究主要对技术环境与制度 环境的变化及其关系的研究上，而个案研究则重点在说明导致冲突的原因及其后 果。 在传统企业工会中，由于计划经济下资源集中计划分配原则导致工会不存在 效率原则，由于单位制社会中企业一国家同构和缺乏资方的劳动关系，使工会遵 从附属于行政组织、党政高度集中的合法性机制，扮演政治组织的角色。因此， 在传统工会中，并不存在技术环境，组织的运行遵从制度环境，技术环境和制度 环境之间不存在冲突。 在当前私营企业的运行中，市场经济环境下资源依据市场配置分配，工会遵 从经济效率最大化原则。从制度环境来看，去单位制、去集体化的社会及资本产 生的真正意义上的劳资关系，使工会遵从协调劳资关系、实现企业福利的合法性 机制，扮演合作协商组织的角色。因此，私营企业工会的制度环境与技术环境发 生了巨大的冲突。 本文结合案例具体分析了影响冲突的基本变量，在这一冲突中的组织外生、 资本主导、协调机制的缺失导致了组织合法性机制的弱化，这是私营企业工会边 缘化的根本原因。同时，文章探讨了一条实现私营企业工会组织职能有效发挥的 可选择路径。 关键词：私营企业工会效率合法性机制 v 上海大学颂士学位论文 a b s t r a c t t h et h e s i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h ep r i m a r yr e a s o n so ft h ea b s e n c e a n dv e r g i z a t i o ni nt h er u n n i n go ft r a d eu n i o ni np r i v a t ee n t e r p r i s e t h e b a s i cv i e w p o i n to fm e y e r sn e w - i n s t i t u t i o n a l i s mf r o mi n s t i t u t i o n a ls c h o o l a r eu s e dt o p r e s e n ta n dd i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g y e n v i r o n m e n ta n ds y s t e me n v i r o n m e n ti nt h er u n n i n go ft r a d eu n i o ni n p r i v a t ee n t e r p r i s e ，a n dt h ec o n s e q u e n tr e s u l t b o t hl i t e r a t u r er e s e a r c ha n d q u a l i m f i v er e s e a r c ha l ea d o p t e d ，t h ef o r m e rt e n d st of o c u so nt h ec h a n g e a n dt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t e c h n o l o g y e n v i r o n m e n ta n d s y s t e m e n v i r o n m e n t ，w h i l et h el a t t e r c a s es t u d yt e n d st oe x p l o r et h er e a s o n s c a u s i n gt h ec o n f l i c ta n dt h ec o n s e q u e n tr e s u l t i nt r a d i t i o n a lt r a d eu n i o n ，t h e r ei sn oe f f i c i e n c yp r i n c i p l ei nt h e r u n n i n go ft r a d eu n i o nd u et ot h ec o n c e n t r a t e da n dp l a n n e dd i s t r i b u t i o no f r e s o u r c e si np l a n n e de c o n o m y o w i n gt ot h ei s o m o r p h i s m - r e l a t i o nb e t w e e n i n d u s t r ya n ds t a t ei nu n i t - s y s t e ms o c i e t ya n dt h el a b o ro fi n v e s t o r s ，t h e t r a d eu n i o ni ss u b o r d i n a t e dt oa d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o na n dp e r f o r m i n g t h er e s p o n s i b i l i t yo fp o l i t i c a lo r g a n i z a t i o n t h e r e f o r e ，i nt r a d i t i o n a lt r a d e u n i o n ，t e c h n o l o g ye n v i r o n m e n td o e sn o te v e ne x i s t ，h e n c en oc o n f l i c t b e t w e e nt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n ta n ds y s t e me n v i r o n m e n t t h eo p e r a t i o n o fo r g a n i z a t i o nc o n f o r m st ot h es y s t e me n v i r o n m e n t u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fm a r k e t e c o n o m y , t h er e s o u r c e s a r e d i s t r i b u t e db yt h er e a lm a r k e tn e e d s t h et r a d eu n i o nc o n f o r m st ot h e p r i n c i p l e o fm a x i m u me f f i c i e n c y f r o mt h e p e r s p e c t i v e o f s y s t e m e n v i r o n m e n t ，g e n u i n el a b o ra n dc a p i t a lr e l a t i o n ss h a p e db yn o n u n i t s y s t e m a n dn o n - c o l l e c t i v i z e ds o c i e t ya n dc a p i t a lm a k et h et r a d eu n i o nal e g i t i m a t e 上海大学硕士学位论文 m a c h i n et oc o o r d i n a t et h el a b o rr e l a t i o na n dr e a l i z et h ee n t e r p r i s ew e l f a r e ， p e r f o r m i n gt h er o l eo fc o o r d i n a t i n ga n do r g a n i z i n g t h e r e f o r et e c h n o l o g y e n v i r o n m e n ta n ds y s t e me n v i r o n m e n ti np r i v a t ee n t e r p r i s eg e ti n t og r e a t c o n f l i c t b a s e do nt h ec a s es t u d y , t h ep a p e ra n a l y z e st h eb a s i cv a r i a b l e s i n f l u e n c i n gt h ec o n f l i c t t h ea b s e n c eo fo r g a n i z a t i o ne x o g e n ea n dc a p i t a l o r i e n t a la n dc o r d i n a t i n g m e c h a n i s mi nt h i sc o n f l i c tl e a d st ot h ew e a k e n i n g o fe f f e c to fl e g i t i m a t em a c h i n e ，w h i c hi st h eu l t i m a t er e a s o no fv e r g i z a t i o n o ft r a d eu n i o ni np r i v a t ee n t e r p r i s e b e s i d e s ，t h ep a p e ra l s od i s c u s s e ss o m e p o s s i b l ew a y so fr e a l i z i n ge f f e c t i v ef u n c t i o no ft h et r a d eu n i o ni np r i v a t e e n t e r p r i s e k e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e t r a d eu n i o n e f f i c i e n c yl e g i t i m a t em e c h a n i s m 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 期：匹l ：苎! 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：仨生导师签名：蛀嗍雹：竺 上海大学硕士学位论文 第一章引论 一、问题的提出 作为伴随着现代工业革命和大机器生产而产生的工会组织，最早出现于1 8 世纪的英国。在我国最早使用工会一词是在清末的佛山忠义乡志中，这在那 个时代是十分特殊的。早在2 0 世纪2 0 年代，曾在温州海关任事的美国传教士 d j m a c g o w a n 撰写了中国的行会，文中记述了清末宁波鱼贩工会以及温州行 业工会，这是我国关于工会组织研究的开端。 现代中国的工会组织是在中国共产党的领导下创建和发展起来的，改革开放 以来，中国社会经历了巨大的变革，特别是以市场经济为导向的经济的转轨和社 会结构的根本转型，我国工会组织也发生了一定的变化。特别是随着企业产权的 变化，一批非国有企业的出现，使工会组织所处的环境发生了根本的变化，在这 之中，包含着一个很核心的社会学命题，即组织及其环境之间的关系。 关于这个问题的探讨可以回溯到2 0 世纪6 0 年代盛行的“权变理论”，它的基 本思路是，组织的最佳结构取决于一个组织的具体的环境条件、技术、目标和规 模等等。权变理论关注的焦点是“目标或技术虽被证明是重要的因素，但没有我 们最初宣称的那么重要”。( 佩罗，1 9 7 9 ) 新出现的最受关注的重要因素是环境。 资源依附理论则强调，在组织获取需要的资源以求得生存的过程中，组织间的相 互依赖会产生环境限制( 帕费尔、萨拉希克，1 9 7 8 ) 。人口生态学认为，组织结构 的多样性或稳定性是组织在环境中竞争选择的结果( 汉南、弗里曼，1 9 7 7 ) 。这些 理论都将环境视为一种技术性的因素。 8 0 年代新制度主义学派的兴起，正是对先前这些理论对环境概念的重新阐述。 迈耶和罗恩把关注点从“技术环境”转到了“制度环境”，即一个组织所处的法律 制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们普遍认可的社会事实( 迈耶、 罗恩，1 9 7 7 ) 。这个理论更关注组织对社会和文化期待，对“合法性”，而不是对 技术效率的遵从。 在组织中，这两个环境常常是相互矛盾的，制度环境要求组织遵从“合法性” 机制时，可能会采用那些在制度环境中普遍认可但不一定在遵从技术环境的有“效 率”的组织形式和组织行为。在市场化环境之下，任何组织很难在某一单一环境 上海大学硕士学位论文 中运作，组织往往面临着多重环境和压力。迪马奇奥和鲍威尔在研究组织趋同性 时就指出，也许在商业性组织中，比如市场经济中的制造业公司，主要是基于效 率的竞争性的趋同性在起作用；但是非商业组织中，其作用的主要是制度性的趋 同性，如学校和政府机构( 迪马奇奥、鲍威尔，1 9 8 3 ) 。斯科特和迈耶指出，在有 的组织如银行中，也有可能同时遵从技术环境和制度环境的制约，如果那样的话， 组织中就会存在“高度的内部冲突”，因为组织要协调效率需求和合法性要求之间 的矛盾( 斯科特、迈耶1 9 8 3 ) 。 本文便是从工会组织中效率和合法性机制之间的矛盾展开。本文将重点关注 从传统工会向市场机制下私营企业工会转变的制度变迁的过程，重点探讨私营企 业工会的运行逻辑。 中国传统工会是在非市场环境下产生的，是政治斗争的产物，工会作为依附 于企业党政组织中的一个协助组织，两种环境是如何作用于传统工会的? 随着社 会结构的转型，私营企业作为中国经济最主要的组成部分之一，已经成为我国劳 动力就业的主要趋向。“十五大”以来，私营企业无论在数量上还是规模上都得以 迅速发展。私营企业从4 4 万户增加到1 3 2 万户，增长了两倍。在企业规模方面， 基本上是中小型企业，并以小型为主。随着市场经济的发展，私营企业迅速成长， 私营企业员工队伍迅速扩大，大批农民工和下岗职工进入私营企业就职。另外， 工人阶层的内在构成也发生了变化。改革之前，工人主要是由国有和集体企业的 产业工人所组成的，1 9 8 3 年，包括管理者、知识分子和工人等在内的职工人数为 1 1 5 1 5 万人，其中工人大约为8 0 0 0 万人，在这当中，国有企业工人占7 6 2 ，集 体企业工人占2 3 8 1 。到1 6 年后的1 9 9 9 年，国有企业和城市集体企业的工人下 降为7 0 0 0 多万人，而在城市非公有制企业中就业的城市工人，以及没有城市户口 的农民工，则增加到近一亿人。 对于这些弱势群体，私营企业工会的作用越来越重要。在私营企业中组建的 工会需要服务于企业生产的职能，实现企业效率的最大化，而企业中劳资纠纷也 需要工会组织进行协调、保障，这一切必然使得它自己面f 临效率和合法性之间的 矛盾，出现迈耶所指出的那种“高度的内部冲突”。但是根据田野调查和有关文献 资料发现，这个冲突的结果却是私营企业工会不得不屈服于资本，完全服务于效 中华伞圆总t 。会编中围t 会年鉴( 2 0 0 0 年) 【m 1 ，北京：中固统计i l ；版利，2 0 0 1 4 5 2 上海大学硕士学位论文 率，私营企业中的员工无法通过工会实现对自我权益的伸张，合法性完全失落。 当前私营企业所处的困境是否是这两个环境发生巨大冲突及其作用的结果? 是哪些变量导致合法性的失落呢? 本文正是沿着这个分析逻辑进行探究的。 二、研究的意义 笔者所试图揭示的这种“效率”和“合法性”的冲突，并不是出于好奇的心 理，也非出于单纯的知识层面的理论探讨，而是有着重要的理论和实践意义的。 ( 一) 理论意义 组织和环境的关系最主要是受到社会结构的根本影响，从社会结构的变迁之 中看待效率和合法性之间的冲突，也应当是制度学派的理论归宿之一。 从制度学派的产生来看，这种理论是基于对西方资本主义自由市场经济环境 下产生的，技术环境和制度环境在中国传统工会中是否存在是其一个理论盲点， 在计划经济体制下，中国传统工会扮演着与市场化机制下运作的工会组织完全不 同的角色和功能，但是制度学派的基本观点仍然能够分析中国传统工会中两种环 境的关系及其运行逻辑，这无疑是一种理论分析的深入探讨。此外，对私营企业 工会的运作逻辑的制度分析，能够挖掘出一些新的变量，这无疑是一种理论的中 国化运用。 此外，两种环境的探讨是一种基于两分法上的理论思维，与形式理性和实质 理性、形式主义和工具主义一样，也是社会学分析的基本传统。而对分析因素的 简化也正是基于韦伯“理想类型”的分析逻辑展开，在本文看来，这种二分法和 理想型的使用更有利于对中国私营企业工会组织的分析。 ( 二) 实践意义 通过本文的观察，笔者试图展现出当代中国私营企业工会运行的基本逻辑和 机制，这对更好的发挥私营企业工会的作用有着重要的意义。 从1 9 7 8 年到现在，中国社会正处于一个由传统社会向现代社会转变的社会转 型期( 郑杭生，1 9 9 6 ：3 ) ，而其中最主要的是经济体制的转轨。同时，在社会转 型期，以劳资矛盾为代表的社会冲突尤为突出。而使企业工会由传统走向现代， 由政治组织向利益组织转变，发挥其劳资矛盾协调的根本职能，才是缓解企业内 部冲突、发挥工会作用的根本f 啪【 。 上海大学硕士学位论文 中国社会学的研究应当具有特殊的使命，费孝通先生始终提倡社会学的研究 要“学以致用”，要对中国社会的发展有着深刻的思考。本文正遵循着这样一个学 术传统，在对现象进行理论分析后，提出一条可行的突破路径，这也正是社会学 的根本使命，也是社会学的一种现代反思。 三、文献综述 ( 一) 西方工会研究种多元主义的视角 国内学界对于西方工会的理论研究基本从西方政治多元主义的视角上，探讨 西方工会产生的制度背景、功能、决策定位及其保障机制的。 郑秉文从组织形式出发，指出，西方国家工会的组织形式大致分为行业工会、 产业工会、企业工会和总工会。大多数西方市场经济国家建立工会所奉行的原则 是结社自由，所以在组织形式上呈多元化特征。许多国家在全国或中央一级设有 若干个全国性的工会联合会，但有些国家只有一个全国性的工会联合会，这类全 国性的工会联合会对其下属的工会活动主要起指导、服务和协调的作用，而不能 直接干预其活动。在基层工会组织中，产业工会和企业工会是工会活动的主要承 担者和执行者( 郑秉文，2 0 0 4 ) 。 从西方工会的制度背景考虑，沈琴琴指出，西方发达资本主义国家每个有影 响的工会都有自己的党派背景和政治倾向。在战后，西方国家工会明确表明其代 表的是与资产阶级相对立的工人阶级的利益，即工会会员的利益。工会作为社会 中的三大势力之一，在劳资关系的处理中具有不可替代的作用。工会所从事的活 动主要集中在经济方面，特别是对同工人的切身经济利益相关的问题尤为关注， 如就业、工资、工时、劳动条件、社会保险等( 沈琴琴，2 0 0 6 ) 。 西方工会的重要职能是缓和劳资关系，从其运行的基本逻辑出发，沈琴琴还 认为，西方工会作为劳工群众的代表，在维护劳工权利、保卫劳工利益、与资方 相抗争的过程中，做出了巨大贡献。工会卓有成效的运动，对国家社会生活各方 面产生了广泛而深刻的影响，以至在西方发达资本主义国家中，工会、雇主和政 府三大势力呈鼎立之势。西方工会通过长期和艰苦的斗争，在资本主义的生产关 系和政治体系中争得了一定的地位，并利用这种地位开展斗争，为工人阶级争得 更多的社会经济权利。工会独特的地位和作用越来越为世人所关注。随着生产力 4 上海大学硕士学位论文 的发展，工人和资本家相互对抗的关系开始发生变化，并逐渐演变为一种劳资合 作关系。有些西方国家就将其称为“社会伙伴关系”，也就是说在资本主义社会中， 工会与雇主的关系和工会与政府的关系都是平等的( 沈琴琴，2 0 0 6 ) 。 李芸也在其西方集体谈判制度与我国工会维权职能中指出，在工会与资 方的社会伙伴关系中，工会的地位主要是通过工会与雇主能够平等地进行集体谈 判，签定集体合同的地位来体现的。在和政府的社会伙伴关系之间，工会通过代 表工人的利益来体现其地位。西方大多数的国家在战后出于恢复和发展经济的需 要，普遍建立了由劳方、资方和政府三方组成的协商机制，为制定包括劳动政策 在内的全国性经济、社会政策进行协商。通过这个渠道，三方既沟通情况、交换 信息，又互相讨价还价，谋求理解与妥协，对于协调劳资关系、保持“社会和平” 起着重要的作用( 李芸，2 0 0 4 ) 。 ( 二) 对中国传统工会的研究 中国早期的工会研究主要围绕着工会运动史进行研究，其中邓中夏所著中 国职工运动简史是中国工人运动史研究者公认的经典著作，还有马超俊所著中 国劳工运动史等都是具有深远影响的著作。从近期学者研究的成果来看，对传 统工会的研究从历史研究范畴向结构意义上的社会学研究范畴转变，重点探讨了 我国传统工会的运行逻辑。 浙江大学社会学系冯钢教授全面总结了对传统工会研究的理论成果，并形成 了一套特有的分析脉络，在其企业工会的“制度性弱势”及其形成背景一文 中指出，计划经济时代，国家掌控着全部的社会资源，企业的所有权理论上归全 民或集体所有，而事实上由企业所属的政府管辖机构所掌控。企业的工会主席既 是工会领导又是工厂领导，工人既是企业员工又是工会会员。工会行政化的色彩 尤为浓厚。 由于当时企业利润的绝大部分都必须上缴，并由各级政府机关将这些财富以 各种形式重新分配给各级劳动组织。正是因为如此，职工的工资收入与企业效益 无关，而是由国家按统一的等级制度确定。同时，企业作为实际用人单位事实上 无权辞退工人，国家替代了企业成为用工的主体，即使有违法乱纪者需要被开除， 也必须报请上级主管部门批准。企业工会并没有代表或维护职工权益这一职能和 作用，计划经济体制下的工人收入较低，但相对应的则是高福利现象。工人的工 5 上海大学硕士学位论文 资并非完全一致。当时的工人收入主要有工资和单位福利两大部分。所谓单位福 利是指各类补贴( 探路费、水电费补贴、独生子女费等) 及单位按级别向职工无 偿分配住房或发放住房补贴。因此，企业可能向工人提供这些福利的来源在于获 得再分配资源和“保留利润”的能力。在表面上一个企业的职工福利与该企业( 政 府管辖机构) 的行政级别相联系，但在实际运作中，它既是企业保留利润能力的 反映，也是政府管辖机构允许企业保留闲置财力的权能的体现。 在行政级别确定的前提下，也就是说在企业的利益不是来源于利润，而是保 留的“闲置财力”的时候，工会的最主要的职能变为了与企业“共谋”财富、保 留利润，而不是与企业“分割利润”，即帮助企业高层与工人一起分享从“闲置财 力”中获得的“单位福利”。从这个意义上说，工会不仅与企业的利益是一致的， 而且依赖于企业的行政主管。在计划经济体制下，如果企业工会要代表职工“争 取利益”，那么，这种行动针对的并不是企业，而是政府。这显然是主流意识形态 所不允许的。 传统工会的以“生产为中心的生产、生活、教育三位一体”的基本模式就是 建立在工会与企业利益一致的“共谋”关系以及对行政主管的依赖关系基础之上 的，它反映了传统工会组织的性质、功能及其作用。( 冯刚，2 0 0 6 ) ( 三) 对改革后工会的研究种比较的视角 对于改革后企业工会的研究，学术界目前更多的关注于对国有企业工会的研 究，特别是关注于对从传统到现代转型的一个比较，而对私营企业工会的理论研 究十分缺乏。 从组织形式上看，张静指出，有的工会牌子已不复存在，且被合并到企业的 党办挂名，并且由党办人员兼做工会工作，使工会无名无实。在这种体制状态下 的工会组织，由于得不到企业应有的重视，工会工作只能是应付差事，或者被动 地做一些力所能及的工作。党办人员兼做工会工作这样的工会主席兼职化现象和 问题，应当说在我市国企改革前期早已出现，但随着国有企业改制的不断深入和 改制面的逐步扩大，致使这一现象和问题越加严重，由此而产生的矛盾也进一步 显现。当原有的工会体系和格局己被打破，工会主席的身份也随之转变。工会主 席作为经营者的雇员，客观上已失去与经营者平等协商的资格，甚至可能因为为 职工维护利益而得罪经营者，导敛自身的麻烦( 张静，2 0 0 1 ) 。 6 上海丈学硕士学位论文 随着企业分配制度的改革，过去的“平均主义”和“大锅饭”已被彻底打破， 现在企业实行的是经营者年薪制、股权制或期权制和职工的岗级制或持股制，同 时资本、技术等要素进入分配领域，企业内部分配方式和工资档次呈现出多样化。 工会关心和维护弱势群体的具体利益，也只能是参与、协调和帮助；只能救助部 分特困职工( 王忠诚，2 0 0 5 ) 。 从工会财产方面看，孙玫贞指出，多数是由于企业在重组兼并过程中，将工 会的固定资产随同企业其他资产一并被清算处理，或者在创建其他企事业中被非 法侵占。从工会经费上看，部分改制企业无视法律规定，寻求各种理由拒不向上 级工会交纳经费，使工会组织缺少经济来源，无法正常开展活动；有的企业将提 留出来的工会经费拒不拨付到工会账户上，而是长期挤占和挪用。特别在改制为 非公有制企业群体中，几乎所有工会组织都未设立账户( 孙玫贞，2 0 0 4 ) 。 ( 四) 文献评述和不足 通过对文献的研读可以发现，中国工会的职能转变是由于社会结构的根本变 化而发生的。从西方工会研究可以了解到，西方社会的基本政治驱动方式是建立 在多元主义基础之上的，工会组织作为社会的中层组织，在社会和政府之间形成 很好的沟通协调机制，实现社会结构的稳定。 对中国传统工会的研究可以发现，传统工会依附于计划经济体制下的单位之 中，工会嵌入于企业组织之中，形成“生产为中心的生产、生活、教育三位一体” 的基本模式。而对改革后国有企业工会的研究更在于对企业改革之中所出现的问 题，比较传统工会的运行机制，探讨其运行方式的不足。 纵观国内外学界的研究，可以发现，对于工会组织运行的基本逻辑的理论分 析和学理思考还不足，基本处于实践论状态，但认识论的层次还很缺乏。综合考 虑，可以归纳为： ( 1 ) 对组织环境的思考还不够。从西方工会研究发现，更多的学者基于一种 “国家社会”的基本分析方式进行分析，但是在工会组织运行过程中其与环境 的关系又如何更是特别重要的。制度学派的基本观点提供了一个很好的切入视角， 分析在组织中两种环境的根本变化。 ( 2 ) 国内学界对于私营企业工会的理论分析十分缺乏，这也是本文试图突破 的一个重要方血。透过私营企业工会的研究，更有利于思考当代中国社会的转型 7 上海大学硕士学位论文 和结构的变化。 ( 3 ) 现代国有企业由于“结构运行的惯性”，并没有实现完全的市场化，因 此其企业中的工会还带有一定的计划经济残余，因此，本文并不对国有企业工会 进行研究，而将焦点集中在市场化环境相对充足之下的私营企业工会，更有利于 理论的分析。 ( 4 ) 任何社会学的分析都离不开一种“大视野观”，制度的转型与结构的转 型是相伴的，对于在计划环境之下的传统工会和市场环境的私营企业工会的比较 研究，这也是比较文献研究的一种有效途径。 四、相关概念的探讨 ( 一) 私营企业 根据国家统计局、国家工商行政管理局关于划分企业登记注册类型的规定 ( 1 9 9 8 年8 月2 8 日，国统字( 1 9 9 8 】2 0 0 号) 第九条规定：“私营企业是指由自 然人投资设立或由自然人控股，以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。包括按照 公司法、合伙企业法、私营企业暂行条例规定登记注册的私营有限责任 公司、私营股份有限公司、私营合伙企业和私营独资企业。” 私营独资企业是指按私营企业暂行条例( 1 9 8 8 年6 月2 5 日，国务院第4 号令发布) 第七条第一款规定：“独资企业是指一人投资经营的企业。”即由一名 自然人投资经营，以雇佣劳动为基础，投资者对企业债务承担无限责任的企业。 私营合伙企业是指按合伙企业法或私营企业暂行条例的规定，由两 个以上自然人按照协议共同投资、共同经营、共负盈亏，以雇佣劳动为基础，对 债务承担无限责任的企业。 私营有限责任公司是指按公司法、私营企业暂行条例的规定，由两个 以上自然人投资或由单个自然人控股的有限责任公司。另外，国家工商行政管理 局关于自然人出资设立有限责任公司登记注册和监督管理问题的通知( 1 9 9 4 年1 1 月1 8 日，工商个字 1 9 9 4 第3 2 5 号) 第六条规定：“凡由自然人为主申请， 自然人出资额占注册资本5 1 以上的有限责任公司，其登记注册和监督管理适用 上述规定( 按照私营企业管理) 。”私营股份有限公司是指按公司法的规定， 由五个以上自然人投资，或由单个自然人控股的股份有限公司。 8 上海大学硕士学位论文 本文所要研究的对象就是指在上述企业中建立的工会组织。 ( 二) 效率与合法性 效率的概念因为内涵比较清楚，在以往文献中很少有明确的定义，一般是指 组织的技术性的效率，即最大化原则。需要指出的是，本文中所要考察的效率是 指作为企业内部组织之一的工会服务于企业的效率，也就是于企业效率一致的生 产效率最大化原则。 合法性不仅仅指合乎法律或政策的明文规定，还包括合乎社会和文化期待。 一个组织所处的“法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们普遍认 可的社会事实”( 迈耶，1 9 7 7 ) 都是组织所处的制度环境。 本文所探讨的合法性机制是指合乎由社会结构所决定的社会期待。本文的合 法性有两重含义，第一重是指在传统计划经济体制下企业工会作为企业党政的附 属物，为企业党政高度集中的管理模式提供支持，体现着党政高度合一的政治合 法性。第二重是指在市场经济体制下，私营企业中所出现的劳资矛盾和工会组织 处理劳资关系的利益合法性，这些合法性是由社会期待所导致的。 五、研究方法、思路和资料处理 ( 一) 研究方法 本文使用的基本研究方法是文献研究法和个案研究法，运用二手资料文献对 传统工会和私营企业工会所处的社会环境进行比较分析，并运用案例分析导致当 前私营企业工会缺位的影响因素有哪些。 总体而言，本文的研究方法采用的是一种“质的研究方法”，即定性的研究方 法，而没有采用“量的研究方式”。由于受条件( 主要是经费、时间、精力、研究 对象) 的限制，使笔者没有采取印制问卷的研究方式而进行有关的研究，这虽然 有一些遗憾，但笔者并不认为这一点会对本研究的成果的质量造成很大的影响。 陈向明在质的研究方法与社会科学研究一书中曾经比较了质的研究和量 的研究方法的区别，“总的来说，量的研究依靠对事物可以量化的部分及其相关的 关系进行测量、计算和分析，以达到对事物本质的一定把握。而质的研究是 通过对研究者和被子研究者之间的互动对事物进行深入、细致、长期的体验，然 后对事物的质得到一个比较全面的解释性的理解。在研究设计上，量的研究 9 上海大学硕士学位论文 走的是实验的路子，而质的研究则强调尽可能在自然情境下收集原始资料。”并进 一步总结到“质的研究和量的研究各有其优势，一般来说，质的研究比较适合在 微观层面对个别事物进行细致、动态的描述分析，擅长于对特殊现象进行探讨， 以求发现问题或提出新的看问题的视角。”( 陈向明，2 0 0 0 ) 因此，这样看来，质的研究方法对于本文的研究情况而言的确是十分合适。 ( 二) 案例综述 地处上海宝山区的a 有限公司是一家日方控股的合资公司，拥有员工约2 0 0 人。2 0 0 0 年1 2 月，董建国通过应聘成为总务部经理。董建国4 3 岁，曾经是一名 大型国有企业的党委工作者，单位破产以后再度找工作，6 年前成功的被这家企业 聘用。 2 0 0 2 年9 月1 9 日，这家企业发生了一件生产事故。机械组员工王某、刘某和 赵某，把三楼的机床零件组抬上货物电梯运往一楼，当货物搬进电梯之后，电梯 突然失去控制，直接坠入一楼。王某的手掌被倒下的机床零件组轧碎，导致粉碎 性骨折，刘某中度脑振荡，赵某下肢骨折内脏出血。三人当天被送入医院。之后， 单位就没有再联系过他们三人，同时粗暴的拒绝三人的家属来单位。2 0 0 3 年1 月， 王某出院，刘某在家休养，赵某仍然在医院。出于董建国在日常工作中对这三个 人还比较照顾，三人家属联合向董建国求助。董建国当即写信给董事长许某，许 某回绝了，并且严厉要求董建国做好自己的总务经理。2 0 0 3 年6 月，王某等家人 再次央求董建国，董建国带着家属代表再次找到了董事长许某。许某补发了三人 一年的工资，但是仍然告知三人不要再来上班了。 2 0 0 3 年7 月王某三人联合向宝山区总工会求助，在证明了工伤之后。宝山区 总工会为此召开了工作会议，并且安排了专门工作小组解决这件纠纷。8 月，“9 1 9 ” 事件工作小组来访，董事长许某接待。在宝山区总工会的协助下，企业和伤者家 属协商，企业赔偿了损失，并且在宝山区总工会的推动下，董事长许某承诺建立 企业工会。 2 0 0 3 年1 0 月，企业工会正式建成，经过企业董事会议决定由总务经理董建国 兼任工会主席。 2 0 0 3 年11 月至2 0 0 4 年5 月，董建国为员工利益多次与董事长许某交涉。一 次，企业扣发了全厂职工的劳保用品和过节费。部分员工找到董建国，希望工会 1 0 上海大学硕士学位论文 能够解决。董建国与许某商量补发劳保用品和过节费，许某说企业目前资金紧张， 不予与理睬。董无法答复职工，部分职工骂董建国收了许的好处，董建国与许某 发生争执。 2 0 0 4 年6 月，公司以“严重失职，对公司利益造成重大损害”为由解除董建 国总务部经理职务并且将其开除。董建国不服，找到总工会求助。 2 0 0 4 年7 月，在区总工会的关注下，企业恢复了董的职务并且补发了工资。 但4 个月之后，公司因自备水源未按期复验被宝山区卫生局罚款5 0 0 0 元。而 此期间董建国正担任公司总务部经理，水源卫生许可证一直在其处保管。经过企 业董事会议决定，再次以“严重失职，对公司利益造成重大损害”为由将董开除。 图：事件发生简表 时间事件涉及得人物与组织 2 0 0 0 年1 2 月董建国被应聘为总务经理员工董建国、企业 2 0 0 2 年9 月王某刘某赵某在一次工作事故中受伤 员上土呆| 寺、企业 入院并丧失部分工作能力 2 0 0 3 年1 月王某等人向董建国求助，董建国出面员工王某等、董建 帮助向企业交涉国、企业 2 0 0 3 年3 月一 交涉失败，企业结清王某等人工资，员上土呆，寺、企业 2 0 0 3 年6 月并将其辞退 2 0 0 3 年7 月一 王某等人认为自己利益收到侵害联合宝山区工会、员工 2 0 0 3 年1 0 月向宝山区总工会求助群求解决办法 王某等 2 0 0 3 年1 1 月宝山区总工会与企业协商后，赔偿了宝山区总工会、企 三人损失，同时成立了企业工会，由业、企业工会、董 董建国兼任工会主席建国 2 0 0 3 年1 1 月董建国多次为员工利益与企业交涉 工会主席、企业 一2 0 0 4 年5 月 2 0 0 4 年6 月 企业以“败坏企业声誉，影响生产秩企业、工会主席 序”为由解除董建国总务部经理职务 上海大学硕士学位论文 2 0 0 4 年7 月一在区总工会的关注下，企业恢复了董 宝山区总工会、企 2 0 0 4 年9 月的职务并且补发了工资业、董建国 2 0 0 5 年3 月企业因自备水源未按期复验被宝山区企业、董建国 卫生局罚款5 0 0 0 元，期间董保留了水 源卫生许可证 2 0 0 5 年4 月企业以“严重失职，对公司利益造成企业、董建国 重大损害”为由将董开除 ( 三) 研究思路 本文依循着制度学派关于效率和合法性的分析逻辑，首先分析了在单位制社 会和简单劳动关系中，传统工会并没有效率意义上的技术环境，工会组织作为维 护党政高度统一的政治组织存在于企业之中，传统工会只遵循制度环境的要求； 而在现代私营企业中，由于市场计划和劳资关系的出现，工会组织所遵循的效率 和合法性发生了根本的冲突，而组织外生、资本主导、平台缺失导致私营企业工 会合法性失落，完全遵从效率原则，因此，私营企业工会处于边缘状态。 上海大学硕士学位论文 1 3 上海大学硕士学位论文 第二章传统工会的运行逻辑及其技术环境与制度环境的影响 工会作为一个西方工业革命后形成并被引入中国的名词，在中国的制度传统 中并没有先例，它的产生与发展是是现代中国政治革命、政权转换和政权确立的 产物。1 9 4 9 年以前，革命的主要力量是依靠和集中于农民与农村，城市革命者的 主要任务是发动工人群众与资本家阶级和官僚资产阶级进行“斗争”，“全面调动 和发挥工人阶级的革命力量”。当新的国家政权确立以后，城市革命者的主要任务 由“斗争”转为“恢复”城市生产，更体现新的执政者的基本意识形态的灌输一 - - 1 人阶级是国家和党的领导核心。工会组织也在这个转变过程中发生着职能的 变化和注意点的转化。 一、传统工会的产生政治斗争 中国工会是伴随着中国共产党的政治斗争与革命而产生的，因此，从其形成 基本制度之前的雏形阶段，工会就不是工人解决劳资矛盾、争取自身利益的自发 或群体形式，而是由中国共产党提倡和组织的结果。 中国共产党第一次代表大会的决议指出：“本党基本任务建立工会。每个地方， 凡有一个以上工业部门的，均应组织工会，在没有大工业而只有一、二个工厂的 地方可以成立比较适于当地条件的工厂工会”；“党应该警惕，勿使工会成为其他 党派的玩物。为此，党应该特别警惕地注意，勿使工会中执行其他政治路线” 1 9 2 2 年8 月，根据中国共产党“发动城市工人阶级”的要求和部署，中国劳 动组合书记部1 提出了劳动法案大纲，动员全国的城市工人群众“向军阀政府进 行斗争”。大纲的中心内容是，要求给予工人“政治自由”及“参加劳动管理 的权利”。在当时，这实际上是共产党倡导工人群体进行罢工斗争的纲领，因为它 的政治权利要求明显重于劳动管理的内容。针对北洋军阀政府颁发的治安警察 法和刑法：禁止罢工和工人运动的规定，中国共产党领导的中国劳动组合书 记部在与大纲同时颁发的劳动立法原则中提出要“完全铲除”军阀政府 的条文，“保障( 劳动者的) 政治自由”，让工人参与企业管理。劳动立法原则 1 中周共产党中央委员会建鲥 勺公开领导城市工人运动的总机关，1 9 2 1 年8 月成立于j ：海，在长沙、北京、 武汉，广州，济南等地i i 证分部。 2 治安警察法由北洋车阔政府1 9 1 4 年8 月2 9 i i 公布，其中规定“采用警察力壁。制止一切t 人的结会 及行动”凡领导罢t 、怠t 、领导增加r 资肯，都n 禁止之列。删法由北洋军阀政府1 9 1 2 年3 _ r 】公布- “凡1 人柯联合业举行同盟罢t 名，对首领和附从肯处以徒刑、拘役或罚金处理。” 1 4 上海大学硕士学位论文 明确表达了对当时劳资关系的不满： 现时雇主所以毫不顾及劳动者之利益者，即缘劳动者对于关系自己之业务， 无参加管理之权，因此劳动者之利益永不能有保障与进步设吾等能有参加管理 之权，则必能明了生产与经济之情况，改良工厂管理制度，并匡正雇主之错误。 中国共产党对工会组织提出的这些要求，一方面是为了以“促进劳动阶级之 利益”的方式动员工人觉醒，另一方面，是在为将来无产阶级管理做准备。从工 会产生的基础而言，是为了满足政治动员和斗争的根本需要，因此，工会并不是 作为一个利益协调的组织而建立的，而是一个具有政治特征的正式组织。 二、1 9 4 9 年以后传统工会的技术环境与制度环境 随着1 9 4 9 年新政权取得了统治权后，一系列经济、政治领域的变革也随之开 始，特别是随着公私合营后生产资料的社会主义公有制的改造完成后，企业的基 本产权属性发生了根本的变化。依循着苏联老大哥的经验，新政权为了体现社会 主义的公有制，确立了以国家主导的计划经济体制作为国家建设的根本经济制度， 社会结构发生了巨大的变化，企业工会也由曾经的政治斗争进入了这个制度环境 之中，并依附着计划经济制度运行。 ( 一) 单位制与企业、国家同构 中国共产党在实现“从农村包围城市”夺取全国政权之后，工作重点转移到 城市，为了将广大的人民群众组织起来参加社会主义建设，推进计划经济体制， 单位制被设计为国家基层运行的基本框架，单位制是适应计划经济体制而设立的 一种特殊的组织形式，具有政治、经济与社会三位一体的功能，以行政性、封闭 性、单一性为特征。 单位制作为中国社会所特有的制度设置也有特定的经济背景，这种经济背景 就是建国后相当长的一段时间内社会资源总量的不足。在资源短缺的情况下，国 家通过单位组织来调控社会资源总量成为在落后的状况下推进现代化建设的便利 选择。单位组织直接承担着汇聚资源和提供公共产品的功能，国家以单位为中介 完成资源的再分配，大部分城市社会成员只有通过单位组织才能获得自身生存和 发展的必要资源，这就导致了他们对单位组织的高度依赖，由此强化了单位组织 上海大学硕士学位论文 的社会控制和政治控制功能，达到对社会有效调控的目标。 单位制有其产生的宏观制度背景，并且有特定的功能定位。中国的政府过程 区别于其它国家政府过程的一个关键之处就是，中国的政府过程在纵向上的“末 梢”不是基层的一级地方政府，而是基层政府的非政府“延伸”，即单位。单位不 仅是各行各业自己的基层，而且是中国政权的重要基础( 朱光磊，1 9 9 4 ) 。单位制 不仅仅体现一种政治意义，它在相当程度上塑造了中国社会结构的特征。在国家 和单位的关系上，国家全面占有和控制各种社会资源、利益和机会，形成对单位 的绝对领导和支配关系；在单位和单位成员的关系上，单位全面占有和控制单位 成员发展的机会和他们在社会、政治、经济以及文化生活中所必需的资源、利益 和机会，因而形成对社会成员的支配关系。正是通过这种支配和被支配的关系， 使得单位组织处在国家和个人的联结点上，