（民商法学专业论文）知识产权使用许可问题研究.pdf

学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文知识产权使用许可问题研究，是在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ： 罢篱 硎年6 月1 日 指导教师确认( 签 学位论文版权使用授权书 伪1 年f 卅日 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：鲁趋 指导教师( 签名) 年6 月7 日硼年莎髓日 1 1 摘要 随着知识经济时代的来临，知识产权对我国的重要性是不言而喻的 产权谁就掌握了经济发展的先机。知识产权广义上讲包括专利权、商标 各自的邻接权，许可是知识产权权利人行使权利的主要方式，也是其获 要途径。知识产权许可是在知识产权包括的所有权利集合中，保留所有权，抽离出其中 2 之一或全部财产权利让渡给他人。知识产权许可能将无形的资产转化为有形的资产， 鼓励创新、刺激知识产权人对科学研究和技术开发的更多投入。由于许可人可能自身不 具备最大限度地利用知识产权的能力，而许可既可以使自身利益最大化，也实现了社会 收益的最大化，被许可人可能不缺乏资金、市场、人才等其他经济资源，独缺知识产权， 通过许可的方式双方实现了双赢。 知识产权使用许可制度在我国已经建立并逐步得到完善。随着知识经济时代的来 临，我国经济与世界经济的互动越来越频繁，我国在知识产权保护方面倾注了不少的精 力，我国的知识产权高规格保护体系也日渐形成。在实践中，尤其是在与国际经济接轨 之后出现了诸多案例，我国深受其害。理论与实践相脱节，知识产权应用率低，实施效 果差，应用到实践中的只占很小的比例，即使应用到实践中了，由于各种原因的存在， 实施的效果也不是太理想。在高标准保护知识产权的同时，我国并没有对知识产权滥用 行为的危害有足够的认识，也并未采取有效措施对知识产权滥用行为进行规制。不仅是 国内企业滥用现象普遍，甚至国外企业不但在中国滥用其已经拥有的知识产权，其还利 用知识产权战略将能源、电力、化学、生物等涉及国家命脉的核心领域的知识产权越来 越多的置入囊中，使我国的经济安全面临着严重的威胁。 从经济发展水平看，我国还属于发展中国家，必须缩小与发达国家的经济差距，参 与世界竞争。而只有依靠知识产权这一武器才能赢得竞争的胜利。发展自主知识产权是 我们的必由之路，世界未来的竞争就是知识产权的竞争。谁掌握了知识产权谁就赢得了 世界。因为我国目前高科技产业的创新率还不是太高，主要依靠引进国外技术，引进技 术不是无偿的，引进技术的主要形式就是知识产权许可。 本文对知识产权使用许可问题作了系统的归纳与研究。第一章对知识产权使用许可 的一般性理论问题进行阐述，指出什么是知识产权许可，知识产权许可与转让的关系， 知识产权许可的特征和知识产权许可的利益平衡法律机制，保护的是哪几类人的法律关 u i 系。并指出依据不同分类标准，知识产权许可又可以分为几种不同的类型，因为知识产 权许可离不开合同，将具体合同类型讲清楚，主要是为下文的论述作铺垫。 第二章是知识产权许可中的拒绝许可问题，主要谈的是拒绝许可中的滥用行为，及 其对滥用拒绝许可行为的规制。知识产权本身就是垄断权，知识产权权利人有权拒绝许 可，本文重在分析知识产权拒绝许可的表现形式，权利人拒绝许可在哪种情况下会受到 法律的规制，各个国家对拒绝许可规制的条件不同，以及我国是怎样规定的以及在今后 的立法中应该注意哪些问题。 第三章是知识产权许可的回授问题，回授是被许可人同意知识产权许可人有权使用被许 可人改进的许可技术的协议。本文从回授的定义、作用及许可过程中怎样认定许可方构 成了回授，法律对非独占性回授是保护的，法律要规制的是独占性的回授和单方性回授。 归纳了欧盟、美国、日本及我国对回授的法律规定，并提出我国对知识产权回授的不同 部门法规制。 第四部分是知识产权许可使用中的限制竞争行为，对许可中的限制竞争行为主要是 用反不正当竞争法规制。分别讲述了知识产权许可中的价格限制、地域限制和使用领域 限制，以及国内外相关法律对这些限制竞争行为的规制。 关键词：知识产权使用许可 a b s t r a c t w 1 mt h ea d v e n to ft h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si se x t r 锄e l v l m p o r t a n tt oc h i l l a ，se c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w h oo w n st h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw i l lg r a s pt h e o p p o r t u n i t i e so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t b r o a d l ys p e a k i n g ，i n t e l l e c t u a l p 1 0 p e r t yi n c l u d i n g p 绷1 t s ，t r a d e r n a r k sa n dc o p y r i g h ta n dt h e i rr e s p e c t i v en e i g h b o r i n gf i g h t s ，p 咖i s s i o ni s t h e m a l n 内册，a n dt h em a i nw a yo fe c o n o m i cb e n e f i t s p e r m i s s i o ni s a l lr i 曲t ss e t ，r e t a i n o w n e r s h i p ，p u l la w a yo u to fo n eo ft h e mo rm a n yp r o p e r t y r i g h t sg u a r a n t e e dt oo m c r s 1 i l t e l l e 咖a lp r o p 哪yl i c e n s i n gc a nt r a n s l a t ei n t a n g i b l ea s s e t si n t o t a n g i b l ea s s e t s ，c 1 1 c o a g e 1 n n o v a t i o n ，s t i m u l a t et h ei n t e l l e c t u a ld e v e l o p m e n to f p e o p l ef o rm o r es e i e n t i f i cr e s e a r c ha 1 1 d e c t u l o l o g i c 引1 n v e s m a e n t d u et ot h el i c e n s e em a yd o e s n th a v et h em a x i m u mu t i l i z a t i o no f i n t e l l e e t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，a n dt h ea b i l i t yo fp e r m i s s i o nc a nm a k et h e i ro w nb e l l e 丘t m a ) 【1 m 亿a t l o n r e a l i z i n gt h em a x i m i z a t i o no fs o c i a lb e n e f i t s t h el i c e n s e e m a yb eh a v ec a p i t a 】， m a r k e t h 啪锄r e s o b r c e sa n do t h e re c o n o m i c r e s o u r c e s ，b u tl a c ko fi n t e l l e c t u a li n d e p e n d e n c e b o t hb yw a yo f l i c e n s i n gt oa c h i e v eaw i n - 、析n i no u r c o u n t r y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s e b ys t e p f o l l o w i n gt h ek n o w l e d g ee c o n o m y s y s t e mh a sb e e ne s t a b l i s h e da n di m p r o v e ds t e p e r a ，e c o n o m i ci n t e r a c t i o nb e t w e e nc h i n at h e o t h e rc o u n t r i e sm o r ea n dm o r ef r e q u e n t l y i no u rc o u n t r yt h e s t u d yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e n y p r o t e c t l o ns p 翎tm o r et i m ea n dm o n e y , c h i n a si n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r 0 眦t i o ns y s t 锄h 缌 b e c o m em o r eh i g h - p r o f i l ef o r m a t i o n t h e r e a p p e a r sal o to fc a s e s ，w eh e a w1 0 s s t h e d l s c o 曲咖o nb e 咐e e i lt h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h e r a t eo fi n t e l l e c t u a l p r o p e n yi sl o w t 1 1 e a p p l l c a n o nt ot h ep r a c t i c eo n l yas m a l lp r o p o r t i o n ，e v e ni fa p p l i e dt o p r a c t i c e ，姐dm e c x l s t e n c eo fav a r i e t yo fr e a s o n s ，t h ei m p l e m e n t a t i o no f t h ee f f e c ti sn o ts a t i s f a c t o r y u n d e r m et l i g l l 蜘d a r dt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，o u rc o u n t r yh a sn 0 即o u g l l u n d e f s t a n d i n g , a n dd i dn o tt a k ee f f e c t i v em e a s u r e s ，n o to n l yt h ed o m e s t i ce i l t 唧r i s e ，e v f o r e i g n 如t e r p r i s ei nc h i n ah a sa b u s e di t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y u s i n gt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e n y s t r a t e g y , p u te n e r g y ，p o w e r , c h e m i c a l ，b i o l o g i c a l ，w h i c hi n v o l v et h el i f e l i n e so f t h ec o r ea r e 觞 o fn a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym o r ea n dm o r ei n t ot h eb a g ，c h i n a se c o n o m i c s e 仅i r i t vf a c e d as e r i o u st h r e a t c h l n a1 ss t i l lad e v e l o p i n g c o u n t r y , w em u s tr e d u c ee c o n o m i c g a pw i t hd e v e l o p 酣 c o u n t r i e s a k i n gp a r ti nt h ew o r l dc o m p e t i t i o n b yr e l y i n go nt h ew e a p o n st ow i nt h ew o r l d d e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si so u rs u r e s t p a t ht ot h e 如t u r e c o m p e t j t i o ni st h ei n t e l l e c t u a lp r 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s s i o nb e l o w 1 1 1 es e c o n dc h a p t e ri st h er e f u s a lt ol i c e n s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n gi s s u e s ，m a i n l y a b o u ta b u s ei nt h er e f u s a lo fp e r m i s s i o n , a n df o ra b u s eo ft h er e f u s a lo f p e r m i s s i o nb e h a v i o r o fr e g u l a t i o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sm o n o p o l yo fr i g h t s ，h o l d e r sh a v et h er i g h tt or e f u s et o l i c e n s e , t h i sp a p e rf o c u s e so na n a l y s i so fm a n i f e s t a t i o no ft h er e f u s a lo fp e r m i s s i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , r e f u s e dt ol i c e n s ei nw h i c hc a s et hw i l lb es u b j e c tt ol e g a lr e g u l a t i o n , r e g u l a t i o nc o n d i t i o n so fd i f f e r e n tc o u n t r i e sr e f u s et ol i c e n s e , a n dh o wc h i n ai sp r o v i d e da n d w h a ti s s u e si ts h o u l db en o t e dt h a ti nt h ef u t u r el e g i s l a t i o n ，n l e l i r dc h a p t e ri st h ei s s u eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n gf e e d b a c k ，f e e d b a c ki sa l i c e n s e eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s ea g r e e m e n tt h el i c e n s e et h er i g h tt ou s et e c h n o l o g yt o i m p r o v et h el i c e n s i n ga g r e e m e n t i nt h i sp a p e r , w et a l ka b o u tt h ed e f i n i t i o na n ft h er o l eo f f e e d b a c k ，a n di d e n t i f yh o wt h el i c e n s i n gp r o c e s sl i c e n s o r sc o n s t i t u t et h ef e e d b a c k ，t h el a wo n t h ep r o t e c t i o no fn o n - e x c l u s i v ef e e d b a c k ，l e g a lr e g u l a t i o ni se x c l u s i v et ot h ef e e d b a c ka n d u n i l a t e r a lg r a n t - b a c k s g e n e r a l i z a t i o no ft h ee u ，u n i t e ds t a t e s ，a n dj a p a na n dc h i n a sl e g a l p r o v i s i o n so nf e e d b a c k , a n dp r o p o s e dt h ef e e d b a c ko ft h ed i f f e r e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t y d e p a r t m e n to fl a w t h ef o u r t hc h a p t e ri si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n gt ol i m i tc o m p e t i t i o n ，t h ep e r m i s s i o no f t h er e s t r i c t i o n sa r e m a i n l yt h ec o m p e t i t i o na c t o fu n f a i rc o m p e t i t i o nl a w r e v i e w e d i n d i v i d u a l l yr e l a t e dt oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n go fg e o g r a p h i cr e s t r i c t i o n so nt h ep r i c e ， a n dt h eu s eo ft h ef i e l d ，a n dt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ll a w sf o rt h e s el i m i t a t i o n so ft h e c o m p e t i t i o na c t k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y l i c e n s i n g 1 1 知识产权使用许可的一般理论分析3 1 1 1 知识产权许可概念和特征3 1 1 2 知识产权许可的法律关系4 1 1 3 知识产权许可与知识产权转让5 1 2 知识产权使用许可合同6 1 2 1 普通许可合同、独占许可合同、排他许可合同6 1 2 2 专利许可合同、商标许可合同、著作权许可合同7 2 知识产权拒绝许可问题吧? 1 0 2 1 知识产权拒绝许可的含义与原因1 0 2 1 1 拒绝许可的含义1 0 ， 2 1 2 拒绝许可的诱因与性质分析1 0 2 2 知识产权拒绝许可的表现形式1 1 2 2 1 不实施且拒绝许可? 1 1 2 2 2 实施不充分且拒绝许可1 1 2 2 3 单方面拒绝许可1 2 2 2 4 许可但纵向限制竞争1 2 2 2 5 许可但横向限制竞争1 3 2 3 知识产权拒绝许可的法律规制1 4 2 3 1国外对知识产权拒绝许可的法律规制1 4 2 3 2 我国对知识产权拒绝许可的规定及其不足1 5 2 3 3 我国规制拒绝许可制度的立法建议1 6 3 知识产权使用许可的回授问题1 9 3 1知识产权使用许可中的回授及其认定1 9 3 1 1 知识产权许可回授定义及作用1 9 v l i 3 1 2 独占性回授问题b o ooolom om og 2 0 3 1 3 双向回授问题d obm io q oob 2 0 3 2 国内外关于知识产权许可中回授的规定2 0 3 2 1 美国对知识产权许可中回授的规定2 1 3 2 2 欧盟对知识产权许可中回授的规定2 1 3 2 3日本对知识产权许可中回授的规定2 2 3 2 4 我国法律对知识产权许可中回授的规定2 3 3 3 我国知识产权许可中回授的法律规制2 3 3 3 1知识产权许可中回授的反垄断法规制2 3 3 3 2 知识产权许可中回授的合同法规制2 4 3 3 3 知识产权许可中回授的反不正当竞争法规制2 4 4 知识产权许可使用中的限制竞争行为2 5 4 1 知识产权许可的价格限制2 5 4 1 1知识产权许可价格限制的界定2 5 4 1 2国外对许可价格限制的规制2 6 4 1 3 我国知识产权许可价格限制的规制2 7 4 2 知识产权许可中地域限制2 7 4 2 1 知识产权许可中地域限制2 7 4 2 2 知识产权许可的地域限制规制2 7 4 2 3国外对知识产权许可地域限制的规制2 8 4 2 4 我国知识产权许可地域限制规制2 9 4 3 知识产权许可中的使用领域限制2 9 4 3 1 知识产权许可的使用领域限制分析2 9 4 3 2 国外对知识产权许可的使用领域限制的规制3 0 4 3 3 我国知识产权许可使用领域限制的规制3 l 参考文献o o oo oo q oobio oo 3 9 后记3 4 攻读学位期间科研成果3 5 v i i i 己i 吉 丁i 口 知识产权使用许可制度在我国法律上并没有系统的规定，而在现实中，尤其是在与 国际经济接轨之后出现了诸多案例，我国深受其害。笔者在为写这篇论文查阅资料时， 看到的都是“专利许可 、“商标许可 、“著作权许可 ，或者是“许可合同 ，是将各个 部分分开来叙述，而没有一个作为整体的知识产权使用许可的定义。知识产权许可是行 使知识产权的一种有效方式，对于知识产权人和被许可人都具有重要的意义。本文的研 究目的和意义主要体现在以下几个方面： 首先，对知识产权使用许可的现状进行分析，并列举在知识产权使用许可中出现的 几种知识产权滥用行为。本文从现实的角度出发，力求在宏观上将知识产权使用许可的 问题进行阐述。先是对知识产权使用许可理论进行描述概括，并对知识产权作用进行解 析，着重探讨知识产权使用许可的现状。 其次，论述知识产权的一般理论，从而提出规制知识产权许可使用中的滥用行为。 知识产权许可的过程中，知识产权人可能利用知识产权所带来的优势，进行各种各样的 权利滥用行为或者限制竞争的行为。因此，在保护知识产权、鼓励知识产权许可的同时， 如何规制知识产权许可行为，创造一个不损害竞争的知识产权许可环境，成为法学界关。知二， 注的问题。滥用行为在实践中表现较为典型的拒绝许可行为、知识产权许可的限制竞争 的行为、知识产权许可地域限制行为等等。面对知识产权使用许可中出现的诸多现实问 题，从中选取几个典型问题一一进行论述，并在此基础上提出规制措施。 最后，通过论述知识产权使用许可中出现的各种问题，阐明知识产权使用许可的机 理，进而完善知识产权使用许可制度。本文通过探讨我国知识产权使过许可上的漏洞， 从而提出完善的建议，以促进该制度在我国的发展和民事立法体系的完善。 2 、国内外研究现状 在知识产权使用许可制度的研究上，国内学者深入的进行了大量的研究，各位学者 的研究侧重点不同，总结起来无外乎是对知识产权许可使用过程中出现的种种滥用行为 及对其如何规制问题的研究。与中国学者的研究现状相比，国外学者的研究成果更丰富 也更深刻，这与知识产权使用许可在其所处国度被广泛且频繁的适用有直接的关系。国 内外学者的研究成果对实践有很大的指导意义，值得我国相关立法机关在制定法律法规 时分析和借鉴。 3 、论文结构 本文主要分为四个部分。第一部分是知识产权使用许可概述，对知识产权许可的一 般性理论问题进行阐述，对知识产权许可的概念、特征和法律关系进行界定。并在此基 础上一一列举和阐释了知识产权合同的各种类型。第二部分是知识产权许可中的拒绝许 可问题，主要谈的是拒绝许可中的滥用行为，及其对滥用拒绝许可行为的规制。第三部 分是知识产权许可的回授问题，讲述了什么是许可中的回授，怎样界定回授行为，国内 外对回授行为的规定及对回授行为进行的规制。第四部分是知识产权许可使用中的限制 竞争行为，列举了知识产权许可中的价格限制、地域限制和使用领域限制，以及国内外 对这些限制竞争行为的规制。 3 、创新性观点 本文重在对知识产权使用许可的现状进行分析，既从宏观上对知识产权使用许可制 度进行了阐释，也以微观角度探讨知识产权使用许可与各部门法的关系。借鉴国外经验 并结合我国的实际情况，提出了相应的规制措施。采用比较研究的方法，通过研究外国 资料，比较分析了美国、欧盟、日本关于知识产权使用许可的理论与实践，分析了国外 的优势与经验，探讨我国现阶段知识产权使用许可存在的法律问题及完善措施。面对知 识产权使用许可中出现的诸多现实问题，从中选取几个典型问题一一进行论述，以促进 知识产权许可制度在我国的发展和民事立法体系的完善。 2 1 知识产权使用许可概述 1 1知识产权使用许可的一般理论分析 1 1 1 知识产权许可概念和特征 知识产权被视为传统民法物权、债权二元化财产权体系外出现的新型权利类型，其 最显著的特点就是无形性。“这一特点把它们同一切有形财产及人们就有形财产享有的 权利区分开”。【1 】许可是知识产权权利人行使权利的主要方式，也是其获取经济利益的主 要途径。知识产权许可是知识产权人在保留财产所有权的条件下将自己享有的部分或全 部财产权利授予他人处分的行为。知识产权许可是在知识产权所包括的所有权利集合 中，在保留所有权前提下，抽离出其中之一或全部财产权利让渡给他人。知识产权许可 是一个在理论上存在的描述性的、总括的概念，是专利实施许可、商标使用许可、著作 权使用许可等的统称。各个具体类型的知识产权许可依据双方不同的需求，具体内容也 不相同的。通常知识产权许可由专利权、商标权和著作权的任意组合以及他们的子权利 的任意组合而构成。如专利权实施许可中的实施使用权一般包括：制造、使用、许诺销。 售、销售、进口、使用其专利方法等权利内容。 知识产权许可制度的存在有极大的现实意义。知识产权许可能促使知识产权应用， 。v 女* 加快新技术传播，有利于鼓励创新、刺激知识产权人对科学研究和技术开发的更多投入。 获得知识产权授权之后，对许可人而言，由于自身不具备最大限度地利用知识产权的能 力，因而通过许可，既可以使自身基于知识产权的利益最大化，也可以全面利用经济资 源，实现社会收益的最大化；对于被许可人而言，也许在资金、市场、人才等其他经济 资源都满足的情况下，独缺其发展所需的知识产权，因而获取他人的知识产权也许是企 业发展的捷径。因此，知识产权许可属于权利变动领域，本文意在为知识产权权利变动 提供安全、便捷之规则进行理论探讨，使知识资源市场配置最优化，将无形的智力成果 转化为社会生产力，为社会积累物质财富，提高人们生活水平。这里所讲的知识产权使 用许可是约定的许可，知识产权人在自己享有知识产权所有权的前提下，将知识产权财 产权中的一部分或是全部让渡给他人，知识产权许可既是知识产权人的权利又是义务。 作为所有权人，他有权利决定自己使用还是许可他人使用知识产权，这是所有权人的一 种基本权利。但是如果没有法律规定的除外情形时，权利人对拥有的知识产权既不自己 使用，也不对外许可使用，这种情况下，法律可以介入实施强制许可。 根据以上内容我们可以将知识产权许可的法律特征概括如下： 3 第一，知识产权许可的“知识产权人”是特定的，即享有知识产权的权利人，包括 专利权、商标权和著作权的权利人，他必须依法享有相应的知识产权，这也是判断知识 产权人是否有处分权的重要法律标志。 第二，知识产权许可是使用权的转让，所有权仍然保留在知识产权所有人手里。知 识产权人利用自己的知识产权有两种方式：自己实施或给他人实施。给他人实施包括所 有权的转让和使用权的转让。自己占有所有权将使用权转让，是大多数知识产权人利用 知识产权获得利益的选择。 第三，知识产权许可是在一种总括的概念下使用的，各个具体的知识产权在许可中 是相互独立和互不影响的。 1 1 2 知识产权许可的法律关系 “知识产权作为国家以法律形式赋予的一种专有权利，并不是一种绝对的抑制自由 的特权，它体现的是一种利益平衡机制。这在知识产权的一系列制度上都有所表现，从 某种意义上说，知识产权制度的发展史，就是一部构建知识产权所有人与公众利益平衡 的历史 【2 】知识产权许可制度适度而合理的保护，既保障了激励知识创造的需要，又 使得知识产权的授予不至于阻碍社会公众接近知识和信息，使知识产权人的私权保护不 能超越知识产权法需要保障的利益平衡目标。 第一，知识产权许可直接体现着许可人和被许可人之间的关系。知识产权人从知识 产权中获取经济利益的主要途径之一就是将知识产权许可出去。只要许可人享有知识产 权的所有权，其他人如果想使用该权利就只能从许可人手中花钱购买，所以，实施许可 过程中形成了许可人和被许可人之间利益的博弈。许可人作为知识产权的所有者，有权 利决定是自己保留知识产权还是将知识产权转让或许可出去，如果许可出去，是许可给 一人还是多人。但是，为了寻求利益的最大化，被许可人也不是完全被动的，他有权利 决定以何种代价接受许可人规定的条件、要求以及许可期满之后是否与被许可人继续合 作。知识产权许可制度保障了许可人和被许可人双方利益，任何一方利益受损均可寻求 法律保护。 第二，知识产权许可过程体现了创造者、传播者和使用者的三角关系。知识产权许 可利用实现了创作者、传播者、使用者三者之间的利益平衡，并以保障创造者个体利益 与社会公共利益之间平衡为逻辑起点。 一般而言，创造者是知识产权的原生主体，作为创造者，法律首先将给予其知识产 权，但知识产权应用于社会离不开传播者，在现代社会，由于社会信息的严重不对称， 4 知识产权一般要经过传播者这一中间媒介才能最终进入市场，为使用者所利用，进而创 造社会财富。对科技进步和社会发展有促进作用的知识产权的产生不是一蹴而就的，而 是需要耗费巨大的智力和物力，并伴随着巨大的风险，如果别人能任意地、无偿地利用 他人的智力成果，知识创造者的利益得不到保护，其继续创造的积极性就会受挫，结果 就会适得其反。正如波斯纳所说：“如果生产厂商预见到无法补偿其发明成本，他开始 就不会去从事发明；如果他不能收获，他就不会播种，而且，在一个没有专利的世界里， 发明活动也严重地偏向于可能被保密的发明，正像完全无财产权会使生产偏向预先投资 最小化的产品”。【3 】因此，知识产权制度的起始点是保护知识产品的创造者。知识产品被 创造出来之后，只有应用于社会，被众多使用者所掌握才能创造财富，在这个过程中传 播者的作用又是必不可少的。在知识产权许可过程中，创造者、传播者与使用者三者关 系密切，在整个过程中是环环相扣，缺一不可的。因此，与法律对知识产权创造者的保 护原因相似，法律对传播者和使用者的保护也是必需的。 1 1 3 知识产权许可与知识产权转让 我国知识产权发展战略的最核心目标在于知识产权的价值实现，从而实现国家经 济、科技、社会协调发展和可持续发展的最终目标。知识产权使用许可和知识产权转让 是知识产权价值实现的两种途径。 ： 知识产权许可与知识产权转让是两个完全不同的概念，二者在内容上存在一定的交 叉，但不能将其混同。知识产权许可是保留所有权将其中一项或几项财产权转让出去， 知识产权转让是不保留所有权将知识产权全部转让的行为，二者最根本的区别在于保留 了所有权。知识产权许可与知识产权转让都属于权利变动的范畴，都属于使知识产权这 一智力成果转化为现实社会生产力的形式。知识产权使用许可促进经济发展，加快技术 传播，对社会的积极作用是有目共睹的，但是知识产权许可繁多，实践中各种怪象层出 不穷，使用许可过程中出现了众多与知识产权使用许可制度的目的相违背的违法违规行 为，而对出现的各种违规违法行为进行规制是本文的研究重点。 在知识产权市场交易实践中，知识产权转让越来越活跃，这使知识产权利用率大大 提高，也给知识产权权利人带来了转让收益。知识产权转让行为，可以是无偿性的，也 可以是有偿性的。无偿知识产权转让，即出让人不以获取对价为目的，将自己拥有的知 识产权转让给他人。在知识产权转让实践中，大部分知识产权转让都是有偿转让。因为 知识产权作为一种无形资产，具有财产价值，这是知识产权转让有偿性的前提，从知识 产权权利人的角度来看，通过转让知识产权获取转让利益，是知识产权转让的重要目的。 鼓励与保护知识产权转让，体现出“物尽其用 的无形物利用理念。知识产权转让包括 专利权转让、商标权转让、著作权转让以及其他知识产权转让多种形式。 1 2 知识产权使用许可合同 由于知识产权许可一般是平等主体通过签订许可合同实现的，因此知识产权许可 与知识产权许可合同便密不可分。当许可方与被许可方双方意思达成一致时，一项权利 “许可”就被授予了。而确认知识产权人许可这一事实，并明确双方当事人之间权利义 务关系的法律文件，便是知识产权许可合同。知识产权许可是知识产权的抽象授权行为， 而知识产权许可合同则是这种抽象授权行为的具体化，是权利和义务的载体，二者是抽 象与具体、内容与形式的关系。 知识产权人为了获取利益，如抢占市场、扩大产品种类、通过互补产品增强市场的 渗透力、获得附加收益等，【4 】，就会将知识产权通过许可合同的形式部分让渡出去。但 是，知识产权许可是一把“双刃剑 ，许可在带给许可人巨大商业利益的同时，也带来 了与之相伴的商业风险，即许可也许会造成许可人失去对其知识产权的有效控制，失去 相应的市场份额和新的商业机会，更有甚者是培养了一个强有力的竞争对手，从而失去 了往日的技术优势。因此，为了维护其经济利益，同时降低商业风险，许可人通常都会 通过许可合同限制被许可人的活动，有的限制被许可人的利用地域或者使用范围；有的 限制许可人使用时间或条件等等。于是知识产权许可出现了多种形式，知识产权许可合 同随之类型化。 1 2 1 普通许可合同、独占许可合同、排他许可合同 根据知识产权人享有对其知识专有使用的权限与被许可人签订的合同通常可分为 普通实施许可合同、独占实施许可合同和排他实施许可合同。 第一，普通许可合同 普通许可就是最常见的一般许可，在普通许可合同下，知识产权的所有者通过签订 合同的方式将知识产权许可给他人使用，但同时又保留了自己对该知识产权的使用权和 继续许可他人使用的权利。普通许可合同还可以再细分为一般的普通许可合同和从属许 可合同。一般的普通许可是指，知识产权所有者将知识产权许可给他人后，如果没有约 定，被许可方不得将被许可得来的权利再许可，否则就会侵犯知识产权所有者的权益。 从属许可则是在许可方的授权下，被许可方就许可合同所得知识产权再许可。普通许可 的许可使用费较低。 第二，独占许可合同 6 独占许可合同，是指许可方将知识产权中的一个或多个子权利许可给他人，同时约 定许可方不得将同样的权利在被许可方实施的范围内再许可，许可方自己也不可在许可 实施的范围内实施许可的知识产权。被许可方符合法律情况下，在约定的范围内享有绝 对的权利，任何人不能干涉。由于独占实施许可授权的范围广，对被许可方有很大的优 势，所以独占许可的使用费也比其它类型的许可要高。【6 】 第三，排他许可合同 排他许可合同是指许可方以合同的形式将知识产权中的一个或多个子权利许可给 他人，在约定的范围内许可方享有同被许可方同样的权利，但是许可方不能在同一范围 再许可，也就是排他许可合同可以排斥任何第三方，但不能排斥许可方。 总之，一般许可合同最常见，是在特定范围、时间内许可人与被许可人都可以实施 知识产权，不排除对第三方许可；独占许可是在约定时空范围内被许可方单方享有，排 除任何人包括许可人的实施；排他