（社会学专业论文）我国社区建设中的居民参与问题研究——以h市新建住宅e社区为例.pdf

一 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：! 虱丝日期：争巾- 恤文j 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东- i k n i 范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：丝指导教师签名：盏珏鍪丛 日期：；o l o - 丝aj 日期：沙，d 4 ) l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： ； - l ， 摘要 社区作为人类社会生活的共同体，不仅是社会的有机细胞，也是我国城市管理体制 的末梢。随着经济体制转轨和社会结构转型的不断深入，社区建设受到越来越多的关注 与重视。而社区建设的长远目标是实行社区居民自治，这就要求社区居民广泛、积极、 有效的参与进来，没有居民的参与，就没有真正意义上的社区建设与居民自治。 本文正是缘于对居民参与行为的关注，选取新建住宅社区e 社区为个案，通过问卷 调查、个案访谈、文献研究相结合的方法，全面了解居民的参与意愿、参与领域、参与 程度及参与方式，探寻、分析新建住宅社区中居民参与的特点、潜在优势及制约因素， 进而构建符合我国现实国情及社区建设实际的居民参与路径，以期为我国的社会工作者 及社区建设实践提供一点参考。 全文共分六个部分：引言部分介绍了本文的选题意义、对居民社区参与问题的研究 现状及本文的研究方法；正文的第一部分对居民参与的相关概念进行了解读，并对哈贝 马斯的公共领域理论进行了梳理与分析；第二部分是对新建住宅社区e 社区的个案考 察，包括社区的基本情况，居民参与社区建设的意愿、领域、程度及方式：第三部分分 析了新建住宅社区中居民参与的潜在优势及制约因素；第四部分从社区居委会的角度构 建了推动居民参与的组织机制；第五部分在对中外社区建设进行比较的基础上，构建了 推动居民参与的引导机制。 关键词：社区；新建住宅社区；社区建设；居民参与 a b s t r a c t t h ec o m m u n i t ya st h eh u m a ns o c i a ll i f ei sn o to n l yas o c i a lc o m m u n i t yo fo r g a n i cc e l l ， b u ta l s ot h ec i t ym a n a g e m e n ts y s t e me n d i n g si no u rc o u n t r y a l o n gw i t ht h ee c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o no fi n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o na n ds o c i a ls t r u c t u r e ，t h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni s m o r ea n dm o r ec o n c e r n e d t h el o n g - t e r m g o a l o ft h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni st o i m p l e m e n tc o m m u n i t ya u t o n o m y , w h i c hr e q u i r e st h ec o m m u n i t yr e s i d e n t si n v o l v e dw i d e l y , a c t i v e l ya n de f f e c t i v e l y n or e s i d e n t s ，n or e a ls e n s eo fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o na n dt h e r e s i d e n t so fa u t o n o m y w i t hc o n c e r no fr e s i d e n t sp a r t i c i p a t i o n ，t h es t u d ys e l e c t sn e w r e s i d e n t i a lc o m m u n i t ye 。 f o rc a s e ，u n d e r s t a n d st h e w i l l i n g n e s s t o p a r t i c i p a t i o n ，t h ef i e l d s ，d e g r e ea n dw a yo f。 p a r t i c i p a t i o nt h r o u g hq u e s t i o n n a i r e ，i n t e r v i e wa n dc a s es t u d ym e t h o d s ，e x p l o r e st h e c h a r a c t e r i s t i c s ，p o t e n t i a la d v a n t a g ea n dr e s t r i c t i o nf a c t o ro fr e s i d e n t sp a r t i c i p a t i o ni nn e w r e s i d e n t i a lc o m m u n i t y , a n dp r o p o s e ds o l u t i o n sw h i c hc o n f o r m st oc h i n a sa c t u a lc o n d i t i o n s a n dc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o np r a c t i c et o p r o v i d es o m er e f e r e n c e s f o ro u rc o u n t r y ss o c i a l w o r k e r sa n dc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o np r a c t i c e t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xp a r t s ：t h ep a p e ri n t r o d u c e st h es e n s eo ft h et o p i c ，t h e r e s e a r c hs t a t u sa n dt h er e s e a r c hm e t h o d ；t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h er e l a t e dc o n c e p t sa n d h a b r a sp u b l i c s p h e r et h e o r y ；t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e sn e wr e s i d e n t i a lc o m m u n i t ye ， i n c l u d i n gt h eb a s i cs i t u a t i o no ft h ec o m m u n i t y , t h ew i l l i n g n e s so fr e s i d e n t sp a r t i c i p a t i o n ，t h e f i e l d s ，d e g r e ea n dw a yo fp a r t i c i p a t i o n ；t h et h i r dp a r ti n t r o d u c e st h ep o t e n t i a la d v a n t a g e a n dr e s t r i c t i o nf a c t o ro fr e s i d e n t sp a r t i c i p a t i o ni nn e wr e s i d e n t i a lc o m m u n i t y ；t h ef o r t hp a r t i n t r o d u c e s t h eo r g a n i z a t i o n a lm e c h a n i s mo fr e s i d e n t s p a r t i c i p a t i o nf r o mt h ea n g l eo f r e s i d e n t s c o m m i t t e e s ；b a s e do nt h ec o m p a r i s o no fc h i n e s ea n df o r e i g nc o m m u n i t y 。 c o n s t r u c t i o n ，t h ef i f t hp a r ti n t r o d u c e st h eg u i d em e c h a n i s m k e yw o r d s ：c o m m u n i t y ；n e wr e s i d e n t i a lc o m m u n i t i e s ；t h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n ； r e s i d e n t sp a r t i c i p a t i o n 目录 中文摘要i 英文摘要i i 目录i i i 引言1 ( 一) 选题意义l ( 二) 研究现状2 ( 三) 研究方法3 一、居民参与的相关概念解读及理论基础分析4 ( 一) 相关概念解读4 ( 二) 理论基础分析6 二、新建住宅社区中居民参与的个案考察9 ( 一) e 社区的基本情况9 ( 二) e 社区居民参与的现状考察9 ( 三) e 社区居民参与存在的问题1 5 三、新建住宅社区中居民参与的制约因素及潜在优势分析1 7 ( 一) 新建住宅社区中居民参与的制约因素1 7 ( 二) 新建住宅社区中居民参与的潜在优势2 0 四、完善居民参与的组织机n - 居委会组织下的居民参与2 3 ( 一) 合理利用居委会、业委会的组织优势2 3 ( 二) 培育社区文化，营造社区氛围2 4 ( 三) 积极开拓多样化的参与渠道2 5 五、完善居民参与的引导机制：政府引导下的居民参与2 8 ( 一) 政府引导的必要性：基于中外社区建设比较的视角2 8 ( 二) 政府引导的实践路径3 0 结语3 4 参考文献3 5 附录3 7 后记3 9 1 1 1 1 k - ： 东北师范大学硕士学位论文 引言 ( 一) 选题意义 改革开放以来，随着计划经济体制向市场经济体制的转轨，我国传统的社会管理体 制核心单位制发生了动摇，社会成员与单位的关系逐步削弱，越来越多原本隶属于 单位的人群开始回归社区，加之城市化带来的大量外来人口涌入城市，社区成为我国城 市基层管理的一个重要载体。 自2 0 世纪8 0 年代以后，社区服务和社区建设开始被提上议事日程。2 0 0 0 年1 1 月， 中共中央办公厅、国务院办公厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建设的意见， 并明确指出，大力推进城市社区建设，是面向新世纪我国城市现代化建设的重要途径。 社区建设的实践在全国各城市蓬勃发展，并涌现出了不同的模式，如：以提升社区服务 为重点的天津模式，以转变政府职能为突破口的江汉模式，以改革社区组织体系为特色 的沈阳模式等，无论哪种模式，都强调居民的参与，都是以实现社区居民自治为导向。 社区建设的长远目标就是实现居民自治，即社区居民在党和政府的领导下，在国家法律 规定的范围内，依法管理本居住区共同事务，决定自身共同利益，实行自我管理、自我 教育、自我服务，也就是说社区建设十分重视居民的参与作用，因为居民是社区的主体， 自然也是社区建设的主体，只有充分调动居民的参与积极性，让他们自主地参与到社区 的各项公共事务中来，社区才会充满活力，才会健康发展。从某种意义上说，社区建设 与发展的历史就是居民参与不断成熟的历史，居民参与是社区建设的本质特征和基本精 神，居民参与的广度和深度决定着居民自治的实现程度，更关心到社区建设的成败。从 更广泛的意义上说，社区居民参与对于推进城市基层民主建设，加强社会主义精神文明 建设，促进人的全面发展和社会的全面进步也有着重要的推动作用。 然而，现阶段我国居民参与不足正是城市社区建设中普遍存在的一个不可忽视的问 题。因为我国的社区建设是在经济体制转轨和社会结构转型的背景下开始的，是政府为 了应对单位制解体，而寻求到的一种新的管理体制，来自政府的自上而下的规划推动力， 明显强于来自社区的自下而上的需求性动力，二者没有起到同等作用，也就是说社区建 设的政府建构性强，而社区居民对于社区建设的作用没有充分发挥出来，不利于居民自 治目标的实现，更是制约了我国社区建设的进展。 本文就是源于对社区建设中居民参与现状的关注与思索，选取新建住宅社区e 社区 为个案，运用社会学的视角，采取文献法、访谈法及问卷调查相结合的方法，对居民的 社区参与行为进行研究与分析，力图探寻新建住宅社区中居民参与的特点，并在此基础 上构建推动居民参与的实践路径，为我国社区建设的理论与实践提供有意义的借鉴与参 考。 东北9 币范大学硕士学位论文 ( 二) 研究现状 目前学术界直接以社区居民参与为主题的著作较少。本人所搜集到的与论文研究主 题相关的著作多以社区治理、社区建设模式、公民参与为研究对象。如王敬尧立足于社 区建设的实证调研，讨论了地方治道变革与居民参与方式创新之间的相关性。乜1 张宝锋 建构了一个由政府组织、社会组织、社区组织参与合作、分工负责、平等协商，以社区 组织为主导的社区治理结构，并揭示了其运行机制。1 潘小娟以社区的兴起与发展沿革 为脉络，通过对社区及其相关理论的梳理和对我国社区建设实践的研究系统阐述了社区 发展的动力以及影响和制约社区发展的主要因素，构建了与社会主义市场经济相适应的 社区治理模式。h 1 以上学者的研究成果对本文开展居民社区参与的研究提供了较多的知 识储备，打开了本人的思路，研究居民参与不能只局限于居民本身，还要从宏观的社会 历史环境、社区自治组织、政府机构、社会组织等多方面来分析其与居民参与的逻辑关 系。 归纳国内关于居民参与、社区自治的研究，可以发现成果主要集中于以下方面： 第一、学者们普遍认为当前居民参与意识淡薄、社区参与不足是制约我国社区建设 的重要问题。对于居民参与不足的解释，大概可归纳为以下方面：首先是居民参与的利 益机制缺失，社区内的利益关联难以形成，无法吸引居民参与社区建设；其次是社区工 作方法的老化，社区活动内容的单调，居民参与缺乏实质性内容，难以调动居民参与的 积极性；再次是行政化的社区管理方式导致居民对政府的依赖心理强，社区参与意识、 参与能力明显不足。潘小娟认还认为影响我国居民参与的因素主要包括社区归属感、社 区公共空间的发育程度、参与的价值、成本及制度设计等五个方面。畸3 熊辉认为导致居 民参与不足的障碍性因素是国家社区建设的行动规划与居民对社区建设的期望不相符， 前者期望社区成为管理城市基层社会的重要载体，而后者期望自身的权益在社区中得到 真正的实现，二者的出发点不一样。嘲 第二、关于改善居民社区参与的对策研究，主要有以下几个方面：一是加快单位改 组，实现单位人向社会人的转化；二是加强宣传教育，着重培育居民的参与意识；三是 健全相关的法律制度，实现居民参与法制化、规范化；四是加快行政体制改革，推动社 区自治的进程，以实现居民参与的程序化。此外，陈云松认为走出我国社区建设困境的 道路应该是扩大公民参与，树立有限政府的理念，实现社区从“行政社区”向“公民社 区的转化，在此过程中，关键是防止政府越位，保证公民的自由权益。口3 万能善在对 武汉市四个社区进行调查的基础上，指出要提高居民的社区参与度首先就要加快单位社 区改组，实现单位人向社会人的转化，即实现居民利益的社区化。哺1 胡建华认为，应该 从民主选举、民主决策、民主管理、民主监督四方面入手，切实保障和落实居民的民主 权利。呻1 另外，叶南客在总结我国各地社区建设做法的基础上，概括了我国居民社区参 与的主要经验和特色，如：在社区民主自治进程中加强社区党建工作，充分发挥党员的 模范带头作用；着力开发社区资源，以组织型参与带动非组织参与。 此外，我国学者对国外的社区发展也进行了深入研究。 2 东北师范大学硕士学位论文 徐震将国外的社区发展分为三种模式：以东南亚国家为代表的整体模式，即全国范 围内的社区发展都由一个单位负责推动；以牙买加为代表的寄办模式，即社区发展的计 划统一规划，但由不同的单位办理实施；以美国为代表的分散模式，即社区发展由不同 的单位进行规划、实施。n 们 叶南客根据社区组织体制的不同，将国外的社区管理模式归纳为三种：第一种是政 府主导型，即政府对社区的干预相对直接具体，如新加坡；第二种是社区自治型，政府 主要负责制度供给，社区的具体事务实行自治治理，如美国；第三种是混合型，即政府 作用与民间自治相结合，共同致力于社区发展，如澳大利亚。“妇这些研究为本文的写作 提供了一个比较分析的框架，从而更有利于笔者认清我国社区建设、居民参与的特点， 具有非常重要的参考价值。 综合以上研究现状，可以看到，目前对于社区居民参与问题的探讨，多停留在理论 研究层面，实证研究相对缺乏。而且，现阶段的研究多是针对所有社区而言的，没有注 意到传统街坊社区、单位型社区、新建住宅社区及移民社区、村改居社区等不同类型的 社区，其居民参与的状况是有所差异的。因此，本文选取了新建住宅社区的一个个案， 试图对我国新建住宅社区中的居民参与问题进行研究。因为随着我国城市住房制度改革 的推进，现代化、城市化进程的不断加快，以及房地产业的飞速发展，新建住宅社区将 成为我国城市的一种十分重要的社区类型，研究新建住宅社区中的居民参与行为具有重 要的现实意义。 ( 三) 研究方法 本文从社会学的视角出发，以哈贝马斯的公共领域理论为基础，坚持理论与实际相 结合，宏观与微观相结合的原则，主要运用文献研究法、问卷调查法、个案访谈法等开 展研究。 文献研究法：充分利用学校图书馆的资源，广泛搜集、查阅国内外有关社区建设与 发展、居民自治、居民社区参与的研究资料，并对已有的研究成果进行梳理、分析，确 定本文的研究视角。 问卷调查法：在研究e 社区的居民参与现状时，根据研究需要，编制了关于居民 参与社区建设状况的调查问卷，对e 社区的1 5 0 位居民进行了调查，主要目的是了解e 社区居民的参与意愿、参与领域、参与程度及参与方式等。问卷调查采取随机抽样的方 式，由调查员现场发放问卷，调查对象当场填写，立即收回。 个案访谈法：为了弥补问卷调查的缺陷，本研究还采用了深入访谈的质性分析法， 以求发现深层次的问题，对数据进行有利的补充。访谈分为两部分，一部分是针对居委 会主任w 的，目的在于了解社区的基本情况、居委会的工作状态以及居民参与的具体情 况等。另一部分是针对8 位社区居民的，目的在于了解居民对待社区参与的真实想法。 3 东北师范大学硕士学位论文 一、居民参与的相关概念解读及理论基础分析 ( 一) 相关概念解读 1 社区与新建住宅社区 “社区 是社会学的一个基本概念，最早是由德国社会学家滕尼斯在共同体与社 会中提出的。滕尼斯运用二分法，将人的意志分为基于情感、人类经验的本质意志和 基于目的、功利的选择意志，在共同体中，人与人之间的关系受本质意志支配，以情感 精神为特征，而在社会中，人与人之间的关系受选择意志支配，主要表现为交换和计算 的关系。可见，滕尼斯的“社区”指的是由具有共同精神特质的人口组成的、关系密切、 守望相助的亲密伙伴关系及社会团体。 后来，英国社会学家麦基弗也对社区进行了研究，他认为“社区必须建立在成员共 同的利益之上，其主要特征是共同的善或公共利益。n 2 12 0 世纪初，以帕克为代表的芝 加哥学派，运用人文区位学理论深入研究了贫民区、移民区等不同类型社区的变迁过程。 他们认为，人口、地域及社会关系是构成社区的基本特征。美国社会学家乔治希勒里 给出的社区定义是“具有一个或更多共同性要素以及在同一区域保持社会接触的人群。 n 3 1 社会学家波普诺强调的是社区的社会互动，认为社区是在一个地理区域里围绕着日常 交往方式组织起来的一群人。 我国使用“社区概念的第一人应该是著名的社会学家费孝通先生，费老将社会学 研究分为两类，一类是对各种社会制度之间的内在关系的研究，另一类就是将这种关系 放到一定的时空中去探讨，即社区研究。 虽然学者们根据研究角度和对象的不同对社区进行了不同的界定，但仔细分析可以 发现，社区一般都具有四个特征：第一，社区是由聚居在特定地域内的人口所构成的； 第二，社区是宏观社会的缩影，拥有相应的制度及管理机构；第三，社区是人们参与社 会生活的基本场所，拥有相对完备的生活服务设施；第四，社区成员具有共同的心理特 征及归属感。由此我们可以把社区界定为：由居住在一定地域范围内的人群组成的、具 有相关利益和内在互动关系的地域性社会生活共同体。本文中的社区指的是我国法定的 城市基层社区居民委员会辖区，也就是城市基层的群众性自治组织。 对新建住宅社区的界定，首先涉及到社区的分类。由于学者们研究侧重点的不同， 目前对社区的分类没有形成统一的意见。 有学者根据农村都市连续统的理论，将社区分为农村社区、集镇社区、都市社 区。 有学者站在区位学的角度，根据人们活动的不同空间分布，将城市社区分为住宅社 区、商业社区、工业社区及文化教育社区等。 4 东北师范大学硕士学位论文 还有学者将社区分为单位型社区、街坊社区、新兴商品房社区、村改居社区等。单 位型社区是由过去单位体制下的家属院演化过来的。街坊型社区是“自然历史形成的， 以城市旧街和老城区为主，由街道机关、商业网点和居民区混合而成，具有某种城市 中的乡村的特点。 n 4 1 村改居社区即俗话所说的城中村，一般位于城市和农村之间的 结合部，它是由城市边缘乡村的村民委员会改组过来的，或者由城郊的乡村与附近的居 委会合并而成。新兴商品房社区，也就是本文所说的新建住宅社区，它是我国上个世纪 9 0 年代以来，城市住房分配制度改革的产物，指的是在商业化进程中由于房地产开发而 形成的社区。 2 社区建设 社区和社区建设，都是近几年来被人们所逐渐熟悉的的两个概念。自1 8 8 7 年德国 社会学家滕尼斯提出“社区 概念以来，随着西方工业化和市场经济的发展，社区的特 点及涵义都在发生变化。就我国而言，自上个世纪3 0 年代费孝通老先生引进“社区 一词以后，它也只是学者们进行研究时所使用的一个词汇。因为我国自解放之初，就实 行了高度集中的计划经济体制，大多数社会成员都隶属于单位，只有少数无单位的人才 会意识到街道、居委会的存在。 随着经济体制的转轨，社会保障问题变得尤为艰巨，于是民政部提出了立足民政， 动员社区力量、开展社区服务的工作思路。可以说，我国的城市社区建设就是起源于社 区服务。从1 9 8 7 年民政部正式提出“社区服务 ，到1 9 9 8 年国家确定民政部承担社区 建设的职能，社区服务得到了迅速发展，形成了一套比较完整的服务体系。在社区服务 拓展和深入的同时，也出现了许多新问题。随着改革开放进程的加快，市场经济体制的 不断完善，政府和企业原有的部分职能逐步转向社会，加之与城市化、现代化相伴生的 许多社会问题不断涌现，如大量人口涌入城市、国企改革造就了许多下岗职工及老龄社 会的到来等等，单一的社区服务已不能适应社会的现实需要，于是民政部做出了在全国 开展社区建设的决策，目的是调动各部门处理社区事务的积极性，以应对城市社会问题。 自1 9 9 1 年“社区建设 被正式提出，全国各地掀起了社区建设的高潮，并形成了 各自的特色，与此同时，专家学者也对社区建设的内容和涵义进行了深入的研究。关于 “社区建设”概念的界定，有学者认为社区建设就是依靠社区力量，发展社区经济，强 化社区功能，解决社区问题：有学者认为社区建设就是把城市基层社区的经济与社会发 展放到大社会中去，并把大社会中的指标体系引进社区，使小社区的工作与大社会同步； 还有学者认为社区建设就是调动和依靠各方面的力量，充分利用社区的场所和资源，发 展社会的各项事业，搞好系列化的社会化服务。以上定义虽然不尽一致，但大都同意将 强化社区要素、发展社区组织、增强社区活力、提高社区居民生活水平作为社区建设的 内涵。 因此，所谓社区建设，实际上指的是“在党和政府的帮助与领导下，依靠社区力量， 利用社区资源，强化社区功能，解决社区问题，提高社区成员的生活质量，促进社区经 济、政治、文化、环境、治安、服务等各项事业与整个社会协调发展的过程。”n 胡 5 东北师范大学硕士学位论文 3 居民参与 社区建设的基本方向是在社区内部实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督， 以逐步实现居民的自我管理、自我教育、自我服务，因此必须动员社区居民积极行动起 来，自己决定自己的利益，自己处理社区内部的共同事务，否则，社区居民自治就会丧 失存在的群众基础及价值意义。积极广泛的居民参与是社区建设与发展的基础、动力和 保证。 界定“居民参与 的概念之前，应该先弄清“公众参与”的含义。公众参与，又名 公共参与、公民参与，“指的是社会群众、社会组织、单位或个人作为主体，在其权 利义务范围内有目的的社会行动。公众参与是一种有计划的行动，它通过政府部门 和开发行动负责单位与公众之间双向交流，使公民能参加决策过程并且防止、化解 公民和政府机构与开发单位之间、公民与公民之间的冲突。 n 6 1 而居民参与实际上 就是一种在社区范围内的、区域性的公众参与，强调的是居民拥有一定的公共参与 精神作为心理动机，与社区、社区组织之间良性互动，通过信息交换，增进了解， 共同利用社区资源，共享社区建设成果。对“居民参与”概念的具体界定，可以从 参与的主体和客体两个维度来把握。 关于“居民参与 的主体，学者们根据研究角度和目的的不同，形成了两种不 同意见，一种认为居民参与的主体就是在社区内居住的居民，居民在社区建设中起决定 性作用，着重研究居民在社区建设中的参与行为。另一种则把居民、驻社区的政府机关、 单位、社会团体等都看作参与主体，研究这些主体共同建设社区的行为。而本文采用了 第一种观点，主要研究的是居民的社区参与行为。 关于“居民参与 的客体，即参与内容的界定，学术界基本没有分歧。居民对于 社区建设的参与主要分为四块：“首先是社区政治的参与，指是社区居民参与社区政治 事务的行为，如参与社区居委会的选举、参与民主评议等。其次是社区经济的参与，是 指社区居民参与涉及社区共同利益的事务的行为。再次是社区文化的参与，指的是居民 参与社区精神文明建设的行为，包括参与社区的文化娱乐、体育健身活动，参与公共道 德的培养，参与社区精神的培育等。最后是社区社会参与，主要指居民参与社区公益活 动和福利事业的行为，如参与社区的社会救助、参与社区的治安治理、环境整治，参与 社区生活秩序的维护、参与邻里纠纷的调解等。 n 刀 综上所述，我们可以把“居民参与 定义为：社区居民以各种方式或手段直接或间 接介入社区治理或社区发展的行为和过程，其目的在于推动社区建设，从而最终实现人 的全面发展。 ( 二) 理论基础分析 1 哈贝马斯公共领域理论探析 在哈贝马斯看来，公共领域的演变经历了三个阶段，各自具有不同的含义：第一种 指的是古希腊城邦及其以政治生活为本质内容的公共生活，即广场文化，包括讨论、商 6 东北师范大学硕士学位论文 议、协商等。第二种指的是中世纪欧洲封建社会中产生的代表型公共领域，它主要存在 于封建贵族、君主国王等上层社会中，以代表其特权和地位。第三种指的就是资产阶级 公共领域，它实际上是一个公开批判和辨证的空间，例如报纸、沙龙、咖啡馆等等，借 助这些媒介人们可以自由地表达想法，提出意见，进行批判。这种形态的公共领域才是 哈贝马斯考察的重点。在内部结构上，资产阶级公共领域又分为文学公共领域和政治公 共领域，分别以讨论文化市场的问题和政治问题为主。很显然，资产阶级公共领域存在 的前提条件就是国家与社会的分离，它是国家与社会之间的张力地带，是市民社会中公 共参与的部分，直指公共权力并与之相抗衡。n 8 1 对于公共领域的基本特征，哈贝马斯在论著公共领域的结构转型当中也作了相 关的阐释。“资产阶级公共领域的成败始终都离不开普遍开放的原则。把某个特殊集团 完全排除在外的公共领域不仅不是完整的，而且根本就不算是公共领域， n 钔可见，平 等开放性是公共领域的特点之一。“所谓公共领域，我们首先意指我们的社会生活的 一个领域，在这个领域中，像公共意见这样的事物能够形成， 摒弃个人偏见的束缚， 理性、公正地论辩、评价、批判公共问题，最终达成共识，形成公共舆论是公共领域的 又一特点，也就是说，公共领域是十分强调理性和批判性的。 1 9 世纪中期以后，由于资本集中，垄断出现，国家公共权力又开始渗透到私人领域， 国家与社会的中间地带消失，导致公共领域崩溃。具体表现为文化公共领域内的公众由 文化批评转变为纯粹的文化消费，政治公共领域内的公众丧失了政治批评意识，随之带 来的就是资本主义合法性的危机，为了挽救资本主义，哈贝马斯提出要重建公共领域。 对于如何来重建公共领域，哈贝马斯给出了两个途径，一是重建批判的公共性，二是重 新理解公众舆论的概念。口而重建批判的公共性，一方面就要求官僚决策的最小化，另 一方面要求形成社会能够认同的普遍利益。对于公众舆论概念的重新理解也有两种，第 一种实际上是要在一个解体的公共领域中，挽救内部成员之间的交往行为及理性行为， 强调的是成员之间的互动，第二种则认为公众舆论的形成离不开一定的政治组织。乜2 1 哈贝马斯对于公共领域的基本特征、入门标准及建构方式的解释，对于笔者研究居 民社区参与具有重要的借鉴意义。 2 哈贝马斯公共领域理论对居民参与的解释力 借助哈贝马斯的公共领域理论来理解分析居民参与社区建设问题，主要是基于以下 几个方面的考虑。 首先，就概念而言，公共领域与社区的内涵有许多契合之处。我们所说的城市社区 实际上是居民的一种生活共同体，在这个生活世界里，人们以家庭为单位，以普遍的利 益为纽带。就其性质来看，这一生活世界的形成，既不是官方的，也不是营利的，而是 介于二者之间的一个新生领域，我们所提倡的社区建设正是在型构“小政府，大社会” 的历史背景下，我国城市基层管理体制改革创新的一种产物，因此，社区的建设发展实 质上就是我国城市公共领域的发育和成长过程。 其次，就类型来说，哈贝马斯的公共领域分为文化的、政治的公共领域等，而在居 7 东北师范大学硕士学位论文 民的生活共同体一社区内部，也应该构建不同类型和层次的公共领域，让社区居民更 好地来参与社区建设。例如，可以形成致力于社区互助的非营利公共领域，基于共同的 兴趣爱好而形成的文化公共领域，商讨社区发展变迁等重大问题的政治公共领域等等。 这些公共领域首先应当具有极大的公开性，全体居民都可以而且应当加入进来，彼此之 间的地位是平等的，带着高度的责任感和理性精神对社区内的公共话题进行商谈、讨论。 另外，就如何构建公共领域，引导居民参与以推动社区建设来说，我们也可以从哈 贝马斯这里得到启示。哈贝马斯认为，进入公共领域的公众必须是平等的，自由自主的 个体，这就要求在社区建设过程中，政府要改变传统的全能角色，下放足够的权力，释 放一定的空间，以确保社区居民、社区组织的自主独立。他还认为公共领域内部必须拥 有自由交流、充分沟通的媒介，相应地，社区也应该为居民参与提供更多的平台与媒介， 既包括有形的参与场所、空间，也包括无形的参与机制、参与渠道，如网络、社区组织 等等。此外，哈贝马斯认为公共领域内必须要有维系彼此的共同利益，就普遍的利益问 题展开论辩、批判，最终达到共识，影响决策是公共领域的一个重要特征。因此，要想 使居民广泛、深入的参与社区建设，就要着重培育社区的利益关注点。 总之，哈贝马斯的公共领域理论为本文研究居民参与提供了一个比较全面的理论框 架。 8 东北师范大学硕士学位论文 二、新建住宅社区中居民参与的个案考察 ( 一) e 社区的基本情况 e 社区位于我国华中地区h 市的城东新区，其占地面积约为o 3 平方公里，辖区单 位5 个，其中私营企业2 个、事业单位3 个，个体私营网点1 0 0 多个。社区拥有正式居 住户1 9 0 0 多户，约4 3 0 0 人，多为学生、工薪阶层、离退休老人等，居民分别居住于三 个不同的中高档住宅小区，对房屋拥有完全产权。社区共有楼房2 3 栋，整体的居住环 境相对较好。e 社区成立于2 0 0 3 年，其建成主要是为了适应h 市城市发展与规划的需要， 属于比较典型的新兴商品房住宅社区。 社区内现有的正式组织包括社区党组织、社区居民委员会、业主委员会、物业管理 公司等，非正式组织包括志愿服务类和居民基于自身的兴趣爱好所组成的各种协会、团 体。e 社区的志愿服务组织不是很多，主要包括由居委会牵头成立的由1 6 名中学生组成 的阳光少年环保宣传队，由1 1 人组成的法律咨询服务队，由9 人组成的健康养生知识 宣讲队。居民自发组成的兴趣团体相对较多，如拉丁舞队、老年交谊舞协会、诗画社、 巴山舞队、骑行俱乐部等，这对于丰富居民生活、营造社区氛围发挥了重要作用。据社 区主任w 介绍，社区每年会不定期地举行趣味运动会、歌咏比赛、知识竞赛等活动，此 外，e 社区还成立了社区学校，通过讲座、培训的方式向居民传授有关预防甲流、消防 急救、中老年常见疾病的防治等知识。 近年来，e 社区抓住h 市“三城联创”的契机，以创建安全、文明、和谐的综合型 社区为目标，秉承“以人为本、服务居民、资源共享、共驻共建”的原则，不断完善服 务设施，建立了图书阅览室、文化长廊、排练室等。 ( 二) e 社区居民参与的现状考察 选择e 社区为个案，主要是基于以下考虑：随着我国城市住房制度改革的不断推进， 城市化、现代化进程的不断加快，及房地产业的迅速发展，新建住宅社区将越来越普遍， e 社区建成时间短，且组织机构相对健全，是一个比较具有代表性的新建社区。为了全 面深入地了解e 社区的居民参与状况，笔者在该社区进行了问卷调查，并对社区工作人 员及部分居民进行了个案访谈。笔者认为居民参与社区建设的状况可以从居民的参与意 愿、参与领域、参与程度及参与方式四个维度来考察，因而在问卷设计上，主要是就这 四个方面来设置问题，同时还就社区居民对居委会、业委会的态度，居民之间的交往状 况、居民的社区满意度等设计了部分问题。此次调查采取了随机抽样的方法，总共发放 问卷1 5 0 份，回收1 3 4 份，其中有效问卷1 2 9 份，回收有效率达8 6 。样本的基本情况 如下： q 东北师范大学硕士学位论文 表1 ：样本构成情况统计表( 人) ( n = 1 2 9 ) 项目 类别 性别男：7 3女：5 6 年龄3 5 岁以下：4 5 3 6 5 5 岁：5 2 5 6 岁以上：3 2 文化水平 初中及以下：2 9高中中专：4 3本专科及以上：5 7 收入水平1 0 0 0 元以下：2 4 1 0 0 1 - 3 0 0 0 元：6 2 3 0 0 0 元以上：4 3 居住时间3 年以下：3 74 - 6 年：5 16 年以上：4 1 1 居民参与意愿的实证考察 东北师范大学硕士学位论文 见，老年人的参与意愿明显强于中年人和青年人，青年人表现出的参与意愿最弱。参与 主体所体现出的这种不平衡性，笔者认为主要是因为老年人的生活重心以社区为主，他 们的大部分时间都在社区度过，获取的社区信息相对较多，有足够的精力去关注社区的 动态，而且积极参与社区事务，能够有助于他们发挥余热，体现价值，愉悦身心。而e 社区中的青年人，大多拥有自己的事业，他们的生活重心基本都在单位，对社区的各种 事物相对冷漠。 表4 ：居住时间与参与意愿( 人) ( n = 1 2 9 ) 参与意愿 居住时间 愿意不愿意视情况而定合计 3 年以下 1 91 53 3 7 4 - 6 年3 5 8 85 1 6 年以上3 3264 1 合计 8 72 51 71 2 9 由表4 可以看到，居住时间在3 年以下的3 7 人当中，1 9 人表示“愿意”参与社区 公共事务，1 5 人“不愿意”，3 人“视情况而定 ，其所占比例分别为5 1 4 、4 0 5 、8 1 。 居住时间在4 6 年的5 1 人当中，3 5 人表示“愿意 ，8 人“不愿意”，8 人“视情况 而定”，其所占比例分别为6 8 6 、1 5 7 、1 5 7 。 居住时间在6 年以上的4 1 人当中，3 3 人表示“愿意”，2 人“不愿意 ，6 人“视情 况而定”，其所占比例分别为8 0 5 、4 9 、1 4 6 。 三类人群表示“愿意”参与社区公共事务的比例依次为5 1 4 、6 8 6 、8 0 5 ，可 见，居住时间对居民参与意愿的影响比较明显，居住时间越长，居民对社区公共事务的 参与意愿越强烈。笔者认为，这是因为居住时间越长，居民之间的熟识程度就越深，对 居住地的情感和依恋也越深，从而越愿意关注社区发展，越容易参与社区事务。这也说 明了居民的社区情感、社区认同是影响其参与行为的一个重要因素。 2 居民参与领域的实证考察 参与领域即居民参与的内容，按照许多学者的划分，居民的社区参与包括社区政治 参与、经济参与、文化参与及社会参与。笔者通过问卷调查和个别访谈考察了居民在这 四种领域中的参与状况。 ( 1 ) 政治参与。居民的政治参与主要包括参与居委会的选举、参与民主评议。笔者 设计了问题“您是否参与过社区内选举评议之类的活动? 表5 ：社区政治参与统计表( n = 1 2 9 ) 您是否参与过社区内选举评议之类的活动 参与过没参与 频次 6 3 6 6 百分比 4 8 8 5 1 2 东北9 币范大学硕士学位论文 数据显示，在1 2 9 个被调查者中，只有4 8 8 的居民参与过社区选举评议之类的政 治性事务，参与率是比较低的。笔者就居民对待政治参与的态度，进行了个案访谈： 被访者y ：“那些东西( 民主评议) 参不参与都一个样，没啥意义，都是做做表面文 章，不外乎就是象征性地填个表，填完就没音讯了” 被访者x ：“我们社区每年倒是都有对街道干部、社区工作人员的评议，这还是从我 妈那儿知道的，她参加过，闲着没事儿吧，反正我没有，感觉参不参加也就那么回事儿， 对我没什么大影响” 被访者m ：“当年我们居委会换届的时候，我还真参加了反正对那些人都不太了 解，就凭感觉投呗，选谁都是选，只要找他们办事儿好办就成” 可见，居民对于社区内的政治事务，是非常漠视的，这一方面源于居民自身的错误 观念，他们没有充分认识到社区选举、评议对社区生活的重要意义，更重要的一方面与 社区选举评议的封闭型运作模式有关，导致居民政治参与的效能感很低，当参与预期与 现实总是发生冲突的时候，居民的参与积极性难免会逐渐被泯灭。 ( 2 ) 经济参与。居民的经济参与是指社区居民参与涉及社区共同利益的事务的行为。 笔者设计了问题“您是否参与过讨论社区物业管理收费的问题? 表6 ：社区经济参与统计表( n = 1 2 9 ) 您是否参与过讨论社区物业管理收费的问题 参与过没参与 频次 8 9 4 0 百分比 6 9 0 3 1 o 在1 2 9 个被调查者中，有6 9 0 的居民表示参与过物业管理收费的讨论，从一个侧 面反映了居民的经济参与较为积极，这主要是因为它与居民的日常生活关系密切，直接 与各自的经济利益相挂钩，具体原因将在后文进行探讨。 ( 3 ) 文化参与。文化参与指的是居民参与社区精神文明建设的行为，包括参与社区 的文化娱乐、体育健身活动，参与公共道德的培养，参与社区精神的培育等。笔者设计 了问题“您是否参与过社区内的文体娱乐活动? 表7 ：社区文化参与统计表( n = 1 2 9 ) 您是否参与过社区内的文体娱乐活动 参与过 没参与 频次 9 43 5 百分比 7 2 9 2 7 1 在1 2 9 个被调查者中，有7 2 9 的居民表示参与过社区的文体娱乐活动，参与积极 性较高。 据了解，e 社区的文化参与具有两个特点：一方面，社区内的文体娱乐小组种类虽然 丰富，但多是老年群体自组织成立的，如老年交谊舞协会、戏曲表演团、剑操队、巴山 舞队、诗画社等，每天傍晚的巴山舞训练及交谊舞会构成了社区的一道亮丽风景线，只 1 2 东北师范大学硕士学位论文 有少数中年妇女和儿童参加了拉丁舞协会。另一方面，对于社区居委会组织举办的文化 活动，居民参与状况并不理想。 案例一：从2 0 0 8 年5 月到2 0 0 9 年5 月，社区仅举办了三次活动：( 1 ) 2 0 0 8 年1 2 月，在辖区学校的多功能厅举办了“红红火火庆新春”的联欢晚会，社区的戏曲表演团、 拉丁舞队等奉献了精彩的演出，晚会约有2 0 0 位居民参加。( 2 ) 2 0 0 9 年3 月