（环境与资源保护法学专业论文）国际碳排放权交易法律问题研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 - 由本人承担。 学位论文作者签名： 年月日 摘要 摘要 气候变化问题是当今世界各国关注的焦点问题，由于工业化的发展，温室 气体的排放已经促使全球气候变暖加剧，给人类的生产生活造成了严重的影响。 全球气候变暖对人类所造成的种种严重危害唤醒了国际社会采取措施，控制温 室气体排放以减缓气候变化。联合国气候变化框架公约的签署和生效，是国 际社会采取共同行动控制气候变化的第一步，为国际社会开展各种有效形式控 制温室气体排放，减缓气候变化奠定了坚实的基础。随后，京都议定书的签 署和生效，其确立的“京都三机制”共同催生了国际碳排放权交易的出现和发 展。国际碳排放权交易制度也随之成为世界各主要国家控制温室气体排放的主 要方式。我国当前工业迅猛发展，温室气体排放量逐年增加，积极探索一种有 效控制温室气体排放的制度成为当务之急，本文在探讨分析国际碳排放权交易 实践的基础上，提出我国应该尽快构建国内的碳排放权交易制度，以有效控制 温室气体排放。 除了引言和结论之外，本文共包括五个部分，共六万多字。 第一部分为国际碳排放权交易的产生与发展。首先通过一系列数据说明气 候变暖的事实和危害，然后简要论述了国际社会为减缓气候变化所做的努力： 先是气候变化框架公约的签署和生效，接着是京都议定书的签署。京 都议定书所确立的“京都三机制”促使国际碳排放权交易开始出现。其次通 过简要介绍公约后续谈判的进程，尤其是第七次缔约方大会通过的马拉喀什 协定，以及京都议定书的最终生效，说明国际碳排放权交易随之而来的迅 猛发展。 第二部分为国际碳排放权交易的基本原理。首先从国际法和经济学的角度 对国际碳排放权交易兴起的原因进行综合的分析，从而了解了其之所以迅猛发 展的原因所在；接着探讨国际碳排放权交易的法律基础：分析了它的内涵与外 延、本质属性以及交易的表现形式；最后对交易的法律规则进行了初步的探讨： 分析了参与国际碳排放权交易的主体资格、交易主体、交易客体、交易方式以 及交易的规则，从而为探讨其实践构建了理论基础和支撑。 第三部分为国际碳排放权交易的实践分析。该部分是本文的第一个重点。 摘要 首先通过对当前国际碳排放权交易的主要交易体系的介绍以及一些具体的表格 和数据对国际碳排放权交易的现状进行分析；接着对国际碳排放权交易实践进 行全面的评价：先是分析了国际碳排放权交易的发展态势和主要优点；然后从 全球环境治理目标的角度出发，总结分析了目前国际碳排放权交易所存在的种 种阻碍实现公约目的的问题，并提出了完善建议，以更好地发挥国际碳排放交 易的作用，同时也为下文讨论我国应对国际碳排放权交易的对策做铺垫。 第四部分为欧盟和主要国家国内碳排放权交易制度及实践。该部分是第三 部分的自然延伸，首先主要介绍了欧盟的温室气体排放交易制度的构建和实践： 分析其出台的背景，讨论其主要内容，并归纳总结其值得借鉴的地方和有待改 善的问题；然后简单介绍了日本、英国、澳大利亚等国国内为控制温室气体排 放所实施的碳排放权交易的概况，从比较法的角度为后文探讨我国的制度构建 提供借鉴与参考。 第五部分为我国应对国际碳排放权交易的对策和建议。该部分是本文的落 脚点，也是本文的重点。首先介绍了我国当前温室气体排放的总体状况以及所 面临的国际压力，接着论述了我国当前控制温室气体排放的主要措施，然后分 别从国际和国内两个层面探讨我国应对国际碳排放权交易的对策和建议。国际 层面的对策有：一是要积极利用清洁发展机制，主动参与国际碳排放权交易、 二是要积极筹备建立中国碳排放权交易所、三是要在未来气候谈判中坚持“共 同但有区别的责任”原则、四是要加强国际制度的作用，促进建立强制的履约 奖惩机制：国内层面的建议是尽快建立我国的国内碳排放权交易制度，主要从 五个方面论述了构建我国碳排放权交易制度的必要性和可行性；然后从设置原 则、注意的问题、制度的基本架构和政策法律体系的建设四个方面对如何构建 我国的碳排放权交易制度提出了自己的想法和建议。 关键词：气候变化碳排放权交易京都议定书温室气体“京都三机 制” a b s t r a c t ab s t r a c t a tp r e s e n t , g l o b a lc l i m a t ec h a n g ei st h ef o c u so fa t t e n t i o na r o u n dt h ew o r l d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o n , t h ee m i s s i o n so fg r e e n h o u s eg a sh a v e m a d et h ea i rt e m p e r a t u r er i s e s h a r p l y , w h i c hh a sas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h e p r o d u c t i o na n dl i v i n go ft h eh u m a nb e i n g v a r i e t i e so fs e r i o u sd a m a g e sc a u s e db y g l o b a lw a r m i n ga r o u s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt ot a k ea c t i o n st oc o n t r o lt h e e m i s s i o no fg r e e n h o u s eg a st om i t i g a t ec l i m a t ec h a n g e t h es i g n i n go f ”u n i t e d n a t i o n sf r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e ”w a st h ef i r s t s t e po ft h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt ot a k ej o i n ta c t i o nt oc o n t r o lc l i m a t ec h a n g e , w h i c hl a i da s o l i df o u n d a t i o nf o rt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt a k i n gk i n d so fe f f e c t i v em e a s u r e s t ol i m i tt h ee m i s s i o no fg r e e n h o u s eg a sa n dm i t i g a t ec l i m a t ec h a n g e s u b s e q u e n t l y , t h e q k y o t op r o t o c o l ”w a ss i g n e da n de n t e r e di n t of o r c e , a n dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e t h r e ek y o t om e c h a n i s m s ”g a v er i s et ot h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d e a n d t h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mh a da l s ob e c o m et h em a i nf o r mo f c o n t r o l l i n gg r e e n h o u s ee m i s s i o n sa r o u n dt h ew o r l d f o ro u rc o u n t r y , t h ei n d u s t r yi s d e v e l o p i n gr a p i d l y , a n dt h eg r e e n h o u s eg a si sr i s i n gy e a rb yy e 虬s oa c t i v e l y e x p l o r i n g a l le f f e c t i v es y s t e mt or e s t r i c tt h ee m i s s i o no f g r e e n h o u s eg a si sam a t t e ro f u r g e n c y i nt h i sp a p e r , a f t e rs t u d y i n ga n da n a l y z i n gt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a l c a r b o ne m i s s i o nt r a d i n g , ip r o p o s et h a t , i no r d e rt oc o n t r o lt h ee m i s s i o no f g r e e n h o u s eg a se f f e c t i v e l y , c h i n as h o u l ds e tu po u rd o m e s t i cc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n gs y s t e ma ss o o n a sp o s s i b l e i na d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n , t h i sp a p e ri n c l u d e sf i v ep a r t s ， m o r et h a n6 0 ，0 0 0w o r d s t h ef i r s t p a r ti s t h eh i s t o r ya n dd e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o n e m i s s i o n st r a d i n g f i r s to fa l lw i t has e r i e so fd a t a , 1w i l lp r e s e n tt h ef a c to fc l i m a t e c h a n g ea n d i t sc o n s e q u e n c e ，a n dt h e nb r i e f l ya d d r e s st h ee f f o r t sw h i c ht h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t ym a d et om i t i g a t ec l i m a t ec h a n g e ：t h ef i r s ts t e pi st h es i g n i n g o f f r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e ”f o l l o w e db yt h e k y o t op r o t o c o l ” 1 1 i a b s t r a c t w h i c hw a ss i g n e da n db r o u g h ti n t of o r c el a t e r t h et h r e ek y o t om e c h a n i s m s ” e s t a b l i s h e db y k y o t 0p r o t o c o l ”g a v er i s et ot h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d e s e c o n d l y , t h r o u g ha b r i e fi n t r o d u c t i o no ft h ep r o c e s so ff o l l o w u pn e g o t i a t i o n so nt h e c o n v e n t i o n , e s p e c i a l l yt h es e v e n t hc o n f e r e n c eo f t h ep a r t i e sa d o p t e dt h e ”m a r r a k e s h a g r e e m e n t ，a n dt h e ”k y o t op r o t o c o l ”c a m ei n t of o r c eu l t i m a t e l y , t os h o wt h er a p i d d e v e l o p m e n to f t h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g t h es e c o n dp a r ti st h eb a s i cp r i n c i p l e so ft h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n g f i r s to f a l l , 1w i l lt a k eac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so f t h ec a u s eo f t h er i s eo f t h e i n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gi nt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r n a t i o n a ll a wa n d e c o n o m i c s ，e x p l a i n i n gt h er e a s o nw h yi td e v e l o p ss or a p i d l y ；a n dt h e n1w i l lp r o b e i n t ot h el e g a lb a s i so ft h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g ：a n a l y z i n gi t s c o n n o t a t i o na n t ie x t e n s i o n , i t sn a t u r ea sw e l la si t st r a n s a c t i o nf o r m s ；f i n a l l y , m y t h e s i sw i l ld i s c u s sap r e l i m i n a r yo ft h el e g a lr u l e s ：a n a l y z i n gt h eq u a l i f i c a t i o no f p a r t i c i p a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gt h et r a n s a c t i o ns u b j e c t ，t h e t r a n s a c t i o no b j e c t , t h et r a n s a c t i o nm a n n e r sa n dt h et r a d i n gr u l e s ，s oa st oc o n s t r u c ta t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n ds u p p o r tf o re x p l o r i n gi t sp r a c t i c e p a r ti l ii st h ep r a c t i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g t h i sp a r ti s t h ef i r s tm a j o rf o c u so ft h i s p a p e r f i r s to fa l l , a n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo f i n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gb yp r e s e n t i n gt h ec u r r e n tm a i ni n t e r n a t i o n a l c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma n dan u m b e ro fs p e c i f i cf o r m sa n dd a t a ；a n dt h e n a n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da d v a n t a g e so ft h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n g ；f i n a l l y , a n a l y z i n gt h ea l lk i n d so fo b s t a c l et ot h ea c h i e v e m e n to ft h ea i m so f t h ec o n v e n t i o nt h a tt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n ge x i s t si nt e r m s o ft h e o b j e c t i v e s o fg l o b a le n v i r o n m e n tg o v e r n a n c e ，a n dp u tf o r w a r ds o m e p r o p o s a l st ob e t t e rp l a yt h er o l eo fi n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g ，a n da l s o p a v et h ew a yf o rt h en e x td i s c u s s i o n so ft h er e v e l a t i o no u rc o u n t r yt a k ep a r ti nt h e i n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gc a no b t a i n p a r ti vi st h ee u r o p e a nu n i o na n dm a j o rc o u n t r i e s d o m e s t i cc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n gs y s t e ma n dp r a c t i c e t h i sp a r ti san a t u r a le x t e n s i o no ft h et h i r dp a r t f i r s to f a l l ，i n t r o d u c i n gt h eb u i l da n dp r a c t i c eo ft h ee l i sg r e e n h o u s eg a se m i s s i o n st r a d i n g s y s t e m ：a n a l y z i n gt h eb a c k g r o u n do fi t si n t r o d u c t i o n ，d i s c u s s i n gi t sm a i nc o n t e n t s ， i v a b s t r a c t a n ds u m m a r i z i n gi t so u t s t a n d i n gp a r t st h a tc a nb el e a r n e da n dt h ei s s u e sa n da r e a s t h a tn e e dt ob ei m p r o v e d ；a n db r i e f l yi n t r o d u c i n gt h ed o m e s t i cc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n gp r o f i l ea i m e da tc o n t r o l l i n gt h ee m i s s i o n so fd o m e s t i cg r e e n h o u s eg a si n j a p a n , t h eu n i t e dk i n g d o m ，a u s t r a l i aa n do t h e rc o u n t r i e s ，t os u p p l yr e f e r e n c e st oo u r c o u n t r ) ，ss y s t e m - b u i l di nt h en e x to nac o m p a r a t i v ep e r s p e c t i v e p a r tvi st h es u g g e s t i o na b o u th o wc h i n as h o u l dr e s p o n dt ot h ei n t e r n a t i o n a l c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g t h i sp a r ti st h ee n d - r e s u l to ft h i sp a p e r , a l s ot h ef o c u so f t h i st h e s i s f i r s t ，i ts h o w sc h i n a sp r o f i l eo ft h ec u r r e n te m i s s i o n so fg r e e n h o u s eg a s ， a sw e l la st h ei n t e r n a t i o n a lp r e s s u r ew ea r ef a c i n g , a n dt h e ni tp r o c e e d st od i s c u s st h e m a i nm g a s u r e st h a tc h i n at a k et oc o n t r o lt h ee m i s s i o n so fg r e e n h o u s eg a s ；a n dt h e n t h es u g g e s t i o na b o u th o wc h i n as h o u l dr e s p o n dt ot h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o n s t r a d i n g 砒t h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cl e v e l s i nt e r m so fi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e s , m y s u g g e s t i o ni s ：( a ) t om a k ea c t i v eu s eo ft h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，a n dt a k e p a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a lc a r b o ne m i s s i o nt r a d i n go no u ro w ni n i t i a t i v e ；( b ) t om a k e a c t i v ep r e p a r a t i o nf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a sc a r b o ne m i s s i o n se x c h a n g e ；( c ) t o a d h e r et ot h ep r i n c i p l eo f ”c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t i e s ”i nt h ef u t u r e c l i m a t en e g o t i a t i o n s ；a n d ( d ) t os t r e n g t h e nt h ef u n c t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a ls y s t e m , a n dp r o m o t et ob u i l dac o m p u l s i v ep e r f o r m a n c er e w a r da n dp u n i s h m e n tm e c h a n i s m a n da tt h ed o m e s t i cl e v e l , is u g g e s tt h a tc h i n as h o u l db u i l do u rd o m e s t i cc a r b o n e m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma ss o o na sp o s s i b l e ，a n dt h e n1w i l ld e m o n s t r a t et h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fb u i l d i n gc h i n a sc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi nf i v e a s p e c t s ；i nt h ee n d ，1w i l lp r o p o s es o m ei d e a sa n ds u g g e s t i o no nh o w t ob u i l do u r c o u n t r y sc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m 劬mt h es e tp r i n c i p l e s t h ep r o b l e m sn e e d t op a ya t t e n t i o n ，t h es y s t e m sb a s i cs t r u c t u r ea n dt h eb u i l d i n go f t h el e g a la n dp o l i c i e s s y s t e m s , e t c k e yw o r d s ：c l i m a t ec h a n g e ：e m i s s i o np e r m i t st r a d eo f c a r b o n ：1 ( y o t op r o t o c o l ”； g r e e n h o u s eg a s ： r h et h r e ek y o t om e c h a n i s m s ” v 目录 目录 弓i 言1 第一节研究的背景和意义1 第二节研究现状和创新之处3 第三节研究的方法5 第一章国际碳排放权交易的产生与发展6 第一节国际碳排放权交易的产生6 1 1 - l 全球气候变暖的事实和危害6 1 1 2 联合国气候变化框架公约的签署8 1 1 3 京都议定书的签署8 第二节国际碳排放权交易的发展i o 1 2 1 马拉喀什协定的通过1 1 1 2 2 京都议定书的最终生效。1 2 第二章国际碳排放权交易的基本原理1 4 第一节国际碳排放权交易兴起的法律原因1 4 2 1 1 条约必须遵守原则一1 4 2 1 2 “京都三机制”为“境外减排键供了可能1 5 2 1 3 减排成本效益最优促使“境外减排”成为必然1 6 2 1 4 京都议定书规定可跨承诺期进行排放量储存与结转1 6 第二节国际碳排放权交易的法律基础1 7 2 2 1 国际碳排放权交易的内涵与外延1 7 2 2 2 国际碳排放权交易的本质属性1 9 2 2 3 国际碳排放权交易的基本分类1 9 第三节国际碳排放权交易的法律规则2 0 2 3 1 参与国际碳排放权交易的资格2 0 2 3 2 碳排放权交易的主体2 0 2 3 3 碳排放权交易的客体。2 1 2 3 a 碳排放权交易的方式2 l 2 3 5 碳排放权交易的规则2 l 第三章国际碳排放权交易的实践2 3 第一节国际碳排放权交易的现状分析2 3 v i 目录 3 1 1 当前国际碳排放权交易的主要交易体系2 3 3 1 2 国际碳排放权交易现状综述2 5 第二节国际碳排放权交易实践的评价。2 8 3 2 1 国际碳排放权交易的发展态势2 8 3 2 2 国际碳排放权交易的主要优点。3l 3 2 3 国际碳排放权交易实践的效果分析。3 2 第四章欧盟和主要国家国内碳排放权交易制度及实践4 0 第一节欧盟的温室气体排放交易体系4 0 4 1 1 欧盟排放交易制度出台的背景4 0 4 1 2 欧盟排放交易制度的主要内容。4 l 4 1 3 欧盟排放交易制度值得借鉴的地方和存在的问题4 5 第二节其他主要国家国内碳排放权交易状况4 7 4 2 1 日本的二氧化碳国内排放权交易4 7 4 2 2 英国的二氧化碳排放权交易计划。4 9 4 2 - 3 澳大利亚新南威尔士州温室气体排放交易体系5 0 第五章我国应对国际碳排放权交易的对策和建议5 2 第一节目前我国温室气体排放状况及主要应对措施5 2 5 1 1 我国当前温室气体排放状况以及面临的国际压力5 2 5 1 2 我国当前控制温室气体排放的主要措施5 4 第二节我国应对国际碳排放权交易的对策和建议。5 7 5 2 1 在国际层面应积极参与国际碳排放权交易及气候谈判5 7 5 2 2 在国内层面应尽快构建我国碳排放权交易制度6 7 结论7 9 参考文献8 1 致谢8 5 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果8 6 v 水平上”的最终目标。1 9 9 7 年1 2 月，公约第三次缔约方大会通过了京都议定 书，它是公约所规定的温室气体减排义务的具体实施规则，是全球第一个带有 法律约束力的、定量减排温室气体的国际环保协议，其宗旨就是要通过国际社 会的密切合作，降低大气中的温室气体含量以保护环境。1 京都议定书在为 发达国家确立强制的减排义务的同时，为了降低温室气体减排活动对发达国家 经济的负面影响，实现全球减排成本效益最优，建立了三种灵活减排机制，即 联合履约机制( j 0 i n ti m p l e m e n t a t i o n ，简称儿，第6 条) 、清洁发展机制( c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，简称c d m ，第1 2 条) 和国际排放贸易( i n t e r n a t i o n a l e m i s s i o n st r a d i n g ，简称i e t ，第l7 条) 。京都三机制孕育了国际碳排放权交易 的市场，从此，国际碳排放权交易开始发展起来，成为全球减少温室气体排放， 减缓气候变化的一种有效方式。 在此背景下，从国际法的视角研究国际碳排放权交易的相关法律问题，以 历史考察的方法分析国际碳排放权交易的产生与发展，讨论国际碳排放权交易 蓬勃发展的法律原因，分析其内涵与外延以及交易的表现形式以及交易的法律 规则，并归纳总结现有的国际碳排放权交易的实践特点以及遇到的种种问题， 杨圣明、韩冬筠：新兴的温室气体排放权国际市场初步研究，载于财贸经济，2 0 0 7 年第l 期，第 1 1 l 页。 l 引言 并试图分析存在问题的原因并提出完善的建议，从而有利于更好地发挥国际碳 排放权交易在减少温室气体的排放，减缓全球的气候变化中的作用，使得这一 以市场机制为基础的制度真正地实现公约的目的，控制气候的变化，这对全人 类的生存与发展都有着极其重要的意义。另一方面，作为国际大气环境保护法 的一个行之有效的制度，对以上相关问题进行研究，也有利于为国际环境法的 其他方面提供借鉴和参考的意义，因此也具有重要的理论价值。 气候变暖是全球性的问题，我国作为最大的发展中国家，近几年来，工业 迅猛发展，温室气体的排放已经相当严重，位居世界第二，并有可能在2 0 2 0 年 超过美国，成为温室气体排放量最大的国家。虽然京都议定书第一承诺期并没 有对我国施加强制的减排义务，但是发达国家一直强烈要求我国也要承担强制 减排的义务，甚至一些发展中国家也持有这种意见，因此国际社会给我国施加 了太大的压力。在这种局面下，我国很可能即将面临承担强制减排义务的压力。 在这样的背景下，我国政府也高度重视，大力提倡“节能减排”，并作为“十一 五”规划的重要目标确立下来，在0 8 年3 月召开的十一届全国人大一次会议上， 温家宝总理的政府工作报告，也指出“今年是完成十一五节能减排约束性 目标的关键一年，务必增强紧迫感，加大攻坚力度，力求取得更大成效。 为此 要从九个方面进行努力，其中包括“实施应对气候变化国家方案，加强应对气 候变化能力建设”。1 在今年3 月份召开的十一届全国人大二次会议上，温家宝总 理的政府工作报告，同样提出要“毫不松懈地加强节能减排和生态环保工作”， 其中一方面就是要“实施应对气候变化国家方案，提高应对气候变化能力”，同 时他还强调要“加快建立健全矿产资源有偿使用制度和生态补偿机制，积极开 展排污权交易试点”。2 可见，我国政府高度重视气候变化的问题，也正在积极探 索应对气候变化的有效方式。而应对气候变化能力建设，碳排放权交易制度的 构建无疑将是一个极其有效的方式。 因此，随着我国政府应对气候变化的更加重视，以及世界范围内碳排放权 交易实践的不断展开，探讨国际碳排放权交易的实践，以及从比较法的角度探 讨世界主要区域和国家国内碳排放权交易的制度构建以及实践情况，对我国应 对气候变化，减少温室气体的排放，可以提供一条新的思路，对我国构建国内 的碳排放权交易制度有着重要的参考价值和实践意义，因为对我国这样一个发 1 参看温家宝：( 2 0 0 8 年政府工作报告，2 0 0 8 年3 月5 日 2 参看温家宝：2 0 0 9 年政府工作报告，2 0 0 9 年3 月5 日 2 引言 展中国家，缺乏足够的环保投入资金是制约环境改造的一个重要瓶颈，而利用 碳排放权交易的市场经济机制可以使成本最小化，从而达到在资金约束下满足 社会发展对环境容量的再分配的目的，并有助于对实行碳排放权交易政策提供 更充分的理论支持。因此通过从国际法和比较法的视角对碳排放权交易展开研 究，有助于我国构建国内的碳排放权交易制度，一方面有利于我国探讨如何控 制温室气体的排放，应对国际上的压力，以及为全球气候事业做出重要的贡献； 另一方面也有利于为我国环境管理开发新的政策工具，促进环境管理目标的实 现；同时，还有利于丰富我国国内关于排污权交易制度的研究。因此，从国际 法和比较法的视角研究碳排放权交易的问题对我国来说有着重要的理论价值和 实践意义。 总而言之，这一课题无论对整个国际社会还是对于我国，都有着重要的实 践意义和理论意义。 第二节研究现状和创新之处 对于碳排放权交易问题的研究，目前国内外都尚处于起步阶段，相关的论 著并不多。并且主要的文章和著作都是环境科学、经济学、管理学、系统工程 方面的专家学者，从市场的角度，技术的角度，成本的分析以及交易的模型等 方面展开论述，法学方面的论文相对较少。笔者通过文献综述的方法，查阅了 有关专著、硕博论文以及期刊论文，从而对该课题的当前研究现状有了比较清 晰完整的认识： 第一，目前暂没有学者对碳排放权交易问题研究进行整体的研究，尚没有 这一方面的专著出现。 第二，关于碳排放权交易的硕博论文也不多，并且针对碳排放权交易这一 问题展开深入论述的硕博论文更少，更多的仅是在行文中在个别章节涉及到碳 排放权交易的问题，因此目前主要的研究落脚点在于“排污权交易”，而很少涉 及“碳排放权交易”。 第三，核心期刊上以“碳排放权交易 为研究对象的论文也相对较少，论 述的都仅仅停留在该制度的缘起以及当前的一些发展现状，罗列了一些数据和 表现。并且许多文章都是环境工程、系统工程、管理学、经济学和数学方面的 专家老师的论述，主要落脚点在于碳排放权分配、碳减排机制模型以及碳交易 3 引言 市场及价格等问题，而真正从国际环境法的视角来探讨这一问题的文章尚存在 空白。 因此，在文献综述的基础上，笔者认为关于“碳排放权交易 这一问题的 研究还处在初步探讨阶段，各种研究成果比较有限，并且目前还没有人从国际 法以及比较法的视角来研究这一问题，从而为我国应对气候变化，控制温室气 体的排放提供理论和实践参考，这不能不说是一种不足和遗憾，而笔者则试图 弥补这一缺憾。 因此，针对“国际碳排放权交易”这一课题研究不多、成果有限的现状， 本文的创新之处有： 第一，本文从国际环境法的视角对“国际碳排放权交易”展开研究，在选 题方面是一个很大的突破，具有较强的新颖性，这是本文的一大创新之处。 第二，本文的研究视角具有创新性。如前所述，在目前的研究中，尚没有 人从国际法和比较法的视角对这一问题进行研究，也没有人通过比较研究提出 对我国的启示，本文试图从这两条线路回归到一条线路，即对我国的借鉴及如 何借鉴。 第三，本文在关于国际碳排放权交易的基本原理一章中，运用国际条约法 的相关知识，结合国际环境法的知识以及经济学的帕累托最优理论对“国际碳 排放权交易兴起的原因”进行详细的分析，具有较强的理论支撑：并且运用语 义分析的方法首次大胆地对“国际碳排放权交易”的内涵和外延进行界定，同 时对碳排放权交易的法律基础和法律规则进行分析，开创了从法学视角研究碳 排放权交易的先河，从而也弥补了环境法学论文偏离法学方法研究的缺陷。 第四，本文从全球环境治理目的的角度出发，试图探讨“国际碳排放权交 易”的构建，以及实践中的操作是否能够真正实现公约的目的进行自