（经济法学专业论文）gats框架下我国旅游法律制度的构建.pdf

哈尔滨 ：稗大学硕士学侮论文 摘要 旅游业被誉为“无烟工业 和“永远的朝阳产业”。2 0 世纪9 0 年代以 来，国际旅游业蓬勃发展，现已成为世界上发展势头最为迅猛的行业之一。 我国旅游业是在改革开放之后迅速发展起来的，经过3 0 年的发展，取得了 举世瞩目的成绩，在国民经济中扮演着越来越重要的角色。今年是我国加 入世界贸易组织的第七个年头，作为第一个关于国际服务贸易的多边框架 性文件，服务贸易总协定对于服务贸易、旅游服务贸易的规定是各成员 国相关法律制定和执行的依据。我国的旅游法律制度是否与g a t s 相关规 则协调一致，乃是入世后我国旅游业能否稳健、良性发展的关键所在。作 为g a t s 的签字国，我国旅游业要在遵守g a t s 规则的前提下，积极履行 入世承诺，扩大开放，完善旅游立法，切实同国际规则和国际惯例接轨。 各国旅游业发展的现状表明，没有健全的旅游法制，就不会有规范的 旅游市场，就不能保障健康、有序地发展一国旅游业。尽管我国国务院、 国家旅游局陆续颁布了一些规范旅游行业发展的法规和文件，对旅游市场 也起到一定的规范作用。但是，我国至今尚未建立起完善的旅游法律制度。 旅游法制的不健全，势必不能及时有效地规范旅游市场，保障旅游业的可 持续发展。因此，应当加快我国旅游立法的步伐，立足我国的国情，借鉴 旅游发达国家的立法经验，选择适合我国国情的旅游立法模式，针对现有 立法中亟需规范和解决的问题，尽早建立起以旅游基本法为龙头、以旅游 专项法作配套的旅游法律法规体系，注重在g a t s 框架下，恪守市场准入 原则、非歧视待遇原则、透明度原则等基本原则，积极履行我国旅游业的 入世承诺，遵循国际规则和国际惯例，完善相关的旅游立法。 关键词：g a r s ；旅游服务贸易；旅游法 哈尔滨一1 ：程人学硕十学位论文 a bs t r a c t t o u r i s mi s p r a i s e da s “s m o k e l e s si n d u s t r y ”o r “e v e r l a s t i n g s u n r i s e i n d u s t r y ”s i n c e1 9 9 0 s ，t o u r i s mh a sd e v e l o p e dr a p i d l y , a n da l r e a d yb e c o m e o n e o fi n d u s t r i e sw i t ht h eq u i c k e s tm o m e n t u mo fd e v e l o p m e n ti nt h ew o r l d t o u r i s m i nc h i n ab e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti nn a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , t o u r i s ml a wa n dr e g u l a t i o n si nc h i n al a gb a c kw h e r et h e r ea r em a n yp r o b l e m st o b es o l v e di m m e d i a t e l y , w h i c hd on o tm a t c hu pw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o u r c o u n t r yh a sb e e n am e m b e ro fw t of o rs e v e ny e a r s g a t si sak i n do f m u l t i l a t e r a ld o c u m e n ta b o u ti n t e r n a t i o n a ls e r v i c ea n dt r a d e ，i nw h i c ht h e r e g u l a t i o n so fs e r v i c e ，t r a d ea n dt o u r i s ms e r v i c ea r et h eg r o u n d sf o ri t sm e m b e r c o u n t r i e st of o r m u l a t ea n dc a r r yo u tt h e i ro w nr e l a t i v el a w s a so n eo fg a t e s i g n a t o r yc o u n t r i e s ，c h i n as h o u l dc o n f o r mt ot h er e l a t i v er e g u l a t i o n so fg a t s f i r s t l y , c o m m i ti t sp r o m i s e si nj o i n i n gw t oa c t i v e l y , e x p a n dt h eo p e n n e s sa n d i n t e g r a t e i t s e l fw i t hi n t e r n a t i o n a lt o u r i s m w h e t h e ro rn o tc h i n aw o u l d c o o r d i n a t ei t st o u r i s ml a w sw i t ht h o s eo fg a t sw i l lb et h ek e yt ow h e t h e r c h i n e s et o u r i s mw o u l dm a k eas u s t a i n e da n ds o u n dd e v e l o p m e n t t h ec u r r e n td e v e l o p m e n t so ft o u r i s mi ne v e r yc o u n t r ys h o wt h a tw h e r e t h e r ea r en os o u n dt o u r i s ml a w so rr e g u l a t i o n s ，t h e r ea r en o to r d e r l yt o u r i s m m a r k e t s ，t h e r et o u r i s mc o u l dn o tb eg u a r a n t e e dt om a k eah e a l t h ya n do r d e r l y d e v e l o p m e n t a l t h o u g ht h es t a t ec o u n c i l ，n a t i o n a lt o u r i s ma d m i n i s t r a t i o n ，t h e l o c a lp e o p l e sc o n g r e s sa tv a r i o u sl e v e l s ，t h el o c a lg o v e r n m e n ta n dt h el o c a l t o u r i s ma d m i n i s t r a t i o nh a v ei s s u e di ns u c c e s s i o ns o m el a w s ，l e g i s l a t i o n sa n d d o c u m e n t st or e g u l a t et o u r i s md e v e l o p m e n t ，w h i c hm a n a g e dt h em a r k e t si n s o m ee x t e n t ，c h i n ah a sn o tf o r m u l a t e dac o m p l e t es e to ft o u r i s ml a w sa n d r e g u l a t i o n su n t i ln o w t h u si nt h i sc i r c u m s t a n c et h et o u r i s mm a r k e tc o u l dn o tb e 哈尔滨t 程人学硕+ 学侮论文 r e g u l a t e di m m e d i a t e l ya n de f f i c i e n t l y , a n dt o u r i s mc o u l dn o tb eg u a r a n t e e dt oa s o u n dd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，w es h o u l da c c e l e r a t et ob u i l dt o u r i s ml a w sa n d r e g u l a t i o n s ，t a k en a t i o n a lc o n d i t i o n sa st h eb a s i s ，c o n f o r mt h er e l a t i v er u l e so f g a t s ，a n du s ef o rr e f e r e n c et h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e si nl e g i s l a t i o ni n o r d e rt ob u i l dt h et o u r i s ml a ws y s t e mw i t ht o u r i s mb a s i cl a w sa sl e a d ，s p e c i a l l a w sa ss u p p o r t ，a n dl o c a lt o u r i s ml a w sa n dr e g u l a t i o n sa ss u p p l e m e n t ，a i m e da t t h ep r o b l e m si nn e e do ft h ep r e s s i n gs t a n d a r da n ds o l u t i o n k e yw o r d s ：g a t s ；t r a d ea n dt o u r i s ms e r v i c e ；t o u r i s ml a w s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的引用已 在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。 对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中以明确的方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 日期：刎9 年舌月弓日 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究目的 国际旅游业是以各国各地的旅游资源为凭借，旅游设施为条件，向国 际旅游者提供旅游服务的经济部门。第二次世界大战以来，随着科学技术、 经济贸易的发展，全球经济一体化和自由化趋势日益显著，国际旅游业由 于自身的行业特点，表现出比其他行业更为旺盛的生命力。据世界旅游组 织的统计，1 9 5 0 年到2 0 0 0 年世界旅游业年增长速度达到7 1 ，从1 9 5 0 年 接待2 5 3 0 万人次增长到2 0 0 0 年6 3 5 亿人次，增长2 5 倍，国际旅游收入 从2 1 亿美元增加到4 7 8 6 亿美元，增长了2 2 7 9 倍，发展速度高居世界各 行业之首，成为世界上收入最高的产业，也是最大的产业之一。 改革开放以来，我国旅游业凭借产业环境、旅游资源、市场空间等方 面的独特优势，经过三十年的发展，取得了长足的进步，在国民经济中扮 演着越来越重要的角色。温家宝总理在今年的政府工作报告中阐述过去五 年取得的成就时指出：“旅游、金融、物流等现代服务业蓬勃发展，首次 把旅游界定为现代服务业，并且，对于旅游业为国民经济、社会发展作出 的积极贡献，也给予了充分的肯定。我国旅游业发展强劲，已经成为世界 上最大的国内旅游市场。据世界旅游组织预测，到2 0 2 0 年中国将成为世界 上最大的旅游接待国和第四大客源输出国。然而，与我国旅游服务贸易迅 猛发展不相符合的是：迄今为止我国有关旅游服务贸易方面的研究大大落 后于旅游业进一步发展的需要，尤其是旅游法制的不健全，旅游基本法的 缺位，使得完善旅游立法成为相关各方的迫切需要。 从1 9 8 0 年美国首次正式提出进行服务贸易谈判至1 9 8 6 年埃斯特角会 议，最后于1 9 9 4 年乌拉圭回合达成一揽子协定，历经1 0 年的谈判和妥协， 终于达成服务贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n to nt r a d ei ns e r v i c e s ，以下 简称g a t s ) ，这是迄今为止第一套有关国际服务贸易的具有法律效力的多 哈尔滨一1 。程大学硕十学位论文 边规则，是一个关于国际服务贸易多边化和自由化的总体框架性法律文件， 是服务贸易自由化的基石和里程碑，因为它第一次将服务贸易的自由化从 体制上加以规范，给各国服务业的发展带来了巨大的影响。旅游服务贸易 作为服务贸易的重要组成部分，g a t s 的相关规定当然适用于国际旅游服务 贸易，g a t s 也应当作为规范国际旅游服务贸易的重要法律依据，促进国际 旅游服务贸易的发展及相关法律制度的完善。我国作为g a t s 的签字国， 理应遵循g a t s 对于服务贸易提供方式的界定以及g a t s 的基本原则，同 各成员方就旅游业的具体开放承诺进行谈判，按照承诺表中所同意和明确 的规定、限制和条件，作出具体承诺，开放我国的旅游市场。 本文通过研究g a t s 适用于旅游服务贸易的规定，从总体结构、具体 承诺和政策取向上对我国旅游业的入世承诺进行分析，阐明我国政府开放 旅游市场的决心以及我国旅游业为同国际接轨所作出的努力。通过对现有 旅游法律法规的分析，阐明我国旅游立法工作中顽固存在、亟需解决的问 题，同时参照旅游发达国家先进的立法经验，为选择适合我国国情的旅游 立法模式提出建议。随后，针对旅游法制建设中亟需规范和解决的问题， 对在g a t s 框架下完善我国的旅游法律制度，提出相应的对策。 1 2 国内外研究现状 服务贸易在国际贸易中占据同益重要的地位，关于服务贸易的研究也 引起国内外学者更多的关注。由于国际服务贸易的贸易范围十分宽泛，贸 易领域众多，因此具体到服务贸易的各个不同行业的研究领域，各有侧重。 国际旅游服务贸易在国际服务贸易中占有相当大的比重，但是由于种种原 因，对国际服务贸易领域的研究中，有关运输、保险、金融、咨询等是研 究的重点和热点问题，对国际旅游服务贸易的研究则一直都不是重点。尽 管如此，不少学者尤其是专门研究旅游的学者，选择国际服务贸易的视角， 探讨国际旅游业的发展，取得了一些成果，在一定程度上弥补了这方面的 薄弱。 2 哈尔滨t 稃人学硕十学何论文 i l lm l ( 1 ) 国外学者关于国际旅游服务贸易的研究 国外学者，尤其是西方学者，对国际旅游服务贸易的研究成果主要体 现在相关的旅游经济学著作和教材中，主要有：( 美) 查尔斯r 戈尔得 耐等主编：旅游业教程旅游业原理、方法与实践、( 美) 哈罗德l 瓦 格尔著：旅游经济学、史蒂芬佩吉、保罗布伦特、格雷厄姆巴斯 比、乔康奈尔著：现代旅游管理导论、( 英) 伦纳德j 利克里什、 卡森l 詹金斯著：旅游学通论、克里斯库拍、约翰弗莱彻编著： 旅游学原理与实践、( 德) 德克格莱泽著：旅游业危机管理、( 澳) 唐约翰逊著：旅游业市场营销、( 塞尔维亚和黑山) 斯洛博丹翁科维 奇著：旅游经济学等。这些著作中多数已被译为中文，对国内学者的学 习、研究提供了很大的帮助。国外学者的上述著作侧重从旅游经济学和旅 游管理学的角度考察旅游的渊源及发展历程、旅游对经济的影响和贡献、 旅游业的发展、旅游营销等方面的内容。同时，这些研究还侧重分析了国 际旅游业作为服务贸易重要组成部分的创汇优势及其对国际收支的调节等 方面的内容。 ( 2 ) 国内学者关于旅游服务贸易的研究 国内学者对旅游服务贸易的研究也取得了一些成果，主要体现在国际 旅游的基本特征、入世对我国旅游服务贸易的影响、我国国际旅游竞争力 等问题的研究上。 在罗明义所著的国际旅游发展导论、程伟进、薛毅所著的世界旅 游市场、罗来武、赵波、尹敏主编的旅游市场研究、魏小安等著的中 国旅游业新世纪发展大趋势、张文主编的中国旅游目的地发展研究报 告、高舜礼所著的中国旅游业对外开放战略研究、厉新建、张辉所著 的中国旅游产业转型年度报告、杜江、戴斌等著的中国出境旅游发展 年度报告、张辉等著的转型时期中国旅游产业环境、制度与模式研究 等著作中，国内学者结合我国国情、旅游业发展的实际状况，对国际旅游 服务贸易作为服务贸易重要组成部分的基本特征、我国国际旅游业的发展 3 哈尔滨t 稃人学硕十学何论文 状况、国际旅游服务贸易的创汇作用、旅游业的扩大开放等问题进行了分 析研究。 关于国际旅游服务贸易作为服务贸易重要组成部分的研究，国内学者 主要围绕三个方面展开： 第一方面在入世背景下，分析入世对我国旅游业的影响以及面临机遇 和挑战，我国旅游业应采取的有效措施。相关的研究成果主要有：田喜洲： 入世背景下的中国国际旅游服务贸易、宋才发：w t o 规则与中国旅游 服务业的发展及保护、李宝阳：浅析g a t s 对中国服务贸易发展的影响、 陈吴：中国旅游服务贸易与服务贸易总协定、张汉林、樊莹：景美更须 服务好服务贸易总协定与中国旅游服务贸易发展、刘华：g a t s 与我 国旅游服务贸易的进一步自由化、林贤瑛：中国旅游服务贸易的现状及 法律对策、林刚：国际旅游服务贸易壁垒与我国旅游服务贸易的稳步开 放等等。 第二方面主要围绕我国国际旅游业竞争力进行研究，主要成果有：姚 宏：以旅游创新提高区域现代旅游竞争力、周玉翠、陆玉麟、谢江红：我 国国际旅游区域差异、邢珏珏：我国城市国际旅游竞争优势特征及其影 响因素分析、杨智勇：我国入境旅游客源市场竞争态势分析与对策、黎 洁论国际旅游竞争力、赵西萍：论国际旅游竞争力及其阶段性演进、 王志东：中国地方政府促进旅游业发展政策支持实证研究、任旺兵、申 玉铭：中国旅游业发展的基本特征、空间差异与前景分析、刘维缨、宋 涛：关于我国国际旅游服务贸易竞争力的思考、姚作为：中国旅游业产 业竞争力的现状分析、张明清、刘超：旅游产业国际竞争力的理论思考 与竞争态势分析、金博铁：基于进出口数据的旅游产业国际竞争力分析、 赵书华、李辉：全球旅游服务贸易1 0 强的服务贸易国际竞争力定量分析 等等。 第三方面主要针对入世后我国旅游立法的滞后性进行分析，呼吁加快 旅游立法的步伐，尽快完善我国的旅游法律制度。主要成果有：董红梅：中 4 哈尔滨j r 程大学硕十学位论文 国旅游立法现状与对策、吴波：冲击、推动与对策浅析加入w t o 后 的中国旅游业、公学国：旅游立法滞后对旅游业的影响、念富强：论 我国旅游立法的滞后性及其完善、孙维佳：对“入世”前景下中国旅游 业的法律思考、万国华：论我国旅游立法中亟待解决的几个问题、吴承 涛：时代呼唤旅游大法、曹星星，曾铮：关于我国旅游立法的思考等。 此外，还有不少学者从区域国际旅游发展的角度，结合各地实际，对 国际旅游服务贸易作出分析和探索，在此就不一一列举了。 ( 3 ) 相关研究的不足与原因 综合国内外关于国际旅游服务贸易的研究成果，可以看出，目前的研 究主要存在以下不足： 第一，国内外学者对国际旅游服务贸易的研究群体主要是研究旅游经 济学与旅游管理学的学者，他们对旅游服务贸易的研究成果散见于他们关 于旅游经济学、旅游管理学的著作中，很少有学者专门从国际服务贸易的 角度论述国际旅游业的发展。即使那些研究国际服务贸易的学者，他们中 也很少有人用国际服务贸易的相关理论，对国际旅游服务贸易作出系统的 分析研究。显然，学术界存在着对国际旅游服务贸易研究的忽视。国内学 者对于国际旅游服务贸易的研究，侧重于入世对我国旅游服务贸易的影响、 危机事件( 如s a r s ) 对我国旅游服务贸易的影响、g a t s 与我国旅游服务贸 易的自由化、我国旅游业的国际竞争力等方面的内容，很少有学者从服务 贸易组成部分之一的旅游服务贸易视角，研究g a t s 框架下旅游法律制度 的构建。所以说，有关服务贸易领域旅游立法的研究十分不够，有待学术 界和各界人士倾注更多的努力。 第二，相关研究缺乏服务贸易理论的系统支撑。国内外学者关于国际 旅游服务贸易的研究大多采用统计资料分析与描述两种方法，结合各国旅 游业发展的实践展开分析和论证。把国际旅游纳入国际服务贸易的范畴， 应用国际服务贸易的相关理论对国际旅游业进行分析和探讨是很少见的， 即使有所涉及，往往也不深入。这种情况使得国际旅游服务贸易的研究从 5 哈尔滨i ：程大学硕十学位论文 宏观上缺乏国际服务贸易的视野，只能停留在描述与一般的政策层面，没 有深度。 之所以对国际旅游服务贸易缺乏足够的关注和研究，主要是由旅游业 自身的特点和旅游学科的研究取向决定的。 首先，旅游业一般由交通运输、游览观光、住宿餐饮、娱乐休闲、通 讯服务等不同的行业共同组成，这些行业具有相对的独立性。由于旅游业、 国际旅游业的发展严重依赖这些相关的行业，其自身的独立性并不明显。 虽然旅游业的这种特点在其行业发展中容易取得其他行业的配合，创造比 较突出的收益，但是作为学术研究却不容易引起学者的关注，甚至有的学 者不承认旅游业是一个独立的行业。因此，很多从事服务贸易研究的学者 认为，国际旅游业由于涉及的行业过于分散才没有将其作为研究对象深入 探讨。目前，国内也很少有经济学家或者服务贸易研究的专家将视野长期 停留在旅游业上面。 其次，旅游学科的研究在国内起步较晚，学科研究尚不成熟，理论的 构建尚需要一个过程。另外，旅游业又是一个处在发展变化中，实践性很 强的行业，产生的问题自然不少，因此以解决问题为目的的对策性研究成 为旅游研究和国际旅游服务贸易研究的主要取向。至于从国际服务贸易理 论的角度思考国际旅游服务贸易的发展及相关法律制度的完善，则不是学 者们研究的重点。但是，随着我国加入世界贸易组织，旅游市场逐步对外 开放，也为了积极兑现入世承诺，我们需要从国际服务贸易的视野，探讨 g a t s 适用于旅游服务贸易的规则，推动我国旅游服务贸易的发展，完善旅 游业的相关立法，与国际接轨。 从世界范围来看，全球服务贸易发展迅速。1 9 8 0 年至2 0 0 5 年，世界服 务贸易出口额占世界贸易出口的比重从1 7 增长到近1 5 ，反映出服务贸易 对于未来国际贸易发展的重要意义。另据国家旅游局的统计资料表明，2 0 0 5 年，中国入境旅游人次在2 0 0 4 年突破1 亿人次大关的基础上，达到1 2 0 亿人次，同比增长1 0 3 ；2 0 0 5 年中国旅游外汇收入达到2 9 2 9 6 亿美元， 6 哈尔滨t 稃人学硕十学何论文 比2 0 0 4 年增长1 3 8 ，位列世界第六；2 0 0 6 年，中国入境旅游为1 2 4 9 4 2 1 万人次，同比增长3 9 ，入境过夜游客为4 9 9 1 3 4 万人次，同比增长6 6 ， 同期旅游外汇收入为3 3 9 4 9 亿美元，同比增长1 5 9 。2 0 0 5 年全年出境人 次数超过3 1 0 0 万，比2 0 0 4 年增加了7 5 ，2 0 0 6 年出境旅游人数再创新 高，全年出境旅游人数达到3 4 5 2 万人次，同比增长11 - 3 ，这一增长速度 几乎相当于世界平均增长水平的一倍。乜1 可见，我国国际旅游服务贸易发展 十分迅速，我国已是一个旅游大国。由于旅游业在资源和劳动力等方面的 比较优势，未来很长一段时期，在服务贸易领域，旅游服务贸易举足轻重 的地位都将不可动摇。这种情况下，把我国旅游业尤其是国际旅游业纳入 国际服务贸易体系进行考察，自然具有重要意义。 1 3 创新之处 有关我国旅游立法的论文资料比较丰富，而且立意清晰，论点分明， 不乏独树一帜的典范，但在我国入世后，尤其是在g a t s 框架下研究我国 旅游立法的却相对匮乏。本文的研究立足于国际服务贸易的视野，探讨 g a t s 对旅游服务贸易的适用，分析我国旅游业的入世承诺，结合我国旅游 法制建设的实践，为今后推动我国旅游服务贸易的发展及旅游法律制度的 完善，提出若干建议。 旅游业作为一个天然的开放产业，是国际服务贸易的重要组成部分， 也是国际服务贸易中面临贸易壁垒较小的产业，国际服务贸易的相关理论 当然适用于旅游服务业。本文首先运用国际服务贸易的相关理论背景，具 体介绍和分析了g a t s 适用于旅游服务贸易的规定，g a t s 框架下我国旅游 业必须恪守的基本原则和相关义务以及我国旅游业的入世具体承诺等内 容，评述我国旅游立法工作已经取得的成绩和亟需解决的问题。另外，通 过介绍旅游发达国家的立法模式与经验，对于我国在g a t s 要求下扩大旅 游市场开放，与国际旅游规则接轨，选择适合我国国情的旅游法律制度的 立法模式，提出合理对策。呼吁尽快出台我国的旅游基本法，同时完善旅 7 哈尔滨1 ：稗大学硕十学位论文 游专项法，切实保证与g a t s 规则接轨，使我国尽快建立起完整的旅游法 律法规体系，从而规范我国的旅游市场，保障旅游业迅速、稳健的发展。 8 哈尔滨下程人学硕士学位论文 第2 章g a t s 关于旅游服务贸易的规定 2 1 旅游服务贸易的界定及发展现状 2 1 1 服务贸易的界定和发展状况 2 1 1 1 服务贸易的界定和分类 在关贸总协定乌拉圭回合谈判中，服务贸易的概念一直是各国争论的 焦点之一。经过艰苦的谈判、争论、妥协，最终达成了令各方比较满意的 服务贸易定义。该定义已经被国际社会普遍接受，并且得到了较多的引用， 成为服务贸易的权威性定义。g a t s 通过服务的四种提供方式，对服务贸易 进行了界定。g a t s 的第1 条规定了可跨境交付、境外消费、在服务消费国 的商业存在和自然人的流动这四种服务贸易的提供方式，分述如下： ( 1 ) 跨境交付提供( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) ，指从一成员方境内向任何 其他成员方境内提供服务。如国际电讯服务、信息咨询服务或卫星电视服 务等。这一类服务的特点在于不需要人员的流动或者实体的设立就可以完 成，主要依赖现代的通信技术来实现。 ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) ，指从一成员方境内向任何其他 成员方的服务消费者提供服务。这一类服务通过消费者的跨国境移动而实 现。例如一国向来自其他国家的游客提供旅游服务，或者是一国的教育机 构接收国外留学生，都是境外消费。 ( 3 ) 在消费国的商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，指一成员方的服务 提供者通过在任何其他成员方境内的商业存在提供服务。例如金融机构设 立分支机构或者代理机构，向其他国家和地区提供金融服务。它主要涉及 市场准入和直接投资，即一成员方的服务提供商在另一成员方境内投资设 立机构并提供服务。该机构的服务人员既可以从服务提供商的母国带来， 也可以从东道国雇佣。 9 哈尔滨1 ：程大学硕十学何论文 ( 4 ) 自然人流动( m o v e m e n to fn a t u r a lp e r s o n s ) ，指一成员方的服务 提供者，通过在任何其他成员方境内的自然人存在提供服务。最传统最典 型的便是跨国劳务输出，一国人员到他国从事承包建筑工程等劳务工作。1 服务贸易的内容十分宽泛，可以从不同的角度对国际服务贸易进行分 类，或者侧重于理论或者侧重于实践操作。由于g a t s 成员必须以服务部 门的分类为基础作出具体承诺，所以按部门对服务贸易进行分类有特别的 意义。 目前，国际上存在多种按部门划分服务贸易的方法。如国际货币基金 组织( i m f ) 1 9 9 5 年修订的国际收支手册将列入国际通行统计范围的 服务贸易分为1 1 个部门。联合国标准贸易分类( u n s i t c ) 按照加工程度 或知识含量对服务项目进行由低到高的排列，共划分4 6 个服务项目。联合 国国际标准产业( i s i c ) 分类，将服务行业划分为1 2 类等。最重要的是世 界贸易组织( w t o ) 统计和信息系统局( s i s d ) 公布的国际服务贸易分 类表所使用的分类方法。该分类方法1 9 9 5 年7 月1 7 日公布，已得到世 贸组织服务贸易理事会评审认可，既具权威性，也具操作性。该表将国际 服务贸易归纳为1 1 个部门，共计1 4 2 个项目。这些部门分别是：商业服务； 通信服务；建筑及有关工程服务；营销服务；教育服务：环境服务；金融 服务；健康及社会服务；观光及旅游服务；娱乐、文化及运动服务；运输 服务。另外，各国在填写服务贸易承诺表时，应进一步参考“联合国中心 产品分类系统”( u nc e n t r a lp r o d u c tc l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，以下简称c p c 系 统) ，而c p c 系统将各部门的服务类别进行详细分类，大约有1 6 0 个分部 门或独立的服务活动。h 1 2 1 1 2 国际服务贸易的发展状况及贸易壁垒 ( 1 ) 国际服务贸易发展的动因 现代经济是服务经济。均艮务业是全球经济中增长最快的部门之一，近 年来约占全球产出的6 0 ，全球贸易的2 0 。1 9 8 0 年至2 0 0 4 年，全球服务 1 0 哈尔滨i ：程大学硕十学位论文 贸易规模从o 3 6 万亿美元扩大到2 1 万亿美元，增长了5 8 倍。嘲 近些年来国际服务贸易呈现出的加速发展趋势，究其原因，主要有以 下几个方面： 首先，从贸易发展史来看，生产力的发展和科学技术的进步是国际服 务贸易得以飞速发展的首要推动力。国际服务贸易建立在快速增长的、以 高新技术为载体的服务产业基础之上，尤其是现代通信技术的进步和计算 机的广泛运用，使得国际服务贸易的重点部门从劳动力密集型向资金和技 术密集型转化。口1 2 0 世纪9 0 年代以来，许多服务行业开始从制造业中分离 出来，形成独立的服务运营行业，促使世界服务业的构成发生了实质性的 变革，技术、信息等知识密集型服务行业发展最快，其他如金融、海运、 贸易、管理等服务行业，由于运用了先进的技术手段，也得到了飞速发展。 其次，从发展基础看，随着货物贸易的发展，与其相关的运输、通信、 保险、销售、金融、售后维修等服务行业需要同步发展才能适应货物贸易 进一步发展的客观需要。因此，国际货物贸易的发展推动了国际服务贸易 的发展，最终带来国际服务贸易的繁荣。 再次，各国产业结构的调整和发展重心转向服务业是促进服务贸易发 展的另一重要因素。二战后，世界经济结构调整加快，传统制造业的比重 相对下降，服务业得以迅速发展。各国产业结构向服务业的倾斜，反映了 国际社会对服务需求的扩大，促进了国际服务贸易的快速增长。 最后，越来越多的国家或地区开始意识到国际服务贸易发展的重要性， 渐渐确立了以服务业为导向的经济发展政策，制定相关的法律法规，给予 服务业一定的优惠政策，保障服务业的飞速发展。 ( 2 ) 国际服务贸易的发展现状及贸易壁垒 据世界贸易组织的统计资料，2 0 0 4 年全球服务贸易出口额达到2 1 1 万 亿美元，比2 0 0 3 年增长1 6 。眵1 可见，服务贸易发展迅速，并且具备强大 的发展潜力。尽管目前发展中国家的服务业增长速度总体上低于发达国家， 但据世界银行估算，至2 0 1 5 年，全球服务贸易自由化可以为发展中国家成 1 1 哈尔滨r i ：稃大学硕十学位论文 员创造6 万亿美元的市场，这一市场将是全球货物贸易自由化所能创造的 市场价值的4 倍。口3 因此，长远来看，发展中国家将是服务贸易进一步自由 化的最大受惠者。但是，考察近年来国际服务贸易的发展现状，不难发现 发达国家和发展中国家在服务贸易发展水平和结构上的差距仍然明显。主 要体现在，服务业在发达国家的国民生产总值中已经占到了相当的比重， 如美国g d p 中的将近7 0 来源于服务业。服务贸易结构方面，发达国家在金 融、保险、法律、通讯、信息、专利许可、咨询等知识、资本、技术密集 型的服务部门保持绝对优势，发展中国家在服务贸易领域的优势则主要体 现在旅游、建筑工程承包、劳务输出等传统的资源型或劳动密集型产业。 各国产业结构的升级，必将不断推动服务贸易的发展，服务贸易的全 球化、自由化乃是必然的趋势。实现服务贸易自由化能给各国带来提高经 济表现、促进发展、节约消费、加快创新、有助于技术转让等好处，n 们但 是，服务贸易自由化本身又是“双刃剑 ，由于服务市场的开放会涉及一些 直接关系国家主权与安全、政治与文化的敏感问题，如邮电、通信、金融 等行业。发展中国家还要保护国内幼稚服务业的发展，因此，各国在制定 促进服务贸易自由化政策的同时，也都会依据本国经济和社会安全的需要 设置一些必要的措施，采取一定的服务贸易保护政策，这些保护措施和政 策主要是通过设置服务贸易壁垒来实现的。 服务贸易壁垒，指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务或销售 所设置的各种限制与障碍。大部分国家都执行或多或少的政策来限制外国 服务和服务提供者进入国内市场。服务贸易的主要障碍是非关税壁垒，因 为服务贸易壁垒不同于货物贸易壁垒，由于货物的进出口都要通过关境的 检查，货物贸易壁垒可以通过消减关税等方式进行。然而服务贸易属于“无 形贸易”，其生产和消费具有同时性，边境措施( 如关税等) 就很难实施。 除了附加于货物之上的服务外，服务贸易主要涉及人员、信息、资金流动 等内容，因此，服务贸易壁垒通常以各国的法律、法规和政策等形式出现。 服务贸易壁垒的存在，必然不利于服务贸易的开放和发展。将服务贸 1 2 哈尔滨t 程人学硕卜学何论文 易纳入多边贸易体制的框架之下，通过多边规则减少或消除服务贸易壁垒， 对实现服务贸易自由化非常关键。 2 1 2 国际旅游服务贸易的界定和贸易壁垒 2 1 2 1 国际旅游服务贸易的界定和特征 1 9 9 1 年，世界旅游组织在加拿大渥太华召开的旅游国际大会上宣布的 国际旅游( i n t e r n a t i o n a lt o u r i s m ) 的定义为：“一个游览者离开常住地到另外 一个国家旅行，至少停留一夜但不超过一年，主要目的不是为了在访问国 家或地区从事获取经济利益的活动”。n 1 1 作为国际服务贸易组成部分的国际 旅游，是指“旅游服务在国家之间的有偿流动与交流过程，即国家之间相 互为旅游者进行国际旅游活动所提供的各种旅游服务的交易过程”。口2 1 因 此，可将国际旅游服务贸易概括为：一国的旅游者为了消遣、商务和其他 目的到另一国，接受旅游服务提供者提供的旅游服务，并支付报酬，而另 一国旅游从业人员向其他国家的旅游服务消费者提供旅游服务并以此获得 报酬的活动。国际旅游服务贸易既包括本国旅游者的出境旅游，即国际支 出旅游，又包括外国旅游者的入境旅游，即国际收入旅游。 国际旅游服务贸易作为服务贸易的一种，既有服务贸易的特征，也有 自身发展而存在的特征，与其他国际贸易( 如国际货物贸易) 形式相比， 旅游服务贸易的特征主要体现在以下几个方面： 第一，国际旅游服务贸易不像货物贸易通常要进行所有权的转让，旅 游服务贸易只是提供一种相关的服务，是不包括所有权转移的特殊交易方 式，无法独立存在于合同之外。 第二，国际旅游服务具有不可储存的特点。这一特点要求国际旅游服 务的生产和消费必须在同一时间和同一地点发生。这个特点决定了多数情 况下，旅游服务贸易的消费需要到东道国进行。 第三，国际旅游服务贸易主要是以在境内向境外提供为主向外国提供 1 3 哈尔滨i i 程大学硕十学何论文 服务的。n 3 1 国际旅游服务通常是在境内接待外国旅游者，不像其他服务贸 易，如银行业务、工程和零售服务等，往往以对外直接投资作为向外国提 供服务的方式。 第四，旅游服务贸易是跨国贸易，因此服务的实现需要相关的跨国手 续。跨国服务除了要求为国际旅游者提供吃、住、行、游、购、娱等方面 的服务，还需要提供护照、签证、出入境手续、货币兑换等手续复杂、程 序较多的国际性服务。 第五，旅游服务贸易的财富转移性。在不考虑旅游对其他行业所起的 带动效应的情况下，国内旅游对一个国家而言只是促进财富的重新分配而 不增加经济总量。而国际旅游则不同，当入境旅游收入大于出境旅游支出 时，可以增加国民经济总量，入境旅游收入小于出境旅游支出时，则引起 国内经济总量的减少。这种增加或者减少，带动了国际间财富的转移。 第六，国际旅游服务贸易的主体具有广泛性。国际旅游服务贸易的主 体包括国际旅游者、官方旅游机构、国际旅游组织以及在一国( 地区) 登 记注册批准的国际或国内旅游团体和私营旅游机构。 第七，国际旅游服务贸易涉及法律的复杂性。各国对于服务贸易大多 采用国内立法进行调整，国内法的相关规定是规范国际旅游服务贸易最有 效的手段，也是旅游市场对外开放的法律依据。国际旅游服务贸易涉及到 市场准入、劳动力移动、投资限制等问题，与货物贸易相比，复杂得多。n 4 1 根据前述的世贸组织( w t o ) 统计和信息系统局( s i s d ) 1 9 9 5 年提供的， 并经w t o 服务贸易理事会认可的国际服务贸易分类表，国际旅游服务 贸易属于第九类，即与旅游有关的服务。其包括下列四项：( 1 0 3 ) 宾馆与 饭店( 包括供应饭菜) ；( 1 0 4 ) 旅行社及旅游经纪人服务社；( 1 0 5 ) 导游服 务；( 1 0 6 ) 其他。 2 1 2 2 国际旅游服务贸易的壁垒问题 各国对国际服务贸易有自由主义和保护主义两种观点。基于政治和经 1 4 哈尔滨一l ：稃大学硕七学位论文 济等方面的综合考虑，在旅游业领域，保护性的贸易政策一直占据主流， 因此，国际旅游服务贸易壁垒也成为保护性贸易政策的具体表现。根据g a t t 曾经的统计，国际服务贸易壁垒多达2 0 0 0 多种，以非关税壁垒为主。有人 将服务贸易壁垒区分为产品移动、资本移动、人员移动和商业存在等四种 形式。n 朝旅游业在这四个方面都有不同程度的体现，根据旅游服务业的实 际情况，其贸易壁垒表现在对旅游者、旅游服务提供者和旅游业中的外籍 雇员等三个方面。这些壁垒的设置是维护国家经济安全的重要手段，避免 国内旅游市场那些不具备较强国际竞争力的部门受到过于猛烈的冲击。但 从促进旅游业发展的角度来看，不利于引入充足的外资、先进的管理经验 和强大的营销网络，不利于形成有效竞争以促进我国旅游业国际竞争力的 提高，也不利于入境旅游的进一步发展。本文在此将国际旅游服务贸易壁 垒问题提出来就是希望我国在国际旅游服务发展问题上充分考虑壁垒问 题，既不过多设置贸易壁垒阻碍国际旅游业的发展，也不忽视我国旅游业 的发展现状和发展水平，完全放弃贸易壁垒，实现国际旅游服务贸易的彻 底自由化。我国应该恰当地使用国际旅游服务贸易壁垒手段，稳步推进旅 游市场的对外开放，积极推动国际旅游服务贸易的自由化。 2 2g a t s 适用于旅游服务贸易的规定 2 2 1g a t s 的法律特征和基本结构 从1 9 8 0 年美国首次正式提出进行服务贸易谈判至1 9 8 6 年埃斯特角会 议，最后于1 9 9 4 年乌拉圭回合达成一揽子协定，历经1 0 年的谈判和妥协， 终于达成g a r s ，这是迄今为止第一套有关国际服务贸易的具有法律效力的 多边规则，是一个关于国际服务贸易多边化和自由化的总体框架性法律文 件，也是服务贸易自由化的基石和罩程碑，因为它第一次将服务贸易的自 由化从体制上加以规范，给各国服务业的发展带来了巨大的影响。 g a t s 的法律特征，主要在于其将成员的义务分为一般义务和具体承诺 1 5 哈尔滨l 。程大学硕十学位论文 义务。一般义务是成员普遍承担的义务，规定在g a t s 的第二部分，适用 于服务业的各个部门，包括：最惠国待遇、透明度、发展中国家的更多参 与、经济一体化、紧急保障措施和一般例外等内容。具体承诺的义务是指 只有成员在其作出具体承诺后才承担的义务，规定在g a t s 的第三部分， 只适用于成员承诺开放的服务部门，这类义务主要体现在市场准入和国民 待遇方面。g a t s 采取的这种将一般义务和具体承诺义务分开规范的方法， 即规定了各成员在服务贸易领域遵守共同的原则和普遍的义务，又使得各 成员方依据本国服务业的实际发展情况作出具体承诺，开放本国市场，避 免本国服务业受到过于严重的冲击。各成员可以通过继续谈判逐渐扩大开 放领域，最终实现服务贸易自由化。 在基本结构方面，g a t s 的内容由框架协定和各成员具体义务承诺表两 大部分构成： ( 1 ) 框架协定 g a t s 的框架协定又由两部分构成，即条款部分和附录部分。条款部分 由序言和6 个部分共2 9 条构成，规定了适用于所有成员的基本权利和义务。 g a t s 序言明确了制定服务贸易各项原则和多边规则的基本宗旨，强调 了服务贸易逐步自由化的目的。 第一部分，即第1 条，规定了服务贸易的定义及g a t s 的适用范围。 第二部分，从第2 条到第1 5 条，规定的是“一般义务和纪律”，包括 “最惠国待遇 、“透明度”、“发展中国家更多参与、“经济一体化 、“国 内管制”、“承认”等条款。在成员方没有申请豁免和没有例外的情况下， 都必须遵守这些义务。 第三部分，从第1 6 条到第1 8 条，规定了成员“特别承诺的义务”，包 括市场准入、国民待遇和额外承诺。这些规则与g a t s 第1 条中规定的四 种服务提供方式结合在一起，构成每个成员在服务市场开放方面的承诺依 据。 第四部分，从第1 9 条到第2 1 条，即“逐步自由化”，规定通过连续的 1 6 哈尔滨下程人学硕十学何论文 多轮