（经济法学专业论文）中英合同解除法律制度比较研究.pdf

豳川i ，一 k c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm l a w r e s e a r c ho nt h ec o m p a r a t i v eo f t e r m i n a t i o ns y s t e mo fc o n t r a c t sb e t w e e n c h i n aa n db r i t a i n ，j 严 船 j 一 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) ：翻、免 日期： 矽f0 年6 月 d 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈 尔滨工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复 印件。本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有 关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业 后结合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名 单位为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 砸授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：翻、袭导师( 签字) e 劾肚 日期：仞l 侔6 月c o 日 少l - w 年钼z 阳 l 严 、 一 7 v 中英合同解除法律制度比较研究 摘要 合同解除制度的完善与否直接影响到一个国家市场秩序的稳定。合同 成立后至履行完毕前的这段时间里，可能会由于某些意外事件的出现导致 合同解除，在这种情况下，如何更好地平衡双方当事人之间的利益至关重 要。因此，一个完善的合同解除制度不仅会对本国的市场秩序产生积极的 影响，也将最大限度地体现以人为本的理念。 本文通过中英两国合同解除制度的比较，找出两国合同解除制度中的 异同，认真学习与借鉴英国合同解除制度中的“闪光点”，并努力使这些“闪 光点”能够真正地为我国提供一些具有实际意义的启示。 本文主要采用比较的研究方法，首先对中英合同解除制度的历史沿革 以及相关概念进行了研究，以便通过比较分析，从整体上把握两国的合同 解除制度。其次，本文对中英两国合同解除类型进行了比较分析。一方面 从协议解除的角度出发来对中英两国的合同解除制度进行分析，在此过程 中，本文分别从中英两国协议解除的实体条件和程序要件两个方面来进行 对比分析，并提出了各自的共同点以及差别点；另一方面，从法定解除的 角度来对中英两国的合同解除制度进行分析，在本部分中，论文主要从中 英两国法定解除的实体条件和程序要件两个方面来进行对比分析，并提出 了各自的共同点以及差别点。然后，文章又对中英合同解除的法律后果进 行分析，在此部分，论文主要是从合同解除与溯及力、合同解除与损害赔 偿等两个方面来展开论述的，分别对中英两国合同解除的法律后果进行了 颇为详细的比较分析，并提出了各自的共同点以及差别点。第四，在前面 对中英两国合同解除制度进行比较分析的基础上，提出了中英两国合同解 除制度存在差异的主要原因，并总结出了英国合同解除制度可供我国借鉴 的一些“闪光点”，最后提出了一些完善我国合同解除制度的可行性建议， 希望能为我国合同解除制度的进一步发展完善做出自己的贡献。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 关键词：合同解除；协议解除；法定解除；损害赔偿；溯及力 、 。；巅 l e a r n e d ，a n dp r o p o s e dt op r o v i d es o m em e a n i n g f u li n s i g h tf o ro u rc o u n t r y c o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o dw a su s e da st h ec e n t r a lr e s e a r c hm e t h o di n t h i sp a p e r f i r s t l y , t h eh i s t o r yo ft h et e r m i n a t i o ns y s t e ma n dt h er e l a t e dc o n c e p t s o fc o n t r a c t so fc h i n aa n db r i t a i nw a ss t u d i e d ，t h u st h et e r m i n a t i o ns y s t e mo f c o n t r a c t so ft h et w oc o u n t r i e sc a nb et o t a l l yc o m p r e h e n e d e dt h r o u g h c o m p a r a t i v ea n a l y s i s s e c o n d l y , t h et y p e s o ft e r m i n a t i o no fc o n t r a c t sw a s c o m p a r e db e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s o nt h eo n eh a n d ，t h ea u t h o ra n a l y s e dt h e t w oc o u n t r i e s t e r m i n a t i o n s y s t e m o fc o n t r a c t si nt h e p o i n t o fp r o t o c o l t e r m i n a t i o n i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rc o m p a r e di nt h et w oa s p e c t so fc o n d i t i o n a n dp r o g r a m m eo fp r o t o c o lt e r m i n a t i o n i nt w oc o u n t r i e s ，a n dp u tf o r w a r dt o t h e i ro w nc o m m o ng r o u n da n dd i f f e r e n c e ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h ea u t h o r a n a l y s e dt h et w oc o u n t r i e s t e r m i n a t i o ns y s t e mo f c o n t r a c t si nt h ep o i n to fl e g a l t e r m i n a t i o n i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y s e dm a i n l yi nt h et w oa s p e c t so f c o n d i t i o na n dp r o g r a m m eo fl e g a lt e r m i n a t i o n ，a n dp u tf o r w a r dt ot h e i ro w n c o m m o ng r o u n da n dd i f f e r e n c e ；t h i r d l y , t h e a u t h o rc o n t r a s t e dt h e l e g a l 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 c o n s e q u e n c e so ft h et e r m i n a t i o no fc o n t r a c t si nt h et w oc o u n t r i e s i nt h i sp a n ， t h ea u t h o rd i s s e r t a t e di nt w o a s p e c t s ，i n c l u d i n gt h et e r m i n a t i o no fc o n t r a c t sa n d t h er e t r o a c t i v i t yo fi t ，t e r m i n a t i o no fc o n t r a c t sa n dt h ec o m p e n s a t i o n ，a n dp u t f o r w a r dt ot h e i ro w nc o m m o n g r o u n da n dd i f f e r e n c e f o u r t h l y , o nt h eb a s i so ft h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt e r m i n a t i o ns y s t e mo f c o n t r a c t so ft h et w oc o u n t r i e s ，t h ea u t h o rp o i n to u tt h em a i nr e a s o no ft h e d i f f e r e n c e se x i s t i n gb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s t e r m i n a t i o ns y s t e mo fc o n t r a c t s ， t h e nt h ea u t h o rs u m m a r i z e dt h e “s p o tl i g h t s o fb r i t a i nt e r m i n a t i o ns y s t e mo f c o n t r a c t st h a ta r ea v a i l a b l et oo u rc o u n t r y f i n a l l y , t h ea u t h o rp u tf o r w a r d s o m ef e a s i b l es u g g e s t i o nt oc o n s u m m a t eo u rc o u n t r y st e r m i n a t i o ns y s t e mo f c o n t r a c t s ，h o p i n gt oa d v a n c et h et e r m i n a t i o ns y s t e mo fc o n t r a c t so fc h i n a k e yw o r d s ：t e r m i n a t i o no fc o n t r a c t ；p r o t o c o lt e r m i n a t i o n ；l e g a lt e r m i n a t i o n ； c o m p e n s a t i o n ；r e t r o a c t i v i t y q i 卜 ，- 中英合同解除法律制度比较研究 目录 第1 章绪论1 1 1 论文的写作意义1 1 2 国内外研究动态一2 1 2 1 国外研究动态2 1 2 2 国内研究动态7 1 3 论文的创新之处1 9 第2 章中英合同解除法律制度概述2 0 2 1 中英合同解除法律制度的历史沿革2 0 2 1 1 中国合同解除法律制度的历史沿革。2 0 2 1 2 英国合同解除法律制度的历史沿革2 1 2 2 合同解除的概述2 5 2 2 1 中国合同法中的概述2 5 2 2 2 英国合同法中的概述。2 6 2 3 本章小结2 7 第3 章中英合同解除类型的比较研究2 8 3 1 合同解除类型的概述2 8 3 2 中英协议解除的比较研究一2 8 3 2 1 协议解除的性质及其特征2 8 3 2 2 中英协议解除实体条件的比较研究3 2 3 2 3 中英协议解除程序要件的比较研究3 6 3 3 中英法定解除的比较研究4 2 3 3 1 法定解除的性质及其特征4 2 3 3 2 中英法定解除实体条件的比较研究4 5 3 3 3 中英法定解除程序要件的比较研究5 1 3 4 本章小结。5 7 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第4 章中英合同解除法律后果的比较研究5 8 4 1 合同解除后果的概述5 8 4 2 中英协议解除法律后果的比较研究5 8 4 2 1 中英协议解除法律后果的概貌5 8 4 2 2 中英协议解除法律后果的共同点6 1 4 2 3 中英协议解除法律后果的差别点。6 1 4 3 中英法定解除法律后果的比较研究6 2 4 3 1 中英法定解除法律后果的概貌6 2 4 3 2 中英法定解除法律后果的共同点一6 5 4 3 3 中英法定解除法律后果的差别点6 5 4 4 本章小结。6 6 第5 章中国合同解除制度的借鉴与完善6 7 5 1 中国合同解除制度对英国合同解除制度的借鉴6 7 5 1 1 中英合同解除制度所存在差异的主要原因6 7 5 1 2 英国合同解除制度可供我国借鉴之处分析7 2 5 2 中国合同解除制度的完善建议7 4 5 2 1 情势变更下合同解除制度的完善建议7 4 5 2 2 预期违约下合同解除制度的完善建议7 6 5 2 3 合同解除效力的完善建议7 7 5 3 本章小结7 8 结论。7 9 参考文献8 0 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果。8 4 致谢8 5 、 j 第1 苹绪论 第1 章绪论 1 1 论文的写作意义 随着全球经济一体化的逐步形成，各个国家都加紧了自己的立法体制 改革，尤其是对于广大发展中国家而言，加强立法体制改革的任务尤为紧 迫。在发展中国家的立法体制改革中，有必要对发达国家成熟的法律体制 加以借鉴与吸收，只有这样，落后国家的法律体制才能最大限度地得以完善， 才能尽可能少走一些弯路，才能从根本上维护该国人民的根本利益。 在全球经济一体化的进程中，国与国、企业与企业、人与人之间的交 易越来越频繁，而这些交易的实现很大程度上要通过合同的签订得以保证， 因此，合同制度在现代经济社会中扮演着越来越重要的角色。然而，我们 也注意到并非任何一项合同都能够得到正确的履行，在合同签订后至履行 完毕之前的这段时间里，很可能会出现当事人主观或者客观环境的原因， 致使合同无法得到适当的履行，导致合同的解除。 合同解除是对合同效力的一种非正常终止，作为商务游戏规则的一项 重要制度，在现代市场经济生活中具有不可替代的地位和作用，是现代合 同法领域的重要研究课题。 在现代经济生活中，借助于强大的经济势力以及完善的市场体制，英 国的一些贸易游戏规则在国际舞台上逐渐占据了主导地位。就合同解除制 度而言，英国合同解除特别是违约解除中的一些概念和规则，已被其他一 些国家或地区以及相关国际公约或国际立法所采纳。因此，英国的合同解 除制度是整个英美合同解除制度的根基。 认真研究与学习英国合同解除的相关法律制度具有相当重要的意义。 对于中国而言，在合同解除制度上，通过中外合同解除法律制度的相互比 较，会使我们更加清晰地认识到我国合同解除制度所存在的优点与不足。 o 李先波：英美合同解除制度制度研究，北京：北京大学f n 版社，2 0 0 8 年，第1 页。 o 李先波：英美合同解除制度制度研究，北京：北京大学出版社，2 0 0 8 年，第1 页。 1 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 我们要认真学习和汲取英国合同解除法律制度中一些闪光的地方，以期待 着这些“亮点”对于我国将来的合同法修改有所陴益。 通过中英两国合同解除制度的对比，我们可以更加清晰的发现我国现 行合同解除制度所存在的不足与缺陷，最大限度的吸收与借鉴英国合同解 除制度的相关立法经验，只有这样我国的合同解除制度才会更加趋于完善， 紧随其后的合同法修改才会更加具有针对性。 1 2 国内外研究动态 近年来，有关中英合同解除的国内外研究成果颇多，本文主要从以下 几个方面就中英合同解除的研究资料进行较为翔实的介绍。 1 2 1 国外研究动态 ( 1 ) 立法概况 英国是个判例法国家，截止到1 7 世纪，由习惯和惯例构成的适用于各 种与商业有关的合同的商事法( 1 a wm e r c h a n t ) 在英国已经有了相当程度的 发展。进入1 8 世纪，在曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 勋爵的努力和带领下，大 量的商事法被并入了有关流通票据和保险的英国普通法当中。到1 8 9 3 年， 英国有关货物买卖的判例法被缩编成一部制定法，即英国货物买卖法， 这是英国有关商事合同的第一部制定法，根本违约导致合同的解除在该部 法律中得以确定。1 9 7 9 年通过了新的货物买卖法，该法主要是将( ( 1 8 9 3 年 货物买卖法以及后来对该法所作修订的立法加以合并，( ( 1 9 7 9 年货物买卖 法通过以后，对其又作过某些修订，其中最重要的一次是由( ( 1 9 9 4 年货 物买卖和供应法作出的。该法于1 9 9 4 年1 1 月通过，1 9 9 5 年1 月3 日开 始实施，它是法律委员会在1 9 8 7 年就货物买卖和供应的报告提出建议的 基础上形成的。英国1 9 7 9 年的货物买卖法出现了卖方违反1 9 7 9 年法 中第1 3 条至第1 5 条所包含的默示条款的情况下，如果违约后果很轻微， 以致买方拒收货物会显得不合情理，则禁止买方拒收货物与解除合同。该法 第1 1 条第3 款规定：违反主要条款的，将会产生一种权利解除合同；违反 2 第1 章绪论 次要条款的，将会产生损害赔偿请求权，而没有权利拒绝接受货物。 ( 2 ) 学者观点 有关协议解除中的合意与对价原则 合同解除必然有相应的对价原则，该原则是建立在合意的基础之上的， 并在英美合同法的发展历程中发挥着极为重要的作用，即使在今天，合意 与对价原则也广泛地被大家所接受。按照1 8 7 5 年英国高等法院在居里诉米 沙案的判决中所下的定义，所谓对价是指，合同一方得到某种权利、利益、 利润或好处，或是他方当事人克制自己不行使某项权利或遭受某种损失或 承担某种义务。 1 9 世纪末，朗戴尔霍尔姆斯提出了对价的交换理论，这一由朗戴尔和 霍尔姆斯等人创立的理论有着极大的生存空间。然而，任何一项制度与理 论的创立都不可避免地会“遭遇”到一些不同的声音，科宾是2 0 世纪美国最 伟大的合同法学家，而他的著作科宾论合同也被世人称为“英美合同法 的圣经”，在该部著作中，作者系统地论述了整个美国合同法体系，见解独 特、思想深邃，尤其是同卡多佐等人于2 0 世纪3 0 年代奠定了宪政的法律 基础，该学说对朗戴尔和霍尔姆斯等人的“对价的交换理论”提出了巨大的 挑战，将朗戴尔和霍尔姆斯等人提出的对价的交换理论，更改为双方当事 人之间的信赖利益，并以新的公式“允诺一信赖一合同责任”取代了“对价一 合同一责任”，这本身就是一个巨大的突破与设想，现今科宾所提出的“信 赖利益学说”也已经逐渐被英美国家的人们所接受。 有关违约解除中的单方解除合同相关观点 阿狄亚在合同法导论中提到了违约解除中的合同解除的概念，他 提出，单方解除合同不是指合同一方可以简单随意的解除合同，而必须是 在另外一方当事人违约的情况下才能解除合同。另外，一方当事人解除合 同还应当通知合同另外一方当事人，并且，这种通知的期限应当是合理的， o 何勤华、魏琼：西方民法史，北京：北京大学出版社，2 0 0 7 年，第3 5 8 页。 何勤华、魏琼：西方民法史，北京：北京大学出版社，2 0 0 7 年，第3 5 8 页。 3 哈尔滨_ 程大学硕士学位论文 应当给对方当事人留出一定的缓冲时间，比如：按月开支的雇员有权得到 不少于一个月的通知期限。作者还提到，在合同约定了一定期限的情况下， 双方当事人任何一方都不能随意单方解除合同，只有等到合同期满之后， 合同关系仍然存在的情况下，双方当事人中的任何一方才可以随时单方解 除合同，享有任意解除合同的权利。 有关预期违约导致合同解除的相关观点 预期违约最初起源于英国，早在1 9 世纪5 0 年代英国就确立了预期违 约制度，在h o c h s t e rv d el at o u r 案中，d 于1 8 5 2 年4 月1 2 日与p 签订合 同，约定后者自6 月1 日开始为前者在一次即将到来的旅行中提供导游服 务。但5 月1 1 日d 通知p 不再需要他的导游服务，p 于5 月2 2 日起诉d 违约，尽管合同约定的履行期尚未届至。在审理中，法院认为p 有权这么 做。圆在长期的历史发展过程中，英国逐渐形成了比较完善的预期违约制度， 并且该项制度在全世界范围内也产生了较大的影响力，英国学者猜图指出， 预期违约制度有助于使损失降到最低限度。 不过，同其他国家的预期违约制度相比，英美国家依然有着自己的独 特之处，英美国家的众多法学家对于明示预期违约并无太大的争议，正如 科宾指出，当事人一方明示预期违约的行为减少了合同的价值，这本身就 是对另一方的损害。允许受害人立即起诉能够加速纠纷的解决，使受害人 能早日得到赔偿并从该纠纷中解脱出来。 而默示预期违约在英美国家却有 着不同的见解，有的学者认为，当一方当事人遇见到另外一方当事人不能 履行合同时，已经构成了预期违约，可以立即解除合同。然而更多的学者 则认为，在默示预期违约制度下，不仅应当要求一方当事人遇见的真实性， 还应当给债务人一定的履约宽限期，只有债务人在宽限期内未能履行合同 的情况下，债权人方可解除合同。 叩s 阿狄亚：合同法导论，赵旭东、何帅领、邓晓霞译，北京：法律出版社，2 0 0 2 年，第4 2 0 - 4 2 3 页。 李先波：英美合同解除制度制度研究，北京：北京大学出版社，2 0 0 8 年，第2 4 7 页 c o r b i n ，c o r b i no nc o n t r a c t s n e wy o r k ：c o l u m b i au n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 8 ，p 1 0 4 、 p 第1 章绪论 有关迟延履行导致合同解除的主要观点 在英美国家，一方当事人在迟延履行合同的情况下，通常不允许守约 一方当事人直接解除合同，而应当给迟延履行一方当事人留出一定的履约 宽限期，迟延履行一方当事人在约定的宽限期内仍不履行合同的，守约一 方当事人方可解除合同，这与预期违约制度中的默示预期违约有着类似的 法律规定。当然，并非迟延履行下的所有情形，守约一方当事人都应当给 予迟延履行一方当事人一定的履约宽限期，当迟延履行一方当事人没有履 约能力或者不愿意履约时，守约一方当事人可以立即解除合同。 英美合同法一向重视合同解除后的法律后果，为了避免一系列不必要 的资源浪费，才将“履行宽限期”作为一种限定条件规定在迟延履行制度中， 目的就是为了使合同的履行更加顺畅有效，更加符合经济效益的根本要求。 因为，英国一向崇尚合同自由，在早期的合同法律制度中，任何人都不能 对合同的履行进行干涉，只是随着社会的发展，各种偶然的因素的出现才 使得合同的履行受到了过多的限制，然而整体来说，在英美国家的合同制： 度中，合同自由原则依然被大部分人们所接受。 有关根本违约导致合同解除的主要观点 根本违约的制度体系，早在英国1 8 9 3 年的货物买卖法中就已经得 以确立，英国的根本违约制度主要从“条件”和“保证”方面加以区分，一方当 事人违反了“条件条款”就赋予了守约一方当事人终止、撤销、解除合同的 权利，而一方当事人违反了“保证条款”的情况下，守约一方当事人则不能 够享有终止、撤销、解除合同的权利，而仅仅享有向违约一方当事人主张 损害赔偿的权利。 r i c h a r ds t o n e 教授在他的著作t h em o d e r nl a wo fc o n t r a c t 中认为：违 约在英国合同法发展的早期被严格区分为违反条件和违反保证两种情形， 只有在一方违反条件时另一方才可以采取解除合同的救济措施。如果违反 保证条款，则不论损失有多大，受害方也无权解除合同。 r i c h a r ds t o n e ，t h em o d e r nl a wo f c o n t r a c t c a v e n d i s hp u b l i s h i n gl i m i t e dl o n d o n ，2 0 0 2 ，p 4 1 6 5 制度的主要构成部分，即使在今天也是如此。 简略的评述： 本文认为，“信赖利益学说”有其适用的空间，该学说在很大程度上也 被很多国家所接受，从一般意义上去理解，它也是诚实信用原则的一种变 参见( 英) 艾伦：法律、自由与正义，江菁译，北京：法律出版社，2 0 0 6 年。 c 寸m i c h a e lh 。w h i n e u p ，c o n t r a c tl a wa n dp r a c t i c e ，k l u w e rl a wa n dt a x a t i o np u b l i s h e r s , 1 9 9 2 ，p 1 6 第1 章绪论 现形式，与我国的“缔约过失责任”有着很大的相似性。然而，我们也应当 看到，在现今社会，“合意与对价”原则依然是合同成立以及履行的最根本 要件，我们不能仅仅要求当事人双方的相互信赖是合同成立的基础，因为 缺少了对价的支持，信赖也便失去了其应有的意义，我们不能仅仅要求一 方当事人只要一作出允诺，无论发生什么样的意外情况，该方当事人就应 当正确适当的履行合同，这对于允诺一方当事人是极其不公平的。因此， 在合同的履行过程中，我们不能仅仅施用“信赖利益学说”，也不能只考虑 合意与对价原则，而应当以合意与对价原则为主，附之以“信赖利益学说”， 将二者结合起来，适当地处理好两者之间的关系。 在迟延履行上，对于英美国家的相关法律规定，本文认为具有很大的 合理性，无论是在英美法系的英国，还是在大陆法系的中国，有关迟延履 行的法律规定大同小异，都强调“履约宽限期”的施用。具体到预期违约制 度中的默示预期违约，本文认为英美国家的法律规定具有一定的合理性， 英美国家依然将“履约宽限期”施用于默示预期违约制度中，可以想象，“履 约宽限期”下的合同解除才更加有利于预期违约制度的健康发展。 英国的根本违约制度在历史发展的过程中起到了极为重要的作用，对 于何种条款的违反才能赋予守约一方当事人解除合同的权利，英国合同法 通过“条件条款”和“保证条款”予以明确的区分，便捷了法官判定案件的准确 性。社会环境的复杂变化使得条件和保证条款无法完全施用各种案件，于 是“中间条款”便应运而生了，“中间条款”强调违反条款结果的严重性，可以 说，这种从“条款主义”向“结果主义”的转变具有很大的进步性，也符合现代 经济社会发展的需要，然而，我们也注意到，“结果主义”在英国的司法审 判中依然没有得到广泛的应用，“中间条款”还没有发挥其应当发挥的作用。 1 2 2 国内研究动态 ( 1 ) 立法概况 在我国，有关合同的主要立法兴起于改革开放之后。经济合同法、涉 7 哈尔滨工程大学硕十学位论文 外经济合同法、技术合同法相继于1 9 8 1 年1 2 月1 3 日，1 9 8 5 年3 月 2 1 日、1 9 8 7 年6 月2 3 日由全国人大常委会通过。1 9 8 6 年4 月1 2 日民法 通则最终得以通过，随着全球经济的不断融合，三足鼎立的合同法不能 适应现今社会的发展，为此，1 9 9 3 年1 0 月，全国人大常委会法制工作委员 会根据八届人大常委会的立法规划，着手新合同法的起草工作，经过近6 年不断的修改与协商，中华人民共和国合同法于1 9 9 9 年3 月1 5 日提请 九届人大二次会议审议，并最终得以通过。 紧接着最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的 解释( 一) 于1 9 9 9 年1 2 月1 日最高人民法院审判委员会第1 0 9 0 次会议通过， 该项司法解释的颁布与实施对新出台的合同法起到了很大的完善作用。 经过近1 0 年的司法实践，最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法 若干问题的解释( 二) 于2 0 0 9 年2 月9 日由最高人民法院审判委员会第1 4 6 2 次会议通过，并于2 0 0 9 年5 月1 3 日正式实施。该项司法解释最大的亮点 就是首次以法律条文的形式对情势变更原则导致合同解除的情形予以规 定。 ( 2 ) 学者观点 有关根本违约导致合同解除的主要观点 根本违约是合同解除的一种重要方式，我国没有类似的法律概念，然 而实质上我国现行的合同法中却有着相似的意思解释，这种解释在我 国合同法第9 4 条第3 、4 款有所体现。对此，王利明、杨立新、李先 波都持有相同的看法。 王利明认为，依据合同法第9 4 条的规定，可以将期限分为两类， 一是与当事人订约目的密切联系的期限，如双方约定在八月十五前交付月 饼，该期限对当事人订约目的的实现至关重要。二是与当事人订约目的没 有密切联系的期限，例如，双方订立购买家具的合同，出卖人迟延交付家 具2 天，买受人并不急等该家具使用，因此迟延2 天并没有导致买受人订 约目的的丧失，买受人不应解除合同。前一种情况，应当适用第9 4 条第4 8 第1 苹绪论 款的规定，后一种情况则应当适用第9 4 条第3 项的规定。 杨立新提到了迟延履行导致合同解除的观点，他分别介绍了我国合 同法第3 款和第4 款的法律规定，关于“当事人一方迟延履行主要债务， 经催告后在合理期限内仍未履行”，他认为，这种解除合同的条件是：第一， 迟延履行的是主要债务，而不是一般的债务：第二，经催告在合理期限内 仍未履行。具备这两个条件，债权人即可解除合同。关于“当事人一方迟延 履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”，杨立新认为，当事 人一方迟延履行的不是主要债务，而是一般的债务以及其他违约行为，如 果该行为致使合同的目的不能实现，债权人也享有法定解除权，可以依法 解除合同。这就是根本违约，构成根本违约，可以依法解除合同。 崔建远认为，根据合同的性质和当事人的意思表示，履行期限在合同 内容上不特别重要时，即使债务人在履行期限届满后履行，也不至于使合 同目的落空。在这种情况下，原则上不允许债权人立即解除合同，而由债 权人向债务人发出履行催告，给他规定一个宽限期。债务人在该宽限期届 满时仍未履行的，债权人有权解除合同。他还认为，根据合同的性质和当 事人的意思表示，履行期限在合同的内容上特别重要，债务人不于此期限 内履行，就达不到合同目的。在这种情况下，债务人未在履行期限内履行， 债权人可以不经催告而径直解除合同。 李先波认为：一般违约是指违约方的行为并没有使合同目的不能实现， 一方当事人仍能履行合同以实现合同目的。他认为在我国合同法中， 根本违约被作为非违约方解除合同的一项重要的事由加以明确，对此我国 合同法第9 4 条第2 款和第4 款对根本违约作出了详细的规定。 他还 认为，根据我国合同法第9 4 条的规定，在根本违约的构成上，我国采 取了从违约的后果是否“致使不能实现合同目的”的客观判断标准，而排除 国王利明：合同法研究，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 年，第2 9 0 2 9 1 页。 罾杨立新：合同法专论，北京：高等教育出版社，2 0 0 6 年，第2 5 4 2 5 5 页。 崔建远：合同法，北京：法律出版社，2 0 0 3 年，第1 9 4 页。 回李先波：英美合同解除制度制度研究，北京：北京大学出版社，2 0 0 8 年，第2 4 5 2 6 5 页。 9 哈尔滨工程大学硕十学位论文 了带有主观因素的可预见原则的使用。 陈群、陈泉主要利用比较分析的方法，分别列举了英国、美国、德国、 联合国国际货物销售公约、国际商事合同通则以及中国关于合同根 本违约导致合同解除的几种情形，并指出了合同因根本违约而导致合同解 除的背后隐藏着履行利益问题。 叶巍认为合同法第9 4 条的前四项的相关情形，包括不可抗力、债 务的不履行、迟延履行在内的几种情形都不属于根本违约的情形。 王茂祺从英国早期的普通法开始，回顾了合同订立后履行不能的演变 过程，从最初的合同履行不能的情形下，对当事人是否免除履行责任的模 糊不清，到帕拉丁诉简茵案的不免除原则的确立，再到后来泰勒诉坎德维 尔案的不免除原则的例外，文章的最后作者提到了不免除原则例外情形的 扩大，这种扩大在“加冕案件”中体现的较为清晰。正如作者在文中所说：“所 谓“加冕案件”重新解释了泰勒原则，并且对其加以扩张以至于该原则不仅 仅适用于当履行所必须的人或物不存在的案件中，还将适用于对于合同来 说是基本前提的条件或者事实状态的不出现或者停止出现的案件中”。 实际上，我们对履行不能的认识还可以更细化一些，首先，在我国， 履行不能属于合同解除中一般法定解除的一种情形。其次，我们也可以把 履行不能理解为根本违约的一种主要情形，因为我们不能仅仅去考虑合同 不能够得以履行的起因，更多的情况下当事人看重的是合同履行的效果。 而英国学者j i l lp o o l e 则把履行不能归为毁约性违约的一种主要情形。 英国 的毁约性违约与我国的根本违约具有相同的意思表示。对此，我国合同 法第9 4 条第4 款也对履行不能做出了相应解释：“当事人一方迟延履行 债务或者有其他违约行为不能实现合同目的。”第三，从英国合同法对 履行不能的相关规定来分析，英国合同法将履行不能规定为情势变更 。李先波：英美合同解除制度制度研究，北京：北京大学出版社，2 0 0 8 年，第3 7 4 页。 。陈群、陈泉：根本违约与合同解除，法治与社会2 0 0 9 年第1 期。 叶巍：根本违约与中国合同法，当代法学2 0 0 1 年第1 期。 国王茂祺：论英国法履行不能规则的嬗变，法学评论( 双月刊) 2 0 0 5 年第3 期。 勺i l lp o o l e ，c o n t r a c tl a w ( 6 t h ) ，l o n d o n ：b l a c k s t o n ep r e s sl i m i t e d ，1 9 9 6 ，p 2 2 9 1 0 第1 章绪论 的一种情形，英美法中的情势变更包括履行不能、履行不现实和目的落空。 这一点与我国有很大的不同，因为我国目前的合同法中，没有情势变 更原则的相关规定，这种规定存在其固有的缺陷，详细的解释将出现在后 文的相关章节中，在此不再赘述。 夏雨则从根本违约所导致的后果出发来论述根本违约的相关问题，他 认为根本违约所导致的后果就是合同解除。然而，为了更好地促进交易的 顺畅运行，从鼓励交易与市场稳定的角度出发，对于一些根本违约的情形， 如果尚有弥补的可能性或者事后违约方采取了相应的措施，从而使得非违 约方当事人的期待利益得以满足。圆在这种情况下，我们不应当对任何涉及 根本违约的行为都赋予非违约方直接解除合同的权利，在维护非违约方当 事人的前提下，也应当适当照顾到违约一方当事人的利益，这样才真正能 够实现鼓励交易的目的。正如王利明教授所说：“一方面它是解除合同的主 要理由，另一方面又是对当事人解除合同权利的重要限制。” 因此，在根 本违约制度适用的前提下，我们应当尽可能地平衡双方当事人的利益，使 得“以人为本”的理念在根本违约制度具体适用的过程中也能够得以体现。 另外，他还提到：时间性强的商品，双方当事人只能在限定的时间内交付 和购买，超过了规定的期限，合同的目的将无法得以实现，在这种情况下 应当允许非违约方直接解除合同，并有权请求对方当事人损害赔偿。 刘洁首先提到了三类对根本违约的判断标准：即条款主义与结果主义、 抽象判断标准和具体判断标准、客观主义与主客观相结合主义。每一类根 本违约的判断标准，作者都作了较为深入地探讨。而对于第三类判断标准， 作者在本文的第二部分更是作了详细的论述，对此，本文并不赞同文中所 提及的客观主义和主观主义相结合的观点，也就是说，我们在判断违约方 的违约行为时不应把“主观主义”牵涉进来，这样很可能会在一定程度上平 国白慧林：英美合同法律实务，北京：北京大学 i j 版社，2 0 0 8 年，第3 4 3 3 4 4 页。 国夏雨：论根本违约制度的重构，法制与社会2 0 0 6 年第1 2 期。 王利明：违约责任论，北京：中国政法大学出版社，1 9 9 6 年，第2 7 9 页。 白慧林：英美合同法律实务，北京：北京大学出版社，2 0 0 8 年，第8 7 页。 1 1 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 衡双方当事人的利益，尤其是对于违约方而言，“客观主义”的采取可以减 少违约方的负担，然而在此情形下，我们却损害了非违约方当事人的利益。 在违约行为产生的前提下，一方面我们要求违约方的违约行为给非违约方 造成了严重的后果，另一方面，我们还要强调非违约方对违约方的违约行 为的“可预见”性，这是不太合理的。因为对于非违约方而言，并非每个人 自身都具有这种比较高的“洞察力”，每个人的理解程度、预知能力都有着 很大的差别。非违约方本身就由于违约方的违约行为而遭受了重大的损失， 在这种情况下，如果仍然对根本违约的判定标准设置如此严格标准的话， 那么对于非违约方而言，势必会造成更大的负担。 有关预期违约导致合同解除的主要观点 杨立新认为预期违约包括明示预期违约和默示预期违约制度，并且提 到预期违约都是发生在合同履行期到来前，它使合同的目的不能实现。在 这种情况下，合同的对方当事人可以在履行期限到来前行使合同解除权， 而不是一定要等到合同履行期到来后才行使解除权。 王利明赞同将预期违约划分为明示预期违约与默示预期违约的说法， 并认为，只有允许非违约方在违约方已构成预期违约的情况下解除合同， 才能使其尽快从合同关系中解脱出来，避免遭受不必要的损失。并且还提 到，一方明确表示不履行合同以后，另一方是否必须证明其已造成严重后 果才能解除合同? 他认为，无正当理由拒绝履行，已表明违约当事人完全 不愿受合同拘束，实际上已剥夺了受害人根据合同所应得到的利益，从而 使其丧失了订立合同的目的。因此，受害人没有必要证明违约是否已造成 严重的损害后果。 周新军主要从英美预期违约制度的相关概念及法律救济出发，在介绍 具体概念的过程中，作者主要从英美预期违约制度的分类出发，详尽介绍 了两种违约制度的来源以及最新发展状况。接下来作者主要论述了英美预 。刘洁：再谈根本违约，法制与经济2 0 0 9 年第1 0 期。 。杨立新：合同法专论，北京：高等教育出版社，2 0 0 6 年，第2 5 4 2 5 5 页。 王利明：合同法研究，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 年，第2 9 0 2 9 1 页。 1 2 期违约制度下的法律救济。文章的第二部分，作者将联合国国际货物销 售合同公约中关于预期违约的相关规定与英美预期违约制度作了比较详 细的比较，并在文章的最后部分提到了英美预期违约制度对国际社会的影 响。 通关全文，我们可以简要地了解到，英美国家关于预期违约的相关法 律规定对国际社会产生了比较重大的影响，无论是国与国之间所签订的一 系列国际性条约，还是单个主权国家所拟定的相关法律规定，都或多或少 受到了英美国家预期违约制度的影响。当然，在引进与吸收英美国家关于 预期违约相关立法制度的同时，每个国家在预期违约制度方面也都有其不 同于英美国家的地方。当然，有些规定是合理的调整，同样也有许多法律 规定存在其固有的缺陷。而具体到我国而言，在预期违约的相关法律规定 中，关于明示预期违约与默示预期违约的法律救济问题，我国还缺乏比较 灵活的法律细则，而是实行“一刀切”的措施，赋予